第一篇：安徽移動嵌入式廉潔風險防控機制建設(shè)實施方案

安徽移動嵌入式廉潔風險防控機制

建設(shè)實施方案

安徽公司嵌入式廉潔風險防控機制建設(shè)是落實黨風廉政建設(shè)主體責任的重要抓手,是落實監(jiān)督責任的重點方向，是一項重大的系統(tǒng)性建設(shè)工程。各責任主體在其業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，按照黨風廉政建設(shè)及反腐敗工作相關(guān)要求，梳理、識別和評估權(quán)力運行中存在的廉潔風險，在制度、流程、崗位、系統(tǒng)中嵌入廉潔風險防控措施（四個嵌入），并持續(xù)監(jiān)督、執(zhí)行和完善，形成事前預防、事中監(jiān)控、事后處置的閉環(huán)機制，使公司的廉潔風險得到有效防控。

一、建設(shè)內(nèi)容

（一）風險識別

基于現(xiàn)有的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程和崗位職責，全面梳理、查找其中存在的廉潔風險，并對風險進行評估，形成廉潔風險清單。

（二）風險防控

1.根據(jù)廉潔風險清單中的風險點，依據(jù)黨風廉政建設(shè)及反腐敗工作的相關(guān)標準和要求，結(jié)合本業(yè)務(wù)具體實際，制定可度量、可執(zhí)行的具體風險防控措施。

2.采用“釘釘子”的方式，在具體業(yè)務(wù)流程中嵌入風險防控措施，并將廉潔風險點在業(yè)務(wù)流程圖中做出風險描述、防控措施等信息標注；對具體業(yè)務(wù)流程中難以嵌入防控措施的，采用制度“打補丁”的方式，另行制定一套風險防控辦法。

（三）監(jiān)督檢查

通過責任主體的“五同”和專業(yè)監(jiān)督部門的專項檢查、巡視、效能監(jiān)察、信訪案件查辦等手段，發(fā)現(xiàn)存在的問題，督促責任單位對問題進行動態(tài)整改，確保風險的有效防控。

（四）持續(xù)優(yōu)化

結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展，實現(xiàn)廉潔風險點及防控措施的動態(tài)維護，確保廉潔風險防控機制的長效運行。

（五）IT手段固化

通過信息化手段，實現(xiàn)廉潔風險防控措施的IT固化，并逐步實現(xiàn)自動化預警和智能化分析，提高廉潔風險防控水平。

二、實施階段

（一）啟動：2015年12月

建立嵌入式廉潔風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導小組；制定實施方案；召開動員宣貫會議，通過多種形式宣傳，全面展示嵌入式廉潔風險防控機制的內(nèi)涵、作用及實施要點，提高全員的認知度。

（二）第一階段：2015年12月-2016年4月 根據(jù)中央巡視整改要求，在省公司本部的計劃投資、工

程建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)運維、采購招投標、業(yè)務(wù)支撐、終端營銷6個重點領(lǐng)域開展。具體事項包括：

1.風險識別

（1）紀檢監(jiān)察室牽頭制定工作計劃，明確責任和分工。（2）紀檢監(jiān)察室會同戰(zhàn)略與法律事務(wù)部建立廉潔風險清單模板，包括：風險描述、風險等級、責任人、編碼規(guī)則等內(nèi)容。

（3）各領(lǐng)域相關(guān)部門對照現(xiàn)有制度和流程識別風險點，經(jīng)部門審定后形成廉潔風險清單。

（4）紀檢監(jiān)察室牽頭組織廉潔風險清單審核工作。2.風險防控

各領(lǐng)域相關(guān)部門，對照風險清單：（1）制定風險防控措施并實施。

（2）完成業(yè)務(wù)及管理主流程圖中風險點標注工作。（3）對具體業(yè)務(wù)流程中難以嵌入防控措施的，另行制定廉潔風險防控辦法。

（三）第二階段：2016年4月-5月 1.4月下旬完成第一階段總結(jié)。2.優(yōu)化完善后期計劃和工作模板。

3.編制《嵌入式廉潔風險防控機制建設(shè)指導手冊》。4.各領(lǐng)域相關(guān)部門在前期工作基礎(chǔ)上，持續(xù)優(yōu)化風險防控措施。

（四）第三階段：2016年5月-2016年11月 開展省公司其它領(lǐng)域和分（子）公司各領(lǐng)域的嵌入式廉潔風險防控機制建設(shè)。

三、其它說明

（一）廉潔風險的涵義

廉潔風險是公務(wù)人員憑借所擁有的公權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)過程中或日常生活中出現(xiàn)謀取私利等違反黨紀政紀行為的可能性。

（二）廉潔風險的來源

1.對照中央巡視組以及集團公司巡視發(fā)現(xiàn)通報的各類問題案例進行排查。

2.對照省公司歷年來審計、監(jiān)察和巡視中發(fā)現(xiàn)的問題以及外省發(fā)生的案例進行排查。

3.其他可能存在的廉潔風險來源。

（三）工作界面

紀檢監(jiān)察室負責全面推進嵌入式廉潔風險防控機制建設(shè)；督促各責任主體完成風險清單的編制；負責對機制建設(shè)的評估。

戰(zhàn)略與法律事務(wù)部負責監(jiān)督各責任主體進行制度、流程的完善或新建。

信息系統(tǒng)部負責嵌入式廉潔風險防控實施過程中業(yè)務(wù)和管理流程優(yōu)化的IT實現(xiàn)。

公司各部門負責本業(yè)務(wù)條線各類制度和流程中風險點的梳理、識別和評估；負責指定各風險點的責任人（或崗位）；負責對應(yīng)制度和流程的完善;負責將監(jiān)督手段嵌入到日常業(yè)務(wù)檢查中，真正做到“五同”;負責向信息系統(tǒng)部提交相關(guān)開發(fā)需求。

紀檢、審計、人力、綜合、財務(wù)等監(jiān)督管理部門負責將風險防控措施落實的檢查作為日常檢查的一項內(nèi)容，并將檢查結(jié)果納入考核。

第二篇：隴南移動市場部嵌入式廉潔風險防控體系建設(shè)-沈斌

隴南移動市場部嵌入式廉潔風險防控體系建設(shè)

摘要：建立嵌入式廉潔風險防控機制，是中國移動黨組將黨風廉潔建設(shè)一般規(guī)律，與中國移動的業(yè)務(wù)特點、管理特點、問題特點相結(jié)合，致力于將防范廉潔風險的管控措施嵌入到業(yè)務(wù)流程，是中國移動黨組落實主體責任的重要抓手，是中國移動自身健康發(fā)展的內(nèi)在需要。建立嵌入式防控機制的過程，也是對原有制度優(yōu)化和整合的過程，在業(yè)務(wù)流程上力求做到廉潔風險問題沒有條件、沒有機會發(fā)生，切實維護制度權(quán)威。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；中國移動；市場經(jīng)營部；嵌入式廉潔風險防控

正文：

建立嵌入式廉潔風險防控機制，是中國移動黨組將黨風廉潔建設(shè)一般規(guī)律，與中國移動的業(yè)務(wù)特點、管理特點、問題特點相結(jié)合，致力于將防范廉潔風險的管控措施嵌入到業(yè)務(wù)流程，是中國移動黨組落實主體責任的重要抓手，是中國移動自身健康發(fā)展的內(nèi)在需要。建立嵌入式防控機制的過程，也是對原有制度優(yōu)化和整合的過程，在業(yè)務(wù)流程上力求做到廉潔風險問題沒有條件、沒有機會發(fā)生，切實維護制度權(quán)威。

近兩年，隴南移動分公司根據(jù)集團公司和省公司相關(guān)要求，扎實部署、認真開展，從每個領(lǐng)域、每個崗位、每個節(jié)點入手，指導、推進分公司廉潔風險防控體系建設(shè)。分公司市場經(jīng)營部在分公司黨委的指導下，不斷思考總結(jié)、不斷探索完善，在嵌入式防控機制建設(shè)方面初步總結(jié)了三個方面的經(jīng)驗。

一、排查風險防控重點

排查風險防控重點，是嵌入式風險防控工作的基礎(chǔ)，只有明確了防控點，才能對癥下藥、有的放矢，不會出現(xiàn)“眉毛胡子一把抓”的情況出現(xiàn)。

排查風險防控點，首先要了解風險點存在于哪些領(lǐng)域，哪些崗位人員身上，哪些工作行為中，圈點定了風險點存在的范圍，才能避免出現(xiàn)遺漏的情況。

1、根據(jù)風險庫查找。根據(jù)《中國移動甘肅公司廉潔風險防控管理庫》，梳理市場部經(jīng)營部所涉及的風險領(lǐng)域，逐一對標，明確風險防控重點。

2、立足業(yè)務(wù)特點查找。根據(jù)市場部經(jīng)營部實際工作，結(jié)合對標明確的風險防控重點，對延伸的、潛在的風險點進行梳理，列為風險防控重點。

3、按照關(guān)鍵崗位查找。將市場部經(jīng)營部涉及領(lǐng)域中關(guān)鍵崗位工作制度不完善，較易以個人主觀意志影響工作結(jié)果走向的工作行為，列為風險防控重點。

4、進行流程穿越查找。為避免關(guān)鍵崗位人員因工作方法思維固化而潛意識過濾或不觸發(fā)潛在風險行為，由部門人員流程穿越，“排雷式”查找風險點。

二、找準防控嵌入環(huán)節(jié)

找準嵌入環(huán)節(jié)，是嵌入式風險防控工作的關(guān)鍵，只有找準嵌入的時機環(huán)節(jié)，才能起到“掐住脖子”、“事前防范”的效果，不會出現(xiàn)風險行為已經(jīng)發(fā)生，防范機制還未啟動的情況出現(xiàn)。只有掌握風險點所在的工作行為的運行流程，即該項工作的計劃、決策、執(zhí)行全流程，才能找準嵌入環(huán)節(jié)，在風險行為發(fā)生的前及時啟動防范機制，避免因嵌入環(huán)節(jié)或時機的不對，未起到防控的作用。

1、崗位人員自己找。關(guān)鍵崗位人員對自己崗位工作比較熟悉，對全流程工作執(zhí)行中，哪些環(huán)節(jié)較易發(fā)生風險行為比較清楚，由崗位人員自己找，能夠快速有效的找出在哪個環(huán)節(jié)嵌入防控機制能夠切實發(fā)揮防控作用。

2、部門同事大家找。召開部門會議，由關(guān)鍵崗位人員對風險點存在的各項工作全流程進行描述，部門同事通過聽取描述形成工作全流程的印象，共同探討，進一步找準嵌入環(huán)節(jié)。

3、代入模擬現(xiàn)場找。根據(jù)排查的風險點和嵌入環(huán)節(jié)，由關(guān)鍵崗位人員模擬實施風險行為，對是否觸發(fā)防控機制以及風險防控效果進行評估，通過評估驗證結(jié)果，確定最終嵌入環(huán)節(jié)。

三、建立風險防控機制

建立風險防控機制，是嵌入式風險防控工作的核心，只有完善風險防控機制，規(guī)范操作程序，將各項工作行為放在“透明、規(guī)范”的工作運行機制中。

建立風險防控機制，要與市場經(jīng)營部的業(yè)務(wù)特點、管理特點、問題特點相結(jié)合，從制度的優(yōu)化和整合著手，才能扎牢籬笆，杜絕風險行為的發(fā)生，切實起到“防”的作用。

1、加強制度建設(shè)。對市場部涉及風險領(lǐng)域工作所有規(guī)章制度進行梳理，對不適用目前的制度進行修訂，對缺失或不完善的制度規(guī)定進行補充完善，保證各項工作開展的制度健全。同時，將各項工作、各個重要環(huán)節(jié)及其所要求的的規(guī)范制度以列表的形式一一對應(yīng)，確保將各項工作及重要環(huán)節(jié)的行為都有相對應(yīng)的制度規(guī)范作為開展工作的行為依據(jù)，并能使崗位人員能夠直觀地了解應(yīng)該按照什么要求和規(guī)范去做某一項工作。

2、堅持集中決策。權(quán)利的過分集中是產(chǎn)生腐敗的總病根。市場部涉及的風險領(lǐng)域，集中了大量營銷資源。如果使用這些資源的決策權(quán)，集中在某一個人手里，那么極有可能產(chǎn)生腐敗。而堅持“三重一大”決策制度，將集中在某一個人手里的權(quán)利，放在民主、公開、透明的集體討論決策的機制下，是杜絕產(chǎn)生腐敗的有效手段。

3、堅持數(shù)據(jù)說話。正確的決策依賴于可靠的信息，準確的數(shù)據(jù)是正確決策的依據(jù)。市場部是經(jīng)營決策部門，是決策所涉及風險防控領(lǐng)域的部門。堅持數(shù)據(jù)說話的原則，以真實的數(shù)據(jù)反映市場的形勢，不以個人主觀斷定市場形勢，是市場部經(jīng)營決策的原則，市場部根據(jù)不同決策行為，建立對應(yīng)的分析模型，在決策實施前進行分析、在決策實施中進行跟蹤、在決策實施后進行評估，不斷提高數(shù)據(jù)提取能力、數(shù)據(jù)分析能力和數(shù)據(jù)使用能力，以數(shù)據(jù)指導決策行為，提高各項決策的科學性。

四、強化機制優(yōu)化能力

綱不舉，目不張，舉一綱，萬目張。空有優(yōu)越的制度機制，無人執(zhí)行或執(zhí)行不力，制度機制不會發(fā)揮應(yīng)有的作用，也不會達到預期的目的。只有動起來，強化制度執(zhí)行力，才能啟動防控機制，運行防控程序。

事物是不斷發(fā)展變化的，人不可能兩次踏進同一條河流。不斷優(yōu)化防控機制，使制度規(guī)范、防控措施不斷的優(yōu)化、提升，才能不致使防控機制變?yōu)槁浜蟮摹跋埋R鎖”，而變?yōu)橄冗M的“電子鎖”，只有與時俱進、不斷優(yōu)化、提升，才能發(fā)揮它的防控能力。

1、強化制度執(zhí)行力。細化制度落實的具體抓手，讓每項制度、每項規(guī)范、每項要求能夠具體落實到工作開展的重點環(huán)節(jié)，通過規(guī)范執(zhí)行流程，定期開展自查等方式，使每個崗位人員能夠自覺不自覺執(zhí)行制度要求。

2、做好廉潔自律教育。加強風險領(lǐng)域崗位人員廉潔教育，提高崗位人員自律意識，是發(fā)揮崗位人員主觀能動性，主動防范、主動杜絕風險行為的有效形式，也是及時發(fā)現(xiàn)防控機制的不足，及時修補“漏洞”的有效形式。

結(jié)束語： 隴南移動分公司市場部經(jīng)營部在嵌入式廉潔風險防控體系建設(shè)工作才剛起步，存在許多不足的地方，防控體系建設(shè)工作任重道遠。在今后的工作中，市場部將按照分公司黨委要求，不斷強化防控能力，提高防控水平。

第三篇：廉政風險防控機制建設(shè)第四階段實施方案

新安煤礦加強廉政風險防控機制建設(shè)

落實提高階段工作方案

為把第三階段建立的各項防控措施落實到位，實現(xiàn)有效防控廉政風險，不斷提高各級領(lǐng)導班子、黨員干部廉政風險防控能力和水平，特制定本方案。

一、指導思想

以第三階段建立的防控措施內(nèi)容，重點抓好已經(jīng)建立的防控制度和措施的落實。堅持在落實中完善，在完善中提高，明確領(lǐng)導責任，建立考核機制，抓好防控評估，努力提高廉政風險防控水平。

二、主要任務(wù)

從9月28日至12月30日為落實提高階段，在落實提高階段，主要任務(wù)就是從“四個落實”入手，堅持“四個提高”，采取“三項保證措施”，確保圓滿完成落實提高階段工作任務(wù)。“四個落實、四個提高”即

1、單位要落實已完善的制度，提高制度科學化水平。各單位要落實第三階段重新建立和修訂完善的各項廉政風險防控制度。要在制度的落實和執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)問題，認真補充和完善，進一步增強制度的可行性和可操作性，形成行權(quán)必有則、行權(quán)必規(guī)范的制度體系，不斷提高制度建設(shè)科學化水平。

2、部門要落實以優(yōu)化的流程，提高業(yè)務(wù)流程規(guī)范化水平。

各部門要落實第三階段優(yōu)化和再造的業(yè)務(wù)流程。要在落實和實施過程中重點解決權(quán)力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權(quán)過大、標準化程度不高、工作效率低下的問題，形成公開透明、簡便實用、廉潔高效的業(yè)務(wù)流程，不斷提高業(yè)務(wù)流程規(guī)范化水平。

3、崗位要落實已制定的措施，提高措施實效化水平。

各崗位要落實第三階段制定的廉政風險防控措施。要在落實崗位廉政風險防控措施過程中，緊緊圍繞崗位廉政風險點，對防控措施的針對性、可操作性和實效性

1進行認真研究和探索，切實解決防控措施針對性不強、可操作性和實效性差的問題，做到每一個崗位風險點都有一項具體管用的防控措施，形成主體明確、層級清晰、具體量化的崗位責任體系，不斷提高崗位防控措施實效化水平。

4、各層面要落實“六大機制”，提高機制建設(shè)長效化水平。

各層面要落實黨風廉政建設(shè)長效機制、“三重一大”決策長效機制、內(nèi)部管控長效機制、安全生產(chǎn)領(lǐng)域廉政風險長效機制、監(jiān)督制約長效機制、廉政風險點三級立項項目管理長效機制的“六大機制”為主要內(nèi)容的廉政風險防控機制。要在落實過程中注意發(fā)現(xiàn)和解決機制不健全、責任落實不到位、透明度不高、實用性和長效性不強等問題，進而形成全面覆蓋、責任到位、監(jiān)管透明、長效管用的防控機制體系，不斷提高長效機制建設(shè)水平。

“三項保證措施”：即：

第一，破除思想障礙，增強工作的內(nèi)動力。要始終把破除思想障礙作為首要任務(wù)來抓，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的厭戰(zhàn)情緒、松勁思想和應(yīng)付心理，不斷提高思想認識，增強工作的責任感和緊迫感，保持廉政風險防控工作的強勁內(nèi)動力。

第二，抓好考核評估，提高工作質(zhì)量。一是加強考核力度。要通過專項檢查、重點抽查、信息監(jiān)控、員工評議等方式，對制度體系執(zhí)行情況進行定性與定量相結(jié)合的考核，考核過程中要與“懲防體系”建設(shè)和黨風廉政建設(shè)責任制相結(jié)合，要與領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部考核相結(jié)合，要與工作目標績效評定相結(jié)合；要通過考核，加強制度的規(guī)范化、程序化、科學化建設(shè)，增強制度的執(zhí)行能力。二是認真抓好評估工作。要組織專門力量對廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調(diào)查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。特別是對各項業(yè)務(wù)流程的再造要嚴格認真的審查，切實做到再嚴、再閉合，真正實現(xiàn)硬約束。對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實或效果不好的，要及時進行修訂完善和調(diào)整，確保防控制度和措施落到實處。

第三，實現(xiàn)“三個延伸”，確保工作深入開展。一

是實現(xiàn)預警機制延伸。要按照單位、部門和崗位，建立并形成一套完整的、實際的、可控的廉政風險防控信息系統(tǒng)；要按照單位、部門、崗位，研究制定廉政指數(shù)測評的具體標準，并定期開展測評活動；要圍繞各種廉政風險點，進一步完善廉政風險預警機制，全面實施黃、橙、紅“三色”預警管理。二是實現(xiàn)目標責任延伸。黨政主要領(lǐng)導要對落實防控廉政風險的制度和措施負總責，領(lǐng)導班子成員、主管領(lǐng)導和部門負責人要各負其責；要結(jié)合黨風廉政建設(shè)責任制，進一步具體細化和完善三級風險點防控立項管理機制，將廉政風險點的防控責任落實到單位、部門和個人，實現(xiàn)專項防控、專人防控，形成橫向到邊、縱向到底的目標責任體系。對漠視制度、恣意違反制度的行為，要實施嚴肅問責，對工作不負責任、防控措施落實不到位，要嚴肅追究相關(guān)領(lǐng)導的責任。三是實現(xiàn)科技應(yīng)用延伸。要注重運用現(xiàn)代科技手段，提高工作效率，確保制度執(zhí)行不受人為因素的影響和干擾，積極探索建立硬約束與軟約束相結(jié)合的、科學、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）綜合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政風險的綜合效果。

三、方法步驟

（一）全面落實抓責任，確保責任目標到位

要全面落實第三階段制定的廉政風險防控措施，就要明確落實的責任。

1、要明確落實的責任。各單位黨政主要領(lǐng)導要對落實防控廉政風險的制度和措施負總責，領(lǐng)導班子成員、主管領(lǐng)導和部門負責人要各負其責；各管理人員及崗位人員為本崗位防控措施的負責人。

2、建立目標責任管理體系。針對單位防控制度、部門防控流程、崗位防控措施，要制定相對應(yīng)的責任目標規(guī)劃。

3、實施責任追究。對照所制定的責任目標規(guī)劃及責任目標完成情況，對相關(guān)責任人進行責任追究。

（二）規(guī)范落實抓執(zhí)行，確保防控執(zhí)行到位 各單位、部門、管理人員必須要對第三階段所完善的防控措施規(guī)范執(zhí)行，要做到執(zhí)行有目標、執(zhí)行有過程、執(zhí)行有記錄、執(zhí)行有效果。

1、制定防控執(zhí)行考核細則。

由本單位或負責部門負責制定防控執(zhí)行力量化考核細則，要求每一項制度（流程）或同類制度（流程）都要制定內(nèi)容全面、考核具體的執(zhí)行力量化考核細則（如議事決策類的各項制度、流程可匯編為一個考核細則）。同時，單位、部門要制定本單位、部門內(nèi)部所有崗位廉政風險防控措施的考核細則。

2、履行防控執(zhí)行過程。

在執(zhí)行“三重一大”等議事決策方面，要嚴格執(zhí)行各項議事決策類防控措施。如黨委會議事規(guī)則、礦長辦公會議事規(guī)則、黨政聯(lián)系會議事規(guī)則、干部任免、資金審批等方面的防控措施。

各單位、各部門要以單位、部門職能為重點，嚴格執(zhí)行行權(quán)范圍內(nèi)的各項防控措施。要在安全管理、經(jīng)營管理、采掘機運通各系統(tǒng)管理、技術(shù)管理、煤質(zhì)管理、三建（黨建、工建、團建）、單位、部門內(nèi)部管理等方面嚴格執(zhí)行各類防控措施。如干部入井帶班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大檢查、部門聯(lián)合查崗、監(jiān)察組查崗進行定期和不定期檢查。部門流程如組織部干部選拔任用流程，就要按照流程過程，對干部的推薦、調(diào)查、談話、公示、任用等過程具體實施。如礦安全管理制度及安全質(zhì)量管理考核辦法，就要通過各級領(lǐng)導干部、安全稽查員、安質(zhì)員入井檢查、填寫隱患記錄、調(diào)度匯報、各類安全檢查、安全質(zhì)量考核會等實施執(zhí)行。在執(zhí)行黨風廉政建設(shè)、廉政風險防控機制建設(shè)、文明單位創(chuàng)建、五型班組建設(shè)、“三色”廉情預警機制等機制建設(shè)方面，各單位、部門要積極配合、共同協(xié)助，認真組織檢查組，對基層單位進行檢查指導，確保各項機制建設(shè)工作執(zhí)行規(guī)范。

3、形成防控執(zhí)行記錄

對所執(zhí)行的各項防控措施，要形成原始執(zhí)行記錄。如礦黨委的文明單位創(chuàng)建評比，各檢查部門要對照文明單位建設(shè)考核細則，對基層單位進行逐項檢查打分，并由部門檢查人和被檢單位負責人簽字，最后將原始驗收

考核表交辦公室匯總并存檔。辦公室要對黨委會會議、礦長辦公會會議、黨政聯(lián)席會會議、安全質(zhì)量考核會、周一安全例會等如實進行記錄。安監(jiān)處要將每日各級領(lǐng)導干部、安全稽查員、安質(zhì)員入井帶班檢查隱患情況進行匯總，形成當日全礦隱患檢查通報。紀委每月要認真組織對全礦管理干部的執(zhí)行力量化考核工作，各級領(lǐng)導、各單位、各部門要通過填寫執(zhí)行力自考表、礦主管領(lǐng)導考核表、部門聯(lián)合考核表對全礦管理干部執(zhí)行力建設(shè)進行考核。同時，相關(guān)單位部門還要針對本單位、本部門的防控措施，形成各項防控執(zhí)行記錄，如紀委的周二安全大檢查通報；地測科的掘進進尺驗收單；物管科返舊監(jiān)察記錄單；地銷煤監(jiān)察記錄；監(jiān)察組查崗記錄等。

（三）強化落實抓考核，確保考核嚴細到位。各單位、部門要依據(jù)各項防控措施落實情況，對行權(quán)范圍內(nèi)的單位、部門及崗位進行嚴細考核，并公布考核結(jié)果或下發(fā)考核通報。

如紀委和組干科要針對干部入井帶班進行考核，并下發(fā)干部入井帶班考核情況通報。工會要組織相關(guān)部門對“五型” 班組建設(shè)情況進行檢查驗收，并將驗收考核結(jié)果進行通報。機電科每月要對機電設(shè)備運轉(zhuǎn)環(huán)境進行檢查驗收，進行考核，并在礦會進行通報。

（四）長效落實抓評估，確保評估效果到位

每季度礦廉政風險防控領(lǐng)導小組要組織專門力量對廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調(diào)查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。要通過下發(fā)調(diào)查問卷、召開調(diào)研評估座談會、廉政指數(shù)打分、完善廉政風險三級立項管理入手。

1、下發(fā)廉控調(diào)研評估調(diào)查問卷。由廉控領(lǐng)導小組統(tǒng)一下發(fā)廉控工作調(diào)研評估問卷，對全礦廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調(diào)查。

2、召開廉控調(diào)研評估座談會。結(jié)合調(diào)研評估問卷，分層次開展調(diào)研評估座談會，對落實情況做出客觀評估。對脫離實際、針對性不強、難以落實或落實效果不好的，要及時進行修訂、完善和調(diào)整，確保廉政風險防控制度和措施落到實處。

3、對廉政風險指數(shù)進行打分。

對照調(diào)查問卷，以及防控措施落實執(zhí)行情況，對各單位、各部門、各崗位的廉政風險指數(shù)進行打分。

4、建立廉政風險三級立項調(diào)控、整改體系。

每季度對廉政風險三級立項項目重新進行定級立項，使廉政風險防控措施落實的更加具體、防控目標更加明確。

四、有關(guān)要求

1、要強化組織領(lǐng)導。落實提高階段是廉政風險防控機制建設(shè)的實踐階段，是檢驗各項防控制度和措施是否科學、合理、有效的關(guān)鍵階段。這個階段工作做的好壞，將會對整個防控機制建設(shè)工作產(chǎn)生重大影響。因此，各單位、各級組織和各級領(lǐng)導干部要高度重視，明確責任，切實加強對此項工作的組織領(lǐng)導，確保落實提高階段工作取的實效。

2、要抓好推進落實。落實提高階段的核心內(nèi)容是要落實和完善各項制度、措施。綜合組、推進組和基層各單位要全力抓好工作指導和推進落實，推進組要經(jīng)常深入基層單位，面對面指導，切實解決工作中的各類問題，確保順利實現(xiàn)階段性任務(wù)。

3、要處理好三個關(guān)系。一是要處理好與強化企業(yè)管理的關(guān)系。要把防控制度、措施的落實與企業(yè)管理工作有機結(jié)合，特別要強化對矸石山撿煤點和煤場等關(guān)鍵部位的管理，防止個別人用不正當手段損害企業(yè)利益。通過對廉政風險的有效防控，堵塞企業(yè)管理漏洞，強化企業(yè)管理。二是要處理好與實現(xiàn)企業(yè)全年工作目標的關(guān)系。要通過狠抓防控制度和措施的落實，進一步改進干部作風，增強工作的執(zhí)行力，使各級干部履職盡責，為礦實現(xiàn)全年工作目標提供保障。三是要處理好與廉政風險防控機制建設(shè)整體工作的關(guān)系。要把階段性工作與整體工作有機融合，在抓好落實提高階段工作的同時，要統(tǒng)籌兼顧，對廉政風險防控機制建設(shè)工作進行系統(tǒng)總結(jié)，特別是要注重對工作成果進行挖掘總結(jié)，樹立典型，表彰獎勵，進而確保全礦廉政風險防控機制建設(shè)取得豐碩成果。

第四篇：廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案

xxx廉政風險防控機制建設(shè)工作實施方案

根據(jù)xxx局黨委、xxx局《廉政風險防控機制建設(shè)工作方案》的要求，結(jié)合本部門工作實際，現(xiàn)制定如下實施方案。

一、目標要求指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，將廉政風險管理引入懲防體系建設(shè)，運用現(xiàn)代管理理念和科學手段，按照全面開展、突出重點、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，把廉政風險查到點，懲防體系建到崗，努力營造風清氣正的良好環(huán)境，推進懲治和預防腐敗體系建設(shè)向縱深發(fā)展，逐步建立起比較完善的廉政風險防范管理長效機制。

二、實施范圍和主要內(nèi)容

實施范圍。xxx全體領(lǐng)導干部及工作人員。主要內(nèi)容。圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合實際，緊緊抓住“找、防、控”三個環(huán)節(jié)，認真查找在思想道德、崗位職責、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風險，并采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，積極尋找預防崗位廉政風險的途徑，進行科學化、系統(tǒng)化防控管理，牢牢控制和及時化解崗位廉政風險，逐步建立起比較完善的崗位廉政風險防范管理長效機制和權(quán)力運行監(jiān)控機制，掌握反腐倡廉建設(shè)主動權(quán)。

三、方法步驟

（一）宣傳發(fā)動階段（4月20日-4月30日）。制定實施方案，成立領(lǐng)導小組，落實責任，召開會議，進行動員部署。廣泛宣傳開展廉政風險防范管理工作的重要意義，采取多種形式組織學習廉政風險防范管理工作基本知識和新印發(fā)的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》，真正認識到廉政風險的客觀存在與現(xiàn)實危害性，切實增強參與廉政風險防范管理的自覺性和主動性。

（二）深入查找階段（5月1日-6月25日）。查找廉政風險。采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導點、組織評五種方法逐一排查廉政風險。

一是分層次主動查找。根據(jù)工作職責，清理明確工作崗位的職責和權(quán)力，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，從工作程序、業(yè)務(wù)流程等方面查找。

（1）查找崗位風險。組織經(jīng)營所人員對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，對所擔負的工作職責逐一梳理，對權(quán)力運行的每個環(huán)節(jié)逐一分析，對每條制度的執(zhí)行情況逐一檢查，認真分析并查找出個人在思想道德、履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使權(quán)力和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

（2）查找經(jīng)營所風險。針對人、財、物管理和行使自由裁量權(quán)和業(yè)務(wù)處置權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛生的廉政風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式。組織xxx對照職責定位等情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

二是廣泛征求意見。通過多種方式，對排查出的廉政風險，進行相互點評，查缺補漏。同時通過個別走訪、下發(fā)征求意見函、民主評議等形式，多渠道、多層次廣泛征求意見，認真整理、研究和吸收。

崗位和經(jīng)營所廉政風險的等級確定，采取自查自報、干部職工評議、領(lǐng)導班子集體研究，填報《廉政風險等級劃分申報表》，由局紀委、監(jiān)察局審查認定的方式進行。廉政風險等級原則上一年一評定。對因工作職責發(fā)生變動或承擔階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風險等級，并及時報局紀檢監(jiān)察機關(guān)審核備案。

（三）措施防控階段（7月1日-9月5日）。主要任務(wù)是根據(jù)查找的廉政風險制定廉政風險防控措施。通過采取前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，建立健全防控機制，做到任務(wù)明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的崗位廉政風險防控機制。

1、前期預防措施。主要是從思想道德、制度機制層面主動做好防范，盡最大限度地排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，牢固樹立風險意識、責任意識，自覺做到自重、自省、自警、自勵。完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監(jiān)督。對照查找到的廉政風險，修訂完善原有的規(guī)章制度，用制度和機制有效防范風險的出現(xiàn)。

2、中期監(jiān)控機制。主要是對各崗位的行政行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。認真落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等五項制度，加強對干部“八小時以外”重要活動的監(jiān)督，增強對干部的約束力。

3、后期處置辦法。對有明顯廉政風險表現(xiàn)的個人進行及時糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演化的腐敗問題發(fā)生。

（四）檢查考核階段（9月6日至12月10日）。

1、考核方法。一是個人自查。二是部門自查。內(nèi)容主要包括各項廉政風險防范管理措施是否到位；是否履職盡責；自查報告是否客觀真實，薄弱環(huán)節(jié)是否找準；各種材料是否齊全，內(nèi)容完整。

四、工作要求

（一）落實工作責任，周密安排部署。按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控機制建設(shè)，確保預防腐敗各項要求具體落實。

（二）提高思想認識，加強組織領(lǐng)導。推行廉政風險防范管理工作是源頭上預防腐敗的一項重要舉措，要從貫徹落實科學發(fā)展觀的高度，充分認識推進廉政風險防范管理的重要性和必要性，牢固樹立廉政從政意識。為確保推行廉政風險防范管理工作取得實效，成立廉政風險防控領(lǐng)導小組，組長：xxx，副組長：xxx。

第五篇：小學廉政風險防控機制建設(shè)實施方案

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田壩小學廉政風險防控機制建設(shè)實施方案

根據(jù)中共甘洛縣教育局關(guān)于《全面推進廉政風險防控機制建設(shè)實施方案》的通知（甘教黨委發(fā)〔2012〕9號）精神，結(jié)合我校實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以科學發(fā)展觀為指導，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，針對腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位，牢牢把握“查、防、控”三個環(huán)節(jié)，以查找廉政風險和加強崗位廉政風險防范教育為基礎(chǔ)，以建立健全防控制度為保障，不斷促進黨員干部廉潔自律，提高預防腐敗工作的科學化、規(guī)范化和法制化水平，為實現(xiàn)教育科學發(fā)展提供堅強保證。

二、工作目標

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務(wù)求實效的要求,以排查風險為基礎(chǔ)，以監(jiān)督防范為核心，以預警控制為關(guān)鍵，以考核追責為保障，形成“分險設(shè)防、分權(quán)制衡、分級預警、分層追責”的防控模式，逐步建立比較完善的廉政風險預警防控體系，實現(xiàn)從源頭上預防和減少腐敗行為的發(fā)生，達到愛護和保護干部的目的，使預防腐敗工作取得新的成效。

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三、實施范圍和對象

田壩小學全體職工，校級領(lǐng)導班子成員、中層干部及財務(wù)、基建等崗位人員

四、步驟和任務(wù)

（一）準備動員階段

1．建立組織。建立以校長為組長，其他校領(lǐng)導班子成員為副組長，各科室負責人為成員的田壩小學廉政風險防控機制建設(shè)工作領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室。

2．宣傳發(fā)動。各科室要通過召開學習會，組織黨員干部學習討論，統(tǒng)一思想，提高認識，營造氛圍，增強緊迫感，使每位黨員干部形成“廉政風險無處不在、風險防范人人有責”的共識，提高參與的主動性和積極性。

（二）風險排查階段

1．風險排查范圍。根據(jù)科室職能、個人崗位職責和工作流程，通過個人自查、相互評查、集體排查、領(lǐng)導審查等多種方式，圍繞思想道德風險、崗位職責風險、業(yè)務(wù)流程風險、制度機制風險、社會環(huán)境風險等方面，進一步查找單位廉政風險、科室廉政風險和個人崗位廉政風險。

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（1）查找單位廉政風險。重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗風險的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，由黨支部會議審核確定。

（2）查找科室廉政風險。對單位內(nèi)部管理人、財、物和行政審批、行政許可、行政處罰等事項的重要崗位，由科室對照崗位職責等情況，查找在業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險，由分管領(lǐng)導審核。

（3）查找個人崗位廉政風險。黨員干部對照履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真查找個人崗位存在的廉政風險，其中學校領(lǐng)導班子成員重點查找自身在決策決斷、領(lǐng)導監(jiān)督等方面存在的不足和容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風險；中層干部重點查找并分析個人在行使自由裁量權(quán)和業(yè)務(wù)處置權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的廉政風險；一般干部職工查找業(yè)務(wù)處置等方面存在或潛在的廉政風險。學校領(lǐng)導班子成員、中層干部和一般干部職工崗位廉政風險分別由主要領(lǐng)導、分管領(lǐng)導和科室負責人審核。

2．廉政風險等級的審核確定。崗位風險評估標準可暫定為三級。

一級風險，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重--------------------------精品

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要權(quán)力可能發(fā)生的廉政風險，一旦發(fā)生可能造成嚴重的損害后果，有可能觸犯國家法律，構(gòu)成犯罪。主要是學校領(lǐng)導班子崗位和主要業(yè)務(wù)科室負責人。

二級風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的廉政風險，一旦發(fā)生可能造成較為嚴重的損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀政紀處分。主要是學校一般科室負責人和主要業(yè)務(wù)科室工作人員。

三級風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)可能發(fā)生的廉政風險，一旦發(fā)生可能造成不良社會影響。主要是學校一般教師。

科室、個人崗位的廉政風險等級，按下列程序予以審核確定：（1）單位廉政風險等級的確定。根據(jù)學校的職權(quán)和反腐倡廉工作現(xiàn)狀，召開專題會議，研究確定本單位的廉政風險等級。

（2）個人崗位、科室廉政風險等級的確定。各崗位人員、科室根據(jù)工作職責自報，由學校分管領(lǐng)導、主要領(lǐng)導審核。

3．制訂防控措施。各科室、各學校學校在梳理崗位風險點的基礎(chǔ)上，制定相應(yīng)的廉政防控措施。

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（1）針對崗位風險，由干部本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，并填寫好崗位廉政風險表。

（2）針對科室或?qū)W校風險，由科室、學校負責人牽頭對照業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

4．填寫登記表。各學校、科室、個人在風險點排查、風險等級評估、風險措施確定的基礎(chǔ)上，填寫學校、科室、個人崗位廉政風險防控登記表。領(lǐng)導小組和主管領(lǐng)導對各個崗位風險點、風險等級評估、風險防控措施進行審核。

《單位廉政風險防控登記表》一式二份，學校存檔一份，報教育局一份《科室廉政風險防控登記表》一式二份，學校和科室存檔各一份。

《個人崗位廉政風險防控登記表》一式二份，學校存檔一份，報紀委一份校級領(lǐng)導班子成員學校和教育局各存檔一份，其他人員學校和科室存檔各一份。

5．公示崗位風險點。《單位廉政風防控登記表》要在本單位辦公場所醒目位置進行公示，接受社會監(jiān)督，并根據(jù)公示反饋--------------------------精品

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意見，及時進行調(diào)整與修正。要針對查找出來的風險點，加強綜合分析和研判，結(jié)合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，形成廉政風險信息庫。

（三）深化完善階段

進一步落實各項防控措施，嚴格執(zhí)行各項工作制度，加強崗位廉政教育，加強權(quán)力運行監(jiān)督，完善風險預警機制。針對工作中出現(xiàn)的新情況新問題，加強調(diào)查研究和工作分析，改進防控措施，建立健全監(jiān)督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究的工作機制。

五、工作要求

（一）加強領(lǐng)導。各科室、學校（單位）要把推進廉政風險防控機制建設(shè)作為反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容，加強領(lǐng)導，周密部署，認真實施。要明確責任領(lǐng)導、責任科室和工作人員，將廉政風險防控機制建設(shè)與業(yè)務(wù)工作同步部署、同等要求、同時督促。

（二）落實責任。廉政風險防控機制建設(shè)領(lǐng)導小組全面負責廉政風險防控機制建設(shè)工作，指導各級開展好各個環(huán)節(jié)的工作，科室負責人具體負責并指導本科室成員完成相關(guān)工作，學校負責人要積極參與，做好崗位、學校的廉政風險防控機制建設(shè)工作，--------------------------精品

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著力形成齊抓共管的工作機制。領(lǐng)導小組將定期對各級工作開展情況進行督查。對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的排查不徹底、制度不落實、防范措施不到位的，責成整改。對不積極防控崗位廉政風險，不認真履行監(jiān)管職責，發(fā)生違紀違法案件的，責任追究。

（三）突出重點。各科室、學校要確定科室和崗位工作的重要環(huán)節(jié)，針對腐敗多發(fā)易發(fā)的領(lǐng)域和部位，牢牢把握“查、防、控”三個環(huán)節(jié)，尤其是擁有行政許可及人、財、物管理權(quán)等關(guān)鍵崗位，把找準風險、制定防控措施落實到各項工作之中，把完善制度、規(guī)范行為貫穿于各項工作之中，著力解決本科室、本崗位涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題，推進各項工作的順利開展。

（四）注重實效。各科室、各學校要把推進廉政風險防控機制建設(shè)同中心工作、重點工作和業(yè)務(wù)工作有機結(jié)合，與開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動結(jié)合，要堅持長遠目標與階段性目標相結(jié)合，堅持整體推進與重點突破相結(jié)合，確保防控工作務(wù)實，防控措施到位。要廣泛宣傳廉政風險防控機制建設(shè)的重要意義，大力宣傳廉政風險防控機制建設(shè)取得的明顯成效，積極爭取社會各界和廣大群眾的支持和參與，努力營造良好的輿論氛圍。

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