第一篇：小學廉政風險防控機制建設實施方案

中共XX市XX區XX鄉小學校總支委員會

廉政風險防控機制建設實施方案

根據XX教科委【2014】27號《XX市XX區教育系統深入推進廉政風險防控機制建設實施方案》的文件精神，結合我校實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以科學發展觀為指導，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，針對腐敗易發多發的領域和部位，牢牢把握“查、防、控”三個環節，以校級領導干部和重要崗位、關鍵環節負責人為重點，以規范權力運行為抓手，以創先爭優活動為載體，建立完善廉政風險防控長效機制。拓展監督渠道，加大防控力度，進一步規范權力運行，著力鏟除腐敗滋生的土壤，不斷完善預警在先、防控在前的長效機制，推動校風和行風的進一步轉變，促進我校黨風廉政建設及各項工作的順利開展。

二、基本原則

堅持循序漸進，在全面深入排查風險、制定防控措施的基礎上，修正完善，推動建章立制，逐步建立“排查——防控——制度——修正”的長效機制；堅持分層推進，突出班 1

子成員、中層干部以及重要崗位、關鍵環節工作人員的不同要求；堅持分級管理，按照干管權限分級管理和審核把關。

三、工作目標

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的要求,以排查風險為基礎，以監督防范為核心，以預警控制為關鍵，以考核追責為保障，形成“分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的防控模式，到2015年6月逐步建立比較完善的廉政風險預警防控體系。

四、實施范圍和對象

領導班子成員、中層干部等崗位。重點突出人事、財務等重點崗位，工程建設、教育收費、招生工作等關鍵環節。

五、工作任務和步驟

（一）學習動員階段（2014年3月底前）

1、成立機構。建立廉政風險防控機制建設工作領導小組及辦公室，由校黨總支部書記王成良任組長，副校長文長成任副組長，各科室負責人為成員。

2、制定方案。結合學校特點和工作實際，制定具有針對性、系統性和可操作性的實施方案，保證各階段、各環節工作扎實推進。

3、宣傳動員。召開教職工大會，進行宣傳動員，傳達教科局廉政防控機制建設工作精神，使教職工充分認識開展廉政風險防控工作的重要性、必要性，力求讓每一名教職工

做到指導思想、工作目標、方法步驟、工作要求“四明確”。組織廣大教師學習討論，統一思想，提高認識，營造氛圍，增強緊迫感，使每位黨員干部形成“廉政風險無處不在、風險防范人人有責”的共識，提高參與的主動性和積極性。

（二）職權梳理階段（2014年4月底前）

按照“研究崗位職責——梳理崗位職權——找準廉政風險點——開展評議——組織審核審定——公示結果”的流程，全面排查崗位風險。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方式，從思想道德、外部環境、崗位職責和制度機制等方面，全面查找存在或潛在的廉政風險點。

1、梳理崗位職權。對照“方案”和班子成員分工、各崗位職責以及年度中心工作、重大工作等，認真理清各崗位的職責，明確各崗位手中行使的職權，明確辦事流程，確定涉權崗位和涉權事項，并條款式加以說明。

2、將梳理好的職權清單在一定范圍內予以公示，并在6月30日前報教科局監審股。

（三）風險排查（2014年5月底前）

1、查找風險內容。每個崗位責任人根據清理結果，逐條逐項對應分析并查找可能引發不廉潔行為和失職瀆職行為的風險隱患，條款式加以說明。一是在思想道德風險方面，查找基礎風險點。認真查找放松世界觀改造、理想信念動搖等問題，認真查找不思進取、不作為慢作為亂作為等問題。

二是在制度機制風險方面，查找隱患風險點。由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。三是在崗位職責風險方面，查找重點風險點。查找領導崗位風險，查找在“三重一大”，即重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的廉政風險，同時結合職權查找主管工作、分管工作存在的廉政風險隱患；查找中層崗位等關鍵崗位風險，根據中層干部及關鍵崗位職責定位和授權情況，查找并分析出個人在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權和內部管理權等方面存在或潛在的風險，查找具體經辦人事調配、財務管理、招生工作等重要環節可能產生的廉政風險；查找負責人崗位風險，圍繞廉潔從教、服務學生查找存在的廉政風險。

2、排查隱患方法。通過自己找、群眾幫、領導提、組織審等方法（風險點查找四步法）進行；也可通過信訪投訴、財務審計、輿情網絡等渠道收集風險隱患點；重點從思想道德、崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和外部環境等六個方面歸集可能發生腐敗行為的風險點。在個人排查等基礎上，召開教職工和服務對象代表參加的評議會專題評議，進一步收集意見，確保查找務實、全面。中層以上干部

和重要崗位工作人員經個人自查、評議、公示等完善后，經審定，填寫《XX區XX鄉小學校廉政風險點排查表》，向師生社會公示，并在5月底前上報區教科局監審股。

（四）、評估管理（2014年6月底前）

明確風險等級。風險等級確定就是對每一項權力和每一個權力崗位，可能產生違紀違法問題的機率、途徑、危害表現進行分析，確定風險等級，強化崗位廉政防范意識。根據風險性質、危害程度、發生頻率分別用一、二、三級標識風險大小，加強廉政風險動態監控和定期檢查分析，對每一個崗位存在或可能發生的廉政風險，及時警示提醒。班子成員及財務人員等重要崗位、關鍵環節人員填寫《廉政風險點評估及分級管理表》，通過召開黨總支會議、行政辦公會議或職工會議等方式確定各等級廉政風險的監管責任，建立風險檔案，于2014年6月底前報局監審股備查。

（五）制度構建（2014年10月底前）

1、制定措施。按照“反復發生的問題從運行規律上查找原因”的原則，對照排查出的風險點情況和擬定的風險等級，制定切實可行的針對性防控措施，填報《XX小學廉政風險防控表》。

2、再造工作流程。針對機制制度、崗位職責方面的風險，按照方便群眾、提高效能的原則，圍繞監督和制約權力運行這一核心，壓縮、固化自由裁量權，做到在班子成員之

間合理分權，科學制權。同時改進辦事流程，完善監管制度，制作辦事流程圖，并通過上墻公示、印發等形式在一定范圍內公示。

3、完善機制。按照“普遍發生的問題從制度機制上查找原因”的原則，完善民主決策制度，完善黨組織議事規則、行政議事規則和教職代會工作規則，明確議事內容，規范議事程序，創新表決方式，強化決策監督，切實防止暗箱操作、權力濫用和“個人說了算”等行為，推進民主決策、公開透明；完善崗位職責制度，按照明晰職權邊界、規范工作權限的原則，對每個崗位人員的工作職責、法定權限制定相應的規范，逐步形成“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行和廉政風險防控機制。

（六）、預警處置（2015年1月底前）

1、廉情分析。領導小組隨時收集和掌握教職工特別是重點崗位、重點人員的信訪反映和違紀苗頭、傾向性問題，至少每季度召開一次廉情分析會議，制定會議方案、明確重點議題，整理相關資料，及時上報會議情況。每年12月底前，校長述責述廉述險的“三述”報告交局監審股。對廉政風險防控效果進行動態監控，同時收集廉政風險信息，進行分析評估，對可能引發腐敗的問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警、綜合預警，并采取自查自糾、教育提 6

醒、廉政談話等方式，及時進行預警提示和糾正，避免發展成違紀違法行為。

2、落實防控責任，實施責任追究。按照黨風廉政建設責任制的要求，逐級簽訂廉政風險防范責任書。對制度不落實、防控措施不到位的，隨時對其進行誡勉談話，責令糾錯整改。對糾錯整改不力，造成后果的，按照相關規定作出處理。對于違反或者未能正確履行黨風廉政建設責任制有關規定，導致發生違紀違法案件的，追究相關責任人的責任，并在全校進行通報。

（七）總結考核（2015年6月底前）

1、總結回顧。學校對推進廉政風險防控機制建設工作進行一次全面、綜合、系統的自我評估，總結經驗，查找漏洞和存在的問題，及時進行整改，進一步完善制度。

2、完善資料。認真收集、歸納、整理相關整理并分類、裝卷、歸檔。

3、強化考核。學校對黨員干部、教職工的黨風廉政建設進行考核，將考核結果納入評先評優、評職晉級的依據，逐步形成“內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能糾正、事后考核有依據”的廉政風險防控管理體系。

六、工作要求

開展廉政風險防控機制建設是今年學校重點工作之一，學校將切實加強組織領導，精心制定實施方案，細化各階段

工作目標和方法措施，創造性地開展好防控機制建設工作。著力抓好宣傳教育環節，動員全體教職工積極參與到廉政勤政風險防控機制建設中來；著力抓好組織協調環節，形成共同參與、多方聯動的工作機制；著力抓好排查環節，做到職權細化、風險點清楚、分析全面、抓住要害；著力抓好公開環節，多形式多渠道，及時向社會公開輿情；著力抓好防控環節，防控措施要突出針對性、實效性和規范性，確保化解風險措施得力；著力抓好總結完善環節，強化責任追究，推動責任落實，確保排查用真功、防控出真法、建設見真效，建立長效機制。把廉政風險防控機制建設同學校中心工作和重點工作有機結合起來，在開展防控機制建設工作的基礎上，形成我校廉政風險防控實施辦法，作為一項相對固定的工作每年開展，形成廉政風險防控長效機制。

中共XX市XX區XX鄉小學校總支委員會

2014年5月8日

第二篇：小學廉政風險防控機制建設實施方案

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田壩小學廉政風險防控機制建設實施方案

根據中共甘洛縣教育局關于《全面推進廉政風險防控機制建設實施方案》的通知（甘教黨委發〔2012〕9號）精神，結合我校實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以科學發展觀為指導，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，針對腐敗易發多發的領域和部位，牢牢把握“查、防、控”三個環節，以查找廉政風險和加強崗位廉政風險防范教育為基礎，以建立健全防控制度為保障，不斷促進黨員干部廉潔自律，提高預防腐敗工作的科學化、規范化和法制化水平，為實現教育科學發展提供堅強保證。

二、工作目標

按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的要求,以排查風險為基礎，以監督防范為核心，以預警控制為關鍵，以考核追責為保障，形成“分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責”的防控模式，逐步建立比較完善的廉政風險預警防控體系，實現從源頭上預防和減少腐敗行為的發生，達到愛護和保護干部的目的，使預防腐敗工作取得新的成效。

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三、實施范圍和對象

田壩小學全體職工，校級領導班子成員、中層干部及財務、基建等崗位人員

四、步驟和任務

（一）準備動員階段

1．建立組織。建立以校長為組長，其他校領導班子成員為副組長，各科室負責人為成員的田壩小學廉政風險防控機制建設工作領導小組，領導小組下設辦公室。

2．宣傳發動。各科室要通過召開學習會，組織黨員干部學習討論，統一思想，提高認識，營造氛圍，增強緊迫感，使每位黨員干部形成“廉政風險無處不在、風險防范人人有責”的共識，提高參與的主動性和積極性。

（二）風險排查階段

1．風險排查范圍。根據科室職能、個人崗位職責和工作流程，通過個人自查、相互評查、集體排查、領導審查等多種方式，圍繞思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、社會環境風險等方面，進一步查找單位廉政風險、科室廉政風險和個人崗位廉政風險。

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（1）查找單位廉政風險。重點查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗風險的主要內容和表現形式，由黨支部會議審核確定。

（2）查找科室廉政風險。對單位內部管理人、財、物和行政審批、行政許可、行政處罰等事項的重要崗位，由科室對照崗位職責等情況，查找在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，由分管領導審核。

（3）查找個人崗位廉政風險。黨員干部對照履行職責、執行制度的情況，認真查找個人崗位存在的廉政風險，其中學校領導班子成員重點查找自身在決策決斷、領導監督等方面存在的不足和容易產生腐敗行為的廉政風險；中層干部重點查找并分析個人在行使自由裁量權和業務處置權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險；一般干部職工查找業務處置等方面存在或潛在的廉政風險。學校領導班子成員、中層干部和一般干部職工崗位廉政風險分別由主要領導、分管領導和科室負責人審核。

2．廉政風險等級的審核確定。崗位風險評估標準可暫定為三級。

一級風險，是指直接行使執紀執法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重--------------------------精品

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要權力可能發生的廉政風險，一旦發生可能造成嚴重的損害后果，有可能觸犯國家法律，構成犯罪。主要是學校領導班子崗位和主要業務科室負責人。

二級風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的廉政風險，一旦發生可能造成較為嚴重的損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分。主要是學校一般科室負責人和主要業務科室工作人員。

三級風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的廉政風險，一旦發生可能造成不良社會影響。主要是學校一般教師。

科室、個人崗位的廉政風險等級，按下列程序予以審核確定：（1）單位廉政風險等級的確定。根據學校的職權和反腐倡廉工作現狀，召開專題會議，研究確定本單位的廉政風險等級。

（2）個人崗位、科室廉政風險等級的確定。各崗位人員、科室根據工作職責自報，由學校分管領導、主要領導審核。

3．制訂防控措施。各科室、各學校學校在梳理崗位風險點的基礎上，制定相應的廉政防控措施。

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（1）針對崗位風險，由干部本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，并填寫好崗位廉政風險表。

（2）針對科室或學校風險，由科室、學校負責人牽頭對照業務工作相關的各項法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

4．填寫登記表。各學校、科室、個人在風險點排查、風險等級評估、風險措施確定的基礎上，填寫學校、科室、個人崗位廉政風險防控登記表。領導小組和主管領導對各個崗位風險點、風險等級評估、風險防控措施進行審核。

《單位廉政風險防控登記表》一式二份，學校存檔一份，報教育局一份《科室廉政風險防控登記表》一式二份，學校和科室存檔各一份。

《個人崗位廉政風險防控登記表》一式二份，學校存檔一份，報紀委一份校級領導班子成員學校和教育局各存檔一份，其他人員學校和科室存檔各一份。

5．公示崗位風險點。《單位廉政風防控登記表》要在本單位辦公場所醒目位置進行公示，接受社會監督，并根據公示反饋--------------------------精品

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意見，及時進行調整與修正。要針對查找出來的風險點，加強綜合分析和研判，結合信訪舉報、考核檢查等渠道獲得的信息，形成廉政風險信息庫。

（三）深化完善階段

進一步落實各項防控措施，嚴格執行各項工作制度，加強崗位廉政教育，加強權力運行監督，完善風險預警機制。針對工作中出現的新情況新問題，加強調查研究和工作分析，改進防控措施，建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究的工作機制。

五、工作要求

（一）加強領導。各科室、學校（單位）要把推進廉政風險防控機制建設作為反腐倡廉建設的重要內容，加強領導，周密部署，認真實施。要明確責任領導、責任科室和工作人員，將廉政風險防控機制建設與業務工作同步部署、同等要求、同時督促。

（二）落實責任。廉政風險防控機制建設領導小組全面負責廉政風險防控機制建設工作，指導各級開展好各個環節的工作，科室負責人具體負責并指導本科室成員完成相關工作，學校負責人要積極參與，做好崗位、學校的廉政風險防控機制建設工作，--------------------------精品

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著力形成齊抓共管的工作機制。領導小組將定期對各級工作開展情況進行督查。對監督檢查過程中發現的排查不徹底、制度不落實、防范措施不到位的，責成整改。對不積極防控崗位廉政風險，不認真履行監管職責，發生違紀違法案件的，責任追究。

（三）突出重點。各科室、學校要確定科室和崗位工作的重要環節，針對腐敗多發易發的領域和部位，牢牢把握“查、防、控”三個環節，尤其是擁有行政許可及人、財、物管理權等關鍵崗位，把找準風險、制定防控措施落實到各項工作之中，把完善制度、規范行為貫穿于各項工作之中，著力解決本科室、本崗位涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題，推進各項工作的順利開展。

（四）注重實效。各科室、各學校要把推進廉政風險防控機制建設同中心工作、重點工作和業務工作有機結合，與開展創先爭優活動結合，要堅持長遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進與重點突破相結合，確保防控工作務實，防控措施到位。要廣泛宣傳廉政風險防控機制建設的重要意義，大力宣傳廉政風險防控機制建設取得的明顯成效，積極爭取社會各界和廣大群眾的支持和參與，努力營造良好的輿論氛圍。

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第三篇：廉政風險防控機制建設

完善廉政風險防控機制深化反腐倡廉建設

積極探索建立職權明晰、風險公開、制度防范、層層監管的廉政風險防控機制建設，是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，也是推進反腐倡廉建設科學化的重要舉措。當前基層廉政風險防控機制建設工作還存在權力職責不清、風險點查找不實、防控制度執行不力、監控責任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設的現實需要。

著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題。一要編制權力清單。在深化規范化法院系統建設工作的基礎上，對各部門和單位的公共權力進行全面清理，由法制部門對清理后的權力進行確認和規范，部門權力事項一經公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二要擬制職權目錄。對保留的每一項行政權力，依照有關法規和政策，明確權力依據、權力行使的范圍、自由裁量權基準以及除外條款，細化權力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三要繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節點的流程控制和監管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應分類查找。查找單位廉政風險“對權不對人”，重點圍繞涉及人權、財權、執法權、行政審批權等重點環節，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險和表現形式；查找個人廉政風險“對事不對人”，對照職責分工、執行制度等，查找服務群眾方面存在的不足和廉政風險，切實解決好風險點查找“像、準、實”的問題。二是應全面查找。從職權職責梳理的過程中、可能出現的權力尋租和有自由裁量權的部門和環節中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統和兄弟單位發生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創新。從腐敗現象易發多發的重點部門、重點領域和關鍵環節入手，探索質量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環模式，建立包括廉政教育、風險預警及處置、檢查考核、監督問責等內容的防控制度體系，提高廉政風險防控制度化、科學化水平。二是要完善內控機制。建立包括內控項目、監控內容、風險評估、業務流程(工作程序)、監控措施、監控方法等六方面內容的內控機制，注重把信息技術融入廉政風險防控制度設計之中，借助分級授權、在線運行、不可逆操作和電子監控等技術手段，把廉政風險防控制度固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，做到下一道程序對上一道程序有效控制。三是要強化制度執行力。建立完善領導干部帶頭執行廉政風險防控制度的工作機制，解決執行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執行制度沒有例外。

著力解決監控責任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風險捆綁。完善風險共擔、責任共負的機制，通過制作《崗位個人廉政風險點登記表》《廉政風險防控責任承諾表》，建立廉政風險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風險點明確防控制度落實人和監督責任人，對各自應承擔的責任予以明確，確保風險點監控全覆蓋、無遺漏。二要實行責任連帶。按照誰主管、誰負責的原則，完善責任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負責。三要實行問責倒查。對廉政風險防控不力、責任不落實、發生嚴重違紀違法問題的，除嚴肅追究有關責任人外，對負有領導責任的應實行倒查問責。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領導干部帶頭。領導干部是廉政風險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責任人。領導干部要身體力行，帶頭分析查找領導班子和個人存在的廉政風險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，在廉政風險

防控上帶好頭，發揮示范和表率作用。二是要注重搞好結合。廉政風險防控機制建設要與深化規范化法院系統建設相結合，推進行司法公開透明運行；與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創新和工作創新；與完善基層權力監督體系相結合，提升基層預防腐敗的能力。三是要務求工作實效。堅持工作進度服從質量、工作內容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務實精神推進廉政風險防控機制建設制度創新和工作創新。

第四篇：廉政風險防控機制建設第四階段實施方案

新安煤礦加強廉政風險防控機制建設

落實提高階段工作方案

為把第三階段建立的各項防控措施落實到位，實現有效防控廉政風險，不斷提高各級領導班子、黨員干部廉政風險防控能力和水平，特制定本方案。

一、指導思想

以第三階段建立的防控措施內容，重點抓好已經建立的防控制度和措施的落實。堅持在落實中完善，在完善中提高，明確領導責任，建立考核機制，抓好防控評估，努力提高廉政風險防控水平。

二、主要任務

從9月28日至12月30日為落實提高階段，在落實提高階段，主要任務就是從“四個落實”入手，堅持“四個提高”，采取“三項保證措施”，確保圓滿完成落實提高階段工作任務。“四個落實、四個提高”即

1、單位要落實已完善的制度，提高制度科學化水平。各單位要落實第三階段重新建立和修訂完善的各項廉政風險防控制度。要在制度的落實和執行中發現問題，認真補充和完善，進一步增強制度的可行性和可操作性，形成行權必有則、行權必規范的制度體系，不斷提高制度建設科學化水平。

2、部門要落實以優化的流程，提高業務流程規范化水平。

各部門要落實第三階段優化和再造的業務流程。要在落實和實施過程中重點解決權力運行缺乏制約、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準化程度不高、工作效率低下的問題，形成公開透明、簡便實用、廉潔高效的業務流程，不斷提高業務流程規范化水平。

3、崗位要落實已制定的措施，提高措施實效化水平。

各崗位要落實第三階段制定的廉政風險防控措施。要在落實崗位廉政風險防控措施過程中，緊緊圍繞崗位廉政風險點，對防控措施的針對性、可操作性和實效性

1進行認真研究和探索，切實解決防控措施針對性不強、可操作性和實效性差的問題，做到每一個崗位風險點都有一項具體管用的防控措施，形成主體明確、層級清晰、具體量化的崗位責任體系，不斷提高崗位防控措施實效化水平。

4、各層面要落實“六大機制”，提高機制建設長效化水平。

各層面要落實黨風廉政建設長效機制、“三重一大”決策長效機制、內部管控長效機制、安全生產領域廉政風險長效機制、監督制約長效機制、廉政風險點三級立項項目管理長效機制的“六大機制”為主要內容的廉政風險防控機制。要在落實過程中注意發現和解決機制不健全、責任落實不到位、透明度不高、實用性和長效性不強等問題，進而形成全面覆蓋、責任到位、監管透明、長效管用的防控機制體系，不斷提高長效機制建設水平。

“三項保證措施”：即：

第一，破除思想障礙，增強工作的內動力。要始終把破除思想障礙作為首要任務來抓，及時發現和解決存在的厭戰情緒、松勁思想和應付心理，不斷提高思想認識，增強工作的責任感和緊迫感，保持廉政風險防控工作的強勁內動力。

第二，抓好考核評估，提高工作質量。一是加強考核力度。要通過專項檢查、重點抽查、信息監控、員工評議等方式，對制度體系執行情況進行定性與定量相結合的考核，考核過程中要與“懲防體系”建設和黨風廉政建設責任制相結合，要與領導班子和領導干部考核相結合，要與工作目標績效評定相結合；要通過考核，加強制度的規范化、程序化、科學化建設，增強制度的執行能力。二是認真抓好評估工作。要組織專門力量對廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。特別是對各項業務流程的再造要嚴格認真的審查，切實做到再嚴、再閉合，真正實現硬約束。對脫離實際、針對性、操作性不強、難以落實或效果不好的，要及時進行修訂完善和調整，確保防控制度和措施落到實處。

第三，實現“三個延伸”，確保工作深入開展。一

是實現預警機制延伸。要按照單位、部門和崗位，建立并形成一套完整的、實際的、可控的廉政風險防控信息系統；要按照單位、部門、崗位，研究制定廉政指數測評的具體標準，并定期開展測評活動；要圍繞各種廉政風險點，進一步完善廉政風險預警機制，全面實施黃、橙、紅“三色”預警管理。二是實現目標責任延伸。黨政主要領導要對落實防控廉政風險的制度和措施負總責，領導班子成員、主管領導和部門負責人要各負其責；要結合黨風廉政建設責任制，進一步具體細化和完善三級風險點防控立項管理機制，將廉政風險點的防控責任落實到單位、部門和個人，實現專項防控、專人防控，形成橫向到邊、縱向到底的目標責任體系。對漠視制度、恣意違反制度的行為，要實施嚴肅問責，對工作不負責任、防控措施落實不到位，要嚴肅追究相關領導的責任。三是實現科技應用延伸。要注重運用現代科技手段，提高工作效率，確保制度執行不受人為因素的影響和干擾，積極探索建立硬約束與軟約束相結合的、科學、合理、具有操作性的“1+3”（管理=教育+制度+科技）綜合管理工作模式，努力取得“制度+科技”防控廉政風險的綜合效果。

三、方法步驟

（一）全面落實抓責任，確保責任目標到位

要全面落實第三階段制定的廉政風險防控措施，就要明確落實的責任。

1、要明確落實的責任。各單位黨政主要領導要對落實防控廉政風險的制度和措施負總責，領導班子成員、主管領導和部門負責人要各負其責；各管理人員及崗位人員為本崗位防控措施的負責人。

2、建立目標責任管理體系。針對單位防控制度、部門防控流程、崗位防控措施，要制定相對應的責任目標規劃。

3、實施責任追究。對照所制定的責任目標規劃及責任目標完成情況，對相關責任人進行責任追究。

（二）規范落實抓執行，確保防控執行到位 各單位、部門、管理人員必須要對第三階段所完善的防控措施規范執行，要做到執行有目標、執行有過程、執行有記錄、執行有效果。

1、制定防控執行考核細則。

由本單位或負責部門負責制定防控執行力量化考核細則，要求每一項制度（流程）或同類制度（流程）都要制定內容全面、考核具體的執行力量化考核細則（如議事決策類的各項制度、流程可匯編為一個考核細則）。同時，單位、部門要制定本單位、部門內部所有崗位廉政風險防控措施的考核細則。

2、履行防控執行過程。

在執行“三重一大”等議事決策方面，要嚴格執行各項議事決策類防控措施。如黨委會議事規則、礦長辦公會議事規則、黨政聯系會議事規則、干部任免、資金審批等方面的防控措施。

各單位、各部門要以單位、部門職能為重點，嚴格執行行權范圍內的各項防控措施。要在安全管理、經營管理、采掘機運通各系統管理、技術管理、煤質管理、三建（黨建、工建、團建）、單位、部門內部管理等方面嚴格執行各類防控措施。如干部入井帶班、井上下值班值宿等制度，就要利用周二安全大檢查、部門聯合查崗、監察組查崗進行定期和不定期檢查。部門流程如組織部干部選拔任用流程，就要按照流程過程，對干部的推薦、調查、談話、公示、任用等過程具體實施。如礦安全管理制度及安全質量管理考核辦法，就要通過各級領導干部、安全稽查員、安質員入井檢查、填寫隱患記錄、調度匯報、各類安全檢查、安全質量考核會等實施執行。在執行黨風廉政建設、廉政風險防控機制建設、文明單位創建、五型班組建設、“三色”廉情預警機制等機制建設方面，各單位、部門要積極配合、共同協助，認真組織檢查組，對基層單位進行檢查指導，確保各項機制建設工作執行規范。

3、形成防控執行記錄

對所執行的各項防控措施，要形成原始執行記錄。如礦黨委的文明單位創建評比，各檢查部門要對照文明單位建設考核細則，對基層單位進行逐項檢查打分，并由部門檢查人和被檢單位負責人簽字，最后將原始驗收

考核表交辦公室匯總并存檔。辦公室要對黨委會會議、礦長辦公會會議、黨政聯席會會議、安全質量考核會、周一安全例會等如實進行記錄。安監處要將每日各級領導干部、安全稽查員、安質員入井帶班檢查隱患情況進行匯總，形成當日全礦隱患檢查通報。紀委每月要認真組織對全礦管理干部的執行力量化考核工作，各級領導、各單位、各部門要通過填寫執行力自考表、礦主管領導考核表、部門聯合考核表對全礦管理干部執行力建設進行考核。同時，相關單位部門還要針對本單位、本部門的防控措施，形成各項防控執行記錄，如紀委的周二安全大檢查通報；地測科的掘進進尺驗收單；物管科返舊監察記錄單；地銷煤監察記錄；監察組查崗記錄等。

（三）強化落實抓考核，確保考核嚴細到位。各單位、部門要依據各項防控措施落實情況，對行權范圍內的單位、部門及崗位進行嚴細考核，并公布考核結果或下發考核通報。

如紀委和組干科要針對干部入井帶班進行考核，并下發干部入井帶班考核情況通報。工會要組織相關部門對“五型” 班組建設情況進行檢查驗收，并將驗收考核結果進行通報。機電科每月要對機電設備運轉環境進行檢查驗收，進行考核，并在礦會進行通報。

（四）長效落實抓評估，確保評估效果到位

每季度礦廉政風險防控領導小組要組織專門力量對廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調查研究、跟蹤問效，做出客觀的評估。要通過下發調查問卷、召開調研評估座談會、廉政指數打分、完善廉政風險三級立項管理入手。

1、下發廉控調研評估調查問卷。由廉控領導小組統一下發廉控工作調研評估問卷，對全礦廉政風險防控制度和措施的落實情況進行調查。

2、召開廉控調研評估座談會。結合調研評估問卷，分層次開展調研評估座談會，對落實情況做出客觀評估。對脫離實際、針對性不強、難以落實或落實效果不好的，要及時進行修訂、完善和調整，確保廉政風險防控制度和措施落到實處。

3、對廉政風險指數進行打分。

對照調查問卷，以及防控措施落實執行情況，對各單位、各部門、各崗位的廉政風險指數進行打分。

4、建立廉政風險三級立項調控、整改體系。

每季度對廉政風險三級立項項目重新進行定級立項，使廉政風險防控措施落實的更加具體、防控目標更加明確。

四、有關要求

1、要強化組織領導。落實提高階段是廉政風險防控機制建設的實踐階段，是檢驗各項防控制度和措施是否科學、合理、有效的關鍵階段。這個階段工作做的好壞，將會對整個防控機制建設工作產生重大影響。因此，各單位、各級組織和各級領導干部要高度重視，明確責任，切實加強對此項工作的組織領導，確保落實提高階段工作取的實效。

2、要抓好推進落實。落實提高階段的核心內容是要落實和完善各項制度、措施。綜合組、推進組和基層各單位要全力抓好工作指導和推進落實，推進組要經常深入基層單位，面對面指導，切實解決工作中的各類問題，確保順利實現階段性任務。

3、要處理好三個關系。一是要處理好與強化企業管理的關系。要把防控制度、措施的落實與企業管理工作有機結合，特別要強化對矸石山撿煤點和煤場等關鍵部位的管理，防止個別人用不正當手段損害企業利益。通過對廉政風險的有效防控，堵塞企業管理漏洞，強化企業管理。二是要處理好與實現企業全年工作目標的關系。要通過狠抓防控制度和措施的落實，進一步改進干部作風，增強工作的執行力，使各級干部履職盡責，為礦實現全年工作目標提供保障。三是要處理好與廉政風險防控機制建設整體工作的關系。要把階段性工作與整體工作有機融合，在抓好落實提高階段工作的同時，要統籌兼顧，對廉政風險防控機制建設工作進行系統總結，特別是要注重對工作成果進行挖掘總結，樹立典型，表彰獎勵，進而確保全礦廉政風險防控機制建設取得豐碩成果。

第五篇：廉政風險防控機制建設工作實施方案

xxx廉政風險防控機制建設工作實施方案

根據xxx局黨委、xxx局《廉政風險防控機制建設工作方案》的要求，結合本部門工作實際，現制定如下實施方案。

一、目標要求指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀為統領，將廉政風險管理引入懲防體系建設，運用現代管理理念和科學手段，按照全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效的總體要求，把廉政風險查到點，懲防體系建到崗，努力營造風清氣正的良好環境，推進懲治和預防腐敗體系建設向縱深發展，逐步建立起比較完善的廉政風險防范管理長效機制。

二、實施范圍和主要內容

實施范圍。xxx全體領導干部及工作人員。主要內容。圍繞制約監督和規范權力運行，緊密結合實際，緊緊抓住“找、防、控”三個環節，認真查找在思想道德、崗位職責、制度機制和外部環境等方面可能發生腐敗行為的風險，并采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，積極尋找預防崗位廉政風險的途徑，進行科學化、系統化防控管理，牢牢控制和及時化解崗位廉政風險，逐步建立起比較完善的崗位廉政風險防范管理長效機制和權力運行監控機制，掌握反腐倡廉建設主動權。

三、方法步驟

（一）宣傳發動階段（4月20日-4月30日）。制定實施方案，成立領導小組，落實責任，召開會議，進行動員部署。廣泛宣傳開展廉政風險防范管理工作的重要意義，采取多種形式組織學習廉政風險防范管理工作基本知識和新印發的《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》，真正認識到廉政風險的客觀存在與現實危害性，切實增強參與廉政風險防范管理的自覺性和主動性。

（二）深入查找階段（5月1日-6月25日）。查找廉政風險。采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評五種方法逐一排查廉政風險。

一是分層次主動查找。根據工作職責，清理明確工作崗位的職責和權力，并依據有關法律法規和政策規定，從工作程序、業務流程等方面查找。

（1）查找崗位風險。組織經營所人員對照以往履行職責、執行制度的情況，對所擔負的工作職責逐一梳理，對權力運行的每個環節逐一分析，對每條制度的執行情況逐一檢查，認真分析并查找出個人在思想道德、履行崗位職責、執行制度、行使權力和外部環境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式。

（2）查找經營所風險。針對人、財、物管理和行使自由裁量權和業務處置權、內部管理權等方面存在或潛生的廉政風險內容及表現形式。組織xxx對照職責定位等情況，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式。

二是廣泛征求意見。通過多種方式，對排查出的廉政風險，進行相互點評，查缺補漏。同時通過個別走訪、下發征求意見函、民主評議等形式，多渠道、多層次廣泛征求意見，認真整理、研究和吸收。

崗位和經營所廉政風險的等級確定，采取自查自報、干部職工評議、領導班子集體研究，填報《廉政風險等級劃分申報表》，由局紀委、監察局審查認定的方式進行。廉政風險等級原則上一年一評定。對因工作職責發生變動或承擔階段性重要工作引起權力變化的，應按規定程序重新評定風險等級，并及時報局紀檢監察機關審核備案。

（三）措施防控階段（7月1日-9月5日）。主要任務是根據查找的廉政風險制定廉政風險防控措施。通過采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，建立健全防控機制，做到任務明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面，環環相扣的崗位廉政風險防控機制。

1、前期預防措施。主要是從思想道德、制度機制層面主動做好防范，盡最大限度地排除可能發生不廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從業教育，牢固樹立風險意識、責任意識，自覺做到自重、自省、自警、自勵。完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受群眾和社會的監督。對照查找到的廉政風險，修訂完善原有的規章制度，用制度和機制有效防范風險的出現。

2、中期監控機制。主要是對各崗位的行政行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。認真落實廉政談話、個人重大事項報告、述職述廉、民主生活會、民主評議等五項制度，加強對干部“八小時以外”重要活動的監督，增強對干部的約束力。

3、后期處置辦法。對有明顯廉政風險表現的個人進行及時糾錯和提醒，防止可能出現或正在演化的腐敗問題發生。

（四）檢查考核階段（9月6日至12月10日）。

1、考核方法。一是個人自查。二是部門自查。內容主要包括各項廉政風險防范管理措施是否到位；是否履職盡責；自查報告是否客觀真實，薄弱環節是否找準；各種材料是否齊全，內容完整。

四、工作要求

（一）落實工作責任，周密安排部署。按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控機制建設，確保預防腐敗各項要求具體落實。

（二）提高思想認識，加強組織領導。推行廉政風險防范管理工作是源頭上預防腐敗的一項重要舉措，要從貫徹落實科學發展觀的高度，充分認識推進廉政風險防范管理的重要性和必要性，牢固樹立廉政從政意識。為確保推行廉政風險防范管理工作取得實效，成立廉政風險防控領導小組，組長：xxx，副組長：xxx。