第一篇：推行廉潔風險防控體系建設工作實施方案參考版

####推行廉潔

風險防控體系建設工作實施方案

根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國公司法》等法律的規定和中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》以及《####市國資系統關于開展全面推行廉潔風險防控體系建設工作的通知》（*****?2011?6號）等文件要求，為深入推進公司懲治和預防腐敗體系建設，保障公司健康發展，制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，認真落實中央懲防體系《工作規劃》和****黨委《實施方法》，積極探索符合公司實際的廉潔風險預警、防范、治理的有效途徑和方式，逐步建立廉潔風險教育、排查、預警、化解工作機制，保證公司權力行使安全、資金使用安全、項目建設安全和領導人員成長安全。

二、組織領導

為了加強對推進廉潔風險防控體系建設工作的組織領導，成立公司開展廉潔風險防控體系建設工作活動領導小組。

組 長： 副組長： 組 員：

領導小組下設辦公室在綜合部，負責組織實施日常具體事務。辦公室主任由###同志擔任。

三、實施范圍

公司各部門以及子公司。

四、主要內容和方法

（一）查找風險點

結合公司的實際情況，采取自查自找、群眾評議、征求干部職工意見等方式查找風險點，重點查找思想道德、制度機制、崗位職責、工作流程、外部環境等五個方面的風險點。分三個層次查找。

1.個人崗位自查。公司中層以上領導人員根據所在工作崗位特點，對工作職權行使的每個環節可能存在的風險進行自我查找，確定個人風險點。一是思想道德方面，主要查找在思想道德和領導作風、工作作風、生活作風中存在的容易誘發腐敗的不正之風；二是制度機制方面，主要查找單位在機構設置、職權劃分和干部人事、財經薪酬等管理體制中容易引發腐敗的體制性因素和制度漏洞；三是崗位職責方面，主要查找在工作上有無推諉扯皮、利用崗位職權吃拿卡要等不良行為；四是工作流程方面，主要查找項目報批是否符合規范，工程招標、工程質量、資金撥付、選人用人等方面是 否嚴格把關；五是外部環境方面，主要查找拉關系、走后門、鋪張浪費等不良風氣。根據自查的風險點，按照要求填寫《廉潔風險防控崗位自查表》。

2.單位自查。個人自查結束后，通過領導提、同事幫等形式對個人自查情況進行審核確定。在此基礎上，對公司職權行使的每個工作環節可能存在的廉潔和風險進行自查，確定公司和每個崗位的風險點，并歸納整理，填寫《廉潔風險防控單位自查表》。

3.組織審查。領導小組對個人提交的《廉潔風險防控崗位自查表》進行審核，對未能通過公司審查的，重新自查。接受上級部門的督查，對未能通過上級審查的，重新自查，確保將風險點找全、找準。

（二）確定風險等級

公司領導小組對收集到的廉潔風險信息進行評估。通過認真分析、對比和歸納，按照風險發生的機率大小或可能造成的危害程度將廉潔風險分為三個等級：

1.一級風險。發生機率高，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果，有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險。如涉及“三重一大”事項、較大的人財物管理權或自由裁量權的崗位。

2.二級風險。發生機率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果，有可能違反黨紀政紀和相關法規，受到黨 紀政紀處分的風險。如涉及不直接擁有人財物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位。

3.三級風險。發生幾率較小，或者一旦發生造成的影響程度較低，在公司內部通過一定手段很快能解決的風險。主要涉及沒有人財物等權力、工作內容較公開透明的崗位。

（三）制定防控措施

根據風險排查結果，以“三重一大”、工程立項、招標投標、工程建設、工程變更、工程驗收、財務管理等為重點，制定防控措施，主要包括前期防范措施、中期控制措施、后期處置措施，實行分級、分類監控，健全處置機制。

1.分級監控。一級風險點由公司董事長負責，二級風險點由公司分管領導負責，三級風險點由公司部門（下屬公司）負責人負責。

2.分類監控。中層以上管理人員的風險點由公司董事長負責監控，干部任免、經營管理、工程建設、財務管理等方面的風險點由公司分管領導和相關部門負責人共同監控。

3.健全處置機制。

一是建立監督機制。設立風險信息庫，對公司中層以上領導實行廉潔風險防控動態管理。廉潔風險查找和防控情況，通過文件、網絡、櫥窗等形式在公司進行公示，接受群眾監督。

二是建立預警機制。通過述職述廉、民主評議、網絡監管等方式，加強對廉潔風險點的監控，發現存在或可能發生 廉潔風險時，及時向個人發出警示提醒。廉潔風險預警按有無過錯，實施無過錯預警和過錯預警。

三是完善問責制度。依照檢查評估情況，及時查找存在的問題，提出整改意見，制定整改方案，明確整改時限。不斷完善首辦責任制等問責制度，對整改不力或者不按照期限整改的予以問責。

五、實施步驟

分宣傳發動、組織實施、考核總結三個階段進行。

（一）宣傳發動階段（2011年8月）

1.根據公司的實際情況，制定廉潔風險防控體系建設工作實施方案，成立領導小組及其辦公室。召開動員大會，部署廉潔風險防控體系建設工作。

2.加強風險教育。把廉潔風險教育作為反腐倡廉教育重要組成部分，深入開展廉潔風險專題教育。積極開展崗前廉潔風險、警示、示范教育等，通過周例會、板報、網絡宣傳等形式，組織學習交流。同時通過組織觀看案例分析、警示教育片等多種形式，增強黨員職工主動防范廉潔風險的意識和觀念，營造防控廉潔風險的良好氛圍。

（二）組織實施階段（2011年9月—2012年4月）1.排查風險點（2011年9月—2011年10月）全方位查找風險點。一是查找領導班子成員、重點崗位、權利運行過程中重點環節的風險點。二是查找思想道德、制 度機制、崗位職責、工作流程、外部環境等五類風險。

2.制定防范措施（2011年11月—2012年2月）針對查找出來的風險點制定相因的防控措施，實行風險分類分級防控。一級風險防控由董事長負責，分管領導具體落實；二級風險防控由分管領導負責，中層領導具體落實；三級風險防控由中層干部負責，經辦人和責任人具體落實。

3.建立監督網絡和預警機制（2012年3月—2012年4月）

通過實行司務公開、動態跟蹤檢查、定期檢查和不定期抽查等制度逐步建成有效的監督網絡，對檢查發現的問題及時發出預警，并對預警信息進行收集、分析、反饋和處置。

4.完善問責制度（2012年3月—2012年4月）堅持實事求是，有錯必糾，懲處與責任相當，教育與懲處相結合的原則，結合公司實際，制定責任追究的相關制度。要加大對不嚴格落實防范措施的懲處力度，對不顧大局、開展工作不力的部門和個人，實施問責，按照公司相關規定進行處理。

（三）考核總結階段（2012年5月—2012年6月）公司將各部門開展廉潔風險防控體系建設工作的情況納入日常工作考評之中，作為半年考核的一項重要內容，對公司開展推行廉潔風險防控體系建設工作情況進行認真總結，并將好的做法和措施加以貫徹實施，同時將實施情況上 報市國資委。

第二篇：醫院廉潔風險防控體系建設實施方案

醫院廉潔風險防控體系建設實施方案

推進廉潔風險防控機制建設是加強黨風廉政建設，拓展源頭治腐的重要舉措，是構建懲防腐敗體系、推動制度和機制創新的一項重要任務，對于加強我院重點領域、重要崗位、關鍵環節權力運行的監督和管理，關心和愛護干部，減少違法違紀行為的發生，促進醫院的發展具有重要意義。按照《山西省衛生廳印發<關于加強全省公立醫院廉潔風險防控工作的實施意見>的通知》(晉衛?2012?29號)精神，為推進我院廉潔風險防控管理工作，特制定實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”和“在健全長效機制上下功夫”的要求，緊緊圍繞醫院“1513”工作中心，服務于建設“西山人的醫院”的目標，從源頭上防治腐敗，以崗位廉潔風險防控為載體，以規范權力運行為核心，以加強制度建設為重點，以制約監督為手段，以現代信息技術為支撐，著力構建醫院權力運行風險明確、監控有力、預警及時、處置得當的廉潔風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平，積極構建用制度管權、管事、管人的新機制，不斷提高懲防體系建設科學化水平，為醫院跨越發展提供有力保證。

二、工作原則

---堅持圍繞中心、服務大局。緊密結合黨的思想建設、組織建設、作風建設和制度建設，根據新的時代條件和面臨的新形勢新任務，把反腐倡廉建設貫穿于醫院改革發展全過程，體現在黨的建設各個方面，既發揮服務和促進作用，又推動懲治和預防腐敗體系逐步完善。

---堅持改革創新、抓住重點。以改革創新的精神狀態、思想作風和工作方法，抓住腐敗現象易發多發的重要領域和關鍵環節，以領導干部為重點，以規范和制約權力為核心，準確把握新形勢下反腐倡廉建設的特點和規律，總結新經驗、研究新情況，創新工作思路，完善工作機制，破解工作難題，使懲防體系建設更加適應醫院改革發展的要求，更加富有實際成效。

---堅持懲防并舉、重在建設。以建設性的思路、舉措和方法推進反腐倡廉建設，使懲治與預防、教育與監督、深化體制改革與完善法規制度有機結合，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，做到懲治和預防工作協調推進，形成有利于懲防體系建設的思想觀念、文化氛圍、體制條件、法制保證。

---堅持統籌推進、綜合治理。把教育的說服力、制度的約束力、監督的制衡力、改革的推動力、糾風的矯正力、懲治的威懾力結合起來，把懲治和預防腐敗的階段性任務與戰略性目標結合起來，立足當前，著眼長遠，整合各方面的資源和力量，增強懲治和預防腐敗體系建設的科學性、系統性、前瞻性。

三、工作范圍

廉潔風險防控機制建設工作范圍包括全院各科室和職工。

四、工作步驟及內容

（一）開展廉潔風險教育，營造防控氛圍 召開動員大會，傳達省紀委監察廳和省廳關于開展廉潔風險防控的有關要求，結合醫院工作實際，建立組織領導機構和專門的工作機構，科學制定實施方案。以科室為單位，組織全體干部職工學習山西省衛生廳《關于加強全省公立醫院說法風險防控工作的實施意見》和《職工醫院廉潔風險防控體系建設實施方案》，廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權力觀和職業精神、職業道德、法制紀律教育，統一思想，深化認識，切實增強做好崗位廉潔風險防控管理工作的自覺性、責任感。開展廉潔風險教育，營造防控氛圍。

（二）全面清權確權，編制職權目錄

將醫院內部權力分為具有行政特點的職務權力和具有行業特點的職業權力兩大類，職務權力以決策權、基建權、人事權、財務權、采購權為重點，職業權力以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材、醫用試劑、大型醫療設備檢查、醫療收費為重點。醫院各科室按照“權責一致”的要求，對照法律法規、制度規定、崗位職責，對各自崗位行使的所有職權進行清理，填寫《醫院職務職業權力申報表》，經醫院廉潔風險防控機制建設工作領導小組會議集體研究審定后統一編制《職權目錄》并對內公開，逐項明確職權的名稱、類別、行使主體、行使依據等，針對每一項權力，優化運行程序，繪制權力運行流程圖，明確辦理主體、條件、程序、期限和監督方式,把權力行使責任落實到科室和崗位，避免歸屬不清、職能交叉等問題。未經審定的職權，堅決禁止行使。

（三）查找廉潔風險，評定風險等級

1、排查廉潔風險，建立風險目錄。按照每項職權行使都存在廉潔風險的認識，圍繞規范權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，從崗位職責、權力行使、制度機制、思想道德等方面，全面查找和確定《職權目錄》中的每個職權在運行過程中可能存在的廉潔風險。

（1）排查崗位風險點。按照全員參與的要求，組織全院醫務人員對照以往職責、執行制度的情況，認真分析查找個人在崗位職責方面，由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責、失職瀆職、以權謀私等風險點；在思想道德方面，由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，以及外部環境對正確行使權力的影響，可能造成行為失范的風險。干部職工認真填寫《個人廉潔風險點和自我防控登記表》，為整體推進廉潔風險防控機制建設打下良好基礎。

（2）排查科室風險點。以科室為單位，圍繞科室工作職責，針對人、財、物管理和診療、用藥、檢查、收費等情況，查找因工作標準和程序不規范、不透明、不落實、工作制度機制缺失或不完善可能造成的違反程序、處事不公正以及失職、瀆職、以權謀私等風險點，填寫《科室崗位廉政從業風險排查防控登記表》。

（3）排查單位風險點。結合醫院工作實際，重點查找：在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式；在權力行使方面，由于權力過于集中、運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和決策失誤的風險；在制度機制方面，由于工作制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。由醫院紀委對個人、科室、單位查找的廉潔風險點匯總，進行綜合分析和研判，建立廉潔風險目錄。

2、組織公示

邀請服務對象和特邀監督員對廉潔風險目錄開展評議，并在醫院內部公開欄上組織公示，征求意見，充分發揮群眾監督作用，及時查漏補缺，確保個人和科室崗位廉潔風險點排查準確，實事求是，防止避重就輕、避實就虛等情況發生。

3、開展風險等級評估。醫院紀委依據群眾意見進一步充實個人、科室、單位風險點查找情況，在找準查深廉潔風險的基礎上，依據廉潔風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三個等級評定廉潔風險點。A級風險點為整個單位風險點，以及有行政審批權、執法權、資金管理權和人事任免權的重要科室、重要崗位風險點；B級風險點為具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務職能的科室和崗位風險點；C級風險點為除A、B級以外的其它風險點。

（四）制定防控措施，規范權力運行

圍繞查找的廉潔風險點和確定的風險等級，依據法律法規、政策規定、廉潔從業要求、工作責任、工作權限、工作標準，有針對性地制定防控措施，有效化解廉潔風險。

屬于權力行使方面的，通過建立健全權力運行程序規定和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，規范權力行使；屬于制度機制方面的，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關制度并抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、警示教育、廉潔從業講座等形式，加強廉潔風險教育，切實增強權力行使者的風險意識，提高廉潔從業的自覺性。

在職務權力廉潔風險防控方面，注重權力運行程序科學合理，權力行使過程公開透明，風險防控措施得力有效。在藥械采購方面開展供應商誠信度管理，建立誠信準入、誠信承諾、誠信評估調查和不良記錄等制度，建立供應商公開透明監控系統，有效防止商業賄賂。在執業權力廉潔風險防控方面，充分利用醫德考評院外評價、醫德查房、出院患者隨訪、行業作風評議等手段，通過患者和服務對象的知情評價，不斷促進醫療服務行為的規范。逐步建立第三方評價機制，進一步改進患者滿意度調查的方法、內容、范圍，建設和完善評價平臺，健全評價制度，主動接受患者監督，促進醫患和諧。圍繞重大決策、重大干部任免、重大項目安排和大額資金的使用，健全黨政議事規則和工作規則，規范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內容，完善決策“三重一大”事項的風險防控措施。重大、復雜、敏感的事項實行集體決策；細化自由裁量權，建立相應的制約機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制。

（五）建立防控平臺，強化權力運行監控

建立醫院權力廉潔風險防控信息平臺，所有廉潔風險防控措施統一以流程圖或表格形式，在一定范圍內予以公開，接受各方面的監督。通過《醫院信息》、公開欄等途徑，公開內部權力行使情況、主要廉潔風險及防控措施；特別是對干部選拔任用、行政支出預決算、財務報銷、專項和科研經費的管理使用、藥械采購、工程建設、資產管理等單位內部各類事項，要加大公開力度，切實加強內部廉潔風險防控。對不同風險等級的權力實行分級管理、分級負責、分級監控、責任到人。對“高”“中”風險權力重點管理，將權力運行過程中一些易公示、可核查的具體環節、要點、指標作為“內控點”，隨權力行使過程動態公開，決策環節實行起點監控，執行環節實行過程監控，完結環節實行結果監控；對“低”風險等級權力，充分發揮科室、崗位人員作用，實施常規監控、自我監控。

（六）構建長效機制，強化監督檢查

1、健全宣傳教育機制。組織學習《廉政準則》《黨章》讀本，把風險教育納入科室學習的重要內容。繼續實施廉政教育“十個一”工程，引導和促使廣大黨員干部特別是領導干部，牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，進一步增強拒腐防變的主動性和堅定性。

2、完善風險監測機制。要完善內部監控機制，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全內部檢查考核制度。要完善外部監控機制，通過設立廉潔風險舉報箱、公開監督舉報電話、開設網上投拆舉報信箱以及案件查處、監督檢查、經濟責任審計、干部考核、網絡輿情等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度機制落實、權力運行過程的動態監測，及時發現和解決問題。

3、健全預警糾錯機制。通過廉潔風險監測機制，對已發現的廉潔風險，及時向有關科室或崗位個人發出預警信號，采取廉政談話、風險提示、信訪談話、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險，避免廉潔風險演化為腐敗行為。

4、實行崗位廉潔承諾。廉潔風險達到二級以上的從業人員，應當簽訂《崗位廉潔承諾書》，并在一定范圍內公開。遵守《崗位廉潔承諾書》的情況作為考核和任職考察的重要依據。不信守《崗位廉潔承諾書》的，考核不得評為優秀，不得提拔使用。紀檢監察部門要對遵守《崗位廉潔承諾書》的情況進行監督監察，對群眾反映的不信守《崗位廉潔承諾書》的行為組織核實了解。

5、實施“廉潔體檢”。以《黨章》、《廉政準則》等黨紀法規為依據，以“預防為主，注重免疫，防范未然”為原則，把全院共產黨員、中層以上干部和具有中級以上職稱的醫護人員列為“廉潔體檢”對象，把醫務人員的實際廉潔從業狀況作為“體檢”的重點內容。通過個人自查自檢、民主評議互檢、和“望、聞、問、切”綜合檢測，向每位“體檢”對象公示告知在廉潔從業方面存在的問題，提出整改建議，建立個人檔案，并與獎懲掛鉤。

6、健全評估修正機制。以為時間單位，全面總結廉潔風險防控管理工作，對照考核標準，通過自查自糾、社會評議、專項檢查、重點抽查、考核等方法，對廉潔風險防控管理落實情況進行評價，并根據考核評價結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容。

7、實施動態管理機制。結合醫藥衛生體制改革、公立醫院改革以及新形勢下對公立醫院反腐倡廉建設的新要求，根據法律法規和制度的調整，上級主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調整、完善醫院廉潔風險內容、等級和防控措施，加強對廉潔風險的動態監控。

五、工作要求

（一）加強領導，落實責任。按照誰主管、誰負責，一級抓一級，層層抓落實的原則，建立黨政主要領導負總責，其他班子成員分工負責，紀檢監察部門組織協調，其他各部門各負其責，廣大醫務人員和群眾積極參與的領導體制和工作機制。院領導班子成員作為各自分管范圍的黨風廉政建設第一責任人，要帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉潔風險防控，各黨支部書記要認真履行支部黨風廉政建設第一責任人職責，對本支部的廉潔風險防控工作親自抓、負總責。

為確保我院廉潔風險防控機制建設工作有序開展、取得實效，成立醫院廉潔風險防控機制建設工作領導小組，成員如下：

組 長： 副組長： 成 員：

領導組下設辦公室，設在紀委監察科，負責“廉潔風險排查防控工作”的日常事務。

辦公室主任： 成 員：

（二）突出重點，搞好結合。廉潔風險排查防控過程是各崗位干部、職工自我教育、自我監督的過程，加強廉潔風險防范管理，要緊密結合各科室干部職工隊伍思想和工作實際，切實找準各個崗位的風險點，實行全面防范。在開展工作時，還要與推進醫院懲防腐敗體系建設，推進黨務、院務公開，推進機關作風建設等工作相結合，做到與這些工作一起研究，一起擬制方案，一起部署，一起檢查，一起考核。要把黨務公開的原則、標準、要求運用到廉潔風險排查防控管理工作之中，以黨務公開帶動崗位廉潔風險排查防控管理工作，并對排查防控情況適時公開。

（三）注重檢查，務求實效。緊密結合自身工作實際，細化檢查驗收考核內容及量化標準，綜合運用檢查考核結果，把廉潔風險防控考核與工作目標考核、考核、醫師定期考核、醫德考評等相結合，與干部職工業績評定、獎勵懲處、選拔任用、評先評優、績效考核等相掛鉤。

二O一二年七月十三日

第三篇：2014年廉潔風險防控工作實施方案

XXXXX公司2014年廉潔風險防控

工作實施方案

為深入貫徹落實國資委和集團公司關于開展廉潔從業風險防范管理工作的部署要求，進一步推進公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，切實加強對權力運行的制約和監督，完善懲治和預防腐敗體系建設,提升公司廣大干部職工廉潔風險防控能力，全力預防和減少腐敗行為的發生，確保公司各項工作順利開展，結合公司2014年工作實際開展廉潔風險防控工作,并制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以科學發展觀為指導，認真落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，以風險防控管理為抓手，以作風建設為突破口，以懲防體系建設為主線，以領導干部、重要崗位、關鍵環節為重點，以增強黨員干部特別是領導干部的憂患意識，提高抵御風險能力為基本要求，以建立能夠前發現、有效預防、及時化解廉政風險的暢銷工作機制為目標，通過創新體制、機制，有效遏制和預防腐敗現象的發生，推動公司黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標任務完成提供更有利的保障。

二、工作原則

（一）堅持緊扣中心，服務發展的原則。把廉潔風險防控與公司的中心工作緊密結合起來，融入管理流程和業務流程之中，通過規范權力運行，有效預防腐敗，保障和促進公司和諧穩定發展。

（二）堅持以人為本，預防在先的原則。把以人為本作為廉潔風險防控的出發點和落腳點，立足教育、著眼防范、營造環境，保護黨員領導干部和重要崗位人員創業干事積極性，促進廉潔從業。

（三）堅持深化改革、勇于創新的原則。圍繞重點領域和權力運行的關鍵環節，結合實際，探索創新廉潔風險防控制度體系，建立完善從源頭上預防腐敗的有效機制。

（四）堅持系統治理，標本兼治的原則。注重用系統思維、科學方法推進工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環境和氛圍，充分發揮懲防體系的綜合效能。

三、組織機構

公司成立廉潔風險防控工作組。組 長：XXX 副組長：各支部紀檢委員

成 員：監察部全體成員、各支部黨風監督員 工作組辦公室設在監察部，具體負責廉潔風險防控工作的組織、協調、實施、開展、考核等工作，監察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監察部全體成員、各支部黨風監督員組成。

四、方法步驟

從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內開展廉潔風險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預防、責任到位的廉潔風險防控機制。

（一）全面排查廉潔風險點，評估風險等級（2014年5月至6月）

1.清權確權理順工作關系。根據各部門工作職責、個人崗位職責，清理、明確各個工作崗位的職責與權力，依據公司相關制度，明確部門權力運行的關鍵環節，確定部門的重要崗位。

2.各部門廉潔風險點自查。根據崗位職責和工作流程，通過“自己找、相互幫、領導提、集中評”等方式，開展風險點自查工作，并填寫廉潔風險點自查表（見附件1和附件2）。重點從以下幾個方面進行：

一是查找崗位職責風險。崗位職責風險主要指自身職責權力范圍內存在的各種有可能影響公正執行業務的風險。結合崗位職責要求，圍繞人權、事權、財權、審批權等重要領域和關鍵環節，認真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執行、監督環節中的廉潔風險點，重點在“三重一大”、履職盡責以及違規違紀等方面進行查找。

二是業務流程風險。業務流程風險主要指由于不按程序辦事造成權力失控和行為失控的風險。重點在財務、人事、物資招投標、工程建設等各個環節流程是否規范、完善、具有可操作性，規定要求是否落實等方面進行查找。

三是制度機制方面風險。制度機制風險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風險。重點認真查找制度是否及時制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項業務工作，是否覆蓋權利運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、力度等方面進行查找。

四是外部環境風險。外部環境風險主要指在貫徹落實上級方針政策、執行企業規章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導致工作失職的風險。主要表現在和有業務來往的外委單位、供應商等，可能對相關工作人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導致工作人員行為失范，構成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。

3.風險點分析與等級評估。對查出的廉潔風險點逐一分析，參照《廉潔風險等級評估辦法》（見附件3），根據風險可能造成的危害程度廉政風險點的多少以及權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。

有關要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發現有廉潔風險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權發回原部門（單位）重新修改。紀檢委員審閱無誤后，統一將電子版于6月30日前上報監察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風險點，以規范權力運行、提升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監督、群眾監督為主要內容，以內容合法、形式簡明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施，在決策權、執行權、監督權之間建立起良性的相互制約機制，避免權力過于集中，降低權力運行風險。

一是針對崗位職責方面風險。按照干部員工自我管控、上下游崗位監控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導相結合的方式進行防控。

二是針對業務流程風險。可采取業務部門內控與監督部門監控相結合的方式進行防控。以業務部門為主導，將制度和標準固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強關鍵環節的內部控制。

三是針對制度缺失或是不完善方面的風險。在優化業務流程的基礎上，以落實和修訂現有的規章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環節，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預防監督機制。

有關要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀檢委員審核，具體針對廉潔風險點措施制定不明確的或者不具備可操作、可執行性的，紀檢委員有權發回原單位重新制定。紀檢委員審閱無誤后簽字，將紙質版于7月31日前報回監察部。

（三）完善公司廉潔風險信息庫，并進行公示（2014年8月）

各部門（單位）崗位、部門及匯總的風險點，經部門領導、支部紀檢委員、公司相關領導審核后在公司部門內部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監督和建議。公示后如無異議，將電子版送監察部備案存檔。

（四）強化監督制約，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管財、管物和自由裁量權較大的崗位以及腐敗現象易多發的重要部門和關鍵崗位作為重點，充分發揮廠務公開、業務監督、內部控制、紀檢委員和黨風監督員的監督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學習、投訴舉報、案件分析、述職述廉等方面發現形式和規律，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警，并結合對風險信息進行監測，定期自查，不定時檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。逐步建立健全風險防控評估、預警、考核工作機制。

（五）落實風險防控責任機制，實施責任追究。堅持實事求是、有錯必糾、懲處與責任相當、教育與懲處相結合的原則，對開展廉潔風險防控管理工作不力；對廉潔風險防控工作傳達不及時、不貫徹實施的；對崗位廉潔風險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執行的；不認真履行崗位職責，失職失查，致使出現違紀違法傾向，或已發生違紀違法行為的；未按要求將廉潔風險點在部門（單位）內部進行公示的，視情節輕重，對單位（部門）有關領導和支部紀檢委員予以三種形式的責任追究，即誡勉糾錯、通報批評或崗位處臵。

五、工作要求

（一）加強領導。各單位各部門要高度重視廉潔風險防控工作，把加強廉潔風險防控工作作為一項重要政治任務，列入工作日程，從實際出發，認真組織實施。各級領導班子及其成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉潔風險防控工作，確保各項要求落到實處。

（二）落實責任。公司領導班子對公司廉潔風險防控工作負全面責任，公司黨政一把手是廉潔風險防控工作的第一責任人，紀委書記是具體負責人。公司按照風險等級對廉潔風險進行分級管理，高級別的廉潔風險，由紀委書記負責，監察部重點管理；中級別和低級別的廉潔風險，由各支部紀檢委員和各部門（單位）負責人直接負責和管理。

（三）突出重點。在實施“全面防控”的同時，各單位各部門要加強“重點防控”，緊緊圍繞重點對象、重點領域、重點環節、重點任務開展廉潔風險防控工作，以重點工作的成效促進全局工作的開展，以關鍵環節的突破帶動整體的工作推進，增強廉潔風險防控工作的系統性和科學性。

（四）注重實效。把廉潔風險防控融入公司內部控制和風險管理制度之中，融入公司生產經營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產經營管理工作的同時，更好的落實廉潔風險防控工作，提高反腐倡廉建設的針對性和有效性。

（五）統籌推進。把廉潔風險防控融入管理全過程，與優化業務流程、規范權力運行結合起來，與全面風險管理、建立內控體系要求結合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結合起來，與加強領導干部作風建設結合起來，統籌安排，協調推進，整體提高懲防體系建設的科學化水平。

第四篇：廉潔防控體系建設小結

黨支部廉潔防控體系建設半年小結

我黨支部在開展廉政風險防控工作中，按照公司黨委關于廉政風險防控文件要求，堅持規范權力運行，準確查找廉政風險點，客觀判定廉政風險等級，制定防控措施，著力防范廉政風險發生，防控工作取得成效，現將相關工作開展情況總結如下：

一、切實加強廉政風險防范工作的組織領導

根據公司黨委文件精神，認真貫徹落實黨風廉政建設工作“一崗雙責”工作制度，明確了開展廉政風險防范管理工作各階段的任務和要求，狠抓黨風廉政建設責任制的落實，加強對履行責任制情況的監督檢查，有力地推進了反腐倡廉各項工作的落實。

以思想教育為載體，增強黨員干部特別是黨員領導干部的廉潔自律意識。

1、切實加強班子自身建設。堅持了黨課學習制度，認真學習《廉政準則》等黨政紀條規，提高遵規守紀意識和自覺性。

2、積極開展批評與自我批評。高質量地開好民主生活會，廣泛征求意見，并認真梳理，制定整改措施。開展警示教育。

3、開展廉政教育。組織黨員干部集中學習，觀看警示教育片，加強黨風廉政建設和反腐倡廉教育。

二、廉政風險防范工作有序開展

（一）完善組織機構，落實領導責任。堅持“統籌兼顧、結合實際、分段實施、穩步推進、形成體系”工作思路，積極開展廉政風險防范工作。工作中，支部委員率先垂范，帶頭分析查找存在的廉政風險及原因，切實抓好自身和管轄范圍內的各項工作。

（二）研究制定各項廉政風險防范措施。通過廉政風險防范管理工作，摸清了我黨支部廉政風險底數，為建立廉政風險預警系統、廉政風險分級管理和風險動態監督打下了良好的基礎。

三、取得成效

我黨支部扎實開展廉政風險防范管理工作，推進全系統黨風廉政建設，促進各項工作上新臺階，取得了明顯成效。

1、通過學習教育，黨員干部清正廉潔和服務意識進一步增強。

2、黨員干部以身作則，模范遵守相關制度和規定，形式主義，工作飄浮、辦事效率低下、作風不扎實等問題得到有效解決。

3、通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，黨員干部中形成了制度約束與個人自律相結合、內部監督與外部監督相結合的良好局面，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

4、崗位職責更加明確，工作思路更加清晰，工作鏈條更加緊密，工作流程、制度進一步完善，產生腐敗的漏洞更少。

四、下一步工作

1、樹立“時時有風險、事事有風險”的理念，進一步把廉政風險防范工作任務抓實、抓細、抓好、抓到位。

2、圍繞新形勢下新工作確定的新的風險點，有針對性地制定防范措施，形成新的防控機制。

3、通過定期或不定期的抽查，個別談話、問卷調查等方式，及時查找廉政風險防范工作存在問題并及時改進工作。

總之，我們將繼續認真組織開展廉政風險防范工作，努力取得黨風廉政建設和反腐敗斗爭新成效，為教育持續發展營造穩定和諧的環境

第五篇：淺談如何加強廉政風險防控體系建設

淺談如何加強廉政風險防控體系建設

廉政風險防控體系建設是黨風廉政建設和反腐敗斗爭推向深入的重要保障，友誼農場作為國家糧食生產企業，近年來通過，全面實施“清風凈土”工程，努力創建“清風凈土”示范區，通過開展創新教育、完善監督、轉變作風“三項活動”，形成內容豐富、形式多樣、方法靈活、特色鮮明、貼近現實的預防體系，從而提高了黨員干部的廉政意識，調動了廣大職工群眾敬廉、崇廉和支持參與廉政建設的積極性，為推進管理區經濟社會跨越發展提供了風清氣正的良好氛圍。

一、只有抓好廉政教育才能使城區飄滿清風

廉政教育是一項系統工程，更是預防和治理腐敗的有效途徑，為使廉政教育達到組織重視、人人關注、全民參與的社會化效果，我們注重發揮了廉政文化的“助推器”作用，在管理區勁吹廉政之風，猛奏警示之曲。具體從以下幾個方面做起：

（一）唱好廉政教育交響曲。管理區把廉政教育納入黨委全面工作的總體部署、納入黨委（支部）中心組和黨課學習計劃、納入黨員干部培訓規劃，由管理區黨委統一下發學習提綱并進行輔導，要求黨支部書記每年至少作一次廉政教育專題報告、黨支部一班人專題學習不少于四課時，使黨員受教育面達到了90%以上。

（二）上好廉政教育警示課。我們積極開展廉政警示教育，時刻警示每位黨員干部防微杜漸，勿使小節成大惡，常將警示鳴心頭。首先組織收看廉政警示教育片。每年年集中觀看警示教育片《其實妻兒惹得禍端》等正反面教育片不少于5次、討論不少于3次，累計有16000人次參加教育。其次堅持打好預防針，開展預防職務犯罪教育活動。管理區聘請檢察院人員給管理干管人員上課，檢察官深入分析了職務犯罪的特點、作案手法、種類、成因、心理歷程及罪犯獲刑后的悔過情況，讓大家吸取教訓，切實做到警鐘長鳴。第三是黨紀條規教育常態化。充分利用中心組學習會、黨風廉政專題會議、一把手講廉政黨課等方式，組織黨員干部學習上級紀委文件，認真學習《黨章》、《廉政準則》和《領導干部廉潔從政教育讀本》等黨紀政紀條規，準確把握廉潔從政的基本要求和具體規定。今年，農場黨員干部已集中學習6次、召開座談會3次，黨員干部圍繞廉潔從政這個主題，認真交流學習黨紀條規的心得體會，進一步加強廉潔自律工作，規范從政行為。

（三）用好廉政教育展示地。廉政文化建設是黨的思想政治工作的重要組成部分，管理區積極打造以“廉政文化入人心，和諧清風伴我行“為主題的清風公園、清風廣場、清風一條街、清風墻體彩繪等一系列教育基地，助推廉政建設。去年在第十一管理區投資50多萬元，建設清風公園8000平方米、清風廣場10000平方米、清風綜合服務大廳300平方米、清風墻體彩繪70余延長米、清風大街1500延長米，并通過設置廉政公益廣告、廉政墻體彩繪、警句石、廉政桌椅、清風亭等形式，搞廣場活動3次，播放廉政數字電影10部，組織職工群眾學唱廉政歌曲3次，搞黨風廉政專題演講1次，懸掛標語26副、條幅28個，組織參觀廉政墻體彩繪2次，參加活動500多人次，使反腐倡廉思想政策及黨紀政紀條規宣傳更加貼近群眾、貼近生活。

其中以清風公園、清風廣場的建設得到了職工群眾的高度評價，清風廣場不僅集休閑、宣教于一體，而且是集思想性、藝術性、實用性、觀賞性于一體的廉政文化景觀，更成為管理區一處靚麗的風景，使廣大職工群眾在休閑娛樂之余接受廉政文化熏陶，人們在公園中駐足品評廉政書畫，在這里可以回味歷史文化，感悟時代變化，更為黨員干部提供了一個形象、直觀、易看、易懂、內涵豐富的廉政教育場所，使黨風廉政教育從“會場”走向“廣場”。

廉政文化建設像無聲的春雨，已經浸潤到管理區的每一個角落，悄然滲透到干部職工的行為模式中。現如今，以廉為善、以廉為樂、以廉為榮、以廉為美的觀念，正逐步扎根在管理區人的心中，推動了干部勤政，促進了社會和諧，使管理區呈現出風清氣正、和諧前行的良好局面。

二、只有創新監督機制才能為民營造凈土

在廉政監督工作中，友誼農場特別注重創新監督載體，注重防范作用，使廉政監督的形式更靈活、內容更豐富、效果更明顯。

（一）完善廉政制度設好警戒線。我們認真落實黨風廉政建設責任制，明確黨政班子和機關部門崗位職責和責任追究措施。農場主要領導與基層負責人簽訂責任狀18份，并專門下發了文件，對責任制落實、執行情況、監督措施和考核辦法提出了具體要求，使黨風廉政建設責任制得到了較好落實。同時認真執行農場黨委、紀委“三重一大”、“黨政班子議事規則”、“民主生活會”等十項制度，將《廉政制度匯編》下發到基層支部，并對學習、執行、監督、考核提出明確要求，即做到“三個到位”：學習資料發放到位，《廉政制度匯編》人手一冊；日常學習組織到位，每周二為學習日，每次學習不少于1小時；廉政文化宣傳到位，管理區以弘揚廉政文化、傳播廉政理念、樹立清風正氣環境為主題，開展了廉政文化“六進”活動，廉政教育進家庭100多次，送廉政書籍200余冊，發宣傳單300多份。2012年調解矛盾糾紛5件，確保了群眾利益不受侵害，有效維護了管理區穩定。全場形成靠制度管人、管事、管單位的運行機制，切實以優良、高效、務實的工作作風，促進為民服務的效率和能力。

（二）聘請廉政“老中醫”把好脈。為把“清風凈土”工作落到實處，農場聘請了21名威望高、作風正、有議事能力的老黨員、離退休干部、社區居民作為黨風廉政監督員，鼓勵他們為廉政文化建設作貢獻，定期組織對黨員干部廉潔自律情況進行專項檢查，發現問題及早整改，確保廉政建設真正落到實處，并積極引導這些監督員做好廉政文化宣傳，用身邊的廉政典型和廉政事跡教育身邊的人。管理區堅持實行民主評議、加強干部監督管理。管理區黨委每年組織兩次述職述廉、干部民主評議大會，對群眾有意見的基層干部，限期整改；對評議不稱職的干部進行誡勉談話。這一舉措，對領導干部廉潔勤政起到了較大的促進作用，也提高了群眾對管理區黨風廉政建設工作的滿意度。全場建立了廉政監督員檔案21份，對廉政監督員業務培訓2次，廉政監督員對管理區決策提出合理化建議10多項。

（三）群眾知情窗口更陽光。全場建立了陽光綜合服務大廳12處，健全了以服務宗旨、服務項目、服務措施、服務承諾等內容為重點的“一站式”服務體系，使土地發包、房屋拆遷、惠農補貼、扶貧低保、物業管理等12個事項均可在大廳一次性辦理。大廳內設置了電子顯示屏、建立了監督崗。大廳內外設立了群眾“知情窗口”公開欄和土地發包及相關事項政策宣傳欄、群眾意見箱，公開了廉政監督員的照片、姓名、聯系電話，并將群眾關心的20項相關信息輸入到顯示屏內，張貼到“知情窗口”公示欄，使農戶隨時可以核實本人信息，了解他人情況，互相監督。通過“窗口”監督，實現了有效防控的目地。

三、只有強化作風建設才能促進干群和諧

習近平同志強調，要把領導干部作風建設擺在突出位置，全面加強新形勢下的思想作風、學風、工作作風、領導作風和干部生活作風建設。管理區認真貫徹落實這一精神，不斷增強機遇意識、憂患意識、使命意識，全面加強作風建設，為全面建設小康社會提供重要的力量支撐和堅強的人才保障。

（一）著力于提高能力素質。人是解決一切問題的決定因素，加強廉政作風建設，提高工作效能就要堅持以人為本。管理區通過轉變工作作風和強化制度建設，形成認真學習的風氣、民主討論的風氣、積極探索和求真務實的風氣，領導干部勤于思考，勇于探索，敢于創新，做到重實際、說實話、辦實事、求實效，使全體干部職工的政治思想素質、服務能力素質得到提高。

（二）著力于提高服務水平。管理區嚴格實行一線工作法，使所有黨員干部深入基層，經常性地置身于職工群眾當中，置身于解決問題的現場，真正達到感情在一線培養、形象在一線樹立、問題在一線解決的目的，并通過開展服務“四到戶”活動載體（即政策宣傳到戶、工作指導到戶、矛盾解決到戶、問題答疑到戶），僅去年一年，就為職工辦理貸款5000多萬元，為農戶代購生產物資價值300萬元，在不同程度地密切了黨群聯系，為促進黨風廉政建設工作起了積極推動作用。

（三）著力于促進經濟發展。開展廉政作風建設、樹立公仆形象活動，其實質就是推動科學發展、促進各項具體工作落實。管理區把作風建設同思想建設、組織建設、經濟建設結合起來，帶動和促進黨風、政風的全面提升，促進了全區經濟社會又好又快的發展，使全場經濟增長速度加快、效益明顯，連續4年被評為全國糧食生產先進場，職工收入有了明顯的提高。

通過“清風凈土”示范區的創建，全場形成了“工作有標準、做事有規則、管事有規章、辦事講程序、干事講效率、考核講績效”的良好局面，為墾區經濟社會健康發展提供了有力紀律保障。