第一篇：五寨縣人民醫院廉潔風險防控工作實施方案

五寨縣第一人民醫院廉潔風險防控工作實施方案

為了更好地貫徹和落實省衛生廳《關于加強全省公立醫院廉潔風險防控工作的實施意見》和全省公立醫院廉潔風險防控工作晉中現場會精神，根據晉中市衛生局關于深入推進全市公立醫院廉潔風險防控工作的通知精神，為進一步推進我院廉潔風險防控工作，結合我院的實際情況，特制定我院廉潔風險防控工作實施方案。

一、指導思想、工作原則和目標要求。

（一）指導思想。以科學發展觀為指導，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”和“在健全長效機制上下工夫”的要求，堅持以清權清責為基礎、以權力制約為核心、以制度建設為主線，針對權利運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化和制度化水平，為全縣經濟社會跨越發展做貢獻。

（二）工作原則。堅持以人為本、預防在先、立足教育、著眼防范、民主集中、公開透明、注重實效、統籌兼顧的原則，堅持正確的辦院方向，充分體現公立醫院的公益性質和應盡的社會責任；必須恪守正確用權、廉潔從業的職業規范，堅決糾正任何損害群眾利益的不正之風；必須體現質量好、服務好、醫德好和群眾滿意的根本目標；必須有利于醫院的持續發展和行業現象的不斷提升。

（三）目標任務。2012年底以前，認真學習省腫瘤醫院、晉中市一院和長治縣人民醫院廉潔風險防控試點的實踐經驗，在全院各科室開展廉潔風險防控工作，基本摸清醫院的各項權利和權利防控點，編制權利目錄和權利運行程序圖，逐步完善防控措施。使廉潔風險防控機制運行順暢，制度配套完善，執行有力，預防腐敗成效明顯提高，在懲治和預防腐敗體系建設中發揮重要作用。

二、組織機構

（一）院廉政風險防控機制建設領導組 組

長：張銀如

院長 副組長：楊茂林

黨支部書記 成員：楊志良

副院長

孫麗民

副院長

王永恒

醫務科主任

余翠玉

藥劑科主任

（二）領導小組職責：

實施組織領導、整體統籌規劃、制定規章制度、決策防控事項、解決困難問題、進行效果評價、保證有效運行。

（三）院廉政風險領導組辦公室及職責：

1、院廉政風險領導組下設辦公室

主任由院黨支部書記兼任，副主任由王永恒兼任，成員由各科室科主任組成。

2、院廉政風險防控領導小組辦公室職責

接受院廉政風險防控領導小組的領導，負責具體組織工作、起草有關文件、擬定工作方案、策劃防控規程、協調科室關系；開展經常性調查研究，及時收集信息、資料；制定《五寨縣第一人民醫院廉政

風險防控管理工作規則》，防控工作的組織體系、方式程序、操作要求、標準流程、檢查監管和結果匯總等問題做出明確規定并組織實施；負責做好此項工作有關資料的整理匯總、公示、報告和備案歸檔工作。

三、開展清權確責，完善核心制度。

（一）根據醫院運行特點，我院重點做好職務權利廉潔風險防控和執業權利廉潔風險防控兩部分工作。職務權利廉潔風險防控以決策權、基建權、采購權、人事權、財務權等為監控重點，切實規范醫院領導干部職務行為和行政科室的管理行為；執業權利廉潔風險防控以診療、用藥、檢查、收費等環節為監控重點，切實規范醫務人員執業行為。

（二）在職務權利廉潔風險防控方面，要把關系醫院職工切身利益、應讓全體職工知情監督的醫院重大事項決策、人事任免和專業技術職務聘任、員工招聘錄用、組織管理、基建維建、藥械（藥品、設備、耗材、試劑）及其它大宗物品采購、資產管理處置、院內審計、收費管理、績效考核及經濟利益分配、大額資金使用、行政經費使用、領導干部職務消費、黨費管理、工會經費支配、科研教學及培訓管理、信訪接待和黨務院務公開實施、機要保密和印章管理、紀檢監察等由院領導、行政管理部門及其負責人掌握、決策和實施的職務權利納入防控范圍，重點防控職務權利擁有人在“三重一大”決策實施中違反民主集中制原則，利用職務之便謀取私利問題。違規插手基建工程、藥品、設備以及公用物品采購等經濟活動，受賄與謀私問題。干部選任、專業技術職務聘任、員工招聘及經濟效益分配等涉及群眾切身利

益事項決策實施中，違反規定，以權謀私問題。索取、接受服務對象財物問題。用公款報銷支付由個人負擔的費用問題。非法侵占公物、鋪張浪費、損害醫院和員工利益問題。違規大操大辦婚喪喜慶事宜，借機斂財問題。

（三）在執業權利廉政風險防控方面，重點防控廣大患者知情監督的診療權、處方權、處置權、收費權、醫用耗材選擇使用權、醫療文書管理權。防控執業權利擁有人在執業服務過程中，違反醫療常規，過度檢查、過度醫療，謀取不正當利益。不合理用藥、收受醫藥企業或藥品推銷人員提成、回扣等不當利益。違反規定，為藥商代表實施商業性處方統計活動，謀取不當利益。在醫用耗材使用中，收受商家或推銷人員回扣、提成、財物，以次充好，非法謀利，損害患者利益。在醫療服務中暗示、索要、收受患者或服務對象的紅包、禮金、有價證券或其他的物質好處，截留、克扣患者的藥品和其他醫療用品。在醫療服務過程中，私收患者現金，涂改或銷毀醫療文書資料，開具虛假醫學診斷證明或診療建議書，為自己或當事人謀取不當利益。虛報冒領醫療用品，長期占用或借用醫療公用物品等。

（四）全院各科室要按照“誰行使、誰清理”原則，根據領導班子分管業務權責和業務工作流程，進行橫向到邊，縱向到底的清理和確認，在全面清理確認的基礎上，由廉政風險防控辦公室協調組織，各科室要健全、完善、制定出核心管理制度和工作流程。確保職責清晰、職權規范、接受群眾和社會的監督。

四、組織領導與責任追究

（一）權利運行廉政風險防控機制建設，由醫院廉政風險防控領導組及辦公室領導協調，負責此項工作的組織領導和具體實施、綜合協調、檢查指導和日常工作。

（二）責任體系：院長、黨支部書記對全院廉政風險防控工作負總責。院分管領導對分管部門、科室廉政風險預防工作負直接領導責任，各科室主任是科室廉政風險預防工作第一責任人。

（三）廉政風險防控納入黨風廉政建設責任檢查考核、領導干部和醫務人員年度綜合目標考核之中，作為評優評先、選拔任用的重要依據。對廉政風險工作開展扎實、防控效果明顯的進行獎勵。對廉政風險管理工作不到位，導致廉政風險升級、發生腐敗問題的人員和科室，依據相關規定，追究責任。

五寨縣第一人民醫院 二0一二年七月

第二篇：2014年廉潔風險防控工作實施方案

XXXXX公司2014年廉潔風險防控

工作實施方案

為深入貫徹落實國資委和集團公司關于開展廉潔從業風險防范管理工作的部署要求，進一步推進公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，切實加強對權力運行的制約和監督，完善懲治和預防腐敗體系建設,提升公司廣大干部職工廉潔風險防控能力，全力預防和減少腐敗行為的發生，確保公司各項工作順利開展，結合公司2014年工作實際開展廉潔風險防控工作,并制定如下實施方案。

一、指導思想

堅持以科學發展觀為指導，認真落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，以風險防控管理為抓手，以作風建設為突破口，以懲防體系建設為主線，以領導干部、重要崗位、關鍵環節為重點，以增強黨員干部特別是領導干部的憂患意識，提高抵御風險能力為基本要求，以建立能夠前發現、有效預防、及時化解廉政風險的暢銷工作機制為目標，通過創新體制、機制，有效遏制和預防腐敗現象的發生，推動公司黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為公司2014年工作目標任務完成提供更有利的保障。

二、工作原則

（一）堅持緊扣中心，服務發展的原則。把廉潔風險防控與公司的中心工作緊密結合起來，融入管理流程和業務流程之中，通過規范權力運行，有效預防腐敗，保障和促進公司和諧穩定發展。

（二）堅持以人為本，預防在先的原則。把以人為本作為廉潔風險防控的出發點和落腳點，立足教育、著眼防范、營造環境，保護黨員領導干部和重要崗位人員創業干事積極性，促進廉潔從業。

（三）堅持深化改革、勇于創新的原則。圍繞重點領域和權力運行的關鍵環節，結合實際，探索創新廉潔風險防控制度體系，建立完善從源頭上預防腐敗的有效機制。

（四）堅持系統治理，標本兼治的原則。注重用系統思維、科學方法推進工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預防腐敗，逐步營造“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的“三不”工作環境和氛圍，充分發揮懲防體系的綜合效能。

三、組織機構

公司成立廉潔風險防控工作組。組 長：XXX 副組長：各支部紀檢委員

成 員：監察部全體成員、各支部黨風監督員 工作組辦公室設在監察部，具體負責廉潔風險防控工作的組織、協調、實施、開展、考核等工作，監察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監察部全體成員、各支部黨風監督員組成。

四、方法步驟

從2014年5月20日開始至8月20日，在公司范圍內開展廉潔風險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預防、責任到位的廉潔風險防控機制。

（一）全面排查廉潔風險點，評估風險等級（2014年5月至6月）

1.清權確權理順工作關系。根據各部門工作職責、個人崗位職責，清理、明確各個工作崗位的職責與權力，依據公司相關制度，明確部門權力運行的關鍵環節，確定部門的重要崗位。

2.各部門廉潔風險點自查。根據崗位職責和工作流程，通過“自己找、相互幫、領導提、集中評”等方式，開展風險點自查工作，并填寫廉潔風險點自查表（見附件1和附件2）。重點從以下幾個方面進行：

一是查找崗位職責風險。崗位職責風險主要指自身職責權力范圍內存在的各種有可能影響公正執行業務的風險。結合崗位職責要求，圍繞人權、事權、財權、審批權等重要領域和關鍵環節，認真查找管理人員、重要崗位人員等在決策、執行、監督環節中的廉潔風險點，重點在“三重一大”、履職盡責以及違規違紀等方面進行查找。

二是業務流程風險。業務流程風險主要指由于不按程序辦事造成權力失控和行為失控的風險。重點在財務、人事、物資招投標、工程建設等各個環節流程是否規范、完善、具有可操作性，規定要求是否落實等方面進行查找。

三是制度機制方面風險。制度機制風險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執行制度不嚴格、運行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風險。重點認真查找制度是否及時制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項業務工作，是否覆蓋權利運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、力度等方面進行查找。

四是外部環境風險。外部環境風險主要指在貫徹落實上級方針政策、執行企業規章制度過程中，受人情干擾、利益誘惑等外部因素影響，可能導致工作失職的風險。主要表現在和有業務來往的外委單位、供應商等，可能對相關工作人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導致工作人員行為失范，構成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。

3.風險點分析與等級評估。對查出的廉潔風險點逐一分析，參照《廉潔風險等級評估辦法》（見附件3），根據風險可能造成的危害程度廉政風險點的多少以及權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。

有關要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發現有廉潔風險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權發回原部門（單位）重新修改。紀檢委員審閱無誤后，統一將電子版于6月30日前上報監察部。

（二）制定防控措施，提升管理效能（2014年7月）緊緊圍繞排查確定的各類風險點，以規范權力運行、提升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監督、群眾監督為主要內容，以內容合法、形式簡明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施，在決策權、執行權、監督權之間建立起良性的相互制約機制，避免權力過于集中，降低權力運行風險。

一是針對崗位職責方面風險。按照干部員工自我管控、上下游崗位監控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導相結合的方式進行防控。

二是針對業務流程風險。可采取業務部門內控與監督部門監控相結合的方式進行防控。以業務部門為主導，將制度和標準固化為流程，通過崗位配臵、過程控制等手段加強關鍵環節的內部控制。

三是針對制度缺失或是不完善方面的風險。在優化業務流程的基礎上，以落實和修訂現有的規章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環節，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預防監督機制。

有關要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀檢委員審核，具體針對廉潔風險點措施制定不明確的或者不具備可操作、可執行性的，紀檢委員有權發回原單位重新制定。紀檢委員審閱無誤后簽字，將紙質版于7月31日前報回監察部。

（三）完善公司廉潔風險信息庫，并進行公示（2014年8月）

各部門（單位）崗位、部門及匯總的風險點，經部門領導、支部紀檢委員、公司相關領導審核后在公司部門內部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監督和建議。公示后如無異議，將電子版送監察部備案存檔。

（四）強化監督制約，完善防控措施（2014年8月）

把管人、管財、管物和自由裁量權較大的崗位以及腐敗現象易多發的重要部門和關鍵崗位作為重點，充分發揮廠務公開、業務監督、內部控制、紀檢委員和黨風監督員的監督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學習、投訴舉報、案件分析、述職述廉等方面發現形式和規律，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警，并結合對風險信息進行監測，定期自查，不定時檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。逐步建立健全風險防控評估、預警、考核工作機制。

（五）落實風險防控責任機制，實施責任追究。堅持實事求是、有錯必糾、懲處與責任相當、教育與懲處相結合的原則，對開展廉潔風險防控管理工作不力；對廉潔風險防控工作傳達不及時、不貫徹實施的；對崗位廉潔風險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執行的；不認真履行崗位職責，失職失查，致使出現違紀違法傾向，或已發生違紀違法行為的；未按要求將廉潔風險點在部門（單位）內部進行公示的，視情節輕重，對單位（部門）有關領導和支部紀檢委員予以三種形式的責任追究，即誡勉糾錯、通報批評或崗位處臵。

五、工作要求

（一）加強領導。各單位各部門要高度重視廉潔風險防控工作，把加強廉潔風險防控工作作為一項重要政治任務，列入工作日程，從實際出發，認真組織實施。各級領導班子及其成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責范圍內的廉潔風險防控工作，確保各項要求落到實處。

（二）落實責任。公司領導班子對公司廉潔風險防控工作負全面責任，公司黨政一把手是廉潔風險防控工作的第一責任人，紀委書記是具體負責人。公司按照風險等級對廉潔風險進行分級管理，高級別的廉潔風險，由紀委書記負責，監察部重點管理；中級別和低級別的廉潔風險，由各支部紀檢委員和各部門（單位）負責人直接負責和管理。

（三）突出重點。在實施“全面防控”的同時，各單位各部門要加強“重點防控”，緊緊圍繞重點對象、重點領域、重點環節、重點任務開展廉潔風險防控工作，以重點工作的成效促進全局工作的開展，以關鍵環節的突破帶動整體的工作推進，增強廉潔風險防控工作的系統性和科學性。

（四）注重實效。把廉潔風險防控融入公司內部控制和風險管理制度之中，融入公司生產經營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產經營管理工作的同時，更好的落實廉潔風險防控工作，提高反腐倡廉建設的針對性和有效性。

（五）統籌推進。把廉潔風險防控融入管理全過程，與優化業務流程、規范權力運行結合起來，與全面風險管理、建立內控體系要求結合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結合起來，與加強領導干部作風建設結合起來，統籌安排，協調推進，整體提高懲防體系建設的科學化水平。

第三篇：綜采三區廉潔風險防控工作實施方案

綜采三區廉潔風險防控工作實施方案

為貫徹落實《任樓煤礦廉潔風險防控工作實施方案》,經區黨支部研究決定，利用10個月的時間（2012年6月-2013年3月），在全區范圍內全面開展廉潔風險防控工作。為確保工作扎實推進，現結合本區實際，制定以下實施方案：

一、指導思想和目標任務

（一）指導思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹科學發展觀，按照中央關于建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，將風險管理理論和現代質量管理方法引入反腐倡廉建設，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平，最大限度地降低黨員干部發生腐敗的風險，為我區順利完成礦下達各項指標，實現跨越式發展提供紀律保證。

（二）目標任務認真查找崗位、單位，特別是權力行使的重點領域、重要崗位和關鍵環節，在權力行使、業務流程和制度機制等方面存在的廉潔風險，制定防控措施，建立健全以制約和監督權力運行為核心、以崗位風險防控為基礎、以加強制度建設為重點的權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉潔風險防控機制。

二、成立任樓煤礦廉潔風險防控工作領導小組 組長：葛豐田家鐸 副組長：王利、趙超

成員：副隊長以上管理人員

領導小組的主要職責：全面領導協調廉潔風險防控工作，并對工作開展情況進行監督、檢查、指導、評估。

三、實施步驟

通過廣泛深入的學習宣傳，切實增強各級管理人員防范廉潔風險的主動性和自覺性，以強化管理為手段，全面排查崗位、職責、制度機制造成的廉潔風險點，規范工作流程，健全內控制度，逐步建立“點（管理崗位）—線（業務流程）—面（工作制度）”有機結合、預警在先、防范在前的廉潔風險防控工作機制，有效預防腐敗。

第一階段：部署動員階段（2012年6月—7月15日）

動員部署。黨支部組織召開專題會議傳達省委、省紀委、省國資委黨委、集團公司和我礦廉潔風險防控工作精神，同時要求成立工作領導小組召開專題會議，制定具體實施方案，明確方法步驟，開展廉潔風險防控全面動員部署工作。

第二階段：全面推進階段（2012年7月－12月）

（一）確立廉潔風險類型。

1.思想道德風險。主要是指員工因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成自己行為規范或職業操守發生偏移，經營管理行為失控，或授意他人違反職業操守、崗位職責，導致經營管理行為結果不公正不公平，使行為對象的利益受損或不當得益，構成以權謀私、損害企業利益、國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

2.制度機制風險。主要是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規定，缺乏工作時限、標準、質量的明確約定，在企業經營管理過程中個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控、職責行為失范，構成濫用職權、以權謀私，致使國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

3.崗位職責風險。主要是指由于職責的特殊性及存在思想道德、外部環境、業務流程和制度機制等方面的實際問題，可能造成在崗位人員不正確或不認真履行自身職責或不作為，構成工作失職、以權謀私，致使國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

4.業務流程風險。主要是指企業的業務流程的復雜性或流程設計不完善、缺乏相互制約，以及不嚴格執行業務流程等情況，可能造成的在崗人員不履行或不正確履行職責而導致的廉潔風險。

5.外部環境風險。主要是指為了達到有利于自身利益的目的，來自于環境和友情、親情等方面的不利影響，或本企業之外的一些人員可能為了達到自身利益的目的，可能對領導人員或重要崗位人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致當事人行為失范，構成失職瀆職、權錢交易，致使國有資產流失等嚴重后果的廉潔風險。

（二）確立廉潔風險等級 1.制訂風險等級評估標準。主要依據：

(1)發生違規違紀行為的可能性；(2)掌握權力和資源的多少；

(3)曾經發生過違紀違法案件的情況。2.劃分風險等級

評級方法：自我評級和組織審定相結合

——高風險，高級。主要是指廉潔風險一旦發生，就會違反黨紀國法，產生嚴重不良后果的行為；

——一般風險，中級。主要是指廉潔風險一旦發生就會違反集團公司及礦有關規章制度，產生較為嚴重不良后果的行為；

——低風險，低級。主要指廉潔風險一旦發生就會違反本單位有關規章制度，產生一定不良后果的行為。

（三）具體開展以下工作

1.開展清權確權。按照“職權法定、權責一致”的要求，重新梳理各級各類人員崗位職責，編制“職權目錄”，進一步厘清權力運行邊界和范圍，確保風險查找不留縫隙；按照“程序法定、流程簡便”的要求，優化各級各類人員權力運行流程，繪制“權力運行流程圖”，進一步明確每一項職權的辦理主體、條件、程序、期限和監督渠道等內容，為風險查找做好準備。

2.查找廉潔風險。結合自身實際，圍繞規范權力運行，采取自上而下、自下而上和內外結合等方式，分崗位、班組兩個層面，全面排查權力行使、業務流程、制度機制等方面存在的廉潔風險點內容和表現形式。

查找崗位風險：組織有關領導和關鍵崗位人員對照以往履行職責、執行制度情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析查找個人在職業道德、崗位職責和外部環境等方面存在或潛在的風險內容及表現形式。

查找部門風險：組織對照法律法規、部門現行規章制度，分別查找業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉潔風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式。

查找單位風險：重點查找考勤管理、工資獎金分配、班隊長任用、后備干部推薦、黨員發展、工作作風等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式。

3.評估風險等級。依據廉潔風險點所涉及的權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照礦廉潔風險“高、中、低”三個等級評定廉潔風險點，便于實施“分級管理、分級負責”。

4.制定防控措施。圍繞查找的廉潔風險點和評定的風險等級，有針對性地制定防控風險的有效措施。

針對單位風險防控，由單位領導班子圍繞決策、執行、監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風險防控管理的規章制度，明確任務要求和工作標準。

針對部門風險防控，由部門從業務流程、監督、檢查、考核等環節，研究制定廉潔風險防控的具體措施和相關工作程序，按照“廉潔、高效、方便”的原則，優化業務流程，確保程序規范、效率提高。針對崗位風險防控，由本人對照崗位要求和業務相關的法規和制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報所在單位、礦廉潔風險防控工作領導小組審核、備案。

屬于崗位責任方面的，通過建立健全權力運行程序和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，加強監督制約，規范權力運行。屬于業務流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規范、簡明的業務流程圖。屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關制度機制。

部門、單位風險防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格的形式在一定范圍內予以公示。

5.做好風險管理。按照“分級管理、分級負責、責任到人”的原則，各單位認真查擺單位、班組及崗位廉潔風險點、風險等級和防范措施進行登記匯總。

6.完善風險防控機制。建立健全前期預防、中期監控、后期處置有機統一的廉潔風險防控機制。著重建立健全三個機制：

一是廉潔風險防范機制。通過全面查找、分析不同權力和權力運行不同環節中所存在的廉潔風險點，科學評估、確定風險等級，制定有針對性的風險防控措施。堅持廉潔風險動態防控，結合新的管理實踐，及時調整、補充、優化風險防控內容和措施，再造工作流程，確保廉潔風險防控常抓常新，富有活力。

二是廉潔風險監控機制。建立多渠道、多層次的廉潔風險防控監督檢查機制，加強權力運行過程中廉潔風險信息的收集、分析和處理工作。深入開展黨務公開、政務公開和民主管理工作，突出抓好重點領域、重點部位、重點崗位以及權力運行關鍵環節的廉潔風險防控工作。

三是廉潔風險處置機制。及時運用談話函詢、警示誡勉、責令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題做好糾正處理工作。加強對權力運行效能和質量的考核評價工作，對權力運行過程中發現的嚴重問題，該問責的要及時實施問責，該立案查處的要堅決依紀依法立案查處，嚴肅追究相關人員的黨紀政紀責任。

第三階段：檢查驗收階段（2013年1月－3月）

對廉潔風險防控工作進行回顧總結，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議。

四、工作要求

（一）提高思想認識。開展廉潔風險防控管理是中央、省委和集團公司著眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務和新要求、加強反腐倡廉建設的重要戰略部署，是把反腐倡廉工作融入企業經營管理、提高管理水平的重大舉措。因此，通過開展廉潔風險防控工作，找出企業管理中的薄弱環節加以整改，以達到加強監督、規范管理、促進企業發展的目的。廣大干部員工認真學習上級的有關文件和會議精神以及相關要求，把思想認識統一到中央、省委和集團公司的重要戰略部署上來。

（二）加強組織領導。把開展廉潔風險防控管理工作作為一項重要的政治任務，列入班子成員重要議事日程，周密安排部署，認真組織實施。成立工作領導小組，具體負責廉潔風險防控管理的組織領導工作。各單位主要領導要親自抓、負總責，領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行好“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任。

（三）突出工作重點。把考勤管理、工資獎金分配、干部人事任用、黨員發展工作作風等作為工作重點。在范圍上，要突出班子領導和管理干部尤其是主要負責人；突出權力集中部門以及擁有人、財、物管理等事項重要崗位。在內容上，要突出本單位涉及職工群眾切身利益的重點、難點、熱點等問題。要以重點帶全面，抓關鍵促整體，扎實推進廉潔風險防控管理工作。

（四）注重工作實效。結合實際，從查找廉潔風險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從確保管用上想辦法；把推進廉潔風險防控管理與懲防腐敗體系建設、與貫徹執行《廉政準則》和《國有企業領導人員廉潔從業規定》、與集團管控實施及精細化管理工作結合起來；要圍繞中心、服務大局、統籌兼顧、穩步實施，既要有效防控廉潔風險，又要提升工作效率，避免因開展廉潔風險防控管理工作而使日常工作程序復雜化，影響辦事效率；要將廉潔風險防控管理工作常態化。行政負責人、黨支部書記把廉潔風險防控管理作為一項重要工作來抓，不走過場，不搞形式，認真查找風險源，制定防范措施，把清權確權、制度完善、流程優化等落實到實際工作中去，有效堵塞廉潔風險漏洞。

第四篇：城建公司廉潔風險防控工作實施方案

安徽水利城建公司〔2012〕41號

關于下發《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》的通知

公司所屬各部門、各科室：

為深入貫徹落實集團公司及水建總公司的文件精神，加強城建公司黨風廉政建設和反腐敗工作，著力營造風清氣正的環境。結合城建公司的實際情況，現將《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》下發給你們，請認真遵照執行。

附：《城建公司廉潔風險防控工作實施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利開發股份有限公司城建公司2012年7月31日印發 打字：管策校對：裴看元印數：16份

附件：

安徽水利城建公司廉潔從業風險防控方案

為進一步深化城建公司廉潔從業風險防控工作，有效提高預防腐敗的能力和水平。根據省國資委紀委、集團公司及總公司紀委的安排部署，結合我公司實際，現將城建公司廉潔從業風險防控方案通知如下：

一、目標任務

各部門、各項目要按照全面開展、重點突出、整體推進、務求實效的總體要求，結合自身實際，認真分析涉及人員、財務、材料、機械設備、合同等重點領域、重要部門、重點項目和關鍵崗位的權力點，深入排查廉政風險點及表現形式，通過排查風險、貫徹執行、檢查考核、調整修正等環節，查找容易產生腐敗問題的深層次原因，針對存在的問題和原因建立和完善相應的防控制度，促進各級干部廉潔自律、勤奮工作，不犯錯誤或少犯錯誤，促進全公司反腐倡廉建設特別是預防腐敗工作取得新的明顯成效。

二、實施對象

城建公司公司所屬各部門、各項目。

三、主要內容

各部門、各項目要緊密結合實際，盡快成立廉潔防控工作機構，制定風險防控工作實施辦法，進一步明確職責和權限，加強宣傳發動，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監督、嚴格檢查考核和建立健全廉政風險防控長效機制，切實抓好以下三項工作：

（一）查找廉潔從業風險點

1.找準風險源頭。各部門、各項目要對自身工作職能和崗位職責

進行認真梳理，確定權力運行崗位和涉權事項，明確辦理流程，認真分析工作流程上的各個節點是否存在廉潔從業風險和監管風險，從中找出廉潔從業風險可能存在的部位和環節，列出權力名稱和行使權力的依據，編制權力運行目錄。

2.制定工作流程。以“內容合規、形式簡明、操作方便”為準則，以“規范運行、提升效能、有效預防”為目標，結合本部門、本項目權力運行情況，按照法律法規和制度規定，將每一項行政職權行使劃分為若干個必經環節，繪制出各項目行政職權的權力運行流程圖。通過流程圖的繪制，明確每個環節的風險點，實現行政職權的規范化運行。

3.查找崗位風險點。圍繞決策、執行、管理的過程，采取自上而下和自下而上相結合的方式，深入排查重點部門、重點項目、關鍵崗位在履行職責中可能發生的廉潔從業風險，逐一排查在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面容易發生的腐敗行為，逐一排查因不作為、亂作為、慢作為導致的各類腐敗現象,確定3—5個重點廉潔從業風險點，填報《廉潔從業風險排查防控及措施責任分解表》和《廉潔從業風險排查防控監督一覽表》（附后），于9月底前匯總上報。

4.審核確定廉潔從業風險點。通過召開座談會、內部相互點評、對外公示、征求意見等形式，多渠道、多層次廣泛征求服務對象和管理對象的意見，并認真梳理，吸收借鑒。要組織班子成員集體討論研究，對排查出的各個廉潔從業風險點逐一分析，按照班子集體審定、主要負責人簽字的程序對各個廉潔從業風險點予以確認。對風險點定位不準確、查找不深入的，一律退回并限期完善上報，確保風險點查找的質量。

5.確定廉潔從業風險類型。風險點類型分為權力風險、自律風險、制度風險、操作風險、績效風險五類。

6.評估廉潔從業風險等級。通過成因分析，按照風險幾率和危害程度評估為三個等級：案發頻率高、舉報頻率高、可能造成巨大損失的為一級風險；案發頻率較高、舉報頻率較高、可能造成一定損失的為二級風險；案發頻率低、舉報頻率低、可能造成損失的為三級風險。各單位、各部門可依據工作性質和職責，自行確定風險等級。

（二）建立和完善防控措施和機制

要針對不同的廉潔從業風險等級，制定前期預防、中期監控、后期處置防控措施。前期預防要從思想道德、制度機制、人員調配等方面做好防范。開展權力觀和廉潔從業教育，完善辦事公開機制，大力推行崗位廉潔從業承諾，加大關鍵崗位人員的交流或輪崗力度。中期監控要對行政行為、制度機制、權力運行進行動態監控。落實好廉政談話、個人重大事項報告等制度，實行民主評議、任中和離任審計、加強“八小時以外”的監督。嚴格執行民主決策和財務審批制度。后期處置要對有明顯風險表現的黨員干部及時進行提醒和糾錯。對職工群眾有舉報、社會有反映、不按照規定落實風險防范措施的，進行教育提醒、誡勉談話、責任追究，對接受批評整改到位的，予以了結；對整改不力，職工群眾仍有反映的，按照相關規定予以追究。

要切實抓好公開業務流程和相關制度，拓寬監督渠道、暢通廉潔從業風險防控信訪舉報和信息反饋渠道三個環節，建立廉潔從業風險防控工作信息預警、效果評估、責任追究三項機制，使權力取得有據、配置科學、運行公開、行使依法、監督到位，逐步建立廉潔從業風險防控長效機制。

（三）加強檢查考核

公司將把廉潔從業風險防控工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇。考核結果作為現金項目評選、先進個人評選、干部晉升的重要

依據。對因查找風險點走過場、制度措施不到位，導致腐敗問題發生，或發現有隱瞞、規避廉潔從業風險點的，要按照責任追究有關規定，追究相關責任人員和領導的責任。

四、加強組織領導

為加強領導，城建公司成立廉潔從業風險排查防控工作領導組及辦公室：

組長：成安發

副組長：裴看元

成員：吳兵、陳明鋒、俞葉保、許光、董金水、章進、蔣奎、閆雪峰、夏淑娟、艾永春、薛曉光、尚殿衛、喬樹軍、李杰

領導組辦公室

主任：閆雪峰

副主任：劉雪飛

成 員：管策、鄭雯及各項目班子成員

領導組辦公室設在設在城建公司辦公室，負責工作的組織聯系、工作指導、信息溝通等工作。

五、具體要求

（一）健全領導，落實責任。各項目、各部門要把開展廉潔從業風險防控工作作為當前的一項重要政治任務來抓，把推進廉潔從業風險防控工作列入重點開展工作。各項目經理及各部門負責人是此項工作的第一責任人，各部門主要負責同志、各項目班子成員、科室負責人要帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄部門、系統范圍內的風險防控工作。對新的風險和多次發生的問題，要及時制定防控化解措施，確保責任到人，落實到位。

（二）突出重點，整體推進。各項目、各部門要按照要求，確定重點科室、重點領域、重點崗位，以重點帶全面，以關鍵促整體；要積極穩妥，循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進與重點突破相結合，推動廉潔從業風險防控工作向縱深發展。

（三）加強宣傳、營造氛圍。各項目、各部門要認真抓好此次廉潔從業防控工作，利用各種宣傳手段，認真加強宣傳，傳達工作精神，使城建公司廣大員工切實了解此次活動開展的重要意義，保證活動實效。為工作開展營造出濃厚氛圍。

第五篇：廉潔風險防控工作學習材料之二

廉潔風險防控工作學習材料之二

上級文件中列舉的廉潔風險點

在中共中央頒布的《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》（以下簡稱《廉政準則》），和《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》（以下簡稱《若干規定》），以及中國石化集團公司頒發的《關于嚴格禁止領導干部利用中國石化資源和平臺謀取私利的十條規定》（以下簡稱《十條規定》）,《中國石化集團公司業務監督辦法》（以下簡稱《監督辦法》）等文件中都列舉了嚴格禁止黨員領導干部及員工在工作、生活等活動中出現的一系列不廉潔行為，這些不廉潔行為也是我們在工作和生活中存在或潛在的廉潔風險點。

為了幫助各單位、各部門深入開展廉潔風險防控工作，認真查找廉潔風險點，使大家把管理工作中出現的業務風險與廉潔風險區別開來，公司廉潔風險防控工作辦公室編輯了《上級文件中列舉的廉潔風險點》學習材料，印發給大家。望各單位、各部門認真組織學習，并對照檢查。

一、《廉政準則》中指出的廉潔風險點

（一）利用職權和職務上的影響謀取不正當利益的行為

1、索取、接受或者以借為名占用管理和服務對象以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財物；

2、接受可能影響公正執行公務的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排；

3、在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證；

4、以交易、委托理財等形式謀取不正當利益；

5、利用知悉或者掌握的內幕信息謀取利益。

（二）私自從事營利性活動的行為

1、個人或者借他人名義經商、辦企業；

2、違反規定擁有非上市公司(企業)的股份或者證券；

3、違反規定買賣股票或者進行其他證券投資；

4、違反規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（三）違反公共財物管理和使用的規定，假公濟私、化公為私的行為

1、用公款報銷或者支付應由個人負擔的費用；

2、違反規定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人；

3、私存私放公款；

4、用公款旅游或者變相用公款旅游；

5、用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格；

6、違反規定用公款購買商業保險，繳納住房公積金，濫發津貼、補貼、獎金等；

7、非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物。

（四）違反規定選拔任用干部的行為

1、采取不正當手段為本人或者他人謀取職位；

2、不按照規定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部；

3、私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關情況；

4、在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實真相；

5、在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動；

6、利用職務便利私自干預下級或者原任職地區、單位干部選拔任用工作；

7、在工作調動、機構變動時，突擊提拔、調整干部；

8、在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。

（五）利用職權和職務上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益的行為

1、要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員；

2、用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他親屬學習、培訓、旅游等費用；

3、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬出國(境)定居、留學、探親等向個人或者機構索取資助；

4、妨礙涉及配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員案件的調查處理；

5、利用職務之便，為他人謀取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定關系人收受對方財物；

6、默許、縱容、授意配偶、子女及其配偶、其他親屬以及身邊工作人員以本人名義謀取私利；

7、為配偶、子女及其配偶以及其他親屬經商、辦企業提供便利條件；

8、黨員領導干部之間利用職權相互為對方配偶、子女及其配偶以及其他親屬經商、辦企業提供便利條件；

9、允許、縱容配偶、子女及其配偶，在本人管轄的地區和業務范圍內個人從事可能與公共利益發生沖突的經商、辦企業、社會中介服務等活動；

10、允許、縱容配偶、子女及其配偶在異地工商注冊登記后，到本人管轄的地區和業務范圍內從事可能與公共利益發生沖突的經商、辦企業活動。

（六）講排場、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費的行為

1、在公務活動中提供或者接受超過規定標準的接待，或者超過規定標準報銷招待費、差旅費等相關費用；

2、違反規定決定或者批準興建、裝修辦公樓、培訓中心等樓堂館所，超標準配備、使用辦公用房和辦公用品；

3、擅自用公款包租、占用客房供個人使用；

4、違反規定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車；

5、違反規定決定或者批準用公款或者通過攤派方式舉辦各類慶典活動。

（七）違反規定干預和插手市場經濟活動，謀取私利的行為

1、干預和插手建設工程項目承發包、物資采購、中介機構服務等市場經濟活動；

2、干預和插手國有企業重組改制、兼并、破產、產權交易、清產核資、資產評估、資產轉讓、重大項目投資以及其他重大經營活動等事項；

3、干預和插手批辦各類行政許可和資金借貸等事項；

4、干預和插手經濟糾紛。

（八）脫離實際，弄虛作假，損害群眾利益和黨群干群關系的行為

1、搞勞民傷財的“形象工程”和沽名釣譽的“政績工程”；

2、虛報工作業績；

3、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；

4、以不正當手段獲取榮譽、職稱、學歷學位等利益；

5、從事有悖社會公德、職業道德、家庭美德的活動。

二、《若干規定》中指出的廉潔風險點

（一）濫用職權、損害國有資產權益的行為

1、違反決策原則和程序決定企業生產經營的重大決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金運作事項；

2、違反規定辦理企業改制、兼并、重組、破產、資產評估、產權交易等事項；

3、違反規定投資、融資、擔保、拆借資金、委托理財、為他人代開信用證、購銷商品和服務、招標投標等；

4、未經批準或者經批準后未辦理保全國有資產的法律手續，以個人或者其他名義用企業資產在國（境）外注冊公司、投資入股、購買金融產品、購置不動產或者進行其他經營活動；

5、授意、指使、強令財會人員進行違反國家財經紀律、企業財務制度的活動；

6、未經履行國有資產出資人職責的機構和人事主管部門批準，決定本級領導人員的薪酬和住房補貼等福利待遇；

7、未經企業領導班子集體研究，決定捐贈、贊助事項，或者雖經企業領導班子集體研究但未經履行國有資產出資人職責的機構批準，決定大額捐贈、贊助事項。

（二）利用職權謀取私利以及損害本企業利益的行為

1、個人從事營利性經營活動和有償中介活動，或者在本企業的同類經營企業、關聯企業和與本企業有業務關系的企業投資入股；

2、在職或者離職后接受、索取本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業，以及管理和服務對象提供的物質性利益；

3、以明顯低于市場的價格向請托人購買或者以明顯高于市場的價格向請托人出售房屋、汽車等物品，以及以其他交易形式非法收受請托人財物；

4、委托他人投資證券、期貨或者以其他委托理財名義，未實際出資而獲取收益，或者雖然實際出資，但獲取收益明顯高于出資應得收益；

5、利用企業上市或者上市公司并購、重組、定向增發等過程中的內幕消息、商業秘密以及企業的知識產權、業務渠道等無形資產或者資源，為本人或者配偶、子女及其他特定關系人謀取利益；

6、未經批準兼任本企業所出資企業或者其他企業、事業單位、社會團體、中介機構的領導職務，或者經批準兼職的，擅自領取薪酬及其他收入；

7、將企業經濟往來中的折扣費、中介費、傭金、禮金，以及因企業行為受到有關部門和單位獎勵的財物等據為己有或者私分。

（三）侵害公共利益、企業利益行為

1、本人的配偶、子女及其他特定關系人，在本企業的關聯企業、與本企業有業務關系的企業投資入股；

2、將國有資產委托、租賃、承包給配偶、子女及其他特定

關系人經營；

3、利用職權為配偶、子女及其他特定關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

4、利用職權相互為對方及其配偶、子女和其他特定關系人從事營利性經營活動提供便利條件；

5、本人的配偶、子女及其他特定關系人投資或者經營的企業與本企業或者有出資關系的企業發生可能侵害公共利益、企業利益的經濟業務往來；

6、按照規定應當實行任職回避和公務回避而沒有回避。

（四）奢侈浪費，違反規定進行職務消費行為

1、超出報履行國有資產出資人職責的機構備案的預算進行職務消費；

2、將履行工作職責以外的費用列入職務消費；

3、在特定關系人經營的場所進行職務消費；

4、不按照規定公開職務消費情況；

5、用公款旅游或者變相旅游；

6、在企業發生非政策性虧損或者拖欠職工工資期間，購買或者更換小汽車、公務包機、裝修辦公室、添置高檔辦公設備等；

7、使用信用卡、簽單等形式進行職務消費，不提供原始憑證和相應的情況說明。

（五）不注重自身修養，違反社會公德行為

1、弄虛作假，騙取榮譽、職務、職稱、待遇或者其他利益；

2、大辦婚喪喜慶事宜，造成不良影響，或者借機斂財；

3、默許、縱容配偶、子女和身邊工作人員利用本人的職權和地位從事可能造成不良影響的活動；

4、用公款支付與公務無關的娛樂活動費用；

5、在有正常辦公和居住場所的情況下用公款長期包租賓館；

6、漠視職工正當要求，侵害職工合法權益；

7、從事有悖社會公德的活動。

三、中國石化《十條規定》中指出的廉潔風險點

1、本人或配偶、子女及其他特定關系人，設立或參股與中國石化相關的油品、煉油化工產品、油氣田工程承包、技術服務、物流運輸等經營實體或中介服務機構；

2、本人或配偶、子女及其他特定關系人，建設、租賃、參股、買賣、承包或委托經營加油（氣）站、油庫（倉儲）等；

3、本人或配偶、子女及其他特定關系人，代替客戶提取、保管提油（貨）卡（單）及任何有價券證（票），代替供應商保

管貨款及任何有價券證（票）；

4、本人或配偶、子女及其他特定關系人，用其權力或影響力，直接或通過供應商、請托人向中國石化推銷（代理）原燃料、設備、工具等；

5、本人或配偶、子女及其他特定關系人，授意、推薦或指定請托人為工程承包商、分包隊伍或設計、施工、監理、檢測單位等，指定工程工藝技術專利商，指定用于工程的設備材料、構配件或指定生產廠、供應商；

6、領導干部違反財經紀律和內控規定，授意、指使、強令對外出租、出借單位銀行賬戶，利用單位賬戶套取資金，違規使用財務專用章、合同專用章、發票專用章等印鑒，非法融資和集資，違規提供擔保、拆借資金，違規向供應商預付款項，違規提高客戶信用額度，指定相關中介機構、購買或推銷保險等。

7、領導干部違反對外投資有關規定，違反決策程序向有利益關系的單位或個人進行投資；與外部投資人串通損害企業利益。

8、領導干部泄露招投標標底、產品調價、核心技術、股權交易、資產收購（租賃、處置）等內部信息和商業秘密。

9、本人或配偶、子女及其他特定關系人，利用其權力或影響力，投資或者經營與本企業形成同業競爭且損害中國石化利益的業務。

10、領導干部兼做第二職業，在中國石化之外的同類型企業、關聯企業及與本企業有業務往來關系的生產經營、物資（商品）供應、建設施工、信息技術、科研開發、技術服務等單位或中介服務機構兼任職務。

四、集團公司《監督辦法》中指出的廉潔風險點

（一）一般物資采購供應業務中的風險點

1、違反中國石化物資供應系統治理商業賄賂六條禁令的。

2、在物資采購過程中泄露商業秘密,給企業造成經濟損失的。

3、物資需求計劃編報不準、審核不嚴,造成物資大量積壓的。

4、在供應商準入、選擇等方面弄虛作假,嚴重違規的。

5、疏于采購過程控制,造成質量安全事故或重大經濟損失的。

6、違規辦理貨款支付手續造成重大經濟損失的。

7、繼續與列入“黑名單”的供應商發生業務往來的。

8、違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的;

未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（二）工程建設項目業務中的風險點

1、工程建設過程中,因違規違紀出現重大質量事故,造成重大經濟損失或嚴重后果的。

2、設計過程中有指定或變相指定供應商行為的。

3、必須招標的項目不招標或以其他方式規避招標的。

4、招標投標中泄露標底,串通投標或排斥潛在投標人的。

5、設計變更、現場簽證弄虛作假造成重大經濟損失的。

6、違規分包造成嚴重后果的。

7、有截留、轉移、挪用、拆借項目資金或侵占、貪污工程款等違紀違法行為的。

8、違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的;未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。

9、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（三）資本支出業務中的風險點

1、采取“化大為小、化整為零”的方式,變相自行審批投資項目的。

2、違規超計劃或安排計劃外項目的。

3、弄虛作假、違反決策程序審批項目的。

4、利用職務之便或影響力,指定或變相指定供應商、施工單位謀取私利的。

5、違反規定,擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的;未進行資信調查,盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷,造成重大經濟損失的。

6、在合同簽訂和履行中,與對方或第三人惡意串通,損害本單位利益的。

（四）財務業務中的風險點

1、擅自對外融資或向未經核準的金融機構融資的。

2、擅自突破授信額度的。

3、擅自對外擔保或拆借資金的。

4、擅自對外投資的。

5、隱瞞、截留、轉移、挪用企業資金的。

6、違規交易和處置資產/產權造成重大經濟損失的。

7、違反規定，擅自超越權限簽訂合同或擅自改變合同內容的；未進行資信調查，盲目與對方簽訂合同以及因疏忽導致合同存在重大缺陷，造成重大經濟損失的。

8、在合同簽訂和履行中，與對方或第三人惡意串通，損害本單位利益的。