第一篇：不合格反饋和糾正措施程序

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不合格反饋和糾正措施程序

1目的

為建立能夠迅速發現檢測中的差錯和偏離質量文件時的反饋機制，及時予以糾正，并采取補救和預防措施，確保質量體系有效運行，特制定本程序。適用范圍

本程序適用于質量體系運行中發現檢測中有差錯或偏離質量體系時的反饋及糾正和預防。職責

3.1公司總經理批準糾正措施的執行。3.2質量負責人負責審核糾正措施。

3.3不合格發生的責任部門提出并落實糾正措施。

3.4質量監督員負責日常監督，提出糾正要求，填寫不合格工作記錄，要求不合格責任人改正，并對糾正措施進行跟蹤驗證。工作流程

4.1 不合格工作可以通過下述方法發現： ①質量監督員日常監督工作； ②用戶投訴； ③技術校核； ④內部和外部審核； ⑤管理評審；

⑥外部比對試驗或能力驗證結果；

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⑦檢測記錄和檢測報告的審核。4.2 出現不合格工作的原因，在以下幾種： ①人員差錯；

②儀器設備差錯，校準失控； ③環境條件失控； ④方法差錯； ⑤消耗性材料差錯； ⑥分包失控； ⑦數據處理上的差錯； ⑧樣品管理失控。

發現不合格工作要及時反饋給質量負責人以及相關的責任人。4.3 不合格的處理

4.3.1審核中發現的不合格按《質量體系內部審核程序》的規定處理； 4.3.2 管理評審中發現的不合格按《質量體系管理評審程序》）的規定處理； 4.3.3監督員在日常工作中發現檢測過程出現差異或偏離質量文件時，提出糾正要求，要求責任人改正。

4.3.4質量負責人組織對嚴重不合格產生的原因進行調查，提出糾正措施計劃，并交由各部門實施。

4.3.5技術負責人審核嚴重不合格工作糾正措施計劃，并組織對其實施情況進行檢查和協調。

4.3.6 質量負責人對糾正措施實施的有效性進行驗證，對達不到預期效果的責成其再次整改。

4.3.7 質量負責人在“糾正措施計劃表”上作好驗證記錄，并將驗證結果報告技術負責人。

4.3.8 若不合格工作使檢測結果有效性發生疑問，質量負責人應書面通知有可能影響的客戶、聯系復檢。

4.3.9 必要時應根據《質量體系內部審核程序》組織內審。

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4.3.10 不合格工作完成糾正工作后，在關記錄存檔保管。相關文件

5.1《質量體系內部審核程序》HZJCZX/CX02 5.2《質量體系管理評審程序》HZJCZX/CX03 質量記錄

6.1 糾正措施計劃表

第二篇：文件管理不合格項糾正措施

文件管理不合格項糾正措施

由于公司今年人員的變動，對文件管理方面認識不到位，經過對辦公室人員的培訓，使變動人員基本掌握了文件管理的要求，并對公司的文件進行了清理，規范了文件的審批、發放、更改、作廢文件的行為。

對技術部提供的油井水泥高溫緩凝劑生產工藝及注意事項，油井水泥液體減阻劑生產工藝，復配操作規程等均沒有見到經過批準審批和發放的證據原因是因為工作人員忽視了此項工作，已對該負責人提出了批評并得到了整改。

人力資源管理不合格糾正

一年來公司人員發生變化，人力資源管理工作沒有到位。經過對新變動人員進行培訓，公司制定了對公司員工培訓計劃，并見采取了分期分批的培訓方式，制定了各崗位的用人標準取得了良好的效果。

關于合同評價做的糾正措施

由于對這項工作的認識不足，沒有做好對上述供方的評價工作，為了加強一項工作，對該部門工作人員進行了專門的培訓，增加了部門的責任意識和質量管理體系的認識，使該項工作人員對工作規范化、正常化，全面提高了合同評價工作的層次，及材料供方進行評價。

關于合同評審工作的糾正措施

由于原來對合同評審的重視不夠，沒有對有關銷售合同進行評審，根據法律、法規ISOP001-2008《質量管理體系要求》的有關規定，公司對有關人員進行了培訓，使其掌握了合同評審工作的基本內容和要求，合同評審工作現已進入正常化、制度化。

對管理評審活動的不合格糾正

由于對質量管理體系標準認識不夠，加之公司人員進行了調整，所以造成一年來管理評審工作沒有進行，經過學習標準和對人員的培訓，公司于九月份進行了管理評審工作，通過公司管理評審對檢業質量管理體系有效性進行了全面分析和評價，使公司的決策更加科學。

內部審核不合格糾正

公司今年以來由于人員調動，內部審核工作滯后，通過對內審核的培訓、公司內審人員掌握了內部審核程序并制定了內審計劃，對公司進行了內部審核寫出了內審報告，達到了預期同的。

各部門、車間目標完成情況進行監視考核證據

今年以來由于公司擴建任務較緊，因此忽視了各部門，車間目標完成情況的考核，為了加強企業管理增強企業的經濟效益，公司從2011年9月成了公司企業管理考評領導組，制定了考核細則，將對各部門，車間進行全面的考核。

關于2011年8月28日水劑車間生產過程

制記錄表，當日生產FN-SI高效減水劑，未能提供8月28日FN-SI高效減水劑配比通知單和合成工藝操作規稅不合格項的范圍糾正措施

由于該產品的配比和合成工藝操作規程屬于公司核心機密，一般是口頭通知，為符合質量管理體系的要求，經公司總經理批準從2011年9月份改為書面通知。

第三篇：不符合糾正措施程序(農場)

不符合、糾正措施和制裁程序

0目的

規范不符合、糾正措施和制裁操作規范，指導操作。1適用范圍

本程序適用于農場質量安全、環境、職業健康安全管理體系以及管理體系所覆蓋的各職能部門發生的不合格或不符合項。2職責 2.1總經理

負責批準管理評審中確認的糾正措施的組織實施。2.2管理者代表

負責管理評審中確定的糾正措施的組織實施。2.3GAP安全小組

1)參與質量安全事故的糾正措施并落實實施； 2)對管理評審、內審、外審和日常監督檢查中發現的不合格項或不符合要及時制定糾正措施并組織實施；

3)產品實現過程中發生的職業健康安全的不符合，監督糾正措施的實施； 4)及時將相關信息反饋給GAP認證機構。3工作程序

發生不合格或不符合，農場各部門應針對不合格或不符合項的性質及所造成的影響程度進行分析，制定糾正措施，明確糾正期限及責任人并實施驗證。3.1不符合的發現

1)質控人員在檢測過程中發現檢測結果不合格；

2)質控人員在監督過程中發現的檢測結果不正確或不符合管理體系要求； 3)在內部檢查和審核或管理評審中發現的不符合項； 4)在客戶投訴和申訴及其處理過程中發現的不符合項； 5)外部的檢查和評審發現的不符合項；

6)管理體系運行、產品質量、職業健康安全和環境自我評價的結果中不符合項； 7)上級有關部門檢查的結果中不符合項；

8)職業健康安全、環境法律、法規、標準變更引起的不符合項； 9)事故、事件調查時發現的不符合項； 3.2不符合原因分析

發生不符合或不符合的部門，應根據不合格或不符合的影響程度，采取不同的形式對不合格或不符合項發生原因進行分析，執行糾正措施。

1)對于輕微的、容易消除的不合格或不符合項，由各部門負責人在其職權范圍內，召集有關人員，分析不合格原因，制定糾正措施。2)內部檢查、內審或外審中發現的合格項，由受審部門主管領導組織進行原因分析制定糾正措施。

3)對于影響較大的質量問題、職業健康安全和環境方面不符合項由GAP安全小組組織相關部門分析原因，制定并實施糾正措施。4)對于生產種植過程發生的重大質量安全事故、職業健康安全和環境方面的重點問題或嚴重不符合GAP規范時，由農場組織管理者代表、有關責任部門參加分析原因，農場GAP安全小組負責組織制定糾正措施。

5)對于農場辦公區或種植區因職業健康安全和環境方面出現重大問題或不符合項時，由管理者代表負責事故原因分析并制定糾正措施。3.3糾正措施實施前的評審

根據不合格或不符合項及糾正措施的影響程度在糾正措施實施前進行評審，評審方式包括：簽字批準、召集專題評審會和提交管理評審會議。評審內容： 1)原因分析是否準確；

2)措施針對性、具體可操作性、實施完成時間及具體落實部門或人員； 3)對預防糾正措施的風險性評價； 3.4糾正措施的確認、批準與實施；

糾正措施評審后，應由不合格或不符合發生部門有關人員進行確認，以確保其能夠更有效實施。

1)輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施，由相關部門負責人批準實施，并保留相關記錄；

2)內審或外審中發現不合格項的糾正措施，由受審部門負責人批準實施，并保留記錄； 3)影響較大的質量安全問題、職業健康安全和環境方面不符合的糾正措施由總經理批準并組織實施，保留相關記錄； 4)針對重大質量安全問題、職業健康安全和環境方面出現重大問題或嚴重不符合的糾正措施，管理者代表負責審核，經農場總經理簽字批準，批復后由負責部門組織實施。3.5糾正措施的實施驗證

1)驗證應包括現場驗證和對實施記錄的驗證，驗證應具有可追溯性。驗證人員應在《不合格報告》中填寫驗證結論并簽名。2)對于輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施實施情況，由相關部門負責人予以驗證；

3)對于內審或外審中發現不合格項的糾正措施實施情況，由受審部門負責人驗證； 4)對影響較大的質量安全問題、職業健康安全和環境方面不符合的糾正措施實施情況，由GAP安全小組組織驗證； 5)對于發生重大質量安全問題、職業健康安全和環境方面出現重大問題或嚴重不符合的糾正措施實施情況，由管理者代表組織有關部門進行檢查驗證。3.6糾正措施實施后的評審 農場制定得糾正措施，在農場管理評審會議上對糾正措施的實施效果進行評審，農場各部門制定的糾正措施由農場各部門組織實施效果評審，確定是都繼續采取更進一步的措施，如需要進一步采取糾正措施時，應在驗證結論中說明，并重新執行本程序。

依據管理評審要求，應將糾正措施實施情況匯總提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。糾正措施涉及有關文件需要更改時，按扎《文件控制程序》執行。3.7制裁

當生產者和生產單元外部審核不符合受到制裁包括： 1）警告：

檢查出的不符合----警告；

主要不符合，最長整改期限28天（需審核員評估確認）； 2）暫停

部分暫停：如種類模塊不符合； 完全暫停：如基礎模塊不符合； 整改期限最長6個月； 3）撤銷

6個月后暫停仍然未整改的；

對整個生長過程產生懷疑（某個模塊或合同不符合）； 12個月不能再申請認證； 4記錄

《不符合報告》

《糾正措施控制記錄表》

第四篇：如何編寫不合格項及糾正措施報告

如何編寫不合格項及糾正措施報告？

1.不合格項及糾正措施報告的內容：

A．受審核部門及負責人姓名；

B．審核員姓名；

C．審核依據（根據的程序、檢查表等）；

D．不合格事實上描述；

E．不合格類型（分稍微及嚴重不符合項）

F．不合格原因分析（導致缺點發生的原因）

G．建立采取的糾正措施計劃及完成日期（應采取之改善對策）

H．糾正措施完成情況及驗證（跟進改善結果及建議）

2.對于一個內審員來說，寫好不合格項及糾正措施報告中的不合格事實的描述、不合格問題的性質、違反的條款和不合格的類型是最為要害的事。不合格事實的描寫，應具備：

A．先寫不合格問題的性質，是要用一兩句話，點明此事哪一點（或那幾點）做得不對。

例如：“未經檢定合格的計量器具在崗位中使用”，“未經培訓就上崗操作”等。

B．以實例說明不合格事實；描述應力求具體，例如事情發生在什么地方、什么時間、何入執行此事或在場，發現了什么現象等等以及有些要害的細節如圖號、數量，設備名稱等均應寫入。但與不合格無關的事不用寫入以便使描述精簡扼要。

例如：“注塑機ZS010設備注塑工件FS990菜板時未懸掛注塑工藝卡”

C．違反標準或質量手冊的那個條款，應力求判定行比較確切。假如判定得不確切，糾正措施的方向就會產生偏差。

(二).糾正、和糾正措施

糾正和糾正措施不是同一個概念。有的內審員認為對不合格項就事論事地進行了糾正，就算已采取了糾正措施。這種看法是不對的。

例如：有一位內審員在不合格項及糾正措施報告中舉出的不合格事實為：“360調節板和主體連接件工藝更改通知（編號為***）上未填寫在制品處理意見”。而責任部門的糾正措施計劃為：“補填在制品處理意見”。這種做法就是把簡單的糾正代替了糾正措施。

ISO 8402對糾正措施的定義是：“為了防止已出現的不合格、缺陷或其他不期望的情況的再次發生，消除其原因的措施”。該定義的注2中還說：“糾正與糾正措施的區別是：糾正措施涉及消除產生不合格的原因。” 實例：

不合格項描述：2002年8月份在注塑車間連續發生幾次同樣的質量問題，即裝配線組裝的批薩爐底盤很臟、且產生變形，使墊腳不平。甚至由于此種問題，引起客戶終檢時提出拒收。每次都采取了教育、等方法，未能收到避免再次發生的效果。

原因分析：

A．包裝不符合要求，將底盤置于塌板平放過高，底盤受壓變形，四面用紙皮圍住不嚴，灰塵進入。

B．缺少包裝膠箱。

建議采取的糾正措施：

A.增加包裝膠箱。

B．在注塑工藝卡上增加底盤包裝要求，具體包裝方法為：

先將注塑機啤好的底盤入一大小合適且無窟窿的塑料膠袋，再整潔豎立放入包裝膠箱。

C．在裝配過程中增加“檢查和校正底盤變形”工序。

D．檢查其它零件的包裝是否有類似問題，是否需要作出相應處理辦法。

(三)再論糾正措施

1.糾正措施內部質量體系審核的重要性

在內部質量體系審核中，糾正措施具有非凡重要的意義。這是內部質量審核的目的決定的。內審目的的重點在于發現質量體系的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以免重犯類似不合格，使質量體系得到不斷改進。因此，多數把內審用的《不合格報告》改為《糾正措施請求表》。這點與第二、三方審核的目的以評價為重點，以便決定通過認可或認證與否有明顯的區別。

內部質量審核既然如此重視糾正措施，因此內部質量體系審核在現場審核完成（或以及審核報告發表）后，審核組和治理者代表（通過質量治理部門）仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效措施。

2．糾正措施要求的提出

審核組現場審核中發現不符合項時，除要求受審部門負責確認不合格事實外，還要求他們調查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的期限。假如受審方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施建議，則爭執應提交治理者代表仲裁。

內部質量體系審核與外部質量體系審核稍有不同是關于審核員能否對糾正措施提出建議的問題。外部審核員對糾正措施是不可以提供任何建議的，否則就有“咨詢”之嫌；但內審員卻稍有不同。內審員與被審部門負責人都同一間公司的，所以當審核員提出《不合格項及糾正措施報告》時，受審部門的負責人首先要對事實加以確認，其次對不符合那個條款要與審核員討論以便決定糾正的方向。這時內審員就糾正措施的方向建議不是不可以的，有的單位甚至認為內審員應積極參加糾正措施建議的討論，但不能代替受審部門具體制訂糾正措施，更不能承擔糾正措施后果不良的責任。有的內審員提出幾個方向性建議供受審部門領導人參考選擇，這種做法也可以采用。

3．糾正措施建議的認可與批準

受審部門負責人提出的糾正措施的建議首先經過審核組長（或治理代表）的認可。認可的目的主要在于審查該建議是否針對不合格采取了措施以及糾正措施的可行及有效性。

實例：

某一塑料制品車間在搬運過程中造成許多損壞，審核員判定為搬運工具及搬運方法不能保證產品質量。假如車間主任提出的糾正措施建議是“召開大會、小組提出保證、個人寫保證書”，之類的糾正措施，審核員就不應加以認可，因為這種糾正措施不是針對造成不合格的原因加以改進，而只是表面上做文章，是不可能生效的。假如車間主任提出的糾正措施是“改建廠房，增設一套掛式輸送系統”，則這樣的措施也是不現實的，不僅投資，建設時間長，而且必要性也不大，因而可行性不高。審核員對這種建議也不能認可。內審員的這種認可實際上可以在參與討論糾正措施建議時進行。

經過審核員認可的糾正措施還要經過治理者代表的批準。尤其是全廠性糾正措施或是牽涉到幾個部門的糾正措施，治理者代表可能要加以協調甚至還要請示最高領導后決定，所以批準的手續是必要的。經治理者代表批準后，該措施計劃正式成立，即糾正措施建議變為正式的糾正措施計劃。

4．糾正措施計劃的實施

內部質量體系審核中對糾正措施計劃的實施期限一般規定為15天，即發現問題應立即在15天內完成。但具體時間期限視各單位情況而定。

實際上糾正措施可以分為短期的和長期的兩種。短期的糾正措施經常是發現不合格后，針對直接原因，立即采取措施，以保證顧客的利益；而長期糾正措施經常針對潛在原因采取預防措施，防止發生可能出現的不合格，這往往需要更多的時間。

實例：一家超級市場在一次內審時，在貨架上發現了腐敗的食品，食品部經理立即采取了下列糾正措施：（1）把腐敗的食品全部撤走；（2）全面檢查類似食品的情況，如有腐敗變質的食品也撤下貨架。這就是簡單的糾正，一般在1-2天內即可完成。為了防止類似情況的發生，食品部經理可能還要調查原因采取糾正措施，如：（1）加強進貨檢驗或驗證；（2）調整合格供貨方的名單；（3）對售貨員進行鑒別變質食品技能的培訓；（4）改進儲存條件。如：增加冷藏或空調設備等。其中（1）-（3）項可在短期完成，但（4）項卻不是短期可以完成的，但可以作出計劃，逐步推行。

第五篇：糾正措施和預防措施控制程序

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糾正措施和預防措施控制程序

1.目的

對公司質量、環境和職業健康安全管理體系運行過程中出現的不合格（不符合）事項采取糾正措施或預防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再發生，確保體系的持續改進和不斷完善，以達到改進產品質量、環境和職業健康安全績效，提高顧客滿意度的目的。2.適用范圍

本程序適用于公司產品、過程及質量、環境和職業健康安全管理體系中存在的不合格（不符合）采取糾正措施、對潛在的不合格（不符合）采取預防措施的制定、實施與驗證。3.術語和定義

3.1不合格（不符合）：未滿足要求。3.2糾正：針對不符合項本身所采取的改正。

3.3糾正措施：為消除已發現的不合格（不符合）或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.4預防措施：為消除潛在不合格（不符合）或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。4.職責

4.1安全辦為本程序的主管部門，負責組織和檢查公司環保、安全活動中不符合項的糾正和預防措施的實施，對措施實施的效果進行驗證和評審；負責內部和外部審核中環境和職業健康安全不符合項糾正措施的驗證和評審，報管理者代表審核，總經理審批；負責嚴重環境違章的糾正措施的制定與監督實施。4.2質檢部負責組織和檢查公司質量不合格項采取的糾正措施和預防措施的實施，對措施實施的效果進行驗證和評審；負責內部和外部審核中質量不合格項糾正措施的驗證，報管理者代表審核，主管副總審批；負責顧客提出的質量異議糾正措施的制定與監督實施。

4.3供應部對備件輔料采購中出現的不合格對供方提出不合格糾正要求，并驗證和記錄糾正情況。4.4銷售部負責對原材料采購中出現的不合格對供方提出不合格糾正要求，并驗證和記錄糾正情況。4.5安全辦、質檢部負責對糾正/預防措施的相關資料進行歸檔管理。

4.6管理者代表負責審核內外部審核中的不合格（不符合）糾正措施，并報總經理進行審批。4.7主管副總負責不合格（不符合）項糾正和預防措施的審批。

4.8各部門負責本單位的不合格（不符合）信息的收集，分析產生的原因，制定糾正/預防措施并對糾正/預防措施實施、驗證，報相關主管部門審核。5.程序

5.1不符合信息來源

a.管理人員及員工日常檢查發現的不合格（不符合）項；

b.國家和公司安排進行的指令性檢查發現的不合格（不符合）項； c.相關方的合理意見及抱怨； d.事故調查時發現的不符合項；

e.內部審核中發現的不合格（不符合）項； 大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 f.外部審核中發現的不合格（不符合）項；

g.內外部質量、環境和職業健康安全管理體系抽查中發現的不合格（不符合）項； h.內外部職業健康、環境監測中發現的不合格（不符合）項。5.2糾正

5.2.1操作工在日常巡檢中發現的不符合項向班（段）長或向部門領導匯報，并記錄在交接班記錄中，部門組織有關人員進行整改。部門管理人員檢查發現的不符合項，由部門組織有關人員進行整改，并作好記錄。部門整改不了的問題必須上報相關部門，由主管部門組織有關人員進行整改。

5.2.2部門管理人員在日常檢查中發現的不符合項只需糾正的通知責任部門，責任部門實施整改，主管部門跟蹤確認。

5.2.3內部審核中發現的以確認采取糾正的不符合項按照《內部審核控制程序》執行。5.3糾正措施

5.3.1各部門應收集不合格、不符合、事故的信息、監測和測量結果的信息，內審已發現的不符合，根據不合格的后果、影響和風險程度、未來趨勢，識別采取糾正措施的需求。5.3.2 當出現下列情況時，必須采取糾正措施：

a.當發生質量、環境和職業健康安全事故時（質量事故范圍參照《生產管理制度》）； b.相關方提出投訴，責任在公司內部時； c.外審中發生的不符合；

d.內部審核發現：同類問題同一審核區域重復出現或嚴重不符合時； e.管理體系運行過程中認為需要采取糾正措施的不符合等。5.3.3制定糾正措施要做到：

a.能夠找出問題的根源，避免避重就輕； b.具有技術和經濟方面的可行性； c.措施與問題的嚴重性要相適應； d.能夠防患于未然。

5.3.4安全辦在日常檢查中發現的不符合項后通知責任部門，同時填寫《糾正措施/預防措施表》發給責任部門，責任部門制定糾正措施并實施整改，安全辦負責跟蹤驗證糾正措施。

5.3.5質檢部在生產過程中和產品驗收中發現的不合格項后通知責任部門，同時填寫《糾正措施/預防措施表》發給責任部門，責任部門制定糾正措施并實施整改，質檢部負責跟蹤驗證糾正措施。

5.3.6國家和公司安排進行的指令性檢查發現的不符合項依據檢查部位的反饋情況，安全辦組織相關部門制定糾正措施，總經理批準后責任部門實施整改，安全辦跟蹤驗證糾正措施。

5.3.7相關方對公司環境和安全方面有關的合理意見和投訴由安全辦按照規定的要求制定、審批糾正措施，跟蹤完成情況。

5.3.8事故、事件調查時發現的不符合項按照《應急準備和響應控制程序》的要求進行處置。

5.3.9內部審核中出現的需要采取糾正措施的不符合項，審核人員以《不符合項報告》的形式通知受檢部門，受檢部門在接到《不符合項報告》后，按《內部審核控制程序》的要求執行。

5.3.10外部審核中發現的不符合項采取糾正措施。在接到審核部門的不符合項報告后，安全辦組織責任 大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 部門制定糾正措施，經總經理批準后實施，在安全辦確認完成后，將不符合報告和證實材料上報質檢部審核，質檢部將整改措施及證實材料上報審核部門驗證。5.3.11糾正措施實施的步驟

a.評審不符合（不合格）。安全辦（質檢部）應對不符合（不合格）的性質進行審查和判定，是一般不符合（不合格）還是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）過去是否曾發生過，或是否是批次性的。若是，則按重大不符合處理，否則由責任部門進行糾正；

b.確定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的責任部門應對不符合（不合格）進行分析，以確定不符合（不合格）的部位、機理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；

c.評價糾正措施的需求。是否采取糾正措施應與不合格的影響大小相適應。涉及環境和職業健康安全管理體系的糾正措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審；

d.確定和實施所需的措施。責任部門根據所確定的原因，采取能消除原因的措施，并予以實施； e.記錄所采取措施的結果。對措施實施和結果予以記錄；

f.評審所采取的措施。重點是：措施的效果，是否還存在需要繼續改進的地方，即尋求改進的機會。5.3.11糾正措施的效果驗證

由安全辦和質檢部負責相應糾正措施的驗證。當效果不明顯時，應由責任部門重新分析原因，再次確定糾正措施并實施，直至確實達到了目的為止。5.4預防措施

5.4.1確定潛在不合格及其原因

5.4.1.1安全辦每月組織召開安全生產分析會，查找公司可能發生不符合（不合格）的部位、區域、過程和產品，分析環境和職業健康安全體系的實施和績效，以確定潛在不符合（不合格）并分析其潛在的不符合（不合格）原因。

5.4.1.2質檢部每月組織召開質量分析會，查找公司產品生產可能發生不合格，分析產品產生不合格的原因，舉一反三制定預防措施。5.4.2評價預防措施的需求

5.4.2.1采取預防措施應與潛在不合格的影響大小相適應。涉及環境和職業健康安全管理體系的預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。

5.4.2.2提出預防措施的部門/人員應寫出報告，報主管副總審批。5.4.3確定和實施所需的措施

預防措施應在若干個方案中確定最有效和最經濟的措施，經主管副總批準后實施。5.4.4記錄所采取措施的結果

在實施預防措施過程中，應進行控制，對實施過程和實施的結果予以記錄，填寫《糾正措施/預防措施表》進行保管。5.4.5效果評價

安全辦、質檢部組織有關部門，對預防措施的實施效果進行評價。評價時應注意，不要因為采取措施而引發新的質量、環境和職業健康安全問題發生的可能。5.5涉及文件的更改 大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 若因采取糾正措施或預防措施而影響現行管理體系文件的正確性和有效性時，應分析是措施不當還是體系文件不適應于新的情況。若是后者，應按《文件控制程序》規定進行文件更改。5.6記錄管理

記錄的管理按《記錄控制程序》的規定執行。6.相關文件

6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《記錄控制程序》 6.3 Q / DZR G 2·07-2010《內部審核控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·12-2010《應急準備和響應控制程序》 6.5 Q / DZR G 3·12-2010《生產管理制度》 7.質量記錄

7.1 Q / DZR G 5·34-2010《不符合項報告》 7.1 Q / DZR G 5·36-2010《糾正措施/預防措施表》