第一篇：糾正措施控制程序[推薦]

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糾正措施控制程序

目的

采取有效的糾正措施，消除產生體系運行中的不合格(不符合)或事故、事件的原因，通過不斷改進，提高管理體系運行水平。2 范圍

本程序適用于工程施工過程和QES管理體系運行過程中出現的不合格（不符合）、事故、事件糾正措施的制定與實施。3 職責

3.1質量保證部（項目工地質保管理部門）負責QES管理體系運行中質量/環境運行方面的糾正措施的控制；

3.2安全監察部（項目工地安全管理部門）負責QES管理體系運行中職業健康安全方面的糾正措施的控制；

3.3工程部（項目工地質量管理部門）負責施工過程中糾正措施的控制； 3.4各責任部門負責制定并實施糾正措施。4 程序

4.1內部審核和監督檢查中發現的不符合的糾正措施

4.1.1質保管理部門或安全管理部門發現不符合后，評價制定糾正措施的需求，按QESP12《內部審核程序》填寫“不符合項通知單”。

4.1.2責任單位在接到“不符合項通知單”后，應認真分析原因，制定具體的糾正措施，落實具體的措施和責任人。糾正措施計劃包括但不限于以下內容：

a)由誰采取什么措施，達到什么效果； b)什么時間完成，由誰負責進行部門內部驗證； c)如需修訂相關程序文件，落實修訂文件的計劃； d)糾正措施必須具有針對性和可操作性。

4.1.3糾正措施完成經責任部門驗證后，通知不符合項發出部門，由其安排審核員進行驗證，并填寫驗證的內容和結論性意見，由驗證人簽字關閉不符合項報告。驗證的內容包括：

a)計劃是否按規定日期完成；

b)計劃中的各項措施是否都已完成（實施情況是否有記錄可查）完成后的效果如何；

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d）如引起程序文件修改，是否按QESP01《文件和資料管理程序》辦理了更改手續，并下發執行。

4.1.4當糾正措施實施周期較長，且須分階段完成時，可以按糾正措施計劃分步驗證，只有所有糾正措施完成且驗證有效后方可關閉不符合項報告。當驗證效果不明顯或措施執行不力時，審核員以“不符合項通知單”升版的形式通知受審核部門，重新制定糾正措施，執行4.1.2—4.1.3條款。

4.1.5對于主要或系統性不符合項由管理者代表組織，公司質量保證部/安全監察部參加調查分析，針對調查的結果提出書面糾正措施，管理者代表批準后發至責任部門或項目工地，由責任部門或項目工地實施糾正措施，并對實施結果進行記錄，由質量保證部/安全監察部組織驗證。

4.1.6項目工地質保管理部門/安全管理部門對單項審核或監督檢查出具調查（審核）報告。當報告中提出需責任部門制定具體糾正措施時，責任部門制定具體的糾正措施，交質保管理部門/安全管理部門批準后實施，并由其負責驗證。4.2 施工過程中出現不合格品的糾正措施

4.2.1 質量管理部門定期對已發生的C1類不合格品進行評審，必要時采取糾正措施。4.2.2 質量管理部門按照有關規定對已發生的質量事故進行分類，?質量事故分為一般質量事故（C2類不合格品）和重大質量事故（C3類不合格品），質量事故都需采取糾正措施。4.2.3一般質量事故的處理(C2類不合格品)4.2.3.1 一般質量事故由質量管理部門組織有關部門對事故進行調查分析，包括現場調查和聯合分析，責任單位記錄調查分析結果，填寫“糾正/預防措施跟蹤表”。

4.2.3.2 責任單位負責根據調查分析結果制定具體的糾正措施，糾正措施報工程技術管理部門批準。

4.2.3.3 責任部門按批準的糾正措施采取糾正行動，并在限定時間內完成，記錄糾正行動結果。

4.2.3.4 責任部門糾正完成后報質量管理部門驗證。4.2.4 重大質量事故的處理（C3類不合格品）

4.2.4.1 重大質量事故由質量管理部門報項目經理部和公司分管經理，必要時報上級主管部門。公司分管經理組織工程部、項目經理部相關人員（必要時聯系上級主管部門顧客方）對事故進行調查分析，包括現場調查和聯合分析，由項目經理部記錄調查分析結果，填寫糾正

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措施跟蹤表。

4.2.4.2 項目經理部負責根據調查分析結果制定具體的糾正措施，措施包括但不限于以下幾個方面：

a）對現有的不合格品進行處置，如返修、返工等； b）確定防止類似事故發生所采取的糾正措施； c）明確糾正過程所形成記錄的控制；

d）確定各項要求的責任人、完成時間、達到的效果。

4.2.4.3 糾正措施經項目經理或項目總工程師批準后由文件管理部門發至責任部門和工程部。

4.2.4.4 責任部門接到糾正措施后，按措施要求采取糾正行動，并在限定時間內完成，記錄糾正過程和結果。

4.2.4.5 對糾正過程中需檢驗和試驗的項目執行QESP14《工程項目檢驗程序》。4.2.4.6 糾正措施完成后，由質量管理部門驗證，出具驗證報告。

4.2.4.7 當驗證效果不明顯或措施無效時，由項目經理部組織重新制定糾正措施。4.3 安全事故、事件的糾正措施

4.3.1事故或事件發生后，根據事故或事件的不同，按照分工，分別由安全監察部、資產管理部、公安保衛部分別或聯合組織調查，分析原因，由責任部門制定糾正措施，報分管職能部門審查，總工程師或授權的副總工程師或項目總工批準，相關部門組織落實，職能部門檢查、評價糾正措施的執行。當驗證效果不明顯或措施無效時，由責任部門重新組織制定糾正措施。

4.3.2糾正措施的落實

最高管理者負責組織重傷及以上事故糾正措施的落實；管理者代表協助最高管理者組織重傷及以上事故糾正措施的落實；項目工地負責輕傷及其它一般事故糾正和防范措施的落實；二級施工單位負責制定并落實本單位事故及事件的糾正和防范措施。4.3.3糾正措施的批準

公司總工程師或授權的副總工程師批準重傷及以上事故的糾正措施；項目總工程師批準輕傷及其它一般事故的糾正和防范措施。4.3.4糾正措施的監督、檢查與評價

安全管理部門監督、檢查并評價人身傷害事故、事件糾正措施的執行情況；資產管理部門

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監督、檢查并評價機械事故、事件糾正措施的執行情況；公安保衛部門監督、檢查并評價火災、交通事故、事件糾正措施的執行情況。4.4 對于相關方投訴和反饋信息的處理 4.4.1工程質量投訴

4.4.1.1質量管理部門負責收集匯總顧客對施工質量的投訴和反饋的質量信息，包括工程施工過程中顧客方提出的建議和監理方發的質量通知單。

4.4.1.2 質量管理部門對收集的信息進行評定，對需給顧客答復或反饋意見的及時答復或反饋。屬施工原因的投訴或信息，提出處理意見后，報項目總工程師備案。對于重大質量問題投訴，質量管理部門在接到投訴的同時提交項目總工程師和項目經理，由項目經理組織討論，制定并簽發糾正措施，同時將顧客投訴情況上報公司工程部備案。

4.4.1.3 責任部門按糾正措施整改，對整改過程中需檢驗和試驗的項目執行程序QESP14《工程項目檢驗程序》。4.4.1.4 責任部門整改完成后報質量管理部門，由質量管理部門組織驗證，出具驗證報告，報項目經理和工程部。

4.4.2環境與職業健康安全的投訴

各單位接收到環境或安全方面的投訴時要及時將信息傳遞到質保管理部門/安全管理部門，質保管理部門/安全管理部門要對投訴及時處理，必要時采取糾正措施，并報告管理者代表，對投訴的處理情況要反饋給投訴方。具體執行QESP07《信息交流管理程序》。4.5 管理評審的信息處理

4.5.1對管理評審報告中提出的糾正措施，由質量保證部/安全監察部填寫“糾正預防措施跟蹤表”發至責任單位。質量保證部/安全監察部本身的糾正措施計劃，由管理者代表審批。4.5.2 責任單位接到糾正措施跟蹤表后，按其要求采取糾正措施，完成后報質量保證部/安全監察部。

4.5.3質量保證部/安全監察部組織驗證關閉糾正措施；質量保證部/安全監察部本身的糾正措施由管理者代表負責驗證。4.6 其他情況下的糾正措施

4.6.1第三方審核發現的不符合，由責任部門制定并實施糾正措施，質量保證部/安全監察部跟蹤驗證，報第三方關閉不符合項通知單。

4.6.2 對質量檢查中發現的不符合，由責任部門制定并實施糾正措施，報質量管理部門驗證

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關閉。

4.6.3現場施工中，任何人發現不符合或隱患，都需報告部門主任，由部門主任現場調查后立即采取糾正措施，對需上報公司職能部門協調解決或共同調查分析的，及時報告有關部門聯合采取措施，并由職能部門協調和監督措施的實施。

4.7糾正措施要結合本公司的實際情況，其內容應與問題的嚴重性和伴隨的危險相適應，具有經濟性、可行性、合理性。

4.8因糾正措施所引起的對體系文件的更改，執行QESP01《文件和資料管理程序》。4.9糾正措施的相關信息，應提交管理評審。5 記錄

QESP18-1A《糾正/預防措施跟蹤表》 QESP12-1A《不符合項通知單》 6 相關文件

QESP01《文件和資料管理程序》 QESP07《信息交流管理程序》 QESP14《工程項目檢驗程序》

第二篇：糾正措施控制程序

糾正措施控制程序

1、目的

對日常檢查、審核及評審活動中發現的不符合進行處理，分析工程施工中出現的質量不合格、環境與職業健康安全不符合產生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重復的不符合制定糾正措施并組織實施和驗證，特制訂本程序。

2、適用范圍

本程序適用于本公司范圍內質量、職業安全健康和環境管理活動中發生的問題、事件、不符合的糾正措施的制定、實施與驗證。

3、引用文件

(1)《建設工程項目管理規范》

(2)《上海市建設工程現場文明施工管理辦法》(3)《現場施工安全生產管理規范》

4、術語和定義

本程序采用GB/T19001-2008《質量管理體系 基礎和術語》、GB/T50430-2007《工程建設施工企業質量管理規范》、GB/T24001-2004《環境管理體系 要求及使用指南》和GB/T28001-2011《職業健康安全管理體系 要求》中的術語和定義。

5、職責

(1)公司工程技術部負責本程序的編制、修改和監督實施。

(2)各相關部門制定糾正措施并組織實施；記錄糾正措施實施結果，并驗證其效果。

6、工作流程

6.1發生不合格或不符合的公司各職能部門應針對不合格或不符合的性質及所造成的影響程度評審不合格，針對不合格分析原因，找出不符合產生的產生的根源，一般的根源采取整改措施，重大的不符合或重復的不符合制定糾正措施，明確期限及責任并實施驗證。6.2信息來源

(1)顧客投訴及反饋意見;(2)內審中的不合格報告；(3)管理評審的結果；

(4)施工過程的監視和測量結果；

(5)管理體系運行，工程質量，職業健康安全和環境自我評價的結果；(6)政府有關部門檢查結果；

(7)職業健康安全，環境法律，法規，標準變更引起的不符合；(8)事件，事件調查時發現的不符合；

6.3重大的不符合或重復不符合的原因分析及糾正措施制定

(1)發生重大的不符合或重復不符合或不符合的部門，應根據重大的不符合或重復不符合的影響程度，采取不同的形成對重大的不符合或重復不符合發生原因進行認真分析，制定糾正措施。

(2)對于輕微的，容易消除的不合格或不符合由各部門管理人員在其職權范圍內，召集有關人員，分析不合格或不符合原因進行整改糾正。

(3)內審或外審中發現的不合格項。由受審核部門主管領導組織進行原因分析制糾正措施。

(4)對于工程施工過程中發生的一般質量事件，職業健康安全和環境方面出現的問題或不符合時，由發生的項目部組織有關人員分析原因，項目技術負責人制定糾正措施。

(5)對發生的重大質量事件，職業健安全和環境方面出現重大問題或嚴重不符合時，由公司管理者代表（被任命者）組織有關責任部門參加分析原因。工程技術部負責組織制定糾正措施。

(6)對于公司總部辦公區因職業健康安全和環境方面出現的問題或不符合時，由事務部部負責事件原因分析調查處理，事務部部制定糾正措施。6.4糾正措施實施前的評審

根據重大的不符合或不合格及重復不合格或不符合及糾正措施的影響程序，對糾正措施實施前的評審：原因分析是否正確，措施針對性、具體可操作性、實施完成及具體落實部門或人員，對預防糾正措施的風險性評價 6.5糾正措施的確認、批準于與實施

糾正措施評審后，應由重大不符合或不合格及重復不合格或不符合發生部門有關人員進行確認，以確保其能夠有效實施。

(1)輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施，由相關部門負責人批準實施，并保留相關記錄。

1(2)內審或外審中發現不合格項糾正措施，由受審核部門負責人批準實施，并保留相關記錄。

(3)影響較大的質量通病，職業健康安全和環境方面不符合的糾正措施，由總師室部批準并組織實施，保留相關記錄。

(4)針對重大質量問題，職業健康安全事件和環境方面出現或嚴重不符合糾正措施，管理者代表（被任命者）負責審核，經公司總經理簽字后批準，批復后由責任部門組織實施。6.6糾正措施的實施驗證

(1)驗證應包括現場驗證核對實時記錄的驗證，驗證應具有可追溯性。

(2)對于輕微的，容易消除不合格或不符合糾正措施實施情況，由相關部門負責人予以驗證。

(3)對內審或外審中發現的不合格項糾正措施情況，有審核組予以驗證。(4)對影響較大的質量通病，職業健康安全和環境方面不符合的糾正措施實施情況，由質量不生產運營，綜合部分別組織驗證。

(5)對于發生的重大質量事件，職業健康安全和環境方面出現重大問題或嚴重不符和糾正措施實施情況，由管理者代表（被任命者）組織有關部門進行檢查驗證。6.7糾正措施實施后的評審

(1)公司指定的糾正措施，在公司管理評審會議上對糾正措施的實施效果進行評審，公司各部門制定的糾正措施由公司各部門組織對實施效果進行評審，確定是否繼續采取更進一步的措施，如需要進一步采取措施時，應在驗證結論中，說明，并重新執行本程序。

(2)管理評審要求，應將糾正措施實施情況匯總提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。

6.8 糾正措施設計有關文件需要改時，按《文件控制程序》執行。6.9 記錄保存

公司采取的糾正措施產生的記錄由綜合部保管，公司各部門采取的糾正措施產生的記錄由本部門自行保管，保存期按《文件控制程序》及《記錄控制程序》執行 60.10表格和報告(1)記錄和表格

(2)《糾正措施報告》（SC-8.5.1.1-01-2012/0）

工程技術部 2013年4月16日

第三篇：糾正措施控制程序

糾正措施控制程序

1、目的

規定了本項目管理體系運行和安裝施工中出現不符合規定要求的事項或不符合規范要求的不合格產品后，采取糾正和預防措施的方法和要求。

2、適用范圍

本程序適用于對項目部質量、環境、職業健康安全管理體系運行和安裝、施工過程所涉及的糾正措施。

3、職責

3.1落實內審不合格項的糾正措施，并保存相關記錄。

3.2負責安裝、施工、服務過程中不合格的原因分析，制定糾正措施，并報主管領導批準。

3.3負責對重復發生的一般不合格制定糾正措施和預防措施。

4、工作程序

4.1 糾正措施信息來源與處理 4.1.1糾正措施信息來源 1）監視和測量記錄 2）統計報表

3）事故（事件）的調查處理報告

4）法律法規和其他要求變更引起的不符合 5）相關方（用戶）的投訴或信息反饋 6）供應商供貨不合格記錄 7）管理評審報告

8）相關方環境、職業健康安全不符合記錄

9）其他不符合方針、目標或管理體系文件要求的信息等。4.1.2糾正措施信息處理

上述信息均應以書面形式報告給工程公司、工程部。4.2糾正措施信息中不符合事項的應急處理 4.2.1輕微不符合事項的應急處理

采取口頭糾正和輔導，不必采取更進一步的糾正和預防措施。4.2.2嚴重不符合事項的應急處理

發生嚴重不符合后，要積極采取補救措施，以減少或消除不良影響。同時應根據不符合對公司質量、環境、職業健康安全管理體系運行和安裝、施工過程中的影響程度，決定是否采取糾正措施。

4.3不合格原因分析

a)安裝、施工過程中出現嚴重不合格或顧客反映的不合格及檢查人員發現重復發生的一般不合格，須由提出部門和接受投訴部門分析原因，并填寫《糾正預防措施通知單》，報主管領導審核。

b)重復出現的一般不合格，由項目部組織調查分析，并在《糾正預防措施通知單》中填寫原因分析，報項目負責人審核。c)管理體系不合格/不符合項原因分析

對管理體系出現的不合格項，由產生不合格項部門對照管理體系文件進行分析，按規定方式填寫并糾正，由貫標辦驗證。

4.4糾正措施的制定與批準

a)根據不合格的嚴重程度制定糾正措施。嚴重不合格糾正措施由責任部門負責制定，在《糾正預防措施通知單》中填寫，報主管領導審批；重復發生一般不合格糾正措施由項目負責人制定，在《糾正預防措施通知單》中填寫，報工程部審核，管理者代表批準。

b)管理體系運行和內部及外部審核中出現的不合格項，由產生不合格項的責任部門制定糾正措施，經貫標辦審核后報管理者代表審批。

c)糾正措施應包括消除不合格原因的具體方法、步驟、責任人員和完成時間。

d)環境違章、職業健康安全不符合的糾正措施也按相應體系文件執行。4.5糾正措施的實施與監督

a)項目部及產生不合格的責任部門嚴格按審批的糾正措施的要求進行實施，同時做好實施記錄，實施過程發現問題應及時反饋到糾正措施制定部門，工程部負責監督。b)管理體系不合格項的糾正措施由發生不合格項的責任部門負責實施，貫標辦負責監督。

4.6糾正措施實施效果評價

a)嚴重不合格糾正措施的實施效果由公司工程部跟蹤檢查和驗證措施的有效性，主管領導組織進行效果評價。一般不合格糾正措施由項目部跟蹤檢查，工程公司進行效果評價。

b)貫標辦負責組織對管理體系不合格項糾正措施實施效果的評價，并將評價結論報告管理者代表。

c)當實施效果評價結論為不合格時，應該重新進行不合格的原因分析，制定新的糾

正措施并實施，直至消除產生不合格的原因，評價結論達到合格。

d）工程部、貫標辦負責將糾正措施的實施情況及驗證結果作為信息提交管理評審。4.7 記錄的保存

糾正措施的各項原始記錄應存檔，由工程部按《記錄控制程序》處理。

5、相關文件

5.1《施工不合格品控制程序》 5.2《記錄控制程序》

5.3《監視和測量裝置控制程序》 5.4《內部審核控制程序》 5.5《環境不符合控制程序》

5.6《職業健康安全不符合控制程序》

6、記錄

6.1糾正預防措施通知單

第四篇：糾正措施和預防措施控制程序

大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010

糾正措施和預防措施控制程序

1.目的

對公司質量、環境和職業健康安全管理體系運行過程中出現的不合格（不符合）事項采取糾正措施或預防措施，消除不合格（不符合）原因，防止不合格（不符合）再發生，確保體系的持續改進和不斷完善，以達到改進產品質量、環境和職業健康安全績效，提高顧客滿意度的目的。2.適用范圍

本程序適用于公司產品、過程及質量、環境和職業健康安全管理體系中存在的不合格（不符合）采取糾正措施、對潛在的不合格（不符合）采取預防措施的制定、實施與驗證。3.術語和定義

3.1不合格（不符合）：未滿足要求。3.2糾正：針對不符合項本身所采取的改正。

3.3糾正措施：為消除已發現的不合格（不符合）或其他不期望情況的原因所采取的措施。3.4預防措施：為消除潛在不合格（不符合）或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。4.職責

4.1安全辦為本程序的主管部門，負責組織和檢查公司環保、安全活動中不符合項的糾正和預防措施的實施，對措施實施的效果進行驗證和評審；負責內部和外部審核中環境和職業健康安全不符合項糾正措施的驗證和評審，報管理者代表審核，總經理審批；負責嚴重環境違章的糾正措施的制定與監督實施。4.2質檢部負責組織和檢查公司質量不合格項采取的糾正措施和預防措施的實施，對措施實施的效果進行驗證和評審；負責內部和外部審核中質量不合格項糾正措施的驗證，報管理者代表審核，主管副總審批；負責顧客提出的質量異議糾正措施的制定與監督實施。

4.3供應部對備件輔料采購中出現的不合格對供方提出不合格糾正要求，并驗證和記錄糾正情況。4.4銷售部負責對原材料采購中出現的不合格對供方提出不合格糾正要求，并驗證和記錄糾正情況。4.5安全辦、質檢部負責對糾正/預防措施的相關資料進行歸檔管理。

4.6管理者代表負責審核內外部審核中的不合格（不符合）糾正措施，并報總經理進行審批。4.7主管副總負責不合格（不符合）項糾正和預防措施的審批。

4.8各部門負責本單位的不合格（不符合）信息的收集，分析產生的原因，制定糾正/預防措施并對糾正/預防措施實施、驗證，報相關主管部門審核。5.程序

5.1不符合信息來源

a.管理人員及員工日常檢查發現的不合格（不符合）項；

b.國家和公司安排進行的指令性檢查發現的不合格（不符合）項； c.相關方的合理意見及抱怨； d.事故調查時發現的不符合項；

e.內部審核中發現的不合格（不符合）項； 大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 f.外部審核中發現的不合格（不符合）項；

g.內外部質量、環境和職業健康安全管理體系抽查中發現的不合格（不符合）項； h.內外部職業健康、環境監測中發現的不合格（不符合）項。5.2糾正

5.2.1操作工在日常巡檢中發現的不符合項向班（段）長或向部門領導匯報，并記錄在交接班記錄中，部門組織有關人員進行整改。部門管理人員檢查發現的不符合項，由部門組織有關人員進行整改，并作好記錄。部門整改不了的問題必須上報相關部門，由主管部門組織有關人員進行整改。

5.2.2部門管理人員在日常檢查中發現的不符合項只需糾正的通知責任部門，責任部門實施整改，主管部門跟蹤確認。

5.2.3內部審核中發現的以確認采取糾正的不符合項按照《內部審核控制程序》執行。5.3糾正措施

5.3.1各部門應收集不合格、不符合、事故的信息、監測和測量結果的信息，內審已發現的不符合，根據不合格的后果、影響和風險程度、未來趨勢，識別采取糾正措施的需求。5.3.2 當出現下列情況時，必須采取糾正措施：

a.當發生質量、環境和職業健康安全事故時（質量事故范圍參照《生產管理制度》）； b.相關方提出投訴，責任在公司內部時； c.外審中發生的不符合；

d.內部審核發現：同類問題同一審核區域重復出現或嚴重不符合時； e.管理體系運行過程中認為需要采取糾正措施的不符合等。5.3.3制定糾正措施要做到：

a.能夠找出問題的根源，避免避重就輕； b.具有技術和經濟方面的可行性； c.措施與問題的嚴重性要相適應； d.能夠防患于未然。

5.3.4安全辦在日常檢查中發現的不符合項后通知責任部門，同時填寫《糾正措施/預防措施表》發給責任部門，責任部門制定糾正措施并實施整改，安全辦負責跟蹤驗證糾正措施。

5.3.5質檢部在生產過程中和產品驗收中發現的不合格項后通知責任部門，同時填寫《糾正措施/預防措施表》發給責任部門，責任部門制定糾正措施并實施整改，質檢部負責跟蹤驗證糾正措施。

5.3.6國家和公司安排進行的指令性檢查發現的不符合項依據檢查部位的反饋情況，安全辦組織相關部門制定糾正措施，總經理批準后責任部門實施整改，安全辦跟蹤驗證糾正措施。

5.3.7相關方對公司環境和安全方面有關的合理意見和投訴由安全辦按照規定的要求制定、審批糾正措施，跟蹤完成情況。

5.3.8事故、事件調查時發現的不符合項按照《應急準備和響應控制程序》的要求進行處置。

5.3.9內部審核中出現的需要采取糾正措施的不符合項，審核人員以《不符合項報告》的形式通知受檢部門，受檢部門在接到《不符合項報告》后，按《內部審核控制程序》的要求執行。

5.3.10外部審核中發現的不符合項采取糾正措施。在接到審核部門的不符合項報告后，安全辦組織責任 大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 部門制定糾正措施，經總經理批準后實施，在安全辦確認完成后，將不符合報告和證實材料上報質檢部審核，質檢部將整改措施及證實材料上報審核部門驗證。5.3.11糾正措施實施的步驟

a.評審不符合（不合格）。安全辦（質檢部）應對不符合（不合格）的性質進行審查和判定，是一般不符合（不合格）還是重大不符合（不合格）。一般不符合（不合格）過去是否曾發生過，或是否是批次性的。若是，則按重大不符合處理，否則由責任部門進行糾正；

b.確定不符合（不合格）原因。重大（事故）不符合（不合格）的責任部門應對不符合（不合格）進行分析，以確定不符合（不合格）的部位、機理及其原因和不符合（不合格）的概率特性；

c.評價糾正措施的需求。是否采取糾正措施應與不合格的影響大小相適應。涉及環境和職業健康安全管理體系的糾正措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審；

d.確定和實施所需的措施。責任部門根據所確定的原因，采取能消除原因的措施，并予以實施； e.記錄所采取措施的結果。對措施實施和結果予以記錄；

f.評審所采取的措施。重點是：措施的效果，是否還存在需要繼續改進的地方，即尋求改進的機會。5.3.11糾正措施的效果驗證

由安全辦和質檢部負責相應糾正措施的驗證。當效果不明顯時，應由責任部門重新分析原因，再次確定糾正措施并實施，直至確實達到了目的為止。5.4預防措施

5.4.1確定潛在不合格及其原因

5.4.1.1安全辦每月組織召開安全生產分析會，查找公司可能發生不符合（不合格）的部位、區域、過程和產品，分析環境和職業健康安全體系的實施和績效，以確定潛在不符合（不合格）并分析其潛在的不符合（不合格）原因。

5.4.1.2質檢部每月組織召開質量分析會，查找公司產品生產可能發生不合格，分析產品產生不合格的原因，舉一反三制定預防措施。5.4.2評價預防措施的需求

5.4.2.1采取預防措施應與潛在不合格的影響大小相適應。涉及環境和職業健康安全管理體系的預防措施，在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。

5.4.2.2提出預防措施的部門/人員應寫出報告，報主管副總審批。5.4.3確定和實施所需的措施

預防措施應在若干個方案中確定最有效和最經濟的措施，經主管副總批準后實施。5.4.4記錄所采取措施的結果

在實施預防措施過程中，應進行控制，對實施過程和實施的結果予以記錄，填寫《糾正措施/預防措施表》進行保管。5.4.5效果評價

安全辦、質檢部組織有關部門，對預防措施的實施效果進行評價。評價時應注意，不要因為采取措施而引發新的質量、環境和職業健康安全問題發生的可能。5.5涉及文件的更改 大自然鋼業集團有限公司管理體系程序文件

Q / DZR G 2·08-2010 若因采取糾正措施或預防措施而影響現行管理體系文件的正確性和有效性時，應分析是措施不當還是體系文件不適應于新的情況。若是后者，應按《文件控制程序》規定進行文件更改。5.6記錄管理

記錄的管理按《記錄控制程序》的規定執行。6.相關文件

6.1 Q / DZR G 2·01-2010《文件控制程序》 6.2 Q / DZR G 2·02-2010《記錄控制程序》 6.3 Q / DZR G 2·07-2010《內部審核控制程序》 6.4 Q / DZR G 2·12-2010《應急準備和響應控制程序》 6.5 Q / DZR G 3·12-2010《生產管理制度》 7.質量記錄

7.1 Q / DZR G 5·34-2010《不符合項報告》 7.1 Q / DZR G 5·36-2010《糾正措施/預防措施表》

第五篇：糾正、預防和改進措施控制程序

糾正、預防和改進措施控制程序 目的

以糾正措施和預防措施的實施等方式實現持續改進，改善產品的特性和提高質量環境職業健康安全管理體系的有效性，以增強顧客滿意的機會。2 適用范圍

適用于本公司糾正和預防措施實施的控制。3 相關文件

《不合格品控制程序》

《文件和記錄控制程序》

《管理評審控制程序》

《數據分析控制程序》

《監視和測量控制程序》 4 職責

4.1 公司綜合管理辦公室是本程序的編制、修改并實施歸口管理的部門。當發現存在或潛中不合格（質量、環境、職業健康安全等問題）時，發出相應的《糾正措施實施報告》或《預防措施實施報告》，并跟蹤驗證。

4.2 各部門和工程隊均是本程序的配合及實施單位，負責實施相應的糾正措施和預防措施。5 工和程序

5.1 持續改進的基本途徑和方式

為尋求進一步改進的機會，既要開展日常漸進的改進活動，也可通過突破性的項目實現改進。

5.1.1 通過質量環境職業健康安全方針的建立與實現，營造一個激勵改進的氛圍和環境。

5.1.2 建立質量環境職業健康安全目標以明確改進的方向。

5.1.3 通過數據分析、內部審核，不斷尋示改進的機會，并做出適當的改活動安排。

5.1.4 實施糾正措施和預防措施以及其他適用的措施實現改進。5.1.5 在管理評審中評價改進效果，確定新的改進目標和改進的決定。5.2 糾正措施 5.2.1 糾正措施含義

糾正措施是指“為消除已發現的不合格或其他不期望情況的原因所有取的措施”。也就針對現時已經發生的不合格產生的原因，采取消除這個或這些原因的措施，使不合格不會復發生。應注意糾正措施和糾正的區別。5.2.2 實施糾正措施的步驟

（1）識別和評審不合格，包括質量環境職業健康安全管理體系動作方面和施工質量方面的不合格，特別應當注意顧客（業主）和交付工程的使用者的抱怨，包括對顧客投拆、申拆和意見的收集和識別；

（2）通過調查分析，確定不合格原因；

（3）評價確保不合格不再發生的糾正措施的需求；

（4）確定并實施這些糾正措施；（1）跟蹤并記錄糾正措施的結果；

（2）評價糾正措施的有效性。對于富有成效的改進措施做出永久性更改； 對于效果不明確的，有必要采取進一步的分析和改進。5.2.3 糾正措施實施要求

（1）要善于發現不合格，不斷尋找差距，抓住改進機會，提高施工管理水平。要特別注意來自顧客的投拆、申訴、意見和建議，對于內審和管理評審發現的不合格及施工中發生的系統性、嚴重性不合格，均是糾正和改進的內容。

（2）對于來自顧客或本公司內部提供的不合格事實，填寫在《糾正措施實施報告》的“不合格事實”一欄內，用簡單、明確的文字進行描述，并經提供人和責任人簽名確認。

（3）確定不合格原因。將產生不合格事實的準確原因寫入《糾正措施實施報告》的相應欄內；如果有主觀原因以外的其他（例如相關部門的工作不到位等）方面原因，也應將其原因寫清楚。

（4）針對原因制定并實施消除原因的具體措施；如果有其他原因，則相關部門應同時制定相應的糾正措施并實施，寫入《糾正措施實施報告》的相應欄內。

應權衡風險、利益和成本，以確定適宜的糾正措施。

（5）跟蹤糾正措施的實施結果，并對其有效性進行評價和驗證。對于建筑施工產品質量方面的糾正措施，由工程質量部負責跟蹤驗證；屬于質量環境職業健康安全管理體系運行方面的改進措施，由公司綜合管理辦公室負責跟蹤驗證。

（6）如果經過驗證確已消除了不合格原因并糾正了不合格，則應修改相應文件，以便作永久性更改，以防止不合格重復發生，執行《文件和記錄控制程序》中的有關規定。若糾正措施效果不佳或無效果，則要進一步分析原因和改進。跟蹤和驗證記錄應填寫在《糾正措施實施報告》的相應欄內。5.3 預防措施

5.3.1 預防措施的含義

預防措施指“為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措