第一篇：不符合糾正措施程序(農場)

不符合、糾正措施和制裁程序

0目的

規范不符合、糾正措施和制裁操作規范，指導操作。1適用范圍

本程序適用于農場質量安全、環境、職業健康安全管理體系以及管理體系所覆蓋的各職能部門發生的不合格或不符合項。2職責 2.1總經理

負責批準管理評審中確認的糾正措施的組織實施。2.2管理者代表

負責管理評審中確定的糾正措施的組織實施。2.3GAP安全小組

1)參與質量安全事故的糾正措施并落實實施； 2)對管理評審、內審、外審和日常監督檢查中發現的不合格項或不符合要及時制定糾正措施并組織實施；

3)產品實現過程中發生的職業健康安全的不符合，監督糾正措施的實施； 4)及時將相關信息反饋給GAP認證機構。3工作程序

發生不合格或不符合，農場各部門應針對不合格或不符合項的性質及所造成的影響程度進行分析，制定糾正措施，明確糾正期限及責任人并實施驗證。3.1不符合的發現

1)質控人員在檢測過程中發現檢測結果不合格；

2)質控人員在監督過程中發現的檢測結果不正確或不符合管理體系要求； 3)在內部檢查和審核或管理評審中發現的不符合項； 4)在客戶投訴和申訴及其處理過程中發現的不符合項； 5)外部的檢查和評審發現的不符合項；

6)管理體系運行、產品質量、職業健康安全和環境自我評價的結果中不符合項； 7)上級有關部門檢查的結果中不符合項；

8)職業健康安全、環境法律、法規、標準變更引起的不符合項； 9)事故、事件調查時發現的不符合項； 3.2不符合原因分析

發生不符合或不符合的部門，應根據不合格或不符合的影響程度，采取不同的形式對不合格或不符合項發生原因進行分析，執行糾正措施。

1)對于輕微的、容易消除的不合格或不符合項，由各部門負責人在其職權范圍內，召集有關人員，分析不合格原因，制定糾正措施。2)內部檢查、內審或外審中發現的合格項，由受審部門主管領導組織進行原因分析制定糾正措施。

3)對于影響較大的質量問題、職業健康安全和環境方面不符合項由GAP安全小組組織相關部門分析原因，制定并實施糾正措施。4)對于生產種植過程發生的重大質量安全事故、職業健康安全和環境方面的重點問題或嚴重不符合GAP規范時，由農場組織管理者代表、有關責任部門參加分析原因，農場GAP安全小組負責組織制定糾正措施。

5)對于農場辦公區或種植區因職業健康安全和環境方面出現重大問題或不符合項時，由管理者代表負責事故原因分析并制定糾正措施。3.3糾正措施實施前的評審

根據不合格或不符合項及糾正措施的影響程度在糾正措施實施前進行評審，評審方式包括：簽字批準、召集專題評審會和提交管理評審會議。評審內容： 1)原因分析是否準確；

2)措施針對性、具體可操作性、實施完成時間及具體落實部門或人員； 3)對預防糾正措施的風險性評價； 3.4糾正措施的確認、批準與實施；

糾正措施評審后，應由不合格或不符合發生部門有關人員進行確認，以確保其能夠更有效實施。

1)輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施，由相關部門負責人批準實施，并保留相關記錄；

2)內審或外審中發現不合格項的糾正措施，由受審部門負責人批準實施，并保留記錄； 3)影響較大的質量安全問題、職業健康安全和環境方面不符合的糾正措施由總經理批準并組織實施，保留相關記錄； 4)針對重大質量安全問題、職業健康安全和環境方面出現重大問題或嚴重不符合的糾正措施，管理者代表負責審核，經農場總經理簽字批準，批復后由負責部門組織實施。3.5糾正措施的實施驗證

1)驗證應包括現場驗證和對實施記錄的驗證，驗證應具有可追溯性。驗證人員應在《不合格報告》中填寫驗證結論并簽名。2)對于輕微的、容易消除的不合格或不符合的糾正措施實施情況，由相關部門負責人予以驗證；

3)對于內審或外審中發現不合格項的糾正措施實施情況，由受審部門負責人驗證； 4)對影響較大的質量安全問題、職業健康安全和環境方面不符合的糾正措施實施情況，由GAP安全小組組織驗證； 5)對于發生重大質量安全問題、職業健康安全和環境方面出現重大問題或嚴重不符合的糾正措施實施情況，由管理者代表組織有關部門進行檢查驗證。3.6糾正措施實施后的評審 農場制定得糾正措施，在農場管理評審會議上對糾正措施的實施效果進行評審，農場各部門制定的糾正措施由農場各部門組織實施效果評審，確定是都繼續采取更進一步的措施，如需要進一步采取糾正措施時，應在驗證結論中說明，并重新執行本程序。

依據管理評審要求，應將糾正措施實施情況匯總提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。糾正措施涉及有關文件需要更改時，按扎《文件控制程序》執行。3.7制裁

當生產者和生產單元外部審核不符合受到制裁包括： 1）警告：

檢查出的不符合----警告；

主要不符合，最長整改期限28天（需審核員評估確認）； 2）暫停

部分暫停：如種類模塊不符合； 完全暫停：如基礎模塊不符合； 整改期限最長6個月； 3）撤銷

6個月后暫停仍然未整改的；

對整個生長過程產生懷疑（某個模塊或合同不符合）； 12個月不能再申請認證； 4記錄

《不符合報告》

《糾正措施控制記錄表》

第二篇：不符合項糾正措施填寫說明

不符合項糾正措施表填寫說明

一、糾正情況：

1.對不符合事實進行糾正，并在此欄寫明對不符合事實的糾正情況。

2.有些不符合事實已無法糾正，應將采取糾正措施后執行情況作為糾正，并在此欄寫明。例如不符合事實為對某項合同沒有進行評審，此欄寫明該合同已履行完成，已無法糾正，對新簽訂XX合同已按要求進行了評審（視為糾正），在無新合同時可直接說明。

3.對上述的糾正情況應提供相應的證實材料。

4.對產品質量有直接關系的不符合項還應進行追溯提供相應的證實材料。如產品的有關性能指標沒經檢驗就出廠，測量設備失準并進行了產品檢驗，均應對已交付的產品進行追溯。

二、原因分析：

應分析發生該不符合事實的根本原因，并在此欄寫明。

三、糾正措施：

針對發生不符合事實的原因，制定系統的糾正措施并在規定的期限內實施，在此欄中寫明所制定的糾正措施和實施情況。若在整改規定的期限內糾正措施已完成應提供已實施的證實材料，若糾正措施尚在實施中，應提供制定的糾正措施和計劃完成時間。

四、舉一反三檢查情況：

檢查體系內其他部門或項目是否有與該不符合事實類似的問題，并在此欄寫明。如：對哪些部門或項目進行了檢查，發現了什么問題，此次一并進行了怎樣的糾正，并提供相應糾正的證實材料，或寫明沒有發現類似的問題。需注意的是：舉一反三是針對體系范圍內的所有部門或項目，不僅僅是不符合項發生的部門或項目。

五、受審核方對糾正措施有效性的驗證：

主管部門對不符合項所采取糾正措施進行驗證并在此欄寫明驗證結果。最后由受審核方代表進行確認。

第三篇：24不符合糾正措施和預防措施控制程序.

1．目的

規定對不符合、糾正措施、預防措施的控制管理要求。

2．范圍

適用于公司認證范圍內涉及的活動、產品和服務中健康安全環境不符合、糾正預防措施的控制

3．職責

綜合管理部對不符合和糾正預防措施進行跟蹤管理 4．管理程序

4.1不符合的識別和整改

對不符合進行整改應與不符合導致的風險和影響相適應。4.1.1不符合方針、目標和管理方案的情況

綜合管理部負責方針目標和管理方案實施的監督檢查，發現不符合時，應要求責任部門，立即整改達到方針目標的要求。4.1.2健康安全環境例行檢查發現的不符合

綜合管理部安全員負責健康安全環境設施裝置及操作進行例行檢查，及時排除隱患，發現不符合，向責任部門《開具整改通知單》，由責任部門負責整改，排除隱患。

4.1.3外審發現的不符合由管理者代表組織各部門進行整改。

4.1.4內審發現的不符合由內審組長組織整改。

4.1.5管理評審發現的不符合由管理者代表組織整改。

4.1.6法律法規變化導致不符合時，綜合管理部組織進行整改。

4.2綜合管理部負責對不符合進行調查，確定其產生原因并采取糾正措施防止再次發生。

4.3綜合管理部負責收集事故、事件及其他HSE體系運行中發現健康安全環境危害問題等信息，分析原因，評價預防措施需求，必要時制定預防措施。

4.4綜合管理部對所擬訂的糾正預防措施進行風險評價，并對糾正預防措施進行跟蹤驗證和記錄實施驗證結果，糾正預防措施與問題的嚴重性和相應的健康、安全與環境風險及影響相適應。

4.5糾正預防措施實施后，對存在的問題沒能解決的，綜合管理部仍需組織責任部門及相關部門分析原因，重新制定措施，由責任部門重新實施。

4.6短期內難以解決的問題，由責任部門書面報告總經理和管理者代表，由總經理批準后，作長期改造計劃。

4.7綜合管理部負責匯總檢查驗證結果，提交管理評審。

4.8對采取的糾正措施引起的相應文件更改按《文件控制程序》有關規定執行。

5．相關文件

文件控制程序

內部審核控制程序

管理評審控制程序

6．記錄

健康安全環境例行檢查記錄

整改通知單

編制/日期：

審核/日期：

批準/日期：

第四篇：審核員不符合報告編制和糾正措施 案例

第五部分 不符合報告和糾正措施的驗證要求（參考文獻）

一、不符合報告常見問題

一>、不符合事實的描述與判標

1、不符合事實的描述不清晰、羅嗦；關鍵信息不全，不具有可重查性；其內容與判標條款不對應

2、判標不正確、確切，未說明不符合某標準條款的什么地方 如將設計輸入評審不合格（7.3.2）判為設計評審7.3.4

3、無深度，提出的問題太簡單，體現不出審核員的專業水平

4、未采用專業術語

5、組長未認真審核就簽字，開出的不符合明顯錯誤

6、審核日期填的不對

二>、糾正措施的驗證

1、不清楚糾正和糾正措施的區別

2、原因分析不到位

3、糾正措施的制定和實施

●措施方案的內容太簡單，不適宜，與不符合事實不對應

●措施制定和實施完成的時間不合理、不符合邏輯

●糾正措施實施不完整、不正確；對現場存在問題的整改證據方式不對，提供的證據帶來了新的問題

4、對糾正措施實施證據的驗證 ●已采取的措施與原方案不相符

●該措施未消除產生不合格的原因

●糾正措施實施結果不能避免其他同類不符合的再次發生

5、組長的關閉時間不正確、不簽字、不打鉤

糾正措施驗證關閉時間距審核時間過長，有的長達6個月甚至更長

二、編寫不符合報告的基本要素

一>、不符合報告

1、內容要求

●受審核部門及其負責人 ●審核依據 ●審核日期

●不符合事實的描述及判定依據（不合格條款）●不符合性質判定

●受審核部門對事實的確認 ●原因分析

●糾正/糾正措施

●糾正/糾正措施完成情況及驗證等

2、不符合事實的描述

1）力求精簡扼要、具體明確、切勿籠統（尤其E/O）如機構不健全、職責不清晰、法規不全 2）證據充分確鑿、可重查可追溯

應是現場審核時準確觀察或發現的結果具有可重查性，可供其他人根據此事實描述就能看明白存在的問題或重新準確追溯；因此描述時應盡可能寫清楚事情發生的場所、時間、相關人員（崗位）、有關的文件、記錄、圖號、設備名稱等，與不符合無關的事項不必寫入。3）盡量采用專業術語

3、不符合的判定（判標原則）1）慎用原則

2）就近不就遠、盡量細化 3）從不符合事實本身判定

4）判標須正確、確切（說明不符合某標準條款的什么地方）如將設計輸入評審不合格（7.3.2）判為設計評審7.3.4 5)應有一定深度,考慮與體系之間的關系,應對企業的管理水平、運行績效的提高有幫助,能體現增值審核,體現出審核員的水平和能力

4、組長一定要認真審核后才能簽字

二>、認證審核的糾正措施的驗證（舉例）

1、審核后續活動

1.1當現場審核出具一般性質的《不符合項報告》時，初次認證審核受審核方應在雙方商定的期限內（原則上不超過三個月）對確認的不符合事實采取糾正和糾正措施，驗證確認后將《不符合項報告》及證實材料一并提交審核組進行書面驗證。

1.2審核組對提交的《不符合項報告》及證實材料進行驗證確認后，可做出。并按《認證審核/檢查資料清單》中的要求收集整理審核資料上報相關管理部門。

1.3當現場審核出具嚴重性質的《不符合項報告》時，受審核方應在雙方商定的期限（原則上不超過三個月）內對不符合事實采取糾正和糾正措施，并經審核組現場驗證確認后，可做出推薦認證的結論。否則，不予推薦認證。

1.4審核組長應在現場驗證確認后5日內按《認證審核/檢查資料清單》中的要求收集整理審核資料上報相關管理部門。

1.5如受審核方未能在雙方商定期限內完成相關工作，審核組將考慮改變審核結論，并通知認證委托方和受審核方。

（二）驗證要求應考慮的因素

1、糾正和糾正措施的區別

糾正：為消除已發現的不合格所采取的措施

糾正措施：為消除已發現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施

2、原因分析是否到位

3、糾正措施的制定和實施

●措施方案的內容是否清楚簡練、合理正確

●措施是否適宜（關注是否會帶來新的問題）、是否與不符合事實相對應 ●措施制定和實施完成的時間是否合理、符合邏輯 ●糾正措施實施的證據是否完整、正確（現場存在問題的整改證據方式、是否會帶來新的問題）

4、對糾正措施方案和證據的評價要求 1）評價的準則

●糾正已發現的不合格

●找出并且糾正其他任何類似的不符合 ●消除產生不合格的原因 2）糾正措施證據的評價

●已采取的措施與原方案相符 ●該措施已消除產生不合格的原因

●糾正措施實施結果有效可避免其他同類不符合的再次發生

5、組長的關閉時間是否正確、是否簽字、是否打鉤

6、組長的作用：溝通、協調、審查、幫助

第五篇：品牌管理不符合、糾正措施和預防措施控制程序

品牌管理不符合、糾正措施和預防措施控制程序

1.0目的

為防止、杜絕不符合的重復發生，消除不符合的實際和潛在的原因，所采取有效的改進、糾正措施和預防措施，實現體系的持續改進。2.0范圍

適用于品牌管理有關不符合過程的控制與改進，并實施驗證。3.0職責

3.1質控部是本程序的歸口管理部門；

3.2內審部負責本程序的措施監控及內、外部審核不符合糾正措施和預防措施的跟蹤驗證。3.3銷售部負責配合質控部完成相關工作；

3.4有關部門負責各自出現的不合格原因分析，制定整改措施，保證在規定的期限內解決出現的問題；

3.5管理者代表在不符合糾正預防和改進措施實施過程中起監督、協調作用； 4.0程序

4.1不符合的等級劃分

4.1.1不符合：一般不符合和重大不符合 4.1.2不符合分類

A.一般不符合：偶爾發生，不符合法規、規范、規程、標準要求，可能導致不合格品發生； B.重大不符合：要素或關鍵過程多次出現重復發生不符合現象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除，導致質量、環境和職業健康安全管理體系出現系統性失敗，或在體系運行過程中出現區域性失敗。4.2不符合的來源

A.日常監視和測量過程中發現的不符合； B.相關方的抱怨；

C.法律、法規、規范、標準的變更引起的不符合； D.內審和外審過程中發現的不符合項報告。4.3糾正措施

4.3.1對于存在的不合格應采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發生，糾正措施應與所遇到問題的影響程度相適應； 4.3.2采取糾正措施的時機：

A.過程、產品質量出現重大問題，或超出公司規定值時； B.相關方投訴時；

C.內部、外部審核出現不符合時； D.管理評審出現不合格時； E.其他不符合管理方針、目標（指標）、或體系文件要求的情況時。4.4不符合事實填寫、原因分析、措施的制定、實施與驗證

4.4.1當出現過程或產品質量問題，由質控部填寫《糾正措施及預防措施報告》中“不合格事實”欄，確定責任部門，由責任部門填寫“原因分析”欄，制定糾正措施并實施糾正，內審部負責跟蹤驗證實施效果；

4.4.2當出現相關方投訴情況時，應及時上報管理者代表，由管理者代表組織召開專題會議，對問題進行分析、查明不合格原因，由投訴接收部門填寫《糾正措施及預防措施報告》中“不合格事實”欄，確定責任部門，再由責任部門填寫“原因分析”欄,制定糾正措施并實施糾正，內審部負責跟蹤驗證并將結果反饋到投訴接收部門由接收部門反饋至相關方，并取得其滿意；

4.4.3當內部審核出現不合格情況時，由審核組發出《糾正措施及預防措施報告》，記錄不合格事實，由責任部門進行原因分析并制定糾正措施，審核員確認后負責跟蹤驗證。詳見《內部審核控制程序》；

4.4.4當出現管理評審出現不合格時與其他不符合管理方針、目標（指標）或體系文件要求的情況時，由內審部填寫《糾正措施及預防措施報告》中“不合格事實”及“原因分析”欄，定出責任部門，由責任部門填寫糾正措施并實施糾正，內審部進行跟蹤驗證并向總經理匯報；

4.4.5每項糾正措施完成后，監督部門進行跟蹤驗證，相關責任師或部門負責人對實施效果的有效性進行評審，評審其能否防止類似不合格繼續發生，并在《糾正措施及預防措施報告》上簽字確認； 4.5預防措施

4.5.1識別潛在不合格，并采取預防措施，以消除潛在不合格的原因，防止不合格發生，所采取的預防措施應與潛在問題的影響程度相適應；

4.5.2內審部要及時收集分析內（外）部審核和外部質量監督發現質量問題，確定識別潛在不合格，如：

A.產品及制造的結果處于標準要求的臨界狀態； B.過程能力不足； C.管理職責不清； D.顧客抱怨等。

4.5.3質控部負責收集有關過程、作業、記錄等信息，確定識別潛在不合格；

4.5.4信息收集部門根據潛在不合格的影響程度，分析潛在不合格的原因，并確定采取預防措施的需求；

4.5.5信息收集部門組織有關部門根據各部門制定的預防措施，形成《糾正措施及預防措施報告》，經管理者代表批準后，分發有關部門實施；

4.5.6對預防措施的實施情況及有效性驗證的結果分別由責任部門及總工辦填寫《糾正措 施及預防措施報告》內。4.6改進措施的實施 4.6.1數據分析

質檢部、管理部、服務部要及時重點地分析如下記錄： A.供方供貨質量統計報表;B.產品質量統計;C.售后服務情況統計;D.用戶使用調查;E.以往的內審報告、管理評審報告 F.糾正、預防改進措施執行記錄等。

4.6.2各部門在以上數據分析的基礎上，積極尋找體系持續改進的機會，確定需要改進的方面（如生產工藝的優化、產品的技術革新等），以及改進計劃的形式，交管理者代表審核，總經理批準后調配適當的資源予以執行。4.7糾正預防和改進措施實施情況及記錄

4.7.1在糾正預防和改進措施的實施過程中，管理者代表負責調配必要的資源，協助原因分析及確認責任部門，并對實施的過程進行監督；

4.7.2內審部需建立《糾正措施、預防和改進措施實施情況一覽表》，記錄各次糾正預防和改進措施的發出時間、責任部門、完成時間及驗證結果，逾期未能完成的要報管理者代表，組織進行原因分析，再次明確責任部門和完成期限；

4.7.3由糾正措施、預防和改進措施所引起的對體系文件的任何更改，具體按《文件控制程序》《記錄控制程序》的要求嚴格執行；

4.7.4糾正措施、預防和改進措施的記錄需提交管理評審； 5.0相關文件

5.1 《文件控制程序》

5.2 《記錄控制程序》 5.3 《內部審核控制程序》 5.4 《管理評審控制程序》 5.5 《數據分析控制程序》