第一篇：8號質量管理及考核辦法

質量管理及考核辦法

第一章 總 則

第一條 為加強工程質量管理，明確職責，確保工程施工質量，依據《國家電力公司水電建設工程質量管理辦法(試行)》，結合瀑布溝水電站工程實際，特制定本辦法。

第二條 執行國家部委頒布的有關質量管理法規及合同規定的質量標準、技術標準、葛洲壩集團公司及公司有關管理規定。

第三條 堅持“誠信守約、追求卓越”的質量方針，加強項目部在建工程的質量管理，規范管理行為，明確職責，保證工程質量。

第四條 嚴格執行“質量一票否決權”，優質工程評選，質量管理考核、質量第一責任人考核等制度，實行獎優罰劣，堅持質量管理與經濟效益掛鉤，獎優罰劣。

第五條 質量目標：單元工程驗收合格率100%，優良率92%。

第六條 實行逐級責任制管理，由項目經理與各部門（隊）、各外協施工單位簽訂質量責任書，各單位將質量責任分解落實到本單位員工，在年底進行考核兌現。

第二章 質量管理機構及職責

第七條 項目經理

(一)向業主作質量承諾，是項目部質量第一責任人；

(二)全面負責公司質量方針的實施和項目部質量體系的有效運行。第八條 總工程師(一)質量主管責任人；

(二)對整個工程的施工質量及質量體系運行負技術責任。第九條 副經理

(一)負責協助經理貫徹執行質量方針、政策，組織開展質量管理活動；(二)負責分管范圍內的質量工作，并在經理外出期間承擔和行使經理的質量職責，檢查、督促項目部的質量工作；

第十條 質量安全部

(一)負責貫徹執行國家、部委質量法規及工程承包合同要求的技術、質量標準和公司有關規定；

(二)負責貫徹實施公司質量方針和質量目標；

(三)負責質量體系和土建工程質量信息管理，負責工程項目的階段性質量控制、驗收及評定；

(四)負責制定工程質量管理規章制度，并上報項目部領導批準后組織實施；

(五)負責土建工程項目質量事故的調查、報告，并提出處理意見報項目部領導批準；

(六)監督和檢查各施工單位的質量管理情況，對施工組織、方法、工藝、過程等可能影響工程施工質量的因素進行檢查、落實，對不符合質量要求的項目，責令其施工單位限期整改；

(七)負責竣工驗收質量資料的收集、整理；

(八)負責組織項目部質量管理體系內部審核，并督促、指導責任部門對不符合項進行整改。第十一條 工程技術部

(一)負責為施工質量提供技術保證，組織編制施工組織設計、施工技術方案、物資需用量計劃；

(二)負責組織編制、修訂工程項目的《質量計劃》；

(三)及時發現并解決施工過程中出現的各種技術問題，優化設計，研究、制定切實可行的施工方案；

(四)制定土建工程不合格品糾正預防措施，對現場施工人員進行技術交底，指導現場施工；

(五)負責質量體系在本部門的有效運行。第十二條 施工管理部

(一)按照“管生產必須管質量”的原則，合理安排施工現場人員、設備，負責現場質量保證措施的組織實施，協調聯系，正確處理好進度與質量的關系；(二)負責嚴格按照施工圖紙、技術規范、技術方案等要求組織施工，加強施工過程控制，保證各工序質量；

(三)參與有關質量事故的調查、處理，負責施工質量缺陷的整改并接受質量安全部的監督；

(四)測量隊負責施工放樣、布設控制網點，復核工程軸線及高程，并及時提供各類測量資料；

(五)負責指導外協施工單位的測量放樣，校核其測量成果；(六)負責質量體系在本部門的有效運行。第十三條 綜合辦公室

(一)負責建立健全項目部有關規章制度；(二)負責項目部綜合協調及印章的管理；(三)負責項目部自發、外來文書文件的管理；

(四)負責項目部人力資源的配臵、管理，負責編制、申報和實施項目部職工培訓計劃，負責組織項目部勞務采購評價和職工業績考核工作；

(五)負責質量體系在本部門的有效運行。第十四條 機電物資部

(一)負責組織編制金屬結構制作安裝和機電安裝項目的質量計劃、施工組織設計、檢驗與試驗計劃和施工技術措施，并組織實施；

(二)負責生產設備采購、管理工作，保證生產設備滿足工程施工需要；(三)負責建立健全機械設備操作、使用和維護規程并督促執行；制定設備定期檢查制度，掌握設備技術性能狀況；大型設備嚴格執行定人、定機、定崗及機長責任制；

(四)負責項目部物資管理，負責進場物資材料的質量把關，嚴禁不合格材料進場或轉場使用；

(五)負責提供物資材料的質量檢驗證明，負責物資驗收、標識、儲存和發放管理；

(六)負責項目部物資采購合格供應方的調查、評價，建立合格供應方名冊；

(七)負責編制和實施物資采購計劃；(八)負責質量體系在本部門的有效運行。第十五條 計劃合同部

(一)負責工程分包管理和勞務合同管理，組織勞務評審和履約期合同評審；

(二)負責對分包方、外協施工隊的資質審查，并在使用前與其簽訂具有明確質量要求及質量保證條款的合同；

(三)負責編制生產經營計劃，編制生產成本計劃，分析生產成本，掌握生產經營狀況；

(四)負責質量體系在本部門的有效運行。第十六條 財務部

(一)負責建立健全項目部財務管理規章制度；

(二)負責項目部財務決算報表并做好會計報表的經濟分析；(三)負責質量體系在本部門的有效運行。

第三章 質量檢查與質量監督

第十七條 檢查方式

(一)日常施工質量檢查實行作業隊、現場施工員、質安部三級檢驗，終檢合格后請監理驗收簽證；

(二)綜合性質量管理檢查由質安部組織進行，對各部門、各施工單位的質量管理情況進行檢查。

第十八條 檢查內容

(一)日常檢查：原材料的進貨品質、材質證明資料及工序施工質量檢測檢驗、試驗成果檢查、完建工程尚未交付使用時的防護檢查；

(二)綜合檢查：質量管理網絡、制度、日常質量管理活動、質量體系運行、全面質量管理、質量教育培訓等。

第十九條：各施工單位必須配備專職或兼職質檢員，質檢員必須經過專業質量培訓，持證上崗。

第四章 質量教育培訓

第二十條 堅持質量教育，嚴禁以罰代教。

第二十一條 堅持對各級管理人員和施工作業人員進行質量教育，使 質量意識深入人心。

第二十二條 質量工作人員須定期接受公司考核，考核不合格者，將取消其上崗資格。

第五章 施工過程質量管理

第二十三條 工程開工之初，制定“創優質工程計劃”，并嚴格實施。第二十四條 施工過程中執行三級檢查制度，由作業隊進行自檢，現場施工員復檢，復檢合格后報質安部終檢，終檢合格后請監理驗收簽證。

第二十五條 工程技術部根據項目特點編制詳細的作業指導書，施工員根據作業指導書指導現場施工，質檢員監督檢查落實情況。

第二十六條 嚴格工程質量檢驗，嚴把施工質量驗收關，對檢查發現的質量缺陷，堅決按照質檢員提出的要求或工程技術部制定的整改措施進行整改，對驗收不合格的部位和項目，及時采取措施進行處理，杜絕出現不合格品。

第二十七條 各級質量人員須做好質量記錄，及時反饋質量信息，規范質量管理工作。

第二十八條 項目部每季度組織一次質量大檢查，并由總工主持召開質量總結分析例會。

第六章 外協隊質量管理

第三十條 項目部與外協隊簽訂施工合同時，必須由計劃合同部進行資質審查，收集有關資料，組織相關部門進行合同評審，在施工合同中對雙方所負的質量責任做出具體規定，嚴禁以包代管。

第三十一條 在工程開工前，由項目部向外協隊收取一定質量保證金，在工程完工后，根據其施工質量情況予以退還或扣除。

第三十二條 由項目部勞資建立外協隊人員名冊，掌握人員基本情況。各外協隊在人員發生變動時，要及時通知項目部，以便及時更新人員名冊。

第三十三條 外協隊人員應保持相對穩定，如有新聘用民技工進場，應通知項目部勞資和質量安全部，以便對其實施質量教育。

第七章 嚴重質量缺陷和質量事故的調查處理

第三十四條 發生直接經濟損失在1萬元以上的嚴重質量缺陷后，由 項目部質委會召開現場分析會或質量專題會，分析原因并提出處理意見，由質安部在48小時內向公司質安部作書面匯報。

第三十五條 發生一般質量事故后，由項目部質安部在24小時內向公司質安部報告，由項目部與公司調查組共同進行調查，提出處理意見，并在7天內填報“工程質量事故報告表”，書面專題報告報送公司質安部。

第三十六條 發生重大與特大質量事故，由建設單位會同質量監督機構組織監理、設計、施工單位共同調查，分析原因，明確責任，研究提出處理方案，報主管部門批準后由項目部組織實施。

第三十七條 事故調查處理堅持“三不放過”原則，即事故責任不查清不放過，主要事故者和職工未受到教育不放過，補救和防范措施不落實不放過。對相關責任人和責任單位進行嚴肅處理，及時落實糾正和預防措施。

第八章 考核與獎懲

第三十八條 實行質量責任書考核兌現制度，年初由項目經理與各單位負責人簽訂質量責任書，每季度由質安部組織對各單位的質量管理工作進行考核，半年進行一次綜合評比考核，并實施獎懲。

第三十九條 根據項目部要素工資考核辦法，將各單位質量工作納入要素工資考核范圍。

第四十條 獎罰條例(一)獎勵條例

1、對未發生嚴重質量缺陷，工程質量合格率達100%，優良率達92%以上的施工單位，給予獎勵；

2、對積極組織開展質量教育、培訓活動，認真執行各項質量規章制度，質量控制較好的施工單位，給予獎勵；

3、對積極開展全面質量管理活動，并在年內有成果發布的QC小組，給予獎勵；對QC成果獲得公司或集團公司、省部級、國家級獎勵的QC小組，給予獎勵；

4、對積極開展質量管理活動，訓練掌握與本崗位相關的質量要求和技能，按時完成項目部交給的各項質量工作任務的單位和個人，給予獎勵。

（二）處罰條例

1、發生嚴重質量缺陷、一般及一般以上質量事故的，除由責任單位承擔返修或返工的全部費用外，項目部將給予責任單位每起不少于1000元的罰款。另按如下條例對項目部管理人員進行處罰：

(1)發生一般及一般以上質量事故的，由公司決定對項目部相關領導進行處罰；由項目部給予事故責任者直接經濟損失2～5%的罰款，一起事故中，有多人責任，則按責任大小將罰款分攤到個人；

(2)發生直接經濟損失在1萬元以上的嚴重質量缺陷，由公司決定對項目部相關領導進行處罰；由項目部給予事故責任者直接經濟損失5～8%的罰款，有多人責任，則按責任大小將罰款分攤到個人；

(3)發生直接經濟損失在1萬元及以下的質量缺陷，給予事故責任者直接經濟損失12%的罰款，有多人責任，則按責任大小將罰款分攤到個人；

(4)在施工中未嚴格履行個人崗位職責，疏于管理，導致產生質量問題，每發生一起，對現場管理人員給予罰款200元；

(5)因不按規程規范及技術要求施工，受到項目部或上級部門的書面警告的，每發生一次，對責任單位罰款200元；

(6)對上級有關部門及本項目部質量管理部門在檢查中提的質量問題未及時整改的，每發生一次，對責任單位罰款200元以上；

(7)在生產過程中，作業人員不服從質檢員的監督管理或故意刁難質檢員的，每發生一起對其罰款200元；

(8)違反質量驗收程序進行工序驗收的，每發生一起，對責任單位罰款100元。

第四十二條 獎罰實施程序

（一）質量獎勵：由質安部根據收集的質量信息，擬定獎勵單位或個人名單，提出獎勵申請，報項目部質量管理領導小組審定后實施；

（二）質量處罰：由質安部下達罰款通知書至責任單位和項目部財務部，財務部直接從其結算款或工資中扣除。

第九章 附 則

第四十三條 本辦法自發文之日起執行。由質安部負責解釋。

二00五年十月二十九日

第二篇：質量管理考核辦法及實施細則

管理制度

制度編碼：

質量管理考核辦法及實施細則

1.總則 1.1 目的

為確保本組織有能力提供滿足顧客和適用的法律法規要求的產品，通過有效運用質量管理體系標準要求，督促公司ISO9001質量管理體系保持有效運行和持續改進并讓顧客滿意，進一步提高公司的產品質量，強化員工的質量意識，打造特制定本質量管理考核細則。1.2 適用范圍

1.2.1 本考核細則適用于公司質量體系內各職能部門和生產單位；

1.2.2 適用于對質量體系運行過程中所有產品質量以及與質量管理有關當事人工作行為的考核；

1.2.3 按規定進行的新品研發試制、新工藝試驗等出現的質量問題，不納入本質量管理考核范圍；

1.2.4 如其他考核制度高于本標準的按高標準執行。1.3 職責

1.3.1 技術質量保證部負責本文件的制定和修訂，并負責根據公司經營目標制定公司質量目標以及實施情況的跟蹤、評價和考核；

1.3.2 各分廠/部門負責落實、實施公司質量辦法，負責質量目標進行分解、實施； 1.3.3 責任部門負責質量事故的原因分析和落實整改措施；

1.3.4 綜合辦（人力資源）負責根據公司決定落實對責任部門和責任人的考核； 1.3.5 公司主管領導負責爭議決定的最終裁定。1.4 處理流程及要求 1.4.1 質量事故報告

1.4.1.1 重大質量事故要求發現部門發現后2小時內口頭、16小時內書面報告技術質量保證部和公司主管領導。

1.4.1.2 一級、二級和三級質量事故要求發現部門發現后4小時內口頭、16小時內書面報技術質量保證部。（一級質量以下事故的，夜班微信、短信先告知）1.4.1.3 當發生質量事故，發現部門按《不合格品處置單》向技術質量保證部提供書面報告，夜間發生的質量事故發現后4小時內口頭（一級質量事故以下微信、短信告知）、次日白班書面報技術質量保證部和相關領導。1.4.2 質量事故分析

1.4.2.1 重大質量事故由公司主管領導主持專題分析會，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；技術質量保證部負責會議記錄，編寫會議紀要，跟蹤會議決定事項的落實情況；

1.4.2.2 一級和二級質量事故由技術質量保證部負責人主持專題分析會，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；技術質量保證部負責會議記錄，編寫會議紀要，跟蹤會議決定事項的落實情況；

1.4.2.3 三級質量事故由責任部門領導主持專題分析會，技術質量保證部質量主管參加，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；責任部門負責會議記錄，編寫會議紀要；技術質量保證部跟蹤會議決定事項的落實情況； 1.4.2.4 四級質量事故由責任部門質量主管主持專題會議會，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；責任部門負責會議記錄，編寫會議紀要；技術質量保證部跟蹤會議決定事項的落實情況；

1.4.2.5 質量分析會通知到的相關部門的負責人不得無故缺席；

1.4.2.6 責任部門3個工作日內拿出原因分析、糾正/預防措施和處罰獎勵處理建議報技術質量保證部核定，技術質量保證部每月進行通報。1.4.3 考核的信息來源

1.4.3.1 產品實物質量信息——主要根據產品實現過程監控、成品放行抽查、質量標準化檢查、第三方監造和監督、巡檢抽查、外部質量異議以及其他內外部對產品實物質量問題（部門例會、質量日報/周會/月會材料）的發現等信息；

1.4.3.2 質量體系運行信息——主要根據質量管理體系運行日常監督檢查、管理體系內外審及現場體系、工藝、規程、規范等實際操作情況檢查與發現、員工舉報或投訴及來自用戶方的顧客滿意反饋等信息。1.4.4 總要求

1.4.4.1 嚴禁未經主管部門批準、許可，擅自更改工藝路線或修改物資采購技術條件、隨意更改或拒絕執行公司特控質量參數或有關工藝制度；

1.4.4.2 嚴禁隱瞞質量事故，或故意干擾、妨礙、恐嚇質檢人員正常行使質檢職權、影響事故調查，推卸責任、取假試樣、報假數據、隨意更改質量記錄等弄虛作假行為，對原因、責任清楚的質量問題必須按公司規定進行認真查處，嚴禁包庇、縱容責任者；對原因不明且暫時無法分析的質量問題，暫不作考核，但要求責任部門組織相關部門進行討論研究；

1.4.4.3 嚴禁發現質量異常后不及時采取有效措施，無視質檢人員通知繼續生產。對于因此而造成的質量事故，上調事故等級追究責任部門責任人及部門領導責任； 1.4.4.4 分廠/部門質量工程師負責本分廠/部門相關的質量紀律檢查，每月將檢查情況匯總后，經部門領導審核，報公司主管領導批準，最后由綜合辦負責落實，其中崗位人員為直接責任人；

1.4.4.5 技術質量保證部負責公司相關的質量紀律檢查，技術質量保證部巡檢發現異常時，立即反饋當班作業長或責任分廠質量主管確認，確認后，責任分廠質量主管24小時內提供責任人及質量問題說明。技術質量保證部每月將檢查情況匯總后，經部門負責人審核，報公司主管領導批準，最后由綜合辦負責落實；

1.4.4.6 客戶、外單位發現的質量紀律問題，每月將檢查情況匯總后，經技術質量保證部負責人審核，報公司主管領導批準，最后由綜合辦負責落實，其中責任部門相關管理人員為直接責任人；

1.4.4.7 對各生產分廠的產品，技術質量保證部采取過程監控組或內審組對產品進行全面檢查。質檢員對產品進行監查，并對各質量監控點、特殊工序及重要控制過程進行確認相結合的辦法，對產品制造的全過程質量進行控制；

1.4.4.8 技術質量保證部的考核工作以正常工作檢查為基礎，以抽查、集中檢查、專項檢查為輔，對全公司的產品和崗位行為進行控制；

1.4.4.9 技術質量保證部對檢查中所發現的問題下發《質量問題整改通知單》或《不合格品糾正和預防措施表》或《不符合項糾正和預防措施表》至責任部門，要求責任部門限期整改；

1.4.4.10 對于檢查發現的不符合項，若責任部門一時無能力整改，或牽涉多部門原因并一時無法糾正的問題，不納入當月考核。但技術質量保證部應予以登記備案以作為今后的改進項目加以解決；

1.4.4.11 對于上述不符合項，責任部門完全有能力進行整改，若責任部門整改后仍不合格則對責任人或班組罰款100元/項；不按期整改或不整改，則對責任人或部門負責人罰款500元，并再次限期整改。責任單位整改后仍不合格，不按期整改或不整改，則加倍處罰，并通報批評；

1.4.4.12 質量檢查人員如在檢查過程中遇到檢查人或檢查組解決不了的質量問題或發現質量事故，應及時向上一級匯報；不及時匯報，則根據問題性質扣檢查當事人500～2000元/次； 1.4.4.13 技術質量保證部負責每周五把各類檢查結果匯總（注：現場檢查一經發現同步通報至責任人及責任部門領導，便于及時進行整改），周六統一下發通報至各責任人或分廠/部門及作業區域，每月初將上月度進行的各類檢查結果匯總并提供相應的月度評價意見進行月度質量考核；

1.4.4.14 技術質量保證部每月初根據報送的有關考核建議內容進行跟蹤核實，形成處理意見報公司主管領導批準后送綜合辦（人力資源）實施，各相關部門配合考核的實施；

1.4.4.15 對于員工行為規范的性質和符合程度，除按本考核方式外，特殊情況還可參照公司其他管理辦法實施通報表揚、一次性嘉獎以及一次性罰款、通報批評、行政警告、記過或免職等；

1.4.4.16 公司對糾正員工的違規行為應本著教育與處罰相結合原則，引導員工自覺遵守并維護公司質量體系規范運行。對員工任何違規行為的處理決定應當公開進行； 1.4.4.17 員工對公司的處理決定享有陳述、申辯權利。對處理決定不服的有權通過相關合法途徑解決。1.5 質量獎勵實施

1.5.2 質量獎勵處理流程及要求

1.5.2.1 每月結束后，技術質量保證部核對當月質量目標完成情況，并依據細則規定編制質量目標考核建議（見德勝公司質量類專項考核中質量目標達成獎）； 1.5.2.2 每月重難點合同完成情況較好時，可由生產分廠向技術質量保證部提出嘉獎申請。技術質量保證部進行符合性審核后，報公司主管領導批準； 1.5.2.3 參照本質量管理辦法，對有貢獻的個人對照條款進行獎勵申報； 1.5.2.4 公司主管領導批準后，送綜合辦進行決定事項落實；

1.5.2.5 綜合辦負責根據對責任部門和責任人的考核情況實施考核，并由人力資源部具體實施。

1.5.2 獎勵基金與處罰資金管理

1.5.2.1 公司設立質量獎勵基金，基金來源于各類質量處罰金額中獲得，技術質量保證部做好基金進出明細臺賬（參照德勝公司質量類專項考核），質量基金的使用主要用于獎勵質量方面有特殊貢獻或工作質量優秀或避免重大質量事故發生或發現質量差錯的等員工；

1.5.2.2 獎金的發放由相關部門向技術質量保證部提出或技術質量保證部根據當月業績進行申報，在《德勝公司質量類專項考核》中進行體現。1.6 其他相關說明 1.6.1 解釋權與修訂權：本規定解釋權與修訂權在技術質量保證部；

1.6.2 爭議仲裁：當發生某部門或某個人對考核結果有異議，可在事發公布后7天內向技術質量保證部提出，最終由公司主管領導進行仲裁；

1.6.3 如果發生提供考評的事實為錯判或不成立，并且已經對有關人員進行了考核。一旦該事實經技術質保部調查并確認屬誤判，應在下月度的質量考核中予以登報糾正，并向被考核人單獨返還已被扣除的相關扣款。但不能作為下月度的考核內容； 1.6.4 對于違反本考核細則的當事人，由考核部門下達考核意見，考核部門在對該員工實施考核時，只能對照本考核細則中最適合的考核條款進行考核，不重復扣罰； 1.6.5 公司考核小組在考評時，如發現相關的違規行為無對照條款或與公司其它制度規定相沖突時，技術質量保證部可根據性質輕重參照公司其它有關規定或另行處理；

1.6.6 對于本公司接受認證機構或國家質量監督抽查/審核（或第三方監造）活動中發現的不符合項情況，質量部門根據情況，可參照本規定另行單獨對有關責任部門或當事人實施考核；

1.6.7 考核過程中涉及的金額均為該員工的行為影響了整體績效而扣除的績效額，不涉及到員工的基本工資。扣除后，若當月工資不滿最低工資數的，以最低工資數執行，不足部分分月進行扣除；（或分幾個月平均進行扣除）

1.6.8 為改變員工犯低級錯誤的頻次，提升員工質量意識，本考核制度一切從嚴進行，考慮員工知錯能改，犯錯后能積極配合改正錯誤習慣，養成良好的工作質量習慣及態度，特設立道歉機制，如員工承認錯誤，寫承若保證書并在所在區域/班組員工面前大聲讀出（或對監造道歉），可減免處罰金額80%；（注：是否允許執行道歉機制需質保部部長同意，原則上不超3次/年，同類事故只有一次機會）2.公司質量事故和質量異議考核 2.1 質量事故考核細則 2.1.1 質量事故等級劃分

公司范圍內發生質量事故共分為：重大質量事故、一級、二級、三級、四級質量事故。其中，2.1.1.1 重大質量事故：是指產品發生以下情節，或累計折算造成公司經濟損失15萬元及以上。

a)發生當班投入生產或駁運產品發生混鋼；或，b)因操作不當，導致發生當班產出50%（或600支）及以上產品大批量報廢或不合格而導致降級；或，c)安排用戶合同過程中，因錯誤解讀或下達不符合用戶要求的計劃指令，導致生產的產品不能交付；或，d)用戶監造過程中發現質量問題，并造成終止合同或停止繼續訂貨；或，e)打頓管未按要求進行處置，造成漏檢的；（發現打盹，判別不準需集中到精整渦探分選的除外）。

2.1.1.2 一級質量事故：是指產品發生以下情節，或折算造成公司經濟損失5萬元～15萬元。

a)發生混鋼未遂、混規格事故，孔洞、開裂等致命缺陷漏檢；或，b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的；

c）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。

2.1.1.3 二級質量事故：是指產品或設備發生以下情節，或折算經濟損失1萬元～5萬元。

a）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的；

b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。

2.1.1.4 三級質量事故：是指產品發生以下情節：

a）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的；

b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。

2.1.1.5 四級質量事故：是指產品發生以下情節：

a）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的；

b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。

注：不合格支數為流入下道工序的支數，如在本工序不占用正常作業資源進行挽救的可不列入，鼓勵責任部門/責任人一方面嚴加控制不合格產出，另一方面在本工序進行處理不流入下道工序造成他人作業浪費。2.1.2 質量事故的考核

2.1.2.1 當發生重大質量事故時，經責任認定后，根據情形按如下辦法考核：

a）對責任單位主要負責人扣2000～3000元罰款；技術質量保證部主要負責人扣2000～3000元；公司主要負責人3000～10000元；

b）對事故直接責任人扣罰2000～3000元或性質嚴重將給予行政處分，對責任作業區或班組負責人及區域組長/主班扣800～1000元，如找不到直接責任人，扣與該事故有關的責任班組人均300元；

c)技術質量保證部區域主管、產品提供部門區域主管扣800-1000元； d）若事故責任涉及到同一崗位多人或同一部門多崗位或多部門，則對所有相關責任人或班組集體考核，具體考核意見由技術質量保證部提出。2.1.2.2 當發生一級質量事故時，經責任認定后，按如下辦法考核：

a）對責任單位主要負責人扣500～1000元罰款；

b）對事故直接責任人扣罰1000～2000元，當班負責人及區域組長/主班扣300-500，如找不到直接責任人，則扣罰與該事故有關的責任班組人均200元。

d）對技術質量保證部區域主管、產品提供部門區域主管扣500-600元； e）若事故責任涉及到同一崗位多人或同一部門多崗位或多部門，則對所有相關責任人或班組集體考核，具體考核意見由技術質量保證部提出。2.1.2.3 當發生二級質量事故時，按如下辦法考核：

a）對事故直接責任人扣800～1000元，當班負責人及區域組長/主班扣200-300元，如找不到直接責任人，則扣與該事故有關的責任班組人均扣150元；

b)產品提供部門區域主管扣200-300元。2.1.2.4 當發生三級質量事故時，按以下辦法考核：

對直接責任人扣罰600-800元，當班負責人及區域組長/主班扣罰100-200元，必要時，可追加對部門負責人及區域主管考核。如找不到直接責任人，扣除與該事故責任班組人均100元。

2.1.2.5 當發生四級質量事故時，按以下辦法考核：

對直接責任人扣罰500元，必要時，當班負責人扣罰100元，如有必要，可追加對部門負責人及區域主管考核。如找不到直接責任人，扣除與該事故責任班組人均50元。

2.1.2.6 其他考核說明

2.1.2.6.1 認定員工違規性質屬特別輕微的，或能積極主動承認錯誤，配合部門調查并有改進行為，或該員工一貫表現優秀，事后認識深刻等情形，積極主動進行原因分析并制定、落實糾正和預防措施的人員可以酌情減輕考核，但不得少于標準的50%；

2.1.2.6.2 質量事故性質經認定后，情節特別嚴重將可能受到行政處罰，具體由公司領導確定；

2.1.2.6.3 針對批量性漏檢等違規情況（可判別未認真做到質量監控/監督的），技術質量保證部過程監控組當班人員，應承擔相關連帶考核責任，具體考核意見由技術質量保證部提出；

2.1.2.6.4 針對當月考核金額過大的（超500元），可分月進行考核，如次月不發生同類事故可當月免于不考，依此類推；（當月免考僅針對軋傷管等容易發生質量事故的類型）

2.1.2.6.5 為鼓勵以獎為主，處罰為輔的質量管理要求，引導各質量高風險崗位員工的質量工作積極性，持續堅持做好本崗位質量工作，特對連續100天不發生同類事故的責任人可以返還質量考核；（僅針對軋傷管等容易發生質量事故的類型）2.1.3.5.6 如果發生了批量質量缺陷造成批量封鎖或批量報廢達到質量事故的程度，但整個過程是處于技術質量人員或分廠級管理人員現場監控情況下或正在按試驗方案進行試驗或屬于新產品試制時，可以適當減免責任。但應專題研究并策劃改進方案，避免再次發生；

2.1.2.6.7 對于質量事故的考核，認定崗位人員為第一責任人，班組長、作業長為第二責任人；若崗位人員發現異常上報管理人員后，管理人員未及時或不采取有效措施致使發生批量性質量異常的，認定管理人員負主要責任；

2.1.2.6.8 當月重復發生同類質量異常的分廠/部門，上調質量異常或事故等級進行考核。

2.1.2.6.9 對于質量事故發生部門逾期不召開分析會的、延期或不反饋“不符合項報告”或“糾正措施實施記錄表”的，考核部門負責人當月績效工資300-500元，并進行全廠通報；

2.2 質量異議事故考核細則 2.2.1 質量異議事故等級劃分

質量異議事故主要針對公司產品交付用戶后，所產生的來自顧客方（含國家權威機構）的質量投訴，并造成公司經濟損失的事件，定性為質量異議事故。根據質量異議的性質，公司將劃分以下等級并實施考核。

2.2.1.1重大質量異議：致公司損失25萬元以上或受國家、地市部門檢查通報批評，或重大漏檢流入客戶區域（無論數量及損失多少），嚴重影響公司聲譽。

2.2.1.2一級質量異議：致公司損失15萬元～25萬元或用戶反映強烈，影響公司業務發展。

2.2.1.3二級質量異議：致公司損失5萬元～15萬元以下，或用戶滿意度差。2.2.1.4三級質量異議：致公司損失1萬元～5萬元以下； 2.2.1.5四級質量異議：致公司損失1萬元以下。2.2.2 質量異議事故考核

對于發生的質量異議事故，技術質量保證部應會同有關部門和分廠對事故進行原因分析，研究制定防止類似事故重復發生的有效措施。另外，質異處理人員應盡量通過顧客確認產品的問題現象和本公司產品的詳細信息（包括：合同號、生產日期，班別，規格等），便于事后責任認定。質異事故經確認責任清晰的，將按以下條款對照考核。

2.2.2.1 質量異議責任認定

2.2.2.1.1對于管加工分廠交付的產品（含5CT/5L及其他產品），根據以下具體原因進行責任認定：

a）經熱處理后的全長管體存在問題：經分析試驗無問題的由管加工分廠負主要責任；若試驗機或試驗過程存在問題的技術質量保證部檢試驗中心負主要責任（留樣）；

b）經加厚但未經熱處理后的管體存在問題：加厚部分由管加工，管體部分由熱軋負主要責任；

c）未加厚未熱處理后的整個管體存在問題：不存在混鋼問題的由熱軋負相應主要責任，存在混鋼問題的由混鋼場所負責；

d）螺紋加工后產品存在問題：管加工負主要責任； e）外購鋼管或輔料經加工后產品存在問題：根據情況，管加工、采購部門和技術質量保證部分別負相應責任；

f）外購接箍存在問題：采購部門負主要責任，技術質量保證部負連帶次要責任。2.2.2.1.2對于熱軋交付的產品（含5CT/5L及其他產品），根據以下具體原因進行責任認定：

a）熱軋鋼管直接交付產品存在問題：熱軋負主要責任，技術質量保證部負連帶次要責任。

b）外購原料鋼管存在問題：采購部門或加工單位負主要責任，技術質量保證部負次要責任。

2.2.2.1.3 對于其他情況，導致產品存在問題（所有公司產品），根據以下具體原因進行責任認定：

a）交付產品不符合合同要求，但屬于下列工作責任心所致：

①顧客合同要求在合同評審時未覆蓋或確認錯誤：由銷售員或合同評審人員負責相應責任；

②合同下單或生產計劃下單未覆蓋或出錯：由銷售部門和生產部門責任人負相應責任；

③下單明確，但生產單位或檢驗部門未實施或漏項：由生產單位或檢驗部門負相應責任；

④產品交付后至到港后發生散捆或受損：經查屬于打包質量原因由分廠負主要責任；如屬于運輸或吊裝原因由銷售部門、物流部門（含港口）負主要責任；

b）交付產品不符合合同要求，但屬于設備或裝置軟硬件原因所致：

①檢驗設備（如性能試驗機、分析儀、管擰接、水壓、探傷，包括設備配置軟件等）出現異常，導致檢驗產品判定錯誤：由設備維護部門責任人負主要責任，相關分廠操作責任人負次要責任；

②測量裝置（如量具）出現異常，導致檢驗產品判定出錯：由量具管理部門責任人員和量具使用人員負相應責任；

2.2.2.1.4 對于找不到具體責任人，按逐級向上追溯考核責任。即：自崗位人員→責任班組全體成員→責任區域管理人員/班組長→區域主管/作業長→部門主管→部門負責人；

2.2.2.1.5 如上述責任不能證明是本單位相關人員所致（如監視和測量設備或裝置委外鑒定/檢定），則不對當事人做考核。2.2.2.2 質量異議考核細則 2.2.2.2.1 重大質量異議考核：經責任認定后，a）對公司負責人扣5000～20000元罰款；或

b）對技術質量保證部主要負責人2000～5000元罰款；或，c）對產品（含原料）提供部門主要負責人2000～5000元罰款；或，d）對設備維護部門主要負責人2000～5000元罰款；或，e）對責任單位負責人2000～5000元罰款；或，f）對直接責任人扣罰2000～5000元。如找不到直接責任人，則扣罰與該事故有關的責任班組人均400～500元。

g）對質量副總、技術質量保證部區域主管、產品提供部門區域主管、設備部門和采購部門區域主管扣其直接上司處罰金額的50%。

f）根據公司決定，其他部門的績效考核分將可能降分。2.2.2.2.2 一級質量異議考核：經責任認定后，a）對技術質量保證部區域主管扣1000～1200元罰款；或 b）對產品提供部門區域主管扣1000～1200元罰款；或 c）對設備部門或采購部門區域主管扣1000～1200元罰款；或 d）對責任單位負責人扣1000～2000元罰款；或

e）對直接責任人扣1000～2000元罰款。如找不到直接責任人，則扣罰與該事故有關的責任班組人均250元。

2.2.2.2.3 二級質量異議考核：經責任認定后，a）對技術質量保證部區域管理人員扣300～500元；或 b）對產品提供部門區域管理人員扣300～500元；或

c）對設備維護部門或采購部門區域管理人員扣300～500元（由公司考核組確定）；

d）對責任單位作業區或班組負責人扣300～500元；

e）對直接責任人扣1000～1200元。如找不到直接責任人，則扣罰與該事故有關的責任班組人均扣罰200元。

2.2.2.2.4 三級質量異議考核：經責任認定后，對直接責任人扣罰800～1000元。如找不到直接責任人，則與該事故有關的責任班組人均扣罰150元。

2.2.2.2.5 四級質量異議考核：經責任認定后，對直接責任人扣罰600元/次。如找不到直接責任人，則扣罰與該事故有關的責任班組人均扣罰100元。2.2.2.3 其他考核說明（參照2.1.2.5 其他考核說明）

2.2.2.3.1 質異性質經認定后，情節特別嚴重將加重處罰，主管以上干部有可能受到警告、記過及以上行政處罰，具體由公司領導確定；

2.2.2.3.2 重大質量事故和重大質量異議如損失金額遠遠超出上限25萬元，可視損失金額進行加重處罰。

第三篇：質量管理考核辦法

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質量管理考核辦法

一.考核目的

為了保證公眾用藥安全，搞好公司經營藥品的質量管理，嚴格執行公司質量管理制度，嚴防質量事故的發生，特制定本辦法。二.考核方法

1.集中考核:

每年考核一次。

2.不定期考核 ：

在質量管理過程中進行。三.考核組織

1.由公司質量領導小組組織領導； 2.日常考核由公司質量管理部進行；

3質量管理部的質量管理工作由公司質量領導小組進行。四.考核內容

1.對質量管理操作流程的考核

貫徹執行質量管理操作流程對確有證據證明違反質量管理操作流程的每項每次處罰 20元。

2.對質量管理制度執行情況的考核（1）對質量方針和目標管理制度的考核

A.質量領導小組成員不認履行職責造成公司出現重大質量問題如銷售假、劣藥品被藥監部門查處又不能追朔到上游責任時,直接責任人承當全部經濟損失，并處罰 500-1000元/每個品種.對以上情況屬于主觀故意的給與開除。

B.在重大檢查中因不負責任造成上級執法部門責令公司停業整改或罰款時，質量領導小組承當全部經濟損失，對以上情況屬于主觀故意的給與降職、降薪直至開除。

C.對于不參與公司組織的質量管理活動，不認真學習公司質量方針和藥品有關法律法規發現一次處罰 20元。

D.對內未達到質量目標的處罰相關責任人50元。（2）質量體系審核制度的考核

A.在規定時間內未完成質量體系審核計劃方案的處罰相關責任人 50元。

B在規定時間內不能完成內審資料的處罰相關責任人 50元。C在規定的時間內不能完成整改任務的處罰相關責任人50元。（3）質量裁決權制度的考核

A.行使質量裁決權的部門應該進行質量裁決而沒有進行裁決的一次處罰相關責任人20元。

B.被裁決部門對裁決質量問題負有責任的每次處罰相關責任人20元。拒不整改的每次處罰相關責任人50元。（4）質量信息管理制度的考核

A.對質量管理重大信息未進行收集和處理，對公司經營活動造成經濟損失的，對相關責任人處罰20元。

B.對于假劣藥品信息未收集，被有關部門查處并造成公司經濟損失的賠賞經濟損失并一次處罰相關責任人50元。

C.對已收集質量信息要求相關人員進行處理而未處理并給公司造成經濟損失的賠賞經濟損失并一次處罰20元。（5）客戶資質審核制度的考核

A.收集的客戶資質如不符合要求又在銷售藥品的對相關責任人的資料收集人一次處罰 20元。

B.對資質過期的不進行通知的（質管部）相關人員每個單位處罰20

元。

C.對已經通知未按期進行收集或收集資料不合格的（業務部、市場部）相關人員每個單位處罰 20元。

D.對客戶資質審核不準確而銷售藥品造成經濟損失的（質管部）相關人員每個單位處罰 20元。（6）首營企業審核管理制度的考核

A.對首營企業應該收集的資料未收集齊全即報質管部審查的每缺一種資料處罰（采供部）相關責任人處罰 10元。

B..對首營企業資料審查出現錯誤，造成經濟損失的相關責任人處罰

20元。

C.對過期資料應進行通知（質管部），而又未通知造成經濟損失的相關責任人處罰 20元。

D.對過期資料收到通知后（采供部）未在要求的時間內收集合格資料造成經濟損失的相關責任人處罰 20元。（7）首營品種審核管理制度的考核

A.對首營品種應該收集的資料未收集齊全即報質管部審查的每缺一

種資料處罰（采供部）相關責任人處罰10元。

B..對首營品種資料審查出現錯誤，造成經濟損失的賠賞經濟損失并對相關責任人處罰20

元。

C.對過期資料應進行通知（質管部），而又未通知的對相關責任人處罰 20元。

D.對過期資料收到通知后（采供部）未在要求的時間內收集合格資料的對相關責任人處罰 20元。(8).業務經營質量管理制度的考核 A.藥品采購管理考核

a.未經首營企業和品種審核就采購藥品的對有關責任人處罰 20元。b.購銷合同中無質量條款就采購藥品的對有關責任人處罰10元。c.藥品采購計劃未經質量管理部門審核就采購藥品的對有關責 任人處罰50元。

d.采購計劃未按市場需要制定，造成購回藥品報廢的對有關責 任人處罰 20元。B.藥品銷售管理考核

a.未按照下游客戶的經營范圍銷售藥品（超范圍銷售）的對有關 責任人處罰50元。

b.開票人員開錯藥品造成退貨并產生經濟損失的的對有關責任 人處罰 20元。

c.銷售人員為未做好售后服務，造成客戶投訴的對有關責任人處罰 20元。

d.我公司售出的藥品產生明顯不良反應而又未按有關規定報告的對 有關責任人處罰20元。（9）質量檢查驗收管理制度考核

A.送貨票未經簽字即驗收入庫的發現一張票據處罰相關責任人元

B.驗收藥品不在待驗區驗收每次處罰相關責任人 20元。

C.驗收時責任心不強造成不合格藥品進入庫房的每個品種處罰相關責任人100元，數量驗收錯誤的每個品種處罰相關責任人 20元。

D.驗收后錄入資料錯誤影響銷售造成經濟損失的處罰相關責任人

10元。

E.驗收后藥品未按要求移入規定貨位的處罰相關責任人20元。F.未按規定時限驗收貨物的處罰相關責任人20元。G.來貨未放在待驗區的處罰相關責任人20元。

J.首營品種驗收未按照“首營品種審批表”內容進行驗收的處罰相關 責任人20元。

K.對來貨驗收中不合格藥品未填寫拒收記錄的處罰相關責任人 20元。

（10）藥品倉儲保管管理制度

A.未按藥品自然屬性進行分類和法律法規要求存放的處罰相關責任 人 20元。

B.儲存不當造成藥品破損、變質的處罰相關責任人 20元。并賠 償經濟損失。

C.貨柜上出現過期藥品的處罰相關責任人50元。

D.儲存的藥品發現帳物不合，貨品短少的處罰相關責任人20元。如貨品短少，并賠償經濟損失。（11）藥品養護管理制度考核

A.未按規定進行溫濕度記錄的處罰相關責任人20元/次.B.溫濕度達到或超過臨界值未進行有效處理的處罰相關責任人

10元/次/庫。

C.未定期對在庫藥品進行質量檢查的并造成經濟損失的處罰相關責 任人20元,如有經濟損失的并賠償經濟損失。

D.未按規定進行藥品養護的，并未按時制作養護記錄的處罰相關責任 人 20元

E.未制定養護計劃或未進行養護信息分析的一次處罰相關責任人20元。

（12）藥品出庫復核管理制度的考核

A.藥品出庫復核發生差錯（多發、規格錯誤等）的處罰相關責任 人20元，如有經濟損失的并賠償經濟損失。

B.藥品出庫復核時將不合格藥品發出的處罰相關責任人50元。C.藥品出庫復核時將票據和實物未核對準確，造成退貨的處罰相關 責任人20元

D.特殊藥品入庫或出庫未進行雙人驗收或復核的處罰相關責任人

20元。

（13）近效期藥品催銷制度的考核

A.未按時編制近效期藥品催銷表的處罰相關責任人20元。

B.未認真進行催銷造成經濟損失的，相關責任人賠償全部經濟損失。（14）退貨藥品質量管理制度的考核

A.將退貨藥品未存放在退貨藥品區的處罰相關責任人20元。B銷后貨品發出時合格，退貨時不合格的.相關責任人賠償全部經濟 損失。

C.對購進退出的藥品如處理不及時造成經濟損失的相關責任人賠償 全部經濟損失。

（15）中藥標本室管理制度的考核

A.中藥標本室無標本清單的處罰相關責任人10元。

B.未按規定進行防潮、防塵、防鼠、殺蟲等措施，造成經濟損失的相 關責任人賠償全部經濟損失。

C.未按規定進行溫濕度記錄的處罰相關責任人 10元。（16）倉庫安全防火管理制度的考核

A.公司所有人員不具備基本消防知識者處罰10元。B.消防設施未處于完好狀態處罰相關責任人20元。

C.不按公司規定定期進行消防安全檢查并未進行記錄者處罰相關責 任人20元。

D.安全檢查中，發現安全隱患未進行整改的處罰相關責任人20元。E.在庫區吸煙，發現一次處罰當事人100元，在庫區發現煙頭由儲運部清查，如不能明確責任人，則處罰部門100元。（17）倉庫現場管理制度的考核

A.倉庫責任區內發現不衛生、不整潔、有積水、有垃圾、雜物、有灰塵

中一種情況者處罰責任人20元。

B.發貨后貨位不進行整理紙箱敞開放置歪斜、隨意丟棄垃圾中一種情況者處罰責任人20元。

（18）倉庫庫存藥品盤存制度的考核

A盤點中盤點表記錄不清楚無法辨認的處罰當事人20元。B.盤點記錄數字和實物不吻合、規格填寫錯誤、漏盤、多盤中一種情況者的處罰當事人20元。（19）藥品直調管理辦法

A.不應該進行直調的藥品進行直調經營的處罰相關責任人20元。

B.應該進行直調質管人員未到現場進行質量檢查的處罰相關責任人

20元。

C.對直調藥品應該收集的資料而沒有收集的處罰相關責任人20元。（20）有關記錄和憑證的管理制度的考核

A.票據（購進和銷售）未按要求簽字的處罰相關責任人20元。B.使用不規范票據進行經營活動的處罰相關責任人20元。C.票據未按規定保管丟失票據的處罰相關責任人20元。D.票據填寫不規范，影響經營活動的處罰相關責任人20元。（21）不合格藥品、報損藥品管理制度的考核

A.在經營過程中應該發現不合格藥品而沒有發現不合格藥品存在經營過程中的處罰相關責任人50元。

B.由個人原因造成藥品不合格藥品、報損藥品等情況的處罰相關責任人

50元。

C.在不合格藥品、報損藥品處理過程中未按公司要求進行確認、審批 銷毀的處罰相關責任人50元。

D.銷售不合格藥品、報損藥品的處罰相關責任人50元。（22）藥品不良反應報告制度的考核

A.凡是在我公司購買的藥品未做到“可疑必報”而發生漏報的處罰相關責任人20元。

B.重大藥品不良反應未上報和及時處理的處罰相關責任人50元。C為對藥品不良反應報告進行記錄的處罰相關責任人 20元。（23）藥品質量查詢管理制度的考核

A.在采購過程中未對藥品質量進行查詢（質管、采購）造成假劣藥品進入公司的處罰相關責任人20元。

B.對入庫質量可疑的藥品未進行質量查詢造成不合格藥品進入公司的處罰相關責任人50元。

C.在銷售過程中對存在質量疑問未進行質量查詢造成不合格藥品流入市場的處罰相關責任人50元。

D.在顧客對本公司售出藥品產生質量疑問，未進行質量查詢并進行正確處理的處罰相關責任人20元。

F.經查詢出我公司經營藥品存在質量問題而又未進行認真處理的處罰相關責任人50元。

（24）用戶質量投訴管理制度的考核

A.對用戶提出的藥品質量問題投訴不及時處理并造成不良后果的處罰相關責任人20元。

B.對查出投訴內容中的藥品的確存在質量問題未進行及時處理的處罰相關責任人20元。

C.對投訴中確實存在藥品質量問題未查找原因明確責任采取措施的處罰相關責任人 50元。(25)質量事故管理制度的考核

A.由于把關不嚴造成假藥入庫、上架和銷售的處罰相關責任人100元。

B.由于把關不嚴造成劣藥入庫、上架和銷售的處罰相關責任人 100元。

C.未對質量事故分析原因、明確責任、制定整改措施、對質量事故處理不力的處罰相關責任人20元。（26）用戶訪問制度的考核。

A.不按照規定進行用戶訪問的處罰相關責任人20元。

B.對在用戶訪問過程中發現的問題不進行正確處理的處罰相關責任人

20元。

（27）人員培訓管理制度的考核

A.不按照規定制定人員培訓計劃的處罰相關責任人20元。B.不按照培訓計劃進行培訓(講課者)的處罰相關責任人 20 元。C.不參加培訓者處罰相關責任人20元。D.培訓考試不及格者處罰相關責任人20 元。

E.培訓資料整理不合格者處罰相關責任人20元。（28）健康衛生管理制度的考核

A.不參加公司安排的衛生工作的處罰相關責任人20元。B.衛生檢查不合格的處罰相關責任人20元。C.損害公司工作場所衛生的處罰相關責任人20元。D.新入職員工未進行體檢上崗者處罰相關責任人20元。E每年未按照規定組織體檢的處罰相關責任人20元。E.不參加體檢的處罰相關責任人20元。

F.對體檢資料未進行錄記分析的處罰相關責任人20元。G.對體檢不合格者未按規定處理的處罰相關責任人20元.。五.有關GSP的考核按照“GSP工作考核辦法”進行。六.特殊藥品管理的考核

上述考核辦法適用于特殊藥品管理的考核，處罰金額加倍。七．對于犯同樣錯誤的處理

對于第一次犯錯的按以上辦法進行處理。對第二次犯同樣錯誤的加倍處罰。對于第三次犯同樣錯誤的降職降薪。八.對本辦法未列出的違規行為的處罰

對本辦法未列出的違規行為的處罰由質量領導小組決定處罰20-1000元

九.有關部門檢查發現問題的處罰

1.相關部門檢查凡要求整改的直接責任人每項處罰50元。

2.相關部門檢查凡要求警告及其以上處罰的直接責任人每項處罰100

元

十.獎勵辦法

每年考核總結一次，對全年沒有違規操作，沒受到處罰的人員獎勵

元，對全年沒有違規操作，沒有受到處罰的部門獎勵100-500元

十一．獎懲決定由質量領導小組組長簽發。十二本考核辦法解釋權為公司質量領導小組。

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2010 年7月25日

第四篇：工廠生產過程質量管理及考核辦法

工廠生產過程質量管理及考核辦法提要：生產科（車間）負責對關鍵/特殊工序的確定和策劃，設立關鍵/特殊工序控制點，生產車間具體管理和實施工廠生產過程質量管理及考核辦法

1、目的

對與生產過程有關的各項因素進行有效控制，確保各生產過程按規定的要求和方法在受控狀態下進行，生產出符合要求的產品。以保證我廠產品質量長期穩定，鼓勵創優質名牌產品理念，經廠長辦公室研究批準，特設定產品質量獎懲條例。考核辦法和質量獎持鉤，由生產、質監部具體考核，月統計、季兌現。

2、適用范圍

適用于本企業常規產品、定型產品生產過程的控制。

3、職責

3.1生產科（車間）是過程控制的主管部門,負責過程控制的策劃,制定生產作業計劃,組織實施過程控制,提供工藝配方,技術標準及相關的工藝操作文件,對關鍵工序過程進行策劃,負責生產設備及維修保障,能源供應及生產環境控制.3.2、質管科負責產品過程的監督。

3.3、供銷科負責按規定要求提供生產過程所需的原材料及物品。

3.4、質管科負責對質量有影響的生產人員的培訓。

3.5、各生產車間依據工藝文件技術文件規定組織實施生產過程的控制。

4、工作程序

4.1、生產科（車間）負責確定產品加工，包裝等生產過程，并對過程控制進行合理策劃、制定生產作業計劃，對生產過程中直接影響產品質量的人、機、料、法、環、測、時間、信息八大因素進行控制，使其處于受控狀態。

4.2、人員控制

4.2.1、生產科（車間）負責確定生產車間，各工序人員需求及能力配備要求。

4.2.2、質管科負責組織對操作人員進行專業知識和操作技能培訓，使之勝任本崗位工作。對從事檢驗及特殊崗位，重要崗位的人員還必須進行資格認可，持證上崗。

4.2.2、具體按《人事管理制度》進行。

4.3設備的控制

4.3.1生產科（車間）負責設備，設施的配備，負責水、電、氣能源供應保障，負責生產設備及水、電、氣設施的檢修和保養。

4.3.2、資產負責人應建立“生產設備臺帳”和設備檔案，主要設備完好率應達到98%以上。

4.3.3各生產車間操作人員遵守設備操作過程，不違章操作，對日常設備設施，愛護使用和維護保養。設備發生故障時，及時通知維修人員檢修。

4.4、原材料控制

4.4.1供銷科負責組織提供經驗或驗證合格的原輔材料、包裝及其它物品投入使用加工。

4.4.2、在加工過程中，發現原輔材料、包裝的質量問題，就停止使用，并及時報告檢驗部門鑒定處置。

4.4.3、具體以《采購控制程序》和《不合格品控制程序》執行。

4.5、生產操作控制

4.5.1、生產車間按照技術標準，生產技術配方，操作規定等作業文件組織生產，遵守工藝紀律，保持文明生產秩序。

4.5.2、生產車間在生產過程中執行“三檢”制即自檢、互檢、巡檢結合，上道工序的產品合格后方能轉入下道工序，保證生產出符合規定要求的產品。

4.6、生產環境控制

4.6.1生產科（車間）負責依據相關的生產現場管理要求，對生產現場工作環境進行規劃，控制和考核。

4.6.2各生產車間按《食品衛生法》的要求和企業的相關規定，做好生產環境管理、設備工具及人員整潔和衛生，保持適宜的工作環境，搞好現場生產管理。

4.7過程質量監測

質管科負責對進廠原材料，生產過程中的半成品及入庫成品實施過程監督和檢驗控制，對關鍵/重要工序進行重點監控，確保產品符合規定要求。

4.8關鍵/特殊工序

生產科（車間）負責對關鍵/特殊工序的確定和策劃，設立關鍵/特殊工序控制點，生產車間具體管理和實施。本廠配料設立關鍵/特殊工序控制點，采取的主要措施有：

a.事關鍵/特殊工序的操作人員必須經過培訓上崗；

b.操作人員根據關鍵/特殊工序要求，嚴格進行操作和工序質量控制；

c.質管科對工序質量進行重點監控，對工序能力和設備能力定期進行鑒定，并保存鑒定記錄。

4.9考核辦法

4.9.1生產過程中產品合格率，每提高一個百分點獎勵當月獎金總額的20%，連續一個季度達到100%獎勵季度獎金總額50%。

4.9.2生產過程中產品合格率每下降一個百分點扣罰當月全額獎金。出現嚴重質量事故，除追究經濟處罰外，給予降職、降薪、調離工作崗位、直至辭退。

4.9.3生產過程中每道工序不合格品超過計劃質量指標10%，除扣除責任人全月獎金外，該部門負責人及所在部門其他人只能拿當月獎金額的50%。

4.9.4生產過程中每道工序不合格品超過計劃質量指標50%，除扣除責任人和部門責任人外，主管領導及相關部門也全額扣罰當月全額獎金。

4.9.5對產品質量生產工藝提出合理化建議，被采納并產生經濟效益，按效

工廠生產過程質量管理及考核辦法提要：生產科（車間）負責對關鍵/特殊工序的確定和策劃，設立關鍵/特殊工序控制點，生產車間具體管理和實施 益額10%獎勵本人。

第五篇：軋鋼廠質量管理規定及考核辦法

軋鋼廠質量管理規定及考核辦法

產品質量的好壞是企業生存和發展的根本保證。軋鋼生產是系統工程，只有通過生產工藝流程中各工序點的嚴格控制，才能保證質量管理體系的有效運行，產品的合格。為此，結合我公司實際情況，特制定如下管理規定及考核辦法，要求廣大職工認真貫徹落實，不折不扣的予以完成。

一、軋鋼坯料的驗收與組坯

1、檢驗員對進廠外購鋼坯按照YB2011—83標準檢測對角線，尺寸公差，對彎曲度進行測量，發現不符合規定或無法入爐軋制的，及時通知職能部門。不認真天寫驗收報表的處以100—1000元罰款，發現問題不及時匯報的處以200—2000元罰款。

2、對鋼坯表面質量有裂紋、夾雜、結疤等嚴重影響生產的表面質量問題鋼坯，橫截面有縮孔、皮下氣泡的，檢驗員通知吊坯員予以分揀出。吊坯員配合檢驗員對表面質量的檢查。檢驗員對表面質量不檢查的處以100—2000元罰款，吊坯員發現不予吊出的處以300—2000元罰款。

3、對于自產鋼坯熱裝熱送的由軋鋼廠檢驗員配合煉鋼廠檢驗員對尺寸，表面質量進行檢測。對于沒有熱裝熱送的鋼坯由煉鋼出納感檢驗員待冷卻后用油漆標明爐批號。違者處以200—1000元罰款。

4、外購鋼坯進廠后必須核對質保書、爐號進行組批。每批重量小于60噸。各爐號含碳量之差不得大于0.02%，含錳量炸差不得大于0.15%。每批鋼坯必須用油漆標明組批爐號。進爐時由檢驗員統一指揮吊坯工按爐號入爐。未按此規定組批的處罰檢驗員200—2000元，吊坯員不聽從指揮或私自亂吊的處以500—1000元罰款。

5、自產鋼坯組批原則上滿一個批號后再進外購坯。自產鋼坯由煉鋼廠檢驗員跟蹤組批，外購鋼坯由軋鋼廠檢驗員組批，相互配合好，自產坯，外購坯頭尾放好磚頭。完不成以上規定者，造成無可追溯性處以300—3000元罰款。

6、檢驗員要熟知YB2011—83鋼坯標準，結合本公司實際做好鋼坯的驗收和組批規則。對于實際情況處理不了的，上報相關職

能部門，不熟悉標準或違規操作的視情節輕重處以100—2000元罰款。

7、進廠鋼坯由化學分析室按實際情況抽取樣10-20份進行化學分析，對于不合格的，及時上報，做不到的處以100-1000元罰款。

二、生產工藝流程的質量控制

1、司爐工必須控制好出爐溫度，確保1050—1300℃出爐，防止低溫鋼的出現和過熱過燒現象的發生，認真填寫爐溫日報表。違者處以100—800元罰款。

2、粗軋時仔細認真調整，防止粗軋K7或K9出現折疊，耳子凸塊等缺陷，對于K8、K9爆槽及時扳位，孔型磨損嚴重的及時更換軋輥。由于粗軋控制不好而影響成品出現內外折疊的對粗軋調整工處以500—3000元罰款。

3、中軋調整工嚴格控制料型尺寸，防止耳子、結疤的出現而影響產品質量，合理調整防止拉鋼而影響產品質量出于大小頭。違者處以500—2000元罰款。

4、精軋工序作為產品質量控制的關鍵工序，對產品好壞負有重要責任。熱檢調整工努力提高操作技術水平，正確及時判斷缺陷產生原因，合理控制負公差，每10分鐘必須測量一次，認真填寫熱檢日報表。尺寸、表面質量、負公差不達標，每件扣200元，由于負公差超標、力學性能不夠的每件罰200元。

5、冷臺操作工，9米定尺打包工密切注意表面質量、彎曲程度、彎頭、尖頭情況，發現予以剔除，及時匯報，違者處以100-1000元罰款。

6、數支人員準確無誤。掛牌人員發現重量偏差波動較大，重新數過，對于缺支的計量異議成立的，每支處以責任人50元。

7、打件人員嚴格按規定打件，邊緣打包帶控制在30公分，兩頭平齊，杜絕纏繞和中空交錯現象，違者處以100-1000元罰款。

8、對于違反以上規定負有領導和管理責任的相關人員，按責任大小處以100-500元罰款。

三、檢驗程序的控制

1、檢驗員負責對合格品和不合格品的判斷。經常性的對尺寸予 以測量，表面予以觀察，力學性能的跟蹤，打包質量的監督，支數的抽查。發現不合格予以吊出、分類、標識，違者處以100-3000元罰款。

2、檢驗員熟悉掌握GB1499-98標準，卡尺不離身，每個批號 送樣2-5份至拉力室，認真填寫送樣記錄，發現不合格及時吊出。違者處以100-1000元罰款。

3、不合格品分四類：A類冷彎短裂、抗拉強度太高或屈服不明 顯；B拉力偏低，屈服偏低；C類表面質量不合格；D類鋼筋無縱肋，尺寸不合格。吊出后在標牌后面用記號筆予以標出，填寫一般不合格品處置記錄。違者處以100-500元罰款。

4、檢驗員對工藝流程的質量控制負責監督，認真填寫產品質量 日報表。違者處以100-500元罰款。

5、拉力室人員熟練掌握拉力試驗規則，規范操作，認真填寫原 始數據、報表，做好設備維護，保養工作。發現力學性能不合格、冷彎、短裂、折疊等缺陷，立即通知檢驗員。違者處以100-2000元罰款。

四、不合格品的處置和質量異議賠償的承擔

1、不合格品按類別由職能部門予以區分。A類降價或鋪路用；

B、C類不開質保單，就近銷售；D類無縱肋自用或回爐，尺寸不合格就近銷售。

2、不合格品超過2件，必須召開事故分析會，查明原因，處罰，改進措施，填寫質量分析會報表，由各分廠生產廠長負責。無事故分析會、報表的處罰分廠生產廠長200-500元。

3、對于煉鋼廠吊出的不符合內控要求的鋼坯集中軋制，單獨堆 放。違者處以責任人罰款100-300元。

4、對于質量異議進行可追溯性追查，查清爐批號，分析原因，確屬軋制原因，工序點控制不力，檢測不到位，檢驗不規范的由分廠和拉力室按責任大小全額承擔。

5、不合格品產量從總產量中扣除。

軋鋼廠

2004-04-16

編制：潘世群審核：朱建平批準：