第一篇：TS16949監(jiān)督審核必備資料清單

TS16949監(jiān)督審核必備資料

管代、企管部

1.各部門12個月公司每月質(zhì)量目標完成值統(tǒng)計;2.各部門12個月主要質(zhì)量目標完成趨勢圖,及每月未達到值或趨勢下降的原因分析和改進措施;3.一年中不少于2次體系內(nèi)部審核的相關(guān)記錄(年度計劃、審核記錄、審核報告、整改報告)； 4.一年中不少于1次管理評審（管評計劃、各部門輸入報告、管評報告、整改報告）5.一年中主機廠來廠審查情況，及其開出不符項整改情況； 6.中、長期經(jīng)營計劃（業(yè)務(wù)計劃）的修訂；

7.質(zhì)量手冊、程序文件、三級文件修訂（有2007年完成較好的指標或常規(guī)指標必須進行提高或刪減）8．2007年公司持續(xù)改進計劃，及其實施完成情況 辦公室

1．一年不少于1次員工滿意度調(diào)查記錄，其調(diào)查報告、措施完成情況跟蹤； 2．一年中員工合理化建議，及采納情況；

3．一年中員工培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)記錄和考核情況（特注意新員工培訓(xùn)）（人力資源部）4．一年中文件更改發(fā)放、回收記錄； 技術(shù)中心

1．新產(chǎn)品的APQP（如與配套廠有的話，或你第一次審核定的新產(chǎn)品是什么）2．一年DFMEA和PFMEA的更新（必須要做2~5次更新）

3．有關(guān)更改的相關(guān)技術(shù)文件的修訂（第2條進行更新的產(chǎn)品相關(guān)的控制計劃或圖紙、作業(yè)文件、工藝文件等）4．第2條更改產(chǎn)品的更改手續(xù)辦理、更改后文件發(fā)放、回收等

5．一年進行的過程審核計劃、審核記錄和整改報告（指以前你公司規(guī)定的配套產(chǎn)品）品管部

1．量器檢具、試驗設(shè)備校定（如無自校資格需委外計量局校準）

2．每月客戶投訴產(chǎn)品或產(chǎn)品退貨處理分析、改進報告（8D）（一年必須要做幾起）3．每月公司內(nèi)部質(zhì)量問題發(fā)生，采取的措施和效果驗證（一年必須要做幾起）4．每月供方產(chǎn)品不合格，采取的措施和效果驗證（一年必須要做幾起）

5．每月過程中不合格產(chǎn)品統(tǒng)計、分析和改進、效果驗證情況（一年必須要做幾起）6．你公司定的關(guān)鍵工序一年的控制圖，即過程能力情況； 7．器具檢具一年的SMA（維修）計劃，及進行實施記錄； 8．一年進貨檢驗、過程檢驗、成品出廠檢驗的原始記錄； 9．一年供方提供的材質(zhì)報告

10． 一年進行的產(chǎn)品審核計劃、審核記錄和整改報告（指以前你公司規(guī)定的配套產(chǎn)品）11． 一年中進行的試驗報告，規(guī)定的配套產(chǎn)品必須每年進行一次型式試驗（委外有資職機構(gòu)）12． 一年中產(chǎn)品全尺寸檢驗計劃，及檢驗記錄； 供應(yīng)（采購）

1．2007年和2008年合格供方名錄，及評定為合格供方相關(guān)業(yè)績考核記錄和評審記錄、現(xiàn)場考查等；（有無新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采購計劃、供方產(chǎn)品到貨情況記錄（準時率、合格率等）

3．質(zhì)量部發(fā)現(xiàn)不合格反饋給供方的整改報告，及供方整改情況； 倉 庫

1．一年中賬目

2．每月庫存周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計 銷售、客服

1．一年中顧客滿意率調(diào)查計劃、調(diào)查記錄、自評報告、改進措施（一年不少于2次）； 2．一年中有無新顧客，如有，其有關(guān)合同、協(xié)議及其評審等； 3．一年中客戶投訴記錄，處理時間記錄等；

4．每月顧客訂單評審、發(fā)貨臺帳、發(fā)貨的原始憑證； 5．每月顧客退貨產(chǎn)品臺帳； 生產(chǎn)部

1．每月的生產(chǎn)計劃、完成進度跟蹤記錄等； 2．年度設(shè)備二保計劃，及實施記錄； 3．每月設(shè)備故障停機、維修記錄；

4．每月影響生產(chǎn)因素原因分析及改進措施、效果； 5．一年中有關(guān)應(yīng)急措施實施情況記錄； 6．一年中安全方面記錄 財務(wù)部

1．每月質(zhì)量成本核算（內(nèi)部損失、外部損失）

第二篇：防雷設(shè)計審核資料清單

防雷設(shè)計審核程序

送審資料：

1.《防雷裝置施工圖設(shè)計審核申請書》；

2.建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

3.總規(guī)劃平面圖；

4.防雷工程設(shè)計單位資質(zhì)證、設(shè)計人員資格證書（2個）；

5.防雷工程施工單位資質(zhì)證、施工技術(shù)人員資格證書（2個）、焊工證（2個）；

6.經(jīng)當?shù)爻钟袣庀笾鞴軝C構(gòu)認可的防雷專業(yè)檢測機構(gòu)出具的有關(guān)技術(shù)審查意見及檢測委托書；

7.電氣總說明；

8.弱電設(shè)備的防雷設(shè)計圖；

9.防雷裝置施工圖設(shè)計相關(guān)圖紙(基礎(chǔ)防雷圖、天面防雷圖、均壓環(huán)設(shè)計圖、立面圖等）；

10.雷電災(zāi)害風險評估報告（大型建設(shè)工程、重點工程、爆炸危險環(huán)境等建設(shè)項目）。備注：以上提交材料如為復(fù)印件需加蓋公章。

受理地點：廣州市花都區(qū)政府投資服務(wù)中心2樓（氣象局窗口）

地址：廣州市花都區(qū)新華街百合路36號

電話：020-36888326

防雷竣工驗收程序

送審資料：

1.《防雷裝置竣工驗收申請書》。

2.《防雷裝置設(shè)計核準書》。

3.防雷工程施工單位資質(zhì)證和施工技術(shù)人員資格證書。

4.防雷檢測機構(gòu)出具的防雷裝置檢測報告書。

5.防雷產(chǎn)品安裝記錄。

6.防雷產(chǎn)品出廠合格證書。

7.防雷產(chǎn)品測試報告。

8.防雷裝置竣工圖。

備注：以上提交材料如為復(fù)印件需加蓋公章。

受理地點：廣州市花都區(qū)政府投資服務(wù)中心2樓（氣象局窗口）

地址：廣州市花都區(qū)新華街百合路36號

電話：020-36888326

第三篇：TS審核必備資料清單

DVA6.3海拉公司審核各部門準備資料

總經(jīng)辦/管理代表

1.各部門12個月公司每月質(zhì)量目標完成值統(tǒng)計;2.各部門12個月主要質(zhì)量目標完成趨勢圖,及每月未達到值或趨勢下降的原因分析和改進措施;3.一年中不少于1次內(nèi)部審核的相關(guān)記錄(計劃、審核記錄、審核報告、整改報告)； 4 一年中不少于1次管理評審（管評計劃、各部門輸入報告、管評報告、整改報告）5中、長期經(jīng)營計劃（業(yè)務(wù)計劃）的修訂；

6質(zhì)量手冊、程序文件、三級文件修訂（2016年完成較好的指標或常規(guī)指標必須進行提高）7進行定期的產(chǎn)品審核和制造過程審核

8.2016年公司持續(xù)改進計劃，及其實施完成情況 人力資源部/文控中心

1．一年不少于1次員工滿意度調(diào)查記錄，其調(diào)查報告、措施完成情況跟蹤； 2．一年中員工合理化建議，及采納情況；

3．一年中員工培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)記錄和考核情況（特別注意新員工培訓(xùn)）4．一年中文件更改發(fā)放、回收記錄；（文控中心）5.各崗位的工作責職和上崗證（內(nèi)審員、儀校人員的資質(zhì)）工程部

1．新產(chǎn)品的APQP及新產(chǎn)品制造可行性分析報告。

2．一年FMEA和PFMEA的更新及顧客需求分析報告，合同評審記錄

3.有關(guān)更改的相關(guān)技術(shù)文件的修訂（產(chǎn)品相關(guān)的控制計劃或圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件等）4.一年中進行的過程審核計劃、審核記錄和整改報告

5產(chǎn)品量產(chǎn)后發(fā)生變更時對變更的評審、驗證和確認活動（ECR/ECN)，6.在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行了項目交接,查每一道工序的項目移交證據(jù)或記錄

7.針對各個具體的階段，查各階段評審記錄 8.項目小組崗位職責及個人相關(guān)資質(zhì)

9.項目小組職責表或項目開發(fā)進度計劃表中是否進行了小組成員的職責分配，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位

10.新產(chǎn)品開發(fā)項目的資源需求是否進行識別和提供

11是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進行了協(xié)商溝通.項目開發(fā)進度計劃表和項目開發(fā)成本預(yù)算，客戶要求的關(guān)鍵時間是否得到保障和滿足。

12項目小組組長負責進行項目變更及項目變更的評審、驗證和確認

13.用什么方法與供方項目負責人和客戶項目負責人進行有效溝通。（如：電話、QQ、電子郵箱）14項目開發(fā)成本計劃和時間進度計劃的編制和跟蹤結(jié)果

15如果項目開發(fā)中發(fā)生的異常超出小組成員權(quán)利范圍時，應(yīng)進行逐級上報。16顧客關(guān)于新產(chǎn)品的要求是否了解并展開到相關(guān)部門負責人。17項目進度計劃、項目開發(fā)成本預(yù)算、資源需求計劃和質(zhì)量管理計劃。18.項目開發(fā)進度計劃、資源需求計劃的內(nèi)容是否得到落實。品管部

1．量器檢具、試驗設(shè)備校定（如無自校資格需委外計量局校準）2．每月客戶投訴產(chǎn)品或產(chǎn)品退貨處理分析、改進報告（8D報告分析）3．每月公司內(nèi)部質(zhì)量問題發(fā)生，采取的措施和效果驗證及產(chǎn)品不良履歷表 4．每月供方產(chǎn)品不合格，采取的措施和效果驗證

5．每月過程中不合格產(chǎn)品統(tǒng)計、分析和改進、效果驗證情況 6．公司制定的關(guān)鍵工序12個月的控制圖，即過程能力情況； 7．器具檢具一年的SMA（維修）計劃，及進行實施記錄； 8．進貨檢驗、過程檢驗、成品出廠檢驗的原始記錄；

9．供方提供的材質(zhì)報告和進料檢驗及進料質(zhì)量方面的統(tǒng)計數(shù)據(jù) 10．一年中進行的產(chǎn)品審核計劃、審核記錄和整改報告

11．一年中進行的試驗報告，規(guī)定的配套產(chǎn)品必須每年進行一次型式試驗（委外有資職機構(gòu)）12．一年中產(chǎn)品全尺寸檢驗計劃，及檢驗記錄； 13不合格品的糾正預(yù)防措施管理是否在運行

14各工序發(fā)生異常時，是否進行了分析改善，并對改善措施的有效性進行驗證.15各工序是否進行了相應(yīng)的質(zhì)量目標的統(tǒng)計分析，是否定期進行Cpk分析

16定期檢查規(guī)定工藝參數(shù)及實際工藝參數(shù)，是否規(guī)定定期進行Cpk分析，是否針對各工序生產(chǎn)活動設(shè)定了質(zhì)量目標

17各工序的區(qū)域及生產(chǎn)環(huán)境是否滿足生產(chǎn)需要 檢驗工位是否充足 是否滿足檢驗需要 18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格與不合格的物料混料 19查各工序物料的標識、區(qū)域管理及生產(chǎn)、檢驗記錄

采購部

1．2016年合格供方名錄，及評定為合格供方相關(guān)業(yè)績考核記錄和評審記錄、現(xiàn)場考查等；（有無新的供方，如有要求提交PPAP）

2．每月采購計劃、供方產(chǎn)品到貨情況記錄（準時率、合格率等）3．品管部發(fā)現(xiàn)不合格反饋給供方的整改報告，及供方整改情況； 4.公司的及時供貨情況，應(yīng)急計劃的策劃是否完善

5.查各個工位上供應(yīng)的零部件/原材料能否滿足工序生產(chǎn)任務(wù)的需要

6供方新材料、零件的PPAP認可證據(jù)（如：新材料的打樣、零部件的確認、樣品承認書）7.樣件采購、小批量采購是否滿足公司試樣、小批要求

8.是否將公司關(guān)于供應(yīng)商管理方面的質(zhì)量目標傳遞給供應(yīng)商并進行定期統(tǒng)計分析 9.汽車產(chǎn)品物料供應(yīng)商是否全部來源于合格供應(yīng)商名錄

倉庫部

1．一年中賬目（料、物、卡相符）2．每月庫存周轉(zhuǎn)率統(tǒng)計 3.倉庫溫、濕度管控

4.物料的先進先出（如：顏色管理）5搬運及倉儲管理是否滿足產(chǎn)品防護要求

6.倉庫及現(xiàn)場的物料搬運、儲存活動是否能夠防止產(chǎn)品損壞、污染、混料。

7查材料倉庫的儲存條件是否滿足產(chǎn)品防護的要求（如：溫、濕度、防爆燈、防盜措施等）市場部：

1．一年中顧客滿意度調(diào)查計劃、調(diào)查記錄、自評報告、改進措施；客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求得到滿足。（如包裝要求、交付及時性及交付不良率等方面的要求）2．一年中有無新顧客，如有，其有關(guān)合同、協(xié)議及其評審等； 3．一年中客戶投訴記錄，處理時間記錄等；

4．每月顧客訂單評審、發(fā)貨臺帳、發(fā)貨的原始憑證； 5．每月顧客退貨產(chǎn)品臺帳；

6.顧客代表的任命書及其工作職責，使用顧客的語言進行有效的溝通，且有溝通的記錄。7客戶要求是否得到滿足：如交期、質(zhì)量、檢驗要求，出貨檢驗，過程能力等

8查是否將顧客的要求傳遞給供方，是否存在顧客指定供方，是否僅在顧客指定的供方處采購。9顧客需求分析報告，合同評審記錄

生產(chǎn)部：

1.月生產(chǎn)計劃、完成進度跟蹤記錄等；

2．設(shè)備日常保養(yǎng)計劃，及實施記錄； 3．每月設(shè)備故障停機、維修記錄；

4．每月影響生產(chǎn)因素原因分析及改進措施、效果； 5．一年中有關(guān)應(yīng)急措施實施情況記錄； 6．一年中安全方面的記錄

7.生產(chǎn)車間的首件和未件記錄和自主檢查表，發(fā)現(xiàn)不合格品時如何處理的規(guī)定，8.各工序自檢及巡檢，以及發(fā)生不合格時的檢驗、分析處理證據(jù) 9.每道工序生產(chǎn)人員的培訓(xùn)及能力確認，特殊崗位的上崗證 10是否編制了員工上崗計劃 查各工序的人員配置及多技能管理 11產(chǎn)生特殊特性的各工序的SPC分析記錄

12特殊工序工藝參數(shù)巡檢機臺/各工序不合格品的管理

13.報廢產(chǎn)品、返工產(chǎn)品及首末件樣件，要有獨立的放置區(qū)域和相應(yīng)的標識 14生產(chǎn)和檢驗的作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容是否與量產(chǎn)控制計劃一致 15物料流轉(zhuǎn)是否滿足各工序生產(chǎn)要求

16查各工序生產(chǎn)設(shè)備、工裝、工具及檢測設(shè)備的存放是否滿足要求 17設(shè)備、工裝維護保養(yǎng)，易損件備件管理 18小批量試生產(chǎn)是否在正式的量產(chǎn)條件是進行

19樣件控制計劃（客戶要求時）、試生產(chǎn)控制計劃、量產(chǎn)控制計劃、生產(chǎn)和檢驗用作業(yè)指導(dǎo)書 財務(wù)部：

1.每月質(zhì)量成本核算（內(nèi)部損失、外部損失）

第四篇：竣工決算審核資料清單

建設(shè)項目竣工決算審核所需資料清單

一、建設(shè)程序類資料

1、竣工工程基本情況介紹

2、建設(shè)項目立項報告及批準文件

3、可行性研究報告及批準文件

4、設(shè)計概算書及修正設(shè)計概算

5、設(shè)計概算書及修正設(shè)計概算批準文件

6、投資計劃批準文件

7、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（僅限于涉及的土地的通信工程項目）

8、國有土地使用證明（僅限于涉及的土地的通信工程項目）

9、建設(shè)工程開工許可證（僅限于涉及的建安工程的項目）

10、建設(shè)工程施工許可證（僅限于涉及的建安工程的項目）

11、質(zhì)量監(jiān)督證（僅限于涉及的建安工程的項目）

12、工程預(yù)備費動用的審批文件

13、工程啟動的會議紀要或摘要

14、工程項目初步驗收報告實際開工、竣工時間

15、工程竣工驗收備案表

16、工程預(yù)備費動用的審批文件

17、其它相關(guān)資料

二、建設(shè)管理類資料

1、工程項目管理組織架構(gòu)及人員分工以及崗位職責等資料。

2、合同管理、招投標管理、結(jié)算管理、實物資產(chǎn)管理、資金管理、財務(wù)核

算管理等全部與工程項目建設(shè)相關(guān)的內(nèi)部控制制度

3、資產(chǎn)移交記錄

4、其他管理類資料

三、結(jié)算確認類資料

1、與項目有關(guān)的招投標文件

2、與工程有關(guān)的全部合同（包括設(shè)計、施工、監(jiān)理、賠補、訂貨等），以及

相關(guān)會議紀要

3、施工類合同的單項工程的預(yù)、結(jié)算書和經(jīng)審計的工程結(jié)算審計資料。其

中涉及乙供設(shè)備的，需提供設(shè)備清單

4、證明咨詢類合同(設(shè)計、監(jiān)理等咨詢服務(wù)類合同)完成的相關(guān)資料（如成果性文件、內(nèi)部主管部門的說明等）

5、設(shè)備和材料的采購清單、驗收證明、出入庫記錄、領(lǐng)用和退庫清單及移

交資料

6、土地征用、青苗補償及拆遷補償、土地購置等合同

7、竣工決算報表及有關(guān)核算資料

第五篇：如何監(jiān)督審核工程資料

在建筑行業(yè)人們一提到工程資料大家很自然就會想到施工資料，那么什么是施工資料？什么是工程資料？他們之間的關(guān)系如何？

什么是工程資料？

工程資料是工程建設(shè)過程中從項目申請、可行性研究、立項、征地、測量、勘察、設(shè)計的開工前準備階段到開工后監(jiān)理、施工及竣工驗收過程中形成的各種形式信息的記錄。按建設(shè)程序劃分為準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件五部分。

工程準備階段文件是工程開工前，在立項、審批、征地、勘察、設(shè)計、招標等工程準備階段形成的文件資料。

監(jiān)理資料是監(jiān)理單位在工程設(shè)計、施工等監(jiān)理過程中形成的資料。

施工資料是施工單位在工程施工過程中形成的資料。

竣工圖是工程竣工后，能真實反映建設(shè)工程項目施工結(jié)果的圖樣。（注意：工程變更內(nèi)容較少時可直接在原圖上修改，修改后即可作為竣工圖，如果變更內(nèi)容超過該圖1/3以上則應(yīng)重新繪制竣工圖）。

竣工驗收文件是建設(shè)工程項目在竣工驗收活動中形成的文件。

由上可知，工程資料是工程建設(shè)全過程，由參建各方形成的資料，而施工資料則是工程建設(shè)過程中的施工階段由施工單位一方形成的資料。

如何監(jiān)督審核工程資料。

1、建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站是建設(shè)行政主管部門委托的執(zhí)法機構(gòu)，具體實施房屋建筑工程的質(zhì)量監(jiān)督管理工作，監(jiān)督站的第一責任是監(jiān)督工程參建各方的質(zhì)量行為。工程資料是反映參建各方質(zhì)量行為的主要表現(xiàn)形式，可以說，工程資料滿足標準要求，參建各方質(zhì)量行為就規(guī)范，特別是建設(shè)工程前期準備階段的資料尤為重要。為此，當我們接受一項監(jiān)督工程，第一次去施工現(xiàn)場時，就必須對參建各方已介入工程的行為是否符合國家相關(guān)法律、法規(guī)和施工質(zhì)量驗收標準、規(guī)范、設(shè)計文件與工程合同的規(guī)定進行審核。首先是建設(shè)單位的行為，建設(shè)單位是工程建設(shè)的第一責任人，它的質(zhì)量行為，是監(jiān)督工作的重點，也是保證質(zhì)量的前提。例如：是否取得工程建設(shè)規(guī)劃、施工許可證，施工圖是否經(jīng)過審查、批準，參建各方資質(zhì)、資格是否符合工程標準要求，合同是否均已簽訂等等。其次是監(jiān)理單位行為，監(jiān)理單位是工程監(jiān)督方的輔助力量，也是監(jiān)督的主要對象。在工程開工前，應(yīng)審核監(jiān)理項目部是否成立，人員是否到位，監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則是否已編制、審批，如有分包單位，對其分包資質(zhì)、范圍是否核查，實驗室是否審查等。再次是施工單位行為，施工單位是工程建設(shè)的直接者，其行為對工程質(zhì)量起著決定性的作用。在工程開工前應(yīng)審核質(zhì)量保證體系是否健全，項目管理機構(gòu)、人員是否到位，施工組織設(shè)計是否編制與審批，圖紙會審、技術(shù)交底是否完成，如有分包單位，對其資質(zhì)和管理情況是否審查等。

2、建設(shè)工程的特點是工期長、體量大，給工程資料的收集、整理和監(jiān)督審核帶來了一定的困難。

經(jīng)常出現(xiàn)監(jiān)督人員一到現(xiàn)場，就馬不停蹄，既要開會、又要審核資料、又要填寫表格，還要查看工程實體，程序多、時間緊，有時連喝水的時間都沒有，其結(jié)果是工程問題多、工作質(zhì)量低，表態(tài)發(fā)言心中無數(shù)、底氣不足。經(jīng)過反思初步想法是，工程資料的審核是工程監(jiān)督工作的一部分，應(yīng)該把工程資料的審核與工程實體的檢查同步進行，工程實體達到一定的形象進度，就因?qū)徍讼鄳?yīng)的工程資料，填寫應(yīng)填寫的表格，針對存在的問題，提出處理意見，記錄在案。以此類推，形成一次次的循環(huán)。這樣就可把集中在監(jiān)督驗收會上的工作量分解到每一次的監(jiān)督過程中。在結(jié)構(gòu)和竣工驗收時，只需審核匯總和綜合部分的資料即可，即減輕了驗收時的緊張與忙亂，又可將資料中存在的問題消滅在萌芽狀態(tài)，掌握了工程的實際情況，做到了心中有數(shù)，提高了工程驗收的一次性合格率。

3、隨著改革開放的不斷深入、建筑行業(yè)的快速發(fā)展，大家對工程質(zhì)量越來越重視，工程資料是反映工程質(zhì)量的重要依據(jù)。近幾年，建設(shè)行政主管部門對工程資料的編制、收集、整理雖然進行了強化管理。但是仍存在不規(guī)范、不標準的現(xiàn)象。為此，監(jiān)督站在監(jiān)督審核工程資料時應(yīng)該有重點、有針對性的審核工程資料。特別對工程資料中存在的通病，需要重點審查。當前，工程資料中存在的通病有以下幾點：

（1）、單位工程劃分不標準。例如1：兩棟宿舍樓工程，中間有一個連廊，施工單位將該工程劃分為一個單位工程。例如2：工程下部是裙樓，上部是三個塔樓，施工單位也將該項目劃分為一個單位工程。

《建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準》規(guī)定：具有獨立施工條件并能形成獨立使用功能的建筑物及構(gòu)筑物為一個單位工程。建筑規(guī)模較大的單位工程，可將其能形成獨立使用功能的部分為一個子單位工程。由此可知，例1是兩棟宿舍樓，它既具有獨立的施工條件又能形成獨立的使用功能，所以應(yīng)該劃分為兩個單位工程。例2是一棟規(guī)模較大的單位工程，群樓和三棟塔樓均能形成獨立的使用功能，所以應(yīng)該劃分為四個子單位工程。還有一種情況是大家經(jīng)常遇到的，一棟綜合樓，下部是商場，上部是商住，下部施工完了，并能形成獨立的使用功能，上部正在施工。或者，上部已施工完，并能形成獨立的使用功能，但下部未施工完，建設(shè)單位申請對已完部分進行竣工驗收，根據(jù)上述統(tǒng)一標準的規(guī)定，在資料齊全的情況下，應(yīng)該同意該工程竣工驗收，因為它是一個子單位工程。單位工程劃分不標準、分部、分項工程乃至檢驗批劃分都不標準，工程質(zhì)量評定也無法標準。所以要重視單位工程的劃分。

（2）、各種資料表格表頭、表尾填寫、簽字不統(tǒng)一、不規(guī)范。例如：工程名稱欄，一棟單位工程資料中有的是兩個名稱、有的是三個名稱，（質(zhì)量評定資料部分填寫綜合樓，隱蔽工程驗收資料部分填寫商住樓，監(jiān)理資料部分填寫綜合住宅樓），隨心所欲，五花八門。建設(shè)單位名稱欄也是如此，開工時是一個單位名稱，竣工備案時又是一個單位名稱，造成工程申辦、備案名稱不一致，資料無法歸檔。簽字欄更隨意，合同簽訂是張三，資料簽字是李四，備案負責人又是王麻子。

《XXX建筑工程資料管理規(guī)定》規(guī)定：工程名稱欄，填寫與建筑工程施工合同、批準的規(guī)劃許可證、設(shè)計施工圖文件工程名稱表述一致的全稱，即批準項目名稱的全稱。建設(shè)單位欄應(yīng)填寫合同文件中甲方的全稱，與合同簽章上的單位名稱相同。建設(shè)單位項目負責人欄，應(yīng)填寫合同書上簽字人或簽字以文字形式委托的代表——工程的項目負責人。工程完工后竣工驗收備案表中的單位和單位項目負責人應(yīng)與此一致。勘察、設(shè)計單位及簽字人欄填寫應(yīng)與上述相仿。監(jiān)理單位欄填寫單位全程，應(yīng)與合同或協(xié)議書中的名稱一致。總監(jiān)理工程師欄應(yīng)是合同或協(xié)議書中明確的項目監(jiān)理負責人，也可以是監(jiān)理單位以文字形式明確的項目監(jiān)理負責人，必須由監(jiān)理工程師任職資格證書及注冊證書。工程完工后竣工驗收備案表中的單位和單位負責人也應(yīng)與此一致。施工單位欄填寫施工合同中簽章單位的全稱，項目經(jīng)理、項目技術(shù)負責人欄與合同中明確的一致，其它同上。

表頭部分內(nèi)容可統(tǒng)一打印、填寫，不需具體人員簽名，只是明確了負責人的地位。表尾的簽字欄，應(yīng)在做出檢查、評定、驗收的記錄和結(jié)論后，由本人親自簽署的實名和日期。

資料填記人員在所有填記紀錄的“資料員”處，經(jīng)本人簽字后，加蓋省建設(shè)廳統(tǒng)一核發(fā)的紅色印跡的資料員印章。監(jiān)理工程師（總監(jiān)理工程）在所有記錄的監(jiān)理工程師（總監(jiān)理工師）簽字處，同時加蓋統(tǒng)一核發(fā)的藍色印跡的注冊監(jiān)理工程師印章。其他注冊資格人員，統(tǒng)一核發(fā)了印章的，也應(yīng)在本人簽字處加蓋印章，覆蓋簽字。

（3）、表格中樓層填寫不準確，概念模糊。例如：六躍七層，六層局部七層，與六層、七層混淆（六躍七層、六層局部七層混填成六層或七層）。六躍七層是七層無樓梯踏步，不能上人，樓內(nèi)不設(shè)電梯、消防設(shè)施。六層局部七層是七層有樓梯踏步，可以上人，樓內(nèi)應(yīng)設(shè)電梯、消防設(shè)施。不同的層數(shù)設(shè)計標準不一樣，一旦誤填，既造成工程項目與建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計文件審查批準書不相符合，又造成提高或降低工程標準。因此應(yīng)引起重視。

（4）、單位（子單位）工程預(yù)驗收與驗收混淆，造成資料編寫、整理不規(guī)范。如施工單位竣工報告預(yù)驗收后編寫，監(jiān)理單位的質(zhì)量評估報告，勘察、設(shè)計單位的質(zhì)量檢查報告竣工驗收后編寫等等。

預(yù)驗收的程序是：單位（子單位）工程按設(shè)計文件和施工合同施工完后，施工單位應(yīng)自行組織有關(guān)人員進行檢查、評定，合格后填寫《工程竣工報告》和《單位工程竣工預(yù)驗收報驗表》并附相應(yīng)的資料報項目監(jiān)理部，申請工程竣工預(yù)驗收。監(jiān)理部對上述資料審查，符合要求后，總監(jiān)理工程師組織項目監(jiān)理部人員與設(shè)計、施工、建設(shè)單位進行工程預(yù)驗收。工程預(yù)驗收通過后，總監(jiān)理工程師簽署《單位工程竣工預(yù)驗收報驗表》，編寫《工程質(zhì)量評估報告》，勘察、設(shè)計編寫《工程質(zhì)量檢查報告》，建設(shè)單位制定竣工驗收方案，驗收組成員組成。工程預(yù)驗收完成。

驗收程序：建設(shè)單位持“竣工驗收方案、驗收組人員名單和工程竣工報告、工程質(zhì)量評估報告、工程質(zhì)量檢查報告”等資料報建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督站，申請組織竣工驗收。監(jiān)督站審查同意后，建設(shè)單位組織竣工驗收（勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工參加，監(jiān)督站監(jiān)督）。驗收合格后，建設(shè)單位編寫“工程竣工驗收報告”。并在15個工作日內(nèi)持“工程竣工驗收報告”等有關(guān)資料到備案機關(guān)辦理“竣工工程備案“手續(xù)。

（5）、建設(shè)工程參建五方報告內(nèi)容編寫不規(guī)范。有的工程參建方報告內(nèi)容只有兩行字，有的三行字，甚至有的只有四個字“同意驗收”或“符合要求”。《工程質(zhì)量監(jiān)督工作導(dǎo)則》對建設(shè)工程參建五方編寫的報告給出了明確的定義。《甘肅省建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督實施細則》，規(guī)定了統(tǒng)一表樣。這里就不再重復(fù)了。

以上談到的通病問題，嚴格來講，技術(shù)難度不大，但是，在我們?nèi)粘９ぷ髦薪?jīng)常遇到，只要大家稍有留意，問題就可消除。反之，如果大家對這些簡單而又常見的問題不去留意，不重視，那么，就會影響我們的工作質(zhì)量，甚至?xí)a(chǎn)生不良的反應(yīng)。