第一篇：行政審核文件清單

文件清單

1）QEO程序文件匯編

2）QEO管理手冊

3）首末次內審會議簽到表

4）受控文件清單

5）文件發放/回收記錄（附各類發放文件、文件回收、銷毀記錄、文件更改申請單）

6）外來記錄文件清單（附外來文件）

7）公司在職人員檔案表

8）公司架構圖、行政部架構圖（附行政人員崗位職責）

9）公司各類崗位任職要求及崗位職責說明書

10）公司各類管理規章制度（附勞保用品發放記錄、生產部管理文

件）

11）車間各項檢驗標準及工藝指導書

12）消防應急預案、觸電事故應急響應預案、臺風洪水應急響應預

案、環境污染事故應急預案（附公司應急人員聯系方式、應急計劃演練記錄、應急準備和響應計劃、消防學習報告）

13）安監局關于做好安全監督管理工作的通知、無安全事故說明書。

14）安全生產協議書、企業安全生產責任書、安全生產臺賬管理制

度、叉車安全操作規程、安全使用特種氣體規定。

15)環保批復文件、環境因素清單

16）食堂油煙凈化器檢驗報告、食堂工作人員體檢證明（附食堂照片）

17）各項培訓記錄（附簽到表、培訓照片）

18）公司舉辦各項活動照片

19）辦公電腦統計

20）環衛處置協議（在簽）

21）廢水、廢氣、噪聲檢驗報告（在簽）

22）守法證明（在簽）

23）檢驗人員任命書（在簽）

24）叉車租賃協議（在簽）

各項法律法規保存電子檔（已做）

消防器材準備工作正在進行…

各項方針張貼公告欄（已做）

第二篇：BSCI驗廠審核文件清單

BSCI驗廠審核文件清單

一、勞動合同

1.每個工人都要簽訂勞動合同，勞動合同樣本為勞動局提供；

2.崗位，工資，起止日期，一年合同試用期不超過一月，三年期合同不超過三個月；

3.工人簽字，工廠法人代表簽字蓋公章；

4.合同副本要發給工人。

二、員工檔案

1.在工廠的每一個工人都要有員工檔案；

2.包括簡歷表、身份證復印件、進廠日期、家庭住址、聯系電話等。

三、未成年工（16-18周歲-精確到生日）

1.有未成年上崗登記；

2.要有醫院未成年工體檢（進廠工作當日檢查一次，滿一年檢查一次，達到18周歲前再檢查一次）；

3.未成年的工人檔案要和其它工人檔案分開管理、保存；

四、員工手冊

1.廠紀廠規

2.招聘制度

3.工作時間、加班補貼、法定薪資福利

4.反歧視反騷擾文件

5.反強迫勞動管理規定

6.保安管理規定

7.禁止使用童工

8.童工拯救計劃

9.意見反映程序

10.考勤管理制度

11.禁止囚工管理規定

12.紀律管理規定

13.婦女保護管理規定

14.保安管理規定

15.年假管理規定

16.允許自由結社規定

17.突發事件應急程序

18.孕婦風險評估

19.產婦風險評估

20.反賄賂反腐敗程序

五、安全管理制度

1.消防基本知識

2.安全管理委員會運作程序及記錄

3.醫療救護管理辦法

4.化學品管理辦法

5.滅火疏散預案

6.事故應急救援預案

六、BSCI社會責任承諾書和行為守則

1.法人簽字蓋章

2.張貼在工廠顯眼位置

七、營業執照

副本，并要有年檢記錄

八、廠房總平面圖

正確標示工廠各個位置

九、環保文件

建設項目環境評價表、環境評審和驗收報告

十、法律文件

1.最新勞動法規文件

2.最低工資文件

十一、綜合計時工作制之批準文件或延長加班申請

綜合計時批文

十二、社會保險之繳費收據

最近3個月的社保收據

十三、當地社會保險局證明文件

1.養老保險，醫療保險，失業保險，工傷保險，生育保險（五項）

2.工廠可以只交一部分工人的保險，也可以只交幾個險別，但一定要得到當地勞動局的同意

3.社保批文，繳費清單，有勞動局蓋章的參加社保人員的花名冊

十四、消防演習記錄

1.消防安全培訓（逃生演習，滅火演習，車間和宿舍疏散演習）

2.消防培訓文件

3.一年2次消防演習，且消防照片和記錄完備，休息日不能做消防演習

十五、工傷記錄

1.工傷記錄放在急救藥箱旁

十六、消防驗收合格證

1.所有建筑都要有消防驗收合格證

2.所有建筑都要有竣工驗收合格證

十七、MSDS危險物料安全資料卡

1.所有化學品都要有MSDS

2.化學品使用培訓、化學品培訓文件

十八、特種工人上崗證、特種設備使用停用登記文件、特種設備年檢報告

電工上崗證

十九、急救員證書

保證每個車間（至少每層樓）有一個急救員

急救員要送到正規醫療機構培訓，獲得急救證

二十、最近連續12個月之考勤記錄

二十一、與以上12個月考勤相應月份之工資記錄

二十二、生產資料

生產日報,倉庫收發記錄,QC檢查記錄、工藝單、斷針記錄（限紡織廠）等等

二十三、員工離職、缺勤證明文件

請假單、離職手續文件

二十四、任何地方不允許出現罰款和收取押金的規定和記錄

二十五、分包商文件

二十六、工廠BSCI高級管理者代表任命書

二十七、員工代表及安全與健康委員會任命書、相關記錄

二十八、員工福利文件

年假規定及相關補貼

二十九、飲用水檢測報告

BSCI體系說明

一個為零售業、工業和進口商實施社會標準共同監督系統和改善供應商所在國家履行社會責任的方案.

第三篇：行政規范性文件審核機制工作總結

行政規范性文件審核機制工作總結

司法局根據《省司法廳關于報送全面推行行政規范性文件合法性審核機制工作情況總結的通知》有關文件精神，將全面推行行政規范性文件合法性審核機制作為推進法治政府建設工作任務重要一環，現將推行行政規范性文件合法性審核機制工作情況總結如下：

一、基本情況

2020年市政府法制辦對3件規范性文件進行了合法性審核，出具了合法性審核意見，并及時向州人民政府法制辦公室進行了報送備案。從源頭上防止違法文件出臺，切實保障了公民、法人和其他組織合法權益。

今年因機構改革等原因，未收到過相關規范性文件的審查，因此未對規范性文件出具過合法性審查意見書。

二、工作措施

（一）加強組織領導，認真傳達文件精神，增強法治意識和業務水平。

一是發揮市法治政府建設工作領導小組核心作用，通過文件簽批、開會傳達等形式，及時傳達相關文件精神，要求各相關部門認真組織學習，深刻領會并貫徹落實；

二是加強部門協調聯動，明確責任分工，在行文過程中，進一步明確審核范圍、確定審核主體、規范審核程序、明確審核職責、嚴格審核標準、強化督察考核，切實提高審核時效，組織合法性審核人員對規范性合法性審查制度相關內容進行培訓學習，提高業務水平。

（二）進一步加強規范性文件管理工作。

一是明確法治業務綜合股作為規范性文件合法性審核主體，落實2人為法制審核人員，為規范性文件合法性審查提供人員保障；

二是對規范性文件法制審核堅持有備必審、有錯必究的原則，建立合法性審核臺賬，統一文書格式。在審查規范性文件時，從制定主體、法定職權、文件內容、制定依據、制定程序等方面進行嚴格審核，確保行政規范性文件合法有效，重點審查規范性文件制定是否超越制定機關法定職權、是否符合憲法、法律、法規、規章和國家政策規定等問題，對審查中發現的問題，依法提出處理意見和建議，及時糾正。同時規定對行政規范性文件未經合法性審核的，不得提交審議、印發；

三是建立完善行政規范性文件統一登記、統一編號、統一發布“三統一”制度，嚴格執行規范性文件備案審查制度，要求各部門規范性文件在印發之日起及時向市司法局報送備案材料；

四是不定期對市人民政府（含其派出機關）及其辦公室制發的規范性文件；各部門（市級人民政府部門，法律、法規授權組織）制發的規范性文件；鄉（鎮）人民政府、街道辦制發的規范性文件進行適時清理，對已公布的不符合實際的規范性文件及時修改或廢止，實行動態化、精細化管理。通過形成一系列務實管用的行政規范性文件制定和日常監督管理機制，為行政規范性文件合法性審核工作開展提供有力制度保障。

三、下一步計劃

（一）加強學習宣傳。進一步傳達文件有關精神，不斷提高領導干部及工作人員對于規范性文件合法性審查的認識水平和業務能力。

（二）加強監督指導。不定期對各單位、各股室進行指導，不斷規范規范性文件出臺流程，發現問題及時糾正，逐步提升鞏固全市規范性文件合法性審查工作執行力。

第四篇：2013SGS-BSCI審核清單

BSCI工廠審核文件/證件清單

No.文件名稱

0.1營業執照

0.2公司概括簡介-人員/產量/(品牌)市場分布

0.3公司組織架構圖-（相關人員名片）

0.4（公司）廠區/廠房平面圖

1.1成本計算和成本能力規劃控制文件

1.2生產能力和產能規劃的文件及其記錄

1.3有關社會責任的書面政策（特別是針對童工、女工、歧視、強迫勞動、工時、賠償、衛生及社會設施、安全、結社自由和和集體談判等），及遵守BSCI社會責任要求之承諾書

1.4員工手冊及廠紀、廠規

1.5工人投訴處理程序、對員工投訴的處理及措施記錄

1.6反商業腐敗政策文件及對相關事項的處理記錄

1.7公司根據BSCI要求對分包商評選程序及其相應的社會責任監控/評審記錄。

2.1政府對工廠設施或設備的相關證明（建筑驗收合格證、消防驗收合格證等）。

2.2餐廳許可證、廚工健康證

2.3保安職責規定/合同或保安上崗證

2.4ISO9000,ISO14001,SA8000等證書/審核報告，其它客戶或機構社會責任審核報告

3.1工廠工作時間及其加班的書面政策

3.2工作時間、加班記錄（近12個月）

3.3員工自愿加班政策或記錄

3.4生產記錄、計件工人的產量記錄（現場抽檢）

3.5當地政府的加班批文或綜合計時批文（如有）

4.1工資表（近12個月）

4.2提供給員工的工資條

4.3當地最低工資文件

4.4工廠工資及其福利的政策

4.5社會保險的交費文件及其繳費記錄（至少最近3個月）

4.6有薪年假及其國家帶薪假期的休假及其工資支付記錄

4.7婦女員工的產假規定及其相應休假記錄

4.8員工扣款及其罰款的記錄

5.1招工指引/雇傭程序

5.2對童工的補償、處理相關記錄及童工預防、補救程序（如果曾有過童工）

5.3全部員工的人事檔案（附有身份證復印件）、勞動合同

5.4未成年工登記證/未成年工體檢記錄及其工作安排

5.5體檢記錄（入職體檢/健康監護/職業健康體檢等）

5.6請假單/請假記錄

5.7離職記錄

5.8警告信

6.1與工會代表或工會達成的書面協議

6.2公司管理層和員工的溝通記錄

6.3工會組織會議記錄/工會代表選舉程序及其職責

7.1車間有毒有害作業環保監測報告

7.2噪聲測試報告

8.1急救人員的資質證書

8.2緊急救護程序

8.3飲用水測試記錄/報告或水質可以飲用的證明

9.1對安全衛生及生產運作之風險評估和控制程序的書面文件及記錄

9.2對新生媽媽及孕婦的風險評估/控制程序設備維修工/技工資格證書

9.3對傳染病或者無傳染病原的疾病的風險評估/控制程序

9.4職業健康體檢報告

10.1有關健康安全的培訓文件及其相應記錄（如消防/疏散演習、機器操作安全、化學品安全等）10.2消防設施的維護保養記錄

10.3個人保護用品記錄，發放記錄

10.4化學品的物料安全數據表（MSDS）

10.5化學品管控程序/分發、使用、處理記錄

10.6應急預案（例如化學品泄漏、火災應急預案等）

10.7過去一年的工傷記錄/報告

10.8特種作業人員（電梯/叉車/電工/電焊工等）資格（操作）證書

10.9司爐工上崗證

10.10設備維修工/技工資格證書

10.11電梯及其政府規定的特種設備的安全檢查證明

10.12鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

10.13特種機械設備的操作規程和安全規定

11.1環境影響評估報告及批復

11.2三同時驗收報告（如適用）

11.3排污許可/環保監測報告

11.4危險廢棄物處理合同/轉移記錄

11.5減少碳排放的政策

12.1SA8000社會責任要求的相關體系文件

12.2公司員工SA8000社會責任要求的培訓記錄

12.3定期的SA8000社會責任管理體系的內部管理評審記錄

12.4對SA8000社會責任要去的員工最低生活需求保障的評估記錄

12.5按SA8000要求對所有分包商、供應商的社會責任監控評估程序及其記錄

12.6按SA8000要求對家庭工的社會責任監控評估程序及其記錄 12.7SA8000要求之童工補救程序

12.8按SA8000要求制定的對外溝通程序及相關記錄

第五篇：BSCI審核清單

一、BSCI審核內容條款B部分

BSCI審核分A、B、C三部分內容，其中A為工廠主要信息，B為強制執行，C為行業最佳選擇。其中B部分主要條款是：

B BSCI評估及糾正行動計劃-----強制部分 BSCI社會責任要求 B.1: 管理實踐 B.2: 文件證據 B.3: 工作時數 B.4: 報酬

B.5: 童工/未成年工

B.6: 強迫勞動/懲戒措施/囚犯勞工 B.7: 結社自由/集體談判 B.8: 歧視 B.9: 工作條件

B.10: 衛生和社會福利設施 B.11: 職業安全與健康 B.12: 宿舍 B.13: 環境

二、評估BSCI社會責任要求評估結果說明 BSCI的評估是按照2分進行評估的。分4個檔次對每一個條款進行評估，然后給出最后評估結果。具體如下：

評估 說明 良好(沒有偏離BSCI社會責任要求或者僅有輕微不符合BSCI要求，但是員工已受到全面保護

(沒有嚴重偏離要求。

(如果在非危機點中，偏離地方不超過2處，員工無即時的危險，也沒有系統的問題，審核員可以把審核結果評估為良好，需要改進(“少于一半要求不符合，并且不存在危機點”(至少要完成一半的審核點，沒有偏離危機點

0 不合格(“偏離50%或者大多數的要求或者處于危機狀況——存在危機點”(達不到一半以上的要求點或者沒能通過危機點。N/A 不適用(要求不符合公司結構(在公司結構方面，與要求無關

三、BSCI危機點說明 BSCI危機點，指的是在BSCI社會責任審核中，必須達到的要求，觸犯其中任何一個危機點，都是導致審核不能通過的原因。內容 條款 條款要求及底線 Mgt practice 管理實踐 B1.10-13 選擇檢討及檢查分包商（指的是對工序外包的分包商進行社會責任的監控以及評估和管理，并提供相關的證據）工作時間（相關程序文件——《工作時間保護程序》）B3.10 48+12/week globally（in china，40+12=52/week owing to stringent law）

全球BSCI認可每周48小時的正常上班時間，以及允許加班不超過12小時。在中國每周40小時，以及允許加班12小時，即在中國不能超過52小時每周的工作時間，BSCI接受中國相關部門批準的綜合計時加班批文。

B3.11 One free day/week 每周必須有一天假期 Compensation 報酬

（相關程序文件——《工資制度》）B4.2 Lowest basic wage=minimum wage 最低工資=等于法定最低工資

（工廠發放給員工的工資必須滿足當地政府的最低工資保障要求，）

B4.6 Overtime premium rate 加班費

B4.14 Social insurance 社會保險（工廠必須為每一個工人提供必要的社會保險）

B4.16 Legal deduction 非法扣除工資（除法定扣除項外，其他任何扣除都視為非法）Child labour 童工

相關程序文件

《童工救濟和保護》

B5.1 Legal min.working time 最低合法工作年齡（建立《童工救濟政策》完善控制程序）Forced labour 強迫勞工

相關程序文件《強迫勞工控制程序》 B6.1-7 Allow to leave，security guards，free to quit，id，deposit，bonded，threat of illegal penalty。允許員工自由離開自己的工作崗位，保安人員不得限制員工的自由，員工有隨時離職的權利，不得扣押員工的身份證件、要求員工交入廠押金，不可使用債務勞工、非法囚禁員工。

B6.9-10 Prisoner allowed under ILO，&with labour Law applied 囚犯是國際勞工公約所允許并且勞工法例可以使用在他們身上的，因此，當工廠使用囚犯為其生產時，也必須按照BSCI要求對待，否則認為非法。Freedom of association 結社自由 相關程序

《結社自由權利程序》 B7.1 Right to establish，join &take action 工人有權成立及參與自己的工會及其他組織，以及通過自己的組織來保護自己的權利 B7.3 Have access to their members 自由接觸的權利

Freedom of association 結社自由 B7.4 Allowed to bargain collectively 工人有可以參加集體談判的權利 Discrimination 歧視

相關程序文件

《反歧視控制管理程序》《員工投訴處理管理程序》 B8.1 Deviation in bargain compensation benefit ??

工人的報酬、福利等的差異是不允許

B8.4 Equal opportunities to work overtime 工人有同等機會參與加班，并且加班不被強制。

B8.5 Sexual harassment 保障女性員工不被性騷擾

B8.6 Disciplined，dismissed owing to making complaint against rights。

保護工人因投訴而不受到報復、權利被侵犯，或者面臨紀律處分/開除等。既是保護工人有渠道去投訴

Working conditions 工作條件

《工作環境評估與控制管理程序》 B9.1 Conditions of workshop layout &building 工廠設計和工廠建筑的總體情況 Occupational H&S 要為在危險崗位，有職業病危害崗位的員工提供職業健康檢查 職業病檢查的相關證據

以上部分為BSCI危機點控制部分，未能通過以上部分，將直接影響到BSCI評估審核結果，對公司的社會責任審核表現的全面評估，根據以下來制定： 任何B部分中的一個點為惡劣，那么該審核結果為惡劣，即B部分任何一項判定為不合格，那么整個B部分審核判定為不合格，同樣，任何B部分的問題評估結果為《需要改進》，不管其他任何問題評估為“良好”，整個審核結果都為“需要改進”

B部分為BSCI社會責任中的必須實踐部分，因此，在接受BSCI社會責任審核時，工廠應該按照BSCI自我評估表格進行一次模擬評估，發現自己存在的問題，及時作出改善，才能有效的通過BSCI的審核。

按照BSCI的審核文件清單，對整個文件進行整理。

四、BSCI審核流程說明

五、BSCI審核文件清單及說明

條款 文件名 涉及到得程序文件及說明 1.1 營業執照 必備（需復印）

1.2 公司概括簡介-人員/產量/產值/(品牌)市場分布 這是審核員用于填寫報告的A部分的內容的，在審核前1個禮拜對公司目前的一些基礎數據進行提供是最好的時機 1.3 公司組織架構圖-(相關人員名片)次要文件 1.4

(公司)廠區/廠房平面圖 次要文件

2.1 ISO9000, ISO14001, SA8000 等證書/審核報告，其它客戶或機構社會責任審核報告 次要文件

2.2 安全衛生風險評估和防護文件及記錄 程序管理文件屬于必備文件/有文件及相關記錄才能過關 2.3 成本計算和能力規劃文件 次要文件，在審核中，審核員很少要求查看這些文件 2.4 成本計算和產能規劃的文件及其記錄 次要文件，在審核中，審核員很少要求查看這些文件

2.5 公司根據BSCI 要求對分包商評選程序及其相應的評審記錄。需要提供對分包商的檢查表/整改通知書/分包商整改以后的照片證據，重要文件

2.6 政府對工廠設施或設備的相關證明（建筑驗收合格證、消防驗收合格證等）房產證/消防驗收合格證（驗收意見）必備文件

2.7 有關社會責任的書面聲明，特別是針對童工、女工、歧視、強迫勞動、工時、賠償、衛生及社會設

施、安全、結社自由和集體談判等 書面聲明需要總經理簽字，并張貼在每一個車間，需要建立與相關的程序文件，并提供相關的證明（文件證據中的重要部分）2.8 廠紀、廠規 指的是員工手冊/人力資源管理制度等文件

2.9 保安職責規定/合同或保安上崗證 有的話最好提供，沒有的話，審核員一般不檢查

3.1 工廠工作時間及其加班的書面政策 制定的相關政策，必備文件證據 3.2 工作時間、加班記錄（12 個月）提供工資表/考勤

3.3 員工自愿加班政策或記錄 相關政策中不能出現強制加班的字眼

3.4 生產記錄、計件工人的產量記錄（現場抽檢）保管和準備好符合BSCI條款要求的生產單據

3.5 當地政府的加班批文或綜合計時批文 如果能弄到，最好是弄到一張，這樣至少加班不違法

4.1 工資表，其中包括最近一個月基本工資和加班費的匯總（近12 個月）必備的，一般要在工資表中體現請假、加班的記錄，且有相關的考勤記錄。

4.2 提供給員工的工資條 在員工訪談中是會問到，公司是否提供工資條的。因此這里要做好員工的教育工作

4.3 當地最低工資文件 必備的文件 4.4 工廠工資及其福利的政策 次要文件

4.5 社會保險的交費文件及其發票（最近3 個月）必備文件

4.6 有薪年假及其國家帶薪假期的休假及其工資支付記錄 必備文件 4.7 婦女員工的產假規定及其相應記錄 必備文件

4.8 員工扣款及其紀律罰款的記錄 最好不要出現，罰款是違反BSCI的 5.1 招工指引/程序 指的是招工作業流程 5.2 全部員工的人事檔案（附有身份證復印件）、勞動合同 必備文件，檢查員工入職日期中是否出現星期天等違規日期

5.3 未成年工登記證及工作安排 少一事不如多一事，最好把這些人剔除出驗廠名單，或者干脆不招這些人

5.4 體檢記錄 必備文件

5.5 請假單 必備的文件，最好做一些請假記錄 5.6 離職記錄 必備文件

5.7 警告信 少一事不如多一事

6.1 與工會代表或工會達成的書面協議，投訴及其措施記錄 溝通管理程序 6.2 工會組織會議記錄/工會代表職責 必備文件

7.1 飲用水測試記錄/報告或水質可以飲用的證明 必備的文件 7.2 排污許可/環保監測報告 環評報告 7.3 食堂衛生許可證/食堂員工健康證 必備文件 7.4 車間有毒有害作業環保監測報告 必備文件

7.5 特種作業人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書 必備文件 7.6 設備維修工/技工資格證書 必備文件

7.7 鍋爐，壓力容器使用登記證/年檢合格證

有些沒有壓力容器的工廠可以不要 7.8 司爐上崗證 看是否使用

7.9 有關健康安全的培訓文件及其相應記錄（如消防演習、機器操作安全、化學品安全等）次要文件，表面的文章還是要做的

7.10 化學品的物料安全數據表 MSDS，這種東西，留一份在自己的電腦是很有用的 7.11 急救人員的證書 25人1個的標準要求來做！

7.12 電梯及其政府規定的特種設備的安全檢查證明 有電梯的話，這個東西任何一個時候都是需要的

7.13 過去一年的工傷記錄/報告 必備的文件

8.1 SA8000 社會責任要求的相關體系文件 這個東西可要可不要，屬于C部分的內容

8.2 公司員工SA8000 社會責任要求的培訓記錄

C部分類容

8.3 定期的SA8000 社會責任管理體系的內部管理評審記錄 C部分內容 8.4 對SA8000 社會責任要求的員工最低需求保障的評估記錄 C部分內容 8.5 對所有分包商、供應商的社會責任監控評估程序及其記錄 C部分內容 8.6 童工補救程序 必備的文件，這個東西有是最好的