第一篇：SGSBSCI工廠審核文件

SGSBSCI工廠審核文件/證件清單(08年)

NO.文件名稱

1.1營業(yè)執(zhí)照

1.2公司概括簡(jiǎn)介人員/產(chǎn)量/產(chǎn)值/(品牌)市場(chǎng)分布

1.3公司組織架構(gòu)圖(相關(guān)人員名片)

1.4(公司)廠區(qū)/廠房平面圖

2.1ISO9000,ISO144001,SA8000等證書/審核報(bào)告,其它客戶或機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任審核報(bào)告

2.2安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防護(hù)文件及記錄

2.3成本計(jì)算和能力規(guī)劃文件

2.4成本計(jì)算和產(chǎn)能規(guī)劃的文件及其記錄

2.5公司根據(jù)BSCI要求對(duì)公包商評(píng)選程序及其相應(yīng)的評(píng)審記錄

2.6政府對(duì)工廠設(shè)施或設(shè)備的相關(guān)證明(建筑驗(yàn)收合格證,消防驗(yàn)收合格證等)

2.7有關(guān)社會(huì)責(zé)的書面聲明,特別是針對(duì)童工.女工.歧視.強(qiáng)迫勞動(dòng).工時(shí).賠償.衛(wèi)生及社

會(huì)設(shè)施.安全.結(jié)社自由和集體談判等

2.8廠紀(jì).廠規(guī)

2.9保安職責(zé)規(guī)定/合同或保安上崗證

3.1工廠工作時(shí)間及其加班的書面政策

3.2工作時(shí)間.加班記錄(12個(gè)月)

3.3員工自愿加班政策或記錄

3.4生產(chǎn)記錄.計(jì)件工人的產(chǎn)量記錄(現(xiàn)場(chǎng)抽檢)

3.5當(dāng)?shù)卣募影嗯幕蚓C合計(jì)時(shí)批文

4.1工資表,其中包括最近一個(gè)月基本工資和加班費(fèi)的匯總(12個(gè)月)

4.2提供給員工的工資條

4.3當(dāng)?shù)刈畹凸べY文件

4.4工廠工資及其福利的政策

4.5社會(huì)保險(xiǎn)的交費(fèi)文件及其發(fā)票(最近3個(gè)月)

4.6有薪年假及其國家?guī)郊倨诘捏w假及其工資支付記錄

4.7婦女員工的產(chǎn)假規(guī)定及其相應(yīng)記錄

4.8員工扣款及其紀(jì)律罰款的記錄

5.1招工指引/程序

5.2全部員工的人事檔案(附有身份證復(fù)印件),勞動(dòng)合同

5.3未成年工登記證及工作安排

5.4體檢記錄

5.5請(qǐng)假單

5.6離職記錄

5.7警告信

6.1與工會(huì)代表或工會(huì)達(dá)成的書面協(xié)議,投訴及其措施記錄

6.2工會(huì)組織會(huì)議記錄/工會(huì)代表職責(zé)

7.1飲用水測(cè)試記錄/報(bào)告或水質(zhì)可以飲用的證明

7.2排污許可證/環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告

7.3食堂衛(wèi)生許可證/食堂員工健康證

7.4車間有毒有害作業(yè)環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告

7.5特種作業(yè)人員(電梯/叉車/電工/電焊工)資格(操作)證書

7.6設(shè)備維修工/技工資格證書

7.7鍋爐,壓力容器使用登記證/年檢合格證

7.8司爐上崗證

7.9有關(guān)健康安全的培訓(xùn)文件及其相應(yīng)記錄(如消防演習(xí).機(jī)器操作安全.化學(xué)品安全)

7.10 化學(xué)品物料安全數(shù)據(jù)表

7.11 急不救人員的證書

7.12 電梯及其政府規(guī)定的特種設(shè)備的安全檢查證明

7.13 過去一年的工傷記錄/報(bào)告

8.1SA8000社會(huì)責(zé)任要求的相關(guān)體系文件

8.2公司員工SA8000社會(huì)責(zé)任要求的培訓(xùn)記錄

8.3定期的SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系的內(nèi)部管理評(píng)審記錄

8.4對(duì)SA8000社會(huì)責(zé)任要求的員工最低需求保障的評(píng)估記錄

8.5對(duì)所有分包商.供應(yīng)商的社會(huì)責(zé)任監(jiān)控評(píng)估程序及其記錄

8.6童工補(bǔ)救程序

第二篇：工廠審核

一般在審核中審核工廠的問題主要會(huì)涉及的文件：《不合格品管理程序》，《工程變更程序》,《預(yù)防糾正措施控制程序》、《供應(yīng)商管理程序》以及《客戶滿意度調(diào)查程序》、《內(nèi)部審核控制程序》、計(jì)量?jī)x器證書 主要涉及的問題：

一、《不合格控制程序》

1、詢問對(duì)方如何管控不合格品，進(jìn)料、制程、終檢是否全部都已經(jīng)包含在內(nèi)。

2、看文件中對(duì)于計(jì)量不合格的檢驗(yàn)設(shè)備檢驗(yàn)的產(chǎn)品如何處理，在文件中是否有明確的規(guī)定。

3、現(xiàn)場(chǎng)看對(duì)方的不良品是否嚴(yán)格按文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離。

4、對(duì)于產(chǎn)品不合格是否有返工或返修，這部分的產(chǎn)品是否有兩次的檢驗(yàn)記錄（對(duì)于組件可以看EL不良，應(yīng)該有返修前以及返修后的兩個(gè)圖片）

二、《工程變更控制程序》

1、讓對(duì)方提供工程變更控制程序，是否包含新材料導(dǎo)入時(shí)要經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可才可以生產(chǎn)（或發(fā)貨）

2、讓對(duì)方提供兩份完整的工程變更資料，看其變更是否違反文件規(guī)定。

3、涉及到材料變更的是否重新經(jīng)過認(rèn)證。

三、《預(yù)防糾正措施控制程序》

1、看其預(yù)防糾正措施的定義，有些工廠額定義就是錯(cuò)誤的，尤其是對(duì)預(yù)防措施的理解。

2、讓對(duì)方提工預(yù)防糾正措施的報(bào)告，看其在出現(xiàn)不良的情況下是否只有糾正沒有預(yù)防。

四、《供應(yīng)商管理程序》

1、讓對(duì)方提供合格供方名錄，看起合格供方是否都是認(rèn)證BOM的提供廠家。

2、隨機(jī)選取材料，讓其提供供應(yīng)商評(píng)審報(bào)告。

3、看其程序文件中是否有對(duì)供應(yīng)商有季度或?qū)徍艘螅屍涮峁┘径然蚰甑椎膶徍藞?bào)告

4、是否在文件中有對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核評(píng)比，讓其提供供應(yīng)商考核評(píng)比資料。

5、現(xiàn)場(chǎng)使用的材料是否有非合格供方的物料。五《客戶滿意度調(diào)查》

1、看程序文件

2、讓對(duì)方提供客戶投訴匯總表

3、抽取客訴要求看其回復(fù)的8D報(bào)告。

4、詢問其是否有對(duì)一年的客訴匯總進(jìn)行系統(tǒng)性分析。

5、看其客戶滿意度調(diào)查的結(jié)果。

六、《內(nèi)部審核控制程序》

1、讓其提供內(nèi)部審核的全套資料(審核計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、審核報(bào)告、整改驗(yàn)證報(bào)告）

2、抽取或全部看內(nèi)審人員是否有內(nèi)審員資格（提供有效的內(nèi)審員證）

3、每年內(nèi)審的頻次是否與文件規(guī)定符合。

七、計(jì)量?jī)x器

要求提供計(jì)量?jī)x器清單、涉及內(nèi)校部分的要求提供計(jì)量員證書。

一般抽取計(jì)量報(bào)告為：安規(guī)測(cè)試儀（絕緣耐壓測(cè)試儀）、太陽模擬器、標(biāo)準(zhǔn)板校驗(yàn)證書 安規(guī)測(cè)試儀主要看其計(jì)量項(xiàng)目、計(jì)量范圍是否已經(jīng)包含了IEC要求的數(shù)值，該處容易出問題的是漏電流50微安，在沒有跟計(jì)量機(jī)構(gòu)提出要求的情況下這個(gè)值容易不包含在內(nèi)。

當(dāng)然其他的一些文件審核員也會(huì)進(jìn)行檢查：如教育培訓(xùn)、文件控制、記錄控制等 涉及到的問題主要為：

抽檢某崗位的人員的，崗前培訓(xùn)，崗位培訓(xùn)、上崗考核資料以及上崗資格證。文件控制可以讓其提供一份作廢文件，看其是否按文件規(guī)定對(duì)文件進(jìn)行作廢管理。記錄控制可以看其生產(chǎn)記錄是否清晰準(zhǔn)確，是否有超出要求的記錄，超出要求的產(chǎn)品怎樣處理的是否有記錄。生產(chǎn)車間與倉庫的現(xiàn)場(chǎng)： 生產(chǎn)車間：

1、物料標(biāo)識(shí)是否有。

2、環(huán)境有要求的區(qū)域溫濕度是否符合要求。

3、員工作業(yè)是否按SOP進(jìn)行操作，涉及到現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)或需要進(jìn)行記錄的操作，檢查是否按要求檢驗(yàn)記錄

4、涉及到有時(shí)間要求的物料，詢問其如何管控，評(píng)估其管控方法是否合理。

5、涉及到容易混料的情況，詢問其物料如何防止混料

6、詢問層壓溫度怎樣管控、交聯(lián)度怎樣管控、看其記錄。

7、終檢或OBA檢驗(yàn)怎樣控制，可看其記錄，評(píng)估其是否合理。

8、看其產(chǎn)品是否有物料的追溯性 倉庫部分：

1、看其物料存放的條件是否能夠符合物料存儲(chǔ)條件

2、各物料是否標(biāo)識(shí)清晰

3、良品與不良品是否明顯區(qū)分，并標(biāo)識(shí) 進(jìn)料檢驗(yàn)：

1、抽取其各種材料檢驗(yàn)報(bào)告，對(duì)比檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書要求的項(xiàng)目是否全都都進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)抽檢比例是否有規(guī)定，抽檢是否按要求抽檢。

2、看其原材料不良怎樣處理，可要求提供證明資料。

第三篇：工廠審核要求專題

工廠審核參考

各部門基本要求：

1.部門負(fù)責(zé)人總體情況介紹（包括部門職責(zé)、人員安排、工作主流程、質(zhì)量體系在該部門的運(yùn)行情況等）

2.請(qǐng)出示你部門受控文件清單，從清單中抽3份文件檢查 3.對(duì)外來文件如何控制

4.你部門文件如何形成請(qǐng)出示有關(guān)證據(jù)

1． 請(qǐng)出示記錄清單，抽查兩份記錄，兩份記錄的填寫，標(biāo)識(shí) 2． 查記錄清單中的各種記錄是否規(guī)定了保存期限 1.請(qǐng)回答我司質(zhì)量方針及內(nèi)涵 1.請(qǐng)回答我司質(zhì)量目標(biāo)

2.你部門質(zhì)量目標(biāo)如何分解，保障措施是什么 1.你部門的職責(zé)權(quán)限 2.你部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成情況

3.你部門有幾個(gè)崗位，職責(zé)規(guī)定有哪些，你自己的職責(zé)(技術(shù)員)1.內(nèi)部溝通方式有哪些 2.溝通的證據(jù)

1.是否有培訓(xùn)需要，請(qǐng)出示培訓(xùn)申請(qǐng)表 2.請(qǐng)出示你部門各類人員任職要求

質(zhì)量改進(jìn)： 1.文件控制程序：

A． 質(zhì)量體系文件是否清晰、完整，并進(jìn)行合理的保存？電子形式保存的文件，是否予以備份？

B． 文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的更改和先行修訂狀態(tài)是否得到識(shí)別？

C． 在使用處是否可獲得適用文件的有關(guān)版本（與在服務(wù)器上受控的版本是否一致）？現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否保持清晰，易于識(shí)別？（在文件的使用處核實(shí)）D． 公司所需要的外來文件是否得到識(shí)別，并控制其分發(fā)？ E． 是否采取了相應(yīng)的措施，防止作廢文件的非預(yù)期使用？ F． 文件的修改、發(fā)放和銷毀是否保留了適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

G． 對(duì)于質(zhì)量體系所要求的記錄，是否規(guī)定了其保存期限？是否按規(guī)定予以保存？（在生產(chǎn)、檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)）

H． “文件受控率”是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？當(dāng)未達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)時(shí)，是否分析原因并采取相應(yīng)的措施？ 2.3.是否已制定明確的測(cè)量顧客滿意度的方法，并實(shí)施顧客滿意度測(cè)量？ 內(nèi)審：

A． 是否建立了形成文件的程序，對(duì)策劃和實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果和保持審核記錄等要求作出明確的規(guī)定？

B． 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行內(nèi)審？?jī)?nèi)審是否已完全涵蓋ISO9001的要求以及公司規(guī)定的特殊要求？

C． 是否對(duì)審核方案進(jìn)行必要的策劃？審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法是否得到明確的規(guī)定？

D． 審核員的選擇和審核的實(shí)施是否能確保審核過程的客觀性和公正性？有無審核員審核自己的工作的狀況發(fā)生？ 4.過程的監(jiān)視和測(cè)量

A． 是否對(duì)過程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以證實(shí)過程滿足所策劃結(jié)果的能力？ B． 當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，是否采取適當(dāng)?shù)募m正措施？ 5.數(shù)據(jù)分析

A． 是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？ B． 數(shù)據(jù)分析是否包括以下有關(guān)方面的信息？

a)顧客滿意；

b)與產(chǎn)品要求的符合性（產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、市場(chǎng)分析等）； c)以往的內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告；

d)過程和產(chǎn)品的特性和趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)； e)供方（供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等）； f)糾正、預(yù)防、改進(jìn)措施執(zhí)行記錄等。6.改進(jìn)控制程序：

A． 是否有制定質(zhì)量方針和目標(biāo)？是否有為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)而策劃活動(dòng)（如審核、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施、管理評(píng)審等），以持續(xù)對(duì)質(zhì)量管理體系各過程改進(jìn)？ B． 各活動(dòng)是否考慮了a）改進(jìn)項(xiàng)目的目標(biāo)和總體要求；b）分析現(xiàn)有過程的狀況確定改進(jìn)方案；c）實(shí)施改進(jìn)并評(píng)價(jià)改進(jìn)的效果）

C． 質(zhì)量改進(jìn)部是否有召開月度質(zhì)量評(píng)審會(huì)議，形成改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃，并跟蹤驗(yàn)證？ D． 對(duì)質(zhì)量管理體系各過程的輸出是否進(jìn)行識(shí)別（不合格）？如： a)過程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過公司規(guī)定值時(shí) b)管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不合格 c)顧客投訴

d)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格 e)供方產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)

f)其他不符合質(zhì)量方針、目標(biāo)或質(zhì)量管理體系文件要求的情況

E． 對(duì)于存這些不合格，是否采取的糾正措施？所采取的糾正措施是否與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)，并保持相應(yīng)的記錄？是否對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)證？ F． 是否有由于質(zhì)量管理體系文件的不完善所導(dǎo)致的不合格？如有，是否有對(duì)相關(guān)文件修改的必要性進(jìn)行了評(píng)審，并予以實(shí)施，執(zhí)行《文件控制程序》關(guān)于文件更改的有關(guān)規(guī)定？ G． 發(fā)現(xiàn)潛在的不合格事實(shí)時(shí)，是否有討論原因、評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施需求，并進(jìn)行蹤驗(yàn)證？

H． 對(duì)于各種糾正預(yù)防措施逾期未能完成的是否有記錄，是否有處理措施？

質(zhì)量保證： 1.產(chǎn)品有關(guān)的要求：

I． 請(qǐng)出示顧客對(duì)產(chǎn)品的相關(guān)要求？

J． 你所負(fù)責(zé)的產(chǎn)品應(yīng)滿足哪些相關(guān)的法律法規(guī)要求？ K． 公司是否對(duì)交付產(chǎn)品有相關(guān)要求規(guī)定，分別有哪些？ 1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審：

A.是否有參與產(chǎn)品符合要求的相關(guān)評(píng)審？ B.如果有請(qǐng)出示評(píng)審記錄

1.本部門有哪些針對(duì)過程及產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)手段及設(shè)施？ 2.是否有相關(guān)監(jiān)視的記錄，請(qǐng)出示。1.針對(duì)產(chǎn)品有失效有哪些糾正、預(yù)防措施 1．OQC抽檢的抽樣標(biāo)準(zhǔn)及出廠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

2．抽檢OQC質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告及功能故障反饋跟蹤表（現(xiàn)場(chǎng)）3．停產(chǎn)恢復(fù)停產(chǎn)檢驗(yàn)記錄及各狀態(tài)轉(zhuǎn)換標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。4.實(shí)驗(yàn)室物料處理流程，記錄抽檢。5.實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)設(shè)備計(jì)量記錄及標(biāo)識(shí)。

6．實(shí)驗(yàn)室例行實(shí)驗(yàn)抽檢是否有相關(guān)流程和制度，抽檢的標(biāo)準(zhǔn)是什么，抽一個(gè)周的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢測(cè).7.實(shí)驗(yàn)室故障跟蹤反饋流程

生產(chǎn)質(zhì)量控制：

質(zhì)量記錄（報(bào)表）的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制 是如何策劃生產(chǎn)質(zhì)量控制過程的？

是如何策劃對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制的（質(zhì)量計(jì)劃），對(duì)影響生產(chǎn)過程質(zhì)量的所有因素加以控制，使其始終處于受控條件下，包括：獲得表述產(chǎn)品特性的信息;必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書;使用適宜設(shè)備;獲得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置;實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量;放行、交付和售后質(zhì)量的控制活動(dòng) 生產(chǎn)質(zhì)量控制部在對(duì)產(chǎn)品的工藝卡及規(guī)范的控制方面起什么作用？ 對(duì)生產(chǎn)質(zhì)量的監(jiān)視和測(cè)量方面的證據(jù)有哪能些？

放行、交付和售后質(zhì)量控制的規(guī)定及相應(yīng)的實(shí)施證據(jù)。是否獲得了適宜的生產(chǎn)提供設(shè)備及監(jiān)視和測(cè)量裝置？ 如何控制產(chǎn)品的放行、交付和售后的活動(dòng)？ 是如何對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量控制過程進(jìn)行確認(rèn)的（評(píng)審）？能否達(dá)到對(duì)生產(chǎn)質(zhì)量的控制？在什么情況下考慮再確認(rèn)的安排？ 是如何對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行控制的？ 是否對(duì)更改后進(jìn)行跟蹤確認(rèn)？

如何確保不符合要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付？不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。

對(duì)于不合格應(yīng)： a)采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格;b)經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)，適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn)，讓步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用，d）在不合格品得到糾正之后應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證，以證實(shí)符合要求

組織如何處理已售出產(chǎn)品的不合格？采取了哪些措施？并評(píng)估措施與不合格影響的程度（抽查各記錄）

糾正措施是否有形成文件的程序？

在對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行控制時(shí)怎樣確定何時(shí)需制訂糾正措施？ 糾正措施的實(shí)施情況怎樣？效果如何？

如何發(fā)現(xiàn)和確定所需對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量采取的預(yù)防措施？并評(píng)價(jià)措施與潛在問題的影響程度是否相適應(yīng)

數(shù)據(jù)分析而發(fā)現(xiàn)組織的過程、產(chǎn)品及供方的產(chǎn)品的質(zhì)量變化趨勢(shì)，當(dāng)出現(xiàn)不穩(wěn)定的趨勢(shì)時(shí)，可考慮采取預(yù)防措施

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求: a)確定潛在不合格及其原因;b)評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求;c)確定和實(shí)施所需的措施;d)記錄所采取措施的結(jié)果 e)評(píng)審所采取的預(yù)防措施

組織所采取的預(yù)防措施的實(shí)施情況如何？效果怎樣？

生產(chǎn)技術(shù)：

1.請(qǐng)出示特殊產(chǎn)品的流程、工藝、文件、人員、設(shè)備要求（如果有）？ 2.請(qǐng)描述產(chǎn)品可接收的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)？

3.產(chǎn)品的質(zhì)量指標(biāo)有哪幾個(gè)，目前的目標(biāo)如何，完成情況怎樣？ 4.對(duì)產(chǎn)品本身公司有哪幾類質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，了解情況和執(zhí)行情況如何

1.產(chǎn)品本身的工藝文件受控流程如何，產(chǎn)品不同階段的工藝文件如何進(jìn)行控制，以及工藝文件的適合性及執(zhí)行情況如何？（現(xiàn)場(chǎng)抽查）

2.測(cè)試軟件如何進(jìn)行管理的，請(qǐng)出示相關(guān)的規(guī)范和記錄（現(xiàn)場(chǎng)抽查）3.不同生產(chǎn)階段是否有不同的工藝控制方案，請(qǐng)舉例說明（查看記錄）

4.SMT的貼片程序是否有專人負(fù)責(zé)，工藝優(yōu)化是如何進(jìn)行的，是否有定期的提升產(chǎn)能的目標(biāo)，以及拋料是如何控制和改善的

5.SMT的錫膏、膠水等管理控制制度是怎么樣的，是否有專人負(fù)責(zé)，是否嚴(yán)格做到（現(xiàn)場(chǎng)抽查）

6.SMT的設(shè)備維護(hù)是如何進(jìn)行的，是否是定期進(jìn)行，其備件庫存是根據(jù)什么來定的 7.SMT的管理是否有具體的指標(biāo)，其完成情況如何，要求進(jìn)行說明。如每天計(jì)劃完成情況 8.產(chǎn)線切換產(chǎn)品是否有專門的管理制度和指標(biāo)，目前情況如何（SMT和裝配分別進(jìn)行說明）9.是否有專門的生產(chǎn)前的檢查表文件？(如FDP)執(zhí)行情況如何/現(xiàn)場(chǎng)抽查 10.不合格品及報(bào)損有無專門的控制文件和制度，要求舉例回答，現(xiàn)場(chǎng)抽查 11.有無對(duì)突發(fā)的或者重要的質(zhì)量問題或影響產(chǎn)量的問題的處理措施和方法。對(duì)這些事件有無技術(shù)分析文檔

12.防靜電及溫濕度控制的如何，尤其是對(duì)一些容易造成損害的濕度敏感元器件，有無專門的管理辦法。有無定期進(jìn)行測(cè)量和分析。

13.物料在生產(chǎn)過程的流轉(zhuǎn)是否是符合要求的，如物料盒，周轉(zhuǎn)盒，PCB架等是否是有靜電防護(hù)的等等。流轉(zhuǎn)過程會(huì)不會(huì)帶來物料損害的問題，如果有，請(qǐng)舉例是如何發(fā)現(xiàn)盒改進(jìn)的 14.生產(chǎn)過程中有無專門的制度來預(yù)防大批量質(zhì)量問題的發(fā)生，如首件確認(rèn)或者跟測(cè)或者FMCCA等，如果有，完成情況如何，有無發(fā)生過類似問題，是怎么樣進(jìn)一步改善的。（現(xiàn)場(chǎng)抽查）

15.不同的訂單有不同的要求，技術(shù)部門是怎么確保整個(gè)生產(chǎn)過程是完全可以按照訂單要求進(jìn)行的，請(qǐng)列舉控制方法。現(xiàn)場(chǎng)抽查

16半成品和成品是否在生產(chǎn)過程中和交付給顧客后有相應(yīng)的標(biāo)識(shí)碼，舉例說明并現(xiàn)場(chǎng)抽查 17.BOM是如何管理的，來源于什么地方，更改有無控制程序和制度，怎樣確保BOM是正確無誤的

18.做為技術(shù)支持部門，有無一套數(shù)據(jù)系統(tǒng)來收集每天的數(shù)據(jù)，以進(jìn)行分析和改進(jìn)。舉例說明是如何進(jìn)行的。現(xiàn)場(chǎng)抽查。

19.有無日常的質(zhì)量控制辦法，如質(zhì)控點(diǎn)文件等！

20.生產(chǎn)用的夾具是否是充分的和適宜的，有無定期的改善計(jì)劃。

生產(chǎn)管理：

1、設(shè)備的定期確認(rèn)（狀態(tài)及參數(shù)合格否？）

2、產(chǎn)品特性記錄及反饋。按照生產(chǎn)計(jì)劃組織好人員: 1.1班組是否滿足日/周/月生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)計(jì)劃表/人員計(jì)劃（增減）記錄1.2是否根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)安排人員，排班表1.3人員培訓(xùn)記錄，上崗證1.4特殊訂單要求 接受KITTING物料配送的生產(chǎn)物料: 2.1物料配送根據(jù)和記錄，2.2物料配送與生產(chǎn)線的交接，2.3物料配送不及時(shí)的情況的處理情況和記錄，停機(jī)報(bào)表 組織人員核對(duì)物料和軟件版本: 3.1不同機(jī)型FDP文件的記錄3.2FDP文件的確認(rèn)和檢查情況3.3與FDP文件不一致的問題處理情況3.4生產(chǎn)任務(wù)單和PRODUCT NOTES及其核對(duì)和檢查 確認(rèn)設(shè)備及相關(guān)準(zhǔn)備工作處于良好狀態(tài)，可以開始生產(chǎn): 4.1設(shè)備是否已調(diào)試好，設(shè)備維護(hù)記錄4.2所有夾具是否適合生產(chǎn)使用，夾具使用反饋表4.3生產(chǎn)用的相關(guān)軟件是否適合，測(cè)試軟件，用戶軟件的相關(guān)記錄4.4基礎(chǔ)環(huán)境是否適合產(chǎn)品生產(chǎn)：a靜電b供電c氣d車間溫度e車間濕度 OQC對(duì)裸機(jī)進(jìn)行檢驗(yàn)并反饋需改善的地方: 6.1OQC抽檢流程和制度6.2OQC反饋問題的改進(jìn)記錄6.3檢驗(yàn)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)6.4OQL值的變化情況，主缺和次缺/質(zhì)量報(bào)表 成品入庫: 7.1成品庫存報(bào)告7.2成品管理制度和流程

生產(chǎn)結(jié)束，對(duì)生產(chǎn)情況進(jìn)行記錄，統(tǒng)計(jì)，發(fā)送相關(guān)報(bào)告。并對(duì)問題點(diǎn)進(jìn)行改進(jìn): 8.1.生產(chǎn)報(bào)告8.2質(zhì)量報(bào)告8.3生產(chǎn)線的相關(guān)改進(jìn)報(bào)告（班組是否滿足日/周/月生產(chǎn)計(jì)劃）

設(shè)備管理：

1.設(shè)備維護(hù)是否有專門的制度？對(duì)不同設(shè)備是否有對(duì)應(yīng)的設(shè)備維護(hù)方法？抽查設(shè)備維護(hù)相關(guān)的記錄

2.設(shè)備維護(hù)工作是否有適合的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，如果有，是哪些，抽查指標(biāo)中的最近一個(gè)月的情況

3.是否對(duì)設(shè)備適用于產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估？有無相應(yīng)的記錄。是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行革新和改造以更好的適應(yīng)產(chǎn)品和顧客的要求

4.有無一些需要校準(zhǔn)和測(cè)量的設(shè)備的管理辦法，是否定期進(jìn)行校準(zhǔn)和測(cè)量，是如何進(jìn)行的。現(xiàn)場(chǎng)抽查

5.是否對(duì)設(shè)備的運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)估，評(píng)價(jià)，以進(jìn)一步進(jìn)行改善 6.設(shè)備維修是怎樣進(jìn)行的，要求舉例說明。是否有專門的規(guī)定和辦法？ 7.有無對(duì)突發(fā)的意外的設(shè)備故障管理的辦法和規(guī)定，是如何進(jìn)行的

8.設(shè)備配件和備件是如何進(jìn)行管理的，怎么樣保證設(shè)備備件是充分的，適宜的 9.設(shè)備存貯，領(lǐng)用，更換有無專門的制度和要求，10.有無建立設(shè)備臺(tái)帳？并定期對(duì)設(shè)備臺(tái)帳進(jìn)行更新和評(píng)估 11.設(shè)備，配件的購買，使用流程是怎么樣的。要求舉例說明。

12.到貨設(shè)備的驗(yàn)收，調(diào)試有無專門的規(guī)定，以至于涉及到付款是怎么樣結(jié)合起來的，舉例說明。并就例子做好跟蹤

13.對(duì)外來設(shè)備，或者顧客轉(zhuǎn)交給我們的設(shè)備是否有專門的規(guī)定

14.是否有閑置的設(shè)備，為什么會(huì)閑置，計(jì)劃如何處理，閑置設(shè)備的金額有多大

15.一些特殊設(shè)備的擺放，間距，溫度，濕度，環(huán)境等有無特殊的要求，是如何滿足和做到的

16.公司的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足公司產(chǎn)品的特性要求，如溫度，濕度，靜電，通風(fēng)，噪音等等，平時(shí)是怎么樣進(jìn)行監(jiān)測(cè)，是用什么設(shè)備進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)的記錄是否有保存的要求，抽查這些記錄。如果有不符合的情況，是怎么樣進(jìn)行處理的

17.公司是否有對(duì)水，電，能耗方面的管理辦法和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，是怎么樣確保這些滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需求的。對(duì)一些特殊的要求是怎么樣滿足的，如SMT要求氣源純凈，一些測(cè)試設(shè)備要求電壓穩(wěn)定。要求舉例說明，查看記錄，并現(xiàn)場(chǎng)查看。

18.是否有定期的基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)制度，是怎么樣進(jìn)行的。要求舉例說明并現(xiàn)場(chǎng)查看記錄和實(shí)施 19.廢棄設(shè)備的處理是怎么樣進(jìn)行的，是否有管理辦法和制度，舉例說明。

20.現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備的管理是否有具體的辦法，如生產(chǎn)線設(shè)備的移動(dòng)有無規(guī)定，記錄，生產(chǎn)線測(cè)試軟件的更改有無記錄等等。要求查看記錄

21.不同的生產(chǎn)線切換的是如何進(jìn)行的，有無指標(biāo)進(jìn)行規(guī)定和說明，是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需求。查看記錄

22.基礎(chǔ)設(shè)施或設(shè)備中有無涉及到安全性的問題和要求，是如何預(yù)防和確保的，是否有具體的規(guī)定。查看記錄及現(xiàn)場(chǎng)查看！

23.大額的設(shè)備購買是否參與決策，對(duì)大額設(shè)備是否購買有無進(jìn)行專門的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估分析，查看記錄

24.緊急設(shè)備和配件的購買是怎么處理的，有無因?yàn)檫@些突發(fā)的狀況影響產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)要求？如果有，請(qǐng)舉例。并說明如何避免

來料管理： 7.供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)：

A． 是否制定了選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的方法或準(zhǔn)則？ B． 是否對(duì)按以上準(zhǔn)則和方法對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？ C． 評(píng)價(jià)結(jié)果及相應(yīng)的改進(jìn)措施的記錄是否予以保留？

D． 是否建立“合格供應(yīng)商名錄”？是否依合格供應(yīng)商名錄進(jìn)行采購？ 8.采購產(chǎn)品的驗(yàn)證： 批準(zhǔn)？

B． 檢驗(yàn)設(shè)備是否經(jīng)過了校準(zhǔn)或檢定？ 9.當(dāng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)原料不合格時(shí)，是否進(jìn)行“標(biāo)識(shí)——隔離——處置”？當(dāng)對(duì)不合格原料特別放行時(shí)，是否經(jīng)過必要的批準(zhǔn)？是否保持對(duì)不合格原料的處置記錄？

發(fā)生原料不合格時(shí)，是否要求供應(yīng)商進(jìn)行改善，并對(duì)改善的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證？并保留相應(yīng)的記錄？

新品引入：

1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審：

A.是否有與產(chǎn)品符合要求的相關(guān)評(píng)審？ B.如果有請(qǐng)出示評(píng)審記錄

1． 公司引入新品項(xiàng)目有哪些？質(zhì)量評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)是什么（誰負(fù)責(zé)審批）？批量評(píng)審的項(xiàng)目包括哪些？評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)是什么（誰負(fù)責(zé)審批）？

2． 200PCS試生產(chǎn)出現(xiàn)重大問題是否仍直接進(jìn)入2K試生產(chǎn)？ 3． XX產(chǎn)品的啟動(dòng)會(huì)議證明

4． XX產(chǎn)品200PCS試生產(chǎn)總結(jié)會(huì)議記錄，查驗(yàn)試生產(chǎn)報(bào)告（輸出）及測(cè)試方案、軟件、質(zhì)量分析及行動(dòng)計(jì)劃、確認(rèn)報(bào)告、產(chǎn)能分析、經(jīng)驗(yàn)證的BOM（輸出）。

5． XX產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)審記錄及評(píng)審報(bào)告的完整性，查驗(yàn)產(chǎn)品報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告及評(píng)審結(jié)論（輸入）(顧客相關(guān)的評(píng)價(jià)是否作為評(píng)審輸入)。查驗(yàn)XX產(chǎn)品批量評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)評(píng)審項(xiàng)目。A． 是否制定采購原料的檢驗(yàn)方法，并實(shí)施檢驗(yàn)？檢驗(yàn)報(bào)告是否清晰完整，并經(jīng)相關(guān)人員的

第四篇：如何審核招標(biāo)文件

招議標(biāo)審核培訓(xùn)（在外公司）

一、完整的招議標(biāo)資料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、投標(biāo)單位資格審核表

2、招（議）標(biāo)計(jì)劃呈批表

3、價(jià)格參考表

4、招（議）標(biāo)單位推薦表

5、招（議）標(biāo)投標(biāo)單

6、分項(xiàng)報(bào)價(jià)單（如能分項(xiàng)）

7、招標(biāo)文件

8、摸底報(bào)告或市場(chǎng)考察報(bào)告

9、投標(biāo)單位的資質(zhì)

10、新客戶業(yè)績(jī)

二、各項(xiàng)資料的審核細(xì)節(jié)

1、投標(biāo)資格審核表

①分

（一）和

（二），表

（二）適用于非項(xiàng)目工程類，表

（一）適用于除項(xiàng)目類以外的招標(biāo)內(nèi)容，注意編號(hào)使用正確性； ②檢查相關(guān)的部門是否全部簽字，有意見反饋的是否已更改； ③項(xiàng)目類需在招議標(biāo)內(nèi)容中注明立項(xiàng)編號(hào)或后附申請(qǐng)； ④情況說明中需對(duì)少于三家或無新單位參標(biāo)的原因進(jìn)行說明。

2、招（議）標(biāo)計(jì)劃呈批表

①需注明推薦部門、主要業(yè)績(jī)（老客戶：注明業(yè)績(jī)內(nèi)容，包含集團(tuán)公司內(nèi)其他業(yè)績(jī)；新客戶：注明相關(guān)業(yè)績(jī)內(nèi)容）、聯(lián)系人電話、傳真、EMAIL、預(yù)測(cè)總費(fèi)用；

②推薦意見中明確推薦單位優(yōu)勢(shì)或推薦理由； ③推薦人、部門負(fù)責(zé)人、主管部門領(lǐng)導(dǎo)均需簽字；

3、價(jià)格參考表

①有前批價(jià)的需注明價(jià)格、供貨單位、供貨時(shí)間、使用部門； ②注明詢價(jià)單位和價(jià)格，根據(jù)前批采購價(jià)格及查詢價(jià)格預(yù)測(cè)出參考價(jià)；

③經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、條線領(lǐng)導(dǎo)需簽字確認(rèn)；

4、招（議）標(biāo)投標(biāo)單 ①按體系表格填寫；

②“工藝技術(shù)要求及說明”欄中注明：質(zhì)量要求、交貨地點(diǎn)、開票稅率、招標(biāo)有效期、報(bào)價(jià)要求等（根據(jù)項(xiàng)目?jī)?nèi)容不同自行調(diào)整）； ③付款方式需注明，材料類（按各公司以往條例執(zhí)行）、設(shè)備類（3：2：3：2）、工程項(xiàng)目類（按各公司以往條例執(zhí)行）、維修類（按各公司以往條例執(zhí)行）；

5、分項(xiàng)報(bào)價(jià)單（如能分項(xiàng)）

①填寫欄有生產(chǎn)廠家、品牌、材質(zhì)、重量、數(shù)量、價(jià)格等要素，另如有公司規(guī)定品牌、材質(zhì)的需注明； ②落款明確，投標(biāo)單位、聯(lián)系人、電話

6、招標(biāo)文件，應(yīng)包括的內(nèi)容見《招議標(biāo)管理規(guī)定》（投標(biāo)單位標(biāo)書應(yīng)包括的內(nèi)容；投標(biāo)報(bào)價(jià)的規(guī)范要求；供貨范圍；招標(biāo)的有效期限；技術(shù)要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；付款方式；相關(guān)的違約責(zé)任等）

7、摸底報(bào)告

①應(yīng)包括的內(nèi)容見《招議標(biāo)管理規(guī)定》； ②需摸底人員簽字。

8、投標(biāo)單位的資質(zhì)

①營業(yè)執(zhí)照、代碼證、稅務(wù)登記證為必須提供，其中營業(yè)執(zhí)照、代碼證需最新年檢；

②如特殊行業(yè)的需提供前置許可證，如壓力容器需提供壓力容器制造許可證；起重機(jī)類需提供特種設(shè)備制造許可證；運(yùn)輸類需提供運(yùn)輸許可證；施工類需提供施工資質(zhì)及安全生產(chǎn)許可證； ③資質(zhì)復(fù)印件需加蓋單位公章。

④新單位需提供業(yè)績(jī)表，業(yè)績(jī)表中應(yīng)有招標(biāo)相同型號(hào)的內(nèi)容。

9、根絕采購物資的不同，如有相關(guān)《申請(qǐng)》或情況說明的內(nèi)容需放入審核文件中。

10、注意參標(biāo)單位的規(guī)模是否在同一水平，主要看其注冊(cè)資本及摸底報(bào)告中的規(guī)模描述，提出定標(biāo)過程的不統(tǒng)一性及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先防范的意見。

第五篇：行政審核文件清單

文件清單

1）QEO程序文件匯編

2）QEO管理手冊(cè)

3）首末次內(nèi)審會(huì)議簽到表

4）受控文件清單

5）文件發(fā)放/回收記錄（附各類發(fā)放文件、文件回收、銷毀記錄、文件更改申請(qǐng)單）

6）外來記錄文件清單（附外來文件）

7）公司在職人員檔案表

8）公司架構(gòu)圖、行政部架構(gòu)圖（附行政人員崗位職責(zé)）

9）公司各類崗位任職要求及崗位職責(zé)說明書

10）公司各類管理規(guī)章制度（附勞保用品發(fā)放記錄、生產(chǎn)部管理文

件）

11）車間各項(xiàng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及工藝指導(dǎo)書

12）消防應(yīng)急預(yù)案、觸電事故應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、臺(tái)風(fēng)洪水應(yīng)急響應(yīng)預(yù)

案、環(huán)境污染事故應(yīng)急預(yù)案（附公司應(yīng)急人員聯(lián)系方式、應(yīng)急計(jì)劃演練記錄、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃、消防學(xué)習(xí)報(bào)告）

13）安監(jiān)局關(guān)于做好安全監(jiān)督管理工作的通知、無安全事故說明書。

14）安全生產(chǎn)協(xié)議書、企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任書、安全生產(chǎn)臺(tái)賬管理制

度、叉車安全操作規(guī)程、安全使用特種氣體規(guī)定。

15)環(huán)保批復(fù)文件、環(huán)境因素清單

16）食堂油煙凈化器檢驗(yàn)報(bào)告、食堂工作人員體檢證明（附食堂照片）

17）各項(xiàng)培訓(xùn)記錄（附簽到表、培訓(xùn)照片）

18）公司舉辦各項(xiàng)活動(dòng)照片

19）辦公電腦統(tǒng)計(jì)

20）環(huán)衛(wèi)處置協(xié)議（在簽）

21）廢水、廢氣、噪聲檢驗(yàn)報(bào)告（在簽）

22）守法證明（在簽）

23）檢驗(yàn)人員任命書（在簽）

24）叉車租賃協(xié)議（在簽）

各項(xiàng)法律法規(guī)保存電子檔（已做）

消防器材準(zhǔn)備工作正在進(jìn)行…

各項(xiàng)方針張貼公告欄（已做）