第一篇：ITS審核WCA社會責任之文件清單

ITS審核

1.工卡或考勤記錄(過去十二個月)。如果是使用電子考勤，審核員可能需要在計算機

直接審閱考勤記錄，審閱是會在工廠職員協助下進行，如果是使用手工考勤，員工需每月最少簽名一次以作確認。

2.工資表(過去十二個月)

3.員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

4.勞動合同

5.社會保險收據、參保人員花名冊，當地參保要求文件，或合格證明文件等

6.工商營業執照

7.建筑工程消防驗收意見書/ 消防檢查報告

8.消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

9.特種設備注冊登記及檢驗文件，如電梯、起重機械、鏟車、鍋爐及壓力容器（含氣

瓶，壓力表及安全閥）等

10.特種作業人員操作證，如電梯工、起重機械操作工，叉車司機，電工及焊接工等。

11.廚房衛生許可證及廚工健康證

12.職業健康體檢記錄及化學品安全培訓記錄

13.環保文件（如建設項目環評、環評批復、建設項目竣工環境驗收報告，排放污染物

申報登記表等)

14.危險廢物處置商的經營許可證，危險廢物轉移聯單等

15.廠規或員工手冊

16.政府有關當地最低工資規定文件

17.當地勞動局關于綜合工時批文或延長加班批文

18.未成年工體檢及勞動局登記記錄

19.廠房平面圖

20.勞務派遣工的考勤及工資表記錄，勞動合同，社會保險收據及合格證明，與勞務派

遣單位簽訂的合同及勞務派遣單位的營業執照

21.（危險）化學品清單

易維驗廠輔導公司提供：http://www.tmdps.cn

第二篇：ZARA驗廠 社會責任審核所需之文件

ZARA驗廠 社會責任審核所需之文件

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing MeETIng.請準備以下文件的正本予以審核，并懇請允許復印樣本，謝謝！

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1.工卡或考勤記錄(過去十二個月)，包括在職與離職人員。如果是使用電子考勤，審核員可能需要從計算

機直接審閱考勤記錄，審閱是會在企業職員協助下進行。

Timecards or Attendance Records(Last 12 Months), including active employees and resignation employees.If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.2.工資表(過去十二個月)，包括在職與離職人員。如果工資是通過銀行轉賬發放，請同時提供銀行轉賬記

錄。

Payroll Records(Last 12 months)), including active employees and resignation employees.If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.3.員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

Employee Roster and Employee Personnel Records(including I.D.card copy)

4.勞動合同

Labor Contract

5.請假記錄，離職申請/ 審批記錄

LeAVE Application Form, Resignation Application Form with Approval

6.社會保險收據，參保人員花名冊，當地參保要求文件或合格證明文件等

7.工商營業執照

Business Registration

8.建筑工程消防驗收意見書或消防備案記錄、消防檢查報告

Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire Safety Inspection Certificate

9.消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等

Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record

10.特種設備注冊登記證（表）及檢驗報告，如電梯、起重機械、場（廠）內專用機動車輛、鍋爐及壓力

容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等（如有）

Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment(including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve)and etc., if any.11.特種作業人員操作證，如電工、焊接工等（如有）;

特種設備作業人員操作證，如電梯司機、起重機械司機、場（廠）內專用機動車輛司機、鍋爐操作工、壓力容器操作工等（如有）。

Special Operation License, such as Electrician, Welder and etc, if any;

Special Appliance Operator Certificate, such as Lift Operator, Lifting Appliance Operator, Inside Special motor vehicle Driver, Boiler Operator and etc., if any.12.廚房餐飲服務許可證及廚工健康證

Kitchen’s atering Service License and Cooks?Health Certificate

13.職業危害因素檢測報告和職業健康體檢記錄

Occupational Hazards Factors Testing Report and Occupational Health Examination Records

14.環保文件（如建設項目環境影響評價文件（環境影響報告書、環境影響報告表或者環境影響登記

表），環評批復，建設項目環境竣工驗收報告，排污許可證 /排放污染物申報登記表 /監測報告，輻射設備

（如有）的環評、驗收及安全許可證等)

Environmental Documents such as Environmental Impact Assessment(EIA)Documents(Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Pollutant Discharging Permit /Declaration Form of Pollutants Discharged /Monitoring Report, Radiation Safety’s(f any)EIA report, Acceptance Check and Permit, and etc.15.危險廢物處置單位的營業執照，經營許可證，危險廢物處理合同，危險廢物轉移聯單等

Business License, Business Permit of Dangerous Waste Collector, Service Agreement and Dangerous Waste Disposal Duplicated Form

16.企業規章制度或員工手冊

Enterprise Regulation or Employee Handbook

17.政府有關當地最低工資標準文件 Local Minimum Wage Standard

18.當地勞動局關于綜合計算工時工作制批文或延長加班批文

Official Comprehensive Working Hour System Approval or Waiver for Overtime Extension

19.未成年工體檢及勞動局登記記錄

Young Workers?Health Examination and Registration Records

20.建筑平面圖

Facility Building Layout

21.勞務派遣工的入職檔案（含身份證復印件，入職日期等），考勤及工資表記錄，勞動合同，社會保險收

據及合格證明，與勞務派遣單位簽訂的合同及勞務派遣單位的營業執照

Dispatched Employees?Personal Files with ID Card Copy and Employment Date, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates, Contract signed with Labor Agent and the Business License of Labor Agent

22.化學品清單，化學品物質安全資料表和化學品安全培訓記錄，以及危險化學品事故應急救援預案或演

習

List of Chemical, MSDS and Chemical Safety Training Records, dangerous chemical emergency succor plan or drill

23.機器設備清單

Equipment List

24.生產記錄，如生產日報表、斷針記錄、計件記錄、品檢記錄等

Production Records, such as Daily Production Records, Needle Broken Records, Piece-rate Records, Quality Control Records, and etc.25.其它文件（視乎審核情況所需）

Other documents, subject to actual circumstances during the audit

Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc.

第三篇：行政審核文件清單

文件清單

1）QEO程序文件匯編

2）QEO管理手冊

3）首末次內審會議簽到表

4）受控文件清單

5）文件發放/回收記錄（附各類發放文件、文件回收、銷毀記錄、文件更改申請單）

6）外來記錄文件清單（附外來文件）

7）公司在職人員檔案表

8）公司架構圖、行政部架構圖（附行政人員崗位職責）

9）公司各類崗位任職要求及崗位職責說明書

10）公司各類管理規章制度（附勞保用品發放記錄、生產部管理文

件）

11）車間各項檢驗標準及工藝指導書

12）消防應急預案、觸電事故應急響應預案、臺風洪水應急響應預

案、環境污染事故應急預案（附公司應急人員聯系方式、應急計劃演練記錄、應急準備和響應計劃、消防學習報告）

13）安監局關于做好安全監督管理工作的通知、無安全事故說明書。

14）安全生產協議書、企業安全生產責任書、安全生產臺賬管理制

度、叉車安全操作規程、安全使用特種氣體規定。

15)環保批復文件、環境因素清單

16）食堂油煙凈化器檢驗報告、食堂工作人員體檢證明（附食堂照片）

17）各項培訓記錄（附簽到表、培訓照片）

18）公司舉辦各項活動照片

19）辦公電腦統計

20）環衛處置協議（在簽）

21）廢水、廢氣、噪聲檢驗報告（在簽）

22）守法證明（在簽）

23）檢驗人員任命書（在簽）

24）叉車租賃協議（在簽）

各項法律法規保存電子檔（已做）

消防器材準備工作正在進行…

各項方針張貼公告欄（已做）

第四篇：BSCI驗廠審核文件清單

BSCI驗廠審核文件清單

一、勞動合同

1.每個工人都要簽訂勞動合同，勞動合同樣本為勞動局提供；

2.崗位，工資，起止日期，一年合同試用期不超過一月，三年期合同不超過三個月；

3.工人簽字，工廠法人代表簽字蓋公章；

4.合同副本要發給工人。

二、員工檔案

1.在工廠的每一個工人都要有員工檔案；

2.包括簡歷表、身份證復印件、進廠日期、家庭住址、聯系電話等。

三、未成年工（16-18周歲-精確到生日）

1.有未成年上崗登記；

2.要有醫院未成年工體檢（進廠工作當日檢查一次，滿一年檢查一次，達到18周歲前再檢查一次）；

3.未成年的工人檔案要和其它工人檔案分開管理、保存；

四、員工手冊

1.廠紀廠規

2.招聘制度

3.工作時間、加班補貼、法定薪資福利

4.反歧視反騷擾文件

5.反強迫勞動管理規定

6.保安管理規定

7.禁止使用童工

8.童工拯救計劃

9.意見反映程序

10.考勤管理制度

11.禁止囚工管理規定

12.紀律管理規定

13.婦女保護管理規定

14.保安管理規定

15.年假管理規定

16.允許自由結社規定

17.突發事件應急程序

18.孕婦風險評估

19.產婦風險評估

20.反賄賂反腐敗程序

五、安全管理制度

1.消防基本知識

2.安全管理委員會運作程序及記錄

3.醫療救護管理辦法

4.化學品管理辦法

5.滅火疏散預案

6.事故應急救援預案

六、BSCI社會責任承諾書和行為守則

1.法人簽字蓋章

2.張貼在工廠顯眼位置

七、營業執照

副本，并要有年檢記錄

八、廠房總平面圖

正確標示工廠各個位置

九、環保文件

建設項目環境評價表、環境評審和驗收報告

十、法律文件

1.最新勞動法規文件

2.最低工資文件

十一、綜合計時工作制之批準文件或延長加班申請

綜合計時批文

十二、社會保險之繳費收據

最近3個月的社保收據

十三、當地社會保險局證明文件

1.養老保險，醫療保險，失業保險，工傷保險，生育保險（五項）

2.工廠可以只交一部分工人的保險，也可以只交幾個險別，但一定要得到當地勞動局的同意

3.社保批文，繳費清單，有勞動局蓋章的參加社保人員的花名冊

十四、消防演習記錄

1.消防安全培訓（逃生演習，滅火演習，車間和宿舍疏散演習）

2.消防培訓文件

3.一年2次消防演習，且消防照片和記錄完備，休息日不能做消防演習

十五、工傷記錄

1.工傷記錄放在急救藥箱旁

十六、消防驗收合格證

1.所有建筑都要有消防驗收合格證

2.所有建筑都要有竣工驗收合格證

十七、MSDS危險物料安全資料卡

1.所有化學品都要有MSDS

2.化學品使用培訓、化學品培訓文件

十八、特種工人上崗證、特種設備使用停用登記文件、特種設備年檢報告

電工上崗證

十九、急救員證書

保證每個車間（至少每層樓）有一個急救員

急救員要送到正規醫療機構培訓，獲得急救證

二十、最近連續12個月之考勤記錄

二十一、與以上12個月考勤相應月份之工資記錄

二十二、生產資料

生產日報,倉庫收發記錄,QC檢查記錄、工藝單、斷針記錄（限紡織廠）等等

二十三、員工離職、缺勤證明文件

請假單、離職手續文件

二十四、任何地方不允許出現罰款和收取押金的規定和記錄

二十五、分包商文件

二十六、工廠BSCI高級管理者代表任命書

二十七、員工代表及安全與健康委員會任命書、相關記錄

二十八、員工福利文件

年假規定及相關補貼

二十九、飲用水檢測報告

BSCI體系說明

一個為零售業、工業和進口商實施社會標準共同監督系統和改善供應商所在國家履行社會責任的方案.

第五篇：GAP社會責任驗廠文件清單

GAP社會責任驗廠文件清單

2010-07-27 10:18:51| 發布者: admin| 查看數: 83| 評論數: 1 GAP驗廠文件清單 工廠事務記錄 營業執照

當地最低工資文件 工廠鳥瞰圖

工廠政策（須張貼于工廠及宿舍區）廠規/宿舍守則/獎懲制度/警告信 意見反映或投訴機制 工資制度

假期制度（有薪年假及產假）員工/管理手冊（如適用）員工事務記錄

工人入廠記錄（花名冊）及 工人簽名、廠方簽名及蓋章 會計人員審核后簽名 附入廠日期、清晰身份證復印

16-18歲未成年人名單/未成年工人體檢證及勞動局登記 勞動合同（員工及廠方各持有一份）購買社會/工傷保險記錄 最近半年保險單收據 保險花名冊（如有更新）員工工資及考勤記錄 工資記錄（最近三個月）工資條（個別工資明細表）工卡/考勤記錄（最近三個月）工人請假單（申請日期及請假時段）離職記錄（最近三個月）離職申請書、舊有入廠記錄及合同 最后發放的工資記錄 工資代領授權書（如適用）安全及健康記錄

工場/宿舍火警疏散演習記錄 疏散演習相片 消防設備培訓記錄 消防設備檢查記錄

消防設備清單/設備分布平面圖 工傷意外記錄（檢討報告）

員工急救培訓記錄（附有訓練內容及相片/訓練人資歷/急救證書）個人防護用品及職業安全培訓記錄 防護用品發放記錄 化學品安全管理 工廠使用化學品之清單 全套化學品安全資料表（MSDS）化學品存量及收貨記錄

空氣監測報告――車間（如適用）職業安全小組人員名單（如適用）鍋爐安全

鍋爐年檢證書（如適用）報告書――靜缸、運行 鍋爐操作者上崗證 環保記錄

污染物排放許可證（如適用）廢水檢驗報告 當地污染物排放標準 衛生記錄

飯堂/廚房（衛生許可證）廚房工作人員體檢證明