第一篇：第一節(jié) 證券交易的特征

第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場所

一、證券交易的定義；證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系:相互促進(jìn)，相互制約；中國證券交易市場的建立和發(fā)展。

二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易的原則：公開、公平、公正；“三公”原則的含義。

三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。

四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的競價(jià)方式：口頭競價(jià)，書面競價(jià)和電腦競價(jià)；三種競價(jià)方式的含義及內(nèi)容。

五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易；全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。

六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征；認(rèn)股權(quán)證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國際托管費(fèi)用。

七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。

第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位

一、交易所會(huì)員制度的含義；會(huì)員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

二、證券公司申請成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件；會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)；會(huì)員的申請與審批程序：向交易所會(huì)員管理部門報(bào)送材料，交易所會(huì)員管理部門初審，上報(bào)交易所理事會(huì)審核；、會(huì)員資格的暫停與撤銷的條件及審定。

三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據(jù)報(bào)盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點(diǎn)。

四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi)；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會(huì)員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準(zhǔn)；交易席位的使用。

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對象。

二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。

三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

第二節(jié)登記存管

一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權(quán)登記的申請；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。

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二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管。

第三節(jié)委托買賣

一、開設(shè)資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取；各種存取方式的要求。

二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。

三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無形席位申報(bào)；委托撤銷的條件及程序。

第四節(jié)競價(jià)成交

一、競價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；競價(jià)方式：集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)；集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則；連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。

二、競價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。第五節(jié)B股交易

一、B股交易的特點(diǎn)；中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于對境內(nèi)投資者開放B股市場的有關(guān)通知。

二、B股交易委托買賣的分類：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報(bào)競價(jià)方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。第六節(jié)網(wǎng)上發(fā)行的申購

一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售；網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。

二、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的申購程序；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序；網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購程序。

三、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購要?jiǎng)t。

第七節(jié)認(rèn)購配股繳款

一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購配股繳款的操作流程。

二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。第八節(jié)分紅派息

一、分紅派息的概念；

二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。第九節(jié)交易費(fèi)用

一、交易費(fèi)用的構(gòu)成：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過戶費(fèi)、印花稅。

二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第十節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。

第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義與范圍

一、證券自營業(yè)務(wù)的含義；證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點(diǎn)：吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺(tái)自營買賣，承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣；柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。

第二節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督

一、中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件；證券營運(yùn)資金和凈

證券營運(yùn)資金的含義；對證券自營業(yè)務(wù)專營、兼營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈資本的計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件；申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序；申請時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容；資格證書的管理。

二、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為；內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為的內(nèi)容。

三、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營業(yè)務(wù)決策制度（分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)），自營操作原則，自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

四、證券自營業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理的含義；證券公司的報(bào)告制度；中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易所對證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施；中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對內(nèi)慕交易的監(jiān)管；證券公司對內(nèi)慕交易行為審查的內(nèi)容。

五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內(nèi)慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規(guī)定；《刑法》對證券自營違規(guī)處以罰款并追究刑事責(zé)任的條件。

第一節(jié) 清算、交割、交收的含義

一、清算的概念；對清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。

二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。

三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。

第二節(jié) 清算與交割、交收模式

一、交易清算金額的計(jì)算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。

二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式的含義及業(yè)務(wù)流程；深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程；深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程。

三、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序。

第三節(jié) 交割與交收方式 一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。

二、我國現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國債、國債回購、債券；我國對B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管銀行對交易交收的選擇：銀行對付、收券不付款、付券不收款。

第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為

一、對交收中的資金透支的處罰辦法；對資金交收中透支的處理程序。

二、上海證券交易所對交割中實(shí)物券欠庫的處罰辦法及處理程序。

第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過戶

一、股權(quán)與債權(quán)過戶的概念及特點(diǎn)；股權(quán)與債權(quán)過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過戶種類的含義及特點(diǎn)；非交易性過戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。

二、上海證券交易所開業(yè)初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。

三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。

第一節(jié) 證券回購交易的概念和程序

一、證券回購交易的概念；回購交易的內(nèi)容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實(shí)質(zhì)；我國開辦回購交易的目的；我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；我國證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所：滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場。

二、回購交易涉及的行為：兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為；兩個(gè)交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時(shí)的初始交易、回購期滿時(shí)的回購交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。

第二節(jié) 證券回購交易的規(guī)則

一、證券回購交易的條件：

1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券；

2、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量等于回購的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰；

3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。

二、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券的原因；證券回購交易過程中的禁止行為：

止任何金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易；

3、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

三、以百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)的報(bào)價(jià)方式的缺陷；以年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式的含義及操作方法；有關(guān)報(bào)價(jià)的各種規(guī)定；國債回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位。

四、標(biāo)準(zhǔn)券的概念及設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的優(yōu)點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)品種的概念；我國設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)品種的原因我國上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規(guī)定；我國兩地證券交易所對交易單位的規(guī)定。

第三節(jié) 證券回購交易的清算

一、證券回購清算的特點(diǎn)：一次交易、二次清算；一次交易的含義；二次清算的步驟：回購初始交易當(dāng)日的清算，回購到期日的清算；回購年收益率的計(jì)算公式；購回時(shí)資金和標(biāo)準(zhǔn)券的劃撥。

二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計(jì)算；折算率的公布。

第一節(jié)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理

一、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件；申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的報(bào)批程序；申請籌建證券營業(yè)部應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料；申請證券營業(yè)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料；證券營業(yè)部日常管理的內(nèi)容。

二、申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件；申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的報(bào)批程序；申請證券服務(wù)部開業(yè)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料；證券服務(wù)部的日常管理；證券服務(wù)部經(jīng)營中的禁止待行為。

三、業(yè)務(wù)操作規(guī)程的內(nèi)容；客戶管理的內(nèi)容：客戶開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查；客戶服務(wù)的內(nèi)容：對客戶的一般化服務(wù)、對客戶的個(gè)性化服務(wù)、客戶服務(wù)的創(chuàng)新；客戶服務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)容：交易手段高效化、服務(wù)功能自動(dòng)化、信息管理智能化、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化。

四、業(yè)務(wù)差錯(cuò)按業(yè)務(wù)性質(zhì)分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)；按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)和技術(shù)性差錯(cuò)；事故的分類：意外性事故、責(zé)任性事故；業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則：按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任，按損失大小追究責(zé)任，建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度，明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限。

五、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則：保證正常交易原則、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失的原則、維護(hù)社會(huì)安定原則、及時(shí)報(bào)告、處置原則；業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備；證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理。

第二節(jié)證券營業(yè)部的技術(shù)管理

一、電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內(nèi)容；中國證監(jiān)會(huì)1998年頒布的《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容：管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理。

二、營業(yè)場地管理；通訊設(shè)備管理；其它設(shè)備管理；電腦系統(tǒng)技術(shù)故障的應(yīng)急準(zhǔn)備；電腦系統(tǒng)常見故障及應(yīng)急管理。

三、營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理操作規(guī)范的主要內(nèi)容：技術(shù)人員管理、計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、電腦硬件設(shè)備管理、電腦軟件設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)備份管理、運(yùn)行文檔管理、技術(shù)資料管理、病毒防范管理。

第三節(jié)證券營業(yè)部的人力資源管理

一、各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務(wù)、目標(biāo)、質(zhì)量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業(yè)績考核和獎(jiǎng)懲的規(guī)定。

二、人事管理制度的內(nèi)容：員工的要求與聘用、經(jīng)理人員的選擇、員工的考核與獎(jiǎng)懲、員工的培訓(xùn)；證券營業(yè)部對員工的要求：道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求；證券營業(yè)部員工的聘用；對經(jīng)理人員素養(yǎng)的基本要求：道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)；經(jīng)理人員的來源與選用：內(nèi)部挑選、外部招聘；員工的考核與獎(jiǎng)懲；員工培訓(xùn)的意義；員工培訓(xùn)的種類：職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)。

第四節(jié)證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理

一、證券營業(yè)部建立財(cái)務(wù)管理制度的目的；財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計(jì)息、對賬、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由。

二、證券營業(yè)部損益的含義；損益管理的內(nèi)容：財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、費(fèi)用管理；費(fèi)用管理的內(nèi)容；固定資產(chǎn)的含義及管理內(nèi)容。

第五節(jié)證券營業(yè)部的安全管理

一、證券營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)的稽核監(jiān)督的主要內(nèi)容；安全保衛(wèi)制度的內(nèi)容：營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度，安全保衛(wèi)值班制度。

二、突發(fā)事件的種類；預(yù)防突發(fā)事件的要求；處置突發(fā)事件的原則：“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則、“快速反應(yīng)”原則、“疏導(dǎo)化解”原則、“重點(diǎn)保護(hù)”原則、“依法辦事”原則。

第一節(jié) 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義與種類

一、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義；證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類：從證券公司的角度分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；按引起風(fēng)險(xiǎn)的原因可分為法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)；市場風(fēng)險(xiǎn)的含義；市場風(fēng)險(xiǎn)的分類：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分類：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)；政策風(fēng)險(xiǎn)的含義；經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)的含義；交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的分類：

1、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；

2、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；

3、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；

4、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的含義；其他風(fēng)險(xiǎn)的分類：開戶風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；開戶風(fēng)險(xiǎn)的分類：開戶對象風(fēng)險(xiǎn)、開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)

第二篇：教案第一節(jié) 生物的特征

第一單元

生物和生物圈

第一章 認(rèn)識(shí)生物

第一節(jié) 生物的特征

教學(xué)目標(biāo)

①觀察生物和非生物，比較它們的區(qū)別。

②學(xué)生能夠舉例說明生物具有的共同特征。

③培養(yǎng)學(xué)生的觀察能力、發(fā)散思維能力、分析問題的能力和表達(dá)能力。④增強(qiáng)熱愛大自然、保護(hù)大自然的情感，更加熱愛生活，珍愛生命。教學(xué)重點(diǎn)：①學(xué)生能夠舉例說明生物具有的共同特征。

②增強(qiáng)熱愛大自然，保護(hù)大自然的情感。

教學(xué)難點(diǎn)：培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散思維能力、觀察能力和分析問題的能力。課時(shí)安排：1課時(shí)

課前教師準(zhǔn)備：實(shí)物（珊瑚）、掛圖（美麗的大自然）。教學(xué)過程：

一、組織教學(xué)

二、出示掛圖：美麗的大自然，創(chuàng)設(shè)情境,提出問題：

1、請舉出掛圖中的物體哪些是生物，哪些是非生物？

2、教室里有哪些生物，哪些非生物？

3、你是怎樣區(qū)分生物和非生物的？

要想準(zhǔn)確區(qū)分這兩種不同的物體，我們必須首先學(xué)會(huì)觀察，觀察是科學(xué)探究的一種基本方法。見P2。指導(dǎo)學(xué)生觀察生物，從實(shí)際生活中認(rèn)識(shí)生物與非生物。

學(xué)生觀察有山、水、蟲、鳥、樹、石頭畫面，看到的畫面中哪些物體是生物，哪些物體是非生物。觀察常見的物體，如盆栽花卉、西紅柿、黃瓜、蝴蝶、課桌、講臺(tái)等，來認(rèn)識(shí)生物與非生物。

三、講授新課

（一）觀察：是科學(xué)探究的一種基本方法。科學(xué)觀察要全面、細(xì)致、實(shí)事求是；有目的、有計(jì)劃、有耐心、及時(shí)記錄；積極思考并與他人交流看法。

（二）什么是生物？自然界中，凡是有生命的物體，叫生物。

生物與非生物的區(qū)別在于是否具有生物的基本特征。生物有哪些基本特征呢？

（三）生物的特征

觀察書中插圖，說出各種生物正在進(jìn)行的生命活動(dòng)，以自身為例討論人是否也具有書中描述的生物特征：

1、生物的生活需要營養(yǎng)（植物根從外界吸收水、無機(jī)鹽和二氧化碳，通過光合作用制造有機(jī)物，營養(yǎng)方式為自養(yǎng)；動(dòng)物以植物或其他動(dòng)物為食，細(xì)菌、真菌分解動(dòng)物、植物遺體和糞便獲取營養(yǎng)，營養(yǎng)方式為異養(yǎng)）；

2、生物能進(jìn)行呼吸；

3、生物能排出身體內(nèi)產(chǎn)生的廢物；

4、生物能對外界刺激作出反應(yīng)：含羞草對刺激作出的反應(yīng)是小葉片下垂，這是長期自然選擇中形成的對環(huán)境的適應(yīng)，有利于它的生存；

5、生物能生長和繁殖；

6、生物都有遺傳和變異的特性；

生物還有其他特征：除病毒外，生物都是有細(xì)胞構(gòu)成的。生物能進(jìn)行新陳代謝；生物能適應(yīng)環(huán)境和影響環(huán)境。

四、小結(jié)：舉例說明生物與非生物的區(qū)別，生物有哪些特征？

五、課堂鞏固：P6

1.指出下列物體哪些是生物，哪些是非生物？

落葉、芭比娃娃、珊瑚蟲、珊瑚、珊瑚礁、珊瑚島 ．．．2．當(dāng)含羞草受到碰觸時(shí)，展開的葉片會(huì)合攏，此事例說明了（B）A．生物能生長繁殖

B．生物能對外界刺激作出反應(yīng) C．生物的生活需要營養(yǎng)

D．生物能進(jìn)行呼吸 ３．下列不屬于生物的是（C）

A．蘑菇

B．病毒

C．魚化石

D．蘋果樹 ４.動(dòng)物、植物死亡后的遺體屬于生物嗎？

不屬于，一個(gè)生物體死亡后，它的生命活動(dòng)也將終結(jié)，也就不再具有生物的特征。因此只能被稱為動(dòng)物植物的遺體。5.下列屬于生命現(xiàn)象的是（C）

A.火山爆發(fā) B.開水沸騰 C.雨后春筍 D.潮起潮落 6.下列哪項(xiàng)不符合科學(xué)觀察的要求（D）

A.要有明確的目的 B.要有觀察記錄 C.要有計(jì)劃 D.隨便看一下就行了

六、教學(xué)反思：通過討論、講解等方法，讓學(xué)生弄明白生物與非生物的區(qū)別，教學(xué)效果較好。

第三篇：初一生物 第一節(jié) 生物的特征

第一節(jié)

生物的特征

教材分析

本節(jié)是學(xué)生學(xué)習(xí)生物學(xué)的起始節(jié)。本節(jié)課的主要內(nèi)容是引導(dǎo)學(xué)生在識(shí)別身邊生物的基礎(chǔ)上，描述生物的生命現(xiàn)象，是從學(xué)生的生活經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)知水平出發(fā)，讓學(xué)生在常見的生命現(xiàn)象層面上說出生物的基本特征。學(xué)生對于生物的生命現(xiàn)象已有不少感性認(rèn)識(shí)，在教學(xué)過程中，教師要充分引導(dǎo)學(xué)生聯(lián)系生活實(shí)際，理解生物的基本特征，并能運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析某些自己熟悉的生物，從而形成一個(gè)基本觀點(diǎn)：只有具備這些特征的物體，才是生物。

學(xué)情分析

《生物的特征》是本書的開篇之作，教學(xué)的對象是剛剛步人中學(xué)的七年級(jí)學(xué)生，這樣安排的目的是使學(xué)生從生活經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)知水平出發(fā)，了解了什么是生物、生物具備哪些特征，為進(jìn)一步學(xué)習(xí)生物打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，并以此激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)生物的興趣，所以，本課在教材中占有舉足輕重的地位。

教學(xué)目標(biāo) 知識(shí)與技能

1．通過觀察、討論，理解生物具有的基本特征，并能舉例說明。2．理解生物和非生物，學(xué)會(huì)比較、區(qū)分生物和非生物。

3．在觀察、討論和分析的活動(dòng)中，逐漸培養(yǎng)學(xué)生認(rèn)真觀察、積極思維、分析綜合的能力。

過程與方法

1．通過觀察周圍的物體（或教師提供的物體），了解什么是生物。

2．通過觀察教材中展示的圖片資料和文字資料，嘗試說明生物的共同特征包括哪些。

情感、態(tài)度與價(jià)值觀

通過觀察教材中的圖片資料，了解綠色植物能進(jìn)行光合作用制造有機(jī)物，為自身和其他生物提供有機(jī)物。養(yǎng)成愛護(hù)植物的習(xí)慣，增強(qiáng)熱愛大自然、保護(hù)大自然的情感，更加熱愛生活、珍愛生命。

教學(xué)方法

討論、探索實(shí)驗(yàn)式與講解。

重點(diǎn)難點(diǎn)

重點(diǎn)

1．學(xué)生能夠舉例說明生物具有的共同特征。

2．增強(qiáng)熱愛大自然，保護(hù)大自然的情感。

難點(diǎn)

培養(yǎng)學(xué)生的發(fā)散思維能力、觀察能力和分析問題的能力。

教學(xué)過程

一、導(dǎo)入新課

1．請每名學(xué)生說出一種自己熟悉的生物。（不能重復(fù)）

2．這些生物有什么共同特征？你是怎樣區(qū)分它們的？

3．自然界有生物和非生物，生物有哪些共同特征？怎樣將不同的生物區(qū)分開來？從今天開始，我們來進(jìn)一步學(xué)習(xí)《生物學(xué)》。（板書課題）

二、融會(huì)貫通

什么是生物

師：我們生活在一個(gè)異常美麗的星球上，你們知道是什么將我們生活的環(huán)境點(diǎn)綴得如此絢麗多彩嗎？

生：花、草、樹、山石、河流，等等。

師：同學(xué)們回答得很好，我們的周圍就是因?yàn)橛辛诉@些花、蟲、鳥、獸和它們棲息的環(huán)境，才構(gòu)成了一幅幅美麗的圖畫。今天我們就來關(guān)注一下生物及其生存的環(huán)境，進(jìn)一步了解生物的共同特征。請同學(xué)們觀看大屏幕。

生：欣賞屏幕上所呈現(xiàn)出的絢麗多彩的大自然。

師：請同學(xué)描繪大屏幕中的圖像。

生1：空中有白云、飛機(jī)、太陽，以及鷹、蝴蝶和蜜蜂。

生2：遠(yuǎn)處有山林、草地，草地上還有被豹子追趕的羚羊群。

生3：近處一座農(nóng)家小屋，門前一只母雞領(lǐng)著一群小雞在覓食，農(nóng)夫在種地，小狗趴在門旁吐著舌頭，樹上有一只小鳥正在巢中休息。農(nóng)家的不遠(yuǎn)處有小橋，橋上有車輛和行人。

生4：水面上有一只母鴨領(lǐng)著一群小鴨。水中有游魚、水草、小蝦，草地上還有野兔、蛇，腐爛的老鼠上面有蒼蠅等昆蟲飛舞。另外，草地上還有大大小小的蘑菇、含羞草和花朵。

師：這些形態(tài)各異的物體具有著不同的形態(tài)，但是又有共同的特征，它們有的有生命，有的沒有生命。請同學(xué)們想一想哪些物體是非生物，為什么。

生1：飛機(jī)、白云、房屋、太陽、山石、車輛等是非生物，因?yàn)樗鼈儧]有生命。

生2：還有小橋、流水、土地和農(nóng)具。

師：教師同時(shí)單擊這些圖像，學(xué)生都答出后，屏幕顯示：“祝賀你，答對了！’’并出現(xiàn)掌聲鼓勵(lì)。

生物的生活需要營養(yǎng)

師：圖片中的小鳥在樹上休息、小狗跟隨主人、母雞領(lǐng)著小雞覓食等等都是生命現(xiàn)象，到底什么是生物呢？生物有哪些共同特征？怎樣判斷一個(gè)物體是否具有生命？請同學(xué)們分組討論。

生1：活著的、具有生命的物體是生物。

生2：能對外界作出反應(yīng)的物體。

生3：生物的存活需要養(yǎng)料、要吃東西。

師：你們列舉一下所知道的生物，說說他（它）都需要什么才能存活。

生：需要蔬菜、瓜果、肉、糧食等食物，馬、牛、羊需要吃草，虎、狼、豹要吃小動(dòng)物。

師：人和動(dòng)物需要營養(yǎng)，那么植物需要營養(yǎng)嗎？

生：植物也需要營養(yǎng)，它們需要陽光、空氣、水和土壤中的肥料。

師：請大家給予掌聲鼓勵(lì)。生物只有在營養(yǎng)充分的情況下才能健康地成長。生物還有什么共同特征？請舉例加以說明。

生物能進(jìn)行呼吸

生：生物能進(jìn)行呼吸，如鯨在呼氣時(shí)產(chǎn)生霧狀水柱。

師：很好！那么，同學(xué)們再思考一下，植物會(huì)呼吸嗎？

生：植物也呼吸，比如夜晚睡覺的屋子里擺放很多的花，容易使人憋悶；貯存大白菜的地窖里也是這樣。

生物能排出體內(nèi)的廢物

師：對，植物在有光的情況下，光合作用強(qiáng)于呼吸作用，需要吸收大量的二氧化碳，釋放大量的氧氣，而到夜晚則正好相反。人是有生命的，能進(jìn)行新陳代謝，排出體內(nèi)廢物．其他的生物也會(huì)排出廢物嗎？

生物能對外界刺激作出反應(yīng)

生：其他的生物也能排出體內(nèi)產(chǎn)生的廢物。例如，小動(dòng)物可以通過出汗、呼出氣體和排尿等方式將廢物排出體外。

師：那么植物呢？也是出汗、排尿嗎？點(diǎn)擊一片葉子，葉片落下，同時(shí)出現(xiàn)聲音：“再見，我?guī)б稽c(diǎn)廢物先走了。”

生：植物通過落葉能帶走一部分廢物，植物也能通過呼吸排出廢物。

師：點(diǎn)擊多媒體圖片中的含羞草，含羞草的葉片合攏起來，同時(shí)發(fā)出聲音：“別碰我，我怕羞！’’引導(dǎo)學(xué)生繼續(xù)思考，并舉例說明生物還有哪些特征。

生1：含羞草的葉子被碰后，它會(huì)合起來。

生2：生物還能對外界刺激發(fā)生反應(yīng)。例如，人用蒼蠅拍打蒼蠅，蒼蠅會(huì)立即飛走。

生3：狗看到骨頭就會(huì)流口水。

師：這些都是應(yīng)激性。含羞草的葉子合起并垂下，其實(shí)是在保護(hù)葉片。

師：讓學(xué)生用手碰一下盆栽含羞草的葉子，親自感受一下。繼續(xù)說明多數(shù)情況下動(dòng)物的應(yīng)激性比較明顯，植物的應(yīng)激性大多表現(xiàn)在向光生長、向地生長和向水生長等方面。繼續(xù)讓學(xué)生思考生物還有哪些特性。

生物能生長和繁殖

師：利用多媒體課件，點(diǎn)擊一個(gè)鴨蛋，蛋殼破碎后出現(xiàn)一只小鴨。點(diǎn)擊水面上的鴨群，伴隨著配樂童謠：“門前大橋下，游過一群鴨，快來快來數(shù)一數(shù)，二、四、六、七、八。”

生1：生物體可以由小長大。

生2：生物還可以繁殖。

師：接著啟發(fā)學(xué)生思考生物還有哪些繁殖方式。想一想動(dòng)物、植物、細(xì)菌怎樣繁殖。

生1：除了雞、鴨可以產(chǎn)卵之外，貓、狗可以產(chǎn)仔。

生2：有的植物用種子繁殖，有的用根繁殖，有的用莖繁殖，還有用葉繁殖的。

生3：還有用細(xì)胞繁殖的。

師：生物的繁殖方式有兩種：有性生殖和無性生殖。高等的生物一般進(jìn)行有性生殖，而低等的生物一般進(jìn)行無性生殖。

補(bǔ)充說明細(xì)菌可以進(jìn)行分裂生殖、酵母菌進(jìn)行出芽生殖等。

師：生物還有哪些課本沒有說到的特征？

生1：生物還有壽命，有生老病死。另外生物也要休息。

生2：生物也會(huì)傳遞信息。例如，蜜蜂發(fā)現(xiàn)蜜源后，會(huì)回到蜂巢附近跳“8”字形舞，然后引導(dǎo)蜂群飛到目的地采集花蜜。

生3：我從一本刊物上看到有一種高大的樹，在長頸鹿吃它的葉子時(shí)，它的葉子會(huì)產(chǎn)生一種物質(zhì)，使長頸鹿胃漲難忍，只好吃另外一棵樹，結(jié)果一樣難‘受，原來第一棵樹已經(jīng)把信息傳給了附近的樹。后來長頸鹿發(fā)現(xiàn)了這個(gè)秘密，它就跑到更遠(yuǎn)一點(diǎn)的地方去吃樹葉，等樹發(fā)覺時(shí)它就又跑到更遠(yuǎn)一點(diǎn)的地方去了。

師：同學(xué)3的說法是否可信，還有待驗(yàn)證。從同學(xué)們的敘述中，不僅可以看到生物之間傳遞信息這一本領(lǐng)，還可以看出生物適應(yīng)環(huán)境這一本領(lǐng)。另外生物也能影響環(huán)境。例如，植被可以保持水土，增加大氣濕度，從而可以減少沙塵暴的發(fā)生，改善空氣質(zhì)量。接著鼓勵(lì)學(xué)生多觀察生物，從而提出更多更新穎的建議。

師：你身邊的小動(dòng)物是否也有這些特征？任舉一種你熟悉的生物來說明

生：有。例如：圖片中的狗，它有情感，也要呼吸，也要營養(yǎng)，也有對外界刺激作出反應(yīng)的能力，遇到情況能通過狂叫來傳遞信息；也能由小長大并繁殖后代。

師：我們觀察了這些生命現(xiàn)象，相信你們一定會(huì)利用這些特征去判斷一個(gè)物體是否是生物了吧。我們來練習(xí)一下。

師：打出圖片，讓學(xué)生說出圖中鐘乳石、珊瑚和珊瑚蟲哪個(gè)是生物，為什么。

生：珊瑚蟲是生物，因?yàn)橹挥兴邆淞松锏奶卣鳎哂猩６娙槭蜕汉魇菦]有生物特征的。

師：點(diǎn)擊按鈕，出現(xiàn)文字：“祝賀你，答對了！”同時(shí)發(fā)出掌聲。

師：學(xué)完這節(jié)課后，你們該知道什么是生物了吧？

生：凡是具有生命的物體都是生物。它們都具有共同的結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，都要進(jìn)行一系列的生理活動(dòng)：需要呼吸，需要營養(yǎng)，需要進(jìn)行新陳代謝，有生老病死，有傳遞信息的本領(lǐng)，活動(dòng)有規(guī)律性，可以適應(yīng)環(huán)境，還可以影響環(huán)境?

生物都有遺傳和變異的特性

師：生物體的子代與親代之間，在很多方面表現(xiàn)出相同的特征，但總有一部分特征并不相同，請告訴我這屬于什么現(xiàn)象？

生：這屬于生物表現(xiàn)出來的遺傳和變異的現(xiàn)象。

師：讓我們歸納一下（板書）：

生物的生活需要營養(yǎng)

生物能進(jìn)行呼吸

生物能排出身體內(nèi)產(chǎn)生的廢物

生物能對外界刺激作出反應(yīng)

生物能生長和繁殖

除病毒外，生物都是由細(xì)胞構(gòu)成的 生物具有遺傳和變異性

師：今天我們接觸到這么多的小生命，看到它們的生命現(xiàn)象，你還認(rèn)為路旁的一棵樹、道邊的一朵花還是那么微不足道嗎？

生：不是，它們都有生命。

三、課堂小結(jié)

我們應(yīng)該熱愛和保護(hù)那些生命，讓我們的世界變得更加豐富多彩。

第四篇：第一節(jié) 生物的特征教案

第一章 第一節(jié) 生物的特征教案

教學(xué)目標(biāo)：

1．學(xué)會(huì)科學(xué)觀察的一般方法，通過觀察、比較和分析，了解生物的基本特征。

2．通過組織學(xué)生參加各種教學(xué)活動(dòng)，逐漸培養(yǎng)學(xué)生觀察、口頭表達(dá)、分析問題和解決問題的能力。

3． 教學(xué)活動(dòng)中注意培養(yǎng)學(xué)生與他人合作的精神。使學(xué)生成為既能準(zhǔn)確地表達(dá)自己的見解，又能虛心傾聽別人的意見的人。教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：

1．引導(dǎo)學(xué)生觀察生命活動(dòng)的現(xiàn)象，并得出生物的基本特征是本節(jié)教學(xué)的重點(diǎn)。

2． 一些生物的特殊生理現(xiàn)象的分析和歸類是本節(jié)教學(xué)的難點(diǎn)。課前準(zhǔn)備：

1． 生物的錄像。

2． 3． 有關(guān)生物與非生物的圖片。教學(xué)課件

教學(xué)設(shè)計(jì)：

教學(xué)過程設(shè)計(jì)

引入：放錄像，讓學(xué)生仔細(xì)觀察錄像中出現(xiàn)的生物與非生物。

引導(dǎo)學(xué)生根據(jù)書上提供的圖片和文字資料和已有的生物學(xué)知識(shí)，說明生物的特征。學(xué)生以小組為單位抽題討論（如果學(xué)生人多可兩組一題）小組選出組長、記錄員、發(fā)言人。小組研究討論結(jié)束后，可研究討論其他組的題。待各組完成后，各組派代表向全班匯報(bào)，最后可以安排本小組同學(xué)補(bǔ)充發(fā)言，而后其他小組同學(xué)再發(fā)言補(bǔ)充（教師除了組織學(xué)生的活動(dòng)，可以作為學(xué)生中的一員參與他們的討論和研究）。

總結(jié)：除了書本上列出的生物的特征外，還有其他別的生物特征嗎？（根據(jù)生物的特征說）

補(bǔ)充：

８.生物體具有共同的物質(zhì)基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)

９.生物體能進(jìn)行新陳代謝

10.生物體能遺傳變異

11.生物能適應(yīng)環(huán)境和影響環(huán)境等

能力訓(xùn)練：可用書上練習(xí)P6

（1）分析圖片彈鋼琴的機(jī)器人、慢慢生長著的鐘乳石為什么不是生物？

（2）珊瑚和珊瑚蟲都是生物嗎？詳細(xì)說明。

教學(xué)后記：

本節(jié)課我的安排主要集中在除書本上舉出的生物的特征之外，還有沒有別的特征這一問題來讓學(xué)生討論，所以很多學(xué)生對生物的特征包括哪幾方面了解得不夠深入。教學(xué)反思：

這節(jié)課可以先安排課后練習(xí)鐘乳石是否生物來激起學(xué)生的興趣，同學(xué)們就書本上列出的生物的特征進(jìn)行討論和舉例（主要是舉例）讓學(xué)生更深入地了解生物的特征。深入了解了書本的六個(gè)特征后，再活躍學(xué)生的思維讓他們對生物與非生物的區(qū)別有一個(gè)總的認(rèn)識(shí)，再引導(dǎo)他們舉出一些所有生物都具有而非生物所沒有的特征。對于學(xué)生所列出的生物特征應(yīng)該逐一分析，并讓學(xué)生舉出反例子來論證其觀點(diǎn)，這樣學(xué)生才能真正理解到生物的特征，真正分清楚生物與非生物的區(qū)別。然后再由學(xué)生來解答鐘乳石是否生物，讓他們用剛學(xué)的知識(shí)解答一開始可以理解錯(cuò)的問題。

第五篇：第一節(jié) 生物的特征教學(xué)設(shè)計(jì)

第一節(jié) 生物的特征教學(xué)設(shè)計(jì)

（二）教學(xué)設(shè)計(jì)思路：

本節(jié)是初中生物第一課，教師應(yīng)通過這節(jié)課激發(fā)學(xué)生對生物學(xué)的熱情，宜采用比較輕松活潑的課堂組織形式。引導(dǎo)學(xué)生根據(jù)書上提供的圖片和文字資料和已有的生物學(xué)知識(shí)，說明生物的特征。學(xué)生以小組為單位抽題討論。另外，本節(jié)的重點(diǎn)知識(shí)就是掌握生物與非生物的區(qū)分方法，而區(qū)分的過程則需要通過對比待分析事物與生物的一般特征是否吻合。

教學(xué)目標(biāo)：

一、知識(shí)目標(biāo)：

1.觀察生物和非生物，比較它們的區(qū)別。2.能夠舉例說明生物具有的共同特征。

二、能力目標(biāo)：

提高觀察能力、發(fā)散思維能力、分析問題的能力和表達(dá)能力。

三、情感目標(biāo)：

增強(qiáng)熱愛大自然、保護(hù)大自然的情感，更加熱愛生活，珍愛生命。重點(diǎn)難點(diǎn)：

1．引導(dǎo)學(xué)生觀察生命活動(dòng)的現(xiàn)象，并得出生物的基本特征是本節(jié)教學(xué)的重點(diǎn)。

2．一些生物的特殊生理現(xiàn)象的分析和歸類是本節(jié)教學(xué)的難點(diǎn)。課時(shí)安排 １課時(shí) 課前準(zhǔn)備：

1．活體生物如：盆載的植物體１-２種； 2．動(dòng)物標(biāo)本１-２件；

3．珊瑚；小機(jī)器人；有關(guān)的投影片等。教學(xué)設(shè)計(jì)：

引入：展示盆栽植物和一個(gè)小機(jī)器人，說明它們的根本不同在哪里？ 盆栽植物是生物。說明生物與非生物是有區(qū)別的。生物具有區(qū)別非生物的本質(zhì)特征。引導(dǎo)學(xué)生根據(jù)書上提供的圖片和文字資料和已有的生物學(xué)知識(shí)，說明生物的特征。學(xué)生以小組為單位抽題討論（如果學(xué)生人多可兩組一題）小組選出組長、記錄員、發(fā)言人。小組研究討論結(jié)束后，可研究討論其他組的題。待各組完成后，各組派代表向全班匯報(bào)，最后可以安排本小組同學(xué)補(bǔ)充發(fā)言，而后其他小組同學(xué)再發(fā)言補(bǔ)充（教師除了組織學(xué)生的活動(dòng)，可以作為學(xué)生中的一員參與他們的討論和研究）。

下面是討論的大致內(nèi)容： 1．生物的生活需要營養(yǎng)物質(zhì)

（1）植物可以通過光合作用自己制造有機(jī)物，并為動(dòng)物提供了食物；（2）寄生植物獲取別的生物體中的有機(jī)物。如豬籠草、菟絲子、食人樹等；（3）動(dòng)物從自然環(huán)境中獲取現(xiàn)成的有機(jī)物。如貓抓鼠吃；青蛙抓蟲吃；狗吃肉；羊吃草等；

（4）細(xì)菌、真菌等分解枯枝落葉朽木動(dòng)物的尸體糞便等有機(jī)物。任何生物的生存都需要營養(yǎng)物質(zhì)。

2．生物需要呼吸

（1）植物的光合作用需要的能量來自呼吸作用提供，植物的各項(xiàng)生理活動(dòng)所需要的能量都是由呼吸作用提供的。

（2）人從出生到生命的最后一刻不能停止的是呼吸。成人呼吸頻率16-18/每分鐘。

（3）魚生活在水中需要大量濾水從水中攝取氧氣。（4）鯨每15-20分鐘就要從水中冒出呼吸一次。

（5）水生的爬行動(dòng)物有專門適應(yīng)水中進(jìn)行氣體交換的結(jié)構(gòu)，如海龜它的肺能貯藏空氣，它的泄殖腔內(nèi)有肛門囊，囊壁富有血管，可在水中呼吸。鱉喉部有粘膜形成絨毛突起，其上毛細(xì)血管豐富，水中氣體可由此進(jìn)入，可以10小時(shí)在水中不出來。

（6）水生植物有氣道如藕的莖中有氣道；水稻的莖桿是中空的可通氣。3．生物體都能繁殖后代

（1）許多植物能夠產(chǎn)生種子。用種子繁殖后代。

（2）有些植物能產(chǎn)生秧子如白薯、草莓；小麥、水稻能分蘗；（3）白薯、土豆能出芽。

（4）藻類、苔蘚、蕨類能產(chǎn)生孢子，用孢子繁殖后代。（5）細(xì)菌、草履蟲等生物通過分裂生殖，產(chǎn)生新個(gè)體。（6）許多動(dòng)物通過產(chǎn)崽繁殖后代。4．生物能對外界刺激做出反應(yīng)（1）植物缺水會(huì)發(fā)蔫；水多了會(huì)澇。（2）施肥少了長不好；施肥多了會(huì)燒苗。

（3）含羞草受到外界刺激會(huì)做出反應(yīng)；捕蟲植物有特殊的捕蟲作用。（4）植物有向光性、向水性、向肥性等。（5）動(dòng)物會(huì)捕捉食物逃避敵害等。5．生物能將身體內(nèi)產(chǎn)生的廢物排出（1）植物能夠通過落葉帶走一部分廢物。

（2）人可以通過出汗、呼出氣體和排尿等將廢物排出體外。6．生物能生長

（1）植物能由一粒種子長成一棵參天大樹。

（2）小鳥由卵孵出長成大鳥。小孩能夠長成一個(gè)大人。等 7．生物還會(huì)生病、衰老、死亡（1）植物有生有死，植物會(huì)生病。（2）動(dòng)物有生有死，動(dòng)物也會(huì)生病。

8．除病毒外，生物都是由細(xì)胞構(gòu)成的，細(xì)胞是生物結(jié)構(gòu)和功能的基本單位，等等。

總結(jié)：通過本節(jié)課的學(xué)習(xí)，你能說一說什么是生物嗎？（根據(jù)生物的特征說）板書設(shè)計(jì)： 第一節(jié) 生物的特征

一、生物的生活需要營養(yǎng)。

生物的一生需要不斷地從外界獲得營養(yǎng)物質(zhì)，維持生存。

二、生物能進(jìn)行呼吸。

絕大部分生物需要吸入氧氣，呼出二氧化碳。

三、生物能排出身體內(nèi)產(chǎn)生的廢物。

生物在生活過程中，體內(nèi)會(huì)不斷的產(chǎn)生各種廢物，并且能將廢物排出體外。

四、生物能對外界刺激做出反應(yīng)。生物能夠?qū)碜原h(huán)境中的各種刺激做出一定的反應(yīng)。植物對外界刺激做出的反應(yīng)一般不明顯，但也有一些反應(yīng)比較明顯的。

五、生物能生長和繁殖。

六、除病毒以外，生物都是由細(xì)胞構(gòu)成的。