第一篇：第一節 突發事件的含義與特征

第一章 應急管理的基礎理論與基本知識

第一節 突發事件的含義與特征 單項選擇題

以下哪一個不是突發事件的特征？（）

A、突發性 B、不確定性 C、被動性 D、破壞性 判斷題

判斷：突發事件就是緊急狀態。（）

正確 錯誤

判斷：風險是指突發事件發生的可能性。（）

正確 錯誤

第二節 突發事件分類、分級與分期 單項選擇題

以下哪一個不是中國突發事件的分級？（）

A、一般突發事件 B、間接突發事件 C、重大突發事件 單項選擇題

D、特別重大突發事件

按照動因性質劃分突發事件的類型，以下哪一個不符合？（）

A、自然突發事件 B、人為突發事件 C、社會沖突危機 D、嚴重性突發事件 判斷題

判斷：突發事件的分級是有絕對標準的。（）

正確 錯誤

第三節 中國突發事件的現狀與趨勢 判斷題

判斷：我國是一個幅員遼闊、人口眾多、自然地理環境復雜的發展中國家，受各類因素的影響，突發公共事件往往呈現出形態多樣的特征，加上經濟發展和社會發展、城市發展和農村發展還不夠協調，突發事件的應急機制還不健全，處理和管理突發事件的能力不強，自然災害、事故災難、公共衛生和社會安全暴露的不和諧問題日益突出。（）

正確 錯誤

第四節 中國應急管理政策體系 單項選擇題

《中華人民共和國突發事件應對法》是于哪一年頒布的？（）

A、2005年 單項選擇題

B、2006年 C、2007年 D、2008年

以下哪一個不屬于中國應急管理體系？（）

A、應急預案 B、應急管理中心 C、應急體制 D、應急法制

以下那一項不屬于應急機制？（）

A、調查與協調機制 B、預警與監測機制 C、救援與處置機制 D、善后與恢復機制

第五節 國外應急管理的啟示 單項選擇題

以下哪一個不是美國應急管理中心的職能？

A、調派人員

B、制訂、修改應急計劃 C、幼兒教育與保護 D、接待來訪者 單項選擇題

以下哪一個不是日本東京都危機管理總監的職能？

A、發生緊急事件時輔助執事 B、強化協調各局的功能 C、快速向相關機構請求救援 D、管理預案

第二章 應急管理的政策要求與能力建設

第一節 應急預案的建設與管理 單項選擇題

以下哪一個不屬于應急預案？（）

A、總體預案 B、單項預案 C、特別預案 D、現場預案

以下哪一個不屬于應急預案編制的步驟？（）

A、成立編制小組 B、進行風險識別和評價 C、編制演練計劃 D、實施應急預案

以下哪一個不屬于應急預案演練的步驟？（）

A、編制演練計劃 單項選擇題

B、實施演練模擬 C、評審應急預案 D、評估總結

第二節 應急保障 單項選擇題

以下哪一個不屬于應急救援隊伍？（）

A、綜合性救援隊伍 B、專業救援隊伍 C、志愿者隊伍 D、新聞媒體 判斷題

判斷：注重實效，切忌“走過場”、“裝門面”，應加強應急培訓與演練的基地化、實戰化。

正確 錯誤

判斷：應急救援隊伍是根據指令對突發事件做出快速響應，承擔突發事件現場應急救援和應急控制的任務，且可以參與突發事件的預測、響應與處置、事后恢復與重建各項工作的隊伍。（）

正確 錯誤

第三節 預警與監測 單項選擇題

以下哪一個國家是世界上最早正式啟用地震預警系統的國家？（）單項選擇題

A、美國 B、日本 C、德國 D、法國 判斷題

判斷：突發事件信息報送的渠道只有舉報電話、電子郵件和短信信箱。（）

正確 錯誤

判斷：如果突發事件演化、產生次生和衍生災害或應急處置取得新進展，可以選擇性地續報。（）

正確 錯誤

第四節 應急處置 單項選擇題

以下哪一步不是信息發布的流程？（）

A、設立信息中心 B、舉行新聞發布會 C、開設公眾咨詢電話 D、進行演練 判斷題

判斷：突發事件的發展是一個動態的過程，情況不斷變化，出現其他各種不同的情況，甚至引發次生災難。因此，應急決策應根據突發事件的現實狀況不斷調整。（）單項選擇題

正確 錯誤

判斷：因為專業限制，現場應急處置人員一般不可能對這些損失實現精確的估計，所以只需對損失進行觀察和登記，為日后的專業估算提供依據。（）

正確 錯誤

第五節 評估學習單項選擇題

以下哪一個案例中的應急管理問責屬于行政免職？（）

A、2003年開縣井噴事故 B、2005年吉化爆炸事故 C、2003年“非典”事件

D、2008年山西襄汾尾礦庫潰壩事件 判斷題

判斷：應急管理問責是指在突發事件應急管理中，對造成突發事件和應對突發事件中的不符合法律法規要求的行政行為進行責任追究。（）

正確 錯誤

第六節 群體性事件的處置與源頭治理 單項選擇題 單項選擇題

以下哪一個不屬于群體性突發事件的發生領域？

A、勞資糾紛 B、環境維權 C、城市拆遷 D、鄰里矛盾 判斷題

判斷：群體性事件包括以下三類：人民內部矛盾、境內外反動勢力煽動的群體性事件及國際沖突引發的群體性事件。（）

正確 錯誤

第三章 應急管理對專業技術人員的要求

第一節 社區工作人員 單項選擇題

以下哪一項不是我國社區安全的總體形勢？（）

A、社區安全隱患增多 B、常住人口多

C、社區管理仍存在很多弊端 D、社區是社會矛盾的聚焦點 判斷題

判斷：社區是由居住在一定地域范圍內人群組成的，具有相關利益和內在互動關系的地域性社會生活共同體。

正確 單項選擇題

錯誤

第二節 衛生技術人員 單項選擇題

《突發公共衛生事件應急條例》是于哪一年頒布的？

A、2003年 B、2004年 C、2005年 D、2006年 判斷題

判斷：突發性公共衛生事件是指突然發生，造成或者可能造成社會公眾健康嚴重損害的重大傳染病疫情、群體性不明原因疾病、重大食物和職業中毒以及其他嚴重影響公眾健康的事件。

正確 錯誤

第三節 教學技術人員 單項選擇題

以下哪一項不是教育領域突發事件的特點？

A、明顯的時間規律 B、城市地區為多發地區 C、低年級學生更易發生安全事故 D、學生安全意識淡薄

《教育系統突發公共事件應急預案》是于哪一年頒布的？ 單項選擇題

A、2003年 B、2004年 C、2005年 D、2006年

以下哪一項不屬于教育領域突發事件的應急管理機制？

A、日常管理和預防機制 B、預警和信息溝通機制 C、分級應急響應機制 D、善后恢復機制

第四節 公共場所工作人員 單項選擇題

以下哪一項不是公共場所和大型活動突發事件應急的工作原則？

A、以人為本，安全第一 B、預防為主，重在防范 C、快速反應，有效處置 D、全面恢復，重點重建 判斷題

公共場所突發事件指在公共場所領域內突然發生，造成或者可能造成嚴重社會危害，需要政府立即處置的自然災害、公共衛生事件、事故災難、社會安全事件及其他事件。

正確 錯誤 第五節 媒體工作人員 單項選擇題

以下哪一項不是媒體安全工作存在的問題？

A、應急體系缺乏統一協調 B、應急預案編制的規范化水平低 C、應急人員配備不完善 D、媒體是社會矛盾的聚焦點

以下哪一項不屬于媒體應急報道機制的內容？

A、領導機制 B、人員機制 C、發稿機制 D、預案機制

第六節 建筑工程技術人員 單項選擇題

以下哪一項不屬于一線隊伍突發事件應急能力建設的內容？（）

A、參與救災，提供服務 B、掌握政策，熟悉法規 C、把握主題，駕馭全局 D、注重人文，守護良知

以下哪一項不屬于建筑工程領域的突發事件？（）

A、工程施工安全 單項選擇題

B、工程質量安全 C、市政公用設施運營安全 D、人為災害

以下哪一項不屬于建筑工程領域突發事件應急機制？（）

A、日常管理與監測預警機制 B、分級響應與信息報告機制 C、應急處置機制 D、善后恢復機制

第二篇：領導藝術的含義與特征

領導藝術的含義與特征

（一）、領導藝術的含義

所謂領導藝術，是指領導者在一定的知識、經驗、才能和氣質等因素的基礎上逐步形成的、創造性地運用各種領導策略、資源、方法和原則以有效實現組織目標的技能技巧。其中，領導者的知識、經驗、智慧、才能等因素是領導藝術得以發揮的前提；對領導原則、條件、資源、方法等純熟巧妙的運用并富有創造性，是領導藝術的核心；而領導風格和領導者創造性的實踐所塑造的“美”的形象，是二者結合的結果，是領導藝術的外在表現。因此，領導藝術是非規范化、非程序化、非模式化的領導行為，是領導者把握領導規律、履行領導職能的最高境界。

（二）、領導藝術的特征

1、經驗性與科學性的統一領導藝術具有很強的實踐性，以一定的科學知識為基礎，反過來又以自己的經驗總結豐富和發展領導科學知識。因此，領導藝術具有科學性，更彰顯其經驗性。

2、原則性與靈活性的統一。

原則是行事的根本遵循，也是領導者處理各種問題的指導思想。當前我國領導工作的根本原則包括：堅持黨的基本路線，以人為本，依法領導，嚴格遵循黨的方針、政策，全心全意為人民服務等。領導在處理問題時并不是一成不變的，而是堅持具體問題具體分析，對領導原則加以靈活運用，將原則的普遍性應用于解決各種問題的特殊性。

3、共性與個性的統一。

領導者在實踐活動中總是要運用一定的知識和經驗，而這些知識和經驗是無數人通過實踐證明具有普遍指導價值的原則和方法，體現為領導藝術的共同基礎、共性特征。但是由于個人的素質、閱歷、知識結構等各不相同，領導者運用這些原則和方法便會表現出不同的風格、不同的技能技巧，體現為領導藝術的個性內容、個性特征。

4、規范性與創造性的統一。

領導工作既要求創新，又要求穩定。

領導藝術不是對已有方法的機械的、簡單的運用，而是在堅持規范性原則的基礎上體現一種層出不窮、豐富多彩、構思新穎、風格獨特的技藝。正因為這種創造性，才使得領導方法不斷更新、豐富和發展，領導效能才越來越顯著。

5、明晰性與模糊性的統一。

模糊性是指對事物之間的關系難以用定量的方法描述或單純用定型的方法分析，處于“模糊區間”。藝術的魅力就在與它的模糊性，領導藝術也不例外。但領導藝術的模糊性不是糊涂性，它僅僅是對于不需要清楚的不苛求清楚，不必須量化的不苛求定量而已，但模糊的背后仍然蘊含著客觀規律的科學性和條理性，絕非無原則、無規矩地任意妄為。

第三篇：社會組織的含義與特征

一、社會組織的含義與特征

（一）社會組織的含義

人類從地球上一出現就開始了群體生活的歷程，如果說家庭是社會的細胞，那么社會組織則構成了現代社會的基礎結構和人們生活與工作的基本單位。就“組織”一詞而言，古已有之。在中國，組織的原意與紡織有關，是指用麻繩編織成布帛。在西方則淵源于“器官”，指的是自成系統的有特定功能的細胞結構。隨著人們認識水平的不斷深化和擴展，對組織的理解開始從傳統的物的意義，逐步引申到人類社會層面。社會組織的概念由此而生。

在現實生活中，人們通常把工廠、機關、醫院、學校、商店等看作社會組織的具體形式，把規模較小的人群如家庭、鄰里、同鄉、朋友群體等視為初級群體的具體形式。然而社會學家關于社會組織的理解卻存在著許多不同觀點。被西方社會學譽為社會學創始人的韋伯認為，社會組織是法人團體，是一個用規章制度限制外人進入的封閉團體。美國社會學家凱普勞認為，社會組織是一種社會體系，有明顯的群體認證，正確的成員名錄、活動的計劃以及成員的更替程序。綜合學術界的多種看法，我們認為，社會組織是指追求特定社會目標、實現特定社會功能、有意識地組建的社會群體。它包括政治組織、經濟組織、文化組織、軍事組織、宗教組織等。

社會組織可以由初級群體或正式群體演化而來，但是當它被稱為社會組織之時，已和家庭、氏族、鄰里等初級群體高度分離。在人類社會早期階段，整個社會發展水平極為低下，人們共同活動的群體形式最初是以血緣關系為紐帶的原始群、血緣家庭和家族，以及稍后出現的以地緣關系為紐帶的村社等。他們都是人類發展的初級群體形式。隨著社會分工的發展，階級的出現，人們之間的社會關系以及人們的社會活動日趨復雜，社會組織適應社會及社會成員的需要逐漸形成并發揮作用。但這時人們的社會關系和共同活動的形式還是以初級社會群體為主。人類社會進入工業社會以后，社會生產力飛速發展，社會法適應發展和社會活動的需要。因此，完成特定目標和承擔特定功能的社會組織的大發展就成為近代社會發展的必然趨勢。

社會組織的產生，其動力來源于功能群體的出現，以及群體正式化的趨勢。在社會的演進過程中，一方面，功能性群體自然演化成了正規的社會組織；另一方面，一些社會群體的正式化，也造就了組織的形式。有學者認為，組織可以通過社會功能的專門化、社會動員和社會暴力三種原因而形成。現代社會的組織同樣具有上述的特點，各有不同。象各種跨國公司是功能群體演化成的組織，而軍隊則一直是戰斗群體正式化的產物。那種認為社會組織只能通過社會分工來產生的觀點是片面的。[1] 1．

蔡建飛 ．生產與運作管理 ：東北師范大學出版社，2012年9月 ：2

（二）社會組織的特征

? 主要特征有：①特定的組織目標。組織目標一般是明確的、具體的，表明某一組織的性質與功能，人們圍繞某一特定的目標才形成從事共同活動的社會組織。組織目標是組織活動的靈魂，它可以是單一的，也可以是具有內在聯系的目標體系。②一定數量的固定成員。社會組織是由至少兩個人或兩個以上的人組成的系統。組織成員是相對固定的，成員明確地意識到自己屬于某一組織；社會組織如無固定的成員就失去了自身存在的實體基礎，進入或退出一個組織必須按照一定的程序進行，特別是組織成員資格的取得一般都要經過組織的考核與審查。③制度化的組織結構。為了實現特定的目標并提高活動效益，一般都具有根據功能和分工而制度化的職位分層與部門分工結構。只有通過不同職位的權力結構體系，協調各個職能部門或個人的活動，才能順利開展組織活動并達到組織目標。④普遍化的行動規范。它一般是以章程的形式出現，并作為組織成員進行活動的依據。組織的行動規范是每個成員必須遵守的，它通過輔助的獎懲制度制約組織成員的活動，以維護組織活動的統一性。⑤社會組織是一個開放的系統，就每一個社會組織來說，它不僅自身要與周圍環境進行物質、人員、信息的交換，而且還根據與其他組織的關系，組成不同的組織體系，在更大的范圍內和更高的水平上與外界環境進行各種形式的交換。一個組織如果絕對的自我封閉，組織的生命也就停止了。社會生活中實際存在的工廠、機關、醫院、學校、商店等都是社會組織的具體形式及一種群體。[2] 2．

社會組織

．中國傳統文化網 ．2011-03-19 [引用日期2013-05-28]

二、社會組織的構成要素

（一）通過一定手續加入的成員

任何社會組織都是由一定數量的社會成員所形成，這是社會組織生存的先決條件。但是，與初級群體不同，社會組織的成員人數多、規模大、更重要的在于某個人要加入某個組織需要具備一定的條件，履行一定的手續。這樣可以強化確認參與者對組織的目標認同，明確組織與成員的關系和各自的權利義務及社會組織的邊界，同時可以由強化參與者對組織的歸屬感，有利于社會組織對參與者的有效管理。

（二）特定組織目標

任何社會組織的活動都有明確、特定的目標，作為成員加入組織、參與組織活動的目的和意愿可能千差萬別，但他們必須服從于組織統一的、共同目標。當然組織的共同目標需要體現組織成員的愿望和利益。否則，人們即使走到一起也難以明確努力的方向，更不可能產生共同行動的熱情。特定的目標是組織構成的重要因素，是組織賴以存在的基礎和依據，也是組織的靈魂，一旦組織目標喪失或模糊，組織面臨解體的危險。

（三）正式的規范

任何社會群體開展活動都離不開一定的規范，社會組織也不例外，但與初級群體不同，社會組織的規范往往是組織正式的規定、并以書面形式明確固定下來的一些規則與制度，它規定著組織成員“應該做什么”、“應該怎樣做”等。在社會組織中，由于實行高度的分工與協作，成員之間的互動多以間接的非接觸的方式進行，為了使成員各自獨立的行動有機結合起來，保證組織正常運轉與組織目標的完成，需要制定嚴格的規范，對于成員的互動作出明確的規定，以保證成員的行動互相配合。

（四）權威的領導體系

權威的領導體系是指由職位等級所確立的權力和領導體系，它確立了不同層級成員之間的權利、義務關系，保證組織內部的秩序和共同行動的可能性。3王思斌《社會學教程》北京大學出版社2005年版。在社會組織中，權威是由具體的職位來代表的，一個人離開了職位，他的權威作用也就停止了。一般來說，現代社會組織中的權力結構是由決策層和執行層所構成的一種支配。決策層人數較少，處于塔尖的權力核心地位，少數管理者處于塔中的權力邊緣，大量執行者則處于塔底的權力外圍。在組織中，決策者往往以指令的形式通過管理者將其意志傳遞給執行者，要求其認真貫徹執行。除自上而下的縱向分配外，從橫向分配來看，還存在著不同的權力之間的分工負責和相互配合協調。這種縱向的領導與被領導、支配與服從的關系和橫向的分工負責、互相配合，使得組織活動能有領導、有目的、有計劃地進行。

（五）一定的物質設施與技術條件

組織的存在和發展需要基本物質設施和技術條件。組織的物質設施和技術條件可以分為軟硬兩部分。硬設施包括組織活動的場所、工具等，比如學校要有圖書館、教室和教學設備等，醫院要有藥品、醫療設備、病房等，工廠要有廠房、機器、原料，沒有這些必要的物質條件，組織活動難以展開，組織目標也無法達到。軟技術是指組織成員熟練運用這些設施完成個人活動的技術，它有賴于組織對成員的培訓及成員自身知識和技能的積累。

（六）組織環境

組織所處的環境也是組織的基本要素之一。社會組織是一個開放的系統，就每一個社會組織來說，它不僅自身要與周圍環境進行物質、人員、信息的交換，而且根據與其他組織的關系，組成不同的組織體系，在更大的范圍內和更高的水平上與外界環境進行各種形式的交換。一個組織如果絕對地自我封閉，組織的生命也就停止了。因此，對組織環境的關注與研究是現代社會組織發展的必要條件。

第四篇：解讀微笑的含義與特征

解讀微笑的含義與特征

一、微笑的基本含義

人是微笑的唯一載體，微笑是人的面部表情因雙唇輕啟、牙齒半露、眉梢上推、臉部肌肉平緩向上向后舒展而帶來的一種效果，有時象慢鏡頭中的花朵開放，有時象遮月的薄云緩緩退走，有時也象平緩的沙灘上掠過了一串淡淡的浪花……“微笑”二字在字詞典里的意思原本沒有褒貶之分的，它是略帶笑容、是不顯著、不出聲的一種笑。而習慣上人們卻誤認為只有真善美的微笑才算是微笑。其實不然，很多場合下我們還能真實地感受到或遭遇到帶有酸楚的、無奈的、嘲諷的、輕蔑的，甚至是陰沉的、狡詐的微笑。諸如這些帶有不同意味的微妙表情都是靠淡淡一笑來表達的，不渲染聲色，不夸張感情，輕輕地、慢慢地、柔柔地，自然產生，悠然顯現，默然消失……

笑的種類

微笑的種類很多很細，但歸納起來大體可分為以下16種：

真誠、信服、友善、愛戀、喜悅、美媚、嬌羞、苦澀、無奈、禮儀、職業

虛假、輕蔑、嘲諷、陰沉、狡詐

1、真誠的微笑：具有人性化的、發自內心的、真實感情的自然流露。

2、信服的微笑：帶有信任感、敬服感的內心情懷的面部表示，或是雙方會心的淡淡一笑。

3、友善的微笑：親近和善的、友好的、原諒的、寬恕的、詼諧的輕輕一笑。

4、愛戀的微笑：男女之間的、依戀相愛的、欲火燒心的甜蜜一笑。

5、喜悅的微笑：成功或勝利后的高興、愉悅心情的自然流露。

6、美媚的微笑：優美雅靜又帶有逗趣的輕笑，或既嫵媚漫柔、討人喜歡又帶有挑逗性的諂笑。

7、嬌羞的微笑：嬌溜溜、羞答答、文靜靜，嫩面含羞、淺笑似花。

8、苦澀的微笑：內心的莫大酸楚或傷痛不愿意渲染外泄，只有掛在嘴邊的一絲苦笑才能真正表達深刻.9、無奈的微笑：失意時、失敗時無所求助、無所寄托、無可奈何的窘迫、尷尬、困惑、忍受、忍耐的勉強低笑。

10、禮儀的微笑：陌生人相見微微點頭的招呼式、應酬式的笑容，平時謙恭的、文雅的、含蓄的、深沉的或帶有其他禮儀成分的淺笑。

11、職業的微笑：服務行業或其他一些臨時性宣傳、表演職業，保持微笑是起碼的要求，無論心情好壞，無論自己有沒有微笑的動因，都需要自覺地面帶笑 容，這是領導的要求，職業的需要，長期也可能形成了習慣；有時競技場上負于對手也需要高雅的職業姿態的微笑。

12、虛假的微笑：不實在、無誠心、假意、做作，帶有令人不可信任的笑瞇瞇的表情；有些時候，虛假的笑也帶有良善的意味，以對親人掩飾真實的失望和痛苦。

13、輕蔑的微笑：帶有輕視、蔑視、鄙視的神態，是根本看不起人的一種表情的自然流露。

14、嘲諷的微笑：帶有嘲弄、愚弄、諷刺、挖苦的意味，但又不動聲色的一種淺笑。

15、陰沉的微笑：臉色陰沉、冷漠無情，不該有笑但卻是露出一半牙齒的笑。

16、狡詐的微笑：很善于算計的人，在欺詐或玩弄什么鬼把戲的時候，對人流露出的一種奸詐、唬騙，使人無法信任的一種笑；有時也可能是懷有某種幸災樂禍的惡意低笑。

二、微笑的特性：

微笑應該是人類獨特的一種微妙表情，是人類的體態語言，是一種不確切的語言，是一種無聲的感召，一首無曲的小調，是一朵無香的尚未綻放的小花，是一片飄忽不定的似幻似真的淡淡白云。可以因時因事而來，也可以是無意識、下意識地產生，而且會無緣無故瞬間消失。總之，微笑具有普遍性、時效性、示意性、感召性、美感性、不穩定性、可交換性、超凡灑脫性、緩解緩沖性、隱飾深密性……

1、微笑不分貴賤，不分雅俗，凡是智力正常的人皆可有之。

2、微笑不用投入，無須成本，沒有價碼，更不是商品，因此它無法進行真正意義上的買賣，無法租借、無法偷盜，它是人自然生成、自然消失的臨時性表情。

3、微笑不用費神、不用耗力，時間短暫、回味悠長，內容復雜、說明深刻，做來容易、保持卻又很難的一種心情表達。

4、微笑是給予別人、映襯自己的心靈語言，是人對人的心領神會、互動感應。

5、微笑是理智的潛能，是人與人之間交往的通行證，是協調關系的潤滑劑，是生活情調的添加劑，也是一些窗口服務單位的名片。

6、微笑是沉默、幽默的伙伴，是智慧的使神，是無聲的語言，是感情的副產品。

7、微笑是可以對等或不對等交換的，有些時候也可以用金錢交易的，不管 是不是貨真價實的微笑。

8、微笑是自信、自豪的象征，是勝利者發自內心的喜悅；是內存博大、涵養深沉的象征，是失意者掩飾偽扮的苦澀表情；也是勾通的象征，是人與人之間的招呼、友善、信任、依戀、默許的一種既簡單又快捷的表達方式。

9、微笑還具有隱情演化的特征，有時是高傲、鄙視、虛偽、狡奸心態的一種緩沖形式。

10、微笑表現在臉部，起因于內心，因此需要感情作支柱。富有真情實感的微笑，是真善美的直接表達。否則，微笑就會因曲意、隱飾、虛偽而變得不自然、不美麗。

第五篇：第一節 證券交易的特征

第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所

一、證券交易的定義；證券交易與證券發行的關系:相互促進，相互制約；中國證券交易市場的建立和發展。

二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性；流動性、收益性和風險性三者之間的關系；證券交易的原則：公開、公平、公正；“三公”原則的含義。

三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。

四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易；股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價；三種競價方式的含義及內容。

五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易；全價交易和凈價交易的含義。

六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉換債券的含義；可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征；認股權證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨；金融期權交易的含義；金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權；金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。

七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。

第二節 證券交易所的會員和席位

一、交易所會員制度的含義；會員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。

二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件；會員的權利與義務；會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。

三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點。

四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準；交易席位的使用。

第一節證券經紀業務的含義和特點

一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。

二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。

三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。

第二節登記存管

一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。

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二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。

第三節委托買賣

一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。

二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。

三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。

第四節競價成交

一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。

二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。第五節B股交易

一、B股交易的特點；中國證監會關于對境內投資者開放B股市場的有關通知。

二、B股交易委托買賣的分類：境內委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉交易制度。第六節網上發行的申購

一、網上發行的概念；網上發行的種類：網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售；網上競價發行的優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。

二、網上競價發行的申購程序；網上定價發行的申購程序；網上定價市值配售的申購程序。

三、網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股的申購要則。

第七節認購配股繳款

一、配股權證的派發、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。

二、可轉換債券轉股的操作流程。第八節分紅派息

一、分紅派息的概念；

二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。第九節交易費用

一、交易費用的構成：委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。

二、各項交易費用的定義及收費標準。第十節證券經紀業務的管理與監督

一、證券經紀業務管理的基本要求；證券經紀業務操作制度各種規定的含義。

二、證券經紀業務的監督與檢查：證券公司的自我監管，證券交易所監管；證券監管部門的監管。

第一節 證券自營業務的含義與范圍

一、證券自營業務的含義；證券自營業務的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不穩定性；決策自主性的表現：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。

二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業務的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點：吞吐量大、流動性強、高風險、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺自營買賣，承銷業務中的自營買賣；柜臺自營買賣的特點。

第二節 證券自營業務的管理與監督

一、中國證監會1996年頒布的證券公司取得證券自營業務資格的條件；證券營運資金和凈

證券營運資金的含義；對證券自營業務專營、兼營機構資產及資本金的限制；凈資本的計算公式；高級管理人員和主要業務人員取得證券業從業人員資格證書前應具備的條件；申請證券自營業務資格的程序；申請時向中國證監會報送有關文件的內容；資格證書的管理。

二、證券自營業務的禁止行為：禁止內慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內慕交易包括的行為；內慕人員的含義；內慕信息的含義及內容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內容；其它禁止行為的內容。

三、證券自營業務風險控制的內容：規模及比例控制，內部控制；規模、比例控制的有關規定；內部控制制度的內容：自營業務決策制度（分級授權、分級決策、分級管理、分級負責），自營操作原則，自營的內部監督與檢查；自營的內部監督與檢查的內容。

四、證券自營業務專設賬戶、單獨管理的含義；證券公司的報告制度；中國證監會對證券公司的監管；檢查制度的內容、手段及實施主體、檢查對象的職責和權利；證券交易所對證券公司的日常監管內容；禁止內慕交易的主要措施：加強自律管理，加強監管；自律管理的措施；中國證監會及其派出機構對內慕交易的監管；證券公司對內慕交易行為審查的內容。

五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業務半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內慕信息的人員處罰的規定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規定；《刑法》對證券自營違規處以罰款并追究刑事責任的條件。

第一節 清算、交割、交收的含義

一、清算的概念；對清算含義的三種解釋；證券清算業務的含義；交割、交收的概念。

二、證券登記結算機構的設立應當具備的條件；證券登記結算機構為保證業務的正常進行應采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。

三、清算、交割、交收的聯系與區別。

第二節 清算與交割、交收模式

一、交易清算金額的計算方法；法人結算模式的含義；上海證券交易所法人結算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結算機構同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結算公司的資金劃撥方式。

二、深圳證券交易所法人結算模式的含義及業務流程；深圳證券交易所會員法人結算辦理流程；深圳證券登記結算機構同會員之間的資金結算流程。

三、證券營業部同投資者之間的資金清算的含義；證券營業自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序。

第三節 交割與交收方式 一、一般交割、交收方式：當日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。

二、我國現行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國債、國債回購、債券；我國對B股實行T+3交割、交收方式的含義及程序；結算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項交收指令；托管銀行對交易交收的選擇：銀行對付、收券不付款、付券不收款。

第四節 清算、交割、交收的中的禁止行為

一、對交收中的資金透支的處罰辦法；對資金交收中透支的處理程序。

二、上海證券交易所對交割中實物券欠庫的處罰辦法及處理程序。

第五節 股權與債權的過戶

一、股權與債權過戶的概念及特點；股權與債權過戶的種類：交易性過戶、非交易性過戶、賬戶掛失轉戶；各種過戶種類的含義及特點；非交易性過戶的種類：繼承、贈與、財產分割、法院判決。

二、上海證券交易所開業初期交易過戶的“雙向過戶”方式的操作規程；上海證券交易所辦理非交易過戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉戶程序。

三、深圳證券交易所集中管理二級明細股份后的交易過戶操作規程；深圳證券交易所非交易過戶規則；深圳證券交易所賬戶掛失轉戶規則。

第一節 證券回購交易的概念和程序

一、證券回購交易的概念；回購交易的內容：證券的持有方以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則須歸還借貸的資金回購交易的實質；我國開辦回購交易的目的；我國目前證券回購交易的券種：國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券；我國證券回購交易業務的主要場所：滬、深證券交易所及經國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場。

二、回購交易涉及的行為：兩個交易主體、二次交易契約行為；兩個交易主體：以券融資方、以資融券方；二次交易契約行為：開始時的初始交易、回購期滿時的回購交易；以券融資的含義及程序；以資融券的含義及程序。

第二節 證券回購交易的規則

一、證券回購交易的條件：

1、用于證券回購的券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券；

2、在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量等于回購的債券量，否則將按賣空國債的規定予以處罰；

3、在證券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業部的證券清算賬戶。

二、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券的原因；證券回購交易過程中的禁止行為：

止任何金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易；

3、禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。

三、以百元面值債券的到期回購價進行競價的報價方式的缺陷；以年收益率作為回購交易的報價方式的含義及操作方法；有關報價的各種規定；國債回購交易的最小報價變動單位。

四、標準券的概念及設立標準券的優點；標準品種的概念；我國設立標準品種的原因我國上海證券交易所及深圳證券交易所目前回購交易品種的規定；我國兩地證券交易所對交易單位的規定。

第三節 證券回購交易的清算

一、證券回購清算的特點：一次交易、二次清算；一次交易的含義；二次清算的步驟：回購初始交易當日的清算，回購到期日的清算；回購年收益率的計算公式；購回時資金和標準券的劃撥。

二、折算率的含義；公布折算比率的意義；折算率的計算；折算率的公布。

第一節證券營業部的業務管理

一、申請設立證券營業部的條件；申請設立證券營業部的報批程序；申請籌建證券營業部應向中國證監會提交的材料；申請證券營業部開業應向中國證監會提交的材料；證券營業部日常管理的內容。

二、申請設立證券服務部的條件；申請設立證券服務部的報批程序；申請證券服務部開業應向中國證監會派出機構報送的材料；證券服務部的日常管理；證券服務部經營中的禁止待行為。

三、業務操作規程的內容；客戶管理的內容：客戶開發、客戶資料管理、客戶需求調查；客戶服務的內容：對客戶的一般化服務、對客戶的個性化服務、客戶服務的創新；客戶服務創新的內容：交易手段高效化、服務功能自動化、信息管理智能化、業務處理網絡化。

四、業務差錯按業務性質分為出納差錯和交易差錯；按導致差錯的直接原因可分為事故性差錯、責任性差錯和技術性差錯；事故的分類：意外性事故、責任性事故；業務差錯的處理原則：按差錯性質確定責任，按損失大小追究責任，建立差錯事故報告制度，明確差錯處理程序和審批權限。

五、業務應急方案的指導原則：保證正常交易原則、控制風險、降低損失的原則、維護社會安定原則、及時報告、處置原則；業務應急的日常準備；證券營業部交易系統常見故障及其應急處理。

第二節證券營業部的技術管理

一、電腦系統管理的內容：硬件管理、軟件管理；硬件管理和軟件管理的內容；中國證監會1998年頒布的《證券公司營業部信息系統技術管理規范》的主要內容：管理體系、硬件設施、軟件環境、數據管理、技術事故的防范與處理。

二、營業場地管理；通訊設備管理；其它設備管理；電腦系統技術故障的應急準備；電腦系統常見故障及應急管理。

三、營業部信息系統技術管理操作規范的主要內容：技術人員管理、計算機機房管理、電腦硬件設備管理、電腦軟件設備管理、網絡安全管理、數據備份管理、運行文檔管理、技術資料管理、病毒防范管理。

第三節證券營業部的人力資源管理

一、各職能部室和各崗位的職責與分工范圍；對各職能部室和各崗位的工作任務、目標、質量的要求；對各職能部室和各崗位工作人員的工作業績考核和獎懲的規定。

二、人事管理制度的內容：員工的要求與聘用、經理人員的選擇、員工的考核與獎懲、員工的培訓；證券營業部對員工的要求：道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求；證券營業部員工的聘用；對經理人員素養的基本要求：道德素養、政策法律素養、專業素養、組織管理素養；經理人員的來源與選用：內部挑選、外部招聘；員工的考核與獎懲；員工培訓的意義；員工培訓的種類：職前培訓、在職培訓。

第四節證券營業部的財務管理

一、證券營業部建立財務管理制度的目的；財務管理制度的主要內容；自有資金的含義及管理；對客戶資金的管理制度：分賬管理、計息、對賬、嚴禁信用交易、存取款自由。

二、證券營業部損益的含義；損益管理的內容：財務收入管理、財務支出管理、費用管理；費用管理的內容；固定資產的含義及管理內容。

第五節證券營業部的安全管理

一、證券營業部業務經營及財務的稽核監督的主要內容；安全保衛制度的內容：營業場所的安全保衛要求，重要憑證、支票、印鑒的保管制度，票券運送的安全保衛制度，安全保衛值班制度。

二、突發事件的種類；預防突發事件的要求；處置突發事件的原則：“誰主管誰負責”原則、“快速反應”原則、“疏導化解”原則、“重點保護”原則、“依法辦事”原則。

第一節 證券交易風險的含義與種類

一、證券交易風險的含義；證券交易風險的種類：從證券公司的角度分為證券自營業務風險和證券經紀業務風險；按引起風險的原因可分為法律風險、政策風險、市場風險、經營風險和管理風險。

二、自營業務風險的分類：市場風險、經營管理風險、政策法律風險；市場風險的含義；市場風險的分類：系統性風險、非系統性風險。

三、證券經紀業務風險的分類：政策風險、經營管理風險、系統保障風險、其他風險；政策風險的含義；經營管理風險的含義；交易差錯風險的分類：

1、受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險；

2、證券公司工作人員申報差錯引起的風險；

3、無權或越權代理而造成的風險；

4、交割失誤引起的風險；系統保障風險的含義；其他風險的分類：開戶風險、服務質量風險；開戶風險的分類：開戶對象風險、開戶數量風險