第一篇：證券交易所提供交易系統的責任

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證券交易所提供交易系統的責任

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證券交易所提供交易系統的責任應當是經過限定的責任

眾所周知，市場永遠不會盡善盡美。所有的制度都是建立在“市場存在缺陷”這一前提之上。信息披露是市場的靈魂，但是世界上沒有一個國家的證券市場可以保證所有的投資人都能平等、及時地獲得信息，而且投資人獲得信息的代價也不盡相同。防止內幕交易及市場操縱永遠是監管當局永恒的使命。流動性是證券市場的血液，但市場經常會出現低流動性的現象，如此一來市場就會變得僵硬，難以形成“公正的價格”。這時，證券交易所的專業人士會根據不同的情況采取特殊的市場管理措施，例如：限制漲跌幅、臨時停止交易或暫時中止交易。正因為市場存在缺陷，才需要交易所的一線監管人員通過職業判斷并運用特殊的監管措施來解決市場出現的各類突發事件。現實的證券市場根本不存在看不見的“神之手”，所有的問題只有通過一線監管人員的“人之手”才能維護證券市場的穩定運行。

因此，證券交易所一線監管人員在特殊情況下所采用的措施與我們國家的央行在特殊情況下干預匯市相同，兩者都在行使法律所賦予的神圣使命。作為證券市場的開設者，作為保護市場公正價格形成機能的責任人，證券交易所對證券市場采取的一線監管措施是證券交易所的專屬權限，也是證券市場的特殊性所要求的。正如央行不會因為調整利率而受到司法機關的質疑一樣，在證券交易所不存在惡意的情況下，其對市場采取的監管措施不應該受到司法機關的事后審查(在一些特殊的情況下，可以對證券交易所的主管行政機構提起行政訴訟，但是對于證券市場一線監管的交易所而言，他們往往需要在市場變化的瞬間作出判斷，市場監管的特殊性要求免予事后受到司法機關的審查)。

正如世上沒有完美的證券市場，我們也根本無法創造完美的電子交易系統。更不能將這不可能的任務強加于證券交易所之上。證券交易所的責任僅僅在于提供一套可以形成公正價格的交易系統，只要交易所履行了該義務，提供了可以形成公正價格的交易系統，那么余下的風險就應該由主管行政機構、市場參與者及其他相關人士共同負擔。無論是采用會員制還是股份制，交易所的經費都是由市場參與者共同負擔的。雖然，股份制交易所可以從證券市場籌集資金，但僅憑募集的資金是無法應付交易所龐大的日常開支的，因此即使是股份制交易所，基本的運營經費還是由各個證券公司及金融機構均等負擔。從這個角度來看，證券交易所的職責也應該是提供一套與日常開支相符合的交易系統。試問證券公司需要為每一位投資人提供一套完美無缺的交易系統嗎?銀行需要為每一位儲戶提供一套完美無缺的取款機嗎?世上本無十全十美的系統，證券交易所只需提供法律要求的交易系統(也就是提供了足以形成公正價格的交易系統)，除此之外就無須向證券公司承擔任何責任。

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第二篇：模擬招聘會所提問題

1． 你先自我介紹一下吧?

2． 你選擇哪個職位？為什么？你認為你有哪些優勢？

3． 你有哪些深刻的記憶？或者你認為你有哪些優勢可以勝任這個職位？

4． 如果這個職位與你所學專業關系不大怎么辦？你還會選擇它嗎?

5． 你從兼職中學到了什么？對你啟發最大的是什么？

6． 你在社團公益活動中擔任什么角色？你遇到的最棘手的問題是什么？你如何解決的？

7． 現在假設你是龍湖物業的推銷員，你來向我推銷房子。

8． 你對本銀行或本公司有哪些了解？

9． 你對你的未來有哪些規劃？

10.你還有哪些需要問我們的嗎？

第三篇：中國證券交易系統有限公司章程

第一章總則

第一條為促進我國統一證券市場的形成，維護國家、企業和社會公眾的合法利益，特設立中國證券交易系統有限公司（簡稱中證交）。

第三條中證交是全國性的金融企業，注冊資本金為人民幣3.5億元。

第四條中證交根據國民經濟和證券業發展，經中國人民銀行總行批準在部分大中城市設立分中心，并根據需要，在境外開設分中心或代表處。

第五條中證交接受中國人民銀行和國家證券業主管部門的領導、管理和監督。

第六條中證交總部設在北京市。

第二章業務范圍

第七條中證交辦理下列業務：

（一）審批證券在本公司的上市；

（三）為證券交易提供報價、清算、交割服務；

（四）提供有價證券托管服務；

（五）提供證券市場的投資咨詢和信息服務；

（六）中國人民銀行和其它部門許可或委托的其他業務。

第三章管理職責

第八條中證交具有如下管理職責：

（一）負責制定系統的業務管理規則，技術操作標準和規范以及其它有關管理制度；

（二）依據國家有關法律、法規及系統的管理規則對利用系統設施從事的證券報價、交易、清算、交割等業務活動進行監督管理；

（三）負責對申請加入系統的證券商進行審批，并對進入系統的證券商進行統一管理；

（四）負責系統的開發、操作和管理并對系統各類人員進行統一培訓；

（五）中國人民銀行及其它部門委托的其它職責。

第四章股東的權利和義務

第九條中證交的股份持有人為公司股東。股東最低出資額為1千萬元人民幣。

第十條股東有以下權利：

（一）委托代理人即股東代表參加董事會并行使表決權；

（二）查閱公司章程、董事會會議紀要、會議記錄和財務報告，監督公司的經營，提出建議和質詢；

（三）按其股份取得股利；

（四）公司終止后依法取得公司的剩余財產。

第十一條股東有以下義務：

（一）遵守公司章程；

（二）依其所認購股份和入股方式繳納股金；

（三）依其所持股份為限，對公司的債務承擔責任；

（四）在公司辦理工商登記手續后，股東不得退股。

第五章董事會

第十二條董事會由各股東委派的董事和公司的總經理、副總經理組成。

第十三條董事會是公司的最高權力機構。董事會通過決議時，每個董事有一票表決權。董事任期三年，可以連任。

第十四條董事會行使以下職權：

（一）審定公司的發展規劃和工作計劃；

（二）批準公司的重要規章制度；

（三）聽取并審查公司總經理的工作報告；

（四）審定公司財務預、決算方案和利潤分配方案；

（五）對公司增減注冊資本、股東轉讓出資作出決議；

（六）對公司的分立、合并、終止和清算等重大事項作出決議；

（七）聘任和解聘公司總經理、副總經理等高級管理人員；

（八）決定對公司總經理、副總經理的獎懲；

（九）提議股東單位撤換其行為有損公司形象，或有與其董事身份不相稱之行為的董事；

（十）修改公司章程。

董事會作出的上述各決議事項中，第（二）、（三）、（八）項須由二分之一以上的董事表決同意，第（一）、（四）、（五）、（六）、（七）、（九）項須由三分之二以上董事表決同意，第（十）項須由全體董事表決同意。董事長在爭議雙方票數相等時有兩票表決權。

第十五條董事會議每年至少召開兩次。董事會議由董事長召集，通知各董事時應書面載明事由。經三分之一以上董事或總經理提議，應召開特別董事會議。

第十六條董事會開會時，董事應親自出席。董事因故不能出席，可以書面委托本單位有關人士作為代表代為出席董事會，委托書中應載明授權范圍。

董事會議應作出記錄，并由出席董事（包括未出席董事委托的代表）和記錄員簽字。董事有要求在記錄上作出某些記載的權力。董事應依照董事會議記錄承擔決策責任。

第十七條董事會設董事長1人。董事長由全部董事的三分之二以上選舉和罷免，并報經中國人民銀行批準。董事長為公司法人代表。

董事長行使下列職權：

（一）主持董事會；

（二）檢查董事會決議的實施情況，并向董事會報告；

（三）在發生戰爭、特大自然災害等緊急情況下，對中證交事務行使特別裁決權和處置權，但這種裁決和處置必須符合中證交的利益，并在事后向董事會報告；

（四）董事會決議授予的其他職權。

第六章監事會

第十八條中證交設立監事會。

監事會為公司監督機構，對公司的業務、財務工作，對董事會及其成員和經理等管理人員行使監督職能。

第十九條監事會成員由三人至五人組成。監事任期三年，可連選連任。

監事會成員由董事會選舉和罷免。

監事不得兼董事、經理及其他高級管理人員。

監事會設監事長，監事長由全部監事的三分之二以上選舉和罷免。

監事長召集和主持監事會議。

第二十條監事會每年至少召開一次。如有需要，經監事長或半數以上監事提議，可召開臨時會議。

第二十一條監事會行使下列職權：

（一）派代表列席董事會議，提出建議或糾正意見；

（二）對董事會決議和董事長、公司總經理的決定提出質詢并要求答復；

（三）檢查經營和財務狀況；

（四）維護股東、職工的合法權益，制止董事、公司總經理違反法律、法規和公司章程行為；制止無效時，向政府有關部門或司法機關報告；

（五）必要時，提議召開臨時董事會議。

監事會向董事會負責并報告工作。

監事會決議由三分之二以上（含三分之二）監事表決同意。

第二十二條監事會行使職權時聘請律師、注冊會計師、執業審計師等專業人員的費用，由公司承擔。

第七章總經理

第二十三條中證交實行董事會領導下的總經理負責制。總經現由董事會聘任，并經中國人民銀行批準。總經理負責公司日常經營管理工作，對董事會負責。副總經理協助總經理工作。公司設總經理一人，副總經理若干人。

第二十四條總經理行使下列職權：

（一）組織實施董事會的決議，并將實施情況向董事會提出報告；

（二）主持公司的日常行政和業務活動；

（三）組織擬定公司發展規劃、經營計劃和財務預、決算方案，以及利潤分配方案和彌補虧損方案；

（四）聘用和解聘公司各部門負責人和工作人員；

（五）決定對公司職工的獎懲、升降級、加減薪、聘任、招用、解聘、辭退；

（六）董事會授予的其他職權；

第二十五條總經理行使職權時，不得變更董事會的決議或超越授權范圍。

第二十六條總經理任期為三年，可以連聘連任。

第八章財務與會計

第二十七條中證交的財務與會計制度，根據《股份制試點企業會計制度》和企業會計準則并結合本公司業務特點制定。

第二十八條中證交資產負債表、利潤表、財務狀況變動表，在董事會召開二十日前備置于中證交本部，供股東查閱。

第二十九條中證交按照國家有關法律和法規，依法繳納稅金和分配利潤。

第三十條中證交按照國家有關規定，向金融監管當局、財政部門、稅務部門、審計部門報送會計和統計報表。

第三十一條中證交實行內部審計制度，設立內部審計機構或配備內部審計人員，在監事會領導下對公司的財務收支和經營活動進行內部審計監督。

第九章附則

第三十二條公司的各項具體行政、業務活動辦法由公司另行制定。

第三十三條本章程由董事會制定，并報經中國人民銀行總行批準后施行，修訂時亦同。

第三十四條本章程解釋權屬公司董事會。

第四篇：公平交易系統培訓試題

公平交易系統培訓試題

一、填空（20題）

1、經營者在市場交易中，應當遵循自愿、平等、公平、（誠實信用）的原則，遵守公認的商業道德。

2、禁止偽造或者冒用（認證標志）等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好。

3、經營者不得捏造、散布虛偽事實，損害競爭對手的（商業信譽）、商品聲譽。

4、禁止生產、銷售不符合（保障人體健康和人身、財產安全）的標準和要求的工業產品。

5、經營者不得采用財物或者其他手段（進行賄賂）以銷售或者購買商品。

6、生產者不得偽造產地，不得（偽造或者冒用他人的廠名、廠址）。

7、經營者不得利用廣告或者其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、（用途）、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。

8、國家監督抽查的產品，地方不得另行重復抽查；上級監督抽查的產品，（下級）不得另行重復抽查。

9、抽獎式的有獎銷售，最高獎的金額不超過（五千元）。

10、由于銷售者的過錯使產品存在缺陷，造成人身、他人財產損害的，銷售者應當承擔賠償責任。銷售者不能指明缺陷產品的生產者也不能指明缺陷產品的供貨者的，銷售者應當承擔（賠償）責任。

11、銷售者應當建立并執行（進貨檢查驗收制度），驗明產品合格證明和其他標識。

12、（縣級以上監督檢查部門）對不正當競爭行為，可以進行監督檢查。

13、銷售者不得銷售國家明令淘汰并停止銷售的產品和(失效)、變質的產品。

14、投標者不得串通投標，抬高標價或者壓低標價。投標者和招標者不得相互勾結，以排擠競爭對手的(公平競爭)。

15、銷售者不得偽造或者冒用(認證標志)等質量標志。

16、經營者不得采用(謊稱有獎)或者故意讓內定人員中獎的欺騙方式進行有獎銷售。

17、國家對產品質量實行以(抽查)為主要方式的監督檢查制度，對可能危及人體健康和人身、財產安全的產品，影響國計民生的重要工業產品以及消費者、有關組織反映有質量問題的產品進行抽查。

18、經營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，監督檢查部門可以根據情節處以(一萬以上二十萬元)以下的罰款，有違 法所得的，予以沒收。

19、拒絕接受依法進行的產品質量監督檢查的，給予警告，責令改正；拒不改正的，責令停業整頓；情節特別嚴重的，(吊銷營業執照)。

20、侵犯商業秘密的，監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以 根據情節處以(一萬以上二十萬元)以下的罰款。

二、單選（20題）

1、下列產品屬于《產品質量法》調整的范圍是（D）

A.藥品質量

B.建筑工程質量 C.食品衛生質量

D.建筑材料質量

2、某省于2008年元旦開通有線電視公共頻道，該有線電視臺為了提高收視率，每月抽取2萬元的大獎1名。關于該行為下列說法正確的是(A)。

A.違反了不正當競爭法

B.有利于電視事業的發展，應該提倡

C.是有限電視臺正當的競爭手段

D.屬于不正當競爭行為，因為獎金額超過了國家規定的3000元的限制

3、《產品質量法》所稱的“貨值金額”以（A）計算

A.違法生產、銷售產品的標價

B.違法生產、銷售產品的實際售價

C.違法生產、銷售產品的當事人自述的價格 D.物價部門的評估價格

4、甲商場與乙公司因為貨款問題產生糾紛，甲商場拒絕出售乙公司生產的產品，并對外宣稱乙公司產品中含有有害身體健康的物質，所以拒絕銷售，乙公司的經營因此受到嚴重打擊。關于這一事件下列說法正確的是(C)。

A.商場的行為屬于限定他人購買其指定的經營者的商品的不正當競爭行為

B.商場的行為屬于侵犯他人商業秘密的不正當競爭行為

C.商場低毀了該企業的商業信譽、商品聲譽

D.商場有權決定是否銷售某件產品，因此商場的行為屬于正當的經營行為

5、按《產品質量法》規定，銷售者的下列行為可以減輕或從輕處罰的是（D）

A.不知道該產品是《產品質量法》禁止銷售的產品 B.提供出產品的進貨渠道 C.舉報出該產品的生產窩點

D.有證據證明其不知道該產品為禁止銷售的產品，并如實說明其進貨渠道

6、乙工廠為了增加自己產品銷量，模仿某著名廠家甲生產的同類產品的包裝，足以使消費者認為該產品是甲工廠生產的。關于這一事件下列表述正確的是(A)。

A.兩種產品的包裝類似，足以使消費者產生混淆，故乙工廠行為屬 不正當行為

B.盡管包裝類似，如果消費者經過仔細判斷仍然能夠區分出來屬于乙工廠生產，就不屬于不正當競爭行為

C.乙工廠的產品如果表明了自己的商標和廠址，就不構成侵權

D.如果甲工廠沒有就該包裝申請專利權，則乙工廠的行為就是正當行為

7、隱匿、轉移、變賣、損毀產品質量監督部門或工商行政管理部門查封扣押的物品的，處被隱匿、轉移、變賣、損毀物品貨值金額（B）的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得。

A.三倍以下

B.等值以上三倍以下

C.50％以上一倍以下

D.20％以上三倍以下

8、某商場在電視上做廣告，聲稱其新進一批法國巴黎時尚服裝，現正進行打折優惠，消費者紛紛前往購買，后來消費者發現服裝并非產自法國，而是由國內廠家生產的，則該商場的行為是(B)。

A.假冒他人注冊商標行為

B.虛假宣傳行為

C.偽造產地的行為 D.正當廣告宣傳行為

9、生產者、銷售者對抽查檢驗的結果有異議的，可以自收到檢驗結果之日起(C)日內向實施監督抽查的產品質量監督部門或者其上級產品質量監督部門申請復檢。

A.七

B.十

C.十五

D.三十

10、甲廠獲悉其競爭對手乙廠發明出了一種新型產品后，組織人 員借參觀的名義進入乙廠偷偷拍下該產品的照片。甲廠通過對照片進行分析制造出了與乙廠相同的機器，并投入大規模生產，給乙廠造成了巨大經濟損失。乙廠向法院起訴，要求甲廠停止生產，并賠償相應的損失，關于該案例下列說法正確的是(D)。

A.甲廠不構成不正當競爭，因為偷拍照片的技術人員并不能代表甲廠

B.甲廠構成不正當競爭，但只能停止生產這種機器，而不能賠償損失

C.人民法院無權管轄此案

D.乙廠的訴訟請求應予支持

11、依照《產品質量法》的規定，下列何種產品屬于該法所稱的產品（A）

A房屋 B公路 C冰毒 D電力

12、在帳外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以（A）論處。A行賄

B受賄

C饋贈

D折扣

13、售出的產品不具備產品應當具備的使用性能或者產品質量與其說明不符，（C）應當負責修理．更換．退貨，給購買產品的用戶賠償損失。

A．生產者 B．供貨者 C．銷售者 D．運輸者

14、經營者違反《反不正當競爭法》的規定，給被侵害的經營者造成損害的，應當承擔損害賠償責任，被侵害的經營者的損失難以計算的，賠償額（B）。A侵權人在侵權期間所獲得的利潤

B．侵權人在侵權期間因侵權所獲得的利益 C．被侵權人在侵權期間所受的經濟損失

D．被侵權人在被侵權期間因被侵權所受的經濟損失

15、依照《產品質量法》的規定，因產品存在缺陷造成受害人人身傷害的，侵害人應當賠償的費用中不包括下列（B）A、誤工費 B、殘疾賠償金 C、護理費 D、醫療費

16、對使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，可以根據（B）和整體印象相近，一般購買者施以普通注意力會發生誤認等綜合分析認定。

A大部分

B、主要部分

C、部分

D、小部分

17．一戶人家在為家中老人祝壽時，高壓鍋突然爆炸，兒媳婦被鍋蓋擊中頭部，搶救無效死亡。據負責高壓鍋質量檢測的專家鑒定，高壓鍋爆炸的直接原因是高壓鍋的設計有問題，導致鍋蓋上的排氣孔堵塞。請分析，判定生產者承擔產品質量責任的依據是（D）。

A．產品的購銷合同約定 B．產品的默示擔保條件 C．產品的明示擔保條件 D．產品存在的缺陷

18、公用企業在市場競爭中，（A）用戶、消費者購買其提供的不必要的商品及配件

A、不得強制

B、可以允許

C、限定

D、允許 19．某毛線廠生產的毛線經質量檢測，屬三等品，廠家為了促 銷．謀取不正當利潤，在產品標識上將該批毛線標記為一等品出售。該廠的行為屬產品質量法規定的（C）行為。A．以不合格產品冒充合格產品 B．以假充真

C．以次充好 D．摻雜摻假行為

20、下列不屬于商業賄賂行為的是（C）。

A、在帳外給付現金

B、出國旅游

C、贈送小額廣告禮品

D、給予回扣

三、判斷（20題）

1、銷售者對抽查檢驗的結果有異議的，可以自收到檢驗結果之日起60日內向實施監督抽查的產品質量監督部門或者其上級產品質量監督部門申請復檢。（錯）

2、因產品存在缺陷造成損害要求賠償的訴訟時效期間為二年，自當事人知道或應當知道其權益受到損害時起計算。（對）

3、公用企業或者其他貪污具有獨占地位的經營者，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭的，省級或者設區的市的監督檢查部門應當責令停止違法行為，可以根據情節處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。被指定的經營者借此銷售質次價高商品或者濫收費用的，監督檢查部應當沒收違法所得，可以根據情節處以違法所得一倍以上三倍以下的罰款。（對）

4、投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭的，其中標無效。監督檢查部門可以根據情節處以一萬元以上二十萬元以下的罰款。（對）

5、工商行政管理機關不可以直接適用《產品質量法》處理案件。（錯）

6、《產品質量法》所稱的產品是指經過加工、制作的產品。（錯）

7、投標者可以串通投標，抬高標價或者壓低標價。投標者和招標者不得相互勾結，以排擠競爭對手的公平競爭。（錯）

8、監督檢查部門工作人員監督檢查不正當競爭行為時，應當出示檢查證件。（對）

9、在產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，或者以不合格產品冒充合格產品的，責令停止生產、銷售，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照；構成犯罪的，依法追究刑事責任。(錯)

10、經營者可以違反約定或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密。（錯）11.因產品存在缺陷造成人身．他人財產損害的，由生產者承擔賠償責任，銷售者不承擔賠償責任。（錯）

12、經營者銷售商品，不得違背購買者的意愿搭售商品或者附加其他條件。（對）

13.某商店正在銷售一批電熱毯，并明示該批電熱毯有漏電的毛病，降價處理。根據規定，該商店不能銷售該批電熱毯。（對）

14、投標者不得串通投標，抬高標價或者壓低標價。（對）15.《產品質量法》和《民法通則》關于人身受到損害要求賠 償的訴訟時效期間的規定是一致 的，即均為一年。（錯）

16、公用企業或者其他依法具有獨占地位的經營者，可以在一定范圍內限定他人購買其指定的經營者的商品，但不得排擠其他經營者的公平競爭。（錯）

17.根據規定，建筑預制構件的質量不適用《產品質量法》。（錯）

18、通謀投標行為包括投標者之間的串通投標行為和投標者與招標者的勾結行為。（對）

19.國家按照國際通用的產品標準和技術要求，推行產品質量認證制度。（對）

20、以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當競爭手段獲得權利人的商業秘密的構成不正當競爭行為。（對）

四、名詞解釋（5題）

1、不正當競爭

2、商業秘密

3、經營者

4、產品

5、商業賄賂

五、簡答（5題）

1、工商部門對涉嫌違反《產品質量法》的行為進行查處時，有哪些職權？

2、對銷售產品摻雜、摻假，以假充真、以次充好的如何處罰？

3、經營者在低于成本的價格銷售商品不屬于不正當競爭行為的的行為有哪些？

4、經營者不得采用哪些手段侵犯商業秘密？

5、偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的如何處罰？

第五篇：證券交易協議書

證券交易協議書

證券交易協議書

甲、乙雙方根據公平、自愿、平等的原則，經友好協商，就甲方使用_________證券交易卡（以下簡稱_________卡）簽訂如下協議，以共同遵守：

一、甲方需是自然人，并承諾對與本協議有關的國家法律、法規、交易所的通告、規定和交易品種及其風險、交易規則有充分的認識。

二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行（具體可以詢問開戶營業部柜員或參見有關告示）的連通網絡在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業務，在乙方營業部的磁卡自助委托等系統上（包括柜臺委托）進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業務所申領的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準。

三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關銀行和乙方具體規定為準。

四、甲方在簽訂本協議時，必須詳細填寫相關資料，并確保所提供資料信息的真實、準確、完整和有效，并且，當有關資料發生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼（以下簡稱_________卡密碼）在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業務。五萬元以上的大額兌現需到相關銀行規定的特定營業網點辦理或提前1日向相關銀行儲蓄柜臺預約辦理。_________卡密碼是專門應用于在相關銀行的聯網儲蓄網點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關銀行指定的柜臺網點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關銀行信用卡部重新設置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認。若由于交易所休市、電腦故障、自然災害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數與乙方帳面數不符時，甲乙雙方應互相協作發現并解決問題，乙方對不可預測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔任何責任。乙方與相關銀行可協助甲方查明原因并根據實際情況予以妥善解決。甲方在轉帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。

七、甲方通過相關銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關憑證為準，并授權乙方與相關銀行依據甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產生的后果承擔全部責任。

八、甲方在劃轉資金時，必須通過密碼進行。甲方務必注意其專用密碼的使用、保密及經常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業務視為由甲方親自辦理，因此而產生的法律后果亦由甲方承擔。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關銀行不承擔任何責任。

九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負責歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規定的活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔其他責任。因相關銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關銀行負責賠償甲方的損失，乙方不負責補償甲方損失。

十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯網的營業部磁卡自助委托等系統上進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業務。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產生的一切后果均由甲方承擔。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。證券交易協議書證券交易協議書。

十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準，甲方對其委托的各頊交易活動的結果承擔全部責任。甲方應在委托指令下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

十二、甲方若不慎丟失_________卡，應憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔責任。若由于甲方使用不當造成_________卡損壞，甲方應憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。

十三、本協議執行過程中發生的糾紛，雙方協商解決。經協商后仍不能解決的，由當事人根據國家有關法律法規采取訴訟方式解決。

十四、乙方有權根據有關法規政策的要求或者認為必要時對本協議書進行修改，有關修改以書面形式在乙方的營業場所公布。公布后一個月內，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協商，如果通過協商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協議書。

十五、本協議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據情勢變更原則終止本協議時失效。

十六、本協議一式兩份，雙方各執壹份，每一份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

代表：_________ 代表：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

證券交易協議書

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《_________》，經友好協商，就網上委托的有關事項達成如下協議：

第一章網上委托風險揭示書

第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯網是開放性的公眾網絡，網上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1．由于互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；

2．投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；

3．由于互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲；

4．投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委托或委托失敗；

5．投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失；

6．如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤；

7．由于網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險；或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重復買賣的風險；

8．由于行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險；

9．由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險；

10．投資者對開通網上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者（甲方）發生損失。當出現上述情況，客戶可以隨時與開戶營業部或我公司聯系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

第二章網上委托

第二條本協議所表述的“網上委托”是指乙方通過互聯網，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經證券監督管理機關核準開展網上委托業務的證券公司之所屬營業部。

第四條甲方可以通過網上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。

第五條甲方為進行網上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的后果由甲方自行承擔。

第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網上委托。

第七條甲方開戶以及互聯網交易功能確認后，乙方為其發放網上交易證書。

第八條凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委托均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切后果由甲方承擔。

第九條乙方建議甲方辦理網上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網絡中斷、高峰擁擠或網上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉托管服務。

第十一條甲方通過網上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關規定執行。證券交易協議書

2．一方違反本協議，另一方要求終止；

3．甲乙雙方協商同意終止。

第十八條本協議一式兩份，雙方各執一份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表：_________代表：_________

_________年____月____日_________年____月____日

證券交易協議書

甲方（持卡人）：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯系電話：__________________

e-mail：___________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復印件。

第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協議書》內容。

第五條甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律后果。

第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律后果由甲方承擔。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對 其委托交易的結果承擔全部責任。

第八條甲方在開通_____（土地使用權轉讓協議書）_____________后，乙方將為甲方從事下列委托事項

1．接受并執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委托指令；

2．代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜；

3．代理領取甲方應有的分紅派息；

4．協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜；

5．以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。證券交易協議書合同范本。

第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。

第二十五條協議雙方如有爭議，應盡可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

第二十七條本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續后終止。

甲方（蓋章）：______________

法定代表人：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方（蓋章）：______________

法定代表人 ________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________