第一篇：證券法規

中華人民共和國證券法

第八章證券服務機構

第一百六十九條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所從事證券服務業務的審批管理辦法，由國務院證券監督管理機構和有關主管部門制定。

第一百七十條 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗。認定其證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。

第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：

（一）代理委托人從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

（三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；

（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（五）法律、行政法規禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

第一百七十二條 從事證券服務業務的投資咨詢機構和資信評級機構，應當按照國務院有關主管部門規定的標準或者收費辦法收取服務費用。

第一百七十三條 證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

第二篇：證券從業考試法規相關數字

一、公司法

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表十分之一以上表決權的股東，三分之一以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

3.自股東會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

4.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%

5.股份有限公司董事會成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

7.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內不得轉讓。

9上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

二、證券法

1.股票發行數字條件：

①發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%

②在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會公眾發行部分不少于股本總額的25%，公司職工認購的股本股本數額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會公眾發行部分最低不少于公司擬發行的股本總額的10%

④發行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發行數字條件：

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000萬元 ②累計債券余額不超過公司凈資產的40%

③最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時效不得超過90日。

4.擬公開發行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應當由承銷團承銷。

5.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構的備案。

6.債券上市的數字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40%

7.股票最近3年連續虧損，債券近2年連續虧損，暫停交易；股票最近3年連續虧損，在其后1個內未能恢復盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送中期報告。應當在每一會計結束之日起4個月內報送報告。

9.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負責人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發行人未按有關規定披露信息，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設證券交易場所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機構從業人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內幕交易、操縱證券交易價格、法人以個人名義設立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實意思，辦理交易以外的其他事項，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

2.設立基金管理公司的數字條件：

①注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時在首次發行結束一段時間(最長不超過3個月)后，隨時提出贖回申請。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產與自有資產分開，或未實行分賬管理的，處5~50萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個人非公開募集資金或轉讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對直接責任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的數字條件：

①注冊資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。

2.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日

五、證券公司監督管理條例

1.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

②凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。

③不能清償到期債務。

3.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

4.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7個工作日報送月度報告。

5.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

6.證券公司主要違法違規情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對直接責任人處3萬~10萬。(違規委托銷售、提供投資建議、違規委托代買、從事自營業務等、從事資管業務單筆價值低于最低限額)

7.未按規定為客戶開立賬戶，責改；情節嚴重的，處20萬~50萬，并對直接責任人處1萬~5萬。(注：情節嚴重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對直接?處3萬~30萬。(未經批準持有股權；強令提供擔保；違規動用客戶資金；同意違規動用客戶資金；發現違規動用而未報國監機構)

六、從業資格

1.申請執業證書的數字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.從業人員監督管理的相關數字規定：

①取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；

②辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

③從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

4.違反從業人員資格管理相關規定的法律責任：

①參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序，在2年內不得參加考試。

②機構辦理執業證書申請中，弄虛作假、故意刁難或不按規定履行報告義務的，由協會責改；拒不改的，由協會給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

5.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

6.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關業務經歷。

②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。

③最近3年未受到中國證監會得行政處罰。

7.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送執業報告。

七、執業行為

1.協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

2.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

3.經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3年~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5年~10年證券市場禁入措施。

7.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

8.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

9.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數字證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、并購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、并購重組項目的簽字人員的相關證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

八、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少于10個工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

十、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：

①最近3年無重大違法違規記錄。

②財務顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的數字文件：

①最近3年無重大違法違規記錄的說明。

②公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業經歷。

③經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內因執行行為違反行業規范 而受到行業自律組織的紀律處分。

③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。

4.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據

②最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3 個會計營業收入累計超過人民幣3億元

③發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發行證券或者制作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核準或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告。

5.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80%

7.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

十三、證券資產管理

1.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

3.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

5.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告；證券公司、托管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

6.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

5.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

第三篇：2017證券法規數字知識點總結

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少于5年。

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

12.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

13.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數限制

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.公司擔保的特殊規定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

3.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監事。股份有限公司董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

6.監事會由監事組成，其人數不得少于3人。監事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

8.公司合并，在有限責任公司必須經代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

9.主承銷人的數字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經驗，或者5年以上的金融管理工作經驗

(2)證券專業操作人員中有70%在證券專業崗位工作2年以上。

(3)從業人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

10.申請股票上市報送文件的數字要求：經會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

11.含數字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監事或者經理發生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變大。

12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰。

14.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：(1)最近3年無重大違法違規記錄。(2)財務顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列數字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產管理業務人員具有從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3。

三、百分數

1.募集設立時發起人認購的股份不得少于公司股份總數的35% 2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發行數字條件：

(1)發起人認購的股本總額不少于公司擬發行的股本總額的35%(2)在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發行部分不少于公司擬發行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數額不得超過擬發行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發行的股本總額的10%(4)發行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發行數字條件：

(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發行的各種債券的總發行額，不超過公司凈資產的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國監機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期內和做出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該上市公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

12.違反證券發行規定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經核準，擅自公開或者變相公開發行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發行，尚未發行的處30萬~60萬；已經發行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財產出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。

(2)凈資產低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產的50%的。(3)不能清償到期債務。

17.任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

18.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數的10% 19.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

20.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監會可同時對財務顧問及其主辦人財務監管談話、出具警示函責令定期報告等監管措施。

21.自營業務的規模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80% 23.證券自營業務持倉規模的要求：

(1)證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%(4)證券經營機構從事證券的自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%(5)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經營機構證券自營業務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

24.屬于內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30% 25.限定性集合資產管理計劃資產投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30% 28.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 29.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%的，為發行失敗。發行人加息返錢。

四、限期內向中國證監會、國監機構、證券交易、協會、派出機構等備案、報送報告、申請等 補充：1證券公司離任-2個月報告，2公司重大事項變更（3個月批準），3從業人員的違紀（10日報告），4信息披露（15日報告）5 中間業務規定：半年出檢查報告，發生重大事項，2日內報告。

1.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發行人共同將證券代銷情況報國務院證券監督管理機構(以下簡稱“國監機構”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的中期報告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結束之日起4個月內，向國監機構和證券交易所報送以下內容(略)的報告。

4.以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國監機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國監機構和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國監機構。

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國監機構。

8.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

9.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向國監機構報送報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區分)10.從業人員監督管理的相關數字規定：

(1)取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發生10日內向協會報告。

(3)從業人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

11.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證監會提交更新材料。

12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送執業報告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。15.協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

16.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

17.經規定途徑采集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

18.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應當在審計結束后3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。

20.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監會提出書面申請。

21.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

22.在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

23.財務顧問不再符合規定條件的，應在5日內向中國證監會報告并公告。24.財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應在5日內向中國證監會報告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。26.證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告。

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當與每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監會派出機構備案。

29.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作日完成后5個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

30.證券公司應當在每個結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查報告、內部稽核報告和定向資產管理業務報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

31.集合計劃審計報告應當在每個結束之日起60個交易日內，按照合同約定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送住所地中國證監會派出機構備案。

32證券公司應當每半年向中國證監會派出機構報送介紹業務的合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

33.證券金融公司應當自每一會計結束之日起4個月內，向證監會報送報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內，向證監會報送月度報告。

五、國監機構、協會、中國證監會、結算公司、上市委員會等限期內做出審批、出具報告等行 為

1.國監機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。2.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業協會都是在收到完整申請材料后30日內審核完畢。4.中國證監會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或不予核準的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告。

6.協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。(誠信信息)7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內做出審批。

六、設立公司、申請資格等條件

1.設立基金管理公司的數字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經營等具有較好業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。2.期貨公司設立的數字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。3.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷(2)最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：(1)經營證券經紀業務已滿3年。

(2)公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

(4)最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。5.個人申請保薦代表人資格，應具備的數字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。

(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)最近3年未受到中國證監會得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

1.注冊資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請證券、期貨投資咨詢從業資格：100萬

發行債券：股份有限公司：3000萬，有限責任公司：6000萬

累計債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發行的股份：25%，若股本超過4億的發行股份為10% 3年內無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實際發行額：5000萬，累計發行額不超過公司凈資產的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經營證券經紀業務：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他業務等之一：5000萬

證券經紀業務+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他業務等之一：1億 證券經紀業務+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他業務等之二：2億 2.報告期限

有限責任公司股東大會召開前15日通知全體股東

股份有限公司發起人在股款繳足之日起30日內召開創立大會，開會前15日通知，結束后30日內申請設立登記

股份有限公司：股東大會：20日，臨時股東大會：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內通知債權人，30日內公告 代銷合同簽署后5個工作日內報備 代銷期滿后15日內報告備案

上市公司收購協議達成后3日內報告并公告 上市公司收購結束后15日內報告并公告 證券公司解聘負責人：3個工作日內報告

證券公司法定代表人或高管離職：2個月內報送審計報告 報告：會計結束之日起4個月內 月度報告：每個月結束之日起7個工作日內

從業人員離職、變更聘用機構、違反規定：10日內向協會報告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個工作日內備案 保薦代表人申請文件發生變化：2個工作日內提交更新資料 保薦代表人注冊登記發生變化：5個工作日報告予以變更登記 保薦代表人資格注冊公示期限：5個工作日

保薦事務聯絡人信息發生變化：3個工作日內向協會提交更新資料 投資主辦人離職：10日內備案

誠信獎勵、處罰信息：10個工作日內申報并記入系統

誠信信息所對應的決定或行為變更、撤銷：10個工作日內向系統申報 對誠信獎勵、處罰信息有異議：15個工作日內處 理會員申請 經紀人離職：5個工作日內注銷登記，10個工作日內公告 更換保薦代表人：5個工作日內報告并說明原因

財務顧問申請人申請文件發生變化：5個工作日內提交更新資料

業務投訴及處理情況報告：每年4月底前

營業部負責人離任審計報告：3個月內報告并備案

證券投資顧問業務的廣告宣傳活動：提前5個工作日報備 財務顧問和委托人終止委托協議：5個工作日內報告 財務顧問持續督導定期報告披露后：15個工作日內報告 財務顧問不符合條件：5個工作日內報告并公告 財務顧問主辦人發生變化：5個工作日內報告 終止保薦協議：5個工作日內報告并說明原因

持續督導結束后，發行人公告報告之日起10個工作日內報送保薦總結報告書 公開發行的公司債券上市后10個工作日內，主承銷商應將法律意見與總結報告報送 自營業務證券公司按月編制庫存證券報表并于次月5日前報送 每年6月30日和12月31日過后的報送證券自營業務的情況

至少每3個月向客戶提供一次資產管理報告、資產托管報告 開展定向資產管理業務：每季度結束之日起5日內備案 3.集合資產管理計劃設立工作完成后5個工 股份有限公司：3000萬 作日內備案

每個結束之日起60日內完成資產管理業務的報告并備案

集合計劃審計報告在每個結束之日起60日內向客戶和資產托管機構提供并備案 報告：每結束之日起4個月內 月度報告：每月度結束之日起7個工作日內 4.批準期限

上市申請：20個工作日 期貨公司申請：6個月

期貨公司合并分立、變更信息、規定的事項：20日，設立或終止境內分支機構、其他事項：2個月證券：證券公司申請：6個月

增減資、合并分立等：3個月

變更業務范圍、公司章程或審查高管任職資格：45個工作日 收購停業破產等：30個工作日

審查董事、監事任職資格：20個工作日

從業人員申請執業證書：協會要在30日內審核回復并向證監會備案 證券投資顧問、分析師注冊：協會在30日內審核完畢 保薦機構的資格申請：45個工作日 保薦代表人的資格申請：20個工作日

資產管理業務投資主辦人執業注冊：20日內完成注冊 5.法律責任

公司：虛報注冊資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財務會計報告虛假：直接負責人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財產未獨立：5—50萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負責人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 單位或個人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負責人：1—10萬 中介服務機構：1—5倍罰款，直接負責人：3—10萬

機構弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業人員不配合調查：暫停從業3-12個月或吊銷執業證書，對機構3萬元以下的罰款 被吊銷執業證書：3個月內不受理其申請

保薦機構違反規定：暫停保薦資格3個月，嚴重的6個月 保薦代表人和發行人違反規定：3-12個月不受理相關推薦

證券、期貨投資咨詢機構違反規定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發行與承銷違法違規：大問題：12—36個月，小問題：3—12個月 擅自或變相公開發行證券、欺詐發行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標準：個人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財產

死刑，沒收財產

刑事責任：個人：20萬，單位：100萬，情節嚴重：100萬，500萬

個人：30人，單位：150人，情節嚴重：100人，500人 個人：損失10萬，單位：損失50萬情節嚴重：50萬，250萬

違規披露：行政責任：30—60萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

刑事責任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標準：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節嚴重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

內幕交易：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

操縱市場：追溯標準：單獨或合謀持有流通股份達30%且20個交易日內成交量達30% 單獨或合謀持倉量達50%且20個交易日期貨合約成交量達30% 與他人串通，20個交易日內成交量達20% 自買自賣，20個交易日內成交量達20% 單獨或合謀，申報量達50% 責任認定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負責人：10—60萬

6.資料保存時間

基金管理人保存基金的會計賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業務銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時間不少于3年

證券營業部自查及演練情況資料：保存時間不少于3年 開戶資料保存時間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協議終止之日起不少于5年 投資顧問業務檔案的保存期：自協議終止之日起不少于5年 財務顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發行與承銷的相關資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業務原始憑證及有關材料保存：20年 資產管理業務文件資料保存：20年 轉融通業務資料保存：20年 中間介紹業務資料保存：5年

7.其他

預先核準的公司名稱保留期：6個月

有限責任公司股權轉讓：其他股東接到通知30日內未答復的視為同意轉讓，接到法院通知20日內不行使優先購買權的視為放棄不能達成收購股權協議：公司連續5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內仍不能達成協議的股東，可以在90日內向法院起訴

募集設立方式設立股份有限公司的發起人認購的股份不得少于35% 公司成立后6個月沒開業的吊銷營業執照 期貨公司成立3個月沒開業的吊銷營業執照

發行證券票面價值超過5000萬，必須采取承銷團的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經歷或5年以上金融管理經歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內無起訴或行政處罰 代銷包銷期權不超過90天

上市公司收購的股份達30%仍要收購的要發出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質測試的合格成績有效期為3年

從業人員申請執業證書：最近3年未受過刑事處罰。申請投資咨詢和資信評估還需要2年以上從業經驗 3年不在機構從業的，要取消執業證書 違反考試秩序的，2年內不得參加考試

保薦代表人申請條件：3年以上相關業務經歷，最近3年內擔任過協辦人，3年內無行政處罰 保薦機構每年4月向證監會報送執業報告 開展資產管理業務：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業經歷，不能在2年內有處分或被監管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產，不能在2年內有處分或被監管

財務顧問主辦人不能：24個月違反誠信，24個月收到紀律處分，36個月違法違規 獨立財務顧問不能：持有上市公司股份達到5%，上市公司持有財務顧問股份達到5% 誠信獎勵、處罰信息時效為3年，重大處罰時效為5年 違反規定的，市場禁入3-5年，情節嚴重的5-10年

對經紀人進行不少于60小時的職前培訓，其中法律法規和職業道德培訓不少于20小時 每年1月31日前報送經紀人管理報告 不得發布與該上市公司有關的證券研究報告：

首次發行：確定并公開價格之日起40日 增發配股：確定并公開價格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個月內回訪，對原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數的10% 證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，每次時間不少于10個工作日 營業部負責人離任審計發現違規：至少2年內不能轉任其他營業部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業務：5名以上取得從業資格的專職人員

同時：10名以上

高管中至少1名取得從業資格

證券投資顧問協議自簽訂之日起5個工作日內客戶可以書面通知方式提出解除協議

擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告

擔任上市公司股票增發、配股、發行可轉換公司債券等再融資項目：10日內不得發布 從事財務顧問業務：財務顧問主辦人不少于5人 3年內重大違法違規記錄

收購人公告要約收購報告書摘要后15日未能發出要約的，財務顧問要督促公告原因并反饋意見 財務顧問不能持續督導：委托人在1個月內另行聘請財務顧問進行持續督導

利潤未達80%：財務顧問道歉，利潤未達50%：監管談話、出具警示函、責令定期報告 另行聘請的保薦機構的持續督導時間不得少于1個完整的會計 代銷出售的股票未達70%為發行失敗

證券公司風險控制指標標準：凈資本/各項風險準備金之和100% 凈資本/凈資產40% 凈資本/負債8% 凈資產/負債20% 對單一證券公司的轉融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業務持倉規模要求：自營權益類證券及證券衍生品的合計額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額凈資本500% 持有一種權益類證券的成本凈資本30% 持有一種權益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產管理業務：接受單個客戶的資產凈值不低于100萬 限定性集合資產管理業務：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個人或者家庭金融資產不低于100萬

公司、企業等機構凈資產不低于1000萬 申請融資融券業務：2年內沒有違法違規 2年內風險控制指標達標

最近1年沒有發生因為公司管理問題導致的重大事件 融資融券標的為股票：上市3個月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數4000人 最近3個月無以下情形之一：日均換手率基準指數15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準指數偏離值4% 波動幅度基準指數波動幅度5倍以上 融資融券標的為交易型開放式指數基金：上市5個交易日

近5個交易日內的日均資產規模5億元

基金持有戶數2000戶

轉融通的期限不得超過6個月

轉融通保證金貨幣比例不得低于15%

第四篇：證券法規押題卷三(題目)

證券法規押題卷三

一、單選題

1.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A10%

B15%

C20%

D25% 2.有限責任公司的權力機構是（）。

A董事會

B股東會

C監事會

D理事會 3.證券發行與交易的“三公原則”是指（）。

A公共、公平、公開

B公信、公平、公開

C公正、公平、公開

D公正、公信、公平

4.證券公司的（）應當對證券公司報告簽署確認意見。A財務負責人

B董事、高級管理人員

C經營管理的主要負責人

D業務負責人 5.下列屬于證券公司分支機構的是（）。

A交割倉庫

B交易所

C清算所

D證券投咨詢機構 6.以下關于保薦代表人執業行為的說法中，錯誤的是（）。

A保薦代表人必須為其具體負責的每一個項目建立盡職調查工作日志

B保薦人機構應當定期對盡職調查工作日志進行檢查

C一般來說，2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作

D原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換時也免除或終止

7.證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A100%

B30%

C50%

D500% 8.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板（含中小企業板）和創業板同時各負責（）家在市企業。

A1

B2

C3

D4 9.在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過（）個。A10

B30

C50

D60 10.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（）進行執業注冊。

A證券交易所

B中國證監會

C中國證券登記結算公司

D中國證券業協會 11.證券咨詢人員申請證券分析師必須具備的條件不包括（）。A從事證券相關行業經歷兩年

B取得證券投資咨詢執業資格

C實際從事發布證券研究報告業務

D在研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同 12.下列未公開信息中，不屬于內幕信息的是（）。

A董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

B公司分配股利的計劃

C公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的20%

D公司增資的計劃 13.下列屬于證券監督管理部門制定的部門規章的是（）。

A《期貨交易管理條例》

B《證券公司融資融券業務管理辦法》

C《中華人民共和國公司法》

D《中華人民共和國證券投資基金法》 14.下列證券公司章程中的條款規定屬于重要條款的是（）。A股東大會召集程序

B會計師事務所聘任程序

C證券公司對外投資的內部審批程序

D證券公司人員招聘流程 15.以下關于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯誤的是（）。A發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易

B公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

C公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

D公司最近1年發生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易 16.下列說法中，正確的是（）。

A從事融資融券業務的證券公司，無需對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

B從事證券經紀業務的證券公司應根據客戶要求，將客戶的交易結算資金交給資產托管機構托管

C從事證券資產管理業務的證券公司，應參照客戶交易結算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內的資金進行管理

D證券公司從事證券經紀業務，客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理 17.下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是（）。

A公司成立后發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任

B公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

C股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任

D股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價 18.下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。

A禁止證券公司及其從業人員挪用客戶所委托買賣的證券

B內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任

C內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

D影響證券交易的重大事件應公開

19.為股票發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后（）個月內，不得買賣該股票。A1

B12

C3

D6 20.證券經紀人從事的活動不包括（）。

A客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

C向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息

D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

21.被中國證監會或因違反《證券業人員資格管理方法》被協會吊銷執業證書的證券從業人員，證券業協會可在（）年內不受理其執業證書申請。A1

B2

C3

D5 22.根據《中國證券業協會誠信管理辦法》，效力期限的誠信信息根據性質分為公開信息和（）。

A半公開信息

B非公開信息

C隱私信息

D有限公開信息 23.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持證券公司的股權。

A國務院證券監督管理機構

B證券交易所

C中國證監會

D中國證券業協會 24.雖不是公司的股東，但通過投資關系，協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人是公司的（）。

A合伙人

B名義管理人

C實際控制人

D隱名股東 25.證券業財務與會計人員不得（）。

A丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

B對協會記律處分決定不服，向協會申請復議

C經授權動用本單位資金

D直接退回記載不完整的原始憑證 26.下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。

A證券公司的解散事由與清算辦法

B證券公司的業務范圍

C證券公司的注冊資本

D證券公司股權結構的重大調整 27.證券公司終止與證券經紀人委托關系的，應當（）。

A收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

B收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

C收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

D收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記

28.下列選項中，正確的是（）。

A經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

B證券公司可以直接撤銷境內分支機構

C證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

D證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證 28.下列選項中，正確的是（）。

A經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

B證券公司可以直接撤銷境內分支機構

C證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

D證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

30.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購股份不少于總數的（），法律、行政法規另有規定的，從其規定。

A20%

B30%

C35%

D40% 31.證券市場的三公原則是（）。

A公開、公平、公信

B公開、公平、公正

C公開、公信、公正

D公信、公平、公正

32.下列不屬于有限責任公司股東出資證明書應載明的是（）。

A出資證明書的核發日期

B公司注冊資本

C股東的姓名

D股東的住所 33.證券交易所不得從事（）。

A上市公司的掛牌退市

B提供場內交易平臺

C信息公布和管理

D以盈利為目的的業務

34.在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。

A合格投資者

B機構投資者

C期貨交易所會員

D證券交易所會員

35.私募基金募集完畢后，私募基金管理人在向基金業協會辦理基金備案手續時，需要報送的材料不包括（）。

A采取委托管理的，應當報送委托管理協議

B基金合同、公司章程或者合伙協議

C基金募集賬戶和基金清算賬戶

D主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別 36.有權召集持有人大會的機構是（）。

A基金公司

B基金管理人

C證券公司

D證券交易所

37.證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）的原則。

A誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優先

B誠實守信，勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優先

C誠實守信，勤勉盡責，區別對待客戶，客戶利益優先

D誠實守信，勤勉盡責，區別對待客戶，自身利益優先

38.某證券公司高管，與其大學同學串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。

A操縱證券市場行為

B傳播虛假信息行為

C內幕交易行為

D欺詐行為 39.中國證券業協會對證券經紀人自取得執業證書之日起每（）檢查一次。A1年

B2年

C3年

D半年

40.以下人員中，不符合證券從業資格考試要求的是（）。

A被中國證監會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

B大學畢業的失業人員

C剛畢業的大學生

D只具備初中文化程度的成年人 41.公司是（），有獨立的法人財產，享有法人財產權。

A機關法人

B企業法人

C社會團體法人

D事業單位法人 42.證券投資咨詢業務人員分為（）。

A證券分析師和客戶經理

B證券投資顧問和證券分析師

C證券研究員和投資顧問

D證券咨詢師和證券分析師 43.依法設立的公司的成立日期為（）。

A公司申請設立登記日期

B公司營業執照簽發日期

C公司章程制定日期

D公司足額繳納出資額日期

44.有限責任公司的業務執行機關是（）。

A董事會

B股東會

C監事會

D理事會

45.證券公司應當在（）后，按照協會的規定打印證券經紀人證書，并加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。

A為證券經紀人進行執業注冊登記

B證券經紀人簽訂勞動合同

C證券經紀人簽訂委托合同

D證券經紀人通過從業資格考試

46.以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A取得基金從業資格的人數需達到法定人數

B取得基金從業資格的人員無法定人數

C所有人員均無需取得基金從業資格

D所有人員均需要取得基金從業資格 47.余額包銷最長不得超過（）。

A半年

B三個月

C一個月

D一年

48.下列選項中，屬于證券公司分支機構的是（）。

A從事業務經營活動的分公司

B期貨子公司

C直接投資業務子公司

D資產管理子公司

49.下列說法中，正確的是（）。

A經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

B證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

C證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

D證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款 50.證券經紀人在執業過程中，不得從事（）活動。

A向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息

B向客戶介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

C向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

D向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

二、不定項單選題

51.下列不屬于我國《公司法》規定的公司類型的有（）。I.無限責任公司；II.兩合公司；III.合伙制企業；IV.股份有限公司

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III 52.證券投資咨詢機構在（）情況下應當進行執業回避。I.證券公司的自營部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；II.證券公司的受托投資管理部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；III.證券公司的財務顧問部門的專業人員在離開崗位后的六個月內；IV.證券公司的投資銀行等業務部門的專業人員在離開崗位后的六個月內 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 53.欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體；II.復雜客體；III.國家對證券市場的管理制度；IV.投資者的合法權益。

AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 54.客戶申請開展融資融券業務時，需要開立的賬戶包括（）。I.信用證券賬戶；II.信用資金賬戶；III.客戶信用交易擔保證券賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶 AI、II

BI、III

CI、IV

DII、IV 55.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立（）。I.融券專用證券賬戶；II.融資專用資金賬戶；III.客戶信用交易擔保資金賬戶；IV.信用交易證券交收賬戶 AI、II、III

BII、III

CII、IV

DIII、IV 56.中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括（）。I.監管談話、重點關注；II.責令進行業務學習、出具警示函；III.沒收違法所得、沒收非法財物；IV.責令公開說明、認定為不適當人選

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 57.設立證券公司，應當具備（）確定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。I.《公司法》；II.《證券法》；III.《證券公司監督管理條例》；IV.《證券公司治理準則》 AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III、IV 58.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。I.100元標準券為1手；II.計價單位為每百元資金到期年收益；III.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍；IV.單筆申報最大數量不超過1萬手 AI、II、IV

BI、III、IV

CI、IV

DII、III 59.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務（）環節實行留痕管理。I.協議簽訂；II.服務提供；III.客戶回訪；IV.投訴處理 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、III、IV 60.中國證監會采取證券市場禁入措施前，應當（）。I.告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據；II.通過中國證監會網站或指定媒體向社會公布；III.告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權利；IV.將當事人依法移送公安機關、人民檢察院 AI、II、IV

BI、III

CI、III、IV

DII、IV 61.下列關于公司登記的說法中，不正確的有（）。I.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記；II.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記；III.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記；IV.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

AI、II、IV

BI、IV

CII、III

DIII、IV 62.下列關于有限責任公司股東用于出資的非貨幣財產的說法，正確的有（）。I.應當是無形資產；II.可以用貨幣估價；III.可以依法轉讓；IV.不違背相關法律、行政法規規定 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、IV

DII、III、IV 63.證券業從業人員應具備的基本要求有()。I.具備從事相關業務活動所需的專業知識和技能；II.取得相應的從業資格；III.通過所在機構向協會申請執業注冊；IV.接受協會和所在機構組織的后續職業培訓，維持專業勝任能力

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 64.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有（）。I.營業執照；II.公司章程；III.稅務登記證；IV.發起人協議

AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 65.證券公司定向資產管理業務制度不健全，或者違規從事定向資產管理業務的，中國證監會及其派出機構應當（）。I.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告；II.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案；III.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果；IV.責令暫停債券公司定向資產管理業務 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DI、III、IV 66.中國證監會派出機構對證券公司及其分支機構經營融資融券業務涉及的（）等事項進行現場檢查和非現場檢查。I.客戶選擇；II.合同簽訂；III.授信額度的確定；IV.擔保物的收取和管理

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV 67.直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于（）。I.國債；II.投資級公司債；III.證券投資基金；IV.集合資產管理計劃

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 68.集合資產管理合同應包括（）等內容。I.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定；II.集合計劃的基本情況；III.合同的成立與生效的條件；IV.集合計劃信息披露 AI、II

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 69.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有（）。I.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤；II.公司合并；III.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續；IV.公司轉讓財產

AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV 70.期貨交易所不能從事的業務有（）。I.信托投資；II.股票投資；III.國債投資；IV.自用不動產投資

AI、II

BI、II、III、IV

CI、III

DII、IV 71.下列關于公司章程表述正確的有（）。I.公司是否需要制定公司章程，應視情況而定；II.公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力；III.公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記；IV.公司的經營范圍中屬于法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批準

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 72.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。I.機構投資者；II.結算會員；III.非結算會員；IV.個人投資者 AI、II

BI、IV

CII、III

DIII、IV 73.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。I.責令依法處理非法持有的證券；II.沒收全部財產；III.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款；IV.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 74.下列關于基金運作方式的說法，正確的是（）。I.基金合同應當約定基金的運作方式；II.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式；III.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變；IV.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 75.參加證券從業資格考試的人員，應該滿足下列條件（）。I.具有完全民事行為能力；II.最近三年未受到刑事處罰；III.已被機構聘用；IV.高中以上文化程度 AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 76.下列關于融資融券業務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。I.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例；II.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額；III.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物；IV.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 77.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。I.調整標的證券標準或范圍；II.調整可充抵保證金有價證券的折算率；III.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易；IV.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DI、IV 78.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。I.董事會；II.股東會；III.監事會；IV.總經理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 78.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有（）。I.董事會；II.股東會；III.監事會；IV.總經理

AI、II

BI、IV

CII、IV

DIII、IV 80.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有（）。I.注冊資本最低限額為人民幣1億元；II.最近3年無重大違法違規記錄；III.有健全的風險管理和內部控制制度；IV.注冊資本必須是實繳的貨幣資本

AI、II、III

BI、II、IV

CII、III

DII、III、IV 81.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違法相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、（）等監管措施。I.責令改正；II.責令清理違規業務；III.責令處分有關人員；IV.責令暫增客戶

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III

DII、III、IV 82.中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責任公司委托代理證券賬戶開戶業務的（）。I.保險公司；II.商業銀行；III.證券公司；IV.中國結算公司境外B股結算會員

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 83.申請境內機構投資者資格，應當具備的條件包括（）。I.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；II.證券公司各項風險控制指標符合規定標準，凈資本不低于5億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%，經營集合資產管理計劃業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產；III.具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少于1名；IV.具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少于3名 AI、II

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DIII、IV 84.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、（）和其他有關信息。I.負債及或有負債；II.經營管理狀況；III.財務收支狀況；IV.高級管理人員薪酬 AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III

DIII、IV 85.證券公司客戶資產管理業務主要包括（）。I.為單一客戶辦理定向資產管理業務；II.為多個客戶辦理集合資產管理業務；III.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務；IV.為單一客戶辦理專項資產管理業務；

AI、II

BI、II、III

CI、IV

DIII、IV 86.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有（）。I.處以拘役；II.單處1萬元以上10萬以下罰金；III.處5年以上10年以下有期徒刑；IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金 AI、II

BI、IV

CII、III

DII、IV 87.以下屬于證券公司從事證券經紀業務的禁止性行為的是（）。I.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；II.假借客戶的名義買賣證券；III.違背客戶的委托為其買賣證券；IV.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 88.下列關于股份有限公司設立的說法中，正確的有（）。I.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額；II.法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定；III.設立股份有限公司，股東的人數應當在2人以上200以下；IV.在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份

AI、II、III、IV

BI、III

CII、III、IV

DIII、IV 89.中國證監會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施的情形包括（）。I.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定向中國證監會或者公告的；II.違反保密制度或者未履行保密責任的；III.未依法履行持續督導義務的；IV.未按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定發表專業意見的 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III 90.證券自營業務的范圍包括（）。I.一般上市證券的自營買賣；II.一般非上市證券的買賣；III.兼并收購中的自營買賣；IV.證券承銷業務中的自營買賣 AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV 91.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（）。I.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益；II.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃；III.按合同約定承擔投資風險；IV.知情的權利 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 92.下列情形，需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。I.證券公司變更業務范圍；II.證券公司合并；III.證券公司分立；IV.聘任會計師事務所 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DII、III、IV 93.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于（）。I.國債；II.債券型證券投資基金；III.股票型證券投資基金；IV.上市企業債券

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 94.下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。I.違背客戶的委托為其買賣證券；II.在規定時間向客戶提供交易的書面確認文件；III.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；IV.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券 AI、II

BI、II、III

CI、III、IV

DIII、IV 95.公司股東依法享有（）權利。I.參與重大決策；II.資產收益；III.選擇管理者；IV.日常經營

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 96.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時，不能（）。I.為客戶從事期貨交易提供融資；II.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；III.代客戶下達交易指令；IV.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業務 AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV 97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的有（）。I.中國證券業協會；II.中證資本市場發展監測中心有限責任公司；III.中國證監會；IV.地方性證券協會 AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III 98.下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有（）。I.公司合并；II.公司分立；III.修改公司章程；IV.對外擔保

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DIII、IV 99.違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。I.未直接參與信息披露違法行為；II.配合證券監管機構調查且有立功表現；III.受他人脅迫參與信息披露違法行為；IV.主動上交個人財產。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV 100.證券的發行、交易活動，必須實行（）的原則。I.公開；II.平等；III.公平；IV.公正 AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

第五篇：證券資格考試參考法規目錄

第六部分 參考法規目錄

目的與要求

參考法規目錄為與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）的主要規章和規范性文件。其中考生應當根據參考的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。，（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過）

（二）行政法規及法規性文件

1、《證券公司監督管理條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號）

2、《證券公司風險處置條例》

（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日經國務院批準國務院證券委員會發布證委發[1997]96號）

4、《國務院關于股份有限公司境內上市外資股的規定》

（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號）

5、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》

（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號）

6、《國務院關于進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日國發[1997]21號）

7、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》

（1999年9月21日經國務院批準 證監會發布 證監發行字[1999]126號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）

(四)部門規章及規范性文件

1、《證券業從業人員資格管理辦法》

（2002年12月16日證監會令第14號）

2、《證券市場禁入規定》

（2006年6月7日證監會令第33號）

3、《證券發行上市保薦業務管理辦法》

（2009年5月13日證監會令第63號）

4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日證監會令第32號）

5、《上市公司證券發行管理辦法》

（2006年5月6日證監會令第30號）

6、《證券發行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日證監會令第69號）

7、《保薦人盡職調查工作準則》

（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）

8、《公司債券發行試點辦法》

9、《證券公司合規管理試行規定》

（2008年7月14日證監會公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設立規則》

（2007年12月28日證監會令第52號）

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》

（2008年6月24日證監會令第55號）

12、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

（2006年11月30日證監會令第39號）

13、《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

（2006年6月30日證監發[2006]69號）

14、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》

（2003年12月18日證監會令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日證監會令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日證監會令第56號）

17、《上市公司重大資產重組管理辦法》

（2008年4月16日證監會令第53號）

18、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》

（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運作管理辦法》

（2004年6月29日證監會令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日證監會令第22號）

21、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日證監會令第23號）

22、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》

（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）

23、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》

24、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日證監會令第61號）

25、《證券經紀人管理暫行規定》

（2009年3月13日證監會公告[2009]2號）

26、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》

（2004年7月21日證監發[2004]67號）

27、《證券登記結算管理辦法》

（2009年11月20日證監會令第65號）

28、《關于加強證券經紀業務管理的規定》

（2010年4月1日證監會公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》

（2008年5月31日證監會公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》

（2008年5月31日證監會公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業務暫行規定》

（2010年10月12日證監會公告［2010］27號）

32、《發布證券研究報告暫行規定》

（2010年10月12日證監會公告［2010］28號）

33、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

（2008年6月3日證監會令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監公司字[2006] 38號）

35、《關于外國投資者并購境內企業的規定》

（2006年8月8日商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局商務部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》

（2005年12月31日商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局商務部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日證監發[2005] 51號）

38、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》

（2005年11月14日證監會、銀監會證監發[2005] 120號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日證監會令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》

（2004年6月25日證監會令第20號）

41、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》（2009年6月30日證監會公告[2009] 14號）

42、《證券投資基金評價業務管理辦法》

（2009年11月6日證監會令第64號）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日證監會公告[2010] 14號）

(五)證券業自律準則

1、《證券業從業人員執業行為準則》

（2009年1月19日中國證券業協會）

（六）證券交易所規則

1、《上海證券交易所股票上市規則》

（2008年9月4日上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規則》

（2008年9月4日深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規則》

（2006年5月15日上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規則》

（2011年1月17日深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

（2009年 6月 5日 深圳證券交易所）