第一篇：證券試題

證券試題（3）

不定項選擇題（01-20）

二、不定項選擇題（本大題共60小題，前40道題每小題0.5分。后20道題每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求）

1、積極主動的營銷者一般包括（）。

A、商品生產者 B、流通中的再加工者

C、專門銷售商品的中介機構 D、產品需求者

2、社會營銷觀念的決策主要由（）組成。

A、用戶需求 B、用戶利益

C、企業利益 D、社會利益

3、證券公司是指依照（）設立的經營證券業務的有限責任公司和股份有限公司。

A、《中華人民共和國公司法》 B、《中華人民共和國證券法》

C、《中華人民共和國反洗錢法》 D、《證券公司監督管理條例》

4、證券公司營銷的特點包括（）。

A、專業性的營銷 B、適應性的營銷

C、持續性的營銷 D、注重公司形象和品牌的營銷

5、A股席位可以從事（）等證券買賣的席位。

A、A股 B、B股

C、債券 D、基金

6、在委托買賣證券的交易中，客戶作為委托人，享有一定的權利，主要有（）。

A、選擇經紀商的權利

B、要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

C、對自己購買的證券享有持有權和處置權

D、對證券交易過程的知情權

7、證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守以下規則（）。

A、不得挪用客戶的交易結算資金和證券

B、不得違背客戶的指令買賣證券

C、不得代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托

D、不得在批準的營業場所之外接受客戶委托。

8、根據市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。

A、最優5檔即時成交剩余撤銷申報

B、最優5檔即時成交剩余轉限價申報

C、即時成交剩余撤銷申報

D、全額成交或撤銷申報

9、非柜臺委托形式有（）。

A、電話委托 B、傳真委托

C、函電委托 D、網上委托

10、上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。

A、9：15~9：25 B、9：30~11：30 C、13：00~15：00 D、9：20~9：25

11、我國內地地目前存在的滾動交收周期有（）。

A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

12、上海證券交易所規定，開盤集合競價期間，即時行情內容包括（）。A、前收盤價 B、集合競價參考價格

C、虛擬匹配量 D、虛擬未匹配量

13、在上海證券交易所，計算收盤價漲跌幅偏離值時，對應分類指數包括（）。

A、上證A股指數 B、上證B股指數

C、中小企業板指數 D、上證基金指數

14、為加強對交易清算系統的管理，確保交易清算系統的安全，應采取（）措施。

A、身份認證 B、證件審核

C、密碼管理 D、指令記錄

15、（）不得兼任清算員。

A、電腦人員 B、財務人員

C、客服人員 D、營銷人員

16、下列（）符合深圳證券交易所交易證券的托管制度規定。

A、投資者在任一證券營業部買入證券，這些證券就自動托管在該證券營業部

B、投資者要賣出證券必須到證券托管營業部方能進行

C、投資者將一只證券的部分轉托管到其它營業部

D、投資者將多只證券轉托管到其它營業部

17、每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告（）。

A、證券名稱 B、成交價

C、成交量 D、買賣雙方的名稱

18、當上市公司出現（）時，證券交易所將對其股票交易實行退市風險警示。

A、最近2年連續虧損

B、在法定期限內未披露年度報告或者是半年度報告，公司股票已停牌2個月

C、最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

D、公司主要賬號被凍結

19、在證券公司代辦股份轉讓業務中，證券公司的主辦業務范圍包括（）。

A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導

B、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C、發布關于所推薦轉讓公司公司的分析報告

D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

20、在宏觀經濟分析中，先行性經濟指標包括（）。

A、利率水平B、貨幣供給

C、消費者預期 D、企業工資支出

不定項選擇題（21-40）

21、證券市場中，技術分析的要素包括（）

A、價格 B、成交量

C、時間 D、空間

22、公司規模變動特征和擴張潛力一般與其所處的（）相關，它是從微觀方面具體考察公司的成長性。

A、行業發展階段 B、市場結構

C、經營戰略 D、行業地位

23、有效市場細分的條件包括（）A、可度性和可接近性 B、差異性

C、有價值性 D、可行性

24、我國證券市場的自律性組織主要是（）

A、證券交易所 B、中國證券業協會

C、登記結算公司 D、證監會

25、我國對證券市場的監督管 理遵循的原則（）

A、依法管理原則 B、保護投資者利益原則

C、公開、公平和公正原則 D、行政監管與自律相結合的原則

26、證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動，按《監管條例》規定，將可能面臨的處罰包括（）。

A、責令改正，給予警告

B、沒收違法所得

C、沒有違法所得或違法所得不足三萬元的，處以三萬元以下罰款

D、撤銷任職資格或證券從業資格

27、《監管條例》要求證券公司向證券經紀人頒發證券經紀人證書，記載證券經紀人（）等內容。

A、經紀人名稱 B、業務范圍

C、代理權限 D、責任義務

28、在保護客戶資產方面，《監管條例》（）。

A、明確規定證券公司客戶資產的存管、托管制度

B、明確了證券公司客戶資產的性質

C、對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體的規定

D、明確客戶資產管理的重要意義

29、為建立健全組織機構，在《公司法》、《證券法》的基礎上，《監管條例》分別在（）的設立方面進行了規定。

A、獨立董事 B、薪酬與提名委員會

C、董事會秘書 D、證券公司合規負責人

30、《監管條例》明確了證券公司了解客戶的原則，即要求證券公司在向客戶提（）的情況下，需要投資者的真實身份、財務狀況、投資目的、投資經驗等情況進行審查。

A、證券資產管理

B、融資融券業務

C、投資建議并銷售證券類金融產品

D、咨詢服務

31、美國證券經紀人的定期報告制度包括（）。

A、臨時報告 B、核心報告

C、預警報告 D、財務分析報告

32、證券交易所競交易的單筆申報最大數量不得超過100萬股（份）的是（）。

A、股票 B、基金

C、權證 D、債券

33、我國清算與交收實行（）原則。

A、凈額清算 B、共同對手方

C、銀貨對付 D、分級結算

34、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，主要提供的服務有（）。

A、協助辦理開戶手續 B、提供期貨行情信息、交易設施

C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D、得用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

35、《監管條例》從（）角度出發對證券經紀人的基本業務素質作了最基本的要求。

A、保護客戶利益

B、防范證券公司風險

C、維護證券市場穩定

D、防止系統風險

36、《證券法》規定了證券交易行為的基本規范，主要包括（）。

A、禁止證券公司挪用客戶保證或客戶證券

B、實行證券發行上市保薦制度

C、健全證券公司內部控制制度

D、明確證券公司高級管理人員任職資格管理制度

37、證券投資的兩大具體目標是（）。

A、在風險既定的條件下投資總額最大化

B、在風險既定的條件下投資收益率最大化

C、在收益率既定的條件下投資收益率最大化

D、在投資總額既定的條件下風險最小化

38、進行證券投資分析所采用的分析方法主要有（）。

A、基本分析法 B、數量化分析法

C、技術分析法 D、證券組合分析法

39、行業分析主要分析（）對證券價格的影響。

A、行業所發屬的不同市場類型 B、行業所處的不同生命周期

C、行業所處的不同政策環境 D、行業的業績

40、宏觀經濟分析的基本方法包括（）。

A、要素分析法 B、數量化分析法

C、總量分析法 D、結構法

不定項選擇題（41-60）

41、對股票市場供求雙方都產生重要影響的主要因素是（）。

A、宏觀經濟環境 B、居民金融資產結構的調整

C、政策制度因素 D、機構投資者的培育和壯大

42、衡量公司行業競爭地位的主要指標是（）。

A、技術優勢排名 B、創新能力高低

C、行業綜合排名 D、產品的市場占有率

43、產品的（）在衡量公司產品競爭力方面，占有重要地位。

A、銷售價格 B、競爭能力

C、市場占有情況 D、品牌戰略

44、產品的創新包括（）。

A、通過新核心技術的研制，開發出一種新產品或提高產品質量

B、通過新工藝的研究，降低現在的生產成本，開發出一種新的生產方式

C、根據細分市場進行產品細分，實行產品差別化生產。

D、通過研究產品組成要素的新組合，獲得一種原料或半成品的新的供給來源

45、公司的相關利益者包括（）等主要利益相關者。

A、員工 B、債權人 C、供應商 D、客戶

46、公司業務人員應該具有的素質是（）。

A、專業技術能力 B、對企業的忠誠度、責任感

C、團隊合作精神 D、創新能力

47、證券市場行為最基本的表現是（）

A、價格 B、成交價

C、成交量 D、時間

48、市場波動具有三種，即（）。

A、主要趨勢 B、次要趨勢

C、短暫趨勢 D、長期趨勢

49、在證券投資技術分析中，常見的切線有（）。

A、趨勢線 B、心理線

C、黃金分割線 D、甘氏線

50、當開盤價或收盤價正好與最低價相等埋，K線會呈現（）。

A、光頭陽線 B、光頭陰線

C、光腳陽線 D、光腳陰線

51、沒有實體的K線圖有（）。

A、一字型 B、T字型

C、倒T字型 D、十字星

52、趨勢的方向有（）

A、垂直 B、水平

C、上升 D、下降

53、描述價格變動的趨勢線分為（）

A、瞬間趨勢線 B、中期趨勢線

C、短期趨勢線 D、長期趨勢線

54、關于趨勢線和軌道線，以下說法正確的是（）。

A、軌道線和趨勢線是相互合作的一對

B、先有趨勢線，后有軌道線

C、趨勢線可以單獨存在D、軌道線可以單獨存在

55、下列（）不是百分比線考慮問題的出發點。

A、人們的心理因素 B、黃金分割率

C、上漲下跌率 D、一些整數位的分界點

56、一份市場營銷計劃應包括的內容有（）

A、當前營銷現狀、內外部環境分析

B、營銷目標、營銷策略

C、行動方案和預算

D、營銷控制

57、證券公司營銷組合策略包括（）

A、產品、定價 B、渠道、促銷

C、人員、過程 D、有形展示

58、經營者在市場交易中，應當遵循（）的原則，遵守公認的商業道德。

A、自愿 B、平等

C、公平D、誠實信用

59、不正當競爭行業應承擔的民事責任有（）。

A、賠償損失 B、責令停止

C、消除影響 D、行為無效

60、證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委托而決定（）

A、證券買賣 B、證券種類

C、買賣數量 D、買賣價格

判斷題（01-30）

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B）

1、產品提供是市場營銷的出發點，也是市場營銷的原動力。（）

2、直接營銷環境受制于間接營銷環境。（）

3、企業的目標市場是企業市場活動的領域，也是企業價值最終實現的場所，是營銷戰略制定的基礎。（）

4、“4P”營銷組合策略以滿足客戶滿意度為目標。（）

5、證券公司可以作為代銷機構，為其他金融機構代理銷售證券類金融產品和服務（）

6、隨著我國證券市場的對外開放，合格境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資于交易所上市的A股、B股、權證、封閉式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債發行的申購。（）

7、為了維護委托人的利益時，證券經紀商可直接變更客戶明顯有誤的委托指令。（）

8、對于記名證券而言，完成了清算與交收，證券交易過程即告結束。（）

9、深圳深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。（）

10、經紀關系的建立確立了客戶與證券經紀商之間的委托關系。（）

11、證券經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，未經委托人許可嚴禁泄露。（）

12、目前，我國買進證券必須采用整數委托。

13、在同時接受兩個以個委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，證券營業部可自行對沖完成交易。（）

14、目前基金的過戶費為成交金額的0.5‰。（）

15、清算是對應收、應付凈額的收付，發生財產實際轉移。（）

16、證券公司以外的機構經中國證監會批準，也可以申請成為結算參與人。（）

17、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以采取限制相關證券賬戶交易，如果相關人對此有異議，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間不停止相關措施的執行。（）

18、一般而言，對交易保障系統如設備、供電、通訊設施或其他偶發事件等由不可抗力因素造成的損失，證券公司不必承擔責任。（）

19、登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料及查詢其他內容需按規定標準收費。（）

20、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易價格。（）

21、復牌時對已接受的申報實行連續競價。（）

22、投資者通過基金管理人及其代銷機構認購上市開放式基金，必須有按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。（）

23、標的證券停牌的，權證相應停牌；標的證券復牌的，權證復牌。（）

24、證券投資的目的是收益率最大化。（）

25、大陽線實體說明多方已經取得了決定性勝利，是一種漲勢信號。（）

在經紀人信息查詢方面，如果客戶認為有關信息記錄與實際情況不符，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴。（）

26、證券經紀人在證券授權范圍內的行為，發生的法律后歸于證券公司。（）

27、證券公司與證券經紀人之間是一種代理關系，證券經紀人以證券公司的名義對外招攬客戶。（）

28、根據《監管條例》規定，證券經紀人被界定為證券公司以外的人員。（）

29、《監管條例》首次在法律層面上對證券經紀人作了規定，對證券公司證券經紀業務營銷活動的發展意義重大。（）

30、《監管條例》共分八章、九十七條。（）

判斷題（30-60）

31、任何人在成為證券從業人員、證券管理人中之前，其原已持有的股票必須依法轉讓。（）

32、在證券公司工作的司機，不從事具體證券業務，可以不認為是證券從業人員（）

33、，證券公司開展經紀業務時不得為客戶提供買空賣的服務。（）

34、《反洗錢法》自2008年6月1日起實施。（）

35、金融機構進行客戶身份識別，認為必要時，可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關身份信息。（）

36、海關發現個人出入境攜帶的現金、無記名有價證券超過規定金額的，應當及時向反洗錢行政主管部門通報。（）

37、技術分析是僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。（）

38、像我國這樣的新興股票市場，資本收益率水平股份并未起到決定性的影響。（）

39、我國的上市公司是指其投票在證券交易所上市交易的股份有限公司。（）

40、公司經營能力分析的目的是判斷公司在所處行業中的競爭地位，如是事為領導企業，在價格上是否具有影響力，是否有競爭優勢等。（）

41、當一個公司的產品價格溢價超過了其為追求產品的質量優勢而附加的額外成本時，該公司就能獲得高于其所屬行業平均水平的盈利。（）

42、公司經營戰略分析是企業戰略思想的集中體現，是企業經營范圍的科學規定，同時又是制定規劃的基礎。（）

43、大陰線說明空方已經取得了決定性勝利，是一種跌勢信號。（）

44、上影線長于下影線，利于多方。（）

45、小十字星表明多空雙方爭斗激烈，后市往往有變化（）

46、一般來說，指向一個方向的影線越長，越有利于股份今后朝這個方向變動。（）

47、支撐線是指當股價下跌到某個價位時，會再現買方增加、賣方減少的情況，從而使股價停止下跌，甚至有可能回升。（）

48、上升趨勢線起支撐作用，是支撐線的一種。（）

49、軌道線被突破后，就說明股份下一步的走勢將要反轉。（）

50、服務產品由于自身的特點，通常很少用物理質量評價指標來評價服務質量。（）

51、證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等四個方面。（）

52、專業勝任的內容是對受手盡責。（）

53、職業道德和行業規范在某些情況下會相互轉化。（）

54、證券交易所作為證券市場的組織者，對證券市場參與者而言，處于一線監督管理的地位。（）

55、在我國，《證券法》規定了證券交易行為的基本規范。

56、內幕交易行為中的內幕人一般是指證券公司及證券交易所的內部人員。（）

57、背信運用受托財產罪的犯罪主體是直接負責的主管人員。（）

58、傳播影響證券交易的虛假信息，即構成編造并傳播影響證券交易虛假信息罪（）

59、公司的董事、五分之一以上監事或者經理發生變動，此類信息屬于內幕信息（）60、同一客戶開立的資金帳戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。（）

第二篇：2011證券基礎知識試題

一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0.5分)

1、按證券所代表的權利性質分類,有價證券可以分為()

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、政府機構證券、公司證券

C.上市證券與非上市證券

D.股票、債券和其他證券

標準答案： d

2、()是反映證券市場容量的重要指標。

A.股票市值占GDP的比率

B.證券市場價值

C.證券化率(證券市值/GDP)

D.證券市場指數

標準答案： c

3、我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發行境內上市外資股，也被稱作()。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

標準答案： a

4、截至2009年12月，中國證監會累計批準()家合格境外機構投資者進入我國證券市場。

A.90

B.83

C.76

D.54

標準答案： b

5、下面()不是證券的基本功能。

A.籌資一投資功能

B.規避風險功能

C.資本配置功能

D.定價功能

標準答案： b

6、依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： d

7、根據我國政府對WTO的承諾，我國加入后()年內，允許外國證券公司設立合營公司，但外資比例不超過1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

標準答案： b

8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是()。

A.股票發行溢價

B.接受的贈與

C.資產增值

D因合并而接受其他公司資產凈額

標準答案： a

9、采取()的財政、貨幣政策，通常會造成股價F跌。

A中央銀行調低法定存款準備金率

B.中央銀行降低再貼現率

C.中央銀行通過公開市場業務大量買人證券

D政府大幅提高資本市場印花稅稅率

標準答案： d

10、()是指優先股票股東除了按規定分得本期固定股息外，還有權與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票。

A.非參與優先股

B.參與優先股票

C.可轉換優先股票

D.可贖同優先股票

標準答案： b

11、關于境外上市外資股的闡述正確的是()。

A.H股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股

B.它采取無記名股票形式

C.以人民幣標明面值，以外幣認購

D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表

標準答案： c

12、我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為（）以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： b

13、某公司銷售利潤率為0.33，資產周轉率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產收益率為()。

A.0.34

B.0.28

C.0.87

D.0.47

標準答案： a

14、境內居民個人不能用()從事B股交易。

A.現匯存款

B.外幣現鈔存款

C.外幣現鈔

D.從境外匯入的外匯資金

標準答案： c

15、債券利率高低受很多因素影響，()不是其主要影響因素。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.借貸資金的用途

標準答案： d

16、下面關于政府債券特征的描述，錯誤的是()。

A.安全性高

B.流通性強

C.收益穩定

D.低稅待遇

標準答案： d

17、關于商業銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

D.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券

標準答案： d

18、債券發行人在確定債券期限時，需要考慮的因素不包括()。

A.資金使用方向

B.債券的發行數量

C.市場利率變化

D.債券的變現能力

標準答案： b

19、()不屬于儲蓄國債(電子式)的特點。

A.針對個人投資者，不向機構投資者發行

B.采用實名制，不可流通轉讓

C.期限有長有短，但更適合短期國債的發行

D.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅

標準答案： c

20、不屬于公司債券的是()。

A信用公司債券

B財務公司債券

C收益公司債券

D.保證公司債券

標準答案： b

21、憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰

標準答案： b

22、下面關于證券投資基金的闡述，不正確的是()。

A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產的50%左右

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出

標準答案： b

23、下列選項中，對公司型基金描述正確的是()。

A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責理基金的投資業務

B契約型基金的投資者對基金運作的影響比公司型基金的投資大些

C.公司基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產

D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在 標準答案： a

24、下列選項中，()屬于目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。

A.現金

B可轉換債券

C.股票

D.流通受限的證券

標準答案： a

25、LOF指的是()。

A.交易所交易基金

B.保本基金

C.上市開放式基金

D.合格的境內機構投資者基金

標準答案： c

26、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的()擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業銀行

D.政策性銀行

標準答案： c

27、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，債券基金應有()以上的基金資產投資于債券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

標準答案： c

28、在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，其凈資產不低于()人民幣。

A.3000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

標準答案： c

29、某一投資基金總資產為58.14億元，負債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

標準答案： a 30、2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金12%，則日收益率為（）。

A.20%

B.31.7%

C.25.5%

D.38%

標準答案： b

31、可轉換公司債券最主要的金融特征是()。

A.風險收益的限定性

B.套期保值

C.附有轉股權

D.雙重選擇權

標準答案： d

32、如果某可轉換債券面額為1000元，規定其轉換價格為25元，則轉換比例為()。

A.50

B.40

C.25

D.10

標準答案： b

33、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的()。

A.±5%

B.±10%

C.土20%

D.土50%

標準答案： c

34、()是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。

A.期貨和期貨類衍生產品

B.期權和期權類衍生產品

C.金融遠期

D.金融互換

標準答案： b

35、()年被稱為“中國資產證券化元年”，信貸資產證券化和房地產證券化取得新的進展，引起國內外廣泛關注。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

標準答案： a

36、下面關于金融衍生工具基本特征的敘述錯誤的是()。

A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C.金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動

D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度

標準答案： d

37、()是指可在失效日之前一段規定時間內行權的權證。

A.百慕大式權證

B.歐式權證

C.美式權證

D.備兌權證

標準答案： a

38、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在()股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

A.2億

B.3億

C.4億

D.5億

標準答案： c

39、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，描述錯誤的是()。

A.公司股本總額不少于人民幣1億元

B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

C.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

標準答案： a

40、根據我國《證券法》規定，公開發行是指向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過()人的。

A.150

B.180

C.200

D.250

標準答案： c

41、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為()。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標準答案： b

42、()不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。

A.財產股息

B.負債股息

C.股票股息

D.建業股息

標準答案： d

43、債券發行的定價方式以()最為典型。

A.公開招標

B.上網競價方式

C.協商定價方式

D.詢價方式

標準答案： a

44、三板市場指的是()。

A.代辦股份轉讓系統

B.主板市場

C.中小企業板塊市場

D.創業板市場

標準答案： a

45、某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實際收益率為()。

A.14%

B.10%

C.6%

D.4%

標準答案： d

46、首次公開發行股票并在創業板上市的，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于（），發行后股本不少于3000萬元。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.4000萬元

標準答案： b

47、我國證券交易所市場的層次結構不包括()。

A.主板市場

B.中小企業板塊市場

C.三板市場

D.創業板市場

標準答案： c

48、證券公司經營證券自營業務的，應當按固定收益類證券投資規模的()汁算風險資本準備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準答案： b

49、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

A.5

B.7

C.10

D.15

標準答案： a

50、證券公司經營證券自營業務的持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的()。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

標準答案： c

51、證券公司內部控制的目標不包括()。

A.保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行

B.防范經營風險和道德風險

C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D.保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

標準答案： c

52、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以()。

A.限制業務活動

B.撤銷其有關業務許可

C.指定其他機構托管、接管

D.撤銷經營證券業務許可

標準答案： b

53、證券公司()無須經證券監督管理機構批準。

A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

B.設立、收購或者撤銷分支機構

C.變更公司章程中的一般條款

D.變更業務范圍或者注冊資本

標準答案： c

54、證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求不包括()。

A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制

B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性

C.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

D.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形

標準答案： d

55、()是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

A.即時交付

B.集中交付

C.貨銀對付

D.貨銀交付

標準答案： c

56、未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。

A.1%-10%

B.1%-5%

C.5%-10%

D.10%以下

標準答案： b

57、()不屬于證券投資者保護基金公司的職責。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

標準答案： b

58、我國《證券法》規定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以()的罰款。

A.3萬元以下

B.10萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

標準答案： d

59、()不是中國證券業協會的自律管理職能。

A.對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解

B.對會員單位的自律管理

C.對從業人員的自律管理

D.代辦股份轉讓系統

標準答案： a

60、證券業從業人員的一般性禁止性行為不包括()。

A.從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

標準答案： b

二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分)

61、下面屬于證券市場顯著特征的是()。

A.證券市場是價值直接交換的場所

B.證券市場是財產權利直接交換的場所

C.證券市場是價值實現增值的場所

D.證券市場是風險直接交換的場所

標準答案： a, b, d

62、()是證券市場最基本和最主要的品種。

A.股票

B.基金

C.債券

D.金融期貨

標準答案： a, c

63、屬于證券市場中介機構的是()。

A.證券公司

B.證券登記結算機構

C.證券服務機構

D.證券交易所

標準答案： a, c

64、關于我國證券業在5年過渡期對外開放的內容，敘述正確的有()。

A.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員

B.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%

C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2

D對外國證券機構所有新批準的證券業務給予國民待遇，允許在國內設立分支機構

標準答案： a, b, d

65、被批準參與證券投資的金融機構有()。

A.證券經營機構

B.金融租賃公司

C.保險公司及保險資產管理公司

D.主權財富基金

標準答案： a, c, d

66、優先股票的特征包括()。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.剩余資產分配優先

D.具有優先認股權

標準答案： a, b, c

67、下面屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內上市外資股

D.境外上市外資股

標準答案： b, c, d

68、股份公司衡量盈利性最常用的指標包括()。

A.杠桿比率

B.每股收益

C.凈資產收益率

D.銷售利潤率

標準答案： b, c

69、賦予普通股票股東優先認股權的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.確保公司股份能足額認購

D.降低公司募集資金的難度

標準答案： a, b

70、()可作為企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體作為發起人在認購股份時的出資方式。

A.非專利技術

B.實物

C.工業產權

D.土地使用權

標準答案： a, b, c, d 71、對債券與股票的比較，描述正確的是()。

A.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相同的

B.發行債券的經濟主體很多，但能發行股票的經濟主體只有股份有限公司

C.債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

標準答案： b, c

72、關于債券的票面要素描述錯誤的是()。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券

B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

C.一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些

D.流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受

標準答案： a, d

73、通常情況下，導致債券不能收回投資的風險主要有()。

A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失

D.債權人的意外消亡

標準答案： a, c

74、下面屬于目前我國發行的普通國債的是()。

A.國庫券

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

標準答案： b, c, d

75、國際債券通常被分為()。

A.外國債券

B.美洲債券

C.亞洲債券

D.歐洲債券

標準答案： a, d

76、下列關于開放式基金和封閉式基金主要區別的闡述正確的是()。

A.封閉式基金有固定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或15年;開放式基金沒有固定期限

B.封閉式基金的基金規模是固定的;開放式基金沒有發行規模限制

C.封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同;開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的 大小

D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續公布

標準答案： a, b, c

77、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年期以內，包括()。

A.銀行短期存款

B.國庫券

C.公司短期債券

D.銀行承兌票據及商業票據

標準答案： a, b, c, d

78、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，下面屬于衍生證券投資基金的是()。

A.期貨基金

B.期權基金

C.認股權證基金

D.指數基金

標準答案： a, b, c

79、我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C.取得基金從業資格的人員達到法定人數

D.有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

標準答案： b, c, d

80、下面關于證券投資基金利潤分配的敘述，正確的是()。

A.基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

B.封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益的90%

C.封閉式基金的分紅方式主要是分紅再投資轉換為基金份額

D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤

標準答案： a, b 81、基礎金融產品是一個相對的概念，下面可以作為基礎金融產品的是()。

A.債券

B.股票

C.銀行定期存款單

D.金融衍生工具

標準答案： a, b, c, d

82、關于信用衍生工具的論述正確的是()。

A.信用衍生工具是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具

B.信用衍生工具用于轉移或防范系統風險

C.信用衍生工具主要包括信用互換、信用聯結票據等

D.信用衍生工具是20世90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品

標準答案： a, c, d

83、套期保值的基本做法包括()。

A.持有現貨空頭，賣出期貨合約

B.持有現貨空頭，買人期貨合約

C.持有現貨多頭，買人期貨合約

D.持有現貨多頭，賣出期貨合約

標準答案： b, d

84、下面屬于奇異型期權的是()。

A.任選期權

B.百慕大期權

C.障礙期權

D.平均期權

標準答案： a, b, c, d

85、關于滬深300股指期貨，敘述錯誤的是()。

A.股指期貨競價交易采用集合競價和連續競價兩種方式

B.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后1小時的算術平均價

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的220%

D.進行投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為100手

標準答案： b

86、關于中證規模指數論述正確的是()。

A.中證流通指數屬于中證規模指數

B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同

C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數，以滿足投資者觀察、投資兩岸三地市場的需要

D.兩岸三地指數指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過10%

標準答案： a, b, c

87、證券發行市場的作用主要有()。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

B.為政府宏觀部門調控經濟提供了必要的手段

C.為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

D.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

標準答案： a, c, d

88、股票發行可以采取的定價方式有()。

A.協商定價方式

B.詢價方式

C.公開招標

D.上網競價方式

標準答案： a, b, d

89、公司發行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下()股份屬于基本不流通股份。

A.公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B.國有股、戰略投資者持股

C.凍結股份、受限的員工持股

D.交叉持股

標準答案： a, b, c, d

90、關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)的條件，闡述正確的是()。

A.最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低予6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據

B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

C.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

D.上市公司的盈利能力具有可持續性

標準答案： a, b, c, d 91、當上市公司出現以下()情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風險警示。

A.最近兩年連續虧損

B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌1個月

C.未在法定期限內披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

D.法院依法受理公司重整、和解或者破產清算申請

標準答案： a, c, d

92、關于證券公司經營各項業務的風險控制指標標準描述正確的是()。

A.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

D.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標準答案： b, c

93、下面關于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準，正確的是()。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

C.凈資本與負債的比例不得低于10%

D.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

標準答案： a, b

94、關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是()。

A.證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務

B.按托管客戶交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備

C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D.在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

標準答案： a, c, d 95、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，明確首批申請試點融資融券業務的證券公司，應當具備的條件包括（）。

A.最近6個月資本總額均在50億元以上

B.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試

C.具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

D.最近一次證券公司分類評價為A類

標準答案： b, c, d

96、證券公司可以授權其分公司經營的業務有()。

A.管理證券公司一定區域內的證券營業部

B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務

C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務

D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務

標準答案： a, b, c, d

97、上市公司信息披露應遵循的原則包括()。

A.及時原則

B.真實原則

C.準確原則

D.完整原則

標準答案： a, b, c, d

98、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪，()。

A.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

B.單位犯罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

標準答案： a, d

99、證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展具有的意義，主要是()。

A.保障廣大投資者合法權益的需要

B.維護市場良好秩序的需要

C.發展和完善證券市場體系的需要

D.防止證券市場過度放任進而誘發經濟危機的需要

標準答案： a, b, c

100、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括()。

A.收集整理證券信息，為投資者提供服務

B.證券的存管和過戶

C.證券持有人名冊登記及權益登記

D.受發行人委托派發證券權益

標準答案： b, c, d

三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

101、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業證券;另一類是銀行證券。()

對 錯

標準答案： 正確

102、無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。()

對 錯

標準答案： 錯誤

103、在證券市場起中介作用的機構是證券登記結算公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。()

對 錯

標準答案： 錯誤

104、在大多數國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金;其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。()

對 錯

標準答案： 正確

105、公募證券是指發行人向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，上市公司采取定向增發方式發行的有價證券屬私募證券。()

對 錯

標準答案： 正確

106、中央銀行作為證券發行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

107、設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生，顯然，股票就是一種設權證券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

108、由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規的限制，因此，股票的流動性并不完全相同。()

對 錯

標準答案： 正確

109、股票的票面價值也稱理論價值，也即股票未來收益的現值。()

對 錯

標準答案： 錯誤

110、一般情況下，再貼現率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。()

對 錯

標準答案： 正確

111、國有股權由國家股和國有法人股兩部分組成。()

對 錯

標準答案： 正確

112、紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。()

對 錯

標準答案： 錯誤

113、我國《公司法》規定，設立股份有限公司的條件之一是全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的35%，其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。()

對 錯

標準答案： 錯誤

114、股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石。()

對 錯

標準答案： 正確

115、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券。()

對 錯

標準答案： 正確

116、金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構，由于金融機構一般有雄厚的資金實力，信用度較高，金融債券通常也被稱為金邊債券。()

對 錯

標準答案： 錯誤

117、外國債券的特點是債券發行者、債券發行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。()

對 錯

標準答案： 錯誤

118、可轉換公司債券在轉換前投資者可以不定期得到利息收入，但此時不具有股東的權利。()

對 錯

標準答案： 錯誤

119、附有交換條款的債券是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的債券交換的選擇權。()

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標準答案： 錯誤

120、儲蓄國債(電子式)針對個人投資者，不向機構投資者發行。()

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標準答案： 正確

121、保證公司債券是公司發行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。()

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標準答案： 正確

122、到2009年年底，我國已有30多只封閉式基金轉為開放式基金。()

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標準答案： 正確

123、從資金的性質看，契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產;公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。()

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標準答案： 正確

124、封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。()

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標準答案： 正確

125、ETF最大的特點是實物申購、贖回機制。()

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標準答案： 正確

126、設立基金管理公司，注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。()

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標準答案： 錯誤

127、管理費通常采用從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除的方式收取，也可以向投資者收取。()

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標準答案： 錯誤

128、主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現的基金，通常又被稱為指數基金。()

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標準答案： 錯誤

129、固定收入型基金的主要投資對象是國債和金融債券。()

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標準答案： 錯誤

130、目前，按名義金額計算的互換交易已經成為最大的衍生交易品種。()

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標準答案： 正確

131、目前，我國各家商業銀行推廣的掛鉤不同標的資產的理財產品等都是金融遠期合約的典型代表。()

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標準答案： 錯誤

132、股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的。()

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標準答案： 正確

133、根據持倉限額和大戶報告制度規定，某一合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。()

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標準答案： 正確

134、目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規定，權證自上市之日起存續時間為6個月以上18個月以下。()

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標準答案： 錯誤

135、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券;根據存券銀行的指令領取紅利或利息等。()

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標準答案： 錯誤

136、如果有投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨，又擔心建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，也可以采取空頭套期保值。()

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標準答案： 錯誤

137、實行核準制的目的在于，證券發行機構能盡法律賦予的職能，使發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要。()

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標準答案： 錯誤

138、上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6%，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據。()

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標準答案： 正確

139、發行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷。一般情況下，公開發行以承銷為主。()

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標準答案： 正確

140、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創業板上市的情形。()

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標準答案： 正確 141、中小企業股票交易出現連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。()

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標準答案： 正確

142、修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發生拆股、增資配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。()

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標準答案： 錯誤

143、一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標。()

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標準答案： 正確

144、普通股票的主要風險是信用風險。()

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標準答案： 錯誤

145、證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司;二是與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。()

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標準答案： 正確

146、發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。()

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標準答案： 正確

147、為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。()

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標準答案： 正確

148、證券公司開展創新業務的，在創新業務試點階段，應當按照中國證監會規定的較高比例計算風險資本準備;在創新業務推廣階段，風險資本準備計算比例必須適當提高。()

對 錯

標準答案： 錯誤

149、證券公司經營證券自營業務魄，應當按固定收益類證券投資規模的10%計算風險資本準備。()

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標準答案： 正確

150、在融資融券的一般業務中，證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得部分價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。()

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標準答案： 錯誤

151、限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。()

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標準答案： 正確

152、證券公司授權分公司經營證券自營業務或者投資咨詢業務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業務。()

對 錯

標準答案： 錯誤

153、《公司法》的核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。()

對 錯

標準答案： 正確

154、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人應當按照國務院的有關規宗編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。()

對 錯

標準答案： 錯誤

155、上市公司應當在每一會計結束之日起4個月內披露報告。()

對 錯

標準答案： 正確

156、單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。()

對 錯

標準答案： 錯誤

157、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》特別規定，保薦機構保薦發行人發行股票并在創業板上市，應當對發行人的成長性進行盡職調查和審慎判斷并出具專項意見。()

對 錯

標準答案： 正確

158、有投資者發出收購該公司股票的公開要約，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。()

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標準答案： 錯誤

159、持續信息公開制度要求，上市公司和公司債券上市交易的公司已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額應予公告。()

對 錯

標準答案： 正確

160、貨銀交付原則俗稱“一手交錢，一手交貨”，是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。()

對 錯

標準答案： 錯誤

第三篇：證券基礎試題

1/70向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（）。

A證券承銷與保薦業務 B證券經紀業務 C融資融券業務 D證券自營業務 參考答案：C 解析：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于融資融券業務。

2/70證券監督管理機構根據（），可以調整注冊資本最低限額。A審慎監管原則

B各項業務的風險程度 C分業經營原則 D混業經營原則 參考答案：A B 解析：證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額。

3/70IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發達的國家和地區（美國、英國、韓國、我國臺灣地區等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。A日本 B中國香港 C美國 D德國

4/70證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（）計算證券經紀業務風險資本準備。

A3% B5% C8% D10% 參考答案：A 解析：證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的3%計算證券經紀業務風險資本準備

5/70 關于證券公司描述正確的是（）。

A在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準

B證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者

C在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準

D美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

參考答案：A B C 解析：美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。

6/70證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的股份有限公司。A正確 B錯誤

參考答案：B解析：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

7/70證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A正確 B錯誤

參考答案：A 解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。8/70證券公司內部控制的目標不包括（）。

A保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行 B防范經營風險和道德風險

C保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

D保證證券公司業務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時 參考答案：C 解析：其他都是證券公司內部控制的目標。9/70 我國第一家專業性證券公司是（）。A中信證券公司 B深圳特區證券公司 C海通證券公司 D華泰證券公司

參考答案：B 解析：我國第一家專業性證券公司是深圳特區證券公司。

10/70證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（）。

A向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

B對公司高級管理人員進行監管談話，要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平

C要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響 D限制轉讓財產或在財產上設定其他權利 參考答案：A B C 解析：不包括“限制轉讓財產或在財產上設定其他權利”。

11/70證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務（）。A協助辦理開戶手續

B接受委托為投資者進行證券買賣 C提供期貨行情信息 D提供交易設施 參考答案：A C D 解析：介紹經紀商不能接受委托為投資者進行證券買賣。

12/70證券公司應當按上一年營業費用總額的（）計算營運風險的風險準備。A5% B10% C15% D20% 參考答案：B 解析：證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險的風險準備。

13/70證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B1億元 C2億元 D5億元

參考答案：A 解析：證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。14/70證券公司經營（），注冊資本最低限額為人民幣1億元。A證券經紀 B證券自營

C證券承銷與保薦 D證券投資咨詢 參考答案：B C 解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

15/70證券公司內部控制應當貫徹（）的原則，確保內部控制有效。A健全性 B合理性 C制衡性 D獨立性

參考答案：A B C D 解析：證券公司內部控制應當貫徹健全性、合理性、制衡性和獨立性的原則，確保內部控制有效。

16/70證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到（）。

A注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱 B對投資收益作充分估計 C個人真實姓名

D對投資風險作充分說明 參考答案：A C D 解析：不能估計投資收益。

17/70證券公司經營承銷業務的，對于IPO項目股票的風險資本準備的比例是（）。A30% B15% C8% D4% 參考答案：B 解析：證券公司經營承銷業務的，對于IPO項目股票的風險資本準備的比例是15%。18/70單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名（）。A董事 B經理

C監事候選人 D獨立董事 參考答案：B 解析：單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人和獨立董事。

19/70不屬于證券服務機構的是（）。A會計師事務所 B證券登記結算公司 C投資咨詢機構 D資信評級機構

參考答案：B解析：證券登記結算公司不屬于服務機構。20/70證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：證券公司的控股股東及其關聯方應當采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發生業務競爭。

21/70發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：發行人申請公開發行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

22/70 2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括（）。A完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定

B對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類 C建立以凈資本為核心的監管指標體系

D確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

參考答案：A B C D 解析：考察我國證券公司的發展歷程。

23/70證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。A正確 B錯誤

參考答案：B 解析：可以撤銷其有關業務許可。

24/70 證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。A3個月 B6個 月C9個月 D1年 參考答案：B 解析：證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。

25/70《證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為（）元三個標準。

A2000萬 B5000萬 C1億 D5億

參考答案：B C D 解析：常識題，考察注冊資本的標準問題。

26/70證券公司的（）是指依照《公司法》和《證券法》設立，由一家證券公司控股，經營經中國證監會批準的單項或者多項證券業務的證券公司。答案區域 A子公司 B分公司 C營業部 D聯營公司

參考答案：A 解析：這是子公司的定義。

27/70德國實行銀行業與證券業混業經營，通常由銀行設立公司從事證券業務經營。A正確 B錯誤

參考答案：A 解析：德國實行混業經營。

28/70 按照《證券法》的規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A3000萬 B5000萬 C8000萬 D1億 參考答案：B 解析：向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

29/70證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括（）。A凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產的比例不得低于40% C凈資本與負債的比例不得低于10% D凈資產與負債的比例不得低于20% 參考答案：A B D 解析：凈資本與負債的比例不得低于8%。30/70 證券公司設立子公司，要求最近1年的凈資本不低于（）。A5億元 B8億元 C10億元 D12億元

參考答案：D 解析：證券公司設立子公司，要求最近1年的凈資本不低于12億。31/70關于凈資本的敘述正確的有（）。

A凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

B凈資本指標反映了凈資產中流動性最差的部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數

C也可以說，凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期

D計算凈資本的主要目的是在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用于處理公司的破產清算等事宜 參考答案：A C D 解析：凈資本指標反映了凈資產中流動性最強的部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。

32/70承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A正確 B錯誤

參考答案：A 解析：這是獨立性原則的體現。

33/70證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準敘述錯誤的是（）。A證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

參考答案：D解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。34/70證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于（）。A2億元 B3億元 C5億元 D8億元

參考答案：A 解析：證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不得低于2億元。35/70下列選項，不可以向股東會提出議案的是（）。A監事會 B董事會

C持有證券公司5%以上股權的股東 D經理

參考答案：D 解析：董事會、監事會和持有證券公司5%以上股權的股東可以向股東會提出議案。36/70證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是（）。A為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5% B對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10% C接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20% D按對客戶融資規模的5%計算風險準備 參考答案：A C 解析：對單一客戶融資和融券業務規模不得超過凈資本的5%；按對客戶融資融券業務規模的10%計提風險準備；接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。37/70關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有（）。A調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務

B鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務 C律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務

D同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

參考答案：A C D 解析：鼓勵最近2年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務。38/70截至2011年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。答案區域 A98 B109 C112 D121 參考答案：B 解析：截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。

39/70我國證券公司從事的經紀業務以通過柜臺代理買賣證券業務為主。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主。40/70證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產管理服務。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的帳戶為客戶提供資產管理服務。

41/70證券公司設立分公司，應當對分公司按照每家3000萬元計提風險資本準備。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：證券公司設立分公司、應當對分公司按照每家2000萬元計提風險資本準備。42.對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（）。A具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書 B取得注冊會計師證書3年以上 C不超過60周歲

D執業質量和職業道德良好，在以往3年職業活動中沒有違法違規行為 參考答案：B 解析：注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括取得注冊會計師證書1年以上。43/70我國證券公司的設立實行審批制，由（）依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。A中國人民銀行 B財務部 C中國銀監會 D中國證監會 參考答案：D 解析：我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。

44/70證券公司經營（）以及其他業務中任何兩項以上的業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A證券承銷與保薦 B證券自營 C證券資產管理 D證券經紀

參考答案：A B C 解析：證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。45/70設立證券公司應當具備的條件是（）。A主要股東具有持續盈利能力，信譽良好

B最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元

C董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格 D有完善的風險管理與內部控制制度 參考答案：A C D 解析：設立證券公司應當具備的條件之一是“主要股東最近3年無重大違法違紀記錄，凈資產不低于人民幣2億元”。

46/70在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準。

47/70證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部仍可以再經營或者再授權其他分公司經營該業務。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：公司總部不可以再經營或者再授權其他分公司經營該業務。

48/70證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A10 B15 C20 D30 參考答案：C 解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。49/70公司治理結構是一種聯系并規范（）之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。A股東 B董事會 C監事會

D高級管理人員 參考答案：A B D 解析：公司治理結構是一種聯系并規范股東、董事會和高級管理人員之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。

50/70以下可以擔任某證券公司獨立董事的人員的是（）。A持有或控制該上市證券公司1%以上股權的自然人 B應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

C在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 D為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 參考答案：B 解析：擔任某證券公司獨立董事的人員應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以上。51/70下面關于證券經紀業務敘述錯誤的是（）。

A又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務 B證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務 C在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節

D證券公司從事證券經紀業務，不得委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動 參考答案：D 解析：證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務及產品銷售等活動。

52/70證券公司的（）必須經證券監督管理機構批準。A變更持有5%以上股權的股東、實際控制人 B設立、收購或者撤銷分支機構 C變更公司章程中的一般條款 D變更業務范圍或者注冊資本

參考答案：A B D 解析：變更公司章程中的重要條款需要經證券監督管理機構批準。53/70證券公司風險控制指標中，不正確的是（）。A凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100% B凈資本與凈資產的比例不得低于40% C凈資本與負債的比例不得低于8% D凈資產與負債的比例不得低于10% 參考答案：D 解析：凈資產與負債的比例不得低于20%。54/70 我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為（）。A私營合伙企業 B私營獨資企業 C有限責任公司或股份有限公司 D非法人組織形式

參考答案：C解析：我國《證券法》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司

55/70申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。A10 B15 C20 D25 參考答案：A 解析：申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

56/70關于證券中介機構敘述錯誤的是（）。

A證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B證券經營機構指專營證券業務的金融機構

C證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構

D證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準

參考答案：C 解析：證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的法人機構。

57/70（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A證券資產管理業務 B證券經紀業務 C融資融券業務 D證券自營業務

參考答案：A 解析：常識題，考察證券資產管理業務的定義。

58/70投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。A2 B3 C4 D5 參考答案：A 解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。

59/70證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。

60/70監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助，其合理費用由（）承擔。A監事會 B股東 C董事會 D證券公司 參考答案：D 解析：監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助，其合理費用由證券公司承擔。

61/70申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件是（）。A具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元 B具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度 C最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

D最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄

參考答案：A B C D 解析：此題考查申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件。62/70證券公司總經理依據（公司法）、公司章程的規定行使職權，并向股東會負責。A正確 B錯誤 參考答案：B 解析：證券公司總經理依據（公司法）、公司章程的規定行使職權，并向董事會負責 63/70對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。

A股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

B實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

參考答案：A B C 不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。

64/70為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。A正確 B錯誤 參考答案：A 解析：為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險準備。

65/70證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列措施（）。A限制業務活動 B責令暫停部分業務 C撤銷其有關業務許可

D指定其他機構托管、接管 參考答案：A B 解析：這個題目中，派出機構可以采取的措施不包括“撤銷有關業務許可”及“指定其他機構托管、接管”。

66/70證券公司的注冊資本應當是（）。A貨幣資本 B實繳資本 C虛擬資本 D金融資本

參考答案：B 解析：證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

67/70根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合（）。A具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人

B凈資產不少于200萬元

C按規定購買職業責任保險，或者提取職業風險基金

D最近三年評估業務收入合計不少于2000萬元且每年不少于500萬元

參考答案：A B C D解析：此題考查資產評估機構申請證券評估資格應當符合的條件。68/70對證券自營業務認識不正確的是（）。

A證券自營業務是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券的行為 B沒有投機性，業務風險不大

C有利于活躍證券市場、維護交易的連續性 D容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為 參考答案：B 解析：考察證券自營業務

69/70 限定性集合資產投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。

A10% B20% C30% D40% 參考答案：B 解析：投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%。70/70證券公司經營（），注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A證券經紀 B證券投資咨詢

C與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務 D證券資產管理 參考答案：A B C 解析：證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

第四篇：證券分析試題

第三章

一、單項選擇題

1.一國的領土范圍內，本國居民和外國居民在一定時期內所生產的、以市場價格表示的產品和勞務的總值是()。

A.一國的國內生產總值B.國內居民 C.常住居民 D.本國居民

2.()是指一定時期在國民經濟各部門、各行業再生產中投入資金的數量。

A.投資數量 B.投資總量 C.投資規模 D.投資范圍

3.()的變動對貨幣供應量起直接作用，進而對國內總需求產生影響。

A.再貼現率 B.同業拆借利率 C.回購利率 D.貸款利率

4.()是國家按照有償信用原則籌集財政資金的一種形式，同時也是實現政府財政政策、進行宏觀調控的重要工具。

A.國家預算B.國債 C.稅收 D.財政補貼

5.()是影響證券市場供給的最根本因素。A.上市公司數量與收益狀況B.上市公司數量與經濟效益狀況 C.上市公司質量與收益狀況 D.上市公司質量與經濟效益狀況

6.2007年2月27日，A股指數出現有史以來最大的單日下跌，跌幅超過()。

A.9%

B.10%

C.7%

D.8%

7.()是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

A.大小非減持

B.證券買賣業務

C.融資融券業務

D.證券經營業務

8.()是指中央銀行規定的金融機構為保證客戶提取存款和資金清算需要而準備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例。

A.法定存款準備率

B.存款準備金率

C.超額準備金率

D.再貼現率

9.關于投資者和投機者的說法，下列錯誤的是()。

A.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，而投機者的目的是為了獲得短期資本差價

B.投資者投資主要集中在市場上比較熱點的行業和板塊，投機者投資的領域相當廣泛

C.投資者的行為風險小、收益相對小;投機者的行為往往追求高風險、高收益

D.投資者主要進行的是長期行為，如不發生基本面的變化，不會輕易賣出證券

10.隨著市場經濟的不斷發展和政府宏觀調控能力的不斷加強，利率特別是()已經成為中央銀行一項行之有效的貨幣政策工具。

A.基準利率

B.回購協議利率

C.大額可轉讓定期存單利率

D.債務票面利率

11.下列關于通貨膨脹對證券市場影響的看法中，錯誤的是()。

A.嚴重的通貨膨脹是很危險的B.通貨膨脹時期，所有價格和工資都按同一比率變動

C.通貨膨脹有時能夠使股價上升

D.通貨膨脹使得各種商品價格具有更大的不確定性

12.以下不屬于稅收所具有的特征的是()。

A.強制性 B.無償性 C.靈活性 D.固定性

13.在經濟周期的某個時期，產出、價格、利率、就業不斷上升，直至某個高峰，說明經濟變動處于()階段。

A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復蘇

14.基本分析的缺點主要有()。

A.預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱;同時，預測的精確度相對較低

B.考慮問題的范圍相對較窄

C.對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷

D.預測的時間跨度太短

15.年通脹率低于10%的通貨膨脹是()通貨膨脹。

A.溫和的 B.嚴重的 C.惡性的 D.瘋狂的16.技術分析的優點是()。

A.同市場接近考慮問題比較直接

B.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢

C.應用起來相對相對簡單

D.進行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長

17.收入政策的總量目標著眼于近期的()。

A.產業結構優化

B.經濟與社會協調發展

C.宏觀經濟總量平衡

D.國民收入公平分配

16.()財政政策將使過熱的經濟受到控制，證券市場將走弱。

A.緊縮性 B.擴張性 C.中性 D.彈性

17.當社會總需求大于總供給時，中央銀行會采取()貨幣政策以減少總需求。

A.松的B.緊的C.中性D.彈性

18.國債的主要功能是()。

A.調節國民收入初次分配形成的格局

B.調節國民收入的使用結構和產業結構

C.調節社會總供求結構

D.調節國際收支平衡 來

二、多項選擇題

1.總量是反映整個社會經濟活動狀態的經濟變量，包括兩個方面()。

A.個量的總和

B.變量的總和

C.平均量或比例量

D.總量的平均

2.以下屬于工業增加值計算方法的是()。

A.生產法 B.收入法 C.支出法 D.要素分配法

3.下列關于國際收支的資本項目說法正確的是()。

A.集中反映一國同國外資金往來的情況

B.反映著一國利用外資和償還本金的執行情況

C.資本項目一般分為長期資本和短期資本

D.短期資本指即期付款的資本和合同規定借款期為1年或1年以下的資本

4.下列關于社會消費品零售總額說法正確的是()。

A.是研究國內零售市場變動情況、反映經濟景氣程度的重要指標

B.其大小和增長速度反映了城鄉居民與社會集團消費水平的高低

C.其大小和增長速度反映了居民消費意愿的強弱

D.社會消費品需求是國內需求的重要組成部分，對一國經濟增長具有巨大促進作用

5.我國的國際儲備主要由()構成。

A.黃金儲備 B.特別提款權 C.在國際貨幣基金組織(IMF)的儲備頭寸 D.外匯儲備

6.財政政策分為()

A.擴張性財政政策 B.緊縮性財政政策 C.中性財政政策 D.房租補貼

7.國際金融市場對證券市場的影響表現在()。

A.國際金融市場動蕩通過人民幣匯率預期影響證券市場

B.國際金融市場動蕩通過宏觀面間接影響我國證券市場

C.國際金融市場動蕩通過微觀面直接影響我國證券市場

D.以上都不對

8.工業增加值的計算方法包括()。

A.生產法 B.收入法 C.支出法 D.消費法

9.財政支出的項目主要包括()。

A.企業挖潛改造資金 B.科技三項費用 C.行政管理費 D.價格補貼支出

10.我國現行貨幣統計制度將貨幣供應量劃分為三個層次，其中狹義貨幣供應量包括()。

A.單位庫存現金 B.居民手持現金

C.單位在銀行的可開支票進行支付的活期存款

D.單位在銀行的定期存款和城鄉居民個人在銀行的各項儲蓄存款以及證券公司的客戶保證金我國現行貨幣統計

11.財政政策分為()。

A.擴張性財政政策 B.緊縮性財政政策 C.中性財政政策 D.針對性財政政策

12.關于A股與H股的關聯性問題，以下說法正確的是()。

A.從歷史上看，A股和H股的相關性系數一直穩定在0.8左右

B.隨著證券市場日益開放，A股與H股的關聯性還將迸一步加強

C.股權分制改革為A股帶來的自然除權效應直接促使了A～H股的價格接軌

D.A股比H股更具有價格主導權

13.對于通貨膨脹產生的原因，傳統的理論解釋主要有()。

A.需求拉上的通貨膨漲

B.成本推進的通貨膨脹

C.供給短缺的通貨膨脹

D.結構性的通貨膨脹

14.財政政策的種類大致可以分為()。

A.擴張性 B.緊縮性 C.中性 D.彈性

15.中央銀行進行間間接信用指導的具體手段包括()。

A.規定利率限額與信用配額 B.信用條件限制 C.道義勸告 D.窗口指導

16.選擇性貨幣政策工具主要有兩類包括()。

A.直接信用控制 B.公開市場業務 C.間接信用指導 D.再貼現政策

17.通常，利率水平的變化主要影響著人們的()行為。

A.儲蓄 B.就業 C.投資D.消費

18.從程度上劃分，通貨膨脹有()等幾種。

A.被預期B.惡性的C.溫和的D.嚴重的19.中央銀行進行間間接信用指導的具體手段包括()。

A.規定利率限額與信用配額 B.信用條件限制 C.道義勸告 D.窗口指導

20.財政政策的種類大致可以分為()。

A.擴張性 B.緊縮性 C.中性 D.彈性

21.中央銀行經常采用的一般性政策工具是()。

A.直接信用控制 B.法定存款準備金率 C.再貼現政策 D.公開市場業務

22.在統計GDP時，一般以“常住居民”為標準。常住居民是指()。

A.居住在本國的公民 B.暫居本國的外國公民 C.暫居外國的本國公民

D.長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

23.貨幣政策的運作可以分為()等幾類。

A.松的B.緊的C.中性D.彈性

24.按照流動性大小，我國將貨幣供應量劃分為三個層次，即()。

A.準貨幣 B.流通中現金 C.狹義貨幣供應量 D.廣義貨幣供應量 來

三、判斷題

1.中央銀行降低再貼現率，將使貨幣供應量減少。()

2.暫居外國的本國公民不屬于常住居民的統計范圍。()

3.流通中現金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作廣義貨幣供應量。()

4.一國經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率變化影響越大。()

5.從總體上說，松的貨幣政策將使證券市場價格上揚，緊的貨幣政策將使證券市場價格下跌。()

6.除了個人投資者之外的所有投資者都可以被看作是機構投資者。()

7.國內生產總值包含本國公民在國外取得的收入，但不包含外國居民在國內取得的收入;相反，國民生產總值不包含本國公民在國外取得的收入，但包含外國居民在國內取得的收入。()

8.中國人民銀行于2005年7月21日確立了人民幣“以市場供求為基礎的、參考一籃子調節的、有管理的”浮動匯率制度。()

9.利率水平的降低和征收利息稅的政策，將會促使部分資金由投資變為銀行儲蓄，從而影響證券市場的走向。()

10.如果市場物價上漲，需求過度，經濟過度繁榮，被認為是社會總需求大于總供給。中央銀行就會采取緊縮貨幣的政策以減少需求。()

11.通常所說的充分就業是指對勞動力的充分利用和完全利用。()

12.非儲備外匯減少就意味著國內需求減少，非儲備外匯增加就意味著國內需求增加。它和儲備外匯在方向上是相同的。()

13.宏觀經濟分析主要探討各經濟指標和經濟政策對證券價格的影響。()

14.國內生產總值從價值形態看，它是所有常住居民在一定時期內創造并分配給常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。()

15.長期資本是指合同規定償還期超過1年的資本或未定償還期的資本(如公司股本)，其主要形式有直接投資、政府和銀行的長期借款及企業信貸等。()

16.狹義貨幣供應量(M1)指單位庫存現金和居民手持現金之和。()

17.同業拆借中大量使用的利率是倫敦同業拆借利率(LIBOR)。()

18.通貨膨脹被認為是導致經濟衰退的“殺手”。()

19.我國個人收入分配實行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配政策。()

20.與上市公司質量相比，上市公司數量直接決定證券市場供給。()來源:考試

第五篇：證券基礎知識試題

《證券基礎知識》試題

一、單選題（每小題4分）

1.證券交易所所采取的交易的組織方式是＿＿＿。

A.經紀制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.有價證券是＿＿＿的一種形式。

A.商品證券B.虛擬資本C.權益資本D.債務資本

3.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為＿＿＿＿

A.參與優先股B.累積優先股C.可贖回優先股D.股息率可調整優先股

4.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為＿＿＿市場。

A.資本B.貨幣C.間接融資D.直接融資

5.國際債券的記價貨幣通常是＿＿＿＿，以便在國際資本市場籌集資金。

A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣

6.看跌期權的買方對標的金融資產具有＿＿＿＿的權利。

A.買入 B.賣出 C.持有 D.以上都是

7.認股權的認購期限一般為＿＿＿＿。

A.2~10年 B.3~10年 C.兩周到30天 D.3個月到1年

8.以下那一種風險不屬于系統風險＿＿＿＿。

A.政策風險 B.周期波動風險 C.利率風險 D.信用風險

9.證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的＿＿＿＿，供委托人使用。

A.買賣成交報告單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協議書 D.交割單

10.以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的＿＿＿＿，其于股份應當向社會公開募集。

A.15% B.20% C.30% D.35%

二、多選題（每小題6分）

1.股票的未來收益包括＿＿＿＿。

A.股息收入 B.資本利得 C.股本增值收益 D.清算價值

2.債券基金收益與市場利率的關系具體表現為＿＿＿＿。

A.市場利率下降，基金收益下降 B.市場利率上升，基金收益下降

C.市場利率上升，基金收益上升 D.市場利率下降，基金收益上升

3.金融期貨的功能主要有＿＿＿＿。

A.投資功能 B.套期保值功能 C.籌資功能 D.價格發現功能

4.證券交易所的會員大會的職權包括＿＿＿＿。

A.制定和修改證券交易所章程 B.選舉和罷免會員理事

C.審議和通過理事會。總經理的工作報告 D.審定對會員的接納

5.對注冊會計師。會計師事務所。審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有＿＿＿＿。

A.財政部 B.證券監督管理委員會 C.人民銀行 D.證券交易所

三、判斷題（每小題6分）

1.股票發行可以實行折價發行。

2.證券投資基金的資產由基金管理人保管。

3.開放式基金的基金單位總數是固定的。

4.股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

5.中國證券監督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。