第一篇：2018金融考研證券投資學(xué)綜合試題

2018金融考研證券投資學(xué)綜合試題

感謝凱程鄭老師對(duì)本文做出的重要貢獻(xiàn)

多項(xiàng)選擇題

1、證券投資主體包括______。

A 個(gè)人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機(jī)構(gòu) 答案：ABCD

2、個(gè)人投資者的投資目的主要有：______。

A 本金安全 B 收入穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動(dòng)性 答案：ABCD

3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有：______。

A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大 C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大 答案：ABCD

4、參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)主要有：______。A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司 C 保險(xiǎn)公司 D 證券投資基金 答案：ABCD

5、證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在______。A平衡價(jià)格 B 增強(qiáng)證券的流動(dòng)性

C 分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用 答案：ABC

6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為_(kāi)_____。A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券 答案：BCD

7、股票的特征表現(xiàn)在______。

A 期限上的永久性 B 決策上的參與性 C 責(zé)任上的無(wú)限性 D 報(bào)酬上的剩余性 答案：ABDE

8、股票按股東的權(quán)益分為_(kāi)_____。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD

9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。A 經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)刪 ?配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案：ABCD

10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。

A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無(wú)盈余無(wú)股利原則 E 同股同利原則 答案：BCDE

11、優(yōu)先股票的特征有______。

A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償

C 無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策 D 無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益 答案：ABCD

12、我國(guó)的股票按投資主體分為_(kāi)_____。

A 國(guó)家股票 B 法人股票 C 社會(huì)公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD

13、債券的特點(diǎn)是：______。

A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動(dòng)性 答案：ABCD

14、市政債券主要種類有______。

A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案：ABCD

15、按計(jì)息方式不同，債券可分為_(kāi)_____等。

A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D浮動(dòng)利率債券 答案：ABCD

16、債券按償還期限可分為_(kāi)_____。

A短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D零息債券 答案：ABC

17、債券按市 場(chǎng)所在地可分為_(kāi)_____。

A國(guó)內(nèi)債券 B 外國(guó)債券 C 歐洲債券 D 注冊(cè)債券 答案：ABC

18、證券投資基金在證券市場(chǎng)上是______。

A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD

19、證券投資基金的特征有______。

A 由專家運(yùn)作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì) C 是一種間接的證券投資方式 D 費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng) 答案：ABCD 20、證券投資基金按組織形式可分為_(kāi)_____。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開(kāi)放型投資基金 答案：AB

21、開(kāi)放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點(diǎn)。A 隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn) B 流動(dòng)性強(qiáng) C 投資風(fēng)險(xiǎn)小 D 安全便利 答案：ABCD

22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為_(kāi)_____。A 積極成長(zhǎng)型 B 成長(zhǎng)型 C平衡型 D 收入型 答案：ABCD

23、以下屬于股票基金的是______。

A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金 答椏 ?：AB

24、參與證券投資基金運(yùn)作的有______。

A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：ABCD、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為_(kāi)_____。

A 證券經(jīng)紀(jì)商 B 證券承銷商 C 證券自營(yíng)商 D 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) 答案：ABC

26、證券承銷方式可分為_(kāi)_____。

A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 助銷 D 招標(biāo)發(fā)售 答案：ABC

27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是______。

A 屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系 C 經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D 收入來(lái)源于傭金 答案：ABCD

28、在國(guó)外，證券自營(yíng)商一般分為_(kāi)_____。

A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 二級(jí)自營(yíng)商 答案：ABC

29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有______。

A 私募發(fā)行 B 兼并收購(gòu) C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 E 金融衍生工具交易 答案：ABCDE 30、在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有______。A 為公開(kāi)發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見(jiàn)書(shū) B 驗(yàn)證招股說(shuō)明書(shū)

C 參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件 D 核查、驗(yàn)證法律意見(jiàn)書(shū)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 答案：ABCD

第二篇：2018金融考研試題演練集【證券投資學(xué)】

2018金融考研試題演練集【證券投資學(xué)】

內(nèi)容來(lái)源：凱程考研集訓(xùn)營(yíng)

1、進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。

A 主體 B 客體 C 工具 D 對(duì)象 答案：A

2、由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。A 邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律 答案：C

3、通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于______型投資者。A 激進(jìn) B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守 答案：C

4、商業(yè)銀行通常將______作為第二準(zhǔn)備金，這些證券? ??______為主。A 長(zhǎng)期證券 長(zhǎng)期國(guó)債 B 短期證券 短期國(guó)債 C 長(zhǎng)期證券 公司債 D 短期證券 公司債 答案：B

5、購(gòu)買股票旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為_(kāi)_____。A 投機(jī)者 B 機(jī)構(gòu)投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者 答案：D

6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是______。

A 財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請(qǐng)求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán) 答案：D

7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是______。A 支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息-繳納所欠稅款 B 支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息 C繳納所欠稅款-支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息 D支付工資、勞保費(fèi)用-支付清算費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息 答案：B

8、在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案：B

9、圠 ?實(shí)行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來(lái)選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。A 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案：C

10、最普遍、最基本的股息形式是______。

A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 答案：A

11、具有杠桿作用的股票是_____。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B

12、我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A

13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的______關(guān)系。A 債權(quán) B 所有權(quán) C 債務(wù) D A和C 答案：D

14、以下被稱為“金邊債券”的是______。A 國(guó)債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案：A

15、沒(méi)有固定的票面利率，只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是______。

A 附息債券 B 貼玠 ?債券 C 浮動(dòng)利率債券 D 零息債券 答案：C

16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______。A公募債券 B 私募債券 C 記名債券 D 無(wú)記名債券 答案：B

17、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是______。A 揚(yáng)基債券 B 武士債券 C 外國(guó)債券 D 歐洲債券 答案：C

18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案：A

19、證券投資基金是一種______的證券投資方式。A 直接 B 間接 C 視具體的情況而定 D 以上均不正確 答案：B 20、投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行表決的是______。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 股票型投資基金 D 貨幣市場(chǎng)基金 答案：A

21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是______。A 期陠 ?一般為10-15年 B 規(guī)模固定

C 交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響 D 交易費(fèi)用相對(duì)較高 答案：C

22、主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是______。A 積極成長(zhǎng)型基金 B 成長(zhǎng)型基金 C平衡型基金 D 收入型基金 答案：A

23、以下不屬于債券基金的是______。

A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D 指數(shù)基金 答案：D

24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是______。A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人 答案：B

25、證券中介機(jī)構(gòu)可分為_(kāi)_____。

A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券咨詢機(jī)構(gòu) B 證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D 以上均不正確 答案：C

26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是______。

A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷 答案：A

27、我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采 取的管理辦法是______。A 登記制度 B 特許制度 C 注冊(cè)制度 D 以上均不正確 答案：B

28、沒(méi)有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。

A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 以上均不正確 答案：C

29、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金 答案：A 30、專門(mén)為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是______。

A 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司 C 證券信息公司 D 按揭證券公司 答案：B

第三篇：2018金融考研證券投資學(xué)判斷題及答案

2018金融考研證券投資學(xué)判斷題及答案

感謝凱程鄭老師對(duì)本文做出的重要貢獻(xiàn)

判斷題

1、證券投資主體是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者。答案：是

2、證券投資凈效用是指收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用。答案：是

3、投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。答案：是

4、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司是專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，綜合類證券公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和 其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。答案：是

5、所謂證券投資是指在證券市場(chǎng)上短期內(nèi)買進(jìn)或賣出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟(jì)行為。答案：非

6、有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書(shū)。答案：非

7、股東只負(fù)有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。答案：是

8、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。答案：是

9、在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來(lái)調(diào)劑盈余，支付股息。答案：是

10、采用股票股息的形式，實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。答案：是

11、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來(lái)，對(duì)保護(hù)優(yōu)先股票的股東具有實(shí)際意義。答栠 ??：是

12、在紐約上市的我國(guó)外資股稱為N股。答案：是

13、債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：非

14、國(guó)債產(chǎn)生的直接原因是因?yàn)檎С龅男枰４鸢福菏?/p>

15、零息債券，即貼現(xiàn)債券，指?jìng)l(fā)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時(shí)按面值償還的債券。

答案：非

16、以不特定多數(shù)投資者為對(duì)象而廣泛募集的債券是公募債券。答案：是

17、外國(guó)籌資者在美國(guó)發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。答案：非

18、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。答案：是

19、投資者通過(guò)購(gòu)買基金單位間接投資于證券市場(chǎng)，與直接投資于股票債券相比，投資者不與發(fā)行人建立所有權(quán)關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案：是

20、契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。答案：非

21、開(kāi)放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投蠠 ??者可向基金管理人申購(gòu)或贖回基金。答案：是

22、收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對(duì)象通常為高成長(zhǎng)潛力的股票。答案：非

23、期貨基金、期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險(xiǎn)較大，但有可能獲取很高的收益。答案：是

24、基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關(guān)系，這種相互制衡結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)體現(xiàn)了保護(hù)投資人利益的內(nèi)在要求。答案：是

25、證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。答案：是

26、承購(gòu)包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。答案：非

27、專業(yè)經(jīng)紀(jì)商具有雙重身份，既可以接受交易所內(nèi)傭金經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商的委托進(jìn)行證券代理買賣，又可以作為自營(yíng)商自行進(jìn)行證券交易。答案：是

28、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金? ??賣證券、賺取買賣差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)之一。答案：是

29、私募發(fā)行的對(duì)象一般是機(jī)構(gòu)投資者，如保險(xiǎn)公司、投資基金等。答案：是 30、注冊(cè)會(huì)計(jì)在證券市場(chǎng)上從事對(duì)公開(kāi)發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。答案：是

第四篇：證券投資學(xué)綜合實(shí)驗(yàn)報(bào)告

證券投資學(xué)綜合實(shí)驗(yàn)報(bào)告（2012年）

證券投資學(xué)綜合實(shí)驗(yàn)報(bào)告

姓名：林賢學(xué)號(hào) 240995207班級(jí)：金融2班

第五篇：2018證券投資學(xué)模擬題-金融學(xué)綜合、

2018證券投資學(xué)模擬題(2)-金融學(xué)

綜合

下面請(qǐng)看2015年金融學(xué)綜合：證券投資學(xué)試題(2)

證券投資要素

一、判斷題

1、證券投資主體是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者。

答案：是

2、證券投資凈效用是指收益帶來(lái)的正效用減去風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)效用。

答案：是

3、投資的主要目的是承擔(dān)宏觀調(diào)控的重任。

答案：是

4、根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司是專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，綜合類證券公司可用其資本金、營(yíng)運(yùn)資金和 其他經(jīng)批注的資金進(jìn)行證券投資。

答案：是

5、所謂證券投資是指在證券市場(chǎng)上短期內(nèi)買進(jìn)或賣出一種或多種證券以獲取收益的一種經(jīng)濟(jì)行為。

答案：非

6、有價(jià)證券即股票，是具有一定票面金額、代表財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，并借以取得一定收入的一種證書(shū)。

答案：非

7、股東只負(fù)有限連帶清償責(zé)任，即股東僅以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

答案：是

8、普通股票是股票中最普遍的一種形式，是股份公司最重要的股份，是構(gòu)成公司資本的基礎(chǔ)。

答案：是

9、在特殊情況下，公司可以用特設(shè)的公積金來(lái)調(diào)劑盈余，支付股息。

答案：是

10、采用股票股息的形式，實(shí)際上是一部分收益的資本化，增加了公司股本，相應(yīng)地減少了公司的當(dāng)年可分配盈余。

答案：是

11、優(yōu)先股票的優(yōu)越性只有在公司獲利不多的情況下，才能充分顯示出來(lái)，對(duì)保護(hù)優(yōu)先股票的股東具有實(shí)際意義。

答栠 ??：是

12、在紐約上市的我國(guó)外資股稱為N股。

答案：是

13、債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證，反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

答案：非

14、國(guó)債產(chǎn)生的直接原因是因?yàn)檎С龅男枰?/p>

答案：是

15、零息債券，即貼現(xiàn)債券，指?jìng)l(fā)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于面值，到期時(shí)按面值償還的債券。

答案：非

16、以不特定多數(shù)投資者為對(duì)象而廣泛募集的債券是公募債券。

答案：是

17、外國(guó)籌資者在美國(guó)發(fā)行的美元債券，又稱“武士債券”。

答案：非

18、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。

答案：是

19、投資者通過(guò)購(gòu)買基金單位間接投資于證券市場(chǎng)，與直接投資于股票債券相比，投資者不與發(fā)行人建立所有權(quán)關(guān)系或債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

答案：是

20、契約型投資基金依據(jù)信托法建立，具有法人資格。

答案：非

21、開(kāi)放型投資基金的發(fā)行總額不固定，投蠠 ??者可向基金管理人申購(gòu)或贖回基金。

答案：是

22、收入型基金以獲取最大的經(jīng)常性收入為目標(biāo)，投資對(duì)象通常為高成長(zhǎng)潛力的股票。

答案：非

23、期貨基金、期權(quán)基金和指數(shù)基金都屬于衍生工具基金，風(fēng)險(xiǎn)較大，但有可能獲取很高的收益。

答案：是

24、基金托管人和基金保管人之間是一種既相互協(xié)作又相互監(jiān)督的關(guān)系，這種相互制衡結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)體現(xiàn)了保護(hù)投資人利益的內(nèi)在要求。

答案：是

25、證券中介機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)參與者如發(fā)行者、投資者等提供相關(guān)服務(wù)的專職機(jī)構(gòu)。

答案：是

26、承購(gòu)包銷的承銷商與發(fā)行人之間是一種代理關(guān)系，而不是買賣關(guān)系。

答案：非

27、專業(yè)經(jīng)紀(jì)商具有雙重身份，既可以接受交易所內(nèi)傭金經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商的委托進(jìn)行證券代理買賣，又可以作為自營(yíng)商自行進(jìn)行證券交易。

答案：是

28、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金? ??賣證券、賺取買賣差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，也是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)之一。

答案：是

29、私募發(fā)行的對(duì)象一般是機(jī)構(gòu)投資者，如保險(xiǎn)公司、投資基金等。

答案：是

30、注冊(cè)會(huì)計(jì)在證券市場(chǎng)上從事對(duì)公開(kāi)發(fā)行和交易股票的公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券交易所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)。

答案：是

二、單項(xiàng)選擇題

1、進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的______。

A 主體 B 客體 C 工具 D 對(duì)象

答案：A

2、由于______的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。

A 邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律

C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律

答案：C

3、通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于______型投資者。

A 激進(jìn) B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守

答案：C

4、商業(yè)銀行通常將______作為第二準(zhǔn)備金，這些證券? ??______為主。

A 長(zhǎng)期證券 長(zhǎng)期國(guó)債 B 短期證券 短期國(guó)債

C 長(zhǎng)期證券 公司債 D 短期證券 公司債

答案：B

5、購(gòu)買股票旨在長(zhǎng)期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層的投資者被稱為_(kāi)_____。

A 投機(jī)者 B 機(jī)構(gòu)投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者

答案：D

6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是______。

A 財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請(qǐng)求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán)

答案：D

7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是______。

A 支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息-繳納所欠稅款

B 支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息

C繳納所欠稅款-支付清算費(fèi)用-支付工資、勞保費(fèi)用-支付股息

D支付工資、勞保費(fèi)用-支付清算費(fèi)用-繳納所欠稅款-支付股息

答案：B

8、在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。

A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股

答案：B

9、圠 ?實(shí)行累積投票制的情況下，假如某位股東持有100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事12人，那么這位股東總共有______票可用來(lái)選舉他認(rèn)為合適的一位或數(shù)位董事人選。

A 1000 B 1100 C 1200 D 1300

答案：C

10、最普遍、最基本的股息形式是______。

A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

答案：A

11、具有杠桿作用的股票是_____。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B股股票 D H股股票

答案：B

12、我國(guó)的股票中，以下不屬于境外上市外資股的是______。

A A股 B N股 C S股 D H股

答案：A

13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的______關(guān)系。

A 債權(quán) B 所有權(quán) C 債務(wù) D A和C

答案：D

14、以下被稱為“金邊債券”的是______。

A 國(guó)債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券

答案：A

15、沒(méi)有固定的票面利率，只設(shè)定一個(gè)參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱“指數(shù)債券”的是______。

A 附息債券 B 貼玠 ?債券 C 浮動(dòng)利率債券 D 零息債券

答案：C

16、不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______。

A公募債券 B 私募債券 C 記名債券 D 無(wú)記名債券

答案：B

17、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是______。

A 揚(yáng)基債券 B 武士債券 C 外國(guó)債券 D 歐洲債券

答案：C

18、證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。

A 托管人 管理人 B 托管人 托管人

C 管理人 托管人 D 管理人 管理人

答案：A

19、證券投資基金是一種______的證券投資方式。

A 直接 B 間接 C 視具體的情況而定 D 以上均不正確

答案：B

20、投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見(jiàn)，進(jìn)行表決的是______。

A 公司型投資基金 B 契約型投資基金

C 股票型投資基金 D 貨幣市場(chǎng)基金

答案：A

21、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是______。

A 期陠 ?一般為10-15年 B 規(guī)模固定

C 交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響 D 交易費(fèi)用相對(duì)較高

答案：C

22、主要投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是______。

A 積極成長(zhǎng)型基金 B 成長(zhǎng)型基金 C平衡型基金 D 收入型基金

答案：A

23、以下不屬于債券基金的是______。

A 政府債券基金 B 市政債券基金 C 公司債券基金 D 指數(shù)基金

答案：D

24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)的是______。

A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人

答案：B

25、證券中介機(jī)構(gòu)可分為_(kāi)_____。

A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券咨詢機(jī)構(gòu) B 證券咨詢機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D 以上均不正確

答案：C

26、承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷方式是______。

A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 定額包銷 D 余額包銷

答案：A

27、我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采 取的管理辦法是______。

A 登記制度 B 特許制度 C 注冊(cè)制度 D 以上均不正確

答案：B

28、沒(méi)有證券交易所會(huì)員資格，不能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。

A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 以上均不正確

答案：C

29、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。

A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金

答案：A

30、專門(mén)為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是______。

A 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算公司

C 證券信息公司 D 按揭證券公司

答案：B

三、多項(xiàng)選擇題

1、證券投資主體包括______。

A 個(gè)人 B 政府 C 企事業(yè) D 金融機(jī)構(gòu)

答案：ABCD

2、個(gè)人投資者的投資目的主要有：______。

A 本金安全 B 收入穩(wěn)定 C 資本增值 D 維持流動(dòng)性

答案：ABCD

3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)主要有：______。

A 投資資金數(shù)量大 B 建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

C 注重資產(chǎn)的安全性 D 投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響較大

答案：ABCD

4、參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)主要有：______。

A 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B 商業(yè)銀行和信托投資公司

C 保險(xiǎn)公司 D 證券投資基金

答案：ABCD

5、證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表現(xiàn)在______。

A平衡價(jià)格 B 增強(qiáng)證券的流動(dòng)性

C 分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用

答案：ABC

6、根據(jù)證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為_(kāi)_____。

A 股票 B 商品證券 C 貨幣證券 D 資本證券

答案：BCD

7、股票的特征表現(xiàn)在______。

A 期限上的永久性 B 決策上的參與性

C 責(zé)任上的無(wú)限性 D 報(bào)酬上的剩余性 答案：ABDE

8、股票按股東的權(quán)益分為_(kāi)_____。

A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD

9、普通股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，主要有：______。A 經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán) B 盈余分配權(quán) C 剩余財(cái)產(chǎn)刪 ?配權(quán) D 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 答案：ABCD

10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。

A 股息優(yōu)先原則 B 納稅優(yōu)先原則 C 公積金優(yōu)先原則 D 無(wú)盈余無(wú)股利原則 E 同股同利原則 答案：BCDE

11、優(yōu)先股票的特征有______。A 領(lǐng)取固定股息 B 按面額清償

C 無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策 D 無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益 答案：ABCD

12、我國(guó)的股票按投資主體分為_(kāi)_____。

A 國(guó)家股票 B 法人股票 C 社會(huì)公眾股票 D 外資股票 答案：ABCD

13、債券的特點(diǎn)是：______。

A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流動(dòng)性 答案：ABCD

14、市政債券主要種類有______。

A 一般契約債券 B 有限契約債券 C 收益擔(dān)保債券 D 住宅公債 答案：ABCD

15、按計(jì)息方式不同，債券可分為_(kāi)_____等。

A 單利債券 B 復(fù)利債券 C 定息債券 D浮動(dòng)利率債券 答案：ABCD

16、債券按償還期限可分為_(kāi)_____。

A短期債券 B 中期債券 C 長(zhǎng)期債券 D零息債券 答案：ABC

17、債券按市 場(chǎng)所在地可分為_(kāi)_____。

A國(guó)內(nèi)債券 B 外國(guó)債券 C 歐洲債券 D 注冊(cè)債券 答案：ABC

18、證券投資基金在證券市場(chǎng)上是______。

A 投資客體 B 投資主體 C 投資中介 D 投資工具 答案：ABCD

19、證券投資基金的特征有______。

A 由專家運(yùn)作管理 B 具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì) C 是一種間接的證券投資方式 D 費(fèi)用低、流動(dòng)性強(qiáng) 答案：ABCD 20、證券投資基金按組織形式可分為_(kāi)_____。A 公司型投資基金 B 契約型投資基金 C 封閉型投資基金 D 開(kāi)放型投資基金

答案：AB

21、開(kāi)放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點(diǎn)。

A 隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn) B 流動(dòng)性強(qiáng) C 投資風(fēng)險(xiǎn)小 D 安全便利

答案：ABCD

22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為_(kāi)_____。

A 積極成長(zhǎng)型 B 成長(zhǎng)型 C平衡型 D 收入型

答案：ABCD

23、以下屬于股票基金的是______。

A 優(yōu)先股票基金 B 普通股票基金 C 指數(shù)基金 D 認(rèn)股權(quán)證基金

答椏 ?：AB

24、參與證券投資基金運(yùn)作的有______。

A 基金發(fā)起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承銷人

答案：ABCD

25、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的不同可分為_(kāi)_____。

A 證券經(jīng)紀(jì)商 B 證券承銷商 C 證券自營(yíng)商 D 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

答案：ABC

26、證券承銷方式可分為_(kāi)_____。

A 承購(gòu)包銷 B 代銷 C 助銷 D 招標(biāo)發(fā)售

答案：ABC

27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是______。

A 屬于二級(jí)市場(chǎng)的委托買賣業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是委托代理關(guān)系

C 經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D 收入來(lái)源于傭金

答案：ABCD

28、在國(guó)外，證券自營(yíng)商一般分為_(kāi)_____。

A 交易所自營(yíng)商 B 零股自營(yíng)商 C 場(chǎng)外自營(yíng)商 D 二級(jí)自營(yíng)商

答案：ABC

29、隨著金融自由化和一體化的發(fā)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有______。

A 私募發(fā)行 B 兼并收購(gòu) C 基金管理

D 風(fēng)險(xiǎn)基金 E 金融衍生工具交易

答案：ABCDE

30、在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有______。

A 為公開(kāi)發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見(jiàn)書(shū)

B 驗(yàn)證招股說(shuō)明書(shū)

C 參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件

D 核查、驗(yàn)證法律意見(jiàn)書(shū)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

答案：ABCD 凱程教育：

凱程考研成立于2005年，國(guó)內(nèi)首家全日制集訓(xùn)機(jī)構(gòu)考研，一直從事高端全日制輔導(dǎo)，由李海洋教授、張?chǎng)谓淌凇⒈R營(yíng)教授、王洋教授、楊武金教授、張釋然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高級(jí)考研教研隊(duì)伍組成，為學(xué)員全程高質(zhì)量授課、答疑、測(cè)試、督導(dǎo)、報(bào)考指導(dǎo)、方法指導(dǎo)、聯(lián)系導(dǎo)師、復(fù)試等全方位的考研服務(wù)。凱程考研的宗旨：讓學(xué)習(xí)成為一種習(xí)慣；

凱程考研的價(jià)值觀口號(hào)：凱旋歸來(lái)，前程萬(wàn)里； 信念：讓每個(gè)學(xué)員都有好最好的歸宿；

使命：完善全新的教育模式，做中國(guó)最專業(yè)的考研輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)； 激情：永不言棄，樂(lè)觀向上；

敬業(yè)：以專業(yè)的態(tài)度做非凡的事業(yè)；

服務(wù)：以學(xué)員的前途為已任，為學(xué)員提供高效、專業(yè)的服務(wù)，團(tuán)隊(duì)合作，為學(xué)員服務(wù)，為學(xué)員引路。

如何選擇考研輔導(dǎo)班：

在考研準(zhǔn)備的過(guò)程中，會(huì)遇到不少困難，尤其對(duì)于跨專業(yè)考生的專業(yè)課來(lái)說(shuō)，通過(guò)報(bào)輔導(dǎo)班來(lái)彌補(bǔ)自己復(fù)習(xí)的不足，可以大大提高復(fù)習(xí)效率，節(jié)省復(fù)習(xí)時(shí)間，大家可以通過(guò)以下幾個(gè)方面來(lái)考察輔導(dǎo)班，或許能幫你找到適合你的輔導(dǎo)班。

師資力量：師資力量是考察輔導(dǎo)班的首要因素，考生可以針對(duì)輔導(dǎo)名師的輔導(dǎo)年限、輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)、歷年輔導(dǎo)效果、學(xué)員評(píng)價(jià)等因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，詢問(wèn)往屆學(xué)長(zhǎng)然后選擇。判斷師資力量關(guān)鍵在于綜合實(shí)力，因?yàn)槿魏我婚T(mén)課程，都不是由

一、兩個(gè)教師包到底的，是一批教師配合的結(jié)果。還要深入了解教師的學(xué)術(shù)背景、資料著述成就、輔導(dǎo)成就等。凱程考研名師云集，李海洋、張?chǎng)谓淌凇⒎胶平淌凇⒈R營(yíng)教授、孫浩教授等一大批名師在凱程授課。而有的機(jī)構(gòu)只是很普通的老師授課，對(duì)知識(shí)點(diǎn)把握和命題方向，欠缺火候。

對(duì)該專業(yè)有輔導(dǎo)歷史：必須對(duì)該專業(yè)深刻理解，才能深入輔導(dǎo)學(xué)員考取該校。在考研輔導(dǎo)班中，從來(lái)見(jiàn)過(guò)如此輝煌的成績(jī)：凱程教育拿下2015五道口金融學(xué)院狀元，考取五道口15人，清華經(jīng)管金融碩士10人，人大金融碩士15個(gè)，中財(cái)和貿(mào)大金融碩士合計(jì)20人，北師大教育學(xué)7人，會(huì)計(jì)碩士保錄班考取30人，翻譯碩士接近20人，中傳狀元王園璐、鄭家威都是來(lái)自凱程，法學(xué)方面，凱程在人大、北大、貿(mào)大、政法、武漢大學(xué)、公安大學(xué)等院校斬獲多個(gè)法學(xué)和法碩狀元，更多專業(yè)成績(jī)請(qǐng)查看凱程網(wǎng)站。在凱程官方網(wǎng)站的光榮榜，成功學(xué)員經(jīng)驗(yàn)談視頻特別多，都是凱程戰(zhàn)績(jī)的最好證明。對(duì)于如此高的成績(jī)，凱程集訓(xùn)營(yíng)班主任邢老師說(shuō)，凱程如此優(yōu)異的成績(jī)，是與我們凱程嚴(yán)格的管理，全方位的輔導(dǎo)是分不開(kāi)的，很多學(xué)生本科都不是名校，某些學(xué)生來(lái)自二本三本甚至不知名的院校，還有很多是工作了多年才回來(lái)考的，大多數(shù)是跨專業(yè)考研，他們的難度大，競(jìng)爭(zhēng)激烈，沒(méi)有嚴(yán)格的訓(xùn)練和同學(xué)們的刻苦學(xué)習(xí)，是很難達(dá)到優(yōu)異的成績(jī)。最好的辦法是直接和凱程老師詳細(xì)溝通一下就清楚了。

建校歷史：機(jī)構(gòu)成立的歷史也是一個(gè)參考因素，歷史越久，積累的人脈資源更多。例如，凱程教育已經(jīng)成立10年（2005年），一直以來(lái)專注于考研，成功率一直遙遙領(lǐng)先，同學(xué)們有興趣可以聯(lián)系一下他們?cè)诰€老師或者電話。

有沒(méi)有實(shí)體學(xué)校校區(qū)：有些機(jī)構(gòu)比較小，就是一個(gè)在寫(xiě)字樓里上課，自習(xí)，這種環(huán)境是不太好的，一個(gè)優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)必須是在教學(xué)環(huán)境，大學(xué)校園這樣環(huán)境。凱程有自己的學(xué)習(xí)校區(qū)，有吃住學(xué)一體化教學(xué)環(huán)境，獨(dú)立衛(wèi)浴、空調(diào)、暖氣齊全，這也是一個(gè)考研機(jī)構(gòu)實(shí)力的體現(xiàn)。此外，最好還要看一下他們的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。