第一篇：城市軌道交通項目一般建設模式與管理程序

持久創新鑄就輝煌

城市軌道交通項目一般建設模式與管理程序（提綱）

內容提要

軌道交通特點介紹

——投資大，動遷多，如何融資

——系統復雜，專業性強，如何控制投資，如何組織建設，建設運行協調

——效益大，帶動周邊開發，如何分利

——運行要求高，關系國計民生，如何保安全和持續運行

上海以及其他城市的經驗——引進消化吸收創新

——模式的變遷

——現行的管理模式，政府的角色

——建設管理要點

如何搭建班子，如何組織協調參建單位，如何控制投資，如何進行設計、施

工、設備采購管理，如何運行介入…

前言：上海久創建設管理有限公司在承擔上海軌道交通七號線工程、三號線北延

伸工程的建設管理過程中，對城市軌道交通項目的建設模式、項目規劃、資金籌措、項目優化、建設過程中的項目管理、風險管理、接口管理及綜

合開發等方面進行了研究和探討，積累了一定的經驗…

1、建設模式

城市軌道交通項目全周期一般分為投資、建設、運營及監管四塊功能業務。簡單介紹北京、上海、廣州等城市軌道交通項目的建設管理模式…

城市軌道交通項目對建設資金、專業人才、管理隊伍依賴程度較高，各城市應因地制宜制定合適的建設模式…

2、項目規劃

交通基礎設施規劃是城市規劃中的重要一環，作為城市交通骨干力量的軌道交通項目規劃需具有前瞻性，符合城市發展要求，并促進城市的發展…

簡單介紹上海軌道交通網絡從最初到目前的幾次重大調整（插入相關圖片）…

大運量的軌道交通作為城市交通的骨干力量，其投資規模也較大，需要其它交通方式的配合銜接，做好各種交通之間的換乘規劃，合理控制投資規模，發揮軌道交通的最大效益…

3、資金籌措

城市軌道交通項目投資規模較大，建設過程中需要妥善解決投融資問題… 城市軌道交通項目利益循環分析，從流程框圖解釋項目效用流、資金流的走向。城市軌道交通項目社會效益受益人社會全體及政府、局部個體；經濟效益直接受益人為使用者，間接受益人為沿線地產開發、商業開發…

所以投資資金可考慮政府投資、沿線地產和物業增值投入、使用者付費…（插入流程框圖）

其中沿線地產和物業增值收入作為城市軌道交通項目的可持續發展的重要保證，應受到更多的重視…

4、項目優化

通過適當優化，控制項目投資規模，促進軌道交通項目的可持續發展…

（1）根據城市人口規模、發展狀況、預測運量等綜合選擇輕軌或地鐵模式（插入輕軌和地鐵基本特征比較表）…

（2）根據項目生命周期規律，在保證功能基礎上控制投資規模、方便運營管理、減少維護成本，我們提出了功能標準化建設理念，分別在上海軌道交通七號線工程、三號線北延伸工程進行了應用…（插入地下車站功能標準化圖紙和說明，高架車站功能標準化圖紙和說明）

（3）合理的敷設型式：地下、高架、地面…（插入相關圖片和每公里投資情況說明）

（4）新技術的運用，比如直線電機技術，適應更小的曲線半徑和更大的縱坡（引用成功的例子說明）…

5、項目管理

（1）城市軌道交通項目基本建設程序（插入流程圖）…

（2）城市軌道交通項目主要參建單位及介入時間（插入流程圖）…

（3）城市軌道交通項目管理的五要素和主要內容…

（4）城市軌道交通項目管理之系統工程手法（插入框圖和說明）…

（5）城市軌道交通項目管理之風險管理（插入框圖和說明）…

（6）城市軌道交通項目管理之接口管理（插入框圖和說明）…

（7）城市軌道交通項目管理之各階段任務：項目前期階段、勘察設計階段、工程實施階段（插入流程圖和說明）…

6、綜合開發

為了有效解決城市軌道交通項目的投資資金，確保項目的可持續性發展，結合軌道交通項目建設做好沿線的綜合開發…

簡單介紹上海、香港等城市綜合開發的成功經驗（插入相關圖片和說明）…

第二篇：我國城市軌道交通建設融資模式總結

我國城市軌道交通建設融資模式總結

基礎設施融資事業部柏云

【摘 要】:隨著我國城市化進程加快，城市交通及環境問題日益嚴重。積極發展快捷、準時、安全、高容量、低污染、低能耗的城市軌道交通成為解決當前城市交通及環境問題的關鍵。隨著我國優先發展公共交通政策和節能環保政策的深入，中國的軌道交通將進入快速發展的新階段，總結我國城市軌道交通建設發展各個階段相適應的投融資模式，希望對于將要開展和正在進行軌道交通建設的城市有所借鑒。【正 文】

軌道交通是解決大城市交通問題、提升城市能級的有效手段。軌道交通的發展能極大地推動國民經濟增長，因此各大城市競相把建設軌道交通作為城市發展的重要舉措。我國城市軌道交通投融資模式在不斷演變，由以往國家單一投資變為多渠道多元化的建設投資方式。目前，國內城市軌道交通建設融資模式主要采用以下幾種常見的模式：

（一）、政府財政資金無償投入為主的投融資模式

由于城市軌道交通項目正外部效應的存在，軌道交通的社會效益大于經濟效益，運營商無法產生贏利，無法吸引社會投資。因此傳統體制下的軌道交通投資基本上是由政府無償投入。如北京地鐵1、2號線是計劃經濟時期修建的，建設資金全部由中央政府承擔。

政府財政無償投入的投融資模式優點是操作成本低，缺點是缺乏有效的激勵約束機制，缺乏有效監督，政府財力投入容易懈怠，使得工程工期延長。

（二）、政府主導的負債型投融資模式

這種方式是由傳統的政府直接對項目全額投資專為部分由政府投入，部分向項目提供信用擔保，由企業向銀行進行債務融資作為項目的建設投入。在我國大多數城市的地鐵融資建設中，特別是在地鐵建設初期和高速成長時期，這種投融資模式發揮著主要作用。如廣州地鐵三號線總投資157.93億元，其中政府投入92.93億元（部分是國債專項基金），銀團貸款65億元，貸款全部由政府承諾還本付息。政府主導的負債型投融資模式的優點是，在政府提供一定資本金基礎上，發揮政府信用、放大財政資金效力，可以在短時間內籌措巨額建設資金，滿足軌道交通建設需要。此外，銀行信貸資金供給充足、到位快、操作成本低，能夠在短期內完成建設項目的融資任務。其缺點是，融資成本高，巨額債務將進一步加大企業和政府的財務負擔；投資主體單一，不利于運營服務質量和效率的提高；政府必須提供持續的補貼，以保證運營的順利進行，無法從根本上減輕政府負擔。

（三）、投融資主體多元化的投融資模式

1、BOT融資模式應用

BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，通常直譯為“建設—經營—移交”。所謂BOT，一般是指在涉及公眾利益的大型基礎設施的建設、經營、移交過程中，由當地政府特許的、由私營的或非政府財團投資的、以一定期限的經營盈利作為回報的投資模式。這種投融資模式明顯具有以下幾個特點：一是項目的投資主體系非政府的市場主體；二是項目的建設和經營及期限須獲得政府的特許經營權；三是投資成本收回及贏利依賴當地政府的特許經營權；四是投資的風險由投資主體自行承擔。鑒于以上幾點，這種模式已經在我國不少城市的軌道交通建設中實施。

如深圳市政府將深圳地鐵二號線全線委托香港地鐵公司成立的項目公司——港鐵深圳公司統一運營，并授予港鐵深圳公司30年的特許經營權。在整個建設和經營期內，項目公司由香港地鐵公司絕對控股。香港地鐵公司獲得4號線沿線290萬平米建筑面積的物業開發權，在整個建設和經營期內，項目公司自主經營、自負盈虧。30年經營期滿后，全部資產無償移交給深圳市政府。

BOT融資模式的優點主要包括：投資主體的延伸拓展了融資渠道，激活了存量資產，加深了投融資的市場化程度，并控制了建設和經營成本；政府可以避免大量的項目風險，減輕責任。缺點是：特許期內政府對項目失去控制權，投資人和貸款人風險過大，目前尚存在較多的法律、財務、人才、技術等問題。

2、PPP融資模式應用

PPP是英文“Public Private Partnership”的簡稱，即公共部門與私人民營機構合作模式。主要是指政府部門與民營機構簽署合同明確雙方的權利和義務，達成伙伴關系，公共完成某些基礎設施項目的投資、建設及運營任務。通過這種合作形式，合作各方可以達到與預期單獨行動相比更為有利的結果。與BOT模式不同的是，合作各方參與項目時，PPP模式合作伙伴在項目全過程參與，同時政府并不是把項目的責任全部轉移給私人企業，而是由參與合作的各方共同承擔責任和融資風險。

PPP模式雖然是近幾年才發展起來的，但在國內一些軌道交通項目也得到了應用。如建成的北京地鐵4號線，是我國第一個成功采用PPP模式建設的軌道交通項目。由政府投資方（北京基礎設施投資有限公司和北京首都創業集團有限公司）控股51 %，香港地鐵控股49%組成的公私合營公司。北京市政府通過特許經營協議，授予該合營公司地鐵4號線30年特許經營權，政府與公司間的利益按照不同項目的不同階段進行分配和調整。在項目的成長期，政府實行象征性的租賃價格，為公司實現合理的投資收益提供保障；在項目成熟期，為回收部分政府投資，同時避免公司產生超額利潤，政府通過調整租金的方式，參與項目收益的分配；在項目后期，PPP公司將項目全部資產無償移交政府，或續簽另外的經營合同。

PPP融資模式的優點包括：投資渠道增加，把民間資本引向基礎設施領域，降低資產負債率，促進投資主體的多元化；可以引入先進的技術和管理經驗；利于轉換政府職能，實行“政企分開”。缺點是：項目合作伙伴選擇的難度增大，融資風險加大，政府承擔的風險增大；投融資主體以及項目參與主體的多元化也增加了城市軌道交通項目更多的不確定性；組織形式比較復雜，增加了管理上協調的難度，融資成本增加。

3、融資租賃運用

融資租賃是指出租人根據承租人對租賃物件的特定要求和對供貨人的選擇，出資向供貨人購買租賃物件，并租給承租人使用，承租人則分期向出租人支付租金，在租賃期內租賃物件的所有權屬于出租人所有，承租人擁有租賃物件的使用權。城市軌道交通建設運用融資租賃是較好的融資方式，軌道交通設備和車輛通過融資租賃，而不必單獨購買而占用大量的沉淀資金，這樣可以提高資金的的利用效率。

2008年，武漢地鐵集團首次運用融資租賃模式，為武漢地鐵建設和發展開創了新局面。2008年12月24日，武漢地鐵集團與新成立的中國工商銀行金融租賃公司達成融資租賃意向，簽訂融資協議，包括“售后回租”和“直接租賃”兩部分。地鐵公司將已建成的1號線部分設備和車輛出讓給租賃公司，融資20億元，然后回租（租期暫定15年），未來采購新設備則采用“直接租賃”方式。工商銀行租賃公司將售后回租部分的資金一次性投放，直接租賃部分的資金隨2號線和4號線的建設進度，在設備采購階段分期投放。為了有效降低風險，租賃公司融資租賃物大多數為可移動的大型設備，銀行通過租賃方式可以擁有實物的所有權。

第三篇：BT模式城市軌道交通項目工程變更管理

BT模式城市軌道交通項目工程變更管理

摘 要 BT模式因能夠解決政府資金緊張和引進先進的管理經驗,在我國已被逐步推廣,其中BT模式下工程變更的控制權和費用結算是BT雙方關注的重點。闡述城市軌道交通BT項目工程變更的定義、分類,論證基于控制權的BT模式下城市軌道交通項目工程變更的處理程序,并對深圳地鐵5號線進行實證分析,為我國城市軌道交通BT項目的工程變更管理提供一定的理論依據和實證經驗。關鍵詞 城市軌道交通 BT模式 BT項目 工程變更

BT(Build-Transfer)模式,即建設-轉讓模式,是指項目所在國政府或所屬機構(項目最終業主)為項目建設提供一種特許權協議作為項目的基礎,在合同規定時間內由項目公司安排融資、設計、建設,并承擔其期間風險,建設完成后由政府按協議分期回購[1]。由于BT模式能夠有效利用社會資金并壓縮整個項目的工期,因而在我國城市軌道交通工程中也逐漸被推廣應用,如北京地鐵奧運支線、北京地鐵亦莊線、深圳地鐵5號線、南京地鐵2號線等。BT模式下工程變更的管理是BT雙方關注的重點,在談判時關于工程變更的控制權和費用結算是談判的焦點。BT模式下工程變更的界定 1.1 工程變更的概念

項目的一次性和不可逆性決定了工程項目在建設過程中會與設計發生偏差,由此引起工程變更。當然,工程變更也不僅僅是指設計的變更,其內容是復雜的,目前沒有一個確切的統一定義。關于工程變更的概念如表1所示。

根據以上文獻可知,工程變更,是對工程實施過程中對合同約定的改變,并對原合同文件進行修改和補充,同時相應調整合同價款和工期的措施。1.2 城市軌道交通BT項目工程變更

對城市軌道交通BT項目而言,項目主辦人一般在完成項目的初步設計后,依據初步設計概算選定項目承辦人。項目承辦人通常不參與初步設計,但是為了設計的可施工性,要參與BT項目的施工圖設計。城市軌道交通BT項目的工程變更通常指的是相對于初步設計文件的改變,但如果在BT項目施工過程中,發生了經項目主辦人審批后的施工圖設計文件的改變,也應該納入到工程變更的范圍。因此,采用BT模式的城市軌道交通項目的工程變更,主要指BT項目在施工過程中發生的對已批準的初步設計文件和經審批的施工圖設計文件進行的修改和補充。誘發工程變更的因素

建設工程項目誘發工程變更的因素比較多,但是從合同規定允許工程變更的情況分析,主要有主體行為、個體行為、政策法規、環境、制度等因素,具體分析見表2。BT模式下工程變更的分類 3.1 一般工程變更的分類

采用不同的分類原則對工程變更進行分類會得到不同的結果,例如:按不同主體對工程變更進行分類,可以分為業主變更、承包商變更以及設計方變更等;按指令形式對工程變更進行分類,可以分為指令性變更、推定性變更以及核心式變更。但是,不論何種分類法都離不開工程變更內容范圍上的變動。因此,筆者主要是依據現行的《建設工程施工合同》、《FIDIC施工合同條件》以及《標準施工招標文件》中規定的工程變更內容來判斷工程變更的分類,采用文獻綜述的方法,對工程變更的內容、范圍以及產生的原因進行了歸納和總結。通過對比以上現行法規、文件中對工程變更的規定可以看出,合同規定允許的工程變更情況主要集中在4個方面(見圖1),其內容按性質及表現形式又可以歸為不同的變更形式,例如:改變工程標高、基線、位置和尺寸的工程變更屬于設計變更,改變施工順序或施工時間的工程變更屬于施工變更,增減合同約定工作量的工程變更屬于計劃變更,增加附加工作的工程變更屬于新增工程變更。

3.2 BT模式下工程變更的分類

在工程變更的理論研究和管理實踐中,通常是按照工程變更的影響程度進行分類控制。城市軌道交通BT項目一般采用的是總價合同模式,將兩者結合進行分類劃分的有利之處,就是可以明確區分工程變更發生后導致的合同價款調整的責任歸屬問題。因此,城市軌道交通BT項目發生的工程變更分為2類:一是由項目主辦人原因引起的工程變更,二是由項目承辦人引起的工程變更。對于由項目承辦人引起的工程變更一般不作合同價款的調整,對于由項目主辦人引起的工程變更也要區分具體情況再進行合同價款的調整。3.2.1 由項目主辦人引起的工程變更 該類變更主要是由項目主辦人引起,包括由項目初步設計單位引起的工程變更,例如報建原因引起的工程變更,建設規模和工程范圍引起的工程變更,勘察、設計原因引起的工程變更,國家提高技術標準引起的工程變更等。在BT項目主辦人引起的工程變更的基礎上按照工程變更的影響程度再次具體劃分。3.2.2 由項目承辦人引起的工程變更

該類變更主要是由項目承辦人引起,例如施工工法引起的工程變更,工期、質量等原因引起的工程變更等。在BT項目承辦人引起的工程變更的基礎上按照工程變更的影響程度再次具體劃分。工程變更的處理程序 4.1 工程變更處理程序

依據不同合同文本中對于工程變更的相關規定以及詳細分析,可以對工程變更的處理流程分為2步進行,一是工程變更方案的確定,即:是否需要進行工程變更;二是進行工程變更方案確定后的工程變更估價工作,即:估計完成工程變更需要多少費用。對工程變更,參建各單位應本著工程實際需要、符合技術標準、有利于工程質量和進度、節約工程成本、不損害任何一方的正當權益等原則,以書面形式提出。

工程變更按照影響程度(內容的重要性、技術標準與復雜程度、費用的多少、建設規模等)不同,其審批流程也不同,分為重大變更、重要變更和一般變更。重大變更是指一定限額以上的涉及設計方案、施工措施方案、技術標準、建設規模和建設標準等內容的變動;重要變更是指一定限額內的不屬于重大變更的較大變更;一般變更系指一定限額以下的設計差錯、設計遺漏、材料替換,以及施工現場必須立即作出決定的局部修改等。重大變更審批流程如圖2所示。

重大變更、重要變更和一般變更的限額依建設項目投資規模、合同控制目標和兩級監理工程師執業能力等因素綜合設定。其處理程序比較見表3。

4.2 城市軌道交通BT項目工程變更審批

城市軌道交通工程的特點決定了其BT模式不同于其他行業的BT模式。這主要是由于城市軌道交通項目BT主辦方具有多年的運營和維護經驗,掌握機電設備和車輛使用的實際狀況,在對基礎設施的維護中深刻理解“運營優先,安全第一”的含義和工程的實際使用要求。因此,城市軌道交通工程BT模式一般采用弱BT模式,在工程的實施過程中進行全方位的監控。在對工程變更的管理中,對重大變更和重要變更履行業主的職責。深圳地鐵5號線工程變更的管理 5.1 工程變更的7種原因

1)報建原因:系指由于計劃發改、規劃、國土、建設、人防、消防、交管、環保、衛生防疫、城管等政府部門的要求發生變化而需要修改設計,或用地拆遷困難無法滿足建設需要而發生的工程變更。

2)勘察原因:系指在施工過程中提供的地形、地物資料、工程地質與水文地質、地下管線、地面地下構(建)筑物、用地紅線等資料與實際不符而產生的工程變更。

3)設計原因:系指因設計文件缺陷、錯誤、遺漏、碰撞等需要修改、補充完善或優化而進行的工程變更。4)技術標準或功能變化原因:系指國家或行業技術標準、規范變化或使用功能變化或地鐵公司要求變化而引起的工程變更。

5)施工原因:系指因施工工藝、施工設備、施工錯誤、工期、施工條件等發生的變化而引起的工程變更。6)不可預見原因:系指不可抗力、或其他不可預見的外部因素變化等引起的工程變更。7)其他原因:系指不屬于上述原因的工程變更。5.2 工程變更的分類

地鐵5號線BT項目的工程變更分為由地鐵公司原因引起的A類變更和由項目承辦人原因引起的B類變更。A類變更分為Aiv、A Aiv、A

、A、A

類, B類變更分為Biv、B

類。

類變更不 類變更調整合同價款,A 類變更累計超過一定金額時超出部分調整合同價款,A調整合同價款;B類變更不引起BT項目合同價款調整。

5.3 工程變更的審批流程

深圳地鐵5號線BT項目工程變更審批程序如下(變更流程見圖3)。

1)Aiv類:BT項目承辦人→5號線建設分公司(組織規劃總體部、合約部、設計單位、監理單位、總工辦等部門審查)→地鐵公司分管領導→技術委員會辦公室→地鐵公司經營班子會→地鐵公司總經理簽署意見→5號辦組織審查批準后實施。2)A 類:BT項目承辦人→5號線建設分公司(組織規劃總體部、合約部、設計單位、監理單位、總工辦等部門審查)→地鐵公司分管領導→技術委員會辦公室→地鐵公司經營班子會→地鐵公司總經理簽署批準后實施。3)A 4)A 類:BT項目承辦人→5號線建設分公司(組織合約部、設計單位、監理單位等部門審查)→地鐵類:BT項目承辦人→5號線建設分公司(組織設計單位、監理單位等部門洽商)→5號線建設分公公司分管領導批準后實施。

司正職批準后實施。

5)BI類:BT項目承辦人→5號線建設分公司(組織設計單位、監理單位、總工辦等部門洽商)→地鐵公司分管領導審查同意(涉及到技術標準、建設規模、安全與質量等方面的還需技術委員會辦公室組織審查論證)→BT項目承辦人批準后實施。6)B 6 結語

深圳地鐵5號線BT項目通過責任歸屬對工程變更進行分類,又按照雙方達成的風險分擔原則對工程變更的分類進行細化,在此基礎上制定出科學可行的工程變更管理流程,最終該項目的工程結算基本沒有爭議,促使該BT項目得以成功。

參考文獻

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第四篇：解析城市軌道交通融資六模式

解析城市軌道融資六模式

軌道交通建設融資模式正由一元化向多元化轉變。迄今為止，我國軌道交通項目采用的融資模式主要有特許經營、融資租賃、外國政府貸款、發行債券、信托、上市等。

過去多年，我國軌道交通建設主要是單一的政府財政資金投入，資金籌措難度大、而且總量有限，無法滿足軌道交通大規模建設的需要。

面對資金的巨大壓力，如何拓寬融資渠道，尋找新的適合的融資模式，成為解決當今軌道交通建設資金瓶頸問題的關鍵所在。

在探索中涌現了不少成功的例子。如香港地鐵的商業化運作，東京地鐵新線建設和運營的私營化等。

目前我國軌道交通建設的融資已經初步具有了多元化模式的雛形，但這個轉變是一個漸進的過程，還有很長的路要走。本文將接著上篇繼續介紹以下幾種融資模式。

外國政府貸款模式

根據財政部《國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法》的規定，外國政府貸款，是指財政部經國務院批準代表國家向外國政府、北歐投資銀行等統一籌借并形成政府外債的貸款，國務院批準的參照外國政府貸款管理的其他國外貸款，以及與上述貸款搭配使用的聯合融資。簡而言之，外國政府貸款是指一國政府向另一國政府提供的具有一定贈與性質的長期優惠貸款，一般是發達國家向人均國民收入很低的發展中國家提供的，因此它具有一定的政府開發援助與贈與的性質。

綜合而言，外國政府貸款的優點在于，外國政府貸款屬于主權外債，是我國政府對外借用的主權債務，對償還能力的保障要求很高。外國政府貸款條件屬于比較優惠的，貸款償還期限通常在10?40年之間，并含有2?15年的寬限期，且贈與成分很高，貸款的利率一般為0.2%?3%，個別貸款為無息。

利用外國政府貸款的缺點或不足在于，外國政府貸款有一定的限制性采購的要求，除科威特、沙特、法國開發署、德國促進貸款為國際招標采購外，多數國家政府貸款為限制性采購，通常第三國采購比例為15%?50%，即貸款總額的50%?85%用于購買貸款國的設備和技術。貸款貨幣幣種也由貸款國指定，存在較大的匯率風險。同時，外國政府貸款的使用投向具有一定限制，主要用于政府主導型項目建設，領域集中在基礎設施、社會發展和環境保護等項目。而且，考慮到外國政府貸款帶有一定的政府間接援助性質，故其易受貸款國外交、財政政策的影響。由于申請外國政府貸款的申請審批程序復雜，并且對項目的建設過程要進行嚴格的監管，故不適用于對資金到位時間要求比較緊迫的項目。

我國自1979年開始利用外國政府貸款，先后同日本、德國、法國、西班牙等共 個國家及機構建立了政府(雙邊)貸款關系，二十多年來，外國政府貸款在我國經濟建設中發揮了重要作用。

在我國，財政部是我國雙邊政府貸款的對外窗口，它負責與外國政府簽署貸款協議或委托轉貸銀行與國外貸款機構簽署貸款協議，各級發改部門負責項目的立項、可行性研究報告的審批等；地方財政、發改部門將轉貸項目材料逐級上報，由財政部根據借款人的選擇委托轉貸銀行審批后轉貸。在利用外國政府貸款的過程中，借款人需要與轉貸銀行簽訂轉貸協議，就貸款的撥付、貸款的用途及使用、還款方式與程序進行具體的約定。

根據《外國政府貸款管理規定》，按照不同的還款責任，外國政府貸款項目可以分為以下三種類型，并分別進行管理：

第一類項目，是指各省、自治區、直轄市和計劃單列市財政廳、局(即省級財政部門)或國務院有關部門經審查評估同意作為借款人，并承擔償還責任的項目。此類項目應屬于公共財政領域、社會效益顯著的項目，建設資金主要來源于政府投入。

第二類項目，是指項目單位作為借款人，并承擔償還責任，省級財政部門或國務院有關部門經審查評估同意提供還款保證的項目。此類項目應屬于公共財政領域、經濟效益較好、具備貸款償還能力的項目。

第三類項目，是指項目單位作為借款人，并承擔償還責任，轉貸銀行作為對外最終還款人的項目。對此類項目，省級財政部門或國務院有關部門既不作為借款人也不提供還款保證。此類項目原則上不限于公共財政領域，但應有利于促進當地經濟社會發展，體現制度或技術創新，且具備充分的貸款償還能力。

● 實踐應用：

一直以來，利用外國政府貸款都是我國城市軌道交通項目引進外資的一種重要方式，在我國城市軌道交通項目的建設中發揮了巨大作用，在我國北京、天津、廣州、上海地等諸多城市的軌道交通項目中都應用了大量的西班牙、法同、德國等國的政府貸款，外國政府貸款已成為我國建設軌道交通項目的重要融資渠道。

1、北京地鐵利用外國政府貸款的實踐

北京地鐵集團有限責任公司針對北京地鐵13號線的建設，于2001年1月9日上午與中國進出口銀行簽署了利用日元貸款建設北京地鐵13號線的《北京城市鐵路項目利用日本政府特別日元貸款轉貸協議》，轉貸規模達141億日元，貸款年利率0.95%，貸款年限40年。北京地鐵13號線已于2002年9月全線開通投入使用。

2、天津地鐵利用外國政府貸款的實踐

天津市地下鐵道總公司于2004年，通過國家開發銀行轉貸獲得西班牙政府貸款1500多萬歐元。該貸款專項用于天津地鐵一號線自動售檢票系統和無線通信系統的采購。在該項目中本所全面介入相關法律文件的起草與談判工作，協助天津地鐵完善了與國家開發銀行的轉貸協議，以及與之相關的系統采購協議。

債券融資模式

債券是由一國政府、金融機構、企業等直接向社會借債籌措資金時，向投資者發行，并且承諾按規定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權債務憑證。20世紀80年代以來，債券融資成為發達國家企業融資的主要手段，債券融資所占比例也在不斷擴大。現在，美國債市的規模已經是股市規模的5倍。對于發債企業，資信評級非常重要。它是資信評估公司對債券發行質量、發行主體的資信程度、債券發行者所承擔的投資風險、發行者的經營狀況、償債能力進行的綜合評估評定。

對于城市軌道交通的投資企業來講，發行債券的優點在于獲得資金使用期比借款長，一般是三年以上。一次性籌資數額大，便于企業財務安排。在實踐中，債券融資模式還體現出如下優勢：

1、有利于拓寬融資渠道，降低融資成本。隨著市場化融資環境的不斷改善，我國債券市場的容量不斷擴大，公司債券以其期限長、成本低的特點，日漸成為大型建設項目的主要籌資方式。

2、有益于改善城市軌道交通公司的債務結構和償債現金流狀況。公司可以選擇符合其現金流規律的還本付息方式。如一次性還本，分年付息，這樣可以優化軌道交通建設現有的債務結構，使公司現金流的規律符合軌道交通項目建設周期長、投資額大、回收期長等特點。

3、短期內融資金額大，還款期長，資金使用自由。軌道交通建設是一項長期任務，需要從資本市場持續籌集建設資金。通過發行債券可以在短時間內吸收大量境內外私人資金，而且所籌集的資金期限較長，資金使用較為自由。

● 實踐應用：

1、北京市基礎設施投資有限公司于2004年12月向社會公開發行了北京地鐵建設債券“04京地鐵(106.040,0.00,0.00%)”債券。“04京地鐵”債券總額高達20億元人民幣，期限為10年，以1000元為一個認購單位。債券的票面利率采用浮動利率形式，即在中國人民銀行公布的一年期整存整取定期儲蓄存款利率上加2.72%，且有保底利率為5.05%。計息期限從2004年12月15日起至2014年12月15日止，每年付息一次，到期一次還本。此期債券募集的資金全部投入北京地鐵13號線和北京地鐵八通線的建設。“04京地鐵”債券成為自2000年企業債券實行額度審批以來首支以軌道交通企業作為發行主體的企業債券。2、2006年4月25日，北京市基礎設施投資有限公司向社會公開發售第二支企業債券“06京投債”。發行規模為20億元，期限10年，票面年利率采用浮動利率，利率為基準利率加上基本利差1.35%，基準利率為中國外匯交易中心在中國貨幣網公布的最近10個交易日銀行間7天回購加權利率的算術加權平均值。本期債券發行時利率僅為2.98%，和同期銀行最優惠貸款利率相比，該債券可節約財務費用約5億元，融資成本大大降低，是已發行的企業債券中發行利率較低的債券之一。3、2008年9月9日，北京市基礎設施投資有限公司再次成功發行20億元企業債券(簡稱“08京投債”)，本期債券存續期五年，附第三年末投資者回售選擇權，采取固定利率形式，票面年利率為5.20%。經中誠信國際信用評級有限責任公司評定，本期債券的主體評級和信用級別均為AAA級，是國內第一只無擔保地方企業債券。

信托融資模式

信托是與銀行、保險、證券并列的現代四大金融制度之一，是現代金融體系的重要組成部分。信托是一種十分靈活的融資工具，具有很強的融資功能，可在城市基礎設施項目的資金籌集中發揮重要作用。

利用信托進行資金融資的基本運作模式是：信托公司通過公開市場發行其信托產品籌集信托資金，信托公司將籌集的信托資金以之前確定的方式投入項目，信托合同到期后，信托公司按照信托合同約定對信托財產及收益向收益人進行分配。

根據《中華人民共和國信托法》第二條“信托是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。”以及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第二十六條

“信托公司可以運用債權、股權、物權及其他可行方式運用信托資金。” 的規定，信托融資的方式適合投資城市軌道交通項目，且具體的形式可以多種多樣，常見的有股權信托、貸款信托、融資租賃等。

信托融資的優點在于，信托可以吸引包括個人資金在內的大量社會閑散資金用于特定項目投資，籌資能力強；信托融資模式靈活，可以采用股權、債權、融資租賃等多種形式投資，退出模式也十分靈活，比如采取私人股權投資信托的，依據《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》可以通過股權上市、協議轉讓、被投資企業回購、股權分配等方式，實現投資退出；信托融資手續簡便，審批環節少，相比于發行股票與公司債券，限制條件較少，合作模式由信托公司與資金使用人之間經協商靈活確定。例如私人股權投資信托，只需在信托計劃成立后10個工作日內向中國銀監會或其派出機構報告信托計劃的設立內容及相關情況，信托計劃的具體內容由信托當事人自行確定。信托融資還具有投資期限靈活、成本較低、投入較快的優點。

具體到軌道交通項目，雖然其建設運營時間長，利潤率較低、投資回收慢，但是軌道交通項目總體收益穩定，政府支持力度大，對追求穩定及安全投資收益的投資者具體很強的吸引力，具備采用信托融資的條件。

軌道交通項目可以采用集合資金股權投資信托計劃的方式，將地鐵項目公司的股權部分轉讓給信托公司，以此籌集資金，或采用貸款信托的方式，將信托資金作為貸款借給軌道公司使用。在股權信托計劃的模式下，信托公司在發揮融資功能的同時，還可以投資主體的身份參與軌道項目公司經營，對軌道項目的參與程度較為深入。

● 實踐應用：

2002年7月上海愛建投資信托公司成功發行信托計劃，為上海外環隧道建設籌集大量資本金，同年9月份，上海國際信托投資公司推出了上海磁懸浮交通項目股權信托項目，發行規模為1.88億元人民幣，也為上海磁懸浮項目的建設籌集了大量資金。

2007年9月6日，全國社會保障基金理事會與北京市基礎設施投資有限公司、平安信托投資有限責任公司共同簽署了融資協議，通過信托方式引入10億元社保資金，投入北京軌道交通機場線和5號線。

2009年6月底，北京市基礎設施投資有限公司與工商銀行、交通銀行、北京銀行三家銀行及國投信托、中融信托、中海信托、北京信托四家信托合作，共簽署了200億元股權信托協議，為新的地鐵線路的建設籌集了大量資金。

第五篇：水利工程建設管理程序

水利工程建設管理程序

（2018年8月28日）

水利工程建設管理程序是法律法規規章規定的，必須執行的，今天，我就結合質量考核、新政策、農墾實際，和大家一起溫習一下建設管理程序，重點是下去檢查，怎么檢查，檢查什么，使墾區建設管理工作更趨程序化、規范化。

一、項目法人主要完成的事項

1、項目法人組建。小水就是農場，大水就是灌區管理站或新成立的建設管理處，要有正式文件明確技術負責人和內設機構（綜合、技術、質量、安全、財務等）。

2、質量與安全終身責任制。落實責任制，廳里規定逐級簽訂責任狀，如站長、副站長、部門負責人、具體工作人員逐級簽訂；在明顯部位設置標牌，公示質量責任主體和主要責任人，要求未竣工建筑物工程全部設置（一般大理石的）。

3、管理制度。是內控的一種手段。包括招標制度、質量與安全管理制度、財務管理制度等。檢查制度一定要包括強制性條文的檢查，全稱工程建設標準強制性條文水利工程部分（2016版），這是嚴格執行的，也是行業檢查新的重點。

4、應辦理的手續。一是項目法人在工程開工前，應按有關規定辦理質量監督手續；二是及時報送開工備案手續（行政許可取消下水利部下的通知變成備案）；三是主體工程開工前應將項目劃分表及說明書面報質量監督機構，項目劃分進行調整時應重新報送質量監督機構；主體工程開工初期應將單位工程外觀質量評定標準及標準分報質量監督機構備案；四是將法人驗收計劃報法人驗收監督管理機關和竣工驗收主持單位；五是重大設計變更文件應按原報審程序報原初步設計審批部門審批；六是質量缺陷備案表應及時報送質量監督機構。

5、主要責任履約。項目法人應對施工、監理等現場管理機構主要人員變更進行審批，要求雙方以正式文件形式履行；一般設計變更文件由項目法人組織審查確認后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批，設計變更文件批準后由項目法人負責組織實施；按相關規定要求組織（或委托監理）對重要隱蔽單元工程及關鍵部位單元工程、分部工程、單位工程、合同工程完工等驗收。合同工程完工驗收是工程結算、質量保證金退還的依據，如一個標段只有一個單位工程，可以把合同工程完工驗收和單位工程驗收合并進行。

6、參建單位檢查。項目法人與參建單位簽訂委托合同，要使用行業合同文本；對參建單位的檢查包括對強制性條文執行情況進行檢查；檢查要有書面材料，檢查組和被檢查單位要有簽字，有整改回復。積極推進項目法人抽檢，大水工程必須執行三檢制。

二、設計單位主要完成的事項（檢查設計單位，檢查什么）

1、現場服務體系建立。規定：勘察設計單位應結合工程實際設立現場設計代表機構或派駐設計代表，配備滿足工作需要的設計代表，要有委派函；建立設計質量管理制度，包括審核、會簽批準等內部制度；在全國水利建設市場監管服務平臺建立信 用檔案，及時公開信用信息，這是公開設計單位的基本信息，小水我們也建議公開，納入信用評價體系。

2、現場服務。勘察設計單位應按有關規定和合同要求及時向項目法人提供設計文件及圖紙（圖紙要有技術說明、逐頁簽字蓋章）、設計變更報告（結構等改變必須設計單位出具，臨時排水等非主體工程可以以計日工方式結算）；加強工程現場服務，做好設計文件的技術交底工作，參加工程驗收，優化設計等工作，要有記錄。

三、監理單位主要完成的事項（檢查什么）

1、控制體系建立。包括什么呢？一是機構和人員。監理單位應依照有關規定和合同約定組建項目監理機構，配置滿足監理工作需要的監理人員，（紅頭文件形式組建，包括人員、監理部的職責、還有監理部章啟用文件）更換總監理工程師和其他主要監理人員應向項目法人報告并經其同意；二是制度和方案。應建立健全監理工作制度，制定完善監理規劃和監理實施細則；強調：在管理體系文件中明確設置執行、檢查強制性條文的環節和要求；在全國水利建設市場監管服務平臺建立信用檔案，及時公開監理單位的信用信息。

2、監理控制相關材料報送。主要是監理單位必須向項目法人報告的事項，由項目法人決定。包括分包審查材料、質量與安全問題、平行檢測計劃、質量核備材料等。

3、監理控制責任履行。監理單位應根據合同和相關規定核查、審核或審批由發包人或承包人提供的施工圖紙（總監理工程逐頁審核簽字）、技術文件、施工組織設計、生產工藝試驗方 案、專項檢測方案及成果、專項施工方案、質量安全事故應急預案等文件；簽發監理指示、通知、批復、紀要等文件；組織填寫工程質量缺陷備案表。檢查監理單位這些基本工作是否開展。小水工程也要使用2014年監理規范中的表格。

監理單位應根據合同和相關規定參加或主持設計交底，要有記錄；對用于工程的原材料、中間產品、工程設備、施工設備等進行核驗、驗收或檢查（每次進場都要核驗，如水泥）；對施工人員、設備投入等施工準備進行檢查，采取旁站、巡視、跟蹤檢測和平行檢測等方式，對工程實施監理，（檢查是否有旁站記錄、巡視記錄、跟蹤檢測記錄）。

四、施工單位主要完成的事項（檢查什么）

1、保證體系建立。一是機構和人員。（和監理一樣，也是以紅頭文件形式組建、啟用項目經理部章）施工單位應按照合同約定，設置現場施工管理機構，配備滿足施工需要的管理人員。變更項目經理、技術負責人、質量負責人等有關負責人，應征得項目法人同意。二是制度和方案。重點檢查制度、崗位職責、內部考核辦法、逐級簽訂責任狀等；重點看在管理體系文件中明確設置執行、檢查強制性條文的環節和要求；施工單位也要在全國水利建設市場監管服務平臺建立信用檔案，及時公開信用信息，包括小水。

2、施工過程控制。一是看實體質量、結構尺寸等。施工單位是否按照國家、水利行業有關工程建設法規、技術標準的規定以及設計文件和施工合同的要求進行施工。二是看質量檢驗（內業中體現），包括檢測和質量評定資料。查看檢驗項目、檢 驗數量、檢驗方法是否符合有關規定和施工合同的約定，是否有工程原始記錄。

強調：有關參建單位要按照合同對采購的水工金屬結構設備、啟閉機及機電產品進行交貨檢查驗收，有驗收手續。重點檢查產品（水泥）出廠合格證、安裝說明及有關技術文件。

五、政府驗收強調事宜

1、政府審計。大水工程必須通過政府審計（管理局級以上），才可申請竣工驗收。中介機構不代表政府審計。竣工財務決算應當由竣工驗收主持單位組織審查和審計。竣工財務決算審計通過15日后，方可進行竣工驗收。

2、批復的建設內容全部完成。建議有些不能實施的工程（包括讓農發、土地實施的）可以通過變更等手段消化掉。

3、批復的資金必須入賬。什么意思呢？如中小河流工程，批復1500萬，工程1000萬元，決算時就是對1000萬元決算的，土地占用費500萬沒有入賬，還不具備驗收條件。

六、質量等級核備

主要梧桐河灌區、興凱湖一閘工程質量監督是我們站的。一是分部工程完成及時核備，報材料拿到哈爾濱審查，不要等到年底一起核備。

二是單位工程驗收要通知我們，一并把質量核定完成。

以上是我們檢查重點檢查什么，和大家共同回顧一下，如有不妥之處，請各位領導和同仁們批評指正。謝謝了。