第一篇：煤礦安全生產管理人員履職情況考核辦法和措施

煤礦安全生產管理人員履職情況考核辦法和措施

一、為加強對我礦安全管理人員（企業主要負責人、礦長、安全副礦長、生產副礦長、機電副礦長、技術負責人、井長、隊長、班組長及五大特員）安全生產行為的監督和考核工作，督促各管理人員認真履行各自安全責任，防止和減少生產安全事故，保障職工生命財產安全，促進煤礦安全發展，依據煤礦有關安全法律法規的規定，結合煤礦實際制定本辦法。

二、煤礦企業主要負責人對本單位的安全生產工作全面負責；各安全管理人員對其分管部門的安全教育工作和安全生產管理工作負責；各崗位職工必須依法履行安全生產方面的義務，同時有依法獲得安全生產保障的權利。

三、考核對象

對煤礦安全管理人員（企業主要負責人、礦長、安全副礦長、生產副礦長、機電副礦長、技術負責人、井長、隊長、班組長及五大特員）以下簡稱煤礦企業主要負責人、管理人員進行安全生產違章行為的考核，適用本辦法。

四、考核方法

1、煤礦成立以礦長為首的各分管人員逐級考核，組成考核小組進行最終考核。

2、所有被考核人員均采取考核人自我述職報告和綜合評判的方法，每季度、年終進行一次；

3、述職報告：須按規定時間要求交書面述職報告給所屬考核領導（本次考核期的工作完成情況等）；

4、上級綜合評價：采用級別評價法，即直接領導初評打分、考核領導復評打分的方法。

五、考核時間

1.季度考核：于每季度的倒數第四天前將個人本季度的工作完成情況及下季度的工作計劃交直接上級，直接上級于下季度的3日前完成上級評價并交考核小組核終評后，報煤礦備案；

2.年度考核：于每年12月25日前將個人全年工作完成情況及下年度個人工作計劃交直接上級，直接上級于12月30日前完成上級評價并交考核小組核終評后，報煤礦備案。

注：由煤礦相關人員將考核資料整理歸入員工個人檔案。以年度考核成績為準核發年終獎金。試用期不參加年終考核。

六、考核內容

1.崗位職責考核

指對被考核管理人員要擔當本職工作、完成上級交付出的任務中所表現出的業績進行評價。基本要素由工作目標、工作質量、工作效率和緊急問題的處理等構成。

2.能力考核

指對具體職務所需要的基本能力以及經驗性能力進行測評。基本要素包括擔當職務所需要的管理能力、專業能力、應變能力、創新能力等經驗性能力以及從工作中表現出來的工作效率、方法等。

3.品德考核

指對達成工作目標過程中所表現出的工作責任感、工作勤惰、協作精神以及個人修養等構成。

4.學識考核

指對達成工作目標過程中所表現出的相關知識進行測評。基本要素包括擔當職務所需要的管理學識、專業知識以及其他一般知識等。

5.組織紀律考核

指對達成工作目標過程中所表現出的紀律性以及其他工作要求等進行測評。基本要素包括遵紀守律、儀表儀容、環境衛生等。

七、考核標準

1、對煤礦企業主要負責人、管理人員安全生產違章行為的考核扣分記錄，以自然年度1

年為考核扣分周期，滿分為12分。在考核周期內未扣完12分者，不計入下一次扣分周期；但是扣分記錄將作為下一考核周期扣分參考條件。

2、根據煤礦企業的違法違規行為的嚴重程度和情節的不同，將企業管理人員安全生產違章行為分為一級、二級、三級、四級四個等級，其對應的考核扣分標準分別為12分至9分、9分至6分、6分至3分、3分至1分，本考核扣分標準在階段內只包括上限，不包括下限。

3、煤礦企業主要負責人、管理人員有下列情況之一者，屬一級違章行為，處違章扣分12分至9分。

（1）造成一次死亡2人及以上生產安全事故的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（2）一年內發生兩次以上安全生產死亡責任事故的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（3）造成連續三年發生安全生產死亡責任事故的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（4）拒不執行監管(監察)部門安全生產指令，拒不接受安全檢查，情節嚴重的(扣礦長)。

（5）因同一采掘地點發現存在同樣(或類似)事故隱患且一年內連續被監管(監察)部門下達2次以上安全生產隱患整改指令的(扣礦長1／

2、責任副礦長)。

(6)違反國家相關法律、法規，性質特別嚴重或造成嚴重后果的。

(7)對他人檢舉揭發“三違”的行為進行打擊報復的(扣打擊報復者和相關人員)。

4、煤礦企業主要負責人、安全管理人員有下列情況之一者，屬二級違章行為，處違章扣分9分至6分。

（1）造成一人死亡事故或三人以上重傷事故的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（2）不按國家標準、行業標準和行業安全技術質量規范設計、施工、作業或弄虛作假，造成事故隱患突出的(扣礦長1／

2、技術負責人)。

（3）未按時完成監管(監察)部門下達的整改指令要求，又不向安全監管部門提出書面延期申請或未在規定時限內提出復查、驗收申請的(扣礦長、責任副礦長)。

（4）對重大安全隱患未及時采取安全防范措施又不及時上報或瞞報的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（5）安全生產管理機構不健全，安全生產責任體系不明確，嚴重影響安全生產管理工作的(扣礦長、責任副礦長)。

（6）新增、替換采掘頭面未經過安監部門審批擅自組織生產的(扣礦長、技術負責人)。

（7）特種作業人員配備不足組織生產的(扣礦長1／

2、責任副礦長)。

（8）安全檢查時弄虛作假逃避監管，情節嚴重的(扣礦長)。

5、煤礦企業主要負責人、管理人員有下列情況之一者，屬三級違章行為，處違章扣分6分至3分。

（1）因違章指揮或制止違章行為不力，造成輕傷以下生產安全事故的(扣礦長1／

2、責任副礦長、相關的管理人員)。

（2）不嚴格執行安全技術審批制度或未經批準擅自改變設計、規程、措施安排作業的(扣技術負責人)。

（3）對“三違”或危及安全的事故隱患視而不見，不制止、不按相關規定處理和匯報的(扣責任副礦長、相關的管理人員)。

（4）不按規定組織安全檢查和召開安全辦公會議的；不按規定組織班前安全會的；對各類規程措施不按規定組織職工學習的(扣責任副礦長)。

（5）不按規定記載、匯報各類事故或不及時傳達、貫徹、落實上級會議精神、重要文件及指令的(扣礦長、責任副礦長)。

6、煤礦企業主要負責人、管理人員有下列情況之一者，屬四級違章行為，處違章扣分

3分至1分。

（1）違反國家、省安全生產相關規定或違反安全生產規章制度的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（2）不積極配合安全管理監督檢查或在檢查時提供虛假情況，情節較輕的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（3）煤礦企業安全目標管理未層層落實的(扣礦長、責任副礦長、相關的管理人員)。

（4）其它一般違章的(扣責任副礦長、相關的管理人員)。

7、煤礦企業管理人員有2種及以上違規安全生產行為的，應分別計算、累計扣分。

八、考核結果的應用（工資指基本工資）

1.季度績效考核

季度考核成績將作為被考核管理人員年終評比以及職務和工資升降與獎金的重要依據。當煤礦編制內各級崗位遇有空缺或擴編增加員工額時，凡考核成績優異人員將予先遞補。

（1）考核成績為A級者，當月工資額多發原有工資的5%；

（2）考核成績為B級者，當月工資額多發原有工資的2%；

（3）考核成績為C級者，享受全額工資；

（4）考核成績為D級者，當月扣除工資額的50%，并給予留用三個月處理。如下季度考核不合格，給予辭退處理；

（5）連續3個季度考核成績為A，或全年累計3個A者，下年工資額增加5%；

（6）全年業績考核成績達到4個A者，下年度工資額增加10%。

2.年度績效考核

年度考核成績主要應用于被考核管理人員職位升降使用，煤礦原則上每年進行一次升降考核。

（1）年度考核成績為A級者，享受A類年終獎；

（2）年度考核成績為B級者，享受B類年終獎；

（3）年度考核成績為C級者，原有職務、工資不變，享受C類年終獎；

（4）年度考核成績為D級者，給予降職或降薪處罰，不享受年終獎；

九、具體要求和規定

1、針對煤礦管理人員違章行為扣分的多少對其采取警告、嚴重警告、強制學習和考試、停職、不準在本區域內從事安全生產管理工作等措施。

2、對累計扣分達12分的管理人員不準在本礦從事安全生產管理工作。同時，將視具體情況提請有關部門吊銷該人員相關的資格證書。

3、對累計扣分達9分的管理人員，將予以停職3個月，并進行安全生產強制培訓，經考核合格后方能恢復其安全生產管理工作，其被扣分值在本扣分周期內不予消除。

4、對累計扣分達6分的管理人員，將予以嚴重警告，將予以停職1月，并進行安全生產強制培訓，經考核合格后方能恢復其安全生產管理工作，其被扣分值在本扣分周期內不予消除。

5、對累計扣分達3分的管理人員，將予以口頭警告，其被扣分值在本扣分周期內不予消除。

6、在一個考核扣分周期內安全管理人員累計扣分達到9分的，即為考核不合格。考核不合格者，必須經培訓考核合格后方能繼續從事煤礦管理工作。

十、考核紀律

1.考核人考核時必須公正、公平、認真、負責，不可對相關部屬予以過高評價；考核人不負責任或利用職務之便考核不公正者，一經發現將給予降職；

2.各管理負責人要認真組織、慎重打分。凡在考核中消極應付、敷衍了事者，一經查實，將給予免去全月獎金；

3.考核工作必須在規定的時間內按時完成。被考核管理人員未按時交總結及計劃者扣除考

核總分的10%；不按時報送考核表考核人，扣其考核總分的15%；

4.扣分必須要有依據，做到認真、客觀、公正；

5.弄虛作假者，一律按總分的50%扣分。

本辦法自二0一一年三月一日起實施

宣威市*****煤礦

二0一一年三月一日

煤礦審批意見：

審批單位：

考核責任人簽字：

審批時間：

第二篇：信用社(銀行)機構高級管理人員履職考核辦法

信用社（銀行）機構高級管理人員履職考核辦法

概

要： 省農村合作金融機構高級管理人員履職考核辦法共七章二十二條。分為總則，考核對象，考核內容，考核程序及方式，考核結論認定與處理，考核檔案管理，附則。

第一章 總則

第一條 為了加強對全省農村合作金融機構高級管理人員（以下簡稱“高級管理人員”）履職盡責情況的持續動態監管，客觀公正地評價其德才表現和工作業績，規范其經營行為，防范道德風險，促進農村信用社持續、穩健發展，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》《中華人民共和國商業銀行法》《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》《金融違法行為處罰辦法》《農村商業銀行管理暫行規定》《農村合作銀行管理暫行規定》及其它相關法律法規，特制定本辦法。

第二條 考核工作按照“屬地監管、分級負責”的原則組織實施。四川銀監局負責對成都市轄內農村合作金融機構高級管理人員履職情況的考核；各市（州）銀監分局負責對本轄區農村合作金融機構（含達州市農村信用合作社聯合社）高級管理人員履職情況的考核。

第三條 本辦法適用于四川省轄內銀行業監督管理機構（以下簡稱“監管機構”）對轄內農村合作金融機構高級管理人員履職盡責情況的考核。

第二章 考核對象

第四條 高級管理人員履職考核對象為：

（一）成都市農村信用合作社聯合社、達州市農村信用合作

社聯合社、農村信用合作社縣（市、區）聯合社和農村信用合作社聯社理事長、副理事長、監事長、主任、副主任；

（二）農村合作（商業）銀行董事長、副董事長、監事長、行長、副行長。

對縣以下農村信用社法人社及農村合作（商業）銀行分支機構高級管理人員的履職考核，由各分局參照本辦法自行確定。

第三章 考核內容 第五條 道德行為操守

（一）認真貫徹執行國家經濟、金融方針政策，遵守國家法律、法規和金融監管的各項規章制度，具備與所任職務相適應的政策、理論水平和專業知識，注重政治理論、政策法規和業務知識的學習。

（二）遵守執行黨風廉政建設的有關規定，做到廉潔奉公，遵守社會公德，無違法違紀行為；個人工作、生活作風嚴謹。

（三）重視職工的政治思想、道德品質教育和業務技能培訓；注重營造和培育積極健康的企業文化；在干部提拔任用上堅持德才標準，嚴格按照規定的程序選拔、任用、錄用、辭退人員。

（四）認真貫徹執行民主集中制原則，領導班子團結、協作，充分發揮班子整體作用；領導班子制定了經營管理的長遠發展規劃，各高級管理人員對各自分管的工作訂出了長期工作規劃和近期計劃，并有序地組織實施。

（五）能與地方黨政、監管部門、行業管理部門及其它管理部門進行正常有效的協調。

第六條 履職盡責情況

一、依法合觀經營

（一）堅持服務“三農”的經營方向，信貸支農效果明顯，發放小額農貸的程序合規，無損害“三農”利益的行為發生。

（二）嚴格執行國家宏觀調控政策和利率政策，貸款的審批、發放、管理符合法律、法規及規章制度的要求，沒有違法違規發放貸款的行為。

（三）嚴格執行貸款“三查”制度和審貸分離制度；建立并認真執行貸款發放責任追究制度；對大額貸款和“三外”資金進行分類登記、考核、管理、催收并落實了責任；沒有超業務范圍經營或違規辦理銀行承兌匯票和貼現業務的行為發生。

（四）大宗物品采購、房屋購建、車輛購置、電子設備、大額財務費用支出等重要事項按規定程序辦理；抵債資產接收、管理、處置合規。沒有未經批準自用抵債資產的行為。

（五）完成各項經營指標，盈利水平得到提高；無從事賬外經營、私設“小金庫”等違法行為；遵守農村信用社財務制度，客觀真實反映經營狀況，不截留和轉移各項收入，沒有亂擠亂攤成本費用、虛增或虛減收入等違規行為。

二、風險管理

（一）完成了不良貸款“雙降”指標，且不良貸款反映真實；沒有發生新增大額不良貸款；清收“三外”資金取得成效；按照貸款風險五級分類評價，資產質量得到提高。

（二）對各類資產集中的風險進行有效識別、評估、控制和化解；風險預警指標符合審慎監管比例要求；風險綜合評價不斷提高。

（三）增資擴股工作合規有效，資本充足率穩步提高；按照財務制度規定提足撥備，并按規定核銷呆賬。

（四）認真落實案件防范責任制，加大案件檢查力度，遏制違法違紀案件發生，及時上報發案及查處情況。

（五）認真執行重大事項報告制度，建立了風險預警機制和制定了應急防范措施，對風險進行及時有效處置。

三、內部控制制度完善與執行

（一）重視健全內部控制體系，按照《商業銀行內部控制評價試行辦法》（中國銀行業監督管理委員會令2004年第9號），建立完善了各項內控管理制度；內控制度覆蓋各項業務處理全過程，并嚴格執行。

（二）制定并切實執行授權授信制度和授信工作盡職調查的有關制度，無超越職責權限審批貸款和逆程序發放貸款等行為。上級行業管理部門支持社員社依法自主開展經營活動，沒有違規干預社員社的財務、授信和貸款業務。

（三）根據業務發展需要，及時修訂和完善內控制度，開辦新業務體現“內控優先”原則，建立了風險控制機制；定期或不定期對重要崗位、重要部門進行現場檢查、督導。

（四）重視內部稽核工作，審計稽核部門具有相對獨立性，對稽核人員的建議作出積極有效的回應，對稽核檢查報告指出的問題及時查處并問責。建立了內部控制自我評價體系，并定期由理事（董事）會負責進行自我評估，形成自我評估報告。

（五）按規定進行了信息披露，自覺接受社員（股東）監督、社會監督、輿論監督。

四、法人治理建設

（一）積極穩妥推進農村信用社改革，完善法人治理結構，“自主經營、自我約束、自擔風險、自我發展”的良性循環機制逐步形成。

（二）“三會”制度健全。社員（股東）代表大會、理事（董事）會、監事會、經營班子各司其職，制定了明確的議事規則，定期召開會議，正常履行各自職責，充分發揮了決策、執行、監督職能。

第七條 接受監管情況

（一）高級管理人員的市場準入以及機構、業務的市場準入、變更、退出按規定報監管機構批準；沒有違反《中華人民共和國金融許可證管理辦法》的行為。

（二）自覺接受監管機構的監管，積極配合監管機構的現場檢查、非現場監測、高級管理人員履職考核等日常監管工作。

（三）及時執行和落實監管機構的整改意見和處罰決定；按照監管機構對高級管理人員約見談話提出的要求，及時進行整改落實。

（四）準確、及時、全面、真實向監管機構報送有關報表、報告等文件、資料；及時按規定向監督機構報送稽核檢查報告及處理情況，對稽核查處的問題不隱瞞。

（五）按時參加監管機構召開的有關會議。第四章 考核程序及方式

第八條 考核工作原則上安排在次年上半年進行，考核的履職期間為上一。

第九條 發出通知。監管機構根據非現場監測、現場檢查和日常監管情況，在進場前10個工作日；向被考核高級管理人員所在機構發出《四川省農村合作金融機構高級管理人員履職考核通知書》，告知考核的對象、內容、重點、方式、期限、時間安排、考核組組長及成員、被考核對象應做的準備工作和其他需要說明的事項。并要求被考核高級管理人員填制《四川省農村合作金融機構高級管理人員基本情況表》（以下簡稱《基本情況表》，詳見附件1），在考核組進場即日交考核人員。被考核高級管理人員對其所填內容的真實性予以承諾。

第十條 考核方式

（一）張貼公示。考核組應在入場前7天，將考核的目的、對象、內容、時間、聯系電話公示在被考核高級管理人員所在機構及轄屬機構網點（除營業大廳、對外接待客戶室），聽取情況反映；被考核高級管理人員應在考核組進場前3天，按照監管機構考核內容逐項寫好述職報告，并將述職報告連同填制好的《基本情況表》在所在機構和轄屬營業網點公示，接受群眾監督。

（二）述職測評。被考核高級管理人員按照監管機構規定的考核內容，召開職工大會（含理、監事會成員）進行述職；會上，考核組向參加述職大會的每位員工發出《四川省農村合作金融機構高級管理人員履職考核群眾測評表》（以下簡稱《群眾測評表》詳見附件2），進行群眾測評打分。考核組負責對《群眾測評表》進行匯總。

（三）談話調查。監管機構根據需要，采取會談或隨機選取部分職工、社員代表個別座談以及有針對性約見有關人員等方式，了解被考核高級管理人員的政治思想、道德品質、廉潔自律、組織管理能力、經營水平、不足之處或有無違規違紀行為。談話須2名以上監管人員參加，談話記錄底稿經談話雙方記錄人員簽字后存檔。

（四）調閱賬表、資料。

1．查閱“三會”記錄、黨組（委）會記錄、經營班子會議記錄和涉及人、財、物重大事項的審議記錄。

2．調閱監管機構發出的監管意見書、風險提示書和處罰決定書，以及被監管機構的落實整改情況等有關資料。

3．調閱內部稽核報告、工作底稿、取證記錄。

4．調閱經營計劃、執行情況報告、年終工作總結。

5．調閱財務報表、財務分析報告、年終決算報表（報告）。

6．查閱審貸委員會（小組）審貸記錄、抽查大額貸款檔案。

7．調閱行業管理部門和其他外部檢查機構對被考核高級管理人員及所在機構的檢查、考核、評價結果。

8．根據考核需要和日常監管掌握的情況，有針對性調閱其

他有關賬表、資料。

第十一條 工作底稿和取證記錄對考核內容、過程、違規問題及認定依據，考核組均應形成工作底稿以及必要的取證記錄。取證人員應不少于2人，取證材料應經提供者簽字。

第十二條 考核采取百分制評分方式。考核組根據被考核高級管理人員述職、群眾評議、現場考核等情況，結合《群眾測評表》對被考核高級管理人員及班子進行考核評分，填制《四川省農村合作金融機構高級管理人員履職考核評分表》（以下簡稱《考核表》，詳見附件3）。

第五章 考核結論認定與處理

第十三條 考核組根據考核評分結果，提出考核初步結論，對被考核高級管理人員逐一制作《四川省農村合作金融機構高級管理人員履職考核意見書》（以下簡稱《考核意見書》），報四川銀監局或市（州）銀監分局考核小組審查決定。內容主要包括：考核基本情況、整體評價、存在問題、考核結論、監管意見。

第十四條 高級管理人員的考核結論分優秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次，考核得分90分及以上的為優秀；70－89分的為稱職；60－69分的為基本稱職；60分以下的為不稱職。

第十五條 被考核高級管理人員應在收到《考核意見書》2個工作日內，在《考核意見書》上簽注意見、簽字并加蓋公章，交回考核組。被考核高級管理人員對考核意見有異議并能提出依據的，監管機構應組織調查核實，形成最終考核結論，由被考核高級管理人員

簽字并加蓋公章后交回考核組。無正當理由逾期不交回視為同意考核意見。

第十六條 考核組應將考核結果在被考核高級管理人員所在機構和轄屬機構網點公示7天。公示期內如接到群眾書面反映，應組織核查。

第十七條 監管機構根據考核認定的事實，分別作出以下處理：

（一）發出監管意見書。

（二）對考核為不稱職或連續兩個考核為基本稱職的高級管理人員，向被考核高級管理人員所在法人企業理（董）事會提出不宜繼續任職的建議。

（三）涉及行政處罰的違法違規行為，按程序作出行政處罰決定。

（四）涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。第六章 考核檔案管理

第十八條 監管機構應建立“農村合作金融機構高級管理人員履職考核檔案”，對高級管理人員履職考核情況進行專檔管理，與高級管理人員任職資格檔案一并保存。

第十九條 檔案內容主要包括：考核通知書、工作底稿、取證材料、考核意見書、監管意見書、行政處罰意見告知書、行政處罰決定書等。

第二十條 監管機構應將對高級管理人員履職考核結果在四

川銀監局“金融機構高級管理人員信息系統”上進行登錄。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由四川銀監局負責解釋、修改。

第二十二條 本辦法自下發之日起執行。

第三篇：安全生產管理人員履職情況報告

海南大中漆廠（香港）有限公司

安全生產管理機構和管理人員履職情況報告

公司高度重視安全生產工作，在市委市政府、安監部門的正確領導下，認真貫徹黨中央、國務院關于安全生產方針政策、法律法規，切實加強了對安全生產的領導和管理，狠抓安全生產基礎建設，深入開展安全生產專項整治和隱患排查治理，著力建設安全生產機制，促進了企業安全生產主體責任的落實。現將有關工作情況匯報如下：

（一）組織或者參與擬訂本單位安全生產規章制度、操作規程和生產安全事故應急救援預案；

安全生產規章制度是企業保障員工人身安全健康和財產安全的最基本規定。安全操作規程是安全生產的依據。公司重視安全生產規章制度和安全操作規程的完善工作。我公司的規章制度和操作規程幾經專業技術人員、員工骨干、專家的討論修改，結合本公司實際情況，形成安全生產值班、安全生產檢查、安全生產教育、事故管理、消防管理等制度。公司安全生產操作規程、生產工藝操作規程、生產崗位操作規程等規程。

生產安全事故綜合應急救援預案由省工業研究中心組織專家進行編制和評審。

（二）組織或者參與本單位安全教育生產培訓，記錄安全教育生產培訓情況； 公司十分重視員工的安全教育與培訓，公司建立《新招聘員工入職前培訓制度》、《安全教育培訓制度》等制度，制訂《2017年安全培訓教育計劃》，按照培訓計劃內容，加強對員工的安全培訓工作。2017年元月我司組織公司全體員工開展了各種形式的安全培訓教育工作。學習內容涉及安全、消防、職業衛生、環保及應急預案演練等知識，特別針對崗位安全生產責任制進行宣貫，共90名員工參加了安全培訓教育。公司通過集中授課，播放安全事故案例分析影像資料片，張貼安全生產事故案例，開展班組活動等形式，進行各種培訓教育活動，從中吸取他人血的教訓，使員工意識到本崗位的特殊性和重要性，提高了安全意識。同時加大培訓的考核工作，進行了安全生產知識、職業衛生知識、危險廢物處置知識等內容的考核，考核合格率100%。

（三）落實本單位重大危險源的安全管理措施；

組織安委會有關管理人員對硝化棉倉和溶劑儲罐區的安全管理措施進一步完善，重點落實防火、防泄露應急救援措施。一是加強日常安全檢查，公司每天24小時有一位值日消防安全員對廠區進行巡查，風雨無阻；二是加大消防器材和監控、監視設備設施的投入力度；三是加強對重點部位的應急救援演練。

（四）組織或者參與本單位應急救援演練；

積極完善應急預案，組織預案演練，預防突發事故。公司今年組織員工開展了2次應急救援演練活動。主要目的是通過開展火災事故的應急演練，使每位參與者能學會使用應急救援器材的正確使用方法，掌握突發情況的應對能力，提高自我安全意識，化解風險。通過這次演練，增強了廣大干部職工的防范意識和自救的能力，了解和掌握如何識別危險、如何采取必要的應急措施等基本操作，以便在事故中達到快速、有序、及時、有效的效果。

（五）檢查本單位的安全生產狀況，及時排查生產安全事故隱患，提出改進安全生產管理的建議；

及時督促檢查公司安全生產工作，隨時消除安全生產事故隱患。根據公司的相關規定，每月組織1-2次安全生產隱患排查，每月組織召開一次安全生產會議，討論總結公司當月的安全生產狀況，發現問題及時處理，始終把事故隱患消滅在萌芽狀態。同時我們還實行安全值班制度和領導值班制度，每天24小時的開展安全巡查，確保公司的生產安全。這些檢查、會議等都形成記錄，歸類存檔，做到有據可查。

（六）制止和糾正違規指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為； 監督、檢查操作人員的遵章守紀。制止違章作業，嚴格安全紀律，當安全與生產發生沖突時，有權制止冒險作業：在有事故隱患、安全防護裝置缺少或失靈的設備上，強行安排生產任務；明知有事故風險，強令工人冒險作業；申批簽發安全作業票不認真、不把關、走過場；發現職工違章作業時不及時制止、糾正；勞動紀律松馳，生產管理混亂；工作現場臟、亂、差，放任自流，不積極治理，影響安全生產等行為。

（七）落實本單位安全生產整改措施。

對檢查中發現的安全隱患問題，我們將逐一登記備案，建立隱患治理臺帳，下達隱患整改通知書，定人、定期限、定措施，并落實專人專責限期進行整改，一時無法整改的，將在確保安全的前提下采取臨時性補救措施，并建立安全生產隱患復查、倒查制度，不定期對存在問題的薄弱環節進行經常性檢查，確保檢查成效落到實處。

2017年11月28日

第四篇：高層管理人員履職和職務消費管理辦法

高層管理人員履職待遇、業務支出管理辦法

1目的

為了認真貫徹落實****《高層管理人員履職待遇、業務支出管理辦法》文件精神，本著“廉潔節儉、規范透明”的原則，規范公司高層管理人員的職務消費，特制定本辦法。2適用范圍

本辦法適用于公司高層管理人員。3術語

高層管理人員范圍：

3.1公司董事長、總經理、副總經理、總會計師、總經理助理。3.2公司黨委書記、副書記、紀委書記。4職責與權限

4.1綜合部負責本管理辦法的修訂完善。

4.2董事長對公司高層管理人員履職待遇、業務支出管理工作負主要責任，總會計師負分管責任。

5管理內容及要求

5.1本辦法所稱履職待遇是指為企業負責人履行工作職責提供的工作保障和條件。主要包括公務用車、辦公用房、培訓等。業務支出是指企業負責人在生產經營活動中因履行工作職責所發生的費用支出，主要包括業務招待、國內差旅、因公臨時出國（境）、通信等方面的支出。

5.2公務用車管理

5.2.1公司公務用車僅限于保障公司活動和接送公司高層管理人員上下班，不配備專車，由綜合部統一調配使用。

5.2.2公務用車嚴格按照合理配置、有效使用的原則，統一進行公務用車配備、運行管理和處置，降低公務用車成本。

5.2.3公務用車嚴格遵守**** “五不準”要求。

5.2.4公務用車的保養、維修費用，以及日常使用所發生的各種保險費、年檢費、車船使用稅、燃油費、停車及過路橋費等各種運行費用，實行單車核算，在預算額度內按照財務制度嚴格規范執行。5.3辦公室管理

5.3.1按照莊重、樸素、經濟、適用、節能的原則，公平配置、集約使用辦公用房資源。5.3.2董事長、總經理辦公室（含休息室、衛生間，下同）使用面積標準不超過35平方米，其他高層管理人員辦公室使用面積標準不超過20平方米。

5.3.3辦公用房在無法滿足辦公需求和安全的前提下可安排維修改造，維修改造應當以消除安全隱患、恢復和完善使用功能、降低能源資源消耗為重點，不得超過維修改造標準。5.4培訓管理

5.4.1公司要圍繞提高企業負責人政治和專業素質、創新和經營管理能力開展必要的培訓。5.4.2高層管理人員參加各種學歷教育以及為取得學位而參加在職教育的費用由個人承擔。5.4.3高層管理人員參加出國培訓應當嚴格執行國家有關出國（境）培訓管理規定，不得安排無實質需要的國外培訓，不得參加預算外的國外培訓。5.5招待費用管理

5.5.1高層管理人員業務招待費包含于公司預算招待總費用中，公司根據各高層管理人員的工作分工實行總體管控，原則上不分解到個人。

5.5.2高層管理人員業務招待費報銷按照公司《業務招待費管理辦法》執行。5.6公務出差管理

5.6.1嚴禁無明確公務目的的國內差旅活動，從嚴控制國內差旅隨行人員。

5.6.2高層管理人員公務出差費用，按照公司《差旅費報銷管理辦法》的相關規定執行。5.7高層管理人員出國（境）

5.7.1公司高層管理人員因公出國按****相關規定執行。公司高層管理因私出國（境）要事先向****請示，經批準后方可辦理出國（境）手續。

5.7.2不得安排照顧性、無實質內容的一般性出訪和考察性出訪，不得安排與企業負責人因公臨時出國（境）任務無關的人員隨行。

5.7.3嚴格執行因公臨時出國（境）管理制度和任務安排，不得以任何理由繞道旅行，或者以過境名義變相增加出訪國家和地區，不得無故延長因公臨時出國（境）時間。5.8公司高層管理人員除辦公室固定電話外，其他通訊設施由個人自費配備。

5.8.1通訊管理由綜合部負責。根據業務需要，按公司規定的報銷范圍和報銷數額進行統一交納、報銷和管理。

5.8.2公司高層管理人員通訊費用補貼采用限額補貼、憑票核銷。全年超支不補、結余不發。全年結算基準日為財務結算日。

5.8.3高層管理人員手機通訊補貼標準按公司《通訊管理規定》執行。5.9探親

5.9.1公司董事長、總經理休探親假須事先報告****董事長或總經理，經批準后按公司綜合部辦理相關手續并休假。其他高層管理人員須經公司董事長或總經理批準并按公司《請休假管理制度》的相關規定執行。

5.9.2高層管理人員因流動性大且夫妻分居，周日與節假日一直工作未能休息的，可每兩月安排一次換休探親，原則上報銷往返火車票。

5.10住房管理。根據公司《派駐高級管理人員住房管理辦法》執行。6預算與核算 6.1預算

6.1.1財務部負責按照公司財務預算的相關規定，根據企業生產經營實際，結合公司高層管理人員履行工作職責需求，對高層管理人員履職待遇、業務支出費用水平的預計安排、控制監督。

6.1.2履職待遇、業務支出實施預算管理，按、項目、人員編制預算方案，預算方案主要包括：履職待遇、業務支出預算總體方案，公務用車、培訓、業務招待、差旅、因公臨時出國（境）、通信等專項預算方案。

6.1.3高層管理人員履職待遇、業務支出預算編制根據公司《全面預算管理規定》執行。6.2核算

6.2.1財務部負責定期對高層管理人員履職待遇、業務支出項目（培訓、業務招待、國內差旅、因公臨時出國（境）、通信）按人員進行專項統計與核算，避免遺漏。公務用車實行單車核算。

6.2.2嚴格專項核算管理，定期與預算進行對比分析，使專項核算成為預算動態監控的重要環節，以實現預算的硬約束。7檢查與考核

7.1財務、審計、紀檢監察等部門應當切實履行工作職責，完善內部控制體系，加強企業負責人履職待遇、業務支出管理和監督，完善內部監督機制。

7.2高層管理人員履職待遇、業務支出管理制度、預算及執行情況要作為廠務公開的內容，通過職工代表大會等形式每公開，接受職工監督。

7.3高層管理人員應當嚴格執行履職待遇、業務支出管理相關規定，將個人履職待遇、業務支出情況和預算及執行情況等，作為民主生活會、述職述廉的重要內容，接受監督和民主評議。

7.4凡違反上述規定的個人，依據《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等有關規定，視情節輕重，由有關部門按照管理權限分別給予警示談話、調離崗位、降職、免職處理，并相應扣減25%、50%、75%、100%的當年績效年薪。

7.5違反本辦法獲得的經濟利益，應當予以收繳或者糾正；用公款支付、報銷應由個人支付的費用，應當責令退賠；給企業造成經濟損失的，應當依據國家或者集團的有關規定承擔經濟賠償責任。

8本辦法自公布之日起施行。《HJXZ306 高層管理人員職務消費管理辦法》同時廢止。9記錄

第五篇：農村信用社聯合社履職行為考核辦法

農村信用社縣級聯社高級管理人員

履職行為考核辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為了加強對全省縣（市、區）聯社高級管理人員任職期間（以下簡稱“高級管理人員”）履職盡責情況的持續動態管理，客觀公正地評價其德才表現和工作業績，規范其經營行為，防范道德風險，促進農村信用社持續、穩健發展，依據《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》、《農村信用聯社管理暫行規定》、《農村合作銀行管理暫行規定》等，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱考核是由省聯社組織對全省縣級聯社（含農村合作銀行，下同）領導班子任職期間履行職責情況的考核。

第三條 本辦法適用于省聯社對轄內縣級聯社領導班子履職盡責情況的考核。

第二章 考核對象

第四條 履職考核對象為：

（一）農村信用合作社縣（市、區）聯合社和縣（市、區）農村信用合作聯社領導班子成員，包括：理事長、副理事長、監事長、主任、副主任；

（二）農村合作（商業）銀行領導班子成員，包括：董事長、副董事長、監事長、行長、副行長。

對縣以下農村信用社法人社及農村合作（商業）銀行分支機構管理層的履職考核，由各市辦事處參照本辦法自行確定。

第三章 考核內容

第五條 道德行為操守

（一）認真貫徹執行國家經濟、金融方針政策，遵守國家法律、法規、金融監管和省聯社的各項規章制度，具備與所任職務相適應的政策、理論水平和專業知識，注重政治理論、政策法規和業務知識的學習。

（二）遵守執行黨風廉政建設的有關規定，做到廉潔奉公，遵守社會公德，無違法違紀行為；個人工作、生活作風嚴謹。

（三）重視職工的政治思想、道德品質教育和業務技能培訓；注重營造和培育積極健康的企業文化；在干部提拔任用上堅持德才標準，嚴格按照規定的程序選拔、任用、錄用、辭退人員。

（四）領導班子整體能全面承擔起對本單位各項工作的領導責任；承擔起貫徹省聯社工作部署和各項規章制度的責任；承擔起依法管理、合規經營、防控風險的責任。

（五）認真貫徹執行民主集中制原則，領導班子團結、協作，2 充分發揮班子整體作用；領導班子制定了經營管理的長遠發展規劃，各領導班子成員對各自分管的工作訂出了長期工作規劃和近期計劃，并有序地組織實施。

（六）能與地方黨政、監管部門、行業管理部門及其它管理部門進行正常有效的協調。

第六條 履職盡責情況

一、依法合觀經營

（一）堅持服務“三農”的經營方向，信貸支農效果明顯，發放小額農貸的程序合規，無損害“三農”利益的行為發生。

（二）嚴格執行國家宏觀調控政策和利率政策，貸款的審批、發放、管理符合法律、法規及規章制度的要求，沒有違法違規發放貸款的行為。

（三）嚴格執行貸款“三查”制度和審貸分離制度；建立并認真執行貸款發放責任追究制度；對大額貸款和“三外”資金進行分類登記、考核、管理、催收并落實了責任；沒有超業務范圍經營或違規辦理銀行承兌匯票和貼現業務的行為發生。

（四）大宗物品采購、房屋購建、車輛購置、電子設備、大額財務費用支出等重要事項按規定程序辦理；抵債資產接收、管理、處置合規。沒有未經批準自用抵債資產的行為。

（五）完成各項經營指標，盈利水平得到提高；無從事賬外經 3 營、私設“小金庫”等違法行為；遵守農村信用社財務制度，客觀真實反映經營狀況，不截留和轉移各項收入，沒有亂擠亂攤成本費用、虛增或虛減收入等違規行為。

二、風險管理

（一）完成了不良貸款“雙降”指標，且不良貸款反映真實；沒有發生新增大額不良貸款；清收“三外”資金取得成效；按照貸款風險五級分類評價，資產質量得到提高。

（二）對各類資產集中的風險進行有效識別、評估、控制和化解；風險預警指標符合審慎監管比例要求；風險綜合評價不斷提高。

（三）增資擴股工作合規有效，資本充足率穩步提高；按照財務制度規定提足撥備，并按規定核銷呆賬。

（四）認真落實案件防范責任制，加大案件檢查力度，遏制違法違紀案件發生，及時上報發案及查處情況。

（五）認真執行重大事項報告制度，建立了風險預警機制和制定了應急防范措施，對風險進行及時有效處置。

三、內部控制制度完善與執行

（一）重視健全內部控制體系，建立完善了各項內控管理制度；內控制度覆蓋各項業務處理全過程，并嚴格執行。

（二）制定并切實執行授權授信制度和授信工作盡職調查的有 4 關制度，無超越職責權限審批貸款和逆程序發放貸款等行為。

（三）根據業務發展需要，及時修訂和完善內控制度，開辦新業務體現“內控優先”原則，建立了風險控制機制；定期或不定期對重要崗位、重要部門進行現場檢查、督導。

（四）重視內部稽核工作，審計稽核部門具有相對獨立性，對稽核人員的建議作出積極有效的回應，對稽核檢查報告指出的問題及時查處并問責。

（五）建立對理、監事及經營班子的績效評價考核辦法。

（六）按規定進行了信息披露，自覺接受社員（股東）監督、社會監督、輿論監督。

四、法人治理建設

（一）積極穩妥推進農村信用社改革，完善法人治理結構，“自主經營、自我約束、自擔風險、自我發展”的良性循環機制逐步形成。

（二）“三會”制度健全。社員（股東）代表大會、理事（董事）會、監事會、經營班子各司其職，制定了明確的議事規則，定期召開會議，正常履行各自職責，充分發揮了決策、執行、監督職能。

第四章 考核程序及方式

第七條 考核工作原則上每年結合考核進行一次，考核的 5 履職期間為上一。

第八條 省聯社專門成立履職情況檢查機構負責，由人力資源部和審計稽核部等部門聯合開展工作。

第九條 由省聯社成立考核檢查組，人員由人力資源部和審計稽核部等部門人員和從轄內辦事處或縣聯社抽調稽核人員組成，具體由領隊、組長、主查人、成員組成。

第十條 發出通知。在進場前10個工作日，向被考核單位發出《某某省農村信用社縣級聯社履職考核通知書》，告知考核的對象、內容、重點、方式、期限、時間安排、考核組組長及成員、被考核對象應做的準備工作和其他需要說明的事項。

第十一條 考核方式

（一）張貼公示。考核組應在入場當天，將考核的目的、對象、內容、時間、聯系電話公示在被考核高級管理人員所在機構，聽取情況反映；被考核高級管理人員應在考核組進場前3天，按照考核內容逐項寫好述職報告。

（二）述職測評。被考核高級管理人員按照規定的考核內容，召開縣聯社機關中層以上干部會議進行述職；會上，考核組向參加述職大會的每位員工發出《某某省農村信用社高級管理人員履職考核群眾測評表》（以下簡稱《群眾測評表》），進行群眾測評打分。考核組負責對《群眾測評表》進行匯總。

（三）談話調查。考核檢查組根據需要，采取會談或隨機選取部分職工、社員代表個別座談以及有針對性約見有關人員等方式，了解被考核高級管理人員的政治思想、道德品質、廉潔自律、組織管理能力、經營水平、不足之處或有無違規違紀行為。談話須2名以上考核檢查人員參加，談話記錄底稿經談話雙方和記錄人員簽字后存檔。

（四）調閱賬表、資料。

1．查閱“三會”記錄、黨委會記錄、經營班子會議記錄和涉及人、財、物重大事項的審議記錄。

2．調閱省聯社、市辦事處和其他外部檢查機構對被考核機構的檢查、考核、評價結果。

3．調閱內部稽核報告、工作底稿、取證記錄。

4．調閱經營計劃、執行情況報告、年終工作總結。

5．調閱財務報表、財務分析報告、年終決算報表（報告）。

6．查閱審貸委員會（小組）審貸記錄、抽查大額貸款檔案。

7．調閱各級監管部門發出的監管意見書、風險提示書和處罰決定書，以及相應的落實整改情況等有關資料。

8．根據考核需要和日常監管掌握的情況，有針對性調閱其他有關賬表、資料。

第十一條 工作底稿和取證記錄對考核內容、過程、違規問題 7 及認定依據，考核組均應形成工作底稿以及必要的取證記錄。取證人員應不少于2人，取證材料應經提供者簽字。

第十二條 形成履職考核報告。考核組根據被考核高級管理人員述職、群眾評議結合現場檢查等情況，形成履職考核報告初稿。

第五章 考核結論認定與處理

第十三條 考核組根據考核檢查結果，提出考核初步結論，對被考核機構制作《某某省農村信用社縣級聯社高級管理人員履職考核意見書》（以下簡稱《考核意見書》），報某某省聯社履職考核小組審查決定。內容主要包括：考核基本情況、整體評價、存在問題、考核結論、稽核建議。

第十四條 高級管理人員的考核結論分優秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等次。

第十五條 被考核高級管理人員應在收到《考核意見書》2個工作日內，在《考核意見書》上簽注意見、簽字并加蓋公章，交回考核組。被考核高級管理人員對考核意見有異議并能提出依據的，考核組應組織調查核實，形成最終考核結論，由被考核高級管理人員簽字并加蓋公章后交回考核組。無正當理由逾期不交回視為同意考核意見。

第十六條 考核組應將考核結果在被考核高級管理人員所在機 8 構和轄屬機構網點公示7天。公示期內如接到群眾書面反映，應組織核查。

第十七條 省聯社根據考核認定的事實，分別作出以下處理：

（一）發出審計決定書。

（二）考核結論納入考核內容，作為對高管人員履職情況的評價，作為高管人員調整的依據。

（三）對考核為不稱職或連續兩個考核為基本稱職的高級管理人員，向被考核高級管理人員所在法人單位理（董）事會提出不宜繼續任職的建議。

（四）涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第六章 考核檔案管理

第十八條 省聯社相關部門應建立“某某省農村信用社高級管理人員履職考核檔案”，對高級管理人員履職考核情況進行專檔管理，與高級管理人員管理檔案一并保存。

第十九條 檔案內容主要包括：考核通知書、工作底稿、取證材料、考核意見書、審計決定書等。

第七章 附則

第二十一條 本辦法由某某省聯社負責解釋、修改。

第二十二條 本辦法自下發之日起執行。