第一篇：公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》

關(guān)于印發(fā)《法律糾紛案件管理暫行辦法》的通知

各項目部、**、**：

為了規(guī)范公司法律糾紛案件的管理，建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防范、控制和救濟機制，維護企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》、《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》和集團公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》、《****局集團******有限公司章程》、公司《法律事務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法，現(xiàn)予印發(fā)，望各單位嚴格遵照執(zhí)行。

二○**年**月**日

**集團**有限公司 法律糾紛案件管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范**集團**有限公司(以下簡稱“公司”)法律糾紛案件的管理，建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防范、控制和救濟機制，維護企業(yè)的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院國資委《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》、《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》和集團公司《法律糾紛案件管理暫行辦法》、《**集團**有限公司章程》、公司《法律事務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律糾紛案件是指各類訴訟、仲裁案件和可能引發(fā)訴訟、仲裁的各類事件。

第三條 公司及所屬項目部、**、**的法律糾紛案件適用本辦法。

第四條 法律事務(wù)部是公司法律糾紛案件的主管部門，負責(zé)對公司所屬各單位法律糾紛案件處理的管理、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督等工作。

第五條 法律事務(wù)部及其工作人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度履行職責(zé)，對企業(yè)經(jīng)營管理活動中的法律風(fēng)險提出防范意見，避免或者減少法律糾紛案件的發(fā)生。

各單位應(yīng)當(dāng)重視法律事務(wù)部及其工作人員提出的防范法律風(fēng)險意見，及時采取措施預(yù)防和消除法律風(fēng)險。

第二章 工作職責(zé)與管理體制

第七條 公司處理法律糾紛案件，由總法律顧問在其職責(zé)或法定代表人的授權(quán)范圍內(nèi)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)；訴訟（仲裁）案件由法律事務(wù)部統(tǒng)一管理并協(xié)助配合，由項目、分公司經(jīng)理具體實施并全權(quán)負責(zé)；非訴訟（仲裁）案件由法律事務(wù)部和有關(guān)業(yè)務(wù)部門共同處理，有關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)具體實施。

第八條 總法律顧問的工作職責(zé)：

（一）決定處理法律糾紛案件承辦人和代理人；

（二）審批法律事務(wù)部報送的案件處理方案；

(三)審批法律事務(wù)部報送擬選聘的律師事務(wù)所等中介機構(gòu)；

（四）統(tǒng)一安排法律糾紛案件處理過程中的其他工作。第九條 法律事務(wù)部的工作職責(zé)：

（一）協(xié)助項目、分公司經(jīng)理收集整理案件證據(jù)材料，協(xié)助并指導(dǎo)項目、分公司經(jīng)理在查明案件基本事實和適用法律的基礎(chǔ)上提出初步處理方案；

（二）審核法律糾紛案件初步處理方案，制定并向總法律顧問報送法律糾紛案件正式處理方案；

（三）組織對重大法律糾紛案件處理方案進行論證；

（四）向總法律顧問建議案件承辦人和代理人，并對其辦理案件的過程進行管理；

（五）對項目、分公司經(jīng)理提出的選聘律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的建議進行審核后報總法律顧問進行審批，并對其工作情況進行監(jiān)督和評價；

（六）法律糾紛案件管理、備案、協(xié)調(diào)等工作；

（七）建立案件卷宗，進行統(tǒng)計分析；

（八）總結(jié)法律糾紛案件的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強和改進法律風(fēng)險防范工作；

（九）其它具體工作。

第十條 各單位法律糾紛案件涉及的項目部、分公司經(jīng)理為法律糾紛案件的具體實施者，工作職責(zé)：

（一）收集整理案件證據(jù)材料，在查明案件基本事實和適用法律的基礎(chǔ)上提出初步處理方案并向法律事務(wù)部報送；

（二）及時向法律事務(wù)部提交發(fā)生或可能發(fā)生法律糾紛的信息和有關(guān)文件、資料以及糾紛相對人的相關(guān)資料等；

（三）在法律事務(wù)部的協(xié)助指導(dǎo)下，以案件代理人的身份，調(diào)查案件事實、收集證據(jù)，全程參與法律糾紛案件的辦理；

（四）根據(jù)案件具體情況，提出選聘律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的建議并報法律事務(wù)部進行審核；

（五）負責(zé)配合法律事務(wù)部總結(jié)引發(fā)法律糾紛案件的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強和改進法律風(fēng)險防范工作；

（六）其他需要參與和配合處理法律糾紛案件的工作。

第三章 法律糾紛案件處理

第十二條 各單位應(yīng)當(dāng)重視和完善法律糾紛案件處理程序，保證在充分分析和論證基礎(chǔ)上處理法律糾紛案件，實現(xiàn)科學(xué)民主決策。

第十三條 法律糾紛案件的處理必須以維護企業(yè)合法權(quán)益為根本原則，并應(yīng)遵循以下具體工作原則：

（一）合法性原則，即以事實為依據(jù)、以法律為準繩；

（二）及時性原則，即法律糾紛案件發(fā)生后及時報告、及時處理；

（三）處理方式靈活多樣性原則，即訴訟、仲裁與非訴訟協(xié)商等方式相結(jié)合，并根據(jù)案件具體情況靈活運用，尋求既有利于解決糾紛又維護企業(yè)利益的處理方式；

（四）時機性原則，企業(yè)合法權(quán)益受到侵害需采取訴訟、仲裁手段予以維護的，應(yīng)綜合考慮案件審理、執(zhí)行等相關(guān)因素，注意把握提起訴訟、仲裁的恰當(dāng)時機；

（五）經(jīng)濟性原則，即權(quán)衡訴訟、仲裁成本與收益，進而合理決策；

（六）維護企業(yè)信譽和形象原則，即要重視維護企業(yè)信譽和形象，特別是經(jīng)濟活動中應(yīng)盡量避免被訴、被申請仲裁案件的發(fā)生，積極采取非訴協(xié)商的方式化解被訴、被申請仲裁風(fēng)險。

第十四條 各單位有關(guān)部門收到起訴書、仲裁申請書等法律文書，應(yīng)當(dāng)及時轉(zhuǎn)交涉案項目、分公司經(jīng)理處理，并報送法律事務(wù)部。

涉案單位有關(guān)部門或非法人單位報送材料包括下列內(nèi)容：

（一）起訴書、仲裁申請書等法院或仲裁機構(gòu)送達的法律文書；

（二）基本案情介紹，包括案由、當(dāng)事人各方、涉案金額、爭議的焦點等；

（三）已采取的處理措施和效果；

（四）案件證據(jù)資料情況及涉案業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員對案件事實陳述的書面材料；

（五）具體經(jīng)辦人員及聯(lián)系方式。第十五條 法律事務(wù)部對法律糾紛案件發(fā)案情況進行登記，并應(yīng)當(dāng)為法律糾紛案件建立專門卷宗，收集、整理和保管案件相關(guān)文件資料。

第十六條 法律事務(wù)部管理法律糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)首先擬定案件承辦人，并報請總法律顧問審批確定。

法律糾紛案件的辦理實行涉案項目、分公司經(jīng)理負責(zé)制，涉案項目、分公司經(jīng)理為辦理案件的第一責(zé)任人，案件承辦人原則上由涉案項目、分公司經(jīng)理擔(dān)任。

案件承辦人應(yīng)全程、親自參與案件處理，對法律事務(wù)部負責(zé)并向其匯報工作。

第十七條 案件承辦人可根據(jù)案件具體情況，提出選聘律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的建議，并報法律事務(wù)部進行審核和總法律顧問審批。

第十八條 法律糾紛案件有下列情形之一的，經(jīng)總法律顧問批準可以聘請法律中介機構(gòu)進行代理。

（一）重大法律糾紛案件；

（二）法律關(guān)系比較復(fù)雜，雙方爭議比較大，或者涉外案件；

（三）涉及群體性及系列性，社會影響較大案件；

（四）單位內(nèi)部有多種不同處理意見；

（五）對審理（執(zhí)行）地司法環(huán)境比較陌生；

（六）受到比較大的外界干擾；

（七）單位內(nèi)部缺乏案件處理人力資源；

（八）單位法律事務(wù)部門認為需要聘請法律中介機構(gòu)的其他情形。

第十九條 案件承辦人可以單獨或與法律中介機構(gòu)相關(guān)人員共同接受委托，作為案件代理人，依法履行代理人職責(zé)，按照法院或仲裁機構(gòu)有關(guān)通知要求及時提交證據(jù)、參加案件審理并辦理各種法律手續(xù)。

案件代理人必須有一名為單位內(nèi)部人員，且法律中介機構(gòu)代理人的代理權(quán)限為一般代理。

第二十條 案件承辦人和代理人應(yīng)當(dāng)及時收集、整理證據(jù)等各種涉案資料，辦理相關(guān)法律文書，向法律事務(wù)部提交案件的初步處理方案或代理意見。

法律糾紛案件涉及的單位和部門應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助配合案件承辦人和代理人調(diào)查案情、收集證據(jù)。

第二十一條 法律糾紛案件實行評審制度，即在案件開庭審理前或與對方協(xié)商處理前，由法律事務(wù)部對案件初步處理方案進行評議、審核，形成案件正式處理方案，報總法律顧問審批。

重大法律糾紛案件的處理方案應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部組織相關(guān)部門，必要時可邀請有關(guān)專家共同對處理方案進行評審。評審的方式為書面評審和會議評審。

案情簡單、爭議不大、標的額較小的法律糾紛案件的處理方案，可以不進行評審，由法律事務(wù)部審核后，報總法律顧問決定。

第二十二條 案件代理人在處理訴訟、仲裁案件時，應(yīng)重視提起反訴、證據(jù)提交、財產(chǎn)保全、證據(jù)保全、法律時效確認等重要訴訟權(quán)利，以及工程款優(yōu)先受償?shù)群戏?quán)利的運用。注意權(quán)利的程序性、時效性和時機性，保障有效行使；重視被告主體資格的確定、訴訟請求的設(shè)計、審判思路的引導(dǎo)等訴訟技巧和方式方法，避免或減少單位合法權(quán)益受到損害。

第二十三條 經(jīng)總法律顧問批準采取非訴協(xié)商方式處理的案件，法律事務(wù)部和案件承辦人在處理具體工作時，應(yīng)以互諒互讓為方針，以維護企業(yè)合法權(quán)益為準則，積極促成法律糾紛案件的協(xié)商解決。

在與對方當(dāng)事人進行協(xié)商解決糾紛期間，案件承辦人不應(yīng)停止以訴訟、仲裁方式解決法律糾紛案件的準備工作。對通過協(xié)商仍不能解決的法律糾紛，案件承辦人應(yīng)及時向法律事務(wù)部提出建議，由法律事務(wù)部報請總法律顧問決定。

第二十四條 法律糾紛案件處理結(jié)案后，案件承辦人、代理人應(yīng)向法律事務(wù)部提交結(jié)案報告，依據(jù)案件處理過程中的有關(guān)情況，對案件處理結(jié)果進行分析，提出下一步的初步處理意見。

第二十五條 訴訟、仲裁案件敗訴而可以采取上訴、申請撤銷仲裁裁決、申請再審等救濟程序的，應(yīng)采取窮盡救濟程序的原則，以維護企業(yè)的合法權(quán)益。

第二十六條 法律事務(wù)部按季度編制法律糾紛案件統(tǒng)計表，并對發(fā)案原因、趨勢、處理結(jié)果進行綜合分析和評估，提出完善防范措施的建議，并于次季度第一個月的5日前將統(tǒng)計表上報集團公司法律事務(wù)部。

第四章 內(nèi)部經(jīng)濟糾紛的協(xié)調(diào)處理

第二十七條 為了維護集團公司的整體利益，減少訟累和不合理的支出，我公司與集團公司所屬其他單位之間發(fā)生經(jīng)濟糾紛，應(yīng)由爭議雙方法定代表人或總法律顧問出面友好協(xié)商解決。

第二十八條 爭議雙方協(xié)商仍不能解決糾紛的，應(yīng)由爭議雙方以書面形式共同或單獨向集團公司提出申請，請求協(xié)調(diào)處理。

爭議雙方共同向集團公司提出協(xié)調(diào)處理申請的，或爭議任何一方向集團公司提出協(xié)調(diào)處理申請并同時書面通知爭議另一方的，均應(yīng)視為向爭議對方主張權(quán)利，訴訟時效因此中斷。

未經(jīng)集團公司協(xié)調(diào)處理的，爭議雙方不得直接提起訴訟或申請仲裁。

第二十九條 協(xié)調(diào)處理申請書應(yīng)包括爭議雙方、爭議事實與理由、請求處理事項和爭議各方領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)商處理的情況等主要內(nèi)容，以及與爭議有關(guān)的證據(jù)材料。

第三十條 經(jīng)集團公司協(xié)調(diào)處理，爭議雙方達成一致處理意見的，應(yīng)簽署書面和解協(xié)議并按誠實信用原則履行。

第三十一條 爭議雙方逾期不履行和解協(xié)議，權(quán)利方可向集團公司提出執(zhí)行申請。由集團公司法律事務(wù)部會同有關(guān)部門組成執(zhí)行組，報經(jīng)總法律顧問批準同意后，有權(quán)通知財務(wù)等部門協(xié)助執(zhí)行和解協(xié)議或處理決定書。

第三十二條 爭議雙方不能達成一致意見或無法做出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由集團公司法律事務(wù)部向爭議雙方出具終止協(xié)調(diào)處理的書面通知，爭議任何一方可按有關(guān)的法律規(guī)定，提起訴訟或申請仲裁。

第五章 重大法律糾紛案件的備案與協(xié)調(diào)

第三十三條 本辦法所稱重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引起訴訟、仲裁的案件：

（一）涉案金額超過500 萬元人民幣的；

（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；

（四）其他涉及公司重大權(quán)益或者具有國內(nèi)外重大影響的。第三十四條 重大法律糾紛案件實行向集團公司報送備案管理制度。公司發(fā)生重大訴訟、仲裁案件的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起或收到起訴書、仲裁申請書副本之日起１－５日內(nèi)，由其法律事務(wù)室部面報集團公司法律事務(wù)部備案。

對于未進入訴訟、仲裁程序的其他重大法律糾紛案件，應(yīng)在糾紛發(fā)生后１—5日內(nèi)由其法律事務(wù)部書面報集團公司法律事務(wù)部備案。

第三十五條 集團公司法律事務(wù)部可以對公司的重大法律糾紛處理進行協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督，必要時可以直接參與案件的處理。

第三十六條 所屬集團公司、公司報集團公司法律事務(wù)部備案文件應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）起訴書或者仲裁申請書、受理（應(yīng)訴）通知書等（如適用）；

（二）基本案情介紹，包括案由、當(dāng)事人各方、涉案金額、主要事實陳述、爭議焦點等；

（三）處理措施和效果；

（四）案件結(jié)果分析預(yù)測；

（五）法律事務(wù)部門出具的法律方案。

經(jīng)集團公司備案的重大法律糾紛案件處理完畢后，公司應(yīng)當(dāng)及時向集團公司報送書面結(jié)案報告和判決書、裁決書等法律文書。

第三十七條 公司發(fā)生的重大法律糾紛案件具有下列情形之一的，可報請集團公司法律事務(wù)部協(xié)調(diào)；集團公司法律事務(wù)部經(jīng)過協(xié)調(diào)，認為需要報有關(guān)部門協(xié)調(diào)的，可以按照有關(guān)規(guī)定報送有關(guān)部門進行協(xié)調(diào)。

（一）法律未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（二）有關(guān)政策未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（三）受到不正當(dāng)干預(yù)，嚴重影響企業(yè)合法權(quán)益的；

（四）其他需要集團公司協(xié)調(diào)的情形。

第三十八條 公司報請協(xié)調(diào)重大法律糾紛案件的文件除包括本辦法第四十條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件發(fā)生后處理、備案情況；

（二）案件影響分析；

（三）案件代理人的工作情況；

（四）案件涉及的主要證據(jù)和法律文書；

（五）需要集團公司協(xié)調(diào)處理的重點問題。

第六章 惡意法律糾紛案件的通報

第三十九條 惡意法律糾紛案件是指與各單位存在工程分包、材料供應(yīng)等業(yè)務(wù)關(guān)系的自然人、法人或其他組織，利用其居住地、權(quán)力、地位、社會關(guān)系等各種優(yōu)勢、或采取隱瞞真相、虛構(gòu)事實等手段，采取在簽訂合同、協(xié)議或補充協(xié)議時，合同履行中另行約定等方式，以合法形式進行惡意索賠、達到獲得非法利益等各種糾紛案件。

第四十條 發(fā)生惡意法律糾紛案件，公司應(yīng)全力收集證據(jù)、采取措施積極應(yīng)對，并在案件發(fā)生的20日內(nèi)將法律糾紛案件情況及相關(guān)證據(jù)報集團公司法律事務(wù)部。報送資料內(nèi)容參照本辦法第三十六條規(guī)定。

第四十一條 集團公司法律事務(wù)部對于報送的惡意法律糾紛案件進行調(diào)查、分析，確認為惡意法律糾紛后，對于進行惡意法律糾紛的單位或個人，建立惡意訴訟黑名單，并向公司發(fā)出警示通報后，公司在選擇合作方時，不得與通報中所列的單位或個人進行任何業(yè)務(wù)往來。公司與通報中所列單位或個人之間的合同或協(xié)議尚未履行完畢的，應(yīng)協(xié)商解除；無法解除的應(yīng)切實做好風(fēng)險防范工作。

第七章 獎 懲

第四十二條 公司根據(jù)具體案件情況，將對避免或者減少法律糾紛案件的發(fā)生，通過訴訟、仲裁等方式維護單位合法權(quán)益做出重大貢獻的法律事務(wù)部門或機構(gòu)、法律工作人員、承辦案件的項目、分公司經(jīng)理等人員給予表彰和獎勵。

第四十三條 法律糾紛案件的管理實行過錯責(zé)任追究制，如在法律糾紛案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)相關(guān)責(zé)任人的法律過錯行為，該過錯行為涉嫌違反公司相關(guān)規(guī)章制度，由法律事務(wù)部向公司分管領(lǐng)導(dǎo)及主管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報，在公司領(lǐng)導(dǎo)批示同意后將該法律過錯行為移交公司監(jiān)察審計部查處。

第八章 附 則

第四十四條 本辦法由法律事務(wù)部負責(zé)解釋。第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第二篇：公司法律糾紛案件分析與應(yīng)對

公司法律糾紛案件分析與應(yīng)對

一、案件總體情況 經(jīng)統(tǒng)計，截至2015年，公司所屬各單位（主要是施工單位）發(fā)生的案件中，數(shù)量最多的是材料款糾紛和工程款糾紛，分別占到案件比例的26%和25%，然后依次為工傷賠償（勞動爭議）糾紛、侵權(quán)糾紛、機械和設(shè)備（部件）租賃合同糾紛、臨時用地糾紛等。

標的額超過200萬元的重大案件約占全體案件數(shù)量的19%，在重大案件中，62%以上都是工程款項糾紛，12%是材料款糾紛。

二、具體成因分析及應(yīng)對

（一）材料款糾紛 1.材料款糾紛成因

材料款糾紛的數(shù)量眾多，經(jīng)查核實，九成材料款糾紛都是因業(yè)主資金鏈斷裂，導(dǎo)致我方?jīng)]有足夠的資金及時支付貨款，引起糾紛。只有極少數(shù)材料款糾紛是因為對方送貨不及時，影響施工進度，我方嚴格按照合同約定扣除違約金，對方不服起訴，引起糾紛。

材料款糾紛的起因往往是簡單的資金鏈斷裂所致，其本身權(quán)利義務(wù)并沒有爭議，欠錢的法律事實也十分清楚，表現(xiàn)我方一時履約能力的不足。為防止該糾紛的發(fā)生，我方應(yīng)當(dāng)做好資金的運用和協(xié)調(diào)，積極履行支付義務(wù)，避免違約行為的產(chǎn)生。此外在合同訂立時，也可以為我方支付材料款增加條件，比如已經(jīng)廣泛采用的需收到對方全額發(fā)票為條件進行最終支付等。我方也可以在締約時將付款周期延長，從而為資金的周轉(zhuǎn)預(yù)留一定空間。此外，我方也可以利用優(yōu)勢地位，在合同中約定我方價款的給付條件為業(yè)主相關(guān)計量款到位等等，從而規(guī)避開業(yè)主資金斷裂所造成我方延期支付的違約風(fēng)險。

2.材料款糾紛應(yīng)對與預(yù)防 材料款糾紛發(fā)生之后，對方主要的訴訟請求為材料款本金，此外還有附加對我方違約金和延期利息的請求。我方一定要主動應(yīng)訴，將損失降到最低。在發(fā)生材料款糾紛后，我方一方面要通過協(xié)商，在履行主要義務(wù)即支付所欠材料款本金的基礎(chǔ)上，取得對方的理解，從而免除其對違約責(zé)任和逾期利息的請求。在實踐中，達成分期付款的協(xié)議，并及時付清第一筆欠款往往可以取得預(yù)期效果。另一方面，對方的主張都是以合同約定為基礎(chǔ)的，所以在材料采購合同的制定之時，就要強化合同管理人員的法律意識，從條款上限制對方權(quán)利救濟的空間。在法律審核的環(huán)節(jié)中，把好關(guān)，從條款上進行嚴格的審查，剔除加重我方違約責(zé)任的約定，或者將我方違約責(zé)任的計算方式調(diào)底，避免我方屆時因延期支付而承擔(dān)違約責(zé)任過重，在訴訟程序中處于被動局面。

此外，材料合同中還要把握住對質(zhì)量缺陷和價格調(diào)差控制。質(zhì)量缺陷導(dǎo)致供方履約瑕疵的，往往不難判斷。但是有些材料的質(zhì)量瑕疵往往在交貨時看不出來。需要投入到使用過程中，甚至經(jīng)過一段時間后才能顯現(xiàn)出來。而且有些材料的質(zhì)量可能沒有問題，但是投入使用的效果或性能的發(fā)揮卻有可能出現(xiàn)缺陷。所以在合同中，一定要對材料的性能，用途做出明確約定。從而使得材料特定性能的發(fā)揮，用途的實現(xiàn)成為合同內(nèi)容的一部分，一旦相關(guān)要求不滿足，即可追究對方的違約責(zé)任。同樣，對于一些訂做材料的采購，也一定要在合同明確訂做目的，訂做標準，訂做用途，這樣一旦定做材料沒有滿足訂做的目的用途等等，也可以此為由追究供方違約責(zé)任。

材料價格波動也是產(chǎn)生糾紛的起因之一。一般材料合同以簽訂時的價格為準，不予調(diào)差。材料價格上調(diào)時，供方往往希望補充合同的方式，尋回差價。甚至是惡意中止或延遲合同履行，從而將材料另賣。因此，我方在合同條款中，盡量利用優(yōu)勢地位，加重供方的違約責(zé)任的承擔(dān)，提高對方的違約成本，從而迫使供方按期履約。而當(dāng)材料價格下跌時，我方也可以利用優(yōu)勢地位，靈活約定材料價格。比如在某些材料采購合同中，就可以約定價格按照交貨日當(dāng)天的某某網(wǎng)行情標準予以計價，以每次交貨的確認單、結(jié)算單按季度結(jié)算等等。從而將材料價格下跌的風(fēng)險也予以規(guī)避。

（二）工程款糾紛 1.工程款糾紛成因

工程款糾紛的數(shù)量在全公司的訴訟中也占到相當(dāng)大的比例，分為我方作為被告的案件和我方作為原告的案件兩類。

（1）工程款糾紛中，我方作為被告的案件約占85%左右。其中，40%以上的案件是業(yè)主資金斷裂給付不足，導(dǎo)致我方同分包隊伍之間因未及時給付工程款引起的，在這之中又有80%是小規(guī)模分包隊伍對我方的起訴。因為一般業(yè)主資金斷裂給付不足，導(dǎo)致我方資金壓力增大，未能及時付清工程款項時，合作時間長的分包隊伍和一些規(guī)模大點的分包隊伍為了繼續(xù)合作，會選擇了等待，而一些小規(guī)模的分包隊伍由于自身資金緊張等原因，急于要回工程款，往往會選擇起訴。另有約20%的案件是因為我方同對方在最終結(jié)算上未達成一致，導(dǎo)致部分工程款未按時支付，而結(jié)算的爭議又未解決，最后分包隊伍將我方告上法庭。其他約25%的案件是分包隊伍本身經(jīng)營不善，意圖多要工程款彌補損失，而惡意將我方告上法庭。

但是，在我方作為被告的案件中有50%以上工程款糾紛是因為我方選擇的分包隊伍將工程再分包（含轉(zhuǎn)包），但對再分包單位的結(jié)算支付不到位，造成再分包單位對我項目部的起訴，也就是層層分包的工程款糾紛。此類糾紛產(chǎn)生的原因：一是由于層層分包，導(dǎo)致在經(jīng)營結(jié)算上不統(tǒng)一，分包單位和實際施工單位對結(jié)算結(jié)果不滿意，造成起訴；二是有些分包單位與我項目部結(jié)算完卷錢走人，并未向?qū)嶋H施工人結(jié)算并支付工程款，導(dǎo)致實際施工人只能向我方追討工程款；三是分包隊伍的信息渠道十分靈通，了解到我方同業(yè)主的結(jié)算和分包隊伍同我方的結(jié)算不一致，反過來要求我方按照同業(yè)主標準進行結(jié)算，而我方不同意導(dǎo)致的糾紛。經(jīng)粗略統(tǒng)計，大包項目所造成的糾紛約占到層層分包的工程款糾紛的將近一半，而且數(shù)額都比較大。大包項目由于實際上操作和后期跟蹤的難度，也是案件統(tǒng)計中的一項難點。尤其遺留案件，因時間較長，很多單位法律人員也難以言清。這將是下一階段集中收集的重點。

（2）工程款糾紛中，我方作為原告的案件數(shù)量并不多，約占15%左右，主要是起訴業(yè)主的，但標的額都很大。其中一些是純粹的欠款沒有爭議的；還有一些是對工程拖延和材料成本上漲造成的工程成本上升是否補償引起了爭議，目前業(yè)主出于手續(xù)的復(fù)雜性和考慮審計的情況，不給調(diào)價，所以引起糾紛；第三是由于各種變更得不到業(yè)主認可導(dǎo)致的糾紛。

2.工程款糾紛應(yīng)對和預(yù)防

按照風(fēng)險點的不同，主要分結(jié)算無異議的、我方同分包單位的、我方同再分包單位的三種糾紛情況加以闡述。其余案件再單獨闡述。

（1）結(jié)算無異議僅因延期支付所導(dǎo)致的糾紛處理同材料款糾紛，一方面要提前在合同中降低我方延遲支付工程款的違約責(zé)任，另一方面盡量避免支付的延遲，或者在糾紛發(fā)生后，及時應(yīng)對，避免損失的進一步擴大。

（2）在我方和分包單位的糾紛中，由于糾紛的雙方就是當(dāng)初合同訂立時的雙方，因此有一定的合作基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)上的信任，糾紛的預(yù)防和應(yīng)對往往可以通過最初締約的合同下手，從權(quán)利義務(wù)的源頭維護我方利益。我方同分包單位糾紛主要體現(xiàn)在工程量結(jié)算上，因此，首先在合同中，我方一定要明確價款支付的條件、依據(jù)，比如雙方簽認的工程量結(jié)算單；并將分期付款的依據(jù)也加以列明，比如工程按分部分項的計量結(jié)算單結(jié)算支付等。因為一旦沒有出具結(jié)算單，那么工程款都不構(gòu)成支付的條件，也就不涉及到延期支付的違約責(zé)任和利息問題，可以降低我方未及時支付工程款的法律責(zé)任。第二，在合同中，一定要明確結(jié)算的方式和依據(jù)。明確雙方怎樣進行結(jié)算，以什么為依據(jù)進行結(jié)算，避免出現(xiàn)在結(jié)算上的扯皮，導(dǎo)致最后價款額度的糾紛。工程中，我方對分包單位的計量結(jié)算依據(jù)往往和業(yè)主對我們的計量依據(jù)不一致，甚至工程造價的計算方式都不一致，這也正是我們可以通過管理來提升利潤的地方。所以分包合同一定要明確計量條款，防止分包單位用業(yè)主的計量條款扯皮。分包合同是雙方簽訂的，只要我們約定好計量和結(jié)算方式，那約定內(nèi)容對雙方都有約束力。第三，在合同中要明確工程量及其他的變更和相關(guān)人工、機械、材料調(diào)差的調(diào)整和計算。正是因為我們對分包單位和對業(yè)主的計量依據(jù)不一致，在施工條件發(fā)生變化的時候，比如機械，土方等發(fā)生變化后，分包單位的成本就會發(fā)生變化，工程量發(fā)生變化時，我方和分包單位具體的投入和產(chǎn)出也不一致。因此在合同中要對變更和相關(guān)調(diào)差做出明確規(guī)定，以免扯皮。

項目管理人員一定要培養(yǎng)法律意識，注重現(xiàn)場工程計量的證據(jù)收集，比如臺班簽單，分部分項工程驗收計量單等等，從而作為支持我方實施結(jié)算的依據(jù)。

對于因自身經(jīng)營不善意圖從項目部獲得彌補的分包單位，往往從合同條款上已經(jīng)鉆不出空子，而是采取惡意扯皮、鬧事等方式索取，我方更要注意證據(jù)的收集，不留給對方扯皮的空間，并加強分包單位的選擇及平時的工程計量和質(zhì)量管理，防范于未然。

（3）我方同再分包單位的糾紛是兩個法律上完全沒有合同關(guān)系的主體間產(chǎn)生的，我方和再分包單位是通過層層分包聯(lián)系在一起的，彼此之間沒有締約的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。工程的再分包雖然是違法的，但再分包單位施工驗收合格后，法院對其獲得工程款的請求是支持的。因此再分包單位一旦起訴，我方也面臨相應(yīng)的法律風(fēng)險。首先，我方應(yīng)當(dāng)明令禁止分包單位將工程再分包；其次，我方應(yīng)當(dāng)將該明令禁止條款寫到合同中，尤其要約定出現(xiàn)再分包情況下分包單位要承擔(dān)的違約責(zé)任，督促分包單位自覺遵守；第三，我方在現(xiàn)場管理中也要注意對層層分包的監(jiān)督，在管理過程中注意核實現(xiàn)場施工人員的身份，及時杜絕層層分包現(xiàn)象。在分包隊伍的管理中，要強化對分包隊伍的信用評價，并選擇信用評價好的隊伍；同時一定要約定質(zhì)保金條款，并實施到位，把一部分工程款扣下來，待到時機成熟時再給付，可以作為未來工程款糾紛的緩沖。

在發(fā)生因?qū)訉臃职斐傻墓こ炭罴m紛時，項目管理人員一定要有清醒的法律意識，首先凍結(jié)相關(guān)分包單位的質(zhì)保金或剩余尾款；其次要做好工程量的清算，理清分包關(guān)系和工程結(jié)算量；最后要確保工程款給付到實際施工人，不留隱患。

對層層分包的處理也是目前工程款糾紛中的難點，在下一階段要進行更有針對性的研究。

3.簡析大包項目工程款糾紛和我方同業(yè)主的工程款糾紛。（1）大包項目是指我方名義中標，但不參與管理，由他方以我方名義成立項目部，從事施工建設(shè)。產(chǎn)生糾紛的原因：一方面項目部是由他方施工單位組建的，財務(wù)大權(quán)掌握在他方手里，但對方卻可以用項目的名義從事各種經(jīng)營活動，而項目部從法律上講又是我方的派出機構(gòu)，所以我方要對其行為承擔(dān)連帶責(zé)任，法律風(fēng)險巨大。另一方面由于沒有現(xiàn)場監(jiān)管，實際存在多少層分包不清楚，一旦真正施工人遠遠超過名義上的分包人，且都對我方提出工程款要求，則我方會卷入諸多的工程款糾紛。不過最近幾年，尤其是2012年起，大包項目在公司范圍內(nèi)已經(jīng)杜絕，在新建工程新發(fā)案件中也已絕跡。目前處理的大包項目工程款糾紛主要都是前些年的遺留問題。

（2）我方和業(yè)主發(fā)生的工程款糾紛數(shù)量極少，但都是金額較大的糾紛。既包括我方履行建設(shè)工程義務(wù)，卻因為業(yè)主資金等問題，遲遲沒有收到工程款，而將業(yè)主告上法庭。也包括我方因為工期順延，材料成本上漲，導(dǎo)致工程成本增加，而對業(yè)主提起索賠，此類情況的爭議點在于對材料調(diào)差的認可，目前所發(fā)生案件還在積極爭取材料調(diào)差納入工程造價并獲得仲裁委的支持。還包括由于各種變更得不到業(yè)主認可而導(dǎo)致的糾紛。因我方同業(yè)主訂立的合同往往很難有協(xié)商修改的空間，合同條款對我方的要求也顯苛刻所以我方更需要在合同簽訂后加強對履行風(fēng)險的提示和關(guān)注。一般建設(shè)合同都將材料價格波動的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給施工單位承擔(dān)，但是如果在履行過程中能夠證明工程的延誤是由業(yè)主原因造成，那么因此產(chǎn)生超出訂立合同時所預(yù)計的材料波動，仍然有可能轉(zhuǎn)嫁回業(yè)主承擔(dān)，這就需要提高法律意識，仔細研究合同內(nèi)容，在施工過程中，或和業(yè)主的信息往來中有針對性地收集相關(guān)證據(jù)資料，尋找業(yè)主方過錯并及時提出索賠。(三)工傷賠償（勞動爭議）糾紛

在案件中為確認勞動關(guān)系進而獲得工傷賠償而引起的勞動爭議糾紛也占到相當(dāng)比例，主要是分包隊伍甚至是再分包隊伍雇傭的人員，在施工作業(yè)中，受到人身損害，要求獲得賠償，從而引起的糾紛。還有少數(shù)是因為分包隊伍人員在休息期間，在工地附近從事無關(guān)工作造成了自身人身損害，事后分包隊伍對受損害人的賠償不足，而且一般采取連哄帶嚇的方式，馬虎了事，或者一拖再拖，逃避責(zé)任，由于受損害人無力負擔(dān)醫(yī)藥費用，也拖不起，考慮我方支付能力和企業(yè)的性質(zhì)，便將我方項目部或施工企業(yè)告上法院，爭取落實賠償數(shù)額。

對于該種糾紛，我方一定要繼續(xù)加強施工安全的管理，尤其是要加強現(xiàn)場作業(yè)中的分包隊伍勞務(wù)人員的安全防護和管理，防范人身傷亡等事故的發(fā)生。一方面，我方合同管理人員要善于運用合同的法律效力，從合同上加強對分包隊伍安全管理的約束和激勵，可以在分包合同中明確分包隊伍的安全責(zé)任，采取罰金、安全施工保證金等方式督促分包隊伍加強自身安全管理，使得分包隊伍在不盡職履行安全管理職責(zé)時，就要付出經(jīng)濟上的代價。另一方面，我方在人員管理中，一定要加大對分包隊伍的監(jiān)督，讓他們和工人簽訂合同，從而確定他們之間的勞動關(guān)系，為我方卷入工傷賠償糾紛建立一道防火墻，在工傷發(fā)生之后，讓分包隊伍作為用工方來承擔(dān)用工單位的責(zé)任。工傷賠償糾紛和為確認勞動關(guān)系進而獲得工傷賠償而引起的勞動爭議糾紛中所涉及的勞動關(guān)系實際上是分包隊伍和受損害人之間的成立的，法律糾紛產(chǎn)生后，我方的解決思路一般是在抗辯中明確勞動關(guān)系的主體，免除我方的責(zé)任，或者讓分包隊伍自己去和受損害人溝通，解決。但是，在發(fā)生人身損害的情況下，我方的答辯理由并不一定能得到法院的支持，此種工傷賠償糾紛有20%是對方得到了司法上的支持，法院將我方混為雇用單位，使得我方不得不承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。雖然事后我方可以將該賠償責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到施工隊伍來承擔(dān)，但是一旦施工隊伍早于糾紛判決之日撤場，結(jié)算支付完畢，該筆賠償費用則很難全部或部分轉(zhuǎn)嫁到施工隊伍身上，最后只能由我方項目部承擔(dān)。這部分可能造成損失的風(fēng)險需要在糾紛處理和合同條款設(shè)置中加以防范，首先在糾紛處理中，負責(zé)人員一定要有法律意識和法律的頭腦，糾紛發(fā)生后第一時間通知項目經(jīng)營結(jié)算人員暫停對涉案分包隊伍的一切清算，避免出現(xiàn)分包隊伍逃避責(zé)任時，我方無法對其主張追責(zé)的情形；第二，在合同條款設(shè)置中，為分包單位增加工程款支付的條件，比如約定如工地發(fā)生工傷事故的，一定要等工傷糾紛處理完畢后，才可進行最終結(jié)算支付；或?qū)⒎颠€分包單位安全生產(chǎn)保證金的時間約定為一切糾紛處理完畢后。

此外，由于農(nóng)民工本身是在我方承建的工地上進行作業(yè)，在司法實踐中，很容易被不熟悉施工行業(yè)的法官誤認為是我方工作人員，這樣即使受損害人的傷亡由施工隊伍承擔(dān)，但安全責(zé)任事故的行政責(zé)任和管理責(zé)任也是我方避免不了的，因此分包單位的安全防護和監(jiān)督也要是我方管理中要重點關(guān)注的。

（四）侵權(quán)糾紛

此類糾紛包括財產(chǎn)損害糾紛和人身損害糾紛兩種（也存在兩種損害混合的情況）。

1、財產(chǎn)損害糾紛產(chǎn)生的原因主要是我方的一些施工行為（如爆破、挖掘、污染、運輸?shù)龋┰斐闪水?dāng)?shù)鼐用窕蚱渌降呢敭a(chǎn)損失，其中約有16%的案件是周圍居民的房屋損壞。

預(yù)防此類糾紛就必須要加強現(xiàn)場的施工管理，對于各種施工行為的影響及可能產(chǎn)生的后果要有全面和清楚的認識，然后事先做好相應(yīng)的防護和處理方案并嚴格執(zhí)行。對于無法避免而發(fā)生的損害，要及時收集并保存相關(guān)證據(jù)，分清責(zé)任，以便發(fā)生糾紛時我方能提出有力抗辯。至于施工過程中導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用穹课輷p壞的糾紛，由于施工和損壞的因果關(guān)系非常難界定，當(dāng)?shù)鼐用褚埠茈y拿出有說服力的證據(jù)，因此目前的解決方式主要以協(xié)商為主，法院也傾向于調(diào)解。

2、人身損害糾紛產(chǎn)生的原因：一是因為施工現(xiàn)場一些警示標志放置不科學(xué)，防護措施較少，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用裾`入施工場地造成人身損害；二是工程建設(shè)完畢，未驗收，未通車，當(dāng)?shù)乩习傩肇潏D近道，偷偷進入工程道路橋梁所引起的事故損害；三是當(dāng)?shù)鼐用裆米允褂梦曳绞┕け愕阑蚱渌蛟斐傻慕煌ㄊ鹿蕮p害。

人身損害糾紛發(fā)生后，當(dāng)事人無論是基于何種理由，均將我方項目部列入被告，提起訴訟。雖然很多損害是因為當(dāng)事人擅自闖入施工現(xiàn)場或便道，或違反了我方的施工管理秩序造成的。但是由于某些場合，我方缺乏完善的阻擋硬件配備，無法有效阻止當(dāng)?shù)鼐用襁M入，從而導(dǎo)致對方有僥幸心理，進入施工場地而受到損害。因此，我方應(yīng)當(dāng)積極加強現(xiàn)場管理，首先采取各種有效防護措施阻止外來人員進入施工場地或未開通的道路工程；其次，要保存好現(xiàn)場設(shè)有警示、禁入標志的證據(jù)，萬一發(fā)生事故，可以作為我方抗辯事由。

（五）機械和設(shè)備（部件）租賃合同糾紛

此類糾紛也占有小部分比例，機械租賃合同糾紛并不多，主要是租賃臺班的計算出現(xiàn)爭議，以及租賃設(shè)備的所有權(quán)人出現(xiàn)爭議，將我方納入共同被告，爭奪租賃費用。設(shè)備（部件）租賃合同糾紛主要是設(shè)備（部件）丟失或損毀，對方要求賠償所致，主要爭議點在于丟失的數(shù)量和磨損程度是否構(gòu)成損毀。該種類案件中標的金額超過200萬的重大案件只有一起。

要預(yù)防此類糾紛，我方在同對方締結(jié)租賃合同時，首先要確定對方的合法主體地位，確定對方是不是合格的出租人，比如對方是否享有租賃物的所有權(quán)等等，我方在明知或應(yīng)該知道對方不是機械所有人的情況下簽訂合同并給付租賃費，是要承擔(dān)一定過失責(zé)任的。其次，我方一定要在合同中明確租賃費計算和結(jié)算的依據(jù)，以臺班進行結(jié)算的，一定要注意臺班簽字手續(xù)的齊全。第三，合同中要明確約定使用折舊的承擔(dān)，和發(fā)生意外（災(zāi)害）造成損毀的風(fēng)險承擔(dān)，避免發(fā)生意外后臨時扯皮。同時應(yīng)加強項目的機械設(shè)備管理，對于租賃的機械設(shè)備的使用、保管、維修等要有詳細的制度規(guī)定并嚴格執(zhí)行，以避免出現(xiàn)損失。

在糾紛發(fā)生后，機械設(shè)備（部件）租賃管理人要加強法律意識，保存好臺班記錄和設(shè)備交接記錄等憑據(jù)，作為保障我方權(quán)益的有力證據(jù)。

（六）臨時用地糾紛

此類糾紛主要是因臨時用地后的土地復(fù)耕問題引起的。我方施工所臨時占用的土地一般都選取沒有過多農(nóng)用價值，地理位置便宜的土地。復(fù)耕的需求也不高。而且由于土地使用之后，復(fù)耕需要花費更多的物力人力，所以也往往采取給付補償金或雇傭當(dāng)?shù)厝私M織復(fù)耕的方式解決。但當(dāng)?shù)厝私M織的復(fù)耕往往不達標準，給付補償金也滿不足了當(dāng)?shù)卮迕竦男枨螅砸鸺m紛。根據(jù)目前的實際情況，為預(yù)防此類糾紛，建議項目部放棄補償金和雇人復(fù)耕的方式，轉(zhuǎn)而考慮在與村民簽訂臨時占地協(xié)議時，直接在協(xié)議中約定由被占用土地的村民自行恢復(fù)土地，費用由項目部在占用土地到期或村民自行復(fù)耕完成時一次性支付，并明確約定復(fù)耕的標準和復(fù)耕費用所包括的內(nèi)容。

其他種類法律糾紛，數(shù)量占比較小，在此不一一贅述。以上研究成果旨在根據(jù)法律案件糾紛情況分析公司經(jīng)營管理所面臨的法律風(fēng)險點，并加以針對防范，不足之處，敬請指正！

法律部 2015年12月

第三篇：云南建工集團有限公司重大民事法律糾紛案件管理暫行辦法

云南建工集團有限公司

重大民事法律糾紛案件管理暫行辦法

第一章總則

第一條為加強重大民事法律糾紛案件的管理，維護集團公司和所屬企業(yè)合法權(quán)益，防止國有資產(chǎn)損失，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和省國資委的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱所屬企業(yè)，是指集團公司出資設(shè)立的國有全資企業(yè)、國有資本控股公司。

第三條本辦法所指的重大民事法律糾紛案件，是指所屬企業(yè)具有下列情形之一的民事法律糾紛案件：

（一）涉外經(jīng)濟案件；

（二）涉案標的達人民幣200萬元及200萬元以上的；

（三）可能引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的；

（四）所屬企業(yè)認為應(yīng)當(dāng)報告的其他案件。

第四條 集團公司法律事務(wù)部負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬企業(yè)重大民事法律糾紛案件的處理、備案和協(xié)調(diào)工作。

第五條所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強民事法律糾紛案件的管理，認真處理重大民事法律糾紛案件；定期統(tǒng)計、分析本企業(yè)重大民事法律糾紛案件，并對案件的發(fā)案原因、發(fā)案趨勢等情況進行綜合分

析和評估，建立和完善防范法律風(fēng)險的措施。

第六條所屬企業(yè)法律顧問或法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行職責(zé)，對與企業(yè)經(jīng)營管理相關(guān)的法律風(fēng)險及時提出防范意見，避免或者減少重大民事法律糾紛案件的發(fā)生。企業(yè)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)重視企業(yè)法律顧問或企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)提出的有關(guān)防范法律風(fēng)險的意見和建議，及時采取措施防范和消除法律風(fēng)險。

第二章處理

第七條所屬企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生重大法律糾紛，有關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時向企業(yè)主要負責(zé)人和法律事務(wù)機構(gòu)報告重大法律糾紛有關(guān)情況，共同研究處理意見。

第八條所屬企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)主要負責(zé)人或者分管領(lǐng)導(dǎo)組織處理，企業(yè)法律事務(wù)部門具體承辦，相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)予以配合。工程處（分公司）及項目經(jīng)理部無權(quán)私自處理。

第九條所屬企業(yè)處理民事法律糾紛案件需要聘請社會律師的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部審核程序，選聘社會關(guān)系好、業(yè)務(wù)能力強、與企業(yè)沒有利害關(guān)系的優(yōu)秀律師。涉及代理重大民事法律糾紛案件的，還應(yīng)當(dāng)報集團公司法律事務(wù)部審查備案。

第十條所屬企業(yè)聘請社會律師代理訴訟活動，應(yīng)當(dāng)提出具體的工作要求，企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)對律師提供的服務(wù)進行跟蹤、監(jiān)督和評價。若律師不能按工作要求開展工作，應(yīng)根據(jù)協(xié)議向律師事務(wù)所提出更換律師的要求或解除委托關(guān)系。因處理委托事務(wù)-2-

不當(dāng)，造成企業(yè)損失的，應(yīng)當(dāng)向律師事務(wù)所提出索賠。

第十一條 集團公司根據(jù)法律中介機構(gòu)為所屬企業(yè)提供服務(wù)的實績，選取業(yè)績好、信譽高的律師事務(wù)所，統(tǒng)一建立集團備選律師庫，并作為優(yōu)先聘用的對象向所屬企業(yè)推薦。所屬企業(yè)聘請律師擔(dān)任重大民事法律糾紛案件的代理，應(yīng)當(dāng)從進入備選律師庫的律師中選取。

第三章備案

第十二條 集團公司對所屬企業(yè)重大民事法律糾紛案件實行備案制度。

第十三條所屬企業(yè)發(fā)生重大民事法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)及時報集團公司備案。涉及訴訟或仲裁的，應(yīng)當(dāng)自立案之日起七個工作日內(nèi)書面向集團總公司備案。遇特殊情況，企業(yè)可以先行口頭報告，事后補辦書面報告。

第十四條重大民事法律糾紛案件書面報告應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（一）基本案情，包括案由、當(dāng)事人各方名稱、涉案金額、主要事實、爭議焦點等；

（二）解決法律糾紛的措施、法律依據(jù)；

（三）案件結(jié)果分析預(yù)測；

（四）企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)或法律顧問出具的法律意見書。第十五條報集團公司備案的重大民事法律糾紛案件結(jié)案后，所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時向集團公司書面報告有關(guān)結(jié)案情況。

第四章協(xié)調(diào)

第十六條所屬企業(yè)發(fā)生重大民事法律糾紛案件實行由企業(yè)依法獨立處理為主，集團公司協(xié)調(diào)處理為輔的原則。

第十七條所屬企業(yè)報送集團公司協(xié)調(diào)的重大民事法律糾紛案件，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)過企業(yè)主要負責(zé)人親自組織協(xié)調(diào)。

第十八條 集團公司對具有下列情形之一的重大民事法律糾紛案件可以予以協(xié)調(diào)：

（一）法律未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（二）有關(guān)政策未規(guī)定或者規(guī)定不明確的；

（三）受到不正當(dāng)干預(yù)，嚴重影響企業(yè)和出資人合法權(quán)益的；

（四）集團公司認為需要協(xié)調(diào)的其他情形。

第十九條所屬企業(yè)報請集團公司協(xié)調(diào)的重大民事法律糾紛案件的文件，除包括本辦法第十四條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件發(fā)生后企業(yè)的處理、備案情況；

（二）案件對企業(yè)的影響分析；

（三）案件代理人的工作情況；

（四）案件涉及的主要證據(jù)和法律文書；

（五）需要集團公司協(xié)調(diào)處理的重點問題。

第二十條所屬企業(yè)之間發(fā)生民事法律糾紛案件，雙方應(yīng)充分協(xié)商，妥善解決。雙方協(xié)商解決不了的，應(yīng)當(dāng)報請集團公司協(xié)調(diào)，不得擅自采取訴訟方式處理。

第五章獎懲

第二十一條 集團公司和所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴格按照本辦法的規(guī)定加強對重大民事法律糾紛案件的管理，對在處理重大民事法律糾紛案件過程中作出重大貢獻，為企業(yè)挽回或避免重大國有資產(chǎn)損失的，給予表彰和獎勵。

第二十二條所屬企業(yè)未按照規(guī)定建立健全法律風(fēng)險防范機制，對重大民事法律糾紛案件處理不當(dāng)或者未按照本辦法管理的，由集團公司予以通報批評；情節(jié)嚴重造成國有資產(chǎn)重大損失的，由集團公司對相關(guān)責(zé)任人員給予處分。涉嫌刑事犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第二十三條企業(yè)法律顧問和有關(guān)工作人員在處理重大民事法律糾紛案件工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給企業(yè)造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)追究其相關(guān)責(zé)任；觸犯刑律的，依法移送司法機關(guān)處理。

第六章附則

第二十四條本辦法由集團公司負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

第四篇：公司法律風(fēng)險管理辦法

法律風(fēng)險管理辦法

第一章 總 則

第一條 為明確法律風(fēng)險管理責(zé)任，有效應(yīng)對法律風(fēng)險，確保公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康地發(fā)展，根據(jù)國家法律法規(guī)及集團有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱法律風(fēng)險是指公司違反法律規(guī)定或運用法律不當(dāng)而導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或處于其他不利狀況而給公司造成損害的可能性。

第三條 本辦法所稱的法律風(fēng)險管理是指公司圍繞總體經(jīng)營目標，通過在經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行法律風(fēng)險管理標準化規(guī)范，培育良好的法律風(fēng)險管理文化，建立健全法律風(fēng)險管理體系，為實現(xiàn)全面風(fēng)險管理目標提供合理保證的過程。

第四條本辦法所稱法律風(fēng)險責(zé)任是指因未執(zhí)行公司法律風(fēng)險管理制度、規(guī)定等而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括但不限于崗位法律風(fēng)險責(zé)任、部門法律風(fēng)險責(zé)任和跨部門重大法律風(fēng)險控制管理責(zé)任。

第五條 公司法律風(fēng)險管理應(yīng)堅持合法性、可行性和效益性原則：

（一）法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標相適應(yīng)，促進戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

（二）法律風(fēng)險管理工作應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營管理活動，成為其有機組成部分。

（三）公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險管理，并履行相應(yīng)的風(fēng)險管理職責(zé)。

（四）法律風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不斷調(diào)整完善，實現(xiàn)持續(xù)改進。

（五）法律風(fēng)險控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，同時考慮成本與收益的關(guān)系。

第六條 法律風(fēng)險管理工作方針：戰(zhàn)略前瞻防源頭，過程控制重實效。標準規(guī)范尊程序，科學(xué)謀劃保發(fā)展。

第七條 法律風(fēng)險管理目標：以標準化規(guī)范工作為重點，逐步建立健全公司法律風(fēng)險管理體系，將法律風(fēng)險的防范和控制延伸至經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，使法律風(fēng)險防范和控制的職責(zé)落實到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險管理的合力，力爭企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達到100%，杜絕重大法律糾紛案件，最終形成法律風(fēng)險管理的長效管控機制。

第二章 法律風(fēng)險管理責(zé)任體系

第八條 法律風(fēng)險管理工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)、部門配合、員工履責(zé)的責(zé)任體系。

第九條 法律風(fēng)險管理按照“業(yè)務(wù)工作誰主管，法律風(fēng)險誰負責(zé)”的責(zé)任承擔(dān)原則，主要負責(zé)人是公司法律風(fēng)險管理的第一責(zé)任人；各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)是本部門、本單位法律風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。

（一）主要負責(zé)人的主要職責(zé)：

1、接受法律事務(wù)機構(gòu)負責(zé)人或法律顧問有關(guān)法律風(fēng)險防范管理的工作匯報，支持法律事務(wù)機構(gòu)人員正確履職，順利開展工作；

2、協(xié)調(diào)處理涉及法律風(fēng)險防范的重大事項，決定有關(guān)法律風(fēng)險解決管理方案及措施的實施；

3、決定對有關(guān)部門和人員的考核、評價與獎懲等；

4、其他應(yīng)當(dāng)由主要負責(zé)人履行的職責(zé)。

（二）其他經(jīng)營管理者的主要職責(zé)：

1、協(xié)助主要負責(zé)人處理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及法律風(fēng)險管理事項，對分管工作負法律風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

2、熟悉決策事項法律風(fēng)險管理流程，對涉及法律風(fēng)險管理事項作具體部署和指導(dǎo)；

3、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（三）各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)的主要職責(zé)：

1、執(zhí)行公司法律風(fēng)險控制制度，落實法律風(fēng)險防范措施，對本部門、本單位法律風(fēng)險負主要責(zé)任；

2、修訂本單位職責(zé)涉及的各種法律風(fēng)險管理文件，簽訂法律風(fēng)險目標責(zé)任書；

3、及時與公司法律事務(wù)機構(gòu)協(xié)商、溝通涉及重大權(quán)益的法律風(fēng)險管理事項，按時報送法律風(fēng)險信息；

4、對本部門、本單位員工進行經(jīng)常性的法律風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)，提高員工法律風(fēng)險管理意識；

5、其他應(yīng)當(dāng)由其履行的職責(zé)。

（四）公司法律事務(wù)機構(gòu)職責(zé)

1、負責(zé)制訂公司法律風(fēng)險管理的基本制度和政策措施，并組織實施；

2、檢查指導(dǎo)分子公司法律風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況；

3、協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險事項；

4、對各單位、各部門法律風(fēng)險管理工作進行考核評價；

5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）法律風(fēng)險管理人員的主要職責(zé)：

1、正確執(zhí)行國家法律法規(guī)，對重大經(jīng)營決策提出法律意見，防范法律風(fēng)險；

2、參與重大經(jīng)濟活動和經(jīng)營決策，提供法律咨詢，以使管理與經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險得到及時防范和控制；

3、起草或參與起草、審核規(guī)章制度，并對規(guī)章制度的合法性進行審查；

4、參與企業(yè)重大合同的談判、起草工作，并對合同進行審查，防范合同風(fēng)險；

5、參與改制、分立、合并、破產(chǎn)、清算、投融資、擔(dān)保、租賃、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、招投標及重組、上市等重大經(jīng)濟活動，起草或?qū)徍擞嘘P(guān)法律文書，處理有關(guān)法律事務(wù)；

6、負責(zé)或參與工商登記工作，辦理登記、注冊、年檢等法律事務(wù)；

7、負責(zé)專利、商標、商業(yè)秘密、著作權(quán)等知識產(chǎn)的法律保護事務(wù)；

8、對員工進行法制宣傳教育及提供有關(guān)的法律咨詢；

9、管理訴訟、仲裁事務(wù)，接受法定代表人的委托，代理其參加調(diào)解、仲裁、訴訟及其他非訴訟法律活動，協(xié)助清理債權(quán)、債務(wù)，維護公司的合法權(quán)益；

10、負責(zé)辦理領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。

第三章 法律風(fēng)險管理工作流程

第十條 法律風(fēng)險管理流程主要包括收集風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險管理解決方案以及風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進五個環(huán)節(jié)。

第十一條 公司所屬各單位、部門根據(jù)職能分工，確定的重大事項和經(jīng)營風(fēng)險法律防范控制事項范圍，分別收集與法律風(fēng)險有關(guān)的原始信息、基礎(chǔ)資料。第十二條 各單位、部門將收集的法律風(fēng)險初始信息及時進行必要的篩選、分類、組合，識別出可能造成法律風(fēng)險的因素，報送法律事務(wù)機構(gòu)。不能確定的法律風(fēng)險初始信息應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)機構(gòu)協(xié)助進行識別。

第十三條 法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)各相關(guān)單位針對不同的法律風(fēng)險制定具體管理解決方案，采取有效措施減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控制的狀態(tài)。

第十四條 各單位、各部門為法律風(fēng)險管理解決方案的組織實施部門，應(yīng)當(dāng)將方案的組織實施情況及時反饋給法律事務(wù)機構(gòu)。法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對措施及方案的實施情況作出分析、評價，提出調(diào)整或改進意見，并督促落實。

第十五條 法律事務(wù)機構(gòu)有權(quán)對法律風(fēng)險管理制度和政策執(zhí)行情況進行日常檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有權(quán)及時采取措施，防止法律糾紛的出現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)積極配合。

第四章 法律風(fēng)險管理信息報告

第十六條 公司對法律風(fēng)險管理實行動態(tài)監(jiān)控和定期報告制度。各單位、部門應(yīng)當(dāng)定期向法律事務(wù)機構(gòu)報告以下法律風(fēng)險信息：

（一）已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的法律問題、合作爭議、糾紛苗頭等可能造成法律風(fēng)險的具體事項；

（二）法律風(fēng)險管理工作的專項檢查情況與全面自查情況；

（三）開展法律風(fēng)險管理工作取得的經(jīng)驗和做法；

（四）法律風(fēng)險管理工作的工作總結(jié)；

（五）與法律風(fēng)險管理有關(guān)的其他信息。

法律事務(wù)機構(gòu)針對報告反映的問題會同業(yè)務(wù)部門制定具體的管理解決方案，減少風(fēng)險發(fā)生，使法律風(fēng)險處于可控狀態(tài)。

第十七條 法律風(fēng)險報告應(yīng)同時報送公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)單位和部門。

第五章 法律風(fēng)險管理的考評與激勵

第十八條 法律事務(wù)機構(gòu)負責(zé)對公司各單位、部門法律風(fēng)險管理工作進行指導(dǎo)、檢查、考評。

第十九條 法律風(fēng)險管理工作作為各單位、部門經(jīng)濟責(zé)任制考核的重要內(nèi)容之一，納入公司月度考核獎懲體系，單位經(jīng)營者（管理者）的管理職責(zé)、業(yè)績考核、責(zé)任，在法律風(fēng)險管理目標責(zé)任書中予以明確。第二十條 各部門、各單位負責(zé)人或直接責(zé)任人在法律風(fēng)險管理工作中發(fā)生以下情況的，公司根據(jù)具體情況給予通報批評、警告等紀律處分，并扣罰該部門負責(zé)人年薪的2～5％，扣除直接責(zé)任人的全年績效薪酬：

（一）違反法律法規(guī)和公司規(guī)章制度出現(xiàn)重大法律風(fēng)險或給公司造成損失的；

（二）未及時將生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的法律風(fēng)險事項報送法律事務(wù)機構(gòu)給公司造成損失的；

（三）法律風(fēng)險事項經(jīng)法律顧問審查后提出法律風(fēng)險解決方案或修改補充意見，但責(zé)任單位或責(zé)任人拒絕執(zhí)行而給公司造成損失的；

（四）分管的法律風(fēng)險管理工作不符合集團要求，整改后仍不合格導(dǎo)致公司未通過集團的考核定級的；

（五）未按崗位要求對本單位、本部門員工進行經(jīng)常性的法律風(fēng)險管理教育和培訓(xùn)的；

（六）違反公司相關(guān)規(guī)定的其他情形。

第二十一條 法律風(fēng)險事項因法律顧問審查失誤造成經(jīng)濟損失或其他損失的，應(yīng)當(dāng)追究法律顧問失職責(zé)任。

第二十二條 對在法律風(fēng)險管理工作中做出突出貢獻的有關(guān)人員和法律顧問給予表彰和獎勵。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法未盡事宜按公司有關(guān)制度和規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 各子公司可參照本辦法執(zhí)行。

第二十五條 本辦法由公司法律事務(wù)機構(gòu)解釋。本辦法自下發(fā)之日起施行

第五篇：公司法律風(fēng)險調(diào)查報告

公司法律風(fēng)險調(diào)查報告

目 錄

1.本次調(diào)查的目的。

2.本次調(diào)查的工作期間及參與人員。

3.本次調(diào)查中公司各部門提出的問題及信息收集情況。4.對公司各部門問題的具體審查意見和建議。提示：

1、本報告中提出的法律意見和建議均以在公司調(diào)查所獲得的資料和信息為依據(jù)，公司如需對其中所涉事項提供進一步的法律意見和建議，應(yīng)提供補充資料，以便張冬冬律師能夠做出更為全面、準確的判斷。

2、為方便公司各部門對報告內(nèi)容的了解，本報告分為總、分報告，除向公司董事會提供總報告外，同時根據(jù)調(diào)查時各部門提出的具體問題提供相應(yīng)的分報告。

3、鑒于對公司法律風(fēng)險的調(diào)查將獲得公司多方面的信息，包括具有保密價值的商業(yè)秘密等信息，為此，我們鄭重承諾：我們對已經(jīng)和將要收集的公司所有信息將進行嚴格的保密，除訴訟、仲裁等法律方面的原因外，將不向任何第三人公開，以維護公司的利益。

4、本報告的提供建立在公司與張冬冬律師訂立法律服務(wù)合同的基礎(chǔ)之上，除為公司提供法律服務(wù)而使用外，張冬冬律師擁有對該報告的知識產(chǎn)權(quán)，公司如需將報告內(nèi)容向第三人公開，須經(jīng)張冬冬律師事務(wù)所同意。

一、本次調(diào)查的目的

任何與張冬冬律師簽訂法律服務(wù)合同的單位，我們均對其提供最大誠意和最高質(zhì)量的全方位法律服務(wù)。

本次調(diào)查是為了對有限公司（下簡稱公司）的法律風(fēng)險管理狀況和人員法制素質(zhì)進行全面的了解，并為進一步提供深入的法律服務(wù)和公司法律風(fēng)險的防范與控制做好準備。

二、本次調(diào)查的工作期間（使用什么工作方法）

調(diào)查問卷方法

三、本次調(diào)查中公司各部門提出的問題及信息收集情況

本次調(diào)查的內(nèi)容主要是圍繞公司的涉法事項展開的，同時考慮到公司管理方面的部分信息，具體涉及以下幾個方面的內(nèi)容。上述調(diào)查表向公司各部門調(diào)查，經(jīng)詢問后記錄。

（一）調(diào)查時各部門提出的問題

根據(jù)上表中的統(tǒng)計結(jié)果，公司的法律分險分布情況如下：

從以上列表及法律風(fēng)險分布圖可以看出，公司各部門總共提出6個需要解決的法律問題，這些問題按一定的標準可以分為合同、行政、訴訟、法律培訓(xùn)、公章使用及知識產(chǎn)權(quán)等六大類，其中合同領(lǐng)域的問題最多達12個，分別涉及到合同的起草（修訂）、主體資格審查、履行、違約、解除、時效、乃至訴訟等各個階段的問題，占到此次調(diào)查中所匯總問題的52﹪，如果考慮到訴訟、培訓(xùn)、用章等問題中也有部分屬于合同問題的話，這個比重會更大。由此可以得出結(jié)論，從本次調(diào)查的情況看，公司一半以上的風(fēng)險都來自合同管理方面和勞動人事管理方面，因此公司法律風(fēng)險管理的重點應(yīng)放在加強合同管理領(lǐng)域。本報告的重點也將圍繞此點展開。

四、張冬冬律師對公司所提問題的具體審查意見和建議

1、關(guān)于《勞動合同書》有關(guān)章節(jié)、條款

存在的問題：根據(jù)法律，各章題目需要修改完善，部分條款需要細化。建議：將合同按法律規(guī)定分為十一章：

一、試用及試用期；

二、勞動合同期限；

三、工作內(nèi)容和工作地點；

四、勞動保護、勞動條件和職業(yè)危害防護；

五、工作時間、休息時間和勞動報酬；

六、勞動紀律；

七、教育和培訓(xùn)；

八、社會保險；

九、合同的終止、變更、解除和續(xù)訂；

十、違約責(zé)任；

十一、勞動爭議處理及其他。2.勞動合同法律風(fēng)險防范與控制

（一）、勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同的應(yīng)對辦法

企業(yè)不與勞動者簽訂書面合同所導(dǎo)致的法律風(fēng)險法律已有明確規(guī)定。但是，在用工后企業(yè)提出簽訂書面勞動合同時，如果勞動者不與企業(yè)簽訂，企業(yè)如何應(yīng)對呢？

1、分別不同時間，確定處理辦法

如果尚在一個月內(nèi)，勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同，企業(yè)可通知勞動者終止勞動關(guān)系，支付勞動報酬，不須支付補償金。如果自用工之日起已滿一個月未滿一年，勞動者不與企業(yè)簽訂書面勞動合同，企業(yè)可通知勞動者終止勞動關(guān)系，支付第一個月工資及第二個月開始至勞動關(guān)系終止時的雙倍工資，并須支付補償金。自用工之日起已滿一年的，視為企業(yè)已與勞動者建立無固定期限勞動合同關(guān)系，自用工之日起滿一個月的次日至滿一年的前一日應(yīng)當(dāng)依照《勞動合同法》第八十二條的規(guī)定向勞動者每月支付兩倍的工資，雙方應(yīng)當(dāng)立即補訂書面勞動合同。

2、終止勞動關(guān)系的法律風(fēng)險防范

在上述前兩種情況下，即自用工之日起未滿一月或已滿一月未滿一年的情況下，勞動者拒絕與企業(yè)簽訂書面勞動合同的，企業(yè)應(yīng)履行兩次書面通知義務(wù)，第一次書面通知勞動者及時與企業(yè)簽訂書面勞動合同；如果勞動者在接到第一個書面通知后，在通知規(guī)定的時間內(nèi)仍不與企業(yè)簽訂書面勞動合同的，企業(yè)應(yīng)再次書面通知勞動者終止勞動關(guān)系，并及時辦理報酬結(jié)清手續(xù)。

書面通知主要注意以下三個問題：（1）通知書內(nèi)容規(guī)范，意思明確，以免產(chǎn)生不必要的分歧；（2）書面通知書最好由勞動者本人親筆簽收并按手印；（3）書面通知應(yīng)入檔保存，一旦發(fā)生糾紛，可以作為證據(jù)使用。

3、面對現(xiàn)實，謹慎處理

如果自用工之日起已滿一年，勞動者與用人單位還沒有簽訂勞動合同，根據(jù)法律視為雙方已建立無固定期限勞動合同，雙方應(yīng)補訂書面勞動合同。這時企業(yè)應(yīng)面對現(xiàn)實，總結(jié)經(jīng)驗以防止類似事情的再次出現(xiàn)，并及時書面通知勞動者補訂書面勞動合同，書面通知的要求同上，防止勞動行政部門行政處罰風(fēng)險。

（二）、試用期約定中的法律風(fēng)險及其防范

1、試用期制度的主要內(nèi)容（1）按照勞動合同的長短確定試用期，見《勞動合同法》第十九條第一款。

（2）對試用期的最低工資標準進行了強制性規(guī)定，見《勞動合同法》第二十條。

（3）對試用期內(nèi)用人單位解除合同的條件和程序做了規(guī)定。

2、實踐中可能存在的法律風(fēng)險及其防范

（1）簽訂單獨的試用期合同不可行(詳見第一部分)（2）用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同的風(fēng)險防范

試用期內(nèi)解除勞動合同，對于用人單位來說曾經(jīng)不是什么問題。但現(xiàn)在，用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同，必須符合《勞動合同法》第三十九條和第四十條第一項、第二項規(guī)定的理由，除此之外不準解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同必須說明理由。如果在試用期內(nèi)用人單位在法定理由之外以其他理由解除勞動合同，或者解除勞動合同時未說明理由，則構(gòu)成違法解除勞動合同，勞動者可能會根據(jù)《勞動合同法》第八十七條的規(guī)定，要求用人單位支付相當(dāng)于補償金的兩倍的賠償金。

防范措施：A、加強試用期考核，對勞動者履行勞動合同情況做到有記錄，勞動者有嚴重違反勞動紀律的行為時，可以讓勞動者作出書面檢查，作為解除勞動合同的證據(jù)。B、用人單位在試用期內(nèi)解除勞動合同時，最好以書面形式說明理由，既可在解除勞動合同通知書中一并予以說明，也可專門進行說明。C、解除勞動合同通知書和解除勞動合同理由說明書應(yīng)當(dāng)讓勞動者簽收。

（三）、用人單位的如實告知義務(wù)的法律風(fēng)險防范

根據(jù)《勞動合同法》第八條的規(guī)定，用人單位招用勞動者時，應(yīng)當(dāng)如實告知勞動者工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況，這就是用人單位的如實告知義務(wù)，它是用人單位的法定義務(wù)。無論勞動者是否關(guān)心或詢問，用人單位都應(yīng)當(dāng)主動告知勞動者。

企業(yè)在招聘勞動者時未如實告知勞動者以上信息，其面臨的風(fēng)險：（1）企業(yè)未盡如實告知義務(wù)可能構(gòu)成對勞動者的欺詐；如欺詐成立，將導(dǎo)致勞動合同部分或全部無效。（2）除了對勞動者已付出勞動支付勞動報酬外，勞動者可以提出解除合同并要求支付經(jīng)濟補償。（3）給勞動者造成損失的，勞動者可以要求用人單位賠償損失。

風(fēng)險防范措施：⑴合理設(shè)計崗位，預(yù)先確定好每個崗位的工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬。⑵在招聘廣告中對以上信息明確予以說明。⑶在簽訂勞動合同時，讓勞動者對書面告知文件進行簽收，并與勞動合同一并入檔保存。⑷在履行勞動合同過程中，如要對工作內(nèi)容、工作條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬進行變更，一定要與勞動者協(xié)商一致，并簽訂書面文件，與勞動合同一并入檔保存。

（四）、用人單位不及時支付勞動報酬的風(fēng)險防范

用人單位不及時足額支付勞動報酬的風(fēng)險：⑴勞動者可以單方解除勞動合同；⑵勞動者除可以要求支付拖欠的勞動報酬外，還可以要求用人單位支付經(jīng)濟補償；⑶在勞動行政部門責(zé)令限期支付勞動報酬或者經(jīng)濟補償后仍不支付的，用人單位還應(yīng)以應(yīng)付金額百分之五十以上百分之一百以下的標準向勞動者加付賠償金。

用人單位防范以上風(fēng)險的措施：由于法律環(huán)境的變化，以及《勞動合同法》實施后勞動者權(quán)利意識的覺醒，用人單位拖欠勞動者勞動報酬，將面臨巨大的誠信風(fēng)險和經(jīng)濟損失風(fēng)險。所以，用人單位在《勞動合同法》實施以后，必須按勞動合同的約定及時足額支付勞動報酬，防止在勞動爭議中將自己臵于不利境地。

（五）、發(fā)包組織的連帶賠償責(zé)任風(fēng)險防范

根據(jù)《勞動合同法》第九十四條的規(guī)定，個人承包經(jīng)營違反本法規(guī)定招用勞動者，給勞動者造成損害的，發(fā)包的組織與個人承包經(jīng)營者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

風(fēng)險防范措施：勞動合同法實施后，與勞動者建立勞動關(guān)系、規(guī)范用工制度給企業(yè)帶來了很大壓力，所以企業(yè)應(yīng)該合理安排勞動用工結(jié)構(gòu)，在符合法律規(guī)定的前提下，能對外發(fā)包完成的工作，盡量發(fā)包給其他人。但是企業(yè)一定要注意審查承包人營業(yè)執(zhí)照及相關(guān)資質(zhì)，確保承包人符合法律規(guī)定。發(fā)包人應(yīng)避免將工作任務(wù)發(fā)包給沒有相應(yīng)資任質(zhì)的個人，以免承擔(dān)《勞動合同法》第九十四條規(guī)定的連帶賠償責(zé)任。

（六）、用人單位規(guī)章制度制定、修改中的風(fēng)險及防范

《勞動合同法》第四條規(guī)定，《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條規(guī)定，用人單位通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)。因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生的勞動爭議，用人單位負舉證責(zé)任。否則，用人單位將要承擔(dān)敗訴風(fēng)險。

風(fēng)險防范措施：（1）用人單位制定規(guī)章制度一定要經(jīng)過職工代表大會或者全體職工討論，要與工會或者職工代表平等協(xié)商。討論協(xié)商的過程一定要有記錄，作到有據(jù)可查。（2）已制定的規(guī)章制度一定要向全體職工公示，公示的形式法律沒有具體規(guī)定，可以采用開采會宣讀的形式，簽收的形式，直接訂入勞動合同作為合同內(nèi)容的形式。并做到有據(jù)可查，（七）、裁員風(fēng)險防范

很多企業(yè)需要通過大規(guī)模裁員降低成本，勞動合同法第四十一條規(guī)定了大規(guī)模裁員的法律依據(jù)和程序，規(guī)范的裁員操作應(yīng)注意以下步驟：

1、摸清情況。包括勞動合同年限、在本單位的工齡、是否從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)、女職工是否處于懷孕或哺乳期、是否為工傷職工、職工家庭無其他就業(yè)人員或需要扶養(yǎng)的人等情況進行調(diào)查，作到心中有數(shù)。

2、擬訂方案。根據(jù)企業(yè)的具體經(jīng)營情況和勞動合同法的規(guī)定，確定裁員的理由、裁員的規(guī)模、被裁對象，擬訂書面裁員方案，方案中應(yīng)當(dāng)包括給勞動者支付勞動報酬、經(jīng)濟補償金及其他應(yīng)發(fā)福利待遇的內(nèi)容。

3、說明情況和聽取意見。在擬訂書面方案后，用人單位應(yīng)提前三十日向工會或職工代表大會說明裁員理由及裁員方案，聽取其意見，盡量做好職工安撫工作，取得職工的理解。

4、報告方案。因為企業(yè)大規(guī)模裁員涉及社會穩(wěn)定、勞動者權(quán)利保護等一系列問題，作為企業(yè)應(yīng)本著不給政府添麻煩、主動接受行政主管部門監(jiān)督的原則，根據(jù)法律規(guī)定向勞動行政部門報告裁員原因、裁員方案以及對可能后果的應(yīng)急處理方案，以取得勞動行政部門的理解與支持。

5、合法操作。主要包括根據(jù)法律確定的標準發(fā)放勞動報酬、經(jīng)濟補償金，對從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者進行離崗前職業(yè)健康檢查，讓職工簽署解除勞動合同通知書（明確解除原因及時間，注意時間應(yīng)在向工會或職工代表大會說明情況和聽取意見后的三十日后），出具解除勞動合同證明書（內(nèi)容見《勞動合同法實施條例》第二十四條），辦理檔案及社會保險轉(zhuǎn)移手續(xù)等。

6、修改名冊。勞動合同法要求用人單位應(yīng)臵備職工名冊備查。否則將面臨勞動行政部門的行政處罰風(fēng)險。在大規(guī)模裁員后，原有用工情況發(fā)生變化，用人單位應(yīng)及時修改職工名冊。職工名冊格式如下： 以上是針對勞動合同法和實施條例施行過程中企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險及其防范的一些意見，真誠地希望各位就實踐中遇到的問題向我所咨詢，我們一定盡全力給您提供滿意的解答。

2.考核錄用新員工法律風(fēng)險與防范

現(xiàn)代企業(yè)的一個突出特征是用人自主權(quán)，企業(yè)可以根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營需要招用相關(guān)人才，但在招聘和用工過程中，如果未注意審查下列事項，可能會給企業(yè)造成一定的風(fēng)險。

（一）、招聘簡章的制定

用企業(yè)在招聘簡章中上要避免觸及“就業(yè)歧視”的禁區(qū)，避免出現(xiàn)“院校歧視”、“地域歧視”、“性別歧視”、“身高歧視”等違法條款。

（二）、錄用新員工

企業(yè)招用人員要著重審查以下幾方面：

1、不能招用不滿16周歲童工

2、勞動者是否與原單位解除了勞動合同

3、擬錄用員工是否與原單位簽訂了保密協(xié)議或者競業(yè)限制協(xié)議

4、員工提供的簡歷、文憑等資料的真實情況

上述事項的調(diào)查，可以要求員工自己提供材料，或到相關(guān)管理部門驗證，或通過電話查詢等方式進行。為進一步避免企業(yè)風(fēng)險，最好要求員工在訂立勞動合同時，就上述事項親自書寫承諾，作出聲明。

（三）、簽訂勞動合同

簽一份勞動合同不會增加企業(yè)多少成本，但是如果不簽合同，違法成本卻很高。因此，企業(yè)千萬不要抱僥幸心理。

《勞動合同法》第八十二條和《勞動合同法實施條例》第六條規(guī)定，用工單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，從用工之日起滿一個月的次日截止補訂書面勞動合同的前一日，由用人單位向勞動者每月支付兩倍的工資。企業(yè)在與勞動者訂立勞動合同時，需注意下列事項：

1、企業(yè)不得以各種形式收取勞動者保證金、抵押金或扣押證件；

2、試用期的約定不得超過國家規(guī)定的期限：勞動合同期限三個月以上不滿一年的，試用期不得超過一個月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個月；三年以上固定期限和無國定期限的勞動合同，試用期不得超過六個月。

3、在勞動報酬上，企業(yè)支付給勞動者的工資不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標準。

4、根據(jù)崗位情況，就商業(yè)秘密保護或競業(yè)禁止進行約定（此條款是企業(yè)自我保護的措施，《勞動合同法》有明確的規(guī)定）。有鑒于此，用人單位應(yīng)當(dāng)加強事前防范工作，防微杜漸。對于擁有商業(yè)秘密的單位，在與勞動者簽訂勞動合同時要特別注意：

首先，在簽訂合同前應(yīng)當(dāng)嚴格審查勞動者的各方面條件、資格，除專業(yè)背景、文憑學(xué)歷等“硬件”之外，還應(yīng)當(dāng)特別了解其工作態(tài)度、敬業(yè)精神等“軟件”；

其次，用人單位與勞動者訂立勞動合同時，應(yīng)當(dāng)在合同中明確規(guī)定要求勞動者信守單位商業(yè)秘密的專項條款。對于違約責(zé)任，除了約定賠償經(jīng)濟損失外，還可以約定違約金，以期對勞動者違反勞動合同的行為進行約束。對于有些用人單位出資培訓(xùn)的勞動者，用人單位可以在培訓(xùn)前與他們訂立培訓(xùn)協(xié)議，作為勞動合同的附件。同時，明確約定培訓(xùn)結(jié)束后，不按協(xié)議約定為企業(yè)提供服務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約賠償責(zé)任（當(dāng)然不能超過培訓(xùn)費用，但可逐年分攤）。

一份合法合理的勞動合同，既維護企業(yè)利益，又使勞動者能安心工作，為勞資雙方獲得“雙贏”奠定初步基礎(chǔ)

3、員工離職法律風(fēng)險與防范

（一）、終止或解除勞動合同應(yīng)出示的證明

有的企業(yè)認為勞動者走了就行了，沒有了關(guān)系，還提供什么證明！但《勞動合同法》第八十九條規(guī)定：用人單位違反本法規(guī)定未向勞動者出具解除或者終止勞動合同的書面證明，由勞動行政部門責(zé)令改正；給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這是勞動合同法新增的隨附義務(wù)。

（二）、工作的交接

員工在離職時，除按照規(guī)定交回工作證、工作衣和工具外，由于工作需要接觸到的企業(yè)資料等也應(yīng)交回歸檔，防止企業(yè)機密外泄。對于離職員工的接替者，要從離職者那里了解工作的進程、工作的要領(lǐng)等內(nèi)容，千萬不能因工作交接影響正常生產(chǎn)經(jīng)營。

對于員工手續(xù)不交接問題，除協(xié)商處理外，企業(yè)可主動提出勞動爭議仲裁，要求勞動者交接手續(xù)。

（三）、檔案和社會保險的轉(zhuǎn)移

員工調(diào)離后，要在十五日內(nèi)及時將他們的檔案和社會保險轉(zhuǎn)出。

（四）、員工找不到時勞動關(guān)系的處理

實踐中，有的勞動者從企業(yè)不辭而別，企業(yè)再也無法聯(lián)系到本人。對于這類情況，可以參照《勞動部辦公廳關(guān)于通過新聞媒體通知職工回單位并對逾期不歸者按照自動離職或曠工處理問題的復(fù)函》（勞辦發(fā)[1995]179號）精神，首先以書面形式通知本人，本人不在的，交其他成年家屬簽收。直接送達有困難的，可以郵寄送達，按照其留給單位的地址以掛號信函的形式送達，以掛號查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。只有在這兩種方式都不能送達的情況下，方可經(jīng)媒體公告，經(jīng)過三十天即視為送達。

4.員工在職期間管理法律風(fēng)險與防范

為加強員工在企業(yè)工作期間的管理，提高勞動生產(chǎn)率，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，我們要注意以下幾方面的事項：

（一）、建立和完善規(guī)章制度

《勞動法》第二十五條二項《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋 》（法釋[2001]14號）第十九條規(guī)定“用人單位根據(jù)《勞動法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不得違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)”。企業(yè)規(guī)章制度的重要性由此可見一斑。

企業(yè)規(guī)章制度應(yīng)如何制定呢？

制定規(guī)章制度應(yīng)緊密結(jié)合企業(yè)自身情況并嚴格依法進行，應(yīng)做到“合法、合理、全面、具體”，由于企業(yè)情況各異，在此只對制定規(guī)章制度時應(yīng)注意的法律問題，建議如下：

1、企業(yè)規(guī)章制度的內(nèi)容不得違法。

2、規(guī)章制度須經(jīng)民主程序制定。

3、規(guī)章制度須經(jīng)公示

4、規(guī)章制度應(yīng)及時修改、補充。

（二）、社會保險的繳納

實踐中，有些企業(yè)鑒于勞動者流動性強，圖省事不給勞動者參加社會保險，直接把保險發(fā)給勞動者，須知，這種做法是極其錯誤的，一旦發(fā)生爭議，發(fā)給勞動者的所謂保險補貼會被認為是工資。

（三）、勞動管理中的特別注意事項

1、不能強迫職工勞動。

2、不能對員工亂罰款。對于員工不服從管理、或違反管理制度造成損失的，企業(yè)可以扣除部分工資進行懲戒或讓其賠償損失，但注意要有明確規(guī)定并保證扣除后工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標準。3勞動爭議證據(jù)的準備與運用

（一）、單方面解除勞動合同

單方面解除勞動合同是司法實踐中發(fā)生爭議較為頻繁的案件。根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》，任何一方需要單方面解除合同都需要提前30日以書面形式通知對方，除雙方協(xié)商解除勞動合同以外，只有符合幾種特殊的情況規(guī)定，用人單位才有權(quán)自行決定單方解除勞動合同。這些特殊情況包括試用期內(nèi)解除勞動合同的、勞動者嚴重違反勞動紀律或用人單位規(guī)章制度、訂立勞動合同時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化、嚴重失職、營私舞弊以及被依法追究法律責(zé)任等。

1、用人單位單方面解除勞動合同

因用人單位單方面解除勞動合同發(fā)生爭議的案件，用人單位應(yīng)當(dāng)從以下幾方面的證據(jù)入手：（1）勞動合同。

（2）據(jù)以解除勞動合同的事實根據(jù)。（3）解除勞動合同的書面憑證。

2、勞動者個人單方面解除勞動合同

用人單位在具體實踐中，就應(yīng)當(dāng)有針對性地準備證據(jù)。

（二）、用人單位商業(yè)秘密被侵犯

這是一類讓用人單位最感到頭疼的案件。

一旦發(fā)生了這類爭議，作為用人單位一方，需從以下幾方面準備相關(guān)證據(jù)：

首先，單位首先要證明自己作為此商業(yè)秘密權(quán)利人的合法性，即通過何種手段了解并掌握了這一商業(yè)秘密。：（1）證明這一商業(yè)秘密通過公開渠道是無法得到的；（2）這一商業(yè)秘密具有實用性，并能給權(quán)利人帶來經(jīng)濟價值；（3）單位對這一秘密采取了保密措施。具體的證據(jù)類型和收集的方法也因商業(yè)秘密的不同類型而不同；

其次，用人單位與勞動者之間達成的勞動合同中有要求勞動者保守商業(yè)秘密的規(guī)定，再次，對方有泄露用人單位商業(yè)秘密的事實，用人單位需要提供具體憑據(jù)加以證明；

最后，若系其他單位侵權(quán)而因此造成損害，原勞動者與該單位已形成勞動關(guān)系的，還需就上述兩者間的勞動關(guān)系進行舉證。

上述證據(jù)惟有一一落實，形成環(huán)環(huán)相扣的證據(jù)鏈條，才能獲得較為有利的結(jié)果，最大程度地維護企業(yè)的合法權(quán)益。

實踐中，員工因違反法律法規(guī)或規(guī)章制度以及勞動合同，給用人單位帶來損害是常有的事。在發(fā)生此類勞動糾紛中，用人單位原本是受害者，然而卻在仲裁或訴訟中屢屢敗訴，一個重要原因是不懂得勞動爭議案件證據(jù)的收集與運用。因此，勞動爭議發(fā)生后，證據(jù)的收集和運用不僅關(guān)系到案件的勝訴或敗訴，也最終決定著用人單位合法權(quán)益能否得到有效保護。

企業(yè)和員工不是“冤家“，他們在某些方面的利益是一致的。只要嚴格遵守我國法律、法規(guī)和政策規(guī)定，相信勞資雙方一定能構(gòu)建起和諧的勞資關(guān)系，為構(gòu)建和諧社會貢獻我們的力量。

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