第一篇：論行政處罰中“一事不再罰”原則

論行政處罰中“一事不再罰”原則

內容提要：一事不再罰原則作為行政處罰適用中的一項基本原則，已為我國法學界所公認，但，何為“一事”、何為“再罰”在理論和實踐中還存在很大的分歧。本文從時空角度，具體的闡述了這兩個問題，并對實踐中存在的各種競合問題一一進行了分析，并提出了“先罰有效，后罰無效”、“擇一重罰從重處罰”等解決問題的方案。

關鍵詞：一事不再罰原則 行政處罰 行政執法

一事不再罰原則是近些年來行政法學界討論較多、分歧也較大的一個問題。《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）對這個問題也作了一些規定，但并沒有彌合分歧，解決爭論。

一、“一事不再罰”原則的淵源

（一）理論界的不同觀點

理論界對一事不再罰原則的理解存在不同的觀點。概括起來，主要有以下幾種：（注：資料來源參見楊解君：《秩序?權力與法律控制——行政處罰法》，四川大學出版社1995年版，第201—211頁。）

第一種觀點：認為一事不再罰系指對于個人或組織的某一違法行為，只能依法給予一次處罰，不能處罰兩次或多次。對于違反行政法律規范已構成犯罪的，行政機關不再予以處罰。

第二種觀點：認為一事不再罰系指同一行政機關（含共同行政機關），對同一違法行為只能實施一次處罰，不得重復處罰。即一事不再罰原則只禁止同一行政機關對同一違法行為進行兩次以上的處罰，如果同一行政機關遇有行為人兩個以上違法行為的，可以處罰兩次或者兩次以上；兩個以上行政機關對同一違法行為觸犯多種行政法律規范的，可以給予不同的處罰；某一違法行為觸犯刑法而受刑罰處罰并不排除違法者還應承擔行政處罰的法律責任。

第三種觀點：認為一事不再罰系指對相對人的一個違法事實只作一次行政處罰，已作過行政處罰的，不應再實施處罰。一個違法事實分別觸犯了幾個行政法規范，構成了幾種違法名稱，可以分別由幾個行政機關來處罰，其中一個行政機關先行處罰了，別的行政機關不應再處罰，即“先罰有效，后罰無效。”

第四種觀點：認為一事不再罰系指行政相對人的一個行為違反了一種行政法規范時，只能由一個行政機關作出一次處罰。它要求，已受處罰的某一違法行為不能以同樣的事實和理由，依同樣的法律規范再受處罰。

綜上所述，學者的爭論主要在以下幾個方面：（1）什么是同一違法行為；（2）對同一違法行為在什么樣的情況下，可以實施兩次以上的行政處罰，在什么樣的情況下，不得實施兩次以上行政處罰，或者都不得實施兩次以上的行政處罰；（3）不再罰中的“罰”的涵義和范圍，其中主要是行政處罰和刑罰的關系問題。

（二）“一事不再罰”原則在實踐操作中的誤區

首先，這里的“事”非法言法語，準確說應該叫“行為”。由此，判斷是否屬于重復處罰的關鍵是確認是不是一個行為。借鑒犯罪構成理論，一旦行為主體、主觀方面、客體、客觀方面同時具備，就可以認定一個行為成立。但必須注意：（1）根據行政處罰法第二條關于行政處罰的涵義界定，主觀過錯不是行政處罰的前提條件，這與國家賠償法第二條關于國家賠償歸責原則采納客觀違法標準的立法精神是一致的。因此，主觀過錯不是行政違法行為當罰與否的條件，但可以作為從輕或者從重處罰的參考因素。（2）有連續或者繼續狀態的行為應該認定為一個行為，但這里僅指行為自身的狀態，不包括行為結果的狀態。（3）行為連續或者繼續過程中，行政主體依法作出處罰并責令改正違法行為后，行為人繼續違法的，應當構成一個新的違法行為，并可再次處罰。行政主體作出處罰時未依照行政處罰法第二十三條規定同時責令改正違法行為的，不影響行為人新的違法行為的成立，只不過增加了行政主體及其公務員的違法不作為或者瀆職責任。但是，如果行為人在接受處罰的同時，并沒有停止違法行為，且行政主體處罰的同時已依法責令改正違法行為的，行政主體應依法強制執行其責令改正的行政決定，而不應對行為人繼續進行的違法行為實施新的處罰。如此處理不僅符合行為構成理論，而且有利于敦促行政主體執法到位。

其次，一行為不再罰原則應在四個層面上運作。（1）一行為不再理。行政主體對行為人的第一個處理尚未失去效力時，不能基于同一事實和理由給予第二次處理，除非第二個處理是對第一個處理的補充、更正或者補正。如果第一個處理違法不當，行政主體應當先撤銷，再重新處理。如果第一個處理合法正確但未達行政目標，行政主體應充分考慮信賴保護原則，必須撤銷的，應依法給受損失的相對人一定的補償。一行為不再理原則與人民法院訴訟程序中的一事不再理之間存在理論上的內在關聯性和法律規則上的共性。（2）一行為不再罰。除了法律有明確規定或者依基本法理和法律規則合理推定，如合并處罰、一事多層罰、一事罰多人、一事多行為等情形以外，行政主體應嚴格遵循一個行為一次處罰的原則。（3）一行為不再同種罰。對于行為人的同一個違法行為，行政主體不能給予兩個以上相同種類的處罰。這主要指一個違法行為觸犯幾個法律條文的情形，即法理上所稱法條競合或者規范競合。對于此種競合的情形，刑法上采用吸收原則，按一個行為定罪量刑。然而，行政法上對于行政權的分配采用權力統一、分工負責的體制，行政事務的分工非常具體細密，經常出現同一事務由不同行政主體從不同環節以不同理由實施管理的情形，法律條文也相應地呈現縝密細致的特點。一旦出現規范競合，盡管行為人的違法行為是同一的，但是，其造成的不同社會后果卻是相互獨立存在的，其所侵害的社會關系也是彼此不同的。如果確立由一個行政主體實施一次處罰，不僅有悖于行政分工，并導致未作出處罰的行政主體構成失職，而且在立法設計時會帶來技術性困難。據此，當出現一個違法行為觸犯幾個不同法律條文時，應當允許各個法律條文對應的相關行政主體依據不同理由分別作出處罰。但為體現相對公平和公正，各行政主體不能對行為人采取相同種類的處罰。應該說，這里不排除為確保權力到位而犧牲權利的因素。（4）一行為不得兩次以上罰款。對于行為人的同一個違法行為，無論觸犯幾個法律條文，構成幾個處罰理由，以及由幾個行政主體實施處罰，只能給予一次罰款。該規則的根本目的是為了防范因利益驅動而導致的濫罰款現象，但是，在具體操作過程中會帶來技術性困難。第一，如果幾個行政主體對涉案違法行為都有權罰款，由誰罰款？根據效力優先原則，應該是誰先罰款誰有效。但如此做法對違法行為人最為有利，因為根據行政處罰程序的法律規定，小額罰款可以通過簡易程序作出，即當場罰，或者通過無聽證的一般程序作出。小額罰款的事先存在，使得需要經過聽證程序的大額罰款運作完畢后，已失去了對外作出的法定資格，導致行政浪費。應該說，這是一個立法當中難以周密設計、實踐中又不好合理操作的問題。第二，如果某一行政主體對涉案違法行為依法只擁有罰款權，而當它準備實施罰款時，已有其他行政主體對同一違法行為作出了罰款處罰，如此只能將該行政主體置于兩難境地：要么依法罰款，并構成違反一行為不得兩次以上罰款原則的違法行政行為；要么不罰款，并構成不作為違法。

避免一行為不再罰原則在第三、第四層面運作所帶來的尷尬境地的最好辦法是，行政法上對于法條競合或者規范競合的情形，同樣采用刑法上的吸收原則。

再次，一行為不再罰不是一個恒定的法律原則，它有以下幾個例外：（1）合并處罰。在法定并處的情況下，因可以并處的處罰種類極有可能在程序尤其是時限上不一致，故并處的幾種處罰可以在時間上有先有后，并可以采用幾個不同的處罰決定書。（2）一事多層罰。對于法人或者其他組織違法的，如果法律有明確規定，行政主體可以采用不同的處罰決定書，分別對法人或者其他組織、法定代表人或者主要負責人以及直接責任人進行處罰。（3）一事罰多人。幾個違法行為人共同違法的，行政主體可以以不同處罰決定書，對各該違法行為人分別處罰。（4）一事多行為。某一個違法事件涵蓋多個違法行為時，如果各該違法行為性質不同，在法律上應構成不同處罰理由，行政主體可以以違法行為為單位分別作出處罰；如果各該違法行為性質相同，則構成法律上的連續行為，行政主體只能以一個違法行為作出一個處罰。

二、簡單分析與筆者觀點

（一）同一個違法行為的含義

對一事不再罰原則的理解首先是對“一事”即“同一個違法行為”的理解和認識。所謂“違法行為”指當事人違反行政法規范的行為或者說違反行政管理秩序的行為，而非其他違法或違紀行為。“同一個違法行為”是指當事人實施了一個違反行政法規范的行為或者說一個違反行政管理秩序的行為，當事人在客觀上僅有一個獨立完整的違法事實。理解這一概念需要注意以下幾點：第一，同一個違法行為是指一個獨立的違法行為而非一類違法行為。第二，同一個違法行為在實施的主體上，是同一違法行為人。第三，同一個違法行為是指一個違法事實而非一次違法事件。第四，同一個違法行為，指的是該違法行為的全貌，如果違法行為人針對該行為向行政處罰主體作了重大欺瞞，且該欺瞞導致處罰主體對該違法行為的定性和施罰產生重大影響，則處罰主體在第一次處罰后可以根據新查明的事實情況對違法當事人追加處罰。

同一個違法行為對行政法規范的違反會出現以下三種情況（注：應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第333—334頁。）：第一，同一行為違反了一個行政法律規范，受一個行政主體管轄，這種情況比較普遍；第二，同一行為違反一個行政法律規范，由兩個以上行政主體管轄。第三，一個行為違反了兩個以上行政法律規范，依法分別由兩個以上行政主體管轄，即所謂“競合違法”或“規范競合行為”。可見，同一個違法行為也并非是違反一個法律規范（注：皮純協、余凌云：《行政處罰法原理與動作》，科學普及出版社1996年4月第1版，第124頁。）或一個行政管理關系的行為。

（二）對同一個違法行為不得再罰

如上所述，同一個違法行為對行政法規范的違反會出現三種情況。對于前兩種情況，即一行為違反一規范，由一個主體管轄，一行為違反一規范由兩個以上主體管轄，適用一事不再罰，不得以任何理由處罰兩次或多次。學術界的看法比較一致。分歧比較大的是第三種情況，即“規范競合行為”或者說“競合違法行為”。

對于同一個違法事實，同時符合了兩個以上行政法律規范的情形，學者們稱之為“規范競合行為”。例如，某個體戶在禁止擺攤設點的公共廁所附近賣食品，此一行為同時觸犯了工商、衛生、市容三個行政法規范。對于這一行為有學者主張可以給予不同處罰，否則“處罰太輕”，不足以制裁違法，不能保護受到侵害的不同的行政法律秩序。也有學者主張不能給予不同處罰，其理由是該違法行為社會危害性有限，如此多頭處罰，于法有據卻于理不容。筆者認為，之所以實踐中會有兩個以上行政法律規范對同一行為從不同角度規定處罰，這是立法者從不同角度考慮問題的結果。如果一個行為可按不同法規、規章規定處罰兩次以上，隨著我國行政法律規范的日益增加，其后果不堪設想。說到底，違法行為人畢竟只作了一次行為，因此，不管幾個法律規范對同一違法行為規定了多少不同的處罰，違法行為人只能受一次處罰（注：應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第334頁。）。一事不再罰也主要是針對同一個違法行為有可能涉及幾個行政主體的管轄權，或者受多種規范約束，多個規范又由多個主體適用可能造成的多頭處罰、重復處罰而提出來的。因此，筆者認為對于“競合違法”同樣適用不再罰的規則。

（三）“不再罰”的含義

“不再罰”即不得處罰兩次或兩次以上。對此沒有太多爭議。理解不盡一致的是這里“罰”的涵義和范圍，尤其是行政處罰和刑罰的關系問題。筆者認為：這里的“罰”是指行政處罰，并不排除其他法律責任，不同性質的法律責任是不能互相代替的。筆者這里重點分析一下行政處罰和刑罰的關系問題。對于行政處罰不能代替刑罰，即不能“以罰代刑”，理論界的觀點比較一致，爭議頗多的是行政違法行為同時又構成犯罪的能否同時適用行政處罰和刑罰，即刑事責任是否完全排除行政處罰的適用。由于刑罰與行政處罰的質與量的不同，以及種類和功能上的差異，決定了二者應并用，使行政處罰彌補刑罰上的不足，消除犯罪的全部危害后果和影響，有效打擊犯罪和預防犯罪（注：應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，第144—145頁。）。我國單行法律中大量存在“雙重適用”的條款；如我國《食品衛生法》第39條規定：對生產經營不符合衛生標準的食品，造成食物中毒或者其他食源性惡疾的違法行為，除由司法機關依法追究刑事責任外，還要由有關行政機關（衛生行政機關）給予吊銷衛生許可證的行政處罰。我國《行政處罰法》第28條規定了刑罰對行政處罰的吸收制度，行政拘留應當依法折抵相應刑期，罰款折抵罰金，意在限制行政處罰和刑罰的重復適用，但所針對的僅僅是能夠為刑罰所吸收的同種類的人身罰和財產罰。對于行政處罰和刑罰的不同罰則，如吊銷許可證執照、責令停產停業等，如何銜接則未作規定。筆者認為對此情況應依據單行法律中的“雙重適用條款”，分別由行政主體和人民法院同時適用。

根據以上分析，筆者認為所謂一事不再罰是指行政主體對當事人的同一個違反行政法規范的行為，不得給予兩次以上的行政處罰。這種限制既適用于同一事實同一理由（一行為違反一規范），也適用于同一事實不同理由（一行為違反數規范）。只要當事人客觀上只有一個違法事實，只能給予一次行政處罰，不能兩次或多次，其中一個行政主體處罰了，其他行政主體就不能再罰，已實施行政處罰的主體也不能再次處罰，否則無效，即“先罰有效，后罰無效”。一事不再罰限制的是所有行政處罰種類的重復，多次適用，并不排除在法定情形下行政處罰和刑罰等其他不同性質的法律責任的同時適用。

一事不再罰在實踐中應如何操作呢？有人建議與刑罰相同，重罰吸收輕罰。這在刑罰中可行，因為判決刑罰的只是一個機關——法院。在行政處罰中卻不可行，因決定不同行政處罰的是幾個不同的行政主體，總不能把這些機關或授權組織都集中在一起來開會協調。因此，筆者贊同這樣的原則：誰先發現就歸該主體管轄，后發現者不再有管轄權。也許不同機關的處罰理由和輕重不一致，那也無防實現行政處罰的目的（注：應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5 月第1版，第334頁。）。同時，一事不再罰也應指導立法，力求將法律、法規之間的重疊、交叉壓縮在盡量小的范圍內。從源頭上解決重復處罰，多頭處罰的問題。此外，建立綜合性的行政執法機構，落實罰款決定與罰款繳納相分離的制度，也是貫徹實施一事不再罰，克服行政處罰中“亂”與“濫”的現象的重要措施。可見，在實踐中實現這一原則，需要完善行政處罰的立法，需要多種具體制度和措施配套實施。

（四）一事不再罰原則的例外

1、重新作出的行政處罰決定。如行政機關認為原行政處罰不當，撤銷了原行政處罰決定；行政處罰被上級行政機關或者人民法院撤銷并責令重新作出具體行政行為，行政主體據此重新作出行政處罰決定，不違反一事不再罰。

2、行政處罰的并處。行為人的一個行為，違反了一個法規規定，該法規規定同時施罰主體可以并處兩種處罰，如可以沒收并罰款，罰款并吊銷營業執照等，這種并處亦不違背一事不再罰原則。

3、行政處罰的轉處（換罰或易科）。在一些具體的行政法律規范中，規定了行政主體對行為人給予一種處罰后，處罰難以執行，行政主體可以改施另外一種形式的行政處罰，這種轉處的情況也不屬于一事不再罰的范疇。

4、執行罰與行政處罰的并處。執行罰是對拒不履行法定義務的人，由主管行政主體采取連續罰款的方式促使其履行義務的一種強制手段。這時的罰款是一種強制執行的方式，目的在于促使義務人履行義務，不在于懲罰違法者，可以與對違法者的行政處罰一并適用，而且這種罰款還可以連續多次適用，直到義務人履行義務為止。

5、行政處罰中的專屬管轄。行政處罰中的有些處罰種類專屬于某特定行政主體，如吊銷企業執照專屬于工商部門，行政拘留專屬于公安部門，則對當事人的同一個違法行為在有關部門處罰后，還需要作出專屬于特定行政主體的行政處罰種類的，則可依據有關法律規定，由享有專屬管轄權的行政主體再次處罰。

6、一個行為同時違反了行政法規范和其他法律規范的，由有權機關依據各自的法律規定實行多重性質不同的法律制裁，不受一事不再罰的限制。對此，筆者前文已作論述。

7、多個不同的違法行為違反同一種行政法規范的，可以由行政主體分別裁決，合并執行。每一種違法行為均應依法給予一次處罰，不適用一事不再罰。

三、對我國《行政處罰法》第24條規定的分析與評價

我國《行政處罰法》第24條規定“對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”。按此規定，一事不再罰可界定為：行政主體對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上同類（罰款）的行政處罰（注：應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，第135頁。）。也就是說,行為人的一個行為無論是違反一規范，還是數個規范，受一個行政主體管轄，還是數個行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業執照或其他許可證，也可以是責令停產停業，還可以是沒收等，只是不能再罰款。由此可以看出，行政處罰法規定一事不再罰的范圍是有限的，僅僅限制的是二次以上罰款的行政處罰，而不限制其他行政處罰種類的第二次或多次適用，在我國目前法律、法規規定的行政處罰種類繁多、職權交叉重疊的情況下，仍不足以解決多頭處罰、重復處罰的問題。可以說，這條規定反映了一事不再罰原則理論上的不成熟和迫切的現實需要之間的矛盾及其協調。但我們不能據此來否認一事不再罰原則的存在，這條規定正反映了一事不再罰原則的立法旨意和精神，只是由于理論上不成熟，爭議較多，所以沒有作出更全面的規定。

綜上所述筆者認為，行政處罰中的重復處罰、多頭處罰問題一定要解決，所以關于一事不再罰原則的討論還將繼續下去。經過浪里淘金般的過程，那些經得住實踐推敲、檢驗的內容必將成為人們的共識，得到普遍的承認，并將被充實到法律中去，使之更加全面和完善。

參考文獻：

1、.朱新力：《論一事不再罰原則》,載中國人民大學書報資料中心《憲法學、行政法學》，2002年第2期

2、楊解君：《秩序?權力與法律控制——行政處罰法》，四川大學出版社1995年版，第201—211頁。

3、應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第333—334頁。

4、應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，第144—145頁。

5、應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第334頁。

第二篇：論行政處罰中‘一事不再罰’原則

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論行政處罰中‘一事不再罰’原則

內容提要：一事不再罰原則作為行政處罰適用中的一項基本原則，已為我國法學界所公認，但，何為一事”、何為再罰”在理論和實踐中還存在很大的分歧。本文從時空角度，具體的闡述了這兩個問題，并對實踐中存在的各種競合問題一一進行了分析，并提出了先罰有效，后罰無效”、擇一重罰從重處罰”等解決問題的方案。關鍵詞：一事不再罰原則行政處罰行政執法

一事不再罰原則是近些年來行政法學界討論較多、分歧也較大的一個問題。《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）對這個問題也作了一些規定，但并沒有彌合分歧，解決爭論。一、一事不再罰”原則的淵源

（一）理論界的不同觀點

理論界對一事不再罰原則的理解存在不同的觀點。概括起來，主要有以下幾種：（注：資料來源參見楊解君：《秩序?權力與法律控制——行政處罰法》，四川大學出版社1995年版，第201—211頁。）

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贏了網s.yingle.com 第一種觀點：認為一事不再罰系指對于個人或組織的某一違法行為，只能依法給予一次處罰，不能處罰兩次或多次。對于違反行政法律規范已構成犯罪的，行政機關不再予以處罰。

第二種觀點：認為一事不再罰系指同一行政機關（含共同行政機關），對同一違法行為只能實施一次處罰，不得重復處罰。即一事不再罰原則只禁止同一行政機關對同一違法行為進行兩次以上的處罰，如果同一行政機關遇有行為人兩個以上違法行為的，可以處罰兩次或者兩次以上；兩個以上行政機關對同一違法行為觸犯多種行政法律規范的，可以給予不同的處罰；某一違法行為觸犯刑法而受刑罰處罰并不排除違法者還應承擔行政處罰的法律責任。

第三種觀點：認為一事不再罰系指對相對人的一個違法事實只作一次行政處罰，已作過行政處罰的，不應再實施處罰。一個違法事實分別觸犯了幾個行政法規范，構成了幾種違法名稱，可以分別由幾個行政機關來處罰，其中一個行政機關先行處罰了，別的行政機關不應再處罰，即先罰有效，后罰無效。”

第四種觀點：認為一事不再罰系指行政相對人的一個行為違反了一種行政法規范時，只能由一個行政機關作出一次處罰。它要求，已受處罰的某一違法行為不能以同樣的事實和理由，依同樣的法律規范再受處罰。

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（二）一事不再罰”原則在實踐操作中的誤區

首先，這里的事”非法言法語，準確說應該叫行為”。由此，判斷是否屬于重復處罰的關鍵是確認是不是一個行為。借鑒犯罪構成理論，一旦行為主體、主觀方面、客體、客觀方面同時具備，就可以認定一個行為成立。但必須注意：（1）根據行政處罰法第二條關于行政處罰的涵義界定，主觀過錯不是行政處罰的前提條件，這與國家賠償法第二條關于國家賠償歸責原則采納客觀違法標準的立法精神是一致的。因此，主觀過錯不是行政違法行為當罰與否的條件，但可以作為從輕或者從重處罰的參考因素。（2）有連續或者繼續狀態的行為應該認定為一個行為，但這里僅指行為自身的狀態，不包括行為結果的狀態。（3）行為連續或者繼續過程中，行政主體依法作出處罰并責令改正違法行為后，行為人繼續違法的，應當構成一個新的違法行為，并可再次處罰。行政主體作出處罰時未依照行政處罰法第二十三條規定同時責令改正違法行為的，不影響行為人新的違法行為的成立，只不過增加了行政主體及其公務員的違法不作為或者瀆職責任。但是，如果行為人在接受處罰的同時，并沒有

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其次，一行為不再罰原則應在四個層面上運作。（1）一行為不再理。行政主體對行為人的第一個處理尚未失去效力時，不能基于同一事實和理由給予第二次處理，除非第二個處理是對第一個處理的補充、更正或者補正。如果第一個處理違法不當，行政主體應當先撤銷，再重新處理。如果第一個處理合法正確但未達行政目標，行政主體應充分考慮信賴保護原則，必須撤銷的，應依法給受損失的相對人一定的補償。一行為不再理原則與人民法院訴訟程序中的一事不再理之間存在理論上的內在關聯性和法律規則上的共性。（2）一行為不再罰。除了法律有明確規定或者依基本法理和法律規則合理推定，如合并處罰、一事多層罰、一事罰多人、一事多行為等情形以外，行政主體應嚴格遵循一個行為一次處罰的原則。（3）一行為不再同種罰。對于行為人的同一個違法行為，行政主體不能給予兩個以上相同種類的處罰。這主要指一個違法行為觸犯幾個法律條文的情形，即法理上所稱法條競合或者規范競合。對于此種競合的情形，刑法上采用吸收原則，按一個行為定罪量刑。然而，行政法上對于行政權的分配采用權力統一、分工負責的體制，行政事務的分工非常具體細密，經常出現同一事務由不同行政主體從不同環節以不同理由實施管理的情形，法律條文也相應地呈現縝密細致的特點。一旦出

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避免一行為不再罰原則在第三、第四層面運作所帶來的尷尬境地的最好辦法是，行政法上對于法條競合或者規范競合的情形，同樣采用刑法上的吸收原則。

再次，一行為不再罰不是一個恒定的法律原則，它有以下幾個例外：（1）合并處罰。在法定并處的情況下，因可以并處的處罰種類極有可能在程序尤其是時限上不一致，故并處的幾種處罰可以在時間上有先有后，并可以采用幾個不同的處罰決定書。（2）一事多層罰。對于法人或者其他組織違法的，如果法律有明確規定，行政主體可以采用不同的處罰決定書，分別對法人或者其他組織、法定代表人或者主要負責人以及直接責任人進行處罰。（3）一事罰多人。幾個違法行為人共同違法的，行政主體可以以不同處罰決定書，對各該違法行為人分別處罰。（4）一事多行為。某一個違法事件涵蓋多個違法行為時，如果各該違法行為性質不同，在法律上應構成不同處罰理由，行政主體可以以違法行為為單位分別作出處罰；如果各該違法行為性質相同，則構成法律上的連續行為，行政主體只能以一個違法行為作出一個處罰。

二、簡單分析與筆者觀點

（一）同一個違法行為的含義

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對一事不再罰原則的理解首先是對一事”即同一個違法行為”的理解和認識。所謂違法行為”指當事人違反行政法規范的行為或者說違反行政管理秩序的行為，而非其他違法或違紀行為。同一個違法行為”是指當事人實施了一個違反行政法規范的行為或者說一個違反行政管理秩序的行為，當事人在客觀上僅有一個獨立完整的違法事實。理解這一概念需要注意以下幾點：第一，同一個違法行為是指一個獨立的違法行為而非一類違法行為。第二，同一個違法行為在實施的主體上，是同一違法行為人。第三，同一個違法行為是指一個違法事實而非一次違法事件。第四，同一個違法行為，指的是該違法行為的全貌，如果違法行為人針對該行為向行政處罰主體作了重大欺瞞，且該欺瞞導致處罰主體對該違法行為的定性和施罰產生重大影響，則處罰主體在第一次處罰后可以根據新查明的事實情況對違法當事人追加處罰。

同一個違法行為對行政法規范的違反會出現以下三種情況（注：應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第333—334頁。）：第一，同一行為違反了一個行政法律規范，受一個行政主體管轄，這種情況比較普遍；第二，同一行為違反一個行政法律規范，由兩個以上行政主體管轄。第三，一個行為違反了兩個以上行政法律規范，依法分別由兩個以上行政主體管轄，即所謂競合違法”或規范競合行為”。可見，同一個違法行為也并非是違反一個法律規范（注：皮純協、余凌云：《行政處罰法原理與動作》，科學普及出版社1996年

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贏了網s.yingle.com 4月第1版，第124頁。）或一個行政管理關系的行為。

（二）對同一個違法行為不得再罰

如上所述，同一個違法行為對行政法規范的違反會出現三種情況。對于前兩種情況，即一行為違反一規范，由一個主體管轄，一行為違反一規范由兩個以上主體管轄，適用一事不再罰，不得以任何理由處罰兩次或多次。學術界的看法比較一致。分歧比較大的是第三種情況，即規范競合行為”或者說競合違法行為”。

對于同一個違法事實，同時符合了兩個以上行政法律規范的情形，學者們稱之為規范競合行為”。例如，某個體戶在禁止擺攤設點的公共廁所附近賣食品，此一行為同時觸犯了工商、衛生、市容三個行政法規范。對于這一行為有學者主張可以給予不同處罰，否則處罰太輕”，不足以制裁違法，不能保護受到侵害的不同的行政法律秩序。也有學者主張不能給予不同處罰，其理由是該違法行為社會危害性有限，如此多頭處罰，于法有據卻于理不容。筆者認為，之所以實踐中會有兩個以上行政法律規范對同一行為從不同角度規定處罰，這是立法者從不同角度考慮問題的結果。如果一個行為可按不同法規、規章規定處罰兩次以上，隨著我國行政法律規范的日益增加，其后果不堪設想。說到底，違法行為人畢竟只作了一次行為，因此，不管幾個法律規范對同一違法行為規定了多少不同的處罰，違法行為人只能受一次處罰（注：應松年：《中國走向

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贏了網s.yingle.com 行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第334頁。）。一事不再罰也主要是針對同一個違法行為有可能涉及幾個行政主體的管轄權，或者受多種規范約束，多個規范又由多個主體適用可能造成的多頭處罰、重復處罰而提出來的。因此，筆者認為對于競合違法”同樣適用不再罰的規則。

（三）不再罰”的含義

不再罰”即不得處罰兩次或兩次以上。對此沒有太多爭議。理解不盡一致的是這里罰”的涵義和范圍，尤其是行政處罰和刑罰的關系問題。筆者認為：這里的罰”是指行政處罰，并不排除其他法律責任，不同性質的法律責任是不能互相代替的。筆者這里重點分析一下行政處罰和刑罰的關系問題。對于行政處罰不能代替刑罰，即不能以罰代刑”，理論界的觀點比較一致，爭議頗多的是行政違法行為同時又構成犯罪的能否同時適用行政處罰和刑罰，即刑事責任是否完全排除行政處罰的適用。由于刑罰與行政處罰的質與量的不同，以及種類和功能上的差異，決定了二者應并用，使行政處罰彌補刑罰上的不足，消除犯罪的全部危害后果和影響，有效打擊犯罪和預防犯罪（注：應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，第144—145頁。）。我國單行法律中大量存在雙重適用”的條款；如我國《食品衛生法》第39條規定：對生產經營不符合衛生標準的食品，造成食物中毒或者其他食源性惡疾的違法行為，除由司法機關依法追究刑事責任外，還要由有關行政機關（衛生

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贏了網s.yingle.com 行政機關）給予吊銷衛生許可證的行政處罰。我國《行政處罰法》第28條規定了刑罰對行政處罰的吸收制度，行政拘留應當依法折抵相應刑期，罰款折抵罰金，意在限制行政處罰和刑罰的重復適用，但所針對的僅僅是能夠為刑罰所吸收的同種類的人身罰和財產罰。對于行政處罰和刑罰的不同罰則，如吊銷許可證執照、責令停產停業等，如何銜接則未作規定。筆者認為對此情況應依據單行法律中的雙重適用條款”，分別由行政主體和人民法院同時適用。

根據以上分析，筆者認為所謂一事不再罰是指行政主體對當事人的同一個違反行政法規范的行為，不得給予兩次以上的行政處罰。這種限制既適用于同一事實同一理由（一行為違反一規范），也適用于同一事實不同理由（一行為違反數規范）。只要當事人客觀上只有一個違法事實，只能給予一次行政處罰，不能兩次或多次，其中一個行政主體處罰了，其他行政主體就不能再罰，已實施行政處罰的主體也不能再次處罰，否則無效，即先罰有效，后罰無效”。一事不再罰限制的是所有行政處罰種類的重復，多次適用，并不排除在法定情形下行政處罰和刑罰等其他不同性質的法律責任的同時適用。

一事不再罰在實踐中應如何操作呢？有人建議與刑罰相同，重罰吸收輕罰。這在刑罰中可行，因為判決刑罰的只是一個機關——法院。在行政處罰中卻不可行，因決定不同行政處罰的是幾個不同的行政主體，總不能把這些機關或授權組織都集中在一起來開會協調。因此，筆者贊同這

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贏了網s.yingle.com 樣的原則：誰先發現就歸該主體管轄，后發現者不再有管轄權。也許不同機關的處罰理由和輕重不一致，那也無防實現行政處罰的目的（注：應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5 月第1版，第334頁。）。同時，一事不再罰也應指導立法，力求將法律、法規之間的重疊、交叉壓縮在盡量小的范圍內。從源頭上解決重復處罰，多頭處罰的問題。此外，建立綜合性的行政執法機構，落實罰款決定與罰款繳納相分離的制度，也是貫徹實施一事不再罰，克服行政處罰中亂”與濫”的現象的重要措施。可見，在實踐中實現這一原則，需要完善行政處罰的立法，需要多種具體制度和措施配套實施。

（四）一事不再罰原則的例外

1、重新作出的行政處罰決定。如行政機關認為原行政處罰不當，撤銷了原行政處罰決定；行政處罰被上級行政機關或者人民法院撤銷并責令重新作出具體行政行為，行政主體據此重新作出行政處罰決定，不違反一事不再罰。

2、行政處罰的并處。行為人的一個行為，違反了一個法規規定，該法規規定同時施罰主體可以并處兩種處罰，如可以沒收并罰款，罰款并吊銷營業執照等，這種并處亦不違背一事不再罰原則。

3、行政處罰的轉處（換罰或易科）。在一些具體的行政法律規范中，規

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贏了網s.yingle.com 定了行政主體對行為人給予一種處罰后，處罰難以執行，行政主體可以改施另外一種形式的行政處罰，這種轉處的情況也不屬于一事不再罰的范疇。

4、執行罰與行政處罰的并處。執行罰是對拒不履行法定義務的人，由主管行政主體采取連續罰款的方式促使其履行義務的一種強制手段。這時的罰款是一種強制執行的方式，目的在于促使義務人履行義務，不在于懲罰違法者，可以與對違法者的行政處罰一并適用，而且這種罰款還可以連續多次適用，直到義務人履行義務為止。

5、行政處罰中的專屬管轄。行政處罰中的有些處罰種類專屬于某特定行政主體，如吊銷企業執照專屬于工商部門，行政拘留專屬于公安部門，則對當事人的同一個違法行為在有關部門處罰后，還需要作出專屬于特定行政主體的行政處罰種類的，則可依據有關法律規定，由享有專屬管轄權的行政主體再次處罰。

6、一個行為同時違反了行政法規范和其他法律規范的，由有權機關依據各自的法律規定實行多重性質不同的法律制裁，不受一事不再罰的限制。對此，筆者前文已作論述。

7、多個不同的違法行為違反同一種行政法規范的，可以由行政主體分別裁決，合并執行。每一種違法行為均應依法給予一次處罰，不適用一

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贏了網s.yingle.com 事不再罰。

三、對我國《行政處罰法》第24條規定的分析與評價

我國《行政處罰法》第24條規定對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”。按此規定，一事不再罰可界定為：行政主體對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上同類（罰款）的行政處罰（注：應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，第135頁。）。也就是說,行為人的一個行為無論是違反一規范，還是數個規范，受一個行政主體管轄，還是數個行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業執照或其他許可證，也可以是責令停產停業，還可以是沒收等，只是不能再罰款。由此可以看出，行政處罰法規定一事不再罰的范圍是有限的，僅僅限制的是二次以上罰款的行政處罰，而不限制其他行政處罰種類的第二次或多次適用，在我國目前法律、法規規定的行政處罰種類繁多、職權交叉重疊的情況下，仍不足以解決多頭處罰、重復處罰的問題。可以說，這條規定反映了一事不再罰原則理論上的不成熟和迫切的現實需要之間的矛盾及其協調。但我們不能據此來否認一事不再罰原則的存在，這條規定正反映了一事不再罰原則的立法旨意和精神，只是由于理論上不成熟，爭議較多，所以沒有作出更全面的規定。

綜上所述筆者認為，行政處罰中的重復處罰、多頭處罰問題一定要解決，法律咨詢s.yingle.com

贏了網s.yingle.com 所以關于一事不再罰原則的討論還將繼續下去。經過浪里淘金般的過程，那些經得住實踐推敲、檢驗的內容必將成為人們的共識，得到普遍的承認，并將被充實到法律中去，使之更加全面和完善。

參考文獻：

1、.朱新力：《論一事不再罰原則》,載中國人民大學書報資料中心《憲法學、行政法學》，2002年第2期

2、楊解君：《秩序?權力與法律控制——行政處罰法》，四川大學出版社1995年版，第201—211頁。

3、應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第333—334頁。

4、應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，第144—145頁。

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5、應松年：《中國走向行政法治探索》，中國方正出版社1998年5月第1版，第334頁。

黑龍江省五大連池市人民法院于萍

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來源：（論行政處罰中‘一事不再罰’原則http://s.yingle.com/w/xz/182084.html）

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第三篇：論藥品行政處罰中的“一事不再罰”原則

論藥品行政處罰中的“一事不再罰”原則

【摘要】

“一事不再罰”原則是藥品行政處罰中必須遵循的一項重要原則。由于《行政處罰法》中規定的“一事不再罰”原則過于籠統，加之缺乏必要的配套解釋，因此在復雜的行政執法實踐中很難操作。在藥品監管過程中，對“一事不再罰”原則的不同理解和適用也影響著藥品監管行政執法的效力和準確性。為深入理解并正確運用“一事不再罰”原則，筆者從“一事不再罰”原則的基本涵義、立法本意、與“競合”關系、藥品監管中的特殊情形等方面入手，以行政法理論和執法實踐為基礎，對“一事不再罰”原則進行深入的探討。

【提要】

一、對“一事不再罰”原則的正確理解

（一）“一事不再罰”原則的基本含義

（二）如何理解“同一違法行為”的具體含義

（三）如何理解“不再罰”的具體含義

二、“一事不再罰原則”在藥品執法中的運用規則

（一）事數形態及處罰運作規則

（二）法條競合及處罰運作規則

（三）管轄沖突及處罰運作規則

三、“一事不再罰”原則在藥品行政處罰適用中的例外

（一）重新作出的行政處罰決定

（二）行政處罰的并處

（三）刑事處罰易科

（四）行政違法中的累犯

（五）藥品行政處罰中的一事多層罰

（六）藥品行政處罰中的一事各罰

（七）藥品行政處罰中的執行罰

（八）藥品處罰中的漏罰

（九）同時涉嫌藥品違法和醫療器械違法

【正文】

“一事不再罰”原則是藥品行政處罰中必須遵循的一項重要原則。在藥品監管執法過程中，藥品監管執法工作人員在理解和運用“一事不再罰”原則存在不盡相同的認識。因此，如何正確把握這一原則，理解“一事”與“不再罰”的具體含義，對具體的執法實踐有著重要的意義。

一、對“一事不再罰”原則的正確理解

（一）“一事不再罰”原則的基本含義

《行政處罰法》第二十四條的規定為：“對違法當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”這一原則規定主要是為了防止行政處罰機關濫用職權，對相對人同一違法行為以同一事實理由處以兩次或多次行政處罰。同時也是為了保護相對人的合法權益不受侵犯。

一般認為，所謂“一事不再罰”原則是指對當事人的同一違法行為不得出于同樣的事實和理由給予兩次或兩次以上的行政處罰。但我國《行政處罰法》第二十四條并未寫明“同一事實和理由”，并且把“兩罰”限制在“罰款”二字上。由此，因此在行政實踐中，對“一事不再罰”原則中的“一事”與“不再罰”的具體涵義有著不同的理解，從而形成不同的爭議。

經過對“一事不再罰”原則的分析，可以得出以下幾個結論：（1）行為人的一個行為，同時違反了兩個以上法律規范的現象，可以給予兩次以上的處罰，但只能實施一次罰款。（2）行為人的一個行為，違反了 3 一個法律規定，該法律規范規定實施處罰的行政機關可以并處兩種處罰，如沒收并處罰款，并不違反“一事不再罰”原則。（3）違法性質嚴重構成犯罪的，依法追究其刑事責任的同時，依法應予行政處罰的當然適用。

從以上分析中可以看出，《行政處罰法》第二十四條規定的“一事不再罰”原則只對適用范圍和罰種的具體運用問題作了規定，而且局限于“罰款”這一個罰種上，并不限制其他行政處罰種類的第二次或多次適用。換言之，這一法條規定只部分地解決了“一事不再罰”原則中的“不再罰”問題，而對于如何正確把握“同一違法行為”卻沒有真正明晰地加以闡述。

（二）如何理解“同一違法行為”的具體含義

同一違法行為，也即“一事不再罰原則”中“一事”的具體含義，按“構成要件說”的觀點，即受處罰人的行為只要符合行政違法行為的構成要件，則在法律上可以確認已有一個違法行為。因此，來判別“一事”還是“多事”，其關鍵在于什么是應受行政處罰行為的構成要件。對此，我國立法上并沒有作出統一規定。筆者認為，可將違法行為構成要件區分為必要要件和選擇要件。其中，必要要件有四個：一是相對人有違反行政法律規范的行為；二是相對人的違法行為必須具有社會危害性；三是相對人是指達到法定責任年齡，具有行為能力，并實施了違法行為的自然人、法人或其它組織；四是相對人的違法行為基于過錯產生。選擇要件主要包括：違法行為目的、動機、時間、地點、方法和手段、工 4 具、對象、結果、情節等。

違法行為構成必要要件是所有應受行政處罰的行為均必須具備的主、客觀條件。而選擇性要件是構成某次具體的應受行政處罰行為還應具備的其他條件，由具體法律直接或間接加以規定，并不具有普遍意義，只是在特定條件下起要件作用。

（三）如何理解“不再罰”的具體含義

“不再罰”從字面理解就是不得處罰兩次或兩次以上。依據《行政處罰法》第二十四條的規定，“不再罰”僅限于“不得給予兩次以上的罰款”，而并未排斥其它罰種的行政處罰。這對于控制處罰中的“濫罰款”和“多頭罰款”現象無疑具有直接的意義。但筆者認為，在行政處罰的實踐中，也應遵循嚴格意義上的“一事不再罰”的原則。只有如此，才能真正做到既不重復處罰，又不漏罰。具體在藥品執法實踐中，就同一個違法行為而言，不再罰的含義不僅體現在不得實施二次或二次以上罰款上，其它罰種如警告、沒收藥品、沒收違法所得以及吊銷許可證等，原則上也不宜作重復處罰。例如，對某藥品經營企業擅自變更經營許可事項的行為，藥品監督管理機關給予警告、責令限期補辦變更登記手續，但當事人逾期仍不補辦的，藥品監督管理機關可依法宣布其《藥品經營許可證》無效，但不得再給予警告的行政處罰。

二、“一事不再罰原則”在藥品執法中的運用規則

（一）事數形態及處罰運作規則

根據“構成要件說”觀點，相對人符合一個行政違法構成要件的行為為“一事”，符合多個行政違法構成要件的行為為“多事”。在藥品執法實踐中典型的“一事”與“多事”區別并不困難。困難在于既非典型的“一事”，又非“多事”的情形如何區別界定。結合藥品執法實踐可將非典型的“一事”分為三類，即：單純一事、法定一事和處斷一事。

單純一事。指實質上只符合一個構成要件的行為，但因該行為的某些特性易被誤認為是“多事”。持續違法、想象競合違法是典型的“單純一事”的形態。例如，某藥品生產企業因管理混亂，致使所生產的復方感冒靈片部分產品未標明生產批號，并銷往市場。該生產企業事實上只存在一個未標明藥品生產批號的違法行為，卻同時違反了《藥品管理法》第四十九條以及《藥品生產質量管理規范》第七十九條之規定，形式上有二個違法行為。又比如：某藥品零售企業向附近診所批發藥品，當遇有監督檢查時就自動停止，待風聲過后又繼續批發業務。該藥品零售企業實際上只存在一個無證批發藥品的違法行為，只是經常自行終止，表面上形成了數個違法行為而已。

法定一事。指本來符合數個違法構成要件的“多事”，因某種特別的原因，法律將其規定為“一事”的形態。連續違法是法定一事的典型形態。例如，某藥品零售企業采取郵寄的方式，在一天內連續將5種不同的假藥銷售給5個不同的患者，形式上構成了5個不同的違法行為，但實質上只有一個銷售假藥的行為，法律上仍規定為“一事”，而不以“多 6 事”分別處罰。

處斷一事。指相對人的違法行為根據構成要件標準應為“多事”，但在處罰時卻以“一事”處理。典型形態如牽連違法等。例如，某藥品生產企業從非正規渠道購進藥用原料，并直接用于投產，致使生產出不合格藥品。這一過程存在兩個違法行為，一個是從非法渠道購進不合格原料，另一個是生產假藥。但兩個行為之間存在必然的因果關系，因而應按生產假藥論處。

（二）法條競合及處罰運作規則

法條競合的本質是法律所規定的違法構成要件的競合，它的特征是：相對人實施了一個違法行為（一事），但因法律錯綜復雜的規定，出現數個違法行為（多事）的狀態，數個違法行為之間在構成要件上存在交叉和從屬的邏輯關系。在藥品執法實踐中，發生法條競合的情形可區分為二類，即局部競合與交叉競合。

局部競合：是指一個違法行為違反了兩部法律規定，也就是普通法和特別法，兩部法律存在從屬關系。根據法律規定，對局部競合的違法行為，應該適用特別法優于普通法的原則，排斥用普通法對相對人進行處罰，即使普通法的處罰形式上重于特別法。例如，藥品生產企業生產劣藥的行為，既違反了《藥品管理法》，又同時違反了《產品質量法》。對這種違法行為的查處就應優先適用《藥品管理法》，由藥品監督管理部門進行查處。

交叉競合：是指一個違法行為違反了兩部法律規定，兩部法律不存在從屬關系，違法行為正好符合相交部分的情形。對于交叉競合的違法行為，除非法律有特別規定，應適用誰先查誰處罰的原則。對交叉競合的違法行為人，在可能的情況下，相關的行政主體應聯合相處，由其中的一個行政主體實施處罰。例如，當事人在未取得《醫療機構執業許可證》、《藥品經營許可證》、《工商營業執照》的情況下，擅自以診所的名義，開設藥品零售企業，進行行醫賣藥活動。這種情形下，衛生行政部門可以以其非法行醫、藥品監管部門可以以其無證經營藥品分別實施處罰，而工商部門則不應以“無照經營”再實施處罰。因為衛生行政部門和藥品監管部門對其實行的處罰中，已經包括了“無照經營”的理由。

（三）管轄沖突及處罰運作規則

由于行政執法主體及其職能紛繁復雜，所以因行政管轄引起的再罰極易發生。在藥品執法實踐中，解決管轄沖突的問題可從事務（職能）、地域、層級（級別）三方面入手。

事務管轄：是指擁有不同行政職能和行政主體之間在受理行政處罰案件時的權限分工。《行政處罰法》第15條規定：“行政處罰由行政處罰權的行政機關在法定范圍內實施。法律、行政法規另有規定的除外”。第16條規定：“對管轄權發生爭議的，報請共同的上一級行政機關指定管轄”。至于行政機關享有何種行政職權則需仰仗具體的法律規定。在藥品執法實踐中，如果遇到不同職能的行政主體對某一違法行為均有管轄權 8 時，應首先考慮是否構成前述事數形態或法條競合的情形，并適用相應規則處理。應特別注意的是，對于那些越權行政所作出的具體行政行為，應認定是一種無效行為。

地域管轄：是指同類行政主體在受理行政處罰案件時的權限分工。《行政處罰法》規定為：由違法行為發生地的行政機關管轄，法律行政法規另有規定的除外；對管轄有爭議的，報請共同的上一級行政機關指定管轄。由于違法行為發生地是一個不確定的法律概念，可能引出不同的解釋，加上行為發生地可能不在同一區域，行政區域在劃分上有交叉、模糊地帶等原因，相當容易引起管轄沖突。對此《藥品監督行政處罰程序規定》中作了如下規定：（1）藥品監督管理部門發現案件不屬于部門主管或管轄的，應將相關材料移送有管轄權的藥品監督管理部門或者相關部門處理；（2）藥品監督管理部門查處案件時，發現有涉及其他藥品監督管理部門管轄的違法行為，應將有關材料一并移送該藥品監督管理部門，有管轄權的藥品監督管理部門對移送的案件應及時查處。

級別管轄：是同類上下級行政主體在受理行政處罰案件時的權限分工。對級別管轄引起的沖突，《藥品監督行政處罰程序規定》中予以明確，藥品監督工作者應嚴格遵守這些規定。例如，某市藥品監督管理機關在查處轄區內一藥品生產企業生產假藥的違法行為時，依照《藥品管理法》第74條規定作出了行政處罰。同時，將該企業違法生產假藥的相關證據材料上報上級藥品監督管理部門，由上級藥品監督管理部門依法作出了 9 撤銷該藥品批準證明文件的行政處罰決定。這種情形，實際上是管轄層級分工的問題，省、市二級藥品監督管理部門所作出的行政處罰都是依法作出的合法具體行政行為，并不構成一事再罰。

三、“一事不再罰”原則在藥品行政處罰適用中的例外

（一）重新作出的行政處罰決定

如果藥品監督管理機關認為原處罰決定不當，撤銷原處罰決定；或者行政處罰決定被上級藥品監督管理機關或人民法院依法撤銷并責令重新作出具體行政行為，藥品監督管理機關據此重新作出的行政處罰決定，并不違反“一事不再罰”原則。

（二）行政處罰的并處

藥品相對人的一個行為，違反了一個法律法規規定，而該規定同時并處兩種或兩種以上的行政處罰。如《藥品管理法》第73條、第74條、第75條都規定了幾種罰種的處罰。藥品監督管理機關對當事人的違法行為依法作出并處的具體行政行為，并不違背“一事不再罰”原則。

（三）刑事處罰易科

根據有關規定，對于藥品管理相對人犯非法經營罪、生產銷售假劣藥品罪的，司法機關免于刑事處罰的，藥品監督管理機關可以實施行政處罰。這種情形并不違反“一事不再罰” 原則。

（四）行政違法中的累犯

藥品監督管理機關對藥品管理相對人實施處罰后，管理相對人又重 10 新實施同一性質的違法行為，藥品監督機關可以再次予以處罰，而不受“一事不再罰”原則的限制。

（五）藥品行政處罰中的一事多層罰

一事多層罰并不是一事多罰，兩者的區別在于“多層”與“重復”。重復處罰是次數上的多次，而多層則是處罰層次上的遞進。例如，《藥品管理法》第76條規定，藥品管理相對人從事生產、銷售假藥及生產、銷售劣藥情節嚴重的，除應按照該法第74條、第75條規定對其違法單位進行處罰外，還要對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以十年以內不得從事藥品生產經營活動的處罰。

（六）藥品行政處罰中的一事各罰

在藥品執法實踐中，一事各罰是指藥品監督管理機關對兩個或兩個以上的行政相對人共同實施同一違法行為而分別予以的行政處罰。一事各罰與一事再罰有明顯的不同之處：（1）一事各罰有兩個或兩個以上責任人；而一事再罰只有一個責任人；（2）在處罰次數上，實質上是各個責任人各自受到一次處罰；而一事再罰是對同一責任人實施了重復處罰。

（七）藥品行政處罰中的執行罰

執行罰是一種強制執行方式，是對法定義務人抗拒行政執法的制裁。行政處罰與執行罰可對不及時履行義務的違法者一并適用，不受“一事不再罰”原則的限制。

（八）藥品處罰中的漏罰

藥品監督管理機關對相對人的同一違法行為實施第一次處罰后，發現有漏罰現象的，一般可以繼續處罰。例如，藥品監督管理機關對違法生產假藥行為實施第一次處罰后，發現該行為人大部分違法所得沒有依法沒收，則應繼續針對這一情況予以再次處罰。類似這種漏罰的情況，作出行政處罰的事實、理由與第一次均不同，顯然并不違反“一事不再罰”原則。

（九）同時涉嫌藥品違法和醫療器械違法

這實際上是二種性質的違法行為。藥品監督管理機關對同一當事人同時違反藥品管理和醫療器械管理規定的行為，分別依據《藥品管理法》和《醫療器械監督管理條例》實施處罰，并不違反“一事不再罰”原則。

【參考書目】

《中華人民共和國行政處罰法》1996.10 《中華人民共和國藥品管理法》2003.1 《秩序、權力與法律控制—行政處罰研究》1995.2 12

第四篇：一事不再罰原則

淺析一事不再罰

秦宇 ***7 摘要：“一事不再罰”是我國行政處罰中的一個重要原則，是近幾年行政法學界討論較多的一個問題。但是由于理論界對于這一原則的理解仍有分歧，‘行政處罰法的相關規定也過于簡單，這直接導致了該原則在實際適用中存在著很多問題。本文將結合我國《行政處罰法)的規定以及目前理論界的相關爭議，對“一事不再罰”的內涵、實施一事不再罰的意義和我國當前貫徹一事不再罰原則存在的問題進行探討與解讀。

關鍵詞：行政處罰；一事不再罰；重復處罰；法規競合

引言：近年來，圍繞“一事不再罰“的具體涵義，理論界仁者見仁，智者見智，有多種觀點。由于沒有以立法的形式明確行政處罰中“一事不再罰’’的概念，導致在具體行政執法過程中的執法混亂、重復處罰，這嚴重損害了行政相對人的合法權益，引發了更多的問題。“一事不再罰”作為行政處罰適用的一個重要原則，自1996年3月《中華人民共和國行政處罰法》頒布以來，已有諸多著述對這一問題作了研究闡述。行政法學界對于“一事不再罰”原則的理解存在諸多不同的觀點，主要分歧在于對同一個違法行為如何認定。而有一點是共同的，就是認為“一事不再罰”原則中所指“罰”應當是指行政處罰，也就是對違法行為人的同一違法行為，不得以同一事實和理由，給予兩次以上行政處罰。對此，在我看來，“一事不再罰”只是行政主體在實施罰款這一處罰時所必須遵循的一個重要原則，它并不普遍適用于所有的行政處罰種類。一、一事不再罰的涵義

“一事不再罰”由古羅馬共和國的“一事不再理”原則演變而來，在刑法上的適用并沒有什么異議，但其在行政法上是否同樣適用卻有可商榷之處。該原則具有深厚的理論基礎，根基于人權的保護，同時又涉及到人性尊嚴，法的安定性，等法的基本原則，因此法治發達國家如美國，德國，日本等已經將一事不再罰原則上升為具有憲法位階的原則，它作為行政處罰法的一項重要原則，一是防止處罰機關濫用職權對相對人同一違法行為以同一事實理由處以多次行政處罰，以獲得不當利益；二是可以避免使行為人遭受與其行為不相當的處罰。因此一事不再罰原則的目的在于防治重復處罰，體現過罰相當的法制理念。

“一事不再罰’’原則的內涵：一事不再罰原則，也可以稱為一事不兩罰原則或重復處罰之禁止原則，其意義是指國家對于公民的一個違法行為只能處以一次處罰，對于一次以上的處罰應該予以禁止。也就是說，一事不再罰原則就是指“不得重復處罰”。因為“處罰“是屬于國家公權力，具有明顯的制裁特征，通過對人民施加各種不利，以達到維持社會秩序的目的，但是由于處罰措施的行使將對公民的權利產生干涉或限制，所以，如何在行使處罰的同時，兼顧保障公民權利是現代民主國家重要課題。如果國家對于公民的處罰過于嚴苛，就違反了法治國家人權保障的宗旨，所以一事不再罰原則是現代法治國家在行使制裁性公權力時，應當遵守的最低標準。“一事不再罰原則”的概念在外國立法條例上一直以來是普遍接受的，并且定有明文規定。根據美國聯邦憲法增修條例第五條的規定：“任何人不得因同一罪行，而使得生命或身體遭受兩次危險。英美法上把它叫做“禁止雙重危險”條款；“日本憲法第39條規定：“任何人實行合法的行為，或者已經被認定為無罪的行為，不得追究其刑事責任。對于同一犯罪，不得重復追究其刑事責任。”由此可知，現代國家都將這個概念視為法治國家人權保障的具體體現，我國《行政處罰法》第二十四條對此也有規定，即：“對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。”一事不再罰原則要求國家不得以行政相對人的同一個違法行為作為依據而處以一次以上的處罰。

二、對一事和不再罰的理解

“一事的理解“：是指一個獨立的違法行為；是指一個違法行為，而不是一次違法事件。一次違法事件可能只有一個違法行為，也可能包含幾個違法行為，在這種情況下，對幾個違法行為應分別做出處罰；是指“同一個”違法行為，而不是指“同樣的”違法行為。

行為人因一違法行為被處罰，之后有做出了相同的違法行為，實質上是行為人 實施了新的違法行為，是與之前的被處罰行為“同樣的”行為，是必須要受到再次處罰的，不能認定為“同一個"違法行為且同一個違法行為的實施主體是同一個違法行為人。不應認定為“同一違法行為”的情形：

1．不同行為人實施的同一違法行為。認定同一違法行為的前提是實施違法行為的主體是同一行為人，如果兩個不同的主體實施了同一違法行為則應當認定為是有兩個違法行為，即不存在“一事不再罰”的問題。

2．持續實施的違法行為被查處后，行為即告結束。該違法行為自實施到被行政機關查處是一個獨立、完整的過程，應視為一個違法行為。但行為人如果再繼續實施該違法行為，則應認定為一個新的違法行為，行政機關仍可以給予罰款的處罰。3.當事人的數個違法行為違反同一法律規范，但是由于在違法行為性質上不同或各自滿足獨立的違法行為構成要件，如果法律對這些違法行為均有行政處罰的規定，則應當作為數個違法行為給予處罰。

“不再罰”的理解。不再罰指對行為人的同一違法行為進行處罰后，不得給予第二次及以上的處罰。界定不再罰，有一下幾點：⑴對行為人同一違法行為進行處罰后，沒有法律規定，不得再對行為人作出第二次及以上的處罰；⑵對行為人同一違法行為處罰時，如沒有法律規定和特殊情況，應在法律相應規定的諸處罰種類中選擇一種處罰形式進行處罰，不得給兩種以上的處罰；⑶不再罰指不得給予行為人兩次以上的罰款，不包括在一次處罰中給予行為人兩種以上的處罰。

罰款作為一種財產罰，其目的、作用是通過處罰使相對人經濟上受到損失，引起切膚之痛，從而達到糾正違法，教育違法相對人和其他公民，法入或其他組織的功效。對于相對人的處罰如果過于嚴苛，將有違人權保障的宗旨，所以如何在處罰的同時兼顧公民權利的保障是現代法治國家的重要課題。一事不再罰原則是人權保障思想運作下的產物，在我國，有處罰權的行政主體基本上都能使用罰款這一手段，但其目的、作用、功效都是相同的，即糾正違法行為，教育違法相對人。且依據我國《行政處罰法》的規定，罰款不論由任何行政機關作出，最終都是收歸國庫。那么，只要行政機關對相對人的一個違法行為給予一次罰款的處罰就足以起到糾正違法，教育相對人的作用，而重復處罰只會使相對人對行政機關產生抵抗情緒，并不能達到其應有的功效，也違背了“過罰相當”的基本原則。實施行政處罰的根本目的是為了維護公共利益和社會秩序，所以，行政處罰的功效也體現在糾正違法行為上。

三、實施一事不再罰的意義：

1、可以切實保護當事人的合法權益。在行政處罰中適用一事不再罰原則，有助于保證行政處罰的公正、準確，避免當事人受到與其違法行為的事實、性質、情節以及社會危害性，不相適應的處罰。

2、可以促進行政機關及其工作人員做到廉潔奉公，盡職盡責，避免以權謀私，濫用權力，執法犯法等不良現象的發生。從而提高行政機關及其工作人員在人民群眾心目中的形象，減少一些不必要的矛盾，維護良好的干群關系。

3、可以維護法律的嚴肅性和執法的統一性，避免放縱行政違法行為，使違法者逃脫應受的制裁。

四：當前我國貫徹一事不再罰原則還存在一定問題：

一、《行政處罰法》對“一事不再罰”處罰主體的表述欠缺唯一的確定性。對幾個機關都有管轄權的違反行政管理法律；

二、《行政處罰法》的“一事不再罰”原則對適用法規時的沖突沒有提供合適的沖突適用規則。相信隨著行政法治的發展與完善，這些問題都會得到解決。

第五篇：論《行政處罰法》上的一事不再罰原則

論《行政處罰法》上的一事不再罰原則

摘要：一事不再罰原則作為行政處罰適用中一項基本原則，已為我國法學界所公認。但理論界關于一是不再罰原則的具體涵義尚未形成共識。一事不再罰是指對當事人的同一違反行政法規范的行為不得給予兩次以上的行政處罰。在執法實踐中，對這一原則的理解也不盡相同，有的不屬于“一事不再罰”的情形。有的存在多次處罰的情況。我國《行政處罰法》關于對當事人的同一違法行為不得給予兩次以上罰款的行政處罰規定，反映了一事不再罰的精神和立法宗旨，但由于其范圍的有限性，不足以全面解決重復處罰的問題隨著一事不再罰原則理論上的日益成熟，法律規定的一事不再罰原則的內容將進一步得到充實和完善。關鍵詞：行政處罰 一事不再罰 例外

一事不再罰原則也稱一事不兩罰原則或重復處罰之禁止原則，是近些年來行政法學界討論較多、分歧也較大的一個問題。《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）對這個問題也作了一些規定，但沒有彌合分歧，解決爭論。本文試圖結合我國《行政處罰法》的規定與學者們的理論研究，來談談自己的看法。

一、“一事不再罰”原則的含義及其分析

行政處罰法在起草過程中，曾在總則部分規定了“一事不再罰原則”，試圖將該原則作為行政處罰的一般原則。其表述是“對當事人的同一違法行為，行政機關不得根據同一事實和同一理由進行兩次以上的處罰。”后由于對這一原則的具體含義存在較大爭議，在行政處罰法總則部分未作規定，而只在行政處罰的適用部分作出了認識上比較一致的規定，即在《行政處罰法》第四章“管轄和適應”中的第24條規定“對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款的行政處罰”。由原來的不得給予兩次以上的“處罰”變為不得給予兩次以上罰款的“罰款處罰”，在實用范圍上有很大縮小。但即使如此，在行政法學界，對“一事不再罰原則”的具體含義在理解上仍然有很大是分歧。概括起來，主要有以下幾種觀點：

（一）“一事不再罰”是指個人或者組織的某一違法行為，只能依法給予一次處罰，不能處罰兩次或者多次。對于違反行政法律規范已構成犯罪的，行政機關不再給予處罰。①類似是表述還有“一事不再罰與重罰吸收輕罰的原則。”

（二）“一事不再罰”是指同一行政機關（含共同行政機關）對于同一違法行為只能實施一次處罰，不得重復處罰。②這一解釋意味著不同行政機關對于同一違法行為違反了多種行政法律規定的，可以給予不同處罰，而且也不排除違法者除承擔刑事責任外還應承擔行政處罰的法律責任。

（三）“一事不再罰”是指對相對人的一個違法事實只作一次行政處罰，已作過行政處罰的，不應當再實施處罰。也就是說，一個違法事實分別觸犯了幾個行政法規，構成幾種違法名稱的，可以分別由幾個行政機關來處罰的，其中一個行政機關先行處罰了，別的行政機關不應再處罰，即“先罰有效，后罰無效”。③

（四）“一事不再罰”，是指行政相對人的一個行為違反一種行政法規時只能由一個行政機關作出一次處罰。它要求，已受處罰的某一違法行為不能以同樣的事實和理由，依同樣的法律規范再受處罰。④但如果一個違法行為違反了多個行政規范，則可以由幾個行政機關分頭處罰。

那么，如何理解行政處罰法中的“一事不再罰”，我國目前仍沒有立法解釋，法律界對此原則也沒有形成一個共識。而按照上述四種觀點適用這一原則時會產生不同的結果。第一種表述是將“一事不再罰”絕對化，它在執法實踐中無法解決一種行為在違反行政法律規范的同時又觸犯了刑律的情況。按照這樣一種解釋，某一行為如果既違反了行政法律規范又同時觸犯刑律的，按照“重罰吸收輕罰”的規律，就不再追究當事人的行政違法責任，顯然這是與行政處罰總則中的“一種法律責任不能代替另一種法律責任”的原則相抵觸的。第二種表述符合行政處罰法中的“一種法律責任不能代替另一種法律責任”的原則，但是該種解釋遷就了實際中不合理現象，容易造成多頭處罰，多頭罰款的現象，對市場經濟極為不利。第三種表述，除考慮到了“同一違法事實”，“同一理由”的違反同一法律法規以外，還考慮到了實施處罰的主題因素，有其較為合理的地方，但這種表述不能解決不同的行政機關可否基于同于事實，但不同的理由（不同的行政法律規范）予以分頭處罰。第四種表述在執法實踐中意義不大。“一事”在執法實踐中并不存在爭議，都是指同一違法行為以及“不再罰”適用范圍的問題。依據同一法律規范反復處罰，自然有悖于常理，在現實生活中并不多見，而在現實生活中大量存在著“多頭”處罰的問題。這種表述對“多頭”處罰沒有任何限制，所以并沒有任何立法意義。我國《行政處罰法》規定“對當事人的同一違法行為，不得給予兩次的罰款的行政處罰。”也就是說行政處罰法中的“一事不再罰”規定包含三層含義：意識已受處罰的行為不應根據同樣的法律規定再受處罰，但因屢犯而受處罰的不包括在內。二是同一應受處罰的行為不能由幾個行政機關依據同一條法律規定而進行處罰。但兩個以上行政機關對于同一違法行為觸犯不同的法律規定，可能予以不同處罰，只是不能適用兩次以上的罰款處罰。三是某一違法行為觸犯刑法而被追究刑事責任的并不排除同一違法行為而被追究行政責任。所以行政處罰法中的“一事不再罰”原則的適用是有限的。

從上面的分析可以看出，確定是否屬于一事多罰的關鍵就在于正確確定“一事”的內涵與外延。“一事”應當說不是一個規范術語。“一事”可能包含了多個違法行為，也可能僅指一個違法行為。前者如某人在交通要道擺攤賣早點并堵塞交通的行為，就會出現治安違法、工商違法、衛生違法、稅務違法多項違法情形。后者如通常的治安違法行為等。所以法律界一般認為“一事”就是“同一違法行為”。對于“同一違法行為”的概念爭論并不大，問題的關鍵在于如何確定屬于“同一違法行為”。有的學者認為，“相對人只要符合一個行政違法構成要件的行為”是“一事”；有的學者認為，受處罰人的行為只要符合行政違法行為的構成要件，則在法律上可以確認為同一次年行政違法行為。這里的“同一行政違法行為”不是事實性的，而是法律性的。有的學者認為，一事不再罰原則是指對違法行為人的同一個違法行為，不得以同一事實和同一依據，給予兩次以上處罰。這里的同一事實是指同一違法行為，即從其構成要件上只符合一個違法行為的特征。綜合概括，我們可以把此類觀點稱為構成要件說。比較而言，構成要件說雖然相對抽象，但原理性強，能夠真正在理論上界定一事，從而指導實踐。可惜的是，持此類觀點的學者大多只作簡單定義，至于為何具體的構成要件，基本上語焉不詳。因此在違法行為數量的判斷上，本人主張以成要件為標準，即能充分瞞住一次構成藥劑的事實就是一事（一個違法行為），能充分滿足兩次（或兩個）構成要件的事實為二事（兩個違法行為），以此類推。構成要件說以一種綜合的姿態解決一事與多事的區分標準，相比于行為，或以違反規范等單一或局部的現象為標準的學說更具有科學性。但應當看到這樣一個判斷標注也有其不周延的地方，對此需要從理論上予以探討和在相關法律上作出明確的規定。

二、“一事不再罰 ”原則的例外

（一）兩種特殊形態的違法行為不適用“一事不再罰”規定：

1、持續行為。是指行為人在一段時間內連續不斷地實施了某一違法行為，其違法行為變現在一段時間內處于持續不間斷的狀態。如某人駕駛無牌照的機動車從A市經B市到C市，在C市被交警發現。其行為從一開始就構成違法，但由于主客觀原因致使其違法行為持續了一段時間，直至交警介入，對于這種行為只能認定為一個違法行為，不能多次處罰，也就是說，C市交警處罰后，B市交警和A市交警不能對之再行處罰，對于持續行為的不得多次處罰的規定在.《治安管理處罰條例》中也有規定。但是如果違反同一行政法律規范的持續行為，在給予一次處罰后，如該行為沒有終止，則應再行處罰，不屬于“一事再罰”情形。

2、連續行為。是指行為人連續多次實施符合同一違法構成要件，中間有間斷的行為。如某人連續七天進行賭博直至第七天被警察發現。對于這種情況在處罰時也只能作為一個違法行為，其多次賭博的行為在實施處罰時可以作為一個裁定量情節予以考慮，但如果上述行政違法行為已經受到行政處罰，相對人一方當事人在履行其依法接受處罰的義務后，原來的行政處罰法律關系已經消滅。如果相對人在接受處罰后，仍實施違法行為，即使實施的是相同的違法行為，也不能作為一個連續的違法行為。因此，我認為當事人行為的連續應當以行政機關的行政處罰為標志而結束，不能以當事人行為的目的后者違法行為的方式為標準。如果說，以當事人的目的或者行為方式為標準來認定的話，是否意味著違法行為有在受到一次行政機關的行政處罰就可以繼續實施同樣的違法行為而不受行政法律法規的追究，如果是這樣的話，那么后果是不堪設想的。(二)法律規定不屬于違反“一事不再罰”規定的幾種情形：

1、重新作出的行政處罰決定。指行政主體作出行政處罰決定后認定原行政處罰不當，依法撤銷了原行政處罰決定；或者行政處罰被上級行政機關或者人民法院撤銷并責令重新作出具體行政行為，行政主體據此重新作出行政處罰決定的行為，不屬于一事再罰，不適用“一事不再罰”的規定。

2、行政處罰的并處。行為人的一個行為，違反了一個行政法律法規的規定，該法律法規規定行政處罰主體可以并處兩種處罰的，不屬于違反“一事不再罰”的規定。如《治安管理處罰條例》第32條規定，賭博或者為賭博提供條件的，處15日一下下拘留，可以單處或者并處3000元罰款。

3、行政處罰的換罰（改罰或易科）。是指行政處罰主體對違法行為人的處罰由于客觀原因難以實現，可以更換另一強度類似的處罰形式。如《中華人民共和國外國人入境出境管理法實施細則》第48條規定，公安機關對違反本規定的外國人給予罰款處罰后，外國人無力交納罰款的，公安機關可以改處拘留處罰。這種換罰的情況實際上實施的是一種行政處罰，也不屬于一事不再罰的范疇。

4、執行罰與行政處罰的并處。執行罰是對拒不履行法定義務的人，由主管行政主體采取連續罰款的方式促使其履行義務的一種強制手段。這時的罰款是一種強制執行的方式，目的在于促使義務人履行義務，不在于懲罰違反者，可以與對違法者的行政處罰一并適用，而且這種罰款還可以連續多次適用，直到義務人履行義務為止。如《中華人民共和國治安管理處罰條例》第36條規定，“受罰款處罰的人應當將款當場交公安人員或者在接到交款通知或者裁定書五日內送交指定的公安機關。無正當理由逾期不交納的，可以按日增加罰款一元至五元”。

5、行政處罰中的專屬管轄。行政處罰中的有些處罰種類專屬于某特定行政主體，如吊銷企業執照專屬于工商部門，行政拘留專屬于公安部門，則對當事人的同一個違法行為在有關部門處罰后，還需要作出專屬于特定行政主體的行政處罰種類的，則可依據有關法律規定，由享有專屬管轄權的行政主體再次處罰。

6、一個行為同時違反了行政法規范和其他法律規范的，由有關機關依據各自的法律規定實行多重性質不同的法律制裁，不受一事不再罰的限制。如某一違法行為觸犯刑法而被追究刑事責任的并不排除同一違法行為而被追究行政責任。

7、多個不同的違法行為違反同一種行政法規范的，可以由行政主體分別裁決，合并執行。每一種違法行為均應依法給予一次處罰，不適用一事不再罰。如《治安管理處罰條例》第13條規定：“一人有兩種以上違反治安管理行為的，分別裁決，合并執行”。

三、對我國《行政處罰法》第24條規定的分析與評價

我國《行政處罰法》第24條規定“對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰”。按此規定，一事不再罰可界定為：行政主體對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上同類（罰款）的行政處罰。⑤也就是說，行為人的一個行為無論是違反一規范，還是數個規范，受一個行政主體管轄，還是數個行政主體管轄，可以給予兩次以上的行政處罰，但如果是罰款，則罰款只能一次，另一次處罰可以是吊銷營業執照或其他許可證，也可以是責令停產停業，還可以是沒收等，只是不能再罰款。有的同志也許會提出，行政處罰的一項重要原則就是“一事不再罰”，行政處罰法的規定是不是有悖于這一原則呢？事實上，行政處罰法并沒有簡單否定“一事不再罰”原則。所謂一事不再罰，按照通常的解釋，是指行為人基于其實施的一個違法行為受到行政處罰后，任何處罰機關（包括原處罰機關和其他處罰機關）均不得以同一事實和理由再次給予行政處罰。根據這個概念，如果要對所有違法行為不加區別地適用“一事不再罰”原則，至少必須有兩個前提，一是立法已經就行政管理領域的劃分與處罰主體設置的對應關系規定得十分清晰，二是實際發生的違法行為，在其具體形態上，完全符合個別法律、法規所規定的特征，包括行為的方式、侵害的客體（即法律確認和保護的社會關系）、造成的危害等。對于第一個前提，通過完善立法尚有可能實現，但就第二個前提來看，強求違法行為的具體形態下不逾越單個法律、法規的規定，未免是過于一廂情愿。我們說，無論行政管理領域劃分與處罰主體設置對應得如何科學、合理，都無法消除具體違法行為涉足多個領域、侵犯多重社會關系的可能。因此，“一事不再罰”原則的適用范圍必然也要加以界定，只有在一個違法行為只侵犯單個法律、法規確認和保護的一個具體社會關系場合，才能強調由相應的處罰主體給予一次行政處罰。相反，如果一個違法行為違反兩個以上的單個法律、法規并侵犯兩個以上的具體社會關系，而出現違法行為的法條競合時，則不應受一事不再罰原則的限制。否則，就有可能造成對“一事不再罰”原則作不當的擴大解釋，使某些違法行為得不到應有的制裁，難以體現責罰相當的要求。由此可以看出，行政處罰法規定一事不再罰的范圍是有限的，僅僅限制的是二次以上罰款的行政處罰，而不限制其他行政處罰種類的第二次或多次適用，在我國目前法律、法規規定的行政處罰種類繁多、職權交叉重疊的情況下，仍不足以解決多頭處罰、重復處罰的問題。可以說，這條規定反映了一事不再罰理論上的不成熟和迫切的現實需要之間的矛盾及其協調。

但我們不能據此來否認一事不再罰原則的的存在，這條規定正反映了一事不再罰原則的立法旨意和精神，只是由于理論上不成熟，爭議較多，所以沒有作出更全面的規定。本人認為，行政處罰中的重復處罰、多頭處罰問題一定要解決，所以冠以一事不再伐原則的討論還在繼續下去。綜上所述，本人認為“一事不再罰”原則是“現代民主法治國家之基本原則”⑥，是必要與科學的，是反映自然公正、法治等價值理念追求的。但在理論與實踐中，我們還必須進一步深入細致研究，以期盡識其真義，從而使其真正完備起來，為行政執法、行政處罰實踐提供更全面的理論知道與更強的依據性、可操作性。

注釋：

①楊海坤：《論行政處罰應遵循的若干原則》，《政法學刊》1991年第3期 ②應松年：《行政行為法》，人民出版社1993年版，第469—470頁 ③吳祖謀、葛文珠：《試述一事不再罰原則》，《法學評論》1993年第5期

④章新生、向群雄：《行政處罰中的“一事不再罰”原則初探》，《中南政法學院報》1993年第2期

⑤應松年、馬懷德：《中華人民共和國行政處罰法學習輔導》，人民出版社，1998年，第13頁

⑥臺灣省司法法院大法官釋字第503號解釋

參考文獻：

①周杏梅：《也談一事不再罰原則》《河南省政法管理干部學院學報》，1999年第3期，第71—74頁

②胡錦光：《行政處罰研究》，法律出版社，1998年版，第130—131頁 ③朱新力：《行政法基本原理》，浙江大學出版社，1995年版，第190頁

④楊解君：《秩序·權力與法律控制——行政處罰法》，四川大學出版社，1995年版，第201—211頁

⑤楊解君、肖澤晟：《行政法學》，法律出版社，2000年版，第287頁