第一篇：中美監獄制度比較

中美監獄制度比較

我們對美國監獄的印象，一般是從各種影視劇，如《肖申克的救贖》、《金蟬脫殼》中得到的。美國的監獄與中國的監獄有許多的不同，這是與兩國的司法制度不同分不開的。美國是依照?三權分立原則建立的資本主義國家，其司法制度及指導思想與我國有很大的差異。而且由于各個州的法律規定不一，監獄體制和管理模式也存在差別。

運用現代司法理論體現懲罰思想

一般將懲罰分為人身監禁、經濟制裁、體能訓練、社會服務四種形式。

人身監禁就是剝奪或限制罪犯的人身自由。根據刑罰相適應原則，犯罪越重，懲罰就越嚴厲；

經濟制裁有兩種：一是罪犯給受害人或其家庭支付一定數量的金錢以彌補經濟上的損失和減少精神上的痛苦；二是罪犯必須給國家支付一定數量的金錢，叫罰金，尤其對財產型犯罪使用比較廣泛。

體能訓練是監獄規定罪犯每天早起接受強運動量的體能訓練及專題訓練的懲罰方式。因為不經過徹底的痛苦洗禮，心靈便難有復蘇之時，也無從培養出對己對人的責任感。現在這種懲罰已發展成為一種新興的監禁機構——軍訓式矯正中心。

社會服務，即規定通過社會勞動對罪犯進行教育改造。監獄輕刑犯人白天到社會工地參加勞動，所得的報酬，用來賠償受害者，承擔法律訴訟費用，及資助本人家庭等。

設立監獄警戒等級制度

根據罪犯罪行輕重，刑期長短，有無實施暴力和逃跑危險等因素，對監獄戒備程度進行分類，設立最高警戒監獄(高度)，中等警戒監獄(中度)，最低警戒監獄(低度)，目的是保障監獄安全，維護良好的監管秩序。

在勞頓郡監獄實行不同戒備的監所管理，未決犯監所因關有重要嫌犯、多重兇犯、暴力犯，警戒森嚴、監控嚴密，設施十分牢固，實行全封閉，全隔離管理，使關押的重刑犯猶如?籠中的困獸。而輕刑犯關押監所，采取了四周不設防、別墅式的建筑格局，沒有武裝衛兵，沒有崗樓、圍墻。罪犯在獄內一般可自由活動，就連囚舍的門也不上鎖，監獄長稱這是一把無形的鎖，有勇氣改正惡習的犯人是不會去闖的。如影片《金蟬脫殼》，罪犯如果逃跑抓回來肯定要作為重點看守對象并重罰，據記載該監獄20年來只跑過一個罪犯。

高度戒備監獄有嚴格的安全管理措施

(1)全面監視監控；

(2)設置多道門，監所內的各個功能區均有門隔離，；

(3)點名點數，獄警按規定時間及要求對罪犯進行點名記數檢查，異常情況及時處臵并詳細記載；

(4)人身搜查和監舍搜查任何違禁品；

(5)緊急封閉。在獄內發生較大騷亂時，或其它嚴重的械斗或暴力事件時，即封閉監獄，罪犯24小時內都要關閉在自己的牢房里，不能出去吃飯、娛樂、勞動，直到恢復正常程序為止；(6)武器控制，監獄武器庫設在獄內警戒區，由武裝獄警守衛。武器庫絕對禁止罪犯接近，在獄內，經常與罪犯接觸的獄警不能攜帶槍支；

(7)監獄四周安裝電網和環形防御線，運動場上安裝有特殊的報警裝臵。

嘗試對囚犯新的管理教育內容和方法

美國監獄關押囚犯規模一般不大，在一、二百人到一千多人不等。在管理和教育方法上，也存在差別，州與州之間不盡相同；專門矯正機關與社區矯正機關不同；公立監獄與私立監獄不同。雖然監獄的懲罰傾向和意識較重，但還是比較重視?治療思想，認為罪犯是內心有殘疾，未被管教好，被剝奪基本社會權利的人，犯罪行為是一種通過專門的治療活動能矯正過來的變態行為，治療思想就是要使罪犯從內心里看到積極行為的良好報應。監獄有針對性地開展職業培訓、文化教育、反酗酒、反吸毒、反暴力等內容的教育，尤其是比較重視心理矯治。通過教育激發囚犯的人性，為將來謀生打下基礎。

監獄警官的素質和培訓

美國監獄警官在警察中的待遇較高，素質要求也是比較高的。當然，美國的監獄作為一個特殊的窗口，典型地反映了美國社會的一些無法解決和回避的矛盾，如犯罪率的居高不下，釋放后重新犯罪率較高，監獄行刑重懲罰輕教育，罪犯越獄脫逃甚至暴獄的事也屢見不鮮，法律規定的一些囚犯基本權利也未得到真正的落實，監獄里黑暗罪惡的情況廣泛存在。

中美兩國由于在社會政治制度、經濟制度、文化背景和基本價值觀上均存在差異，所以不可避免，在監獄制度和監獄管理上也存在這差異。

毛澤東同志指出?以改造人為宗旨，是我國社會主義監獄制度的一大重要特色?中國的監獄既是特殊性質的學校，也是特殊性質的國營企業。

思想改造和勞動改造是毛澤東改造罪犯理論的特色和精華所在，新中國幾十年罪犯改造成績斐然，保持了世界上最低的重新犯罪率，與監獄始終堅持思想改造、勞動改造的治本措施是分不開的。

而美國作為一個法律健全的國家，以現代法治的理念來管理監獄的精神，得到了基本的貫徹。監獄立法細致、完備，大到監獄的體制，具體到囚犯的日常規范、生活安排都有規范，操作性較強。監獄執法也是嚴格認真的，并要接受國家和州里定期的嚴格檢查；監獄警官的執法角色概念較強，在一定程度上昭示了西方現代監獄管理的發展趨勢和方向，值得我們的重視和關注。

第二篇：監獄制度

區負責毛織，還有部分監區負責改造和后勤（伙食、值班）。

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二、監管制度

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1、分級管理制度

[星酷網]監獄對犯人實行分級管理，具體分為四個等級：寬管級、普通級、考察級和嚴管級。級別越高，罪犯所受的限制也就越嚴，相反，限制條件就越寬松。新入監改造的的罪犯定為考察級 在獄中遵守監規，成績優良、按時按質完成生產任務，普通犯執行刑期五分之二以上，慣犯執行刑期二分之一以上，就可以降為普通級 按同樣的標準，普通犯執行刑期二分之一以上，過失犯、瀆職犯執行刑期五分之二以上，就可以降為寬管級 反之，多次違反監規、抗拒改造、且情節嚴重則升為嚴管級。

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2、“互監組”

[星酷網]在監獄里，每三至五人就組成一個“互相監督小組”，簡稱“互監組”，其目的是通過犯人進行互相監督，互相幫助，互相控制，凡是其中一個人出了問題，“互監組”的成員就要承擔無限連帶責任，這就加強了犯人之間的責任心，在對防止罪犯逃脫、違反監規方面有著非常積極的作用。

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3、“積委會”

[星酷網]以分監區為單位，每個分監區一般由九名改造積極分子組成的“積極分子委員會”，簡稱“積委會”，其工作是負責本監區的日常生活管理、紀律的維持?！胺e委會”制度的建立，有其客觀原因，即由于犯人太多，警力不足，不得不下放一些權力，讓犯人管理犯人 另外，按照社會學原理，在一群人中很自然就會產生或者說是需要一個核心，同樣，在監獄中的犯人也會產生一個核心，一個“老大”，假如處理不好，他們就會在背地里欺壓犯人，和干警對著干，嚴重影響監獄犯人的改造和生產，在這種情況下“積委會”的產生就會起到這個核心的作用，由于“積委會”受到監獄的嚴格規范和管理，這樣將會大大利于監獄的管理和生產。

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4、“耳目”的使用

[星酷網]略。（此內容涉及機密，被刪）

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5、勞動改造

[星酷網]犯人進入監獄后，就要進行教育改造和勞動改造。教育改造是監獄的主業，主要是抓好“三課”教育（思想教育、文化教育和技術教育）這里著重講一下勞動改造，監獄本來就是一個通過強制勞動，使犯人變成自食其力，改過自新的地方，通過生產勞動，既可以使犯人改造思想，又可以創造一些經濟效益，用以彌補教育改造經費的不足。

[星酷網]勞動改造的組織非常嚴密。每個犯人根據所在監區不同，其工種也不同，有織藤、車衣、毛織，犯人一旦固定了某個工種，一般不會輕易改變的，因為熟能生巧，頻繁調換工種將會嚴重影響工作效率。犯人若能超額完成任務，超額部分的30%將會歸犯人所有，轉進犯人的帳戶（基于各種需要，監獄的犯人是不允許帶有現金的，每個犯人都有屬于自己的一個帳戶，家里人寄的錢，自己掙的錢都會轉入到該帳戶中去）。這就大大地提高了犯人的生產積極性。

[星酷網]每個月，按照犯人勞動產品的質量和產值，按比例劃分為5個等級，一等有6個星，二等有5個星，三等有3個星，四等有2個星，五等有1個星。當犯人累計有5個星就可得到一次嘉獎，累計六次嘉獎（30個星）就可

以得到一次表揚，一年下來，按照表揚的多少評出監獄積極分子，再從中挑選出少數人參加省積極分子的評眩對犯人的這些獎勵將直接和犯人的減刑、假釋、監外執行掛鉤。監獄每!www.tmdps.cn

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[星酷網]年按一定的比例，根據犯人所獲獎勵為基礎，劃出一定的減刑、假釋的名額，對于符合條件的，將獲得減刑、假釋。這次評不上的，他的獎勵將會累計到下次評選，因此下次被評上的幾率就大大增加。

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三、公正執法

[星酷網]佛山監獄認真貫徹執行《監獄法》，按照依法治監、文明執法和刑罰執行工作法制化、制度化、規范化的要求，正確地執行刑罰，全面推行獄務公開，保障罪犯合法權益，使教育改造質量有較大的提高，在社會上產生了良好影響，受到了省人大主任張國英的高度贊揚。

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1、擺正主業地位，深化教育改造。

[星酷網]該監獄把教育改造工作作為管教工作的主攻方向，使管教工作從“管得妝向“改造好”的高層次進發，發揮其功能作用提高改造質量。監獄把“三課”教育制度化、系統化、規范化和科學化，積極開展個別教育、重點罪犯的轉化、心理矯正、社會幫教、監區文化建設等活動，使罪犯思想教育面達到100%，認罪服法率達96%，文化教育應學入學率達100%，考試合格率98%。

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2、嚴格執法，確保公平公正。

[星酷網]對罪犯的減刑、假釋工作，監獄嚴格按照法律、法規和監獄制定的規章制度規定的程序和內容進行。堅持依法、公開、公平、公正，充分利用減刑、假釋工作的激勵作用，調動罪犯改造積極性，為穩定獄內監管改造秩序發揮了其應有的作用。

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3、推行獄務公開，實施陽光工程。

[星酷網]以公開促進公正執法，當然以減刑、假釋、監外執行為切入點，積極推進獄務公開工作。監獄編撰了《獄務公開手冊》，人手一冊發到罪犯手中以及供罪犯親屬和社會人士取閱?！妒謨浴穼ΡO獄人民警察的工作紀律和職責、罪犯的權利和義務、罪犯考核獎懲依據、程序以及獄政管理、教育改造、生活衛生等方面的規章制度予以公開。還開通了獄務公開電腦查詢系統，在會見樓和各分監區設立公開、公示欄。監獄建立和完善了投訴、具報制度，設置了投宿、舉報電話和信箱 建立了監獄、監區、分監區領導接訪日、接訪夜制度 建立了獄務公開責任追究制度。獄務公開，增加了監獄執法透明度，提高了餓執法水平，取得了良好的社會效果。

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四、結束語

[星酷網]雖然自己是一名法學專業的學子，但來到監獄后才發現自己什么都不會，除了監獄的減刑、假釋這方面的知識自己學過外，其它的都一無所知，可以說是“半路出家”吧，什么都得從頭學起。在實習過程中，自己也接觸到了一些實質性的問題，也有對我國監獄制度和監獄的現實情況進行思考，無奈由于自己監獄的相關知識積累沉淀不足，加上只有短短的兩周時間，不可能進行更加深

入的研究，這就使我沒有就我國的監獄制度和我國監獄實際中存在的問題提出自己有建設性的見解、解決方案。因此，只有避實就虛，寫下了這篇關于監獄制度的實習報告，基于保密的需要，涉及到我國監獄制度的機密部分已被刪掉，但我相信，對于大多數不了解監獄的人來說，文章中的很多內容還是很有幫助的。!www.tmdps.cn

第三篇：監獄辦公會議制度

監獄辦公會議制度

為了建立健全監獄會議制度和工作制度，實現領導決策的民主化、科學化，提高議事辦事效率，特制定本制度。

一、監獄辦公會議的召開

（一）監獄辦公會議由監獄長或政委召集主持。特殊情況可由監獄長或政委委托一位監獄副職領導召集主持。監獄辦公會議原則上每周一召開，必要時可隨時召開。

（二）監獄辦公會議由監獄領導組成，辦公室主任參加。經監獄領導同意，有關科室、監區負責人可列席會議。

（三）召開監獄辦公會議時，各成員因病或其他特殊原因不能參加的，應向會議主持人請假。

（四）監獄辦公會議討論、決定事項既要充分發揚民主，發揮集體的智慧，又要提高議事效率，實現民主基礎上的監獄長或政委負責制。

（五）辦公室根據監獄領導的意見，向會議成員發出召開辦公會議通知，同時將討論研究的事項會前告知，使與會人員早作準備。臨時召集的會議隨時通知。

二、監獄辦公會議內容

（一）貫徹落實上級的工作部署、指示。

（二）研究決定事關監獄發展的重大事項、發展規劃。

（三）討論全獄的思想、組織、業務和制度建設的重要事項。

（四）聽取主管監獄領導對所分管工作的匯報，檢查工作的執行情況，協調各分管監獄領導以及有關科室、監區的工作關系。

（五）聽取科室、監區某一方面工作進展情況或專題調查情況的匯報，研究采取相應的對策和有效措施。

（六）審議以監獄名義向上級所作的比較重要的報告或請示。

（七）討論決定召開全面性的業務會議。

（八）討論落實上級交辦的重要工作。

（九）需要由監獄辦公會議討論決定的其它事項。

三、監獄辦公會議決定的執行

（一）監獄辦公會議由辦公室專人負責記錄，并根據需要寫出會議紀要，經會議主持人簽發后，印發有關單位辦理，并送監獄領導。

（二）監獄辦公會議決定的重大事項，應具體明確責任領導、責任人和落實時限，確保落實到位。相關責任人應及時主動向監獄領導匯報落實情況。

（三）辦公室對會議決定事項，應進行查辦催辦。

第四篇：中美銀行監管制度

摘要:金融業處于一國經濟的核心地位，一國金融機構若要有效地發揮其經濟功能保持較為穩健的運行態勢，離不開金融監管，必須具有一個相當穩健周延的金融制度與法規框架和符合市場規律的制度與法規在一國的金融體系中，商業銀行是最重要的銀行金融機構，商業銀行的制度與法規則是金融法規修仃完善的重點。美國的銀行業是世界上最發達的，我們試圖通過對美國銀行法律制度的了解分析，找到我們可以借鑒之處，以提高我國銀行業尤其是商業銀行的競爭力。

關鍵詞:商業銀行 監管法律制度

一、比較中美商業銀行監管法律制度

(一)法律框架

美國的金融監管制度的發展是緊緊伴隨著法規的建立而成長起來的。美國銀行監管的主要法規有:《1863年國民銀行法》,《1913年聯邦儲備法》、《聯邦存款保險法》《1933年銀行法》、們956銀行控股公司法》、們980年存款機構管制放松與貨幣控制法》,K1991聯邦存款保險公司改進法案》.《1991年外資銀行監督改善法》、《1996年聯邦存款保險基金法》、X1999年金融服務現代化法》。

自1949年建國以來，我國銀行監管法制發展歷經了建國初期的開創階段、計劃經濟時期及社會主義市場經濟時期等三個階段。在社會主義市場經濟時期，199-5通過了《中華人民共和國人民銀行法》和《中華人民共和國商業銀行法》標志著我國銀行監管法制體系初步形成。2003年對《人民銀行法》和《商業銀行法》的修正及新頒布的《銀行業監督管理法》標志著銀行監管體制的進一步完善。與此同時，還有一系列的法規和人民銀行或銀監會制定的金融規章涉及了銀行監管問題。

(二)監管機構

美國銀行業主要管理機構主要包括以下機構:聯邦儲備體系、貨幣管理局、聯邦存款保險公司、司法部、證券與交易委員會、州銀行委員會。根據《人民銀行法》、《銀行業監督管理法》、《商業銀行法》規定，我國銀行業由人民銀行和國務院銀行業監督管理機構進行監管。

(三)監管內容

1.美國監管機構的主要監管內容

(1)市場準入的監管

在美國注冊不同性質的銀行要由不同管理機構審批。貨幣管理局管理國民銀行注冊和頒發執照，并對其營業宗旨、組織章程、資本結構、董事、官員資歷、管理業務和風險、獲利能力和所有權要求等因素進行考慮和調查。

(2)資本充足率的監管

1981年，美國聯邦儲備委員會、貨幣管理局和聯邦存款保險公司共同制定了衡量資木充足率的統一標準:將資本分為一級資本和二級資本。《巴塞爾協議》簽定后，美國于1990年底開始試用，并作為駱駝評級制度的資本檢查標準，以此評價銀行資本的充足性。

（3)對風險損失準備金的監管

美國對壞帳的法律定義是指本金或利息逾期6個月以上的貸款，以及擔保和抵押不落實的催收貸款。按規定，壞帳必須在分紅前核銷。各家銀行也可以對其認為必須核銷的資產進行主動核銷。為防上匯兌風險，聯邦儲備銀行可以根據其對銀行國際貸款質量的評價，要求有關銀行建立并保持一定數量的專項儲備。

(4)對存款保險的監管

聯邦儲備銀行要求其所有成員都必須參加聯邦存款保險。大多數州也要求州立銀行參加聯邦存款保險。聯邦存款保險公司一身二任，既是保險公司，又是金融監管機構，將業務職能與監管職能緊密結合，以檢查投保銀行安全狀況的方式，監管美國所有銀行，對穩定美國金融體系起到重要的作用。

此外，還對銀行的經營范圍、資產集中、銀行流動性、銀行合并機銀行破產和倒閉進行監管。

2.中國監管機構的主要監管內容

（1）人民銀行

人民銀行依法監測金融市場的運行情況，對金融市場實施宏觀調控，促進其協調發展。人民銀行主要履行下列職責:發布與履行其職責有關的命令和規章;依法制定和執行貨幣政策;發行人民幣，管理人民幣流通;監督管理銀行間同業拆借市場和銀行間債券市場;實施外匯管理，監督管理銀行間外匯市場;監督管理黃金市場;持有、管理、經營國家外匯儲備、黃金儲備:經理國庫;維護支付、清算系統的正常運行;作為國家的中央銀行，從事有關的國際金融活動等。

（2)國務院

國務院銀行業監督管理機構負責對全國銀行業金融機構及其業務活動監督管理。依法制定并發布對銀行業金融機構及其業務活動監督管理的規章、規則。依照法律、行政法規規定的條件和程序，審查批準銀行業金融機構的設立、變更、終止以及業務范圍。并對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理。

(四)監管方式

1.美國監管機構的監管方式

美國的現場檢查制度是由聯邦金融管理部門派出檢查小組到商業銀行進行實地檢查。按1991年《聯邦存款保險公司改善法》規定，銀行監管者每年至少對所有銀行現場檢查一次。美國的非現場監督注重于統一性、綜合性、比較性和預測性的系統監管。綜合每家銀行的業務全面情況，通過進行駱駝評級來比較同類銀行狀況，確定各家銀行的業務監管級數，并由此確定現場檢查的必要性。

2.中國監管機構的監管方式

銀行業監督管理機構應當對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行非現場監管，建立銀行業金融機構監督管理信息系統，分析、評價銀行業金融機構的風險狀況。對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行現場檢查，應制定現場檢查程序，規范現場檢查行為。建立銀行業金融機構監督管理評級體系和風險預警機制，根據銀行業金融機構的評級情況和風險狀祝，確定對其現場檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

二、我國商業銀行監管法律制度的完善

1、健全國家金融監管體制，加強金融機構內部自律機制

對金融機構實施金融監管包括他律與自律兩個層次。他律即中央銀行和其他監管主體依據國家法律、法規對金融機構及其活動進行監管，屬于強制性監管。

自律即金融機構自身為有效防范金融風險，保障金融安全而建立的自我監控機制，是國家實行金融監管的基礎。有效的金融監管必須注重外在約束和自我約束的統一。在國家宏觀金融監管確立的條件下，完善金融機構自律管理水平，加強金融業同業公會或協會自律性組織建設，是構建我國金融監管體系中不可缺少的部分。

2.金融監管方式應加強風險防范

我國金融監管存在重合規性、輕風險性的問題。要改變這一狀況，應從以下方面著手:首先要調整監管思路，實現從，事后化解”到”事前防范"的轉變。

合規性監管偏重于事后化解，這種方式較為被動，糾正成本也很高。風險監管則是根據金融機構的資產質量以及內部管理的評價，提高監管要求，注重于事前防范，能最大限度地減少各種風險帶來的損失。因此，我們要逐步推行風險監管;其次，應以風險防范為基礎，建立風險評估指標體系和早期預警系統;再次，要確定監管周期，實施動態的、持續的、全方位的、多角度的監管。

3.進一步完善金融監督的法律法規體系

根據我國的實際情況和國際金融發展的要求，適當調整原有的法律法規，使其符合金融發展的要求。金融立法在我國可以說是剛剛起步，要合理有效地實施監管，這一工作必須予以強化。首先，必須健全合理的法律基礎和公認的會計標準，它是金融監管的必要條件和重要保證:其次，各項金融法律法規既要規定其從事業務活動的行為準則，更要規定具體的實施細則，真正做到有法可依。

第五篇：中美法官制度比較研究

中美法官制度比較研究

內容摘要：我國的法官制度改革在立足于法治本土資源的基礎上，可以借鑒美國的做法，因為美國作為當今世界法治文明最發達的國家之一，在法官制度的設計上積累了豐富的實踐經驗。在改革的具體措施上要做好以下幾方面工作：從優秀的律師群體中遴選法官，并設立專門的法官遴選委員會；切實提高法官的保障力度，保證法官能夠依法獨立審判；制定一部專門的法官懲戒法，并設立獨立的法官懲戒委員會。

關鍵詞：中國

美國

法官制度

比較

借鑒

何謂法官制度，學者們目前還沒有達成共識，對法官制度的外延也沒有一個清晰的界定。有學者認為，法官制度是國家對法官的資格條件、任免晉升和法律保障等方面進行全面規定和科學管理的制度。也有學者認為，所謂法官制度是指國家為了保障法官依法行使審判權而設定的有關法官選任、培訓、獎懲、職業道德、工資待遇以及罷免等一系列管理規則的總稱。由此看來，法官制度是一個內涵很豐富的范疇，具體包括法官遴選、法官考核、法官保障、法官職業道德和法官懲戒等內容。鑒于本文篇幅所限，筆者在這里只就法官的遴選、保障和懲戒這三個最重要的方面對中美法官制度做一比較，并闡述其借鑒意義。

一、美國的法官制度

（一）美國法官遴選制度。與美國法官群體的高素質和豐富的職業經驗及其崇高的威望相對應，美國法官遴選制度側重于不斷強化法官的專業性和精英性特征，規定了較為嚴格的法官遴選資格和遴選程序。

首先，在法官遴選資格上，雖然美國的聯邦法律和各州的法律并沒有具體明確的規定，但原則上，擔任聯邦法院的法官必須是：（1）美國公民；（2）在美國大學法學院畢業并獲得JD學位（在美國，任何大學本科畢業生都可以報考法學院，學習三年，修滿學分，即授予JD學位，就是所謂的“法律職業博士”）；（3）經過嚴格的律師資格考試合格，取得律師資格，并從事律師工作若干年。擔任州法院的法官，特別是州最高法院、上訴法院和具有普通管轄權法院的法官，一般也應當具備上述條件。

其次，在法官的遴選程序上，美國的聯邦法院法官與州法院法官是有區別的。聯邦法院的法官遴選程序比較簡單，主要通過行政命令產生。美國憲法規定，聯邦法院系統內的法官，包括聯邦最高法院法官、上訴法院法官以及聯邦地區法院法官都是由總統提名，經參議院半數以上表決通過后，再由總統任命。州法院法官的遴選程序比較復雜，而且不同的州之間存在較大的差異：有的州法官由州長直接任命產生；有的州法官由州長提名，然后由州議會批準通過；還有的州法官是通過選民直接選舉產生。但上述這些遴選方式難免會出現諸如行政干預司法的現象和導致許多優秀的法律專門人才落選的弊端。當前美國大多數州都采用了一種經過修改的新的遴選方案，即“密蘇里方案”，因其首次在密蘇里州實行而得名。這個方案規定，當法官出現空額時由特別提名委員會（由律師界推選三名律師，州長任命的三位公民和首席法官組成）提名三位候選人，州長從中擇定一人為法官，2 其任期不得少于一年，在下屆普選中由選民決定該法官是否留任。如果得到大多數選民的認可，該法官即可以連續任滿一屆；如果未獲大多數選民的認可，則按同一程序選擇另一人為法官。當他或她的任期屆滿時，無需對法官重新提名和任命，只要該法官提出書面申請，表示希望列入候選人名單，即由選民決定他或她是否留任，這些法官可以根據他們的工作成績來接受選舉的考驗，而無需與其他候選人競爭。因此，自從密蘇里州1940年開始實施“密蘇里方案”以來，逐步削弱政黨和政治的影響的趨勢越來越明顯，愈來愈多的州開始采納這一方案。

（二）美國法官保障制度。

為了保障法官獨立和司法公正，美國規定了一系列較為健全的法官保障制度。一般來講，法官的保障制度包括法官的職務保障、法官的物質保障、法官的特權保障和法官的退休保障四個方面。

第一，關于法官的職務保障，美國實行的是任職終身制。美國聯邦憲法第三條第一款規定：“最高法院與下級法院法官在忠于職守期間終身任職，于規定期間享受報酬，其報酬于任職期間不得減少?！泵绹ü偃温毥K身制主要針對聯邦法院法官而設立，所有的聯邦法院法官一經任命，終身任職，除了死亡、辭職或退休以外的免職，就只能通過有罪判決的彈劾程序才能罷免。美國各州的法官任職期限不一定是終身制，但一般任期都較長，從4年到15年不等，而且只要“品行良好”便可續職，實際上也就是終身制。

第二，關于法官的物質保障，美國實行的是高薪制和薪金不得減少制。美國聯邦最高法院首席大法官的年薪與副總統相同，其他八位大法官的年薪與國會議員、政府內閣成員工資大體相同，2005年聯邦上訴法院法官的年薪是171800美元，聯邦地區法院法官的年薪是162100美元。而聯邦政府普通公務員2006年的平均年薪是6.1萬美元。美國的法官薪金不得減少制有三個方面的含義：一是法官任職期間薪金不得減少；二是不能因為國家經濟狀況而減少薪金；三是保證法官的退休金。

第三，關于法官的特權保障，在美國，法官在執行審判職能的過程中實施的行為和發表的言論享有不受指控和法律追究的權利，同時法官對于其在執行審判職能方面的有關事務，享有免負出庭作證義務的特權，當然法官的司法豁免權是相對的，它應保持合理的限度。如果法官在審判過程中有行為不檢或其他觸犯法律的行為，他們仍應承擔相應的民事、行政或刑事責任。美國關于法官特權的保障，除了司法豁免權規則外，還有兩項規則：一是禁止對正在進行的審判加以評議的規則；二是禁止將正在被審理的案件或爭端列入國會議程的規則。前一規則主要在于防止新聞媒介濫用新聞自由，對法官的審判活動任意評論或妄下結論，避免法官因受公眾的影響和左右而無法保持其實質獨立。后一規則在于防止法官的審判活動被立法機關隨意干預。

第四，關于法官的退休保障，由于美國聯邦法官實行終身制，因此法律沒有明確規定法官的崔錫猛中美法官制度比較研究38退休年齡，但規定在自愿的前提下，法官年滿65歲，任法官15年，或者年滿70歲，任法官10年，可以帶全薪退休。法官退休以后，處于“資深法官”的地位，如果他本人愿意，經批準，可以在除聯邦最高法院以外的其他聯邦法院繼續擔任法官職務，享有法官的一切權利和福利待遇。

（三）美國法官懲戒制度。

為規范法官的行為，美國制定了單行的《法官行為規范》，對法官的庭外活動和庭上行為責任進行了詳細規定。為了從組織上保證對法官的紀律的執行，聯邦和各州都設有調查委員會或類似專門負責調查處理法官行為不端和違法違紀的組織。對聯邦法院法官的制裁由國會的一個委員會受理，委員會可以對被指控的法官給予警告或者停止其工作，但不能剝奪其法官資格，聯邦法院法官只能根據彈劾程序，經議會通過，才能剝奪其法官資格。而且在美國彈劾案是很少的，只有在涉及嚴重的刑事犯罪時才使用彈劾程序，被指控的法官對委員會作出的決定不服的，可以上訴到聯邦司法會議。“在各州，委員會一般由5到13人組成，成員有法官、律師和一般公民。委員會可以從各個方面聽取對法官的指控，有權在調查核實后，給予各種制裁，制裁的方法包括：警告、公開警告、短期停止工作、撤銷法官資格。被裁判的法官如不服，可以向州最高法院上訴或者由特殊法院受理這類案件?！备髦菀惨幎丝梢酝ㄟ^彈劾程序罷免法官。

二、中國的法官制度

（一）中國法官遴選制度。

中國法官遴選制度包括遴選資格和遴選程序兩部分。首先，在我國，對法官遴選資格的法律依據是《法官法》的第九條和第十一條，規定擔任初任法官必須具有下列條件：（1）年滿23周歲；（2）具有法律專業大學本科以上學歷或非法律專業本科畢業具有法律專業知識，并具有一到三年的法律工作經歷；（3）德才兼備，通過國家統一司法考試等。我國自從2001年實行國家統一司法考試以來，從法官隊伍“入口”處杜絕了不符 合要求的人員進入司法領域，保證了司法隊伍無論在法律專業素質上，還是在學歷要求上大體有一個共同的基點。這對于提高法官的遴選資格具有重要的意義。

其次，關于法官遴選程序，我國現行法律規定有兩種：一是選任制；二是任命制。根據我國現行法律規定，各級法院的院長由相應級別的人大選舉產生；副院長、審判委員會委員、庭長、副庭長和審判員由本院院長提請本級人大常委會任命產生，但人民法院助理審判員的選任權限在本院院長。就我國法官產生方式的實踐來看，無論是經權力機關選舉產生還是任命產生，法院在法官產生的過程中起不到主要作用，起實質性作用的是人事部門和黨政部門。

（二）中國法官保障制度。

目前我國還未形成真正意義上的法官保障制度，法律上的相關規定也很不完善，主要表現在以下幾個方面：

第一，關于法官的職務保障，我國法官法并未對法官任期作出明確的規定，對免職的理由也未作出明示，開除公職的理由也較為寬泛。實踐中罷免法官的現象多由地方一把手啟動，帶有強烈的行政色彩，實際上強化了司法對行政的依附。特別是在事關本地方的局部利益問題上，往往以黨委“指示”、“決定”來干預法院行使職權，有的地方甚至規定，凡法院受理外地當事人告本地企業的案件，要經本地黨政領導人批準，或責令其按黨委意圖判決。如果敢有依法違抗者，就說：“你有你的獨立審判權，我有我的人事調動權！”對本該由人大任免的法官，由黨委擅自加以調職或免職。而一些法院的法官懾于外來權威的壓力，不是認真地“只服從法律”，而是違心、違法地執行地方保護主義的“指示”，以致對6 本地企業的違法行為作枉法裁判。

第二，關于法官的物質保障，我國沒有實行高薪制，法官的物質待遇與普通行政部門的人員適用同一標準，而且法官實際享受的待遇甚至普遍低于行政部門的工作人員。

第三，關于法官的特權保障和退休保障，我國法律均沒有做出明確的規定。目前我國關于法官退休年齡實際的做法是仿照國家機關公務員的退休年齡，即男年滿60周歲，女年滿55周歲。法官退休后享受國家規定的養老保險金和其他待遇。

（三）中國法官懲戒制度。

我國對法官懲戒制度的規定，被分別規定在《刑法》、《法官法》和最高人民法院制定實施的《人民法院審判紀律處分辦法》（試行）、《人民法院審判人員違法裁判責任法》（試行）、《法官職業道德基本準則》中。對法官違反法律規定的行為；應當給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。對法官的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。受撤職處分的，同時降低工資和等級。目前我國法律規定，對法官的懲戒的職能部門是各級人民法院的監察部門，由其負責對違法審判線索的收集、調查和對責任人依照法律規定進行懲戒。

三、中美法官制度之比較

通過對上述中美法官制度中的遴選、保障和懲戒三個方面內容的介紹，我們不難看出中美兩國的法官制度存在較大的差距。下面我們對中美法官制度作進一步的比較分析，找出兩國法官制度的異同并揭示其差距。

（一）關于法官遴選制度。

在法官遴選制度方面，中美兩國雖然有不少相同之處，但在 法官遴選資格和遴選程序上依然存在著較大差異。

首先，在法官遴選資格上，中美兩國都要求初任法官必須具有豐富的法律專業知識，但兩國在初任法官的法律實踐經驗的要求上卻存在明顯的差異。美國在法官遴選資格上強調必須具有豐富的法律實踐經驗才能擔任法官職務，“如美國律師協會通常會堅持法官候選人必須具有12年到15年以上扎實的法律實踐經驗。”所以美國的大多數法官都從優秀的律師中選拔。在美國，從一個法學院的學生到律師再成為一個法官是一個漫長而又充滿艱辛的過程。而我國只要求通過司法考試并具有一到三年的法律工作經歷即可。與美國的法官遴選資格相比，我國對法官的實踐經驗要求不高，相應的初任法官的年齡偏低。

其次，在法官遴選程序上，美國無論采用選舉制還是任命制都要經過一套較為復雜、嚴格有時近于苛刻的程序，并且對于候選人的司法業務能力和職業道德頗為重視。我國則對法官的遴選程序重視不夠。在實際運作中，法官的選任遴選程序大致是：由黨組織的組織部門或法院黨組織提出法官候選人名單，經同級黨組織審查同意后，由擁有法定提名權的機構或人員，正式提交給同級權力機關，再由它按照法定程序選舉和任命，權力機關在選舉和任命法官時，往往僅憑候選法官的個人簡歷來投票表決，而對法官候選人的業務素質和道德修養等方面根本沒有或基本沒有詳細了解的渠道和途徑，起不到真正的審查作用。“例如，原山西省絳縣法院副院長姚曉紅就是一個文盲、法盲加流氓?！狈谭ú豢赡懿粺o法無天，不可能不導致司法腐敗。這種狀況如果不及時糾正，將會極大的破壞我國法官制度的科學化、法制化。

（二）關于法官保障制度。與美國相比，我國的法官保障制度存在明顯的缺陷和不足，這主要表現在: 首先，在法官的職務保障方面，美國實行的是任職終身制，這一制度可以徹底消除法官對總統的后顧之憂，保障法官獨立審判案件。雖然他們的法官職位可能是基于總統的提名，但是他們上任之后，總統在理論上就喪失了對他們的控制權，他們就可以依靠自己的法律素養在法院系統發揮自己的才能。而在我國，司法獨立指的是法院獨立而不是法官獨立，法官作為法律的實施者和最終裁判者，由于他的人事任免權完全由地方黨政領導掌握，隨時都可能有被調職或免職的風險，所以不可能實現真正的法官獨立審判案件。

其次，在法官的物質保障方面，美國實行的是高薪制。實行高薪制的必要性在于：一是法官收入構成的單一性；二是法官職業的辛苦以及風險性；三是法官在社會生活中的重大作用以及職業上的年長、經驗等。此外，高薪制也有利于強化法官對自己職業的自珍、自愛，從經濟上強化法官的社會地位和經濟地位，賦予法官應有的社會尊嚴。在我國，法官的物質保障與普通公務員適用同一標準，實際上甚至遠遠低于普通公務員的工資待遇，這不僅不利于法院吸引優秀人才，也不利于在職法官隊伍的穩定和廉政建設。在2009年的最高人民法院的工作報告中，王勝俊院長就指出“一些法院特別是中西部地區的基層法院辦案經費短缺，人才流失、法官斷層等現象依然存在?！笨梢娢覈ü俟べY待遇較低的現狀已經成為制約我國法官制度進一步發展的瓶頸，如何切實提高我國法官的物質保障已經成為當前法官制度建設的重要任務。最后，在法官的特權保障與退休保障方面，與美國相比，我國在這方面法律缺少明確的規定。近幾年來由于媒體監督的迅速發展，媒體對正在審理的案件進行報道、評論的情況大量存在，而且經常使用一些帶有誘導和傾向性的話語，這在一定程度上影響了法官的獨立審判。此外，由于司法腐敗的嚴重存在，社會要求人大對司法進行監督的呼聲很高，但具體進行監督的法律規定又不健全，因此，人大對個案進行監督時，有時會對正在審理的案件加以過問，甚至提出具體辦案意見。這種做法違背了直接言辭原則，且嚴重損害了司法獨立。對于法官的退休保障，美國規定法官達到一定年齡并具備一定工作年限的，可以帶全薪退休，而且退休年齡比普通公務員高，并盡量推遲法官的退休年齡。但與美國相比，我國的法官退休年齡與普通公務員適用同一標準，所以我國法官的退休年齡比美國法官的退休年齡要年輕得多，這就難免會造成法官資源的嚴重浪費。

（三）關于法官懲戒制度。

與美國相比，我國的法官懲戒制度在法律依據方面和具體的實施過程中都存在明顯的不足。首先，在法官懲戒制度的法律依據方面，美國有一部系統的專門約束法官行為的《法官行為規范》。我國約束法官行為的法律依據被分別規定在眾多相關的法律規范中，雖然這些法律規范比較全面地規定了關于法官懲戒的事由以及應當懲戒的方法，但是這些規定是凌亂而不系統的。我國關于法官懲戒制度的規定如此凌亂而不系統的一個致命缺陷就是不能對法官起到警示作用。

其次，在法官的懲戒機構的設置方面，美國的做法是設立獨立于法院之外的調查委員會或類似的專門負責調查處理法官行10 為不端和違法違紀的組織。這些懲戒機構完全可以從各個方面聽取對法官的指控，有權在調查核實后，給予各種制裁措施。與美國相比，我國沒有建立獨立的法官懲戒機構。目前我國法律規定對法官的懲戒的職能部門是各級人民法院的監察部門，由其負責對違法審判線索的收集、調查和對責任人依照有關規定進行懲戒。但是由于監察部門是設置在各級人民法院內部的職能部門，由它們負責對發生在本院的違法審判的法官進行調查處理，極容易對本法院的某些法官的違法犯罪行為睜一只眼閉一只眼，使這些違法法官得不到應有的懲戒。

通過以上比較，我們發現雖然中美兩國的法官制度在法官的遴選、保障和懲戒方面有不少共同點，但也存在著很大差異，這主要表現在：我國的法官制度在法官遴選方面，表現為對初任法官的法律實踐經驗和法官的遴選程序重視不夠；在法官保障方面，表現為相關立法不健全，法官保障力度明顯不足；在法官懲戒方面，表現為缺乏系統明確的法律依據，實施過程中的配套機制不健全。這些缺陷與不足的存在表明我國的法官制度亟需改革與完善。

四、美國法官制度的借鑒

（一）從優秀的律師群體中遴選法官，并設立專門的法官遴選委員會。

從優秀律師群體中遴選法官在美國已經是被實踐證明了的行之有效的法官遴選制度。律師不僅具有與法官相同的接受法學教育的背景，而且精通法律并積累了豐富的法律實踐經驗?！霸诿绹?，一個人做律師成功的標志是什么？其中之一就是被選任為法官”。近年來，在我國不僅有很多學者呼吁拓寬法官遴選渠道，建 議從優秀律師群體中遴選法官，而且原最高人民法院院長肖揚在2008年最高人民法院的工作報告中也指出“建立條件嚴格和程序規范的法官選拔制度，拓寬法官選任渠道，逐步探索上級法院從下級法院選拔法官，重視從律師、專家、學者中選拔法官”。就在2009年的全國“兩會”期間，安徽省司法廳副廳長王翠鳳代表向大會提交了“從優秀律師中遴選法官檢察官”的提案?？梢姀膬炐懵蓭熑后w中遴選法官越來越受到人們的重視，而且實踐中也已經開始探索，從2000年最高人民法院首次面向社會公開招考法官算起到2007年2月28日，已有22名律師、學者當上最高人民法院法官。以我國目前的條件，要實現這一步，也有充分的可能性，大批的法學專業畢業生進入律師行業，可以為法官的遴選提供充足的人力資源，并為從事法官工作奠定堅實的經驗基礎，避免了直接從司法考試合格者中遴選的法官存在實踐經驗不足的弊端。因此，從優秀的律師中遴選法官對于提高我國法官的素質，加快法官職業化建設具有重要意義。

同時，為了保證權力機關真正了解法官候選人的專業素質和道德修養，保證其行使法官任命權不流于形式，我們可以借鑒美國在法官遴選中由特別遴選委員會提出法官候選人的做法，在各級人大常委會設立專門的法官遴選委員會。委員會的成員由法學教授、律師、公眾代表和資深法官（法院院長或庭長）組成，由他們分別從法官候選人的法學理論水平、法律業務素質、道德修養和綜合素質等各個方面，根據嚴格的挑選程序和標準，進行公開遴選，并將結果予以公示，然后將最終選定的候選人名單交由權力機關批準，從而克服現行法官遴選程序流于形式的弊端，選出真正符合法官條件的人員。

（二）切實提高法官保障力度，保證法官依法獨立審判。

從依法治國，保障司法獨立和實現司法公正的角度而言，我國有必要借鑒美國的法官終身制。但鑒于我國目前法官的素質普遍不高，有些法官不能勝任現職工作的現實，如果斷然實行法官終身制，必然弊大于利，所以目前在我國實行法官終身制的時機還不成熟，但在對法官進行優勝劣汰的選擇和嚴把法官準入關后，逐步實現法官終身制是完全有可能的。關于法官的物質保障，以我國目前的經濟條件還不足以承擔高薪制的運作，但是提高法官的經濟地位，以彰顯其職業尊嚴的做法卻是值得充分肯定的。具體改革思路是：一方面可以通過法官的職業化改造，大幅度削減法官的數量，實現法官的精英化；另一方面對于非法官的司法工作人員，則應降低其工資水平，擴大與專業法官的收入差距，最終建立一套不同于一般公務員、符合法官職業特征的工資制度。另外，為了保證法官獨立審判，完全擺脫地方政府的干預，避免地方保護主義的出現，有必要從源頭上將法官的工資來源從地方財政收歸中央財政統一劃撥。有關法官的特權保障，我國法律沒有具體的規定，建議法律明確規定，法官在依法審判過程中實施的行為和發表的言論享有不受指控或法律追究的權利，對于與執行審判職能有關的事務，免負出庭作證的義務。同時，我國還應制定相關的規定明確禁止對正在審理的案件進行評論，人大對案件的監督應當是事后監督。關于法官的退休保障，我國法官的退休年齡在目前我國法官素質普遍偏低的情況下是合適的。但是，隨著我國法官隊伍的整體素質不斷提高，如果我國法官的退休年齡仍然與國家公務員的退休年齡一樣，無疑是對我國法官資源的極大浪費，所以在我國法官素質普遍提高以后，有必要借 鑒美國的做法，適當提高法官的退休年齡。

（三）制定一部專門的《法官懲戒法》，并設立獨立法官懲戒委員會。

針對我國目前法官懲戒制度凌亂而不系統的規定難以對法官起到警示作用的弊端，我國有必要對這些規定予以系統整理，制定一部專門的《法官懲戒法》，將懲戒主體、懲戒事由、懲戒措施、懲戒程序等問題予以系統化、明確化。這樣法官就可以比較方便地對照自己的言行是否符合《法官懲戒法》的規定，是否應當受到懲戒并應受到何種懲戒以及受到懲戒如何行使申訴抗辯的權利等有了清楚的認識，從而能夠自覺地規范自己的言行。另外，我國有必要借鑒美國的做法，設立獨立的專門“法官懲戒委員會”。筆者認為，可以在各級人大常委會設立專門的“法官懲戒委員會”，負責對法官違反職務方面的不當言行予以處理，對于構成犯罪的移交司法機關處理，對于沒有構成犯罪的，由其負責處理。這樣做的原因，一方面是因為我國各級人大常委會是我國的權力機構，人民法院的工作對其負責，作為設置在人大常委會的“法官懲戒委員會”就有權力對法官的違法違紀行為進行處理，這既是人民賦予他們的權力和職責，同時也是它們行使法定監督權的一種方式；另一方面原因是在各級人大常委會設立“法官懲戒委員會”，可以有效避免懲戒委員會的人員與法官可能會存在工作上或職務上等各種各樣的利害關系而不能夠嚴格按照法官懲戒的相關法律規定進行懲戒的情況。【參考文獻】：

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