第一篇：關于規范小額貸款公司籌建和開業申請要件有關問題的補充通知

關于規范小額貸款公司籌建和開業申請要件有關問題的補充通知

遼金辦〔2009〕3號

各市政府金融辦：

為進一步做好全省小額貸款公司試點工作，根據遼寧省小額貸款公司試點工作領導小組審查委員會意見，小額貸款公司籌建申請要件補充如下。

一、籌建申請須出具以下要件

（一）企業出資人注冊地主管稅務機關（縣及縣以上國家稅務局、地方稅務局）出具的近兩年無偷漏稅行為，依法納稅的證明，并加蓋主管稅務機關公章。

（二）企業出資人注冊主管工商行政管理部門（縣及縣以上工商行政管理局）出具的近兩年依法合規經營，無重大違反工商行政管理法律法規的證明，并加蓋主管工商行政管理部門公章。

（三）企業出資人注冊地縣以上勞動和社會保障局（或勞動人事局）出具的近兩年度依法用工，與職工簽定勞動合同，為職工參加社會保險，按時足額發放職工工資、繳納職工養老保險金、失業保險金等情況的證明，并加蓋主管勞動部門公章。

（四）企業出資人法人代表和自然人出資人戶籍所在地公安機關派出機構出具的本人無犯罪記錄的證明，并由戶籍所在地的市公安局經濟偵查支隊復核、蓋章。

（五）人民銀行征信系統出具的企業法人出資人信用報告，自然人出資人個人信用報告，信用報告的出具日期不得早于籌建申請提交日前一個月。

二、開業申請須出具以下要件

（一）擬任小額貸款公司的董事及高級管理人員須提交人民銀行征信系統出具的信用報告，信用報告的出具日期不得早于開業申請提交日前一個月。出資人可憑有效證件到當地人民銀行申請查詢。

（二）擬任董事及高級管理人員戶籍所在地公安機關出具的無犯罪記錄的證明，并由戶籍所在地的市公安局經濟偵查支隊復核、蓋章。

以上材料如在籌建申請中已提交，須在開業申請時再次提交。

三、需進一步明確的問題

（一）關于小額貸款公司注冊資本金問題，應嚴格按照《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監發〔2008〕23號）中“小額貸款公司的注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發起人一次足額繳納”的規定執行。

（二）關于小額貸款公司的名稱問題，應嚴格按照《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監發〔2008〕23號）中“小額貸款公司的名稱應由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成，其中行政區劃是指縣級行政區劃的名稱，組織形式為有限責任公司或股份有限公司”的規定執行，如：ⅹⅹ縣（市、區）ⅹⅹ小額貸款股份有限公司（有限責任公司）。

二OO九年一月五日

第二篇：申請開業小額貸款公司參考樣本

關于榆樹市（縣）信泰小額貸款 有限（股份）公司開業申請材料

申請人：主發起人簽字（手?。?/p>

XXXX年XX月XX日

申報材料目錄

一、關于XXX小額貸款（股份）有限公司申請開業的請示

二、《企業名稱預先核準通知書》復印件

三、省金融辦同意設立公司批復復印件

四、有效驗資證明

五、擬設公司營業場所證明材料

六、地方主管部門對小額貸款公司營業場所及辦公軟、硬件設施的現場驗收合格意見書

七、地方主管部門對小額貸款公司申請開業的審查意見

申報材料一：

關于XX市（縣）XX 小額貸款（股份）有限公司申請開業的請示

主送單位：省金融辦 文件內容：

1.說明省金融辦批準設立情況（包括批準文件名稱、文號、日期）。

2.擬開業機構名稱、住所、組織形式、注冊資本、經營范圍、股本結構（股東名稱、出資額、持股比例）。以上事項與申請設立階段是否有變化，如有變化，說明具體變化情況和變化原因。

3.公司擬任法定代表人、董事、監事、高級管理人員情況（姓名和職務）以及驗資情況（全體股東一次性驗資或者分期驗資以及分期驗資的時間、金額和占股比例）和營業場所情況（說明住所來源和營業面積，住所來源包括產權所有人無償提供使用、購買或租用以及消防驗收情況）。

以上情況符合開業條件。

申請人：全體企業股東蓋公章，法定代表人簽章；

全體自然人股東簽字、按手印

XXXX年XX月XX日

(請示正文最后標注：全體股東鄭重承諾：全體股東提交貴辦的申

報文件、資料真實、準確、完整，如存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，全體股東及有關責任人承擔相應的行政、經濟和法律責任。)

申報材料二：

工商行政管理部門出具的《企業名稱預先核準通知書》 提供工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書首次復印件。

申報材料三：

省金融辦同意設立公司批復復印件。

申報材料四： 有效驗資證明。

要求：提供法定驗資機構出具的驗資報告原件及附件，各頁須加蓋法定驗資機構公章和清晰騎縫，或持中國工商銀行、中國農業銀行、中國銀行、中國建設銀行、交通銀行、招商銀行、中國郵儲銀行等7家已開通工商E線通綜合信息平臺銀行出具的正式現金存款單（轉賬單）和驗資查詢函（原件）辦理開業業務。

申報材料五：

擬設公司營業場所證明材料。

1.租賃營業場所的，要提供租賃合同首次復印件和租賃房產權證、土地證首次復印件；購買營業場所的，要提供購房合同首次復印件和產權證、土地證首次復印件；產權所有人無償提供營業場所和自有房屋作為營業場所的，產權所有人要出具提供使用說明，提供營業場所產權證、土地證首次復印件；沒有營業場所產權證、土地證的，營業場所產權所有人要書面說明情況。

2.小額貸款公司申請開業所需提供公安、消防部門對其營業場所出具安全、消防設施合格證明，是指營業場所建筑工程或裝修工程竣工驗收合格的法律文件。建筑類竣工驗收合格需提供《建設工程消防驗收意見書》、《建設工程竣工驗收消防備案抽查結果公告》、《建設工程竣工備案受理憑證》或《公眾聚集場所投入使用、營業前消防安全檢查合格證》；裝修工程竣工需提供竣工驗收合格意見書、檢查記錄或備案受理憑證。以上法律文件須加蓋當地消防部門公章或業務受理專用章。

申報材料六：

地方主管部門對小額貸款公司營業場所及辦公軟、硬件設施的現場驗收合格意見書。

申報材料七：

地方主管部門對小額貸款公司申請開業的審查意見。

延邊州小額貸款公司申請開業，另須提供延邊州金融辦出具的復審意見。

材料格式和報送要求

1.小額貸款公司主發起人為公司設立和開業申請人，設立申請書和開業申請書主送機關為省金融辦。

2.申請材料采用活頁裝訂的方式，各申報材料之間應有隔斷頁。紙張幅面為標準A4紙張規格（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料的封面應標有“關于申請設立XX市（縣）XX小額貸款有限（股份）公司材料”或“關于XX市（縣）XX小額貸款有限（股份）公司開業申請材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312三號字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。申請文件一般采用雙面打印，標注目錄和頁碼，不能打印頁碼的要件可以用鉛筆標注。所有需要簽名的要件，都應加按本人手印。地方小額貸款公司主管部門出具的文件須作為申報材料的要件裝訂入冊，不得單獨提供。

3.向省金融辦報送設立和開業申報材料，申報紙質材料一式3份，正本原件1份，副本復印件2份（省金融辦1份原件、1份復印件，地方小額貸款公司主管部門1份復印件）。申報電子材料一式2份（要求全部申報要件原件掃描刻錄光盤）。

第三篇：小額貸款公司申請開業材料清單

二、申請開業材料排版順序（編頁碼）

1、目錄頁

2、開業申請書

3、董事和高管任職資格材料

4、公司組建和公司法人治理材料

5、申請人聯系方式

附件三：

小額貸款公司申請開業材料清單

一、開業申請書。主要內容包括：籌建工作情況介紹（籌建過程、發起人（出資人）會議情況及形成的有關決議、公司注冊資金到位及驗資情況、籌建申請審批情況）、創立大會暨第一次股東大會召開情況、審議通過公司章程等重大事項的決議、第一屆董事及監事選舉產生情況、第一屆董事會及監事會召開情況、公司組織架構及高管人員聘任情況、公司經營方針和未來發展規劃、業務開展區域及經營范圍、主要內部管理制度制定情況、營業場所符合開業條件的驗收情況。

二、董事和高管任職資格材料。擬任董事、高管人員名單，并按董事和高級管理人員分類逐人說明個人簡歷、盡職履責能力、專業技術職稱與最高學歷等。資格材料的附件包 1

括個人承諾書（對是否有大額負債、違法違紀行為如實陳述，并承諾在日后工作中誠實守信、公正履職）、身份證明與相關證書復印件、試點區（市）縣主管部門與擬任人的談話記錄。

三、涉及公司組建和公司法人治理的其他資料

（一）創立大會暨第一次股東大會對籌建工作報告、公司章程草案、有關組織機構的議事規則、選舉董事、選舉董事長、聘任總經理等高管人員、部門設置與職責、主要管理制度等事項審議通過的決議。

各項決議應標明決議編號，應表明實到人員所持表決權占全部表決權的比例，通過決議的贊成、反對和棄權表決權數及比例。決議應由監票人、唱票人和計票人以及全體表決人員簽字。選舉董事、監事的決議應注明當選人大贊成、反對和棄權的表決權數及比例，董事會決議應由全體董事簽名，監事會決議應由全體監事簽名。

（二）經審定通過的公司章程，并由全體股東簽名蓋章。

（三）驗資報告，并附送法定驗資機構及注冊會計師的資質證明。

（四）股東名稱及其出資明細、公司法人治理結構設置與職責方案、公司監督機構（崗位）的設置情況及人員簡歷、公司主要負責人名單、公司從業人員基本情況及名單、公司經營方針和未來三年發展規劃。

（五）省政府金融辦同意籌建的批復

（六）營業場所房屋產權或使用權證明

（七）營業場所具備開業條件的驗收證明（通過消防、公安等部門驗收的文件）。

四、申請人聯系方式。開業申請的主要聯系人、聯系電話、傳真、電子郵件、通訊地址及郵編。

第四篇：關于小額貸款公司申請設立及審批工作有關問題的通知1

關于小額貸款公司申請設立

及審批工作有關問題的通知

各市（州）、長白山管委會、各縣（市）金融辦（小額貸款公司主管部門）：

為進一步促進全省小額貸款公司試點工作規范、有序、健康發展，嚴格小額貸款公司資格準入，優化審批程序，提高審批效率，經征求小額貸款公司審核委員會各成員單位意見，對現行小額貸款公司設立申請材料要件及審批工作程序予以優化調整。現將小額貸款公司設立審批有關事宜具體明確如下：

一、小額貸款公司申請籌建

（一）申請籌建小額貸款公司須提交以下要件：

1.籌建申請書（主送機關為吉林省金融工作辦公室）。

2.組建小額貸款公司的可行性研究報告。

3.籌建工作方案。

4.由工商行政管理部門出具的《企業名稱預先核準通知書》。

5.股東大會同意出資設立小額貸款公司以及成立籌建工作小組的決議，附出資協議書、股東名錄、籌建工作小組成員名錄及聯系方式。

6.股東大會通過的公司章程(草案)。

7.各出資人出具的自覺遵守公司章程、參與管理并承擔風險、入股資金來源合法的承諾書。

8.出資人情況證明材料。

（1）股東名單。

（2）主發起人是自然人的，提供個人簡歷，資金來源情況說明。若是企業或企業的法定代表人，還需提供該企業工商營業執照，國稅、地稅登記證。主發起人為自然人且在銀行、證券、保險公司或其他國有企業擔任現職的，須出具單位同意其發起設立小額貸款公司的證明。

（3）工商部門對出資企業或出資自然人但作為企業法定代表人的企業，出具是否依法合規經營證明。

（4）稅務部門對出資企業或出資自然人但作為企業法人代表的企業，出具企業是否依法納稅證明。

（5）公安部門對出資自然人或出資企業法定代表人，出具有無違法記錄證明。

（6）人民銀行征信系統對出資自然人或出資企業，出具征信情況證明。

9.律師中介機構出具的股東之間關聯情況的法律意見書。

10.小額貸款公司發起人承諾不參與非法集資活動的承諾書。

11.擬任董事、監事、高級管理人員申報材料。

（1）擬任職董事、監事和高級管理人員任職資格表。

（2）擬任職董事、高管人員的專業技術職稱和國家認可的學歷證明材料復印件。

（3）地方政府主管部門對擬任董事、監事和高級管理人員的任職資格的綜合鑒定。

12.擬設公司主要管理制度。

13.地方政府出具的承擔風險防范和處置責任的承諾書。

14.地方政府主管部門出具的申報材料初審意見。

15.申請人聯系方式。

（二）小額貸款公司申請籌建應遵循以下工作程序：

1.由該公司籌建工作小組向地方政府主管部門提交籌建申請材料。

2.地方政府主管部門負責籌建階段的指導、申請材料的初審和核查工作?；I建申請材料由地方政府主管部門初審同意并出具初審意見后報省金融辦。

3.省金融辦對各主管部門報送的申請材料進行復審，符合要求的籌建申請材料，批次提交小額貸款公司審核委員會審核。不符合要求的申請材料退回當地主管部門，本批次不予提交審核委員會研究。

4.經小額貸款公司審核委員會審核通過的籌建申請，由

省金融制定下發同意該公司籌建的批復。

（三）小額貸款公司的籌建期限：

1.小額貸款公司籌建期為自省金融辦批準籌建之日起3個月。

2.未能如期完成籌建工作的，籌建小組應在籌建期限屆滿15日前，報經當地政府主管部門同意，向省金融辦提交籌建延期申請，并說明理由。經省金融辦批準同意后方可延期，延期不得超過2個月。

3.對在籌建期內未能完成籌建工作且未按規定提出延期申請，或延期申請未獲批準，以及延長期滿仍未能完成籌建工作的，自籌建（延長期）有效期滿之日起，籌建批準文件失效，其籌建資格自動終止。

二、小額貸款公司申請開業

（一）小額貸款公司申請開業須提交以下要件：

1.開業申請書。

2.籌建工作報告。

3.籌建批復的復印件。

4.股東名冊及其出資額、股份和股份比例、出資時間。

5.法定驗資機構出具的驗資證明。

6.股東大會(或董事會)審議通過有關事項的決議。

7.擬任董事、監事、高級管理人員名單及公司組織結構圖。

8.擬設公司營業場所證明材料。

9.地方政府主管部門對小額貸款公司營業場所及辦公軟、硬件設施的現場驗收合格意見書。

10.地方政府主管部門對小額貸款公司申請開業的審查意見。

（二）小額貸款公司申請開業應遵循以下工作程序：

1.由該公司籌建工作小組向地方政府主管部門提交開業申請材料。

2.地方政府主管部門負責籌建階段的指導、申請材料的初審和是否具備開業條件的核查工作。

3.開業申請材料由地方政府主管部門初審同意并出具初審意見后報省金融辦。

4.省金融辦對各主管部門報送的申請材料進行復審，必要時提交有關部門協助調查，復審合格的開業申請材料，由省金融制定下發同意該公司開業的批復。不符合要求的申請材料退回當地主管部門處置。

三、其他事項

（一）本通知下發前已獲得籌建資格的小額貸款公司，按照原要求提交申請開業材料，履行審批手續。

（二）本通知自下發之日起執行，新申請設立小額貸款公司，按照本通知有關要求提交申請材料，落實審批流程。

（三）公司籌建工作完成后申請開業，申報內容應與籌

建申請事項保持一致。如存在變更事項，應重新履行籌建審批手續。

（四）延邊州小額貸款公司申請籌建（開業），應由縣（市）主管部門相應申請材料提交延邊州金融辦復審，出具復審意見后提交省金融辦。

附件：吉林省小額貸款公司申請設立審批流程表

二〇一二年二月

日

第五篇：關于規范納稅人財務報表報送有關問題的補充通知

關于規范納稅人財務報表報送有關問題的補充通知 各縣（市、區）國家稅務局:

根據《河北省國家稅務局關于規范納稅人財務報表報送的公告》，全省納稅人2012年2月征收期將按公告要求報送財務報表，為保證財務報表報送的順利進行，結合石家莊市的試點情況，現將有關問題補充通知如下：

一、由于財務報表是單獨的模塊，需要納稅人下載相應的安裝包進行安裝，納稅人集中在征收期進行下載，網站下載壓力巨大，在下載高峰期有時會導致網站無法打開，為減少網站下載壓力，納稅人可以：

1、避開征收期下載高峰，目前“財務報表采集系統V1.0.002安裝包”已經放在下載地址：http://hb.servyou.com.cn/下載中心??軟件下載，納稅人現在已經可以進行下載安裝。

2、無法網上下載的納稅人可到稅務機關下載拷貝（見附件）。

二、為不影響正常各稅種的納稅申報，2012年2月、3月征收期，納稅人的財務報表報送與各稅種的納稅申報暫不設臵校驗功能，納稅人可以分別進行各稅種的納稅申報和財務報表的報送，且財務報表報送的期限在此期間暫設定為每月1日至月底。

主管稅務機關要通過外部信息采集與交換綜合服務平臺及時查詢未進行財務報表報送的納稅人，對未報送的納稅人及時進行催報，保證納稅人財務報表的報送數量和質量。

三、由于財務報表報送涉及納稅人范圍廣，各單位要認真做好財務報表報送中有關問題的宣傳、解釋、輔導工作。

目前，僅有上市公司和部分大中型企業實際執行了企業會計準則，只有執行了企業會計準則的企業才選擇“適用執行企業會計準則的財務報表”，其他企業選擇“適用執行企業會計制度的財務報表”或“適用執行小企業會計制度的財務報表”，稅務機關要輔導納稅人正確選擇財務報表種類。

主管稅務機關要將本通知精神通過電話、短信等形式及時傳達到廣大納稅人。

滄州市國家稅務局

二0一二年一月十七日