第一篇：管理體系內審不符合報告注意事項

關于不符合報告--海王內審員培訓輔助教材 山東魯傲管理咨詢有限公司 秦學聰 不符合報告是審核的主要輸出之一，是審核員能力的綜合體現，同時要求受審核區域依據不符合報告改進工作提高管理水平，它的重要性不言而喻。但真正開出高水平的不符合報告也是不容易的，對初涉ISO標準的審核員更是如此，以下注意事項供參考：

1.內審前一定要熟悉ISO9000標準、ISO9001標準、ISO14001標準、GB/T28001標準；

2.內審前，一定要熟知受審核區域的職責、程序、作業規定；

3.內審時一定不能遺漏受審核區域的主要職責；

4.不符合報告一定要先起草，小組內各內審員都傳閱修改后再抄正；

5.小組內各位內審員都要分別審閱并親自簽字（不能代簽字），以充分發現問題，避免描述和判標的錯誤； 6.鑒于第一次正規內審，注意每位內審員都要開兩份以上的不符合報告，作為鍛煉的機會；

7.不要害怕內審不符合報告數量多影響外審結論，該開的、有代表性的、各個條款的、各個部門的，只要不是在某個部門內部重復的不符合都應當開不符合報告； 8.鋼筆或簽字筆填寫（不要用圓珠筆、鉛筆、紅色筆等），字跡工整、清楚；

9.語句通順，漢字規范，標點正確,不能犯低級錯誤； 10.事實描述清楚，簡明扼要，不要廢話，即只寫不符合某一條款的事實，不寫符合這一條款和不符合其他條款的事實；

11.核心集中，論點明確，論據充分，對準標準條款，緊緊圍繞條款描述事實，即先查明不符合的事實，再看看標準這一條款的要求，返回去描述如何不符合這一條款要求的事實；

12.不符合客觀事實描述要具體、準確、完整，不能用含混不清的語言，不能用總結性語言，是何時、何事、何人、何地、哪批產品、哪臺設備等，哪個事實，怎么不符合標準的哪個條款或者哪個文件的什么規定，要描述清楚、確鑿、具體，涉及到人員時，宜提崗位或職務、不提姓名； 13.不能感情用事，不能用形容、夸張的語言描述，不能任意擴大不符合的客觀事實范圍，不能以自己的想法、做法作為不符合判斷的依據，不能任意拔高標準、文件要求； 14.開具不符合報告時，必須考慮其后糾正措施的效果，是積極的還是消極的，其對產品質量的影響是直接的主要的還是間接的次要的；

15.不符合報告和檢查表要吻合，檢查表是不符合報告的基礎，即由不符合報告能追溯到檢查表的記錄，內審檢查記錄上的不符合事實能對應著不符合報告；

16.審核報告和不符合報告要吻合，不符合報告是審核報告的基礎，即審核綜述中問題比較多的條款和區域應為改進的方向，嚴重不符合應引起特別關注；

17.判定時，最好聯系程序或作業文件，并引用程序或作業文件的具體條款或原文，以說明沒能說到做到；

18.涉及到ISO9001標準4.4質量管理體系及其過程、5.1領導作用和承諾、5.2方針、6.1應對風險和機遇的措施、6.2質量目標及其實現的策劃、7.1資源、7.5形成文件的信息、8.2產品和服務的要求、8.3產品和服務的設計和開發、8.4外部提供產品、8.5生產和服務提供、8.7不合格輸出的控制、9.1監視、測量、分析和評價、9.2內部審核、9.3管理評審、10.2不合格和糾正措施等這些有子條款的條款時，原則上要判到子條款，除非不符合一個以上子條款；

19.涉及到ISO14001標準的如下條款同樣要判到子條款:6.1應對威脅和機遇的措施、6.2環境目標及其實現的策劃、7.4溝通、7.5文件信息、9.1監視、測量、分析和評價、9.2內部審核、10改進。涉及到GB/T28001標準的如下條款同理：4.3策劃、4.4實施和運行、4.5檢查；

20.涉及到ISO9001標準的4.4.1、4.4.2、5.1.1、5.1.2、5.2.1、5.3、6.1.1、6.1.2、6.2.1、6.2.2、6.3、7.1.1、7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6、8.4、8.5、8.7、9.1.1、9.1.3、9.2、9.3.2、9.3.3、10.2.1等有a)、b)、c)......的不符合要具體到a)、b)、c)…，除非不符合一條以上；

21.涉及到ISO14001、GB/T28001標準有帶a)、b)、c)......條款的同理；

22.要有不符合程度，說明該不符合報告是嚴重的還是一般的不符合，嚴重不符合是指以下各種情況之一：

1)區域性失效（體系覆蓋的某個區域各條款均未按要求運作）；

2)條款性失效（標準中某條款的要求在組織的各個區域均未運作）；

3)造成違法事件的不符合（包括質量、環境、職業健康、安全、消防、能源等）；

4)造成顧客重大投訴、周邊環境投訴、員工健康安全投訴、質量環境職業健康安全被行政執法部門處罰的不符合項；

5)上次的一般不符合如在這次審核同樣的部門重復出現則不符合要升級為嚴重不符合。

23.考慮到下次內審前本次的所有不符合都要關閉，如有的不符合在短期內難以關閉，視情況可緩開或開成觀察項。但應通過交流讓高層和責任部門知道并重視，觀察項應在末次會上宣讀；

24.嚴重不符合要慎重開，當然也不是不能開；

25.初次內審要多考慮不符合報告的覆蓋面應寬，即強調廣度，橫向要到邊到沿；

26.隨著審核次數的增加，要加大審核力度，即強調深度和難度；

27.每次審核，各位審核員，特別是審核組長，一定要注意各條款不符合的分布情況，即對各條款審核的力度要一致，通過各條款不符合的數量能看出這個條款實施的怎么樣； 28.對每一個部門的審核要掌握統一的尺度；

29.每份不符合都要在末次會議前得到受審核區域負責人的確認，避免爭執或僵局，確有爭議，由組長和管代協商； 30.對各小組的不符合報告在確認前要由大組權衡后再適當增刪或合并；

31.審核開始前，上次的不符合一定要提前關閉； 32.內審要對上次內審的不符合報告進行跟蹤驗證； 33.受審核部門和責任部門有時是不同的，責任部門如有爭議，由管理者代表仲裁；

34.集中審核時間非常緊湊，正常工作時間全被審核充滿，所以各小組一定要在中午和晚上的業余時間將半天來的不符合報告開完，時間觀念要強；

35.將所有不符合報告編號，并填寫不符合報告矩陣表； 36.關于糾正措施一定要由責任部門分析原因，并逐條列出，針對原因訂措施，驗證時也要逐條驗證；

37.查原因、訂措施由責任部門負責人完成，糾正措施的有效性驗證由審核員完成；

38.原因分析和糾正措施、驗證也都要先起草，有關人員同意后再抄正；

39.所有不符合報告的原因分析、制定糾正措施、實施糾正措施、驗證糾正措施，都要在末次會上明確完成時間； 40.不符合報告面要寬，但同類問題可合并，受審核部門內、外必須舉一反三；

41.不符合報告要提出關閉時間要求，獲證前的內審不符合一般不超過五天驗證，屬特殊情況可經管理者代表同意做出特殊安排。獲證后的內審不符合驗證時間可適當延長； 42.不符合報告應至少分發到不符合項的責任部門和有實施糾正措施責任的部門，以便實施糾正措施并對其驗證效果； 43.驗證應由原審核員負責，驗證結論應寫明已關閉的事實和關閉的效果，不能簡單地描述為糾正措施有效等，要特別關注是否能達到此類問題不再重復出現的作用；

44.下次內審各內審員要對上次該區域的不符合進行再驗證。

20170415

第二篇：內審不符合項和編寫不符合項報告

審核中最重要的工作是確定不符合項和編寫不符合項報告。在現場審核中，一旦發現不符合，就應編寫不符合項報告。

(1)不符合項定義

不符合項定義是：沒有滿足某個規定要求的項目。這里的規定要求主要有：

①《職業安全健康管理體系審核規范》、《職業安全健康管理體系指導意見》；

②用人單位的職業安全健康管理手冊、程序文件及其它相關的職業安全健康管理文件；

③適用于受審核方的法律、法規、標準及其它要求。

(2)不符合項的類型

體系在建立和實施過程中，可能出現以下幾類不符合項：

①體系性不符合體系文件與有關的法律、法規標準及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒有對國家法律、法規的規定提出明確要求。

體系性不符合的另一種表現形式是缺少一些具體內容，也就是說體系標準要求應該建立的文件化程序或作業指導書沒有建立。

②實施性不符合體系在實際運行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規定去執行。比如：某一工廠體系文件規定員工進入生產現場必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執行得就參差不齊了。這就是一種實施性不符合。

③效果性不符合體系文件按標準或其它要求作出了明確的規定要求，而實施過程中也確實多數都按規定執行了，但由于實施不夠認真或某些偶發原因而導致效果未能達到規定要求。比如，對某一裝置進行檢修，操作人員按有關規定要求進行停車、置換等—系列準備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結果發生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。

(3)不符合項的程度分類

審核中可能發現很多不符合項，按不符合的程度分為“嚴重不符合項”和“一般不符合項”。

第三篇：實驗室內審不符合項報告

不符合項報告

XXX 被審核部門：質控室 陪同人員: XXX 依據的文件：《留樣管理條例》 體系文件（手冊、程序文等）不符合事實描述：

《留樣管理條例》

在質控室抽查報告編號2014-5-15為RPXX中GN樣品編號為GNXX的留樣狀態時，樣品管理員無法提供樣品；

不符合《留樣管理條例》第N條，對GN樣品留樣保留三個月的規定

5.8.4 不符合分類：實施性不符合&系統性不符合

審核員： XXX

日期：

2014-7-1

部門負責人：XXX

不符合項原因分析：

1、樣品管理員對公司樣品管理條例不熟悉，公司也未組織樣品管理培訓考核；

2、公司管理監督計劃中沒有體現對樣品管理工作的監督；

3、隨著業務量，儲存空間已經不能滿足日益增加的樣品；

審核員： XXX

日期：

2014-7-4

部門負責人 樣品管理員：XXX

糾正措施：

1、質控室負責人應組織對樣品管理員進行樣品管理的培訓及考核；見附件1《》

2、管理監督計劃中增加對樣品管理工作的監督，例如定期抽樣檢查；見附件2《》

3、完善樣品儲存室的空間布局，或擴大樣品儲存室；見附件3《》

要求整改完成日期：2014-9-4

部門負責人：XXX 糾正完成情況： 1 2 3

部門負責人：XXX

日期：

措施驗證情況：

1、現場抽查樣品管理條例培訓考核記錄表，并對樣品管理員進行提問；

2、現場查看樣品管理監督記錄表，并抽查5份報告的樣品管理情況（共5類報告）；

3、現場查看樣品儲存室的整改情況并拍照記錄；

結論：糾正措施有效，不符合項封閉

審核員：XXX

日期：2014-9-5

其它說明：

持續觀察樣品儲存室空間的使用情況。

第四篇：測量管理體系內審報告

測量管理體系內審報告

公司測量管理檢測體系內部審核自2013年11月8日開始,歷時3天,現已結束。在審核期間，得到各部門的積極配合，在此表示感謝。

一、重申審核的目的和范圍

1．審核目的：檢查公司計量檢測體系是否能按GB/T19022的要求提供保證，是否滿足TS16949標準對計量工作的要求和是否滿足測量管理體系確認的條件。

2．審核依據：GB/T19022-2003/ISO10012:2003《測量管理體系 測量過程和測量設備要求》、公司《測量管理體系手冊》、《測量管理體系程序文件》、《計量管理考核辦法》

3．審核范圍：公司測量管理體系覆蓋的所有部門和要求。

二、審核的局限性

審核是抽樣進行的，存在一定的風險，但審核組盡可能使抽樣具有代表性，保持審核結果的公正。沒有不合格項的單位，并不說明不存在問題，有的不合格項具有代表性。

三、審核情況和不合格項

這次審核之前，于10月27日下發了《關于進行測量管理體系內部審核的通知》，各部門接到通知后，都做了認真的組織準備工作。從檢查的情況看，大部分單位的主要負責人對部門的計量工作比較重視，對計量程序文件比較熟識，并且陪同審核組一直審完本部門。

從審核的情況看，各部門在最近一周都做了大量的整改工作，總體情況是好的。例如：在計量器具臺帳管理方面，各部門都利用微機進行管理，打印出的臺帳清晰、準確。計量檢測設備的臺帳、封存、報廢、月變動表管理的較好。對計量檢測設備的狀態控制的較好。按照山東省質量技術監督局的要求，明年公司的計量管理體系文件要進行修訂，要增加對測量過程的控制，因此這次審核過程中增加了對測量數據、記錄的檢查。在審核過程中發現以下問題：

1．在計量單位的使用方面：

《計量法》明確規定：國際單位制單位和國家選定的其它計量單位，為國家法定計量單位，國家法定計量單位的名稱、符號按照國家有關規定執行，技術中心標準化室也下發了“法定計量單位”，但是在這次審核中仍然發現計量單位符號不正確的，如：kW錯寫KW，k應小寫，大寫K是熱力學溫度開［爾文］的符號；質量單位t，錯寫成T，T是磁通量密度，磁感應強度特［斯拉］的符號，上述問題在試車記錄和能源記錄中都出現過，為了不出現問題，建議相關計量單位的記錄文件，要經過標準化室審核，確保不發生類似情況。

2．在測量設備的抽查中，發現有的測量設備沒有合格證；個別測量設備有有效合格證和超期合格證并存的現象；有個別部門的計量器具臺帳不清，有帳、物不符現象。

3．在測量設備標識的檢查中，發現有標識不清、標識超期和無標識現象；有的封存計量器具沒有貼標識。

4．在不合格測量設備管理中，文件規定：使用部門應組織有關人員評定不合格測量設備測量的數據對產品質量的影響程度，經確認數據不影響產品的預期使用要求時，不予追溯。當數據影響產品的預期使用功能時，使用部門應對測量過的產品進行重新測量，并及時把評定結果報質量管理部質量管理科；當測量產品合格時，停止追溯。不合格品按照不合格品控制程序執行。在對報廢計量器具檢查中，發現卡尺、千分尺等報廢原因是示值嚴重超差或磨損嚴重，審核員問計量管理員說是周期檢定報廢的。但對周期檢定前示值超差時對產品的測量，可能出現的錯誤測量結果沒有進行追溯，也沒有記錄，按程序文件要求評定不合格測量設備的數據對產品質量的影響程度是必須進行的工作。

5．對現場檢查計量檢測設備的使用情況：有的車間操作者在用的千分尺零點對不上，差5格；卡尺的游標部分松動，這種現象的出現實際上是在使用不合格的計量器具，將導致測量不準確，出現成批質量不合格。這一點一定要高度重視，要防止不合格計量器具的使用，要加強對不合格測量設備的控制，要提高操作者正確使用計量器具和判別是否合格的技能。

對現場審核中發現的觀察結果，經審核組評審，確定4個不合格項。對不合格項的要求：對發現有不合格項的單位，要進行限期整改，采取糾正預防措施，在11月18日前整改完成。對這次審核進行封閉。

這次審核沒有發現不合格項的單位，并不能說明計量工作不存在問題，有些問題審核組認為是比較嚴重的，考慮很難整改，所以沒有開不合格項，但在前面談的存在問題中已說過了，因此要求沒有不合格項的單位，也要結合這次審核發現的問題，認真做好做細部門的計量工作，確保順利通過11月28日進行的TS16949認證審核。TS16949認證對計量工作的檢查除計量體系要求外，還要做好MSA測量系統的分析工作，這也是TS16949標準對計量工作要求的一個重點，從現在的進度情況看，MSA測量系統分析還要投入大量的人力物力，希望各部門領導給予大力支持，并進行督促，確保按期完成。

四、審核結論：

經過這次內審，審核組認為公司的計量檢測體系，總體上有了較大提高，計量意識有了進一步加強，能夠按照GB/T19022-2003的要求提供計量保證，能夠為公司提高產品質量，降低物料消耗，增加經濟效益，提高市場競爭力提供計量保證。

2013.11.10

第五篇：2016一體化管理體系內審報告

黃岡興和電線電纜有限公司 一體化管理體系內部審核報告

XH/G822-05 QR822-05-01/2016 受審核組織：黃岡興和電線電纜有限公司 組織負責人：陳光輝 審核組組長：張志寬

審核組成員：王國祥、何春明、鄧海燕、李擁民、鄧 虎、陳云志 審核日期：2016年9月12日～9月13日 上次審核日期：2015年7月16日

審核目的：

1、評價公司質量、環境和職業健康安全一體化管理體系的符合性和有效性。及時發現一體化管理體系在運行中存在的問題，組織力量糾正和預防，使一體化管理體系得到持續有效地運行，從而達到不斷改進、不斷完善。

2、為公司一體化管理體系的認證作準備。

審核范圍：公司質量、環境和職業健康安全綜合管理體系所涉及的各部門、單位及相關活動所涉及的場所、人員、活動、設施。

審核依據：

1、ISO9001：2015標準；

2、ISO14001：2015標準；

3、GB/T 28001-2011標準；

4、XH/QM-A-2016《質量、環境、職業健康安全綜合管理手冊》；

5、XH/QP01～QP33-2016《質量、環境、職業健康安全管理體系程序文件》；

6、XH/WIQEO 001～XH/WIQ 110《質量、環境、職業健康安全管理體系作業文件》；

7、國家、行業和地方有關的法律、法規。

審核綜述：

2016年9月12日至2016年9月13日，以張志寬同志為組長的7人內部審核組受管理者代表王國祥同志委托對我公司2016年質量、環境和職業健康安全一體化管理體系進行了內部審核。本次審核收集的證據自2016年5月26日開始至2016年9月26日結束，共四個月，審核按預先安排的計劃順利進行，通過9月12日至9月13日這兩天的審核，檢查了全公司包括公司管理層、綜合部、技術部、生產部、銷售部、質管部等相關管理崗位和5個職能部門及相關活動的場所，涉及ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T 28001-2011三個標準的全部要素，本著從嚴從細的原則，查閱了質量、環境和職業健康安全一體化管理體系相關的體系文件，并尊重現場審核過程中發現的客觀事實，發現：公司的一體化管理體系在運行控制方面及數據分析方面發現一些問題，經審核組與各部門負責人溝通，這些問題已經得到糾正。

本次審核是公司一體化管理體系實施試運行以來的第一次，通過審核，知道：各部門比較重視宣貫工作，通過多種形式開展教育活動，宣傳公司質量方針和目標、環境與職業健康安全方針和目標，對16名基層管理人員和各部門領導進行了質量、環境、職業健康安全三個體系的標準培訓及一體化管理體系的文件培訓；按照一體化管理體系文件的規定，各部門進一步明確了各自的管理職責，充實和完善各級職能部門和崗位的責任和管理目標；各級人員關注顧客、員工和社會要求，滿足法律法規要求，持續改進質量、環境與職業健康安全管理業績的意識不斷增強，一體化管理體系正在按體系文件規定建立并得到較好的實施，各種工作場所的不利環境因素、危險源均處于受控狀態。

本次審核共開出四個不符合項，不符合項分布的部門是：生產部3項，銷售部1項； 不符合項分布的要素是：運行控制3項，數據分析1項；不符合項分布的標準是：ISO9001：2015質量管理體系月項，ISO14001：2015環境管理體系1項、GB/T 28001-2011職業健康安全體系2項；這些要求未做到位是我公司質量、環境、職業健康安全一體化管理體系運行的薄弱環節，說明公司在實質控制方面還有待加強，有待于我們在今后的工作中加以解決，糾正存在的問題，并采取得力的糾正和或預防措施進行改進，使我公司質量、環境、職業健康安全一體化管理體系運行更加完善、有效。

審核組對本公司質量、環境、職業健康安全一體化管理體系有效性的評價是： 1，公司質量、環境、職業健康安全一體化管理體系過程得到了確認和展開。

2，公司所需質量、環境、職業健康安全一體化管理體系文件已經按ISO9001：2015；ISO14001：2015；GB/T 28001-2011標準要求進行了換版并實施（為A-2016版）；已按策劃的要求建立了相應的質量記錄，并已開始使用。

3，公司的組織機構適宜，明確了各部門職責和權限及相關聯的聯絡，明確了與產品質量要求有關人員的職責能力，并通過培訓不斷完善，通過質量、環境、職業健康安全一體化管理體系的運行，員工的質量、環保、控制危險源意識有所提高。4，公司已按標準要求策劃和建立了文件化的各項管理準則和方法。

5，公司資源配置能滿足質量、環境、職業健康安全一體化管理體系要求。

6，公司建立、實施了質量方針和質量目標、環境與職業健康安全方針和目標，并在各部門各層次進行了展開，開展了管理評審、內部審核、數據分析、糾正措施、預防措施等活動，自我改進機制運行基本有效，只是使用數據統計分析的方法還未覆蓋所有部門，還有待完善。

7，公司根據顧客和法律法規要求，策劃了產品、環境、職業健康安全的實現要求，通過實施和檢查，穩定了產品實物質量、重要環境因素控制、重大危險源控制，最大程度滿足顧客、社會、員工要求。

8，公司依據自身產品的實際結合市場情況，進行了《設計和開發控制程序》的相關活動，讓公司的產品更好的為顧客服務提供有力依據。

審核結論：綜上所述，審核組認為公司一體化管理體系基本符合ISO9001：2015；ISO14001：2015；GB/T 28001-2011標準與公司一體化管理體系文件的要求，并能有效的運行。但是，由于一體化管理體系建立與實施時間不長，審核也是一個抽樣審核過程，也許還有許多問題在這次審核中沒有被發現，因此希望各部門在制訂糾正措施計劃時，要結合各自的實際情況，著力抓好業務培訓和管理體系文件學習，本著標本兼治、舉一反三的要求，全面地有計劃地自查自糾，切實有效地實施糾正措施，提高工作質量，提高運行質量，提高監督檢查的效率和效益，促進工作全面達標，不斷增強顧客、員工、社會的滿意度，確保質量、環境與職業健康安全一體化管理體系的符合性和持續有效性，全面實現2016的質量目標和環境、職業健康安全目標。

審核組長簽名/日期： 批準/日期：