第一篇：鐵路工程施工圖招標變更索賠前期策劃

鐵路工程施工圖招標變更索賠前期策劃

一、為什么進行變更索賠前期策劃

項目二次經營策劃，是貫穿于項目變更索賠工作全過程的綱領性文件，是為今后二次經營實施工作提供清晰的思路和方向，明確地告訴所有參建人員的變更索賠主要工作任務是什么。

變更索賠要遵循便于施工、確保質量安全、減少投入、效益最大化,業主的最大需求的原則。二次經營必須優先考慮變更索賠收效率，通過施工圖優化和施工圖變更設計做好“減實增虛”，杜絕“無效數量變更”。

一）、提升效益

近幾年股份公司、集團公司通過加強二次經營策劃、督導等一系列的措施，為企業降本增效、提升效益取得巨大的成績，是大家有目共睹的。列幾組數據大家更直觀，二）、降低施工難度和安全風險

將一些施工難度大、工藝復雜、安全風險高的工程和工藝通過施工方案的優化變更為一些普通的工法、工藝。如橋墩空變實、連續梁由懸灌法改支架法，隧道雙側壁導坑、CD、CDR法、臨時仰拱等變三臺階開挖法，淺埋段暗洞明做。

三）、縮短工期

實施性施組工期不能滿足施工生產要求或者控制工程工期壓力大。隧道增加輔助導坑或輔助導坑斷面加大

四）、減少投入

通過變更設計和方案優化減少設備工裝的投入和周轉材料的投入，將一些新的工藝工裝設備改為常規的和單位已有設備工裝。如橋梁的節段拼裝梁改普通的簡支梁和連續梁。統一橋墩身坡比、隧道洞門形式、隧道斷面形式等減少模板和臺車等周轉材料、設備的用量，提高使用率。

二、變更索賠怎樣進行策劃 一）、究研合同 1承包模式

總價承包模式，還是單價承包模式。目前鐵路建設系統基本上還是采用總價承包加風險包干的模式。單價承包模式較少，暫只有蒙華鐵路、西安北客站至機場城際鐵路采用單價承包。逐步由總價合同向單價合同過渡發展趨勢，業主也將由鐵總或路局組建鐵路建設公司向混合制股份公司過渡，投資主體有多元化發展的趨勢。

2涉及變更索賠的主要條款 第2條發包人責任； 第4條承包人責任； 第11條開工竣工； 第13條質量要求；

第17條計量支付；（以上為合同的基本內容條款）第15條變更；（Ⅰ、Ⅱ變更，風險包干，合理化建議）第16條調價；（政策性調整、材差）第20條保險；（合同風險的轉移）第12條停工； 第21條不可抗力； 第23條索賠；

標價清單及清單計量規則；

建設單位的相關管理辦法。（以上五條索賠條款）研究合同條款我認為就是對工程項目進行一次全面的風險評估，對存在的工期風險、技術風險、虧盈風險、調價風險等進行梳理，分清哪些風險該由誰來承擔，哪些風險可以降低，哪些風險可以轉移。

重點講一下合同風險的承擔：

a、業主風險承擔：政策性調價，聯采材料漲價，施工單位自購材料5%（或3%）以外漲價因素，發包人對建設方案、建設標準、建設規模和建設工期的重大調整以及非承包人原因引起的I類變更設計，保險范圍外不可抗力造成損失，清單中據實計量開口部分費用增加；

b、施工單位風險承擔：承包人原因引起的Ⅰ類變更設計及全部Ⅱ類變更設計引起的工程增減的費用，施工單位自購材料5%（或3%）以內漲價，非不可抗力造成的自然災害損失及其采取的預防措施費用，建設工期重大調整以外的施工組織設計調整工期造成的損失和增加的措施費；工程保險費；由于變更施工方法、施工工藝所引起費用的增加；工程質量、施工安全、建設工期、投資控制、環境保護和技術創新考核費用，地材漲價。

3合同開口條款

暫估價、計工日、施工圖中特殊地質處理費用（巖溶、隧道斷層、突泥、涌水、巖爆等）等一些清單中沒有列出或只列出單價的工程約定條款。如隧道特殊地段處理（水平旋噴樁、反坡排水、水平超前泄水孔、巖爆處理、徑向注漿、帷幕注漿等）巖溶注漿等工程量未納入工程量清單，實施時根據揭示的實際地質情況按變更程序處理。

二）、分析項目特點

1、特殊的結構物

主要結構物的型式、復雜程度等。表現為高、大、深、長、多等。如：橋梁（高墩、大跨、深水、空間剛構、梁部結構類型多），隧道（超長、大斷面、淺埋），橋隧相連、橋隧比例高等。

2、特殊工程地質

特殊地質地段一般是指：膨脹土地層、軟土地層、濕陷性黃土地層、含水未固結圍巖、溶洞、斷層、巖爆、流沙等地段以及瓦斯溢出地層等。

根據圖紙的說明描述、及地質資料等弄清巖石的工程特征、物理特性。影響巖石的工程特性主要有：巖石強度、巖體的整體性、風化程度、水作用。

特殊土：濕陷性黃土、紅粘土、膨脹土、凍土、軟土、鹽漬土。

地質災害治理：滑坡體、泥石流、洞穴等。對特殊地質地段的工程處理措施、對策或安全防護措施就是我們所需要的工程變更重點。如基底處理類型的調整、填土改良，巖溶注漿，路、橋、隧道溶洞處理，鉆孔樁特殊地質處理，隧道特殊地質（膨脹土、溶洞、斷層、巖爆、突泥突水等）圍巖加固處理，注漿，抗滑樁等。

3、特殊地區特征

（1）地形地貌：平原、丘陵、山區、高原等，丹霞、雅丹、喀斯特、黃土峁梁、沙漠、戈壁、沼澤等，如：隧道淺埋、偏壓，陡坡、陡坎防護，隧道改變進洞方式，防沙加固、防沙棚洞等。

（2）水文地質：地表水水系發達、嚴重缺水、極度干旱等，地下水豐富程度、水位，水質PH超標（酸性、堿性等）。如改溝、改渠、改河等，填料加水，抗硫抗堿水泥，增加凈水設備等

（3）氣候：嚴寒、干燥、風區、高原缺氧等，臺風等極端天氣。主要是降效費和不可抗力的索賠，防風棚洞、擋風墻。

（4）交通、電力、通信資源情況：發達、一般、無人區。

4、特殊的安全要求

既有鐵路、公路、水油氣管線、架空電力、國防光纜等工程交叉、跨越、安全范圍內并行等防護措施。如定向爆破、控制爆破、非爆破開挖，管線增加保護涵、頂管、框架橋、門式墩、空間剛構，橋、隧道下穿加固，橋梁上跨接觸網的防護，油氣管線的電磁防護等。

5、特殊的環境要求 濕地、各類保護區、水源地、景區。如取棄土（碴）場、泥漿處理、沉淀池、隔離防護。

城區施工。如燥聲、揚塵、泥漿處理、施工時間段控制

6、業主和地方政府的特殊要求

提高工藝、工法標準，要求機械化配套投入大，超出目前行業定額水平。如無砟軌道基層、級配碎石的攤鋪由平地機改攤鋪機，隧道棧橋由普通的改液壓的，鉆巖車、濕噴機械手。

鋼筋、鋼構件集中加工。

地方政府要求增加的預留通道、加大涵洞的孔跨等。三）、收集變更索賠的相關資料

1.一次經營信息移交。合同投資，主要工程內容及數量，業主指定分包情況；重難點工程分布及工程施工組織設計情況，包括概算是否考慮充分等；各章節工程量及費用、降造費率（各章節降造費率）、未降造項目、不平衡報價情況；報價人員針對具體清單項目提出盈虧分析意見及投標報價策略；合同風險提示：結合現場踏勘情況，分析工程施工中存在的各項風險，針對如何規避風險，如何化解風險提出合理化建議；業主及設計關系交底。

2.設計信息。設計總體思路和原則、資金來源；概算編制原則及基礎資料信息（基礎單價、取費原則等），概算編制費用考慮是否充足以及初步（或施工圖）設計鑒定中心審批意見及概算批復情況；新材料、新工藝等特殊設計情況；當地自然資源情況，社會及自然環境及潛在施工干擾情況；關鍵設計人員信息。如地材運雜費距離，征拆采用的標準。

3.業主信息。業主對投資控制的態度和權限，業主主要人員及權限。

4.鐵總（原鐵道部）、業主、國家鐵路局等各種相關文件的收集信息。（不限于下列文件）1）變更設計文件：鐵建設[2012]253 號《鐵路建設項目變更設計辦法》，業主變更管理辦法。

2）調差文件：如鐵建設[2009]46號《關于鐵路建設項目實施階段材料價差調整的指導意見》,鐵建設[2012]230號《關于補充鐵路建設項目實施階段材料價差調整目錄的通知》，國家鐵路局每季度下發的材料價表。

3）設計施工標準文件：如鐵建設函[2010]120號《關于進一步明確軟弱圍巖及不良地質鐵路隧道設計施工有關技術規定的通知》，鐵建設 [2010]161號《關于嚴格執行鐵路工程設計施工有關技術標準的通知》，鐵建設函[2010]486號《關于進一步做好新建時速200公里及以上鐵路線路防護柵欄設置工作的通知》，鐵建設 [2012]23號《關于進一步明確鐵路工程設計線路交叉跨越有關規定的通知》，鐵運 [2012]139號《關于公鐵立交和公鐵并行路段護欄建設與維護管理相關問題的通知》等。

4.投資控制文件：發改委、鐵總關于本工程項目的批復文件等。

5.征支拆遷文件：大臨用地設計院概算采用哪年的標準進概算，實際征拆時采用的標準。如中華人民共和國耕地占用稅暫行條例國務院[2007]511號,耕地稅暫行實施條例財稅[2008]49號

6.技術交底：業主技術交底，設計院設計交底。四）、策劃前期的工程調查

1.線路復測和踏勘。主要是：全線結構物的分布、標高，主要構造物周邊的地形、地貌、施工干擾及防護形式；路基土石方的調配和取（棄）土場的位置、數量、運距及其防護，軟基處理地段的地表現狀；大臨工程、過渡工程和“三改”工程的數量。

2.重難點工程，如高邊坡路基和特殊軟基處理地段，跨河、深水、高墩、大跨結構橋梁，長大、高風險隧道和隧道輔助支洞的位置、斷面、長度、高度，跨河、路、管線和電力通信信號線、的施工條件、技術要求、資源配置、道路交通狀況、水電來源等，為后續施工方案優化和二次經營進行提前準備。

3.砂、石、片石地材和水電資源的供應地點、數量、運距及價格等，為后續確定供應方和分析施工成本積累資料。

4.地質、水文、氣候情況，特別是橋梁施工的河流水文、防護措施和隧道施工的地質、地下水等。

5.工程沿線的征拆數量、難點。

6.當地政府的規劃和對本工程建設的態度、政策及要求。五）、核對工程量和測算子目單價虧盈情況

1.盡快完成施工圖工程量核對，對比清單工程量與施工圖工程量的量差。

2.圖紙審核：1）對施工圖紙進行詳細的圖紙審核，將圖紙中的差、漏、錯、碰，原地形不符等情況及時反映給業主、設計單位，爭取在出技術交底時一并解決。2）技術交底時解決不了，的差、漏、錯、碰、原地形不符等情況想辦法走工程變更。

3.二次經營與責任成本預控相結合，按責任成本責任預算要求測算出責任成本，編制合同清單與責任預算成本的對照表，對清單項目盈虧進行分析，找出合同中的硬傷，找出清單單價虧盈點，按照“價高量增，價低量減，減實增虛”的原則，尋找有利突破口，最佳開口位置，達到預期策劃目標。

4.結合《工程量清單計價指南》，認真分析個別概算中清單子項構成及比例情況，找出個別概算中的差、錯、漏、子目套用和換算不當，為施工圖檢算做準備，也是提出變更索賠的重要依據進行分析。

5.堅持最終收效率和方便施工的準則，只要是單價低、影響工期、工藝復雜等“硬傷”的項目一定進行優化，降低風險。要用下圍棋的思路來優化設計，只有“大舍”才有“大得”，堅決杜絕“無效和無謂”的正變更；明顯虧損的項目寧可減少投資也要盡可能去掉，不能為保量而保量。同時，要統一或減少結構物型號和尺寸，提高周轉材料通用率；優化結構型，降低施工難度和技術風險，方便施工。

6.通過施工方案優化，創造一些清單中沒有新增工程和單價，通過重新預算組價提高清單中沒有的新增工程和新增單價利潤水平。

六）、明確策劃的重點及目標

1、工程變更要以地質為龍頭，以建設規模、重大方案調整、技術標準改變、建設工期重大調整、地質災害治理、影響其他行業和自身運營安全、環保水保要求、地方政府訴求，減少周轉材料和設備的投入為抓手。堅持先個性問題后共性問題，先易后難的總體原則。

2、目標必須明確變更索賠總金額、變更索賠率、變更索賠收益率，變更索賠創效率。

三、具體策劃的內容 一）、征地拆遷

此部分此部分為“開口”費用，盡可能的做大工程量。要進行第三方審價，要求做實基礎工作和各方手續的完善，確?！疤摿孔鰧崱?。

1.征地拆遷和青苗補償費；2.建筑（構筑）物基礎拆除、建筑物垃圾清運；3.管線遷改；4.工程施工所在地地方政府的要求增加的工程（改移道路、增加通道、擴大通道孔徑）；5.改路、改河、改溝、改渠增加工程量，其中改路要往新農村建設、國家“村村通”上靠，提高改路等級；6.油氣管線的電磁防護；7.大臨用地征拆標準、棄碴填溝造地；8.減少沿線的瀝青（砼0路占用，降低后恢復費的高額賠償。9.市政公用工程各種管網、電力通信設施改遷增加工程量

二）路基土石方工程

1.原地面地形地貌，特別是標高、斷面（變坡點及樁號加以區別）、地表植被、構筑物、水塘、淤泥等與設計文件的差異；2.不良地質地段地基的軟基處理和加固方案改變，低路堤和路塹的基床處理，重點是本標段地基處理形式較多，將數量較少，施工不便的強夯和柱錘沖擴樁變更為其他類型的地基處理方式等；3.原地面的回填和沉降數量；4.從地質入手調整加大挖方土石比例中石方的比例；5.優化土石方調配方案，減少利用土石方（挖方和隧道棄碴），增加借土填方和AB料填方數量；6.利用填料質量和環保要求的原因調整?。墸┩翀龅奈恢?、減少運距、大臨用地和相應的防護及恢復；7.做好路基邊坡防護及加固、支擋結構、排水系統的優化和補強；8.做好現場地質補勘工作對特殊土質要求加大地基處理工程量、利用上游匯水面積大小及路橋隧之間過渡的地形實際、半挖半填陡坡地段、深挖路塹段積極實施路改橋、路改隧、橋隧延長工作；9.利用跨越和臨近既然有公路、各種管線（石油、天燃氣、給排水干線）、高壓電力線、通信線、村鎮等障礙做好石方地段控制爆破和石方路塹地段光面爆破變更。根據成本分析情況，找出路基護屬虧盈點，改變路基邊坡防護的形式。

三）橋涵工程

1.原地面地形地貌，特別是標高、河流寬度與水深、河床淤泥深度、溝深坡陡等與設計文件的數量差，調整基礎頂標高、增設墩臺位的加固與防護以及增加路橋、橋隧過渡段、橋涵鋪砌、改河改溝渠數量。重點是做好填溝提高承臺標高的工作，增加樁長、減少開挖量、減少空心墩量；2.基礎開挖土石比例的變化，有水開挖與無水開挖的改變，臨時支擋防護工程方案（圍堰、深基坑加固）等；3.橋基礎地質資料的地質對照確認，變更挖井、明挖基礎的深淺，樁基的長度；4.樁徑、橋墩臺身結構盡、身坡比可能的尺寸統一、變截面變更為等截面，減少模板數量，增加模板等周轉材料次，數空心墩變更為實心墩，涵洞孔徑和型式尺寸的統一；5.根據河道超越公路、管線及地下結構物等要求做好橋梁位置、跨度、結構型式、梁型變化等變更；6.增大深水、高墩、大跨等結構的措施費用及特殊結構形式措施費用；7.樁基溶巖、流砂、孤石、斜巖等特殊地質處理簽證變更；8.通過村鎮、保護區（丹霞地貌）時環保要求的鉆渣、泥漿外運，聲屏障設置等；9.方便路基施工、減少虧損、滿足功能的前提下減少涵洞數量或涵改橋；10.根據地方政府規劃和要求，上游匯水面積大小改變涵洞的孔徑大小或改框架橋；11.根據地形地貌情況增加涵洞上下游的導排水設施。

四）隧道工程

1.圍巖類別的變更，一定要注意變更里程的延續性和連續性，控制Ⅰ類變更出現；2.初期支護型式的變更；3.開挖施工方案的變更（如隧道對淺埋、新黃土地段設計CD法、雙側壁導坑法施工，變更為三臺階法進行施工等）；4.改變隧道進洞方式，增加斜井、橫洞、平導等工程項目；5.進出口隧道明暗里程的調整；6.增大洞口刷坡方及防護工程量等，加強洞口外地質災害治防護；7.做好隧道斷層、涌水、巖爆、瓦斯、暗河、溶洞等不良地質描述為隧道水平旋挖樁、帷幕注漿、反坡排水、淺埋地段地表注漿、隧道底處理及加固的變更簽證工作。8.做好洞內洞穴注漿、填石等的變更簽證工作處理增加工程；9.因環保、水保、當地群從要求改變棄碴場位置，調整棄碴運距和防護數量，特別是有毒性質和放射性物質的隧道棄碴防護；10.游離氣體的檢測、增加防護瓦斯等費用； 五）軌道工程

1.無碴軌道的施工裝備差異改變；2.無碴軌道支承層或底基層的攤鋪方法的改變；3.軌道板可能出現的二次倒運；4.道碴采購價格材差處理技巧。5.既有線、增建二線及鋪架基地，在車站施工中存在大量過渡工程量；6.降低既有道碴、軌料利用系數；7.與各路局、站段、工區溝通的協調配合施工費。

六）大臨及過渡工程

1.箱梁場、拌合站（砼站、改良集料站、瀝青站）、鋪軌基地、軌枕場等等因環保、水保、基本農田保護、業主征地、地方政府和群眾要求等原因造成位置變更；2.大臨便道根據現場交通道路情況，便道盡量沿山體展線修筑，多利用既有道路改擴建，減少新修便道。3.混凝土拌合站根據交通條件和工點分布的優化。4.過渡方案等，如公路鐵路交通臨時過渡，輔軌基地的引入線。

7.其他：1.臨近和跨越既有線（鐵路、公路、市政公用管網、電力通信設施）施工保護措施費、降效費、特殊安全防護費、看護費；2.高原、沙漠、冬雨季、風區降效費用；3.穿越各種保護區、河流的隔離措施費、擋污壩等水土保持防護費、環保復耕費和水保費；4.缺填料、水等資源區的特別材料購置費；5.穿越城區限時施工降效；6.科技研發和試驗課題。

七）索賠補差 1.政策性差

1）人工費調整按鐵道部調差相關文件進行；

2）材差按鐵道調差相關文件和合同進行；要注意特種水泥、粉煤灰、礦粉、道碴可以調差的材料而文件中又沒明確材料信息價價格的材料，爭取業主按采購價調差，注意調差技巧。其中：①聯采材料按供應價格據實調整；②施工方自購主要材料按信息價計算材差超概算編制基±5%以內進風險包干由施工單位承擔；③自購主要材料按信息價計算材差超概算編制基±3%以外價差由建設單位承擔。

3）地材價差，材料運雜費差，水、電價差，自發電成本增加成本材差費爭取補償。

3.索賠補償

1）國家、地方政府收費項目：占用公路補償費，材料進場的過路過橋費；河道管理費、河道采砂管理費，水土保持設施補償費、防洪治理費、防汛費；衛生防疫費；鄉村環保補償費；2）涉及鐵路、公路、電力、油氣管線、水利（務）等部門的配合協調費及有關的過渡工程費用，施工安全監護和看護費，無縫線路開口費；3）非施工方原因增加的施工費用或引起的廢棄工程；4）停工、窩工費，征地拆遷影響，工期拖延、工程終止索賠；5）地方原因施工干擾費，不可預見的外部障礙或條件索賠；6）其他索賠：如政策法令變化、業主推遲支付工程款、合同文件缺陷、其他承包商或第三方干擾索賠、額外勘探及檢測、為其他承包商提供方便等原因引起的索賠；7）非合同約定的不可抗力造成損失費；8）工程保險索賠（人身意外險，第三方責任險、工程一切險、財產險）。

四、變更索賠成果如何鞏固 一）、相關資料的閉環

總原則就是虛量做實、帳物相符、帳帳相符、帳證相符，能真實反映施工進度與物資消耗、資金支付的關系，能從工程變更、工程資料和竣工圖真實反映施工過程（如樁基鉆改挖的灌注砼時間邏輯、砼供應、工程資料和質保資料的對應性）。①對下合同（勞務分包、機械租賃、材料供應）主體合法性；②對上、對下計價工程數量的對應；③按照工程設計數量，認真做好材料采購、消耗的統一，材料節余的消化；④財務資金流向手續完備。

二）、注重后期的清算 保持業務人員相對固定，仔細分析和核對，算全該算的內容是關鍵，全面掌握梳理施工圖工程量、合同清單、風險包干、工程變更、合同外新增工程、新增單價、索賠補償費等。

三）、審計風險的防范

做好最終審計工作，做到工程依法合規。五、二次經營成果考核獎罰兌現

嚴格按集團公司二次經營管理辦法要求，利用經濟杠桿作用提高參建單位和相關人員的積極性，對參建單位實行“誰變更、誰受益，變更金額和收益不截流”，對相關責任人實行重大、個性變更索賠一事一獎，責任指標分年度考核部分兌現，最終評估兌現的總方針。

第二篇：變更索賠策劃

漢口時代中心工程

項目變更索賠策劃書

編制：

審核：

審批：

一、工程概況及環境......................................................................4

1、工程概況............................................................................4

二、變更索賠人員組成....................................................................4

三、變更索賠預控管理情況及成果................................................4

四、變更索賠主要內容....................................................................5

五、常規變更設計............................................................................7

六、常規索賠分類............................................................................7

1、外部環境：..........................................................................7

2、不可抗力：..........................................................................7

3、工期變化：..........................................................................8

4、價格變化：..........................................................................8

5、工程保險：..........................................................................8

6、政策性調整。......................................................................8

7、其他：..................................................................................8

七、合同涉及到的變更索賠............................................................9

1、變更的范圍和內容..............................................................9

2、變更權..................................................................................9

3、變更程序..............................................................................9

4、變更的估價原則................................................................11

八、施工方案和設計優化預控......................................................12

1、施工圖出圖方案預控........................................................12

2、設計方案深化預控............................................................12

3、設計方案優化預控............................................................13

1、變更設計分類....................................................................14

一、工程概況及環境

1、工程概況

工程名稱：漢口時代中心工程

建設單位：武漢二七城中村綜合改造建設工程有限公司 工程地點：武漢市漢口后湖大道與百步亭花園路交叉口 本工程總用地2.8公頃，總建筑面積 127074.05㎡，由1棟14層辦公樓，2棟26層住宅樓，1棟21層的服務型公寓，1棟2層商場，1棟3層幼兒園以及地下2層的地下室組成。

二、變更索賠人員組成

為推進漢口時代中心工程變更索賠工作，合理預測及控制項目變更帶來的風險，我項目部成立如下變更索賠管理小組，負責項目全過程變更索賠管理工作。

組長：劉勇利（項目經理）、副組長：朱杰（黨支部書記）、胡曉勇（總工程師）、王志輝（項目副經理）、吳吉庭（工程部）、馮志強（物資機械部）、陳禮（工經部）、苗永廣（安全質量部）、趙鵬（財務部）

三、變更索賠預控管理情況及成果

1、國家、行業、地方政府相關政策法規和標準規范，受法律保

護的當地居民的合理要求，工程建設質量、安全、環保等方面的規定，國家或地方公布的調價文件，當地少數民族的習慣等。

2、合同文件。包括合同協議書、中標通知、投標書及附件、專用條款、通用條款、標準規范及有關技術文件、招標圖紙、工程量清單、工程報價單或預算書等。

3、設計文件包括施工設計圖、補充設計圖、變更通知單等。

4、概預算定額。包括本行業概預算定額、補充定額、需參考的相關行業定額等。

5、現場技術資料及數據。包括施工過程中有關圖片、文字記錄、音像資料、收發資料記錄、試驗資料、相關簽證、施工日志、驗工計價等。

6、當地環境資料:包括地形、地貌、地質情況、氣象資料、海拔高度、含氧量、水文資料等。

7、不可抗力氣象資料和工程損失相關影像音像、簽證資料等。

8、建設單位（業主）委托或指令，業主及設計單位的書面通知（指令）。

9、建設單位與地方政、或行業管理部門或設備管理部門的相關會議紀要。

10、經建設單位（業主）簽審的地方或行業管理部門書面要求等。

四、變更索賠主要內容

漢口時代中心工程涉及到1#辦公樓、2#商業、3#服務型公寓、4#幼兒園、5#住宅樓、6#住宅樓、7開閉所及公共變電房、8#公共變電房及地下室的建筑工程、裝飾工程、給排水工程、采暖工程、通風工程、強電工程、弱電工程、路面工程。根據工程實際情況，本工程主要涉及以下變更內容：

1、對地下室、1#辦公樓、3#服務型公寓、5#住宅樓、6#住宅樓地基處理、結構施工方案、設備安裝進行優化，從施工過程中和設計兩個階段節約成本并做好索賠準備。

2、對裝飾工程，由于業主提高標準所造成的工程量變化，應做好變更索賠的準備。

3、對于強電工程、弱電工程，由于設計和現場實際情況所造成的工程量變化，標準提高做好變更索賠的準備。

4、對于給排水工程，由于設計和現場實際情況不同造成的工程量變化，或者應業主要求所臨時增添的排水工程，應做好變更索賠的準備。

5、工程施工條件復雜，拆遷可能影響施工實際進度，造成工程實際進度慢于合同進度，做好與業主的溝通，做好工期及管理費用索賠。

6、開閉所和公共變電房及附屬構物可能會出現較大變動，應復核相關工程量及投入做好設計的協調工作，如投入加大應及時做好索賠準備。

五、常規變更設計

變更設計根據其形成原因分為設計方案變化、技術標準規范變化、合同約定的工程范圍和工程內容變化、項目規模變化、工程措施變化、主體結構變化、工程數量變化、施工工藝變化、消防環保要求（強制性規定、方案、措施等）變化、地質條件變化、施工環境變化、相關專業接口條件變化、安全因素影響及安全評價要求、政府及行業主管部門要求、滿足民生要求、設計優化等因素引起的變更設計。

六、常規索賠分類

索賠根據其發生的原因不同，主要分為以下七類：

1、外部環境：

由于業主的行為或失誤（如供圖、供料不及時）、村民干擾等原因造成停工、工期拖延和費用增加。

2、不可抗力：

不可預見的自然條件(如施工環境、氣候、水文、地質等)和人為或社會因素（如戰爭、政府禁令、罷工、騷亂等）變化，超出合同文件約定的承擔范圍。

3、工期變化：

由于業主要求提前竣工或非施工方原因導致的工期延誤業主仍要求按期竣工，引起的費用增加。

4、價格變化：

材料價格上漲、運費變化、工程實際造價的變化等超出合同約定的不調價范圍；固定總價承包的工程項目，非自身責任使總包價增加等。

5、工程保險：

施工單位在遭受損失時，在規定期限和范圍內向保險公司提出的索賠，主要包括建筑安裝工程一切險、第三方責任險，施工方投保的機械設備險、施工作業人員人身意外傷害保險等。

6、政策性調整。

指國家、地方政府、行業主管部門等政策性調差，國家政策發生變化或建設項目的標準發生變化，引起工程數量和工程造價的增加。鐵路工程中主要指材料設備價格信息調差、建設標準提高增加工程造價等。

7、其他：

符合法律法規及合同規定的其他索賠事項等，如非施工方責任引 8

起的合同終止而發生的經濟損失。

七、合同涉及到的變更索賠

1、變更的范圍和內容

在履行合同中發生以下情形之一，應進行變更。

（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發包人或其他人實施；

（2）改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；

（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；

（5）為完成工程需要追加的額外工作。

2、變更權

在履行合同過程中，經發包人同意，監理人可按約定的變更程序向承包人作出變更指示，承包人應遵照執行。沒有監理人的變更指示，承包人不得擅自變更。

3、變更程序 3.1 變更的提出

（1）在合同履行過程中，可能發生變更約定情形的，監理人可

向承包人發出變更意向書。變更意向書應說明變更的具體內容和發包人對變更的時間要求，并附必要的圖紙和相關資料。變更意向書應要求承包人提交包括擬實施變更工作的計劃、措施和竣工時間等內容的實施方案。發包人同意承包人根據變更意向書要求提交的變更實施方案的，由監理人按約定發出變更指示。

（2）在合同履行過程中，發生約定情形的，監理人應按約定向承包人發出變更指示。

（3）承包人收到監理人按合同約定發出的圖紙和文件，經檢查認為其中存在約定情形的，可向監理人提出書面變更建議。變更建議應闡明要求變更的依據，并附必要的圖紙和說明。監理人收到承包人書面建議后，應與發包人共同研究，確認存在變更的，應在收到承包人書面建議后的14天內作出變更指示。經研究后不同意作為變更的，應由監理人書面答復承包人。

（4）若承包人收到監理人的變更意向書后認為難以實施此項變更，應立即通知監理人，說明原因并附詳細依據。監理人與承包人和發包人協商后確定撤銷、改變或不改變原變更意向書。

3.2 變更估價

（1）除專用合同條款對期限另有約定外，承包人應在收到變更指示或變更意向書后的14天內，向監理人提交變更報價書，報價內容應根據約定的估價原則，詳細開列變更工作的價格組成及其依據，并附必要的施工方法說明和有關圖紙。

（2）變更工作影響工期的，承包人應提出調整工期的具體細節。

監理人認為有必要時，可要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進度計劃及相應施工措施等詳細資料。

（3）除專用合同條款對期限另有約定外，監理人收到承包人變更報價書后的14天內，根據約定的估價原則，按照既有單價商定或確定變更價格。

3.3 變更指示

（1）變更指示只能由監理人發出。

（2）變更指示應說明變更的目的、范圍、變更內容以及變更的工程量及其進度和技術要求，并附有關圖紙和文件。承包人收到變更指示后，應按變更指示進行變更工作。

4、變更的估價原則

除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價格調整按照本款約定處理。

4.1 已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。

4.2 已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監理人按既有單價商定或確定變更工作的單價。

4.3 已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監理人按既有單價商定或確定變更工作的單價。

八、施工方案和設計優化預控

1、施工圖出圖方案預控

設計方案管理與控制的首先應在全面分析、了解掌握工程項目初步設計批復原則、設計規模、設計標準、設計意圖和工程特點的基礎上，結合招標文件、招標施工圖、現行標準規范等諸要素進行綜合分析，與設計單位充分溝通，以滿足初步設計批復原則（或招標文件要求的功能要求）為根本確定施工圖應載明的設計方案、工程數量、設計標準，確保合同內收入。

2、設計方案深化預控

項目部組織工程、工程經濟、安全質量、物資機械等管理部門，結合現場調查預控、技術標準預控等預控管理成果，對設計文件載明的施工方案進行深化研究，在設計標準、安全生產措施、物資類型、標準及質量要求、施工組織、結構形式及構造特點、地基或基礎處理方式、專業接口、新結構、新材料、新技術消防、環保、地方管理要求以及設計圖紙的差錯漏碰等影響安全、使用、強制性規范標準等方面的問題提出深化設計建議，并與建設、設計單位溝通。

設計方案深化一般以單位工程或獨立構筑物為基本單元提出，重點從以下（但不限于）方面綜合考慮：

①國家、行業政策、法規、技術標準及消防環保要求。②地質變化或水文變化、地震強度變化、土石比例變化。

③線路方案、結構物位置、孔跨、通航凈高、地下水位變化、線纜敷設方式及類型、取棄土場位置。

④設計標高變化及相關專業平面布置的銜接、填料（填筑材料）類型的變化。

⑤結構物的安全性和穩定性及措施項目、地基（基礎）處理方式、特殊材料要求、開挖方式變化、輔助坑道變化、巖溶處理、圍堰類型變化、承載力要求、支護類型變化。

⑥主要材料設備類型、容量變化和專業接口要求、傳輸或列控方式變化等。

⑦主體工程、大臨（過渡）工程施工方案或措施方案變化。⑧電源T節點變化或電源線路供電方式變化。⑨地方政府、行業的其他管理要求。

3、設計方案優化預控

項目部組織工程技術、工程經濟、安全質量、物資等管理部門，以施工圖或深化設計施工圖為依據，本著滿足使用或設計功能及安全質量、工期和環保要求，不降低原設計技術標準且降低成本支出的原則，對設計方案進行優化。

設計方案優化的主要內容和要點包括但不限于以下各方面： 3.1土建工程:結構形式，材料設備類型及標準，消防環保方式，地基處理方式，土石方工程；附屬工程等。

3.2裝飾工程：水泥、涂料、磚等損耗及用量，材料供應地點及 13

運輸方式。

3.3給排水工程：管道鋪設方式及數量，材料運輸方式，材料類型等。

3.4強電工程、弱點工程：電纜的鋪設路線，基礎處理方式，材料設備運輸方式，材料設備類型及容量等。

3.5采暖工程、通風工程：設備的類型，安裝方式等。

九、武漢市變更索賠相關

1、變更設計分類

一般按照工程變更的性質和費用影響把變更設計分為第一類變更（重大變更）、第二類變更（重要變更）、第三類變更（一般變更）。

第一類變更（重大變更）：包括改變技術標準和設計方案的變動，如結構型式的變更、遂道位置的變更、重大防護設施及其它特殊設計的變更。

第二類變更（重要變更）：包括不屬于第一類范圍的較大變更，如標高、位置和尺寸變動；變動工程性質、質量和類型等。

第三類變更（一般變更）：變更原設計圖紙中明顯的差錯、碰、漏；不降低原設計標準下的構件材料代換和現場必須立即決定的局部修改等。

第三篇：淺談鐵路工程項目的變更索賠補差

鐵路工程項目的變更 索賠 補差

自2005年京津城際、武廣客專等鐵路項目開工以來，全國興起了鐵路建設的新一輪高潮。由于鐵路工程線路長、工點多、涉及面寬、周期長的建設特點，部分工程項目在建設過程中，受到征地拆遷、物質設備價格波動、地質條件變化等難以預計的因素影響，造成了工程施工成本大幅增加。為創造較好的效益，唯有兩條途徑，一是增收，即做好變更索賠補差工作；二是節支，即做好責任成本管理工作。今天主要探討一下鐵路工程變更索賠補差工作。

一、鐵路變更索賠補差的目的

變更索賠補差從狹義方面的理解，就是為了施工企業獲得更大的經濟效益；

而廣義的理解，就是業主、承包商、政府、社會各方面都能受益，它主要包括以下幾個方面：

(1)提高耐久性：提高工程質量，增強工程的耐久性，確保工程安全使用，對業主、設計、監理和施工單位都十分有益。

(2)提高實用性：通過變更優化設計，可以減少保守設計造成的浪費，也可彌補設計缺陷，提高工程的實用性。

(3)提高美觀性：美觀性表現在工程結構的點、線、面和顏色地協調性。通過優化設計、改進工藝和增加必要的投入，可提高工程項目的美觀性，即為業主爭光，又能提升企業形象。

(4)提高經濟效益：變更索賠是施工企業提高效益的有效手段和主

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要途徑。通過變更設計，優化施工方案，加強施工索賠，實現項目經濟效益的最大化。

二、變更索賠補差工作的基本要求

(1)合法性：變更索賠補差工作必須符合國家、地方政府和行業的政策法規和規范，符合業主和承包方共同簽認的施工合同。

(2)合理性：變更索賠補差的事實在合同條款、施工規范或慣例上合理，簡而言之就是有理有據。

(3)客觀性：客觀性是指發生的索賠事件是客觀的、真實存在的，而且導致的損失有確鑿證據。

(4)超前性：超前性是指工程變更索賠補差工作應有超前意識和超前措施。投標階段就要想著施工階段；正式施工前就要研究施工方案、工藝等可行性；風險防范也要提前制定應對預案。

(5)有效性：首先變更索賠工作要注重效果。其次變更索賠的資料和成果，應滿足審計要求，無審計風險。變更的依據是否充足，變更資料是否有效合法，變更設計資料與現場資料是否相符，變更索賠程序是否合規，變更工程量與相關材料消耗量是否吻合。

三、鐵路工程變更索賠面臨的困難

1、鐵路建筑市場在不斷規范，審計監督在不斷加強，給變更索賠工作增加了難度?，F在國家審計的范圍廣、頻率高，特別是國家投資的鐵路項目，要求我們在做變更索賠時一定要資料齊全，特別是各個部門的資料要一致、要相互吻合。有時變更數量里有一部分虛量，但往往由于個別部門的疏忽，資料上的漏洞或不全，導致要回來的錢又

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被審計核減了。

2、鐵路工程往往是投資包干，概算批復下來后，超資10%就很難增加投資了。一般情況下，業主是要控制工程投資不突破這個紅線。如果投資有突破，有的業主就不實事求是，不認可我們實際發生的工程數量，認為責任完全在我們施工單位，認為所有的問題都可以由總承包風險費解決。

3、設計深度不夠，投資考慮不足。這個現象在鐵路項目上相當突出，但是業主要求包干使用；Ⅱ類變更要求包干，大臨工程由于設計脫離現場實際施工情況，一方面數量嚴重不足，另一方面設計的標準與實際施工相差很大，特別是施工便道、電力干線、拌合站以及預制梁場等項目。

4、變更索賠的審核越來越程序化和復雜化。原來鐵路變更基本上是設計院說了算，程序比較簡單，變更相對而言比較簡單。但是近來建筑市場越來越規范，Ⅱ類以下變更包含在包干費中，Ⅰ類變更要層層批復，而設計院的設計費也是包干使用，如果設計變更增加的額度太大，也要扣設計費，因此，設計院也不會輕易的進行設計變更。

5、資料準備的不及時和不充分為也為索賠增加了難度。例如2008年5.12地震的發生，這個屬于不可抗拒力產生的索賠，一般的資料完整、反應及時，業主是會適當的予以補償的。但是有些項目，由于業務人員缺乏索賠方面的意識，沒有及時的收集整理這方面的資料，導致項目失去了索賠的最佳時機。

6、變更索賠人才的短缺。做好變更索賠工作要求我們要有執著的 3/ 25

精神、要勤快、要善學、要善于思考、要有親和力、要懂心理學、懂公關、要有全面的技術、造價、物資、法律方面的業務知識，這就要求我們要不斷的學習和完善自身條件。

四、鐵路基本建設項目投資控制管理

為了完善基本建設投資控制管理，鐵道部于2007年頒布了《鐵路基本建設項目投資控制管理辦法》（鐵計【2007】97號）。這個文件的核心內容是：鐵路基本建設項目要實行全過程、全方位的投資管理，按項目（預）可行性研究報告、初步設計、工程招投標、項目實施四個階段進行投資控制。項目（預）可行性研究階段應合理確定投資規模，鐵道部主管部門為發展計劃司；項目初步設計階段批復設計概算，鐵道部主管部門為工程設計鑒定中心；項目工程招投標、項目實施階段按批準投資進行過程控制，鐵道部主管部門為建設管理司。項目建設單位是建設項目投資控制的責任主體，項目設計單位是全過程投資控制的基礎，項目施工單位依據設計圖紙組織施工并按照合同價款控制投資，項目監理單位對工程施工和驗工計價實施監理。鐵道部有關部門按職責分工對全過程投資進行審批和監管。

根據國家和鐵道部建設管理的相關規定，現階段鐵路建設項目在項目實施和投資控制上按以下七個階段進行。

規劃---預可研---可研---初步設計---施工圖設計---工程實施---工程竣工（決算）

以上七個階段是相互控制和制約的，以上七個階段之中與變更索賠工作相關的部分主要有：初步設計階段、施工圖設計和招標階段、4/ 25

項目實施階段、概算清理(投資梳理)階段。

1.初步設計階段

項目初步設計是依據國家或鐵道部批準可行性研究報告的建設范圍、規模和主要技術標準，對設計方案、工程措施、工程數量和投資進一步優化和深化設計。設計概算以批復投資估算為基礎，按照設計概算編制辦法，依據各專業設計工程數量和施工組織設計進行編制。制梁場、鋪架基地、焊軌基地等大型臨時工程應按照正式工程設計并編制概算。項目初步設計概算分章節費用原則上要控制在批復投資估算額度內，基本預備費嚴格按照一至十一章費用總額的5%計列。項目初步設計概算審查應嚴格以批復可性行研究報告確定的技術標準和建設規模為依據，按照概算章節和費用性質，逐項與可行性研究報告投資估算對照分析，原則要求按章節和分類費用控制在批復投資估算規模內，初步設計總概算靜態投資不應超過投資估算的靜態投資。因主要技術條件和重大工程方案變化等原因，項目初步設計總概算超出項目批復可行性研究投資估算時，建設單位組織設計單位詳細分析投資增加原因，經鐵道部工程設計鑒定中心審查后，形成簽報意見會簽鐵道部發展計劃司，報鐵道部主管領導批準后批復。為有利于項目實施過程的投資控制，批復項目初步設計總概算超過批復投資估算5%時, 報請鐵道部技術經濟協調小組研究決策（合資鐵路需經法定程序討論通過），項目初步設計總概算超出批復投資估算10%時，需重新履行規定審批程序后批準執行。

2.施工圖設計和招標階段

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項目建設單位組織設計單位按照批復的初步設計進行施工圖設計，并根據需要（可分站前、站后）編制施工圖投資檢算，基本預備費可按一至十一章費用總額的3%計列，投資檢算報鐵道部發展計劃司、建設管理司、工程設計鑒定中心核備。項目投資檢算編制必須嚴肅、認真、及時、細化，嚴格控制在批復初步設計鑒修概算之內。投資檢算超出鑒修概算的建設項目，設計單位應對施工圖設計重新復核，并對投資增加原因進行分析說明。投資檢算超出鑒修概算并影響項目投資的建設項目，須經鐵道部工程設計鑒定中心組織審核后報鐵道部總工程師批準。

根據《鐵路建設項目施工圖投資檢算管理暫行辦法》（鐵建設【2007】110號文）規定：施工圖投資檢算的靜態投資應控制在初步設計批復概算的范圍內，超出初步設計批復靜態投資的或低于靜態投資96%的要扣罰勘察設計費。

在2010年7月1日以前的鐵路建設項目，鐵路建設單位一般以初步設計進行招標，在進行招標程序進行過程當中由設計院按以上標準完成施工圖設計，但在7月1日以后鐵道部落實七部委聯合下發《關于加強重大工程安全質量保障措施的通知》（發改投資[2009]3183號）的文件精神，“要嚴格按照施工圖招標，不能預招標或邊設計邊招標”。但是不管哪種招標方式，項目建設單位都會組織設計單位在初步設計批復原則及規模范圍內對施工圖優化設計，施工圖設計優化以方案更為合理、投資更為經濟為原則。施工圖設計優化核減的工程投資作為建設項目基本預備費由項目建設單位管理使用。因此，作為變更索賠

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人員，第一項工作就是詳細了解參建項目的整體概算情況，拿到項目的初步設計概算、施工圖投資檢算、招標概算進行對照分析，通過此項工作了解建設單位的預備費、招標降造費就等于知道了此項目后期可調費用的總數。使變更索賠工作有了整體的方向，同時掌握設計單位在編制概算的時候哪些章節價格偏高，哪些章節價格偏低，利用初步設計“原則要求按章節和分類費用控制在批復投資估算規模內”的管理規定去尋找和確定我們創效的變更索賠項點。

3.項目實施階段

鐵路項目建設單位要根據鐵道部變更設計管理辦法、工程建設實際和施工承包合同約定，嚴格控制變更設計及費用調整。建設單位要成立變更設計領導小組，負責變更設計的審查工作。變更設計按照“先批準、后變更、先設計、后施工”的程序辦理報批手續。Ⅰ類變更設計要報鐵道部審批，鐵道部工程設計鑒定中心接到項目建設單位報送的符合規定要求的變更設計文件后（達到初步設計深度，有原因分析和責任追究等），在10個工作日內回復受理意見，30個工作日內完成變更設計批復，特殊情況下項目建設單位可根據工程設計鑒定中心的意見應急處理。有關單位和部門對建設項目的變更意見必須由建設單位統一報鐵道部批準后執行。鐵道部發展計劃司根據Ⅰ類變更設計批復調整項目投資計劃。Ⅱ類變更設計要嚴格按規定的程序、分工、費用處理原則和合同約定執行，在基本預備費額度內，由項目建設單位負責辦理。鐵路建設單位要嚴格招標降造費管理，招標降造費必須實行先批準后使用的原則。除鐵道部明文規定使用降造費的項目外，其

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他實施過程中需要增加的費用一律先使用預備費，在預備費不足的情況下使用降造費。按照有關規定及合同約定由項目建設單位負責的材料價差調整，以及按照國家和省級地方政府有關規定增加的征地拆遷等費用，履行審批手續并同意使用招標降造費后，納入投資調整計劃。

4．概算清理(投資梳理)階段

概算清理主要是針對部分項目在建設過程中，對于物價上漲，部頒標準及規范變化，政策性費用變化等因素，造成工程投資影響較大情況，鐵道部特別增加的一項投資管理措施，此項工作不是國家發改委規定的設計階段。概算清理是根據鐵道部概算清理計劃，按照施工承包合同允許調整合同總價的條款，結合建設過程的實施情況，執行國家、地方和主管部門的有關規定，計算需要增加或減少的概算，報告在已批復的設計概算基礎上的概算增減額度，經過逐級審查到部文批復的一項工作。

如果概算清理總額超過批復的可行性研究投資估算總額的110%的范圍，需要上報國家發改委申請調整概算，控制在批復可行性研究投資估算總額的110%范圍內時，可由鐵道部審批。

五、鐵路建設項目變更設計管理

在鐵路項目的參建過程中，除了合同中關于變更索賠方面的約定外，對我們變更索賠工作有指導作用的是《鐵路建設項目變更設計管理辦法》（鐵建設【2005】146號文）。

1、鐵路變更設計的分類

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Ⅰ類變更設計：

（1）變更建設規模、主要技術標準、重大方案的；（2）變更初步設計主要批復意見的；

（3）變更涉及運輸能力、運輸質量、運輸安全的；（4）變更重點工點的設計原則；

（5）變更設計一次增減投資300萬元（含）以上的。其他變更為Ⅱ類變更設計。

2、變更設計項目劃分原則

（1）同一工點或同一病害引起的不可分割的一次性變更，為一項變更設計；

（2）同一工點中的不同變更內容、同一病害類型的不同工點、同一變更內容的不同段落應分別劃分為不同的變更設計項目（初步設計批準單位批準者除外）。

3、變更設計程序

Ⅰ類變更設計，由提議單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位。建設單位組織有關單位分析、研究提出處理意見，勘察設計單位按處理意見完成變更設計。建設單位對變更設計文件初審后，連同變更設計原因、責任單位、費用處理方案報原初步設計批準部門。經審查批準后，建設單位方可組織勘察設計單位進行變更設計，并組織對施工圖進行審核。鐵道部投資鐵路項目的Ⅰ類變更設計，由建設單位審查后報鐵道部工程設計鑒定中心，并抄送發展計劃司、建設管理司等相關部門，由鐵道部工程設計鑒定中心組織審查，審查批復意

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見經發展計劃司、建設管理司以及相關部門會簽后報部領導批準。鐵道部與其他投資方合資的鐵路大中型建設項目的Ⅰ類變更設計，由建設單位報初步設計批準單位批準。

Ⅱ類變更設計，由提議單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位，建設單位組織勘察設計、監理、施工單位及有關方面分析、研究，確定變更設計原因、責任單位、技術方案、費用及費用處理，由勘察設計單位進行變更設計。設計文件經建設單位審查批準后實施。

4、變更設計費用

Ⅰ類變更設計引起的費用按初步設計批準概算編制原則，扣除不應發生的費用后確定；Ⅱ類變更設計引起的費用應按施工承包合同約定的單價和計價方式確定。

Ⅰ類變更設計引起的費用按批準意見執行；Ⅱ類變更設計引起的費用列入預備費。

2007年5月19日鐵道部下發了《鐵路建設項目Ⅰ類變更設計問責暫行辦法》(鐵建設[2007]111號)，在這個辦法中明確了因建設單位、設計單位和施工單位原因引起的Ⅰ類變更設計是要追究的，因此我們在開展變更設計工作中要完全規避因自身原因引起的Ⅰ類變更設計，利用好、處理好因其他原因引起的Ⅰ類變更設計的。

（1）建設單位原因引起的Ⅰ類變更設計包括：

①按鐵道部規定需要建設單位落實外部條件、及時簽訂協議，而建設單位未落實，在實施過程中引起變更設計的；

②調查資料不充分，盲目簽訂外部協議，引起變更設計的；

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③未按規定對施工圖進行審核引起變更設計的；

④未嚴格執行鐵道部批準的施工組織設計，導致工期延長或增加投資的；

⑤其他因建設單位原因引起的變更設計。(2)設計單位原因引起的Ⅰ類變更設計包括：

①勘察工作深度不足或失誤，工程地質條件發生重大變化的；

②外業調查失誤，拆遷物性質出現變化或拆遷數量發生重大變化的；

③設計錯誤、遺漏，或工程措施不當的；

④因勘察設計工作失誤, 再次造成Ⅰ類變更設計的；

⑤其他勘察設計原因引起的Ⅰ類變更設計。

(3)施工單位原因引起的Ⅰ類變更設計包括：

①未認真進行施工圖現場核對，或發現施工圖與現場不符而不通知監理、建設和勘察設計單位的；

②因施工方法、措施不當，或違規操作等原因造成的。

變更設計的關鍵問題是變更的理由和依據，變更設計能提高項目收益或減少項目虧損，但只有不使建設單位和設計單位受到問責，達到共贏的變更設計才具備成功的條件。

六、變更索賠補差程序 1 任務承攬階段

1.1 市場營銷不是簡單的承攬任務，要通過承攬直接創效，并從“一次經營”的開始就埋好日后變更索賠的引線。就是說在經營承攬階段不僅要選好項目，選好標段，做好聯合投標，嚴把報價決策關，11/ 25

而且更為重要的是在項目跟蹤階段，在項目建議書、預可研、可研階段，就要與相關單位盡早溝通，深度介入項目設計，把施工措施費用留足，從概預算上把投資打足，把目標標段做優做實，為后續項目管理留下更大的創效空間。

1.2 變更索賠工作貫穿于企業生產經營管理的全過程，是經營承攬工作的延伸和發展,同時又與一、三次經營工作相互滲透,互為補充?？梢?，經營承攬工作是變更索賠的基礎，基礎做好了就非常有利于后續的變更創效。同時，如后面施工階段的變更索賠工作做好了，前面經營承攬時段播下的種子，其收獲就會成倍的增長。2 工前交接

項目中標后在開工前階段，市場開發部門要把招投標情況向項目部人員做一個詳細介紹，這樣可為項目部人員熟悉標書節省很多時間，也有利于項目人員更好地理解標書的內涵和投標人員的意圖，兩者工作達到了無逢的對接，對管好項目特別是變更索賠工作十分有利。交接的主要內容有：

2.1向項目經理部交清預算資料、交清報價策略、交清效益伏筆、交清經營關系、交清“游戲規則”、以及需要注意的問題，以實現經營承攬系統與施工管理系統的良性對接；

2.2經營部門要重視合同談判，談判最好請項目部前期人員一起參加，對合同中的不利條款及各種風險因素，及時向業主提出并努力協商解決，形成會談記要，并向項目部人員交清情況；

2.3要協助項目部充分利用既有關系，抓住機遇，及時與設計單位的溝通，搞好施工圖設計的優化，對重點項目或構筑物在進行細目構成和技術經濟分析的基礎上，有目的、有針對性地進行優化，通過增量、減量或替代方案等不同方式，實現增盈減虧的目的。

12/ 25 組織學習

3.1學習內容：一是熟悉、掌握經營部門移交來的招投標文件、資料和相關工作；二是細致閱讀合同通用條款和專用條款有關變更索賠補差方面的內容；三是相關技術規范、標準，有關預算、造價、計價、變更文件及管理辦法。

3.2學習目的：一是熟悉合同條款和掌握相關知識，為執行合同打下基礎；二是強化變更索賠意識，提高工作技能，能識別和抓住變更索賠的機會；三是掌握變更索賠的基本方法和工作思路。

3.3結合本項目情況，針對有關問題，項目部組織變更索賠工作討論，研究策略。4 現場踏勘

在學習合同文件之后，應對工程進行全面調查，摸清情況，以便后面根據合同條款規定，對變更索賠工作做好策劃。調查是反復、細致的，直至把情況搞清查。調查的內容應事先列出提綱、計劃，進行分工，安排專人，調查內容應側重于以下幾個方面：

4.1復測線路。復測內容：全線構造物的分布、標高，路基土石方斷面，土石方的調配和?。墸┩翀龅奈恢?、數量、運距及其防護，主要構造物周邊的地形、地貌、施工干擾及防護形式，為下一步審核對照施工設計圖紙提前積累資料；

4.2重難點工程，如特殊地段和高邊坡路基、特大橋、大橋、隧道、車站的施工條件、技術要求、資源配置、道路交通狀況、水電來源和隧道輔助支洞設置的位置、斷面、長度、高度等，為后步變更設計和優化施工方案進行提前準備；

4.3中粗砂、碎石、片石、水電資源的供應地點、數量、運距及價格等，為后步確定供應和分析施工成本積累資料；

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4.4地質、水文、天氣情況，特別是橋梁施工的河流水文、防護措施和隧道施工的地質、地下水、地表建筑等；

4.5工程沿線的征地拆遷數量、難點。

4.6當地政府對本工程建設的態度、相關政策和要求。5 研究合同

在完成上述調查之后，項目部都要及時組織變更索賠小組人員在機關專家組的指導下，對以后的變更索賠工作進行專題研究，集思廣益，統一認識，明確今后變更索賠工作的方向和任務。

研究合同的重點應放在： 5.1梳理合同條款

合同里有很多條款，分通用條款和專用條款，文字很多，涉及到各專業方面的內容，需要先對合同里條款進行梳理，分門別類加以匯總，把凡是涉及變更索賠補差方面的相關條款集中編排，做一個對照表，看起來就省勁很多。以鐵路工程為例，一般合同里關于變更索賠補差的主要條款有：1.4合同文件的優先順序、1.6.4圖紙的錯誤、11.3發包人的工期延誤、11.5承包人的工期延誤、11.6工期提前、15.變更、16.價格調整、17.計量與支付、20.保險、21.不可抗力、23.索賠。此外還有招標文件里的一些規定也應收集進來一并閱讀。

5.2研究合同條款

以鐵路工程為例，重點研究合同15.4條的變更的估價原則，在估價原則里總承包風險費是重點，合同里是這樣約定的：

15.4 變更的估價原則 本款約定為：

15.4.1 本項目實行總價承包，合同簽訂后任何一方不得擅自調整

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合同價格，但有下列情況之一的可作調整：

（1）發包人對建設方案、建設標準、建設規模和建設工期的重大調整以及非承包人原因引起的I類變更設計；

（2）保險范圍之外，由于不可抗力造成的損失按通用條款第21.3.1項辦理；

（3）甲供材料設備由發包人按鐵道部相關規定調整；

（4）按國家和鐵道部有關政策允許調整，并經原審批部門（或授權批準單位）批準調整的內容可進行調整。

15.4.2 總承包風險費是指由總承包單位為支付風險費用計列的金額，風險費用包括但不限于以下內容：

（1）Ⅱ類變更設計引起的工程增減的費用，承包單位原因導致Ⅰ類變更設計引起的工程費用由承包單位負責；

（2）非不可抗力造成的自然災害損失及其采取的預防措施費用；（3）非發包人供應的材料、設備價差，以及15.4.1（4）以外的材料、設備價差；

（4）建設工期重大調整以外的施工組織設計調整工期造成的損失和增加的措施費；

（5）工程保險費；

（6）由于變更施工方法、施工工藝所引起費用的增加；（7）工程質量、施工安全、建設工期、投資控制、環境保護和技術創新考核費用。

15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）項原因引起的I類變更設計，按

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照原初步設計批準單位批準概算和相應中標降造率計算費用，簽訂補充合同，調整合同價格。

15.4.4 因第15.4.2項原因引起的費用計算按照以下約定處理，由總承包風險費支付：

（1）已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價；

（2）已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價，并征得發包人同意后執行；

（3）已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價，并征得發包人同意后執行。6 分析清單

工程量清單是甲乙雙方承發包的依據，其價款計算是工程數量乘以清單項目單價。在工程量和單價的兩者中工程數量是個變量，是影響造價的關鍵。但是有些業主從合同中作出規定：把施工圖與清單的數量差即施工圖量差列入風險費包干，以此來限制和防止承包商和設計人在施工圖的設計過程中不合理的增加工程數量，這無疑對承包商是十分不利的。但承包商也有一個應對的辦法：就是通過比對清單報價和施工成本，找出盈利或虧損的項目，然后遵循便于施工、確保質量安全、效益最大化的原則，提出科學合理的施工圖設計優化和工程量進藍圖的做法。這種方法要求項目部深入調查，摸清情況，把施工成本準確的測算出來與清單項目單價對比，分析合同清單子目價格的 16/ 25

盈虧水平，列出賺錢的和虧損的單價項目以及它們的盈虧比例。搞明白之后，就在優化工程量的構成上下功夫，抓住時機利用設計人出施工圖的機會，對其合理地進行優化。一是對單價好的項目，讓工程量打進藍圖；二是對單價差的項目，讓藍圖工程量減少或用別的子目代替，并盡可能做到施工圖量差與將來的變更設計、新增工程等互為補充，恰到好處。

例如：在某鐵路項目隧道工程中清單中，只有Ⅲ級、Ⅳ級、Ⅴ級圍巖的綜合單價子目，每級圍巖的單價里包括開挖、襯砌、支護等等內容。

像這種清單的變更方向，首先應放在圍巖等級的變更上，不同圍巖等級的清單單價費用相差很大，如:Ⅲ/Ⅳ/Ⅴ=27253/41895/53684元/米，當然各單價里的利潤水平也是有差別的。造價多不一定利潤大，而單價利潤水平高的圍巖等級是倍受人們青睞的；其次是放在圍巖等級的支護參數的變更上，如果圍巖等級不高，但穩定性很好，則可通過變更設計適當地減少一些不必要的支護工程量，這時業主計價的單價是不變的，我們也就有了效益。

而另外一個鐵路項目清單比較規范，清單根據細目工程量列出每一個單價子目，同鐵道部概（預）算編制辦法的綜合概（預）算章節劃分表是一致的。對這樣清單的變更要點，如果不考慮地質支護的實際需要的話，則主要根據清單子目的單價水平，來決定變更設計是增加工程數量，還是減少工程數量，顯然是盈利多的項目增加數量越多越好，可以編制項目中標價與成本價對比分析表進行分析選擇。

通過上述分析，我們可引出一個問題，即隱含數量問題。由于清單里許多單價是綜合的，里面包含有許多細目數量，其中有些細目數量能計價，而有的是不能計價。我把不能計價的數量稱為隱含數量。

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所以，變更時一定要分清哪些量是計價的，哪些量是隱含的。7 組織實施

7.1加強組織領導，搞好協同配合。

變更索賠補差是關系到項目和企業效益生死的重要工作，涉及面廣、接觸人多、關系復雜、工作艱難。所以，項目經理要親自抓，總工程師、總經濟師要具體抓，計劃合同部門要牽頭，工程技術、安全質量、測量試驗、物資設備、財務等各部門都要全面參與。具體講，總工程師、總經濟師要突出方案策劃，工程技術部門要突出技術資料的收集、整理與簽認，計劃合同部門要突出合同研究、經濟比較與計價結算，物資和設備部門要突出原始憑證的積累完善，財務部門要突出資金周轉與回收，綜合辦公室要搞好服務和做好來人的接待。項目經理要發揮團隊的作用，在項目部形成事事有人抓的良好態勢，在項目部內部養成上下聯動、相互搭臺、共同唱戲的和諧氛圍。7.2結合實際，把握正確的思路和方法。一是要以市場營銷的方法推進變更索賠工作。二是要精心搭建外部有效的基礎平臺。三是要依靠專業干部，實行專家治理。

四是要善于廣借高層領導、執法部門、技術權威等方面之力。五是要注意具體工作程序上的一些技巧問題。

六是要化虛為實，確保能夠經得起審計、財政審查和各種執法檢查的檢驗。

7.3審核圖紙、確定變更索賠重點。

項目部在圖紙收到后，應組織施工技術和預算人員對圖紙進行認真的審核。審核的重點，是根據現場調查掌握的情況，復查設計上有無漏項、漏量、錯誤，具體是：

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7.3.1圖紙說明中的項目是否列入工程數量表，圖紙里的路基土石方標高、數量、土石比例與項目部現場復測的情況有多少差別； 7.3.2土石方設計調配方案里的挖填、利用、借棄數量及運距與現場情況是否相符；

7.3.3橋梁墩臺的結構形式能否與本單位現有的模板模具配套利用，沿線構造物設計的形式、位置、孔徑、高度、數量等是否能滿足現場要求；

7.3.4隧道施工的輔助導洞如斜井、橫洞、平導的位置、斷面、數量等是否滿足現場條件、計劃工期和施工要求；

7.3.5設計上的技術措施和施工方案能否滿足規范要求和現場施工需要，各種技術措施應滿足質量、安全、工期、環保要求； 7.3.6設計細目內容與合同工程量清單內容對照看有多少差別，等等。

7.4優化設計。對施工設計圖存在的問題，要有禮、有節、有利地向設計方面提出來，請他們給予解決。

7.4.1同設計人員溝通，將問題進藍圖。同設計人溝通的渠道很多，如業主、地方、政府、相關部門等。

7.4.2優化設計進藍圖，有三種情況需要考慮：一是如果合同風險包干費里含施工圖量差費用，則優化設計進藍圖數量要慎重；二是合同風險包干費指標，如是業主全線打包，在本合同段里增量比減量要好；三是如果是施工圖設計招標，提出問題后請設計人重新出藍圖比走設計變更程序好。

7.4.3設計上有些問題不能或不宜進藍圖，則只有通過Ⅰ類變更設計，在施工過程中擇機促成變更。7.5Ⅰ類變更設計

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Ⅰ類變更設計是企業開源創效的重點?，F在鐵路工程造價的缺口比較大，所有問題我們都要努力解決。但從目前鐵道部給的政策來看，通過Ⅰ類變更設計解決問題是唯一也是最好的途徑。因此，我們要把Ⅰ類變更擺在鐵路開源創效的突出位置。

●合同內施工圖量差不能解決的工程項目，改走Ⅰ類變更比較好。這種情況在前期研究合同和審核設計圖時就要考慮到是進藍圖還是走變更；

●工程量小、零星分散不夠Ⅰ類變更條件的一些項目，應想辦法在全標段打包走Ⅰ類變更，這種情況的難度相對要大些；

●有些變更內容是全線都有的，雖說在本標段Ⅰ類變更搞不成，但可聯合其他標段一起做工作，要求業主全線大包辦Ⅰ類變更。如業主調整工期、提高設計標準、全線材料漲價、自然災害等。

●在具體操作上需要注意：申報的Ⅰ類變更資料在技術性上要強，數據上要準確，在邏輯上要嚴謹；各種資料要相互匹配，前后吻合，不能有矛盾，露出破綻；申報后要掌握信息，及時溝通消化問題；在申報的量價上，要留有調整的余地。7.6 Ⅱ類變更設計。

《辦法》規定：“對施工圖的其他變更為Ⅱ類變更設計。引起的費用應按施工承包合同節約定的單價和計價方式確定”。一般鐵路合同規定，Ⅱ類變更設計全屬于風險費包干的內容。

由此看來，辦理Ⅱ類變更設計先要甄別，看其效果，切忌不可認為變的越多越好。變更要優化、合理。從實踐看，通過成本分析和核算，可從中找出盈虧項目，對清單里的虧損項目做負Ⅱ類變更，可以減少虧損，是件好事。相反，如果把盈利項目變更減掉了，或者把虧損項目變更增加了，這就不是件好事。當然，變更不能一味地強調經

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濟效益，還要考慮到工程質量、施工安全和設計合理等方面的因素，最好是兩者兼備。

例如：某鐵路路塹坡面防護形式的調整。原初步設計及審核圖中，路塹坡面防護形式多為人字型骨架，但附屬混凝土的單價為311.45元/m3，實際成本價大約要460元/m3，遠遠低于其實施成本。項目部人員立刻與設計院溝通，通過更換圖紙和補充說明等方式，將路塹坡面防護人字型骨架改為噴混植生防護。大大減少了項目的虧損，為單位贏得了效益。

對有些Ⅱ類變更，是業主采用新標準或提高標準新增加的，這類變更一般是業主能給錢；

7.7 優化施工方案與技術措施。優化施工方案與措施是施工單位對原施工方案措施進行修改、完善的過程，不涉及合同價格的調整，一般與設計沒有直接的關系。但是，如果業主、設計對工程的主體結構有較大變化，隨之可能引起整個施工方案或施工技術措施的調整，這個時候的優化就需要設計重新出施工技術措施圖紙，或者走變更設計程序，調整合同價格。

7.8補差工作。補差包括：施工圖量差、材差、大臨費用差、人工費用差、鋪架費用差、施工干擾、窩工趕工損失、不可預見性損失等一系列的補償問題。工程補差工作是我們的重中之重，也是難中之難。其中一個很重要的原因就是，項目關鍵崗位的人員像“趕場”一樣，一個項目沒干完就又接著上了另一個項目，干活時熱火朝天，算賬時人去樓空。不僅我們的人員是這樣，業主方面也是這樣，前面有許多人在施工過程給我們表過態，后面不等把活干完，這些人中就有不少人被抽掉走了。由此給我們造成的效益損失難以數計。所以，我們對需要補差的費用要經常梳理，基礎計算資料和現場簽證、記錄一定要

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及時收齊備用。

七、概算清理的常見問題

（一）基礎資料

? 工費標準與實際情況差異很大，考慮定額人工消耗量大于實際消耗量的情況，難以據實調整。

? 運雜費，在甲供或甲控條件下，起運點變化較大的可以申請調整。? 水價，在城市范圍必須采用城市自來水的，根據建設單位要求可以調整概算，其他不能調整差價。

? 電價，在無人區域，臨時用電沒有考慮的情況下，根據建設單位的要求可以調整。

? 定額消耗量中材料規格與施工實際材料規格不符的問題，只能根據定額消耗量中材料規格進行調整。

? 定額與實際工程的情況不同，如果是新材料、新設備、新工藝、新技術系列性質的，可以申請調整相應費用。

? 編制辦法，有明確規定的，按照規定執行，無明確規定的，可以參照地方規定、其他行業規定執行，如沒有參照的規定，需要按照現場實際情況測定有關費用。

（二）遷改

? 主要是指各類管、線、路工程：管路包括水、氣、油等，重大工點和重大的遷改方案變化，可以按工點申報調整；線路包括通信、電力、廣播、電視等線路，一般對于軍纜、超高壓線路，遷改方案變化的，可以按工點申報調整；路包括人車通道、水流通道等，分主體工程、用地界內附屬工程、用地界外附屬工程，主體工程和用地界內附屬工程，方案變化大的可以申報調整，用地界外附屬工程，有地方要求意見的，可以按照非包干的新增工程辦理Ⅱ

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類變更。

? 臨時用地，包括站前取棄土場、站后用地界外工程的補償費用，一般按照合同約定處理。但此項費用差異較大，需要密切關注，特殊情況可以申請調整。

? 建筑垃圾清理外運費用，業主有明確要求的一般可以調整。

（三）路基

? 改良土拌制、改良土參料、石方解小等問題，很難得到調整。如因為征地拆遷影響了投標承諾的工期，可以按照改變施工方案的情況申報調整。

? 取棄土方案，只有在地方環保、規劃、土石方施工工期等方面變化的情況下，對重點土石方工程申報Ⅰ類變更設計。

? 填料：AB組、級配碎石、預壓土等，涉及供應地點，填筑的位置，開挖、運輸、填筑等數量分類和定額選用問題。

? 基底處理工程，一般地質條件變化，很難調整費用。在調整工期（建設單位要求提前或征地拆遷影響推后等）情況下，可以按照變更設計改變處理方案的情況申報變更設計。

? 巖溶處理，合同約定包干的，按照包干處理，合同沒有包干的情況，需要按照探灌結合，旁站監理的要求，完善相應的手續和資料。

? 防護柵欄、綜合接地、電纜溝槽、隔聲屏障等工程，標準變化較大，不同項目根據具體情況，按照相關規定可以調整。

（四）橋涵

? 橋涵工程總量很大，影響因素比較多，變更原因一般是比較明顯的。如主體工程，原則上按照地方同意的初步設計批復意見進行施工圖設計，但孔跨和孔徑，地方同意的意見也會變化，因此產

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生的變更設計是比較多的。附屬工程，包括提防加固、斷面補償、通航設施、順溝、順路、該溝、改路等工程，有地方要求變更原設計方案的情況，可以申報變更設計。? 模板攤銷的問題。

? 可以調整費用的情況有：鐵道部的規范、規定的變化，如高性能混凝土，橋面設置六面坡，橋面防水層，橋面系標準變化，聲測管數量變化等；地方要求的孔徑、孔跨、用地界外重大附屬工程的變化和新增工程，市區基坑開挖的余土處置。

? 調整困難的情況有：基礎圍護施工方案變化的、回填材料的變化、架立鋼筋量差等，移動模架攤銷，架橋機橋間轉移子目，架橋機變跨，跨等級公路的施工防護、干擾費用的等。

（五）隧道

? 針對隧道工程處于地下、地質條件完全了解的特殊困難，隧道工程管理采用的是：加強地質預報、加強動態設計的理念，符合Ⅰ類變更設計條件（圍巖類別、溶洞、煤系地層、地質災害等）和費用額度的變更設計，均為地質條件的變化，不需要追究責任，但要分列保險承擔的工程及費用。

? 附屬工程包括洞外的仰坡、路塹、棄渣場處理等工程，變更設計和費用調整需要充分的理由。

? 可能調整費用的理由和情況有：洞內抽水掘進、地表的坍陷、失水補償等。

（六）大臨

? 雖然鐵道部要求設計單位對制存梁場、鋪軌基地、軌枕板予制場進行設計，但由于規范發布較晚（09年才頒發），加上經驗不足，前期的費用估算很低，現在，調整土建工程費用很難，土地使用

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費用可以納入征地拆遷費項下清理。

（七）環保

? 由于環保要求，與投標方案差異較大時，可以申報費用調整。? 市區施工的施工場地費用考慮充分的問題。余土外運的問題。

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第四篇：變更索賠策劃書

變更索賠策劃書

為了規范變更、索賠工作，強化業務管理，提高全項目變更索賠水平，充分調動全員、特別是各職能部門和管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現工程項目減虧、增盈及效益最大化，參照局及公司有關意見和辦法，經過對本標段合同認真研究，我分部計劃從以下幾個方面做好發包方的索賠工作。

1.工期延期引起的費用增加索賠

1.1如果發包人不能按合同要求為我們提供施工條件，或者發包人指令工程暫停（如為了迎接上級領導的檢查，而停工整理現場的情況）或不可抗力等原因造成的工期拖延的；

1.2發包人指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力增加的費用；

1.3施工過程中，工程師（指監理或業主、甲方）非承包人原因下令暫停全部或任何部分工程時，承包人不僅可以得到工期延長的權利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償；

1.4發包方未能及時交付施工圖紙、未能及時審批施工方案、施工計劃時，承包人不僅可以得到工期延長的權利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用。

1.5發包方未能及時支付預付款或工程款；

1.6發包方未能及時交付合同規定的甲供材料和設備，或提供的材料和設備不合格而造成的工期延長，從而引起相關費用的增加；

1.7發包方的工程師拖延關鍵線路上工序的驗收時間導致下道施工延誤；

1.8發包方的設計變更導致工程延期、工程師提供的數據錯誤導致的延誤或工程量增加導致工期延長；

以上所述幾條是工期索賠常見的情形，在施工過程完善的資料記錄，為我們后期開展索賠工作提供重要證據。

2.工程變更的索賠： 招標文件明確規定了結算時合同價款變更的條件：工程量差的調價差的調整、設計變更的計價及結算。

2.1變更設計

變更設計是指施工圖經審核修改批準后至工程建設完成正式驗交前，變更施工圖的活動。

2.2施工圖量差

初步設計與經建設單位審核合格并下發的施工圖之間發生的變化稱為施工圖量差。招標工程量清單數量大于施工圖數量為負量差，反之為正量差，如投標工程量中的軟基處理CFG樁、路基土石方數量、橋梁鉆孔樁樁長等方面一般招標清單數量均會大于施工圖數量；但如拆遷房屋的面積、地下管線遷改、三電遷改、地方道路的改移等方面，一般招標清單數量小于施工圖數量為正量差。

雙方以施工圖為界，之前的活動定義為施工圖量差，之后的活動定義為變更設計。

3.變更設計分類：分為I類、II類變更設計

3.1 I類變更設計 3.1.1 I類變更設計程序

由施工單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位。建設單位組織有關單位分析、研究提出處理意見，勘測設計單位按處理意見完成變更設計。建設單位對變更設計文件初審后，連同變更設計原因、責任單位、費用處理方案報原初步設計批準部門。經審查批準后，建設單位方可組織勘測設計單位進行變更設計，并組織對施工圖進行審核。

3.1.2 I類變更設計申報條件

I類變更設計申報應具備的條件符合《鐵路建設項目變更設計管理辦法》并具備下列條件之一者才可以申報I類變更設計：

3.1.2.1 變更建設規模、主要技術標準、重大方案的； 3.1.2.2 變更初步設計主要批復意見的；

3.1.2.3 變更涉及運輸能力、運輸質量、運輸安全的；

過難度較大，主要有：

1.原地面線變化引起的土方數量增加。2.拋石擠淤。3.土石比例成分變更。

3.1.5.2 對下列I類變更設計需要有充分的依據支持，才可能通過審查

1.大范圍基底換填。

2.路基土石方料源地點更換，運距調整。3.C類料改良變更為AB類填料。3.1.5.3 變更設計費用計算應注意的問題

1.采用“115”號文編制的項目，費用編制執行鐵道部鐵鑒函【2004】860號文件，鐵鑒函【2006】16號文，對變更增加投資部分不計小臨、企業管理費、計劃利潤、施工機構調遣費、建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費等費用。

2.采用“113”號文編制的項目，對變更增加投資部分不計建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費等費用。

3.應注意的是：鐵道部鑒定中心對350萬元左右的變更設計，較為敏感，一旦變更數量審查出現問題，變更總額極有可能小于300萬元，列為II類變更列入風險包干。因此，要求各單位在與設計院協商變更方案和估算變更設計增加數量時，一定要引起足夠重視，先進行內部估算。設計院編制上報的I類變更設計預算增加總額扣除小臨、企業管理費、計劃利潤、施工機構調遣費、建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費和投標降造后應盡可能大于350萬元，防止變更設計工作上報后陷入被動局面。

3.1.5.4 I類變更設計審計或審價時應注意：

施工單位檢驗批、施工記錄、旁站記錄、材料消耗、工程數量計算資料最好與變更設計上報數量保持一致或略大于變更設計批復數量。

3.1.6 由建設單位組織研究認為的重大復雜Ⅰ類變更設計（大面積拆遷、重要文物、重大地質引起的線路方案變化、橋梁重大方案變化）按規

(3)規范變化；(4)方案變化；(5)建設單位要求新增；(6)地質條件變化；

(7)“三改（改路、改溝、改渠）”工程。3.2.3 II類變更設計辦理需準備的資料

3.2.3.1 施工、設計、監理、建指四方簽認的會議紀要；涉及地方原因的II類變更，還需提供地方政府行政批復或文件，會議紀要為施工、設計、監理、建設單位、地方政府或部門五方簽認的會議紀要；

3.2.3.2 經施工單位、監理、設計、建設單位簽字蓋章手續齊全的工程數量計算單和工程數量增減匯總表，單項預算表；

3.2.3.3 較小的II類變更設計，各分部可自行繪制變更設計圖紙，并要求設計人員簽字。較大的II類變更設計要求設計院繪制變更設計圖紙。資料要求內容詳實，工程數量、計算過程、示意圖清晰明了。

3.2.4 II類變更設計預算編制原則：

包干內II類變更設計預算編制，按合同約定的風險包干費用計算原則計算有關費用。包干外II類變更設計按招標概算的編制原則計算有關費用，同時與建設單位協商爭取不扣減降造率。4.價差及其他政策性調整

根據《關于鐵路建設項目實施階段材料價差調整的指導意見》▲（鐵建設【2009】46號）要求，建設、設計單位依法合規計算材料差價并按I類變更設計程序辦理。價差費用調整按鐵道部價差調整辦法調整材料差價，費用暫由降造費列支，并報部核備。降造費用不足時，應由原鐵道部給予批復。

5.一章征地拆遷費用▲鐵建設函（2009）644號文“關于加強驗工計價管理的通知”

5.1 三電遷改費用調整

5.1.1 一般遷改實際數量較工程量清單數量會有所增加，在施工過程

構出具的房屋損失報告。

6.2 地方道路占用賠償費用資料收集和整理：

提供地方道路賠償的有關文件，省、市、縣均可，如《中華人民共和國公路管理條例》、《中華人民共和國公路管理條例實施細則》、《浙江省高等級公路路產損失賠償收費暫行標準》、《公路路政執法手冊》等政府行政主管部門文件或法律法規。施工單位與道路所屬產權單位的占用補償協議、付款憑證、發票或收款收據。

6.3 洪水損失的資料收集和整理：

首先要按地區所屬范圍，提供市級氣象部門出具的證明材料，證明50年一遇以上氣象局資料，一遇災害情況的發生。提供監理、設計、施工、建指四方在災害發生后共同進行現場查驗的原始記錄（附相關人員簽字）。查驗范圍：僅針對正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查驗內容：工點里程、損毀程度、損毀數量、可修復程度、現場初步處理意見、對水毀正式工程原因分析、落實責任。依據上述資料整理工程數量計算單、工程數量匯總表及單項預算表。

7.按照《經理部變更索賠管理辦法》的要求，結合本項目特點，重點抓好以下工作

7.1 施工圖量差處理的應對方法

合同約定施工圖量差納入風險包干費的項目：在施工圖出圖階段做足工作，按以下建議盡可能在施工圖中消化負量差。根據招標工程量清單子目和《鐵路工程工程量清單計價指南》▲（鐵建設【2007】108號）中的計量規則調整施工圖數量。應注意：工程量清單中沒有單獨計量子目且不符合計量規則的項目，刻意增加施工圖數量將無法計量，如鋼護筒、平臺、鋼板樁、圍堰等措施費。

一般做法：⒈路基工程以消化軟基處理負量差，修改土石比例成分，調整路基擋護形式等。⒉橋梁工程以樁徑調整，樁基數量增加方式消化鉆孔樁負量差。

7.2 CFG樁、鉆孔樁施工圖負量差的審計處理：

增加的圬工方量并不大，爭取將φ1.25米鉆孔樁改為φ1.5米鉆孔樁；

7.3.2.4 在喀斯特地區上施工的橋梁，建議在施工圖中增加溶洞回填方量，應注意設計將取消原設計擴大基礎變更成樁基數量，根據計量規則，施工圖中的措施費（報價中以元為計量單位）調整將不會對驗工計價產生影響，修改鉆孔樁直徑，抬高承臺標高；

7.3.2.5 建議橋梁下部結構（墩身承臺調整等）應統一墩身外觀尺寸，統一模板制作，減少周轉料投入角度出發，同時盡量將空心墩改為實心墩。尤其是緊鄰既有線地段，應減小基坑挖土，降低既有線邊坡防護難度，考慮提高承臺標高至原地面；

7.3.2.6本施工地區地形復雜，大部分地區防護工程設計不到位，爭取香壩河特大橋0#～2#墩增加防護措施，例如增加抗滑樁、土釘墻、擋土墻等施工措施。

7.3.3 站改工程由于初步設計概算中房建、站設工程多采用概算指標估列，每座房屋的具體結構形式、規模、內外裝飾裝修標準都未明確。目前，路局接收單位和建設單位對路基附屬、防護柵欄、綠化、房屋裝飾裝修、站設工程擅自提高建設標準的情況較為普遍。原鐵道部多次明確指出，對路局或建設單位擅自提高建設標準的工程，一般不予批復超設計標準的投資，超出部分由建設單位或路局自行解決。分部應隨著工程進展，應及時與設計單位聯系，首先應確保施工圖達到概算指標的設計標準即可，對建設單位提出的超標準部分（主要集中在房屋裝飾裝修），要求設計院提供變更設計圖紙，并由建設單位發函及時辦理I類變更設計或新增工程II類變更設計。

7.3.4 除上述在施工圖解決中的變更設計內容之外，還包括以下內容： 7.3.4.1 總承包風險費

1.初步設計招標的施工圖量差、承包人原因引起的Ⅰ類變更設計及全部Ⅱ類變更設計引起的工程增減的費用；

2.非不可抗力造成的自然災害損失及其采取的預防措施費用； 3.甲供供應的材料、設備以及15.4.1（4）以外的材料、設備價差；

8.6 各分部物機部每月25日前做好地材價差價表，上報經理部物機部，經理部物機部每月匯總保存（包括發票、證明、協議書等），以便于今后調概索賠用，因地材單價隨時都在變動。

8.7 各分部征拆部每月25日前做好永久用地賠償費用表，上報經理部征拆部，經理部征拆部每月匯總保存（包括補償協議、評估報告、丈量評估表、會議紀要、審批單、付款憑證、發票證明等），以便于今后對業主計價調概索賠用（合同規定：施工場地中，屬于永久用地的，由業主提供，施工單位協助；屬于臨時用地的，由施工單位負責，業主協助）。

8.8在本項目變更索賠計劃任務：300萬元，以上計劃任務暫按分部預計產值進行計算，待施工圖大部分到位后，及時調整和增加變更設計任務。

變更收入本著公平合理、利益共享的原則進行分劈，按“誰工作，誰受益”的原則，在各分部之間進行分劈。希望經理部和分部共同努力，一定把變更索賠工作做好、做到位，為公司和經理部創造最大的經濟效益。

第五篇：工程變更索賠

二、工程變更索賠工作流程

（一）工程變更概念

1.增加或減少合同中任何一項工作內容。

2.增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規定的百分比。

3.取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發包人或其他承包人實施)。

4.改變合同中任何一項工作的標準或性質。

5.改變工程建筑物的形式、基線、標高、位臵或尺寸。6.改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序。

7.追加為完成工程所需的任何額外工作。

（二）工程變更流程

1.工程變更的提出（業主、監理、設計、施工單位）。2.工程技術部提出技術方案及施工措施（若需要），并取得工程變更書面資料，工程管理部根據技術部的資料，填寫工程變更設計現場處理卡、工程變更設計工程數量計算書。

3.合同管理部在收到監理工程師發出的變更指示后28天內，應向監理部提交一份報價書（包括新增項目和變更項目），其內容應包括確認的變更處理原則和變更工程量及其變更項目的報價單，與監理工程師達成一致意見，新增項目和變更項目報價結束；與監理工程師達不成一致意見，則進入索賠程序。

4.新增項目和變更項目實施后，工程管理部、技術部及相關部門按監理及業主規定的格式及要求簽證新增項目工程量，并提交給合同管理部，由合同管理部編制變更項目申報結算報表。

（三）工程索賠流程

1.合同管理部指導項目部各部門、作業（廠）隊收集整理各種記錄、來往信函、會議記錄以及業主監理下發的各種指令，并報送合同管理部。

2.合同管理部在索賠事件發生后7天內將索賠意向書提交監理工程師和業主，并指導項目部各相關部門找監理簽證索賠事件影響施工情況。

3.合同管理部在發出上述索賠意向書28天內提交詳細的索賠申請報告（若該事件仍在繼續，則應在規定時間內繼續提交相關資料，直至該 理件結束）。

4.監理工程師收到索賠申請報告和最終賠償申請報告42天內做出處理決定。

5.項目部在收到監理工程師索賠處理決定14天內，將其是否同意監理工程師索賠處理決定的意見通知監理工程師。項目部若同意監理工程師索賠處理意見，則進入結算程序；若不同意，則進入調解、仲裁、訴訟程序。

三、索賠的依據及基礎資料

1.招標文件、投標文件、合同文本及附件、備忘錄、工程圖紙（包括變更）、技術規范、經監理工程師審批的技術措施等。2.來往信函、變更指令等。

3.各種會議紀要（紀要須經會簽后生效）。4.施工進度計劃和實際施工進度安排。

5.施工現場記錄報表，如現場施工日志、施工備忘錄、完工驗收記錄、施工事故詳細記錄、施工圖紙的發放記錄、監理工程師填寫的施工記錄等。

6.施工人員、施工設備、材料使用記錄等。

7.施工照片。如表示進度，隱蔽工程等照片應注明日期。8.水文氣象報告、監測資料、照片。須經監理工程師簽證。9.工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。10.工程停工、停電、停水、道路堵塞記錄和證明，應由監理工程師簽證。

11.建筑材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的依據。12.官方的物價指數、工資指數、國家銀行的外匯比價等公布材料。13.各種財務核算材料，其它作為計算基礎的證明。14.國家法律、法令、政策文件。

15.工程地質與合同規定不一致而采取加固等措施。16.標外工程。17.其他資料。

四、重大索賠項目

1.工程變更：因勘察、設計考慮不周出現錯誤；監理工程師指令增減的工程量；改變工程質量、技術要求；改變工序而引起費用增加并得到監理工程師同意等。

2.施工條件變更：遇到人力無法抗拒的意外事故；遇到人為障礙，意外風險和特殊風險等。

3.業主違約：由于業主提出超越合同外的要求，擅自改動設計和技術規范；延誤提交圖紙資料或付款等。

4.工程保險和設備保險：經投保后，遇有設備事故；工傷、車禍、被盜、火災等事故，則可以向保險公司索取賠償。

（二）工程管理部

1.做好現場施工記錄，施工記錄上應注明施工中主要作業面人員、施工設備、材料投入的時間、數量以及工作內容。

2.記錄現場有無不利項目部正常施工的外界障礙和條件。如無法預見的地下水、地質斷層、惡劣氣候以及社會原因引起的不能正常施工等。

3.記錄業主或其他承包商應提供的條件而未落實對工程的影響。4.記錄其他承包商施工對項目部的干擾和影響；記錄由于業主風險導致施工方案等的改變而產生的一系列的影響；記錄施工現場的水文、氣候和地質狀況是否符合合同內容；記錄特殊項目（例如防汛搶險等）的施工情況；現場監理指示工程處理情況記錄。

5.整理并及時向合同管理部提供索賠基礎資料第3、4、5、8、10等規定的相關資料。

6.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（三）機電物資部

1.記錄并保管經監理認可的替代或更換材料、埋件等文件，及時通知有關施工單位和部門。

2.記錄由業主直接供應的各種材料或由業主指定的廠家供應的材料的進貨情況以及材料的質量證明等。

3.記錄業主委托我方自行采購材料的審批價格。

4.整理并及時向合同管理部提供各種材料的采購發票以及“第三項索賠依據及基礎資料”第2、3、5、6、10、11、12條款規定的相關資料。

5.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（四）質量管理和安全環保監察部

1.記錄由于非我方原因導致未能按時驗收的項目（中間驗收）的情況以及對項目部的影響（工期、停工情況等）。

2.記錄業主、監理簽發合格證書的時間，并分析是否影響項目部下一工序的施工能正常進行。

3.記錄和審查業主是否按合同規定組織完工驗收。當出現完工驗收受阻情況時，應記錄全過程并存檔，以便按合同規定處理。

4.調查因業主的風險或承包人的風險或是綜合風險造成的安全質量事故，應區分事故的責任，按合同規定寫出報告，并采取有效措施避免事態擴大，積極配合業主向保險公司辦理理賠事宜等。

5.記錄和調查其他承包商或其他合同給項目部造成的安全事故或安全隱患，并分析其影響，提出處理意見。

6.記錄和審查合同中業主的安全責任履約情況（合同中明示的或隱含的責任）。

7.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（五）財務部

1.負責業主在工程價款結算和支付方面違約的索賠。2.負責因地方有關部門的攤派費用和業主交涉的事宜。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（六）綜合辦公室

1.向有關部門及時傳送監理或業主來文。2.負責索賠文件的歸檔等文檔工作。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（七）合同管理部

1.指導項目部各部門熟悉合同條款，了解如何填寫變更索賠簽證資料，并分析整理各部門報送的索賠資料，以及對必要資料的補充。

2.計算索賠值，編寫索賠意向書和索賠申請報告。

3.具體辦理索賠事宜，及時將索賠進展情況以及需及時補充的資料向領導小組報告并在規定的期限內提交補充資料。

4.及時完成索賠領導小組交辦的其他事宜。5.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（八）測量隊、試驗室、作業廠隊 配合有關部門收集各種變更索賠證據。

六、工作程序

1.各部門做好責任范圍內的索賠記錄和找監理簽證變更索賠資料。

2.合同管理部在接到各部門報送的變更索賠資料后，應立即組織人員對事件進行調查分析，安排提交需要補充的材料，編寫索賠意向書，索賠申請報告，并及時報領導審查簽發。

3.項目部經理簽發索賠申請報告后，按程序報送監理。4.索賠領導小組組織有關人員對索賠項目進行跟蹤，直到該項目結束。

七、工作紀律

1.注意并做好索賠資料的保存及保密工作。

2.未經領導小組研究同意，不得將索賠事件、項目、金額向外泄漏。

八、獎勵和處罰

（一）獎勵

由于索賠工作的特殊性，項目部設立變更索賠基金，用來處理變更索賠簽證及變更索賠談判過程中的費用開支及獎勵變更索賠工作中工作突出的個人或單位?；鸾涃M來源：從每次變更索賠成功的事項中，提取變更索賠結算費用的5%作為變更索賠基金。變更索賠基金經費的提取由財務按照以上標準單獨設賬提取。

1.開支范圍

（1）招待費：根據索賠工作需要及成效，按月核給一定數量金額由相關部門控制使用，報項目經理審核，由財務報銷。

（2）突出貢獻獎勵：對變更索賠工作做出貢獻績的部門和個人，由索賠工作領導小組，給予獎勵。

（3）簽證獎勵：為提高項目部簽證工作部門的積極性，項目部設立簽證獎勵，獎勵標準：簽證完成合同規定或設計圖紙工程量之外的工程量，每多簽證。

①1個計日工人工，獎勵3元/工日；1個計日工機械，獎勵5元/臺班，1種計日工材料，獎勵3元/t或3元/m3。

②多簽證的其他工程量經工程變更及索賠管理工作領導小組討論后再給予相關的獎勵。2.獎勵金額發放管理

由索賠領導小組組織考核，變更索賠簽證資料確實如實的，根據以上標準當月造表發放獎金。

（二）處罰

1.對未完全履行變更索賠職責的單位負責人和個人給予200元/次的經濟處罰。

2.對將索賠事件、項目、簽證資料、金額向外泄漏的，將給予部門責任人500元/次的經濟處罰。