第一篇：工程變更索賠管理辦法

工程變更索賠管理辦法

第一章 總則 第一條

為了規范變更、索賠工作，強化業務管理，提高全 公司變更索賠水平，充分調動全員、特別是各級機構和管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現工程項目減虧、增盈及企業效益最大化，參照股份公司及集團公司有關意見和辦法，特制定本辦法。

第二條

本辦法的適用范圍：公司全部工程項目。第三條

本辦法所指的變更，是指在滿足業主要求的前提下，從項目立項跟蹤直至竣工審計全過程中發生的建設范圍、實施時間或價款調整的任何行為，通過主動地、有目的性地依據項目實際與合同約定進行總體策劃進行工程變更，達到優化設計、增收節支、便于施工、維護企業自身權益的行為。索賠，則是指在合同實施過程中，根據合同及法律規定，對并非由于自己的過錯且應由業主或第三方承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據向業主或工程師（指監理單位）或第三方提出的賠償，包括變更、補差、其他索賠事項。

第二章 變更索賠管理體系 第四條

變更索賠工作貫穿于企業管理和項目管理的全過程，是企業管理和項目管理中的一項重要的日常工作，各單位務必引起高度重視。為加強變更索賠工作的管理，公司特成立工程變更索賠領導小組，由董事長（總經理）任組長；總工程師、總經濟師、總會計師任副組長；經濟管理部、經營部、工程技術、設部備運輸物資部、財務部、安全質量監察部、法律事務部等部門負責人為組 員，變更索賠管理辦公室設在公司經濟管理部。

第五條

項目經理部(工程指揮部)組建后，同步成立以項目經理（指揮長）為組長，總工程師為副組長，計劃合同部、工程技術部、物資設備部、財務部、征地拆遷辦公室、試驗室、安全質量監察部等部門負責人為成員的項目變更索賠工作領導小組，全面負責項目變更設計、索賠工作等日常工作。

第三章

變更索賠業務分工

第六條

公司變更索賠管理的主管部門是經濟管理部，實施主體是公司所屬項目經理部（工程指揮部）。

1、經濟管理部負責全公司變更索賠工作的日常管理。根據 上級下達的計劃和各項目實施情況，分解下達公司變更索賠計劃，審批變更索賠獎勵基金的分配方案，建立變更索賠管理臺賬，定期進行檢查和督導。

2、項目經理部（工程指揮部）負責變更索賠方案的策劃和 上報、并按下達的變更索賠計劃認真落實各項具體工作，提出變 更索賠獎勵基金的分配和獎勵方案等。

第七條

項目經理（指揮長）是變更索賠第一責任人，總工

程師為項目變更索賠業務負責人，計劃合同部、工程部是變更索 賠業務主辦部門。項目應根據工程特點，細化責任到具體人員。第八條

在實施變更索賠的過程中，涉及數量的簽認資料應

由項目總工程師牽頭，工程部門負責完成；涉及費用的資料應由 計劃合同部門牽頭,相關部門或人員配合完成；按項目職責分工及索賠發生的范圍，宜由其他部門簽證的資料，應指定其他部按 期完成簽證。所有簽證完成的資料應及時移交計劃合同部門處理，主辦部門留存備案。

第九條

基礎資料作為變更索賠的重要依據，各單位必須加強對施工過程中基礎資料的簽證與搜集；所有變更索賠基礎資料

必須保存完好并在項目完工后存檔備查，項目的相關人員工作關 系發生變化時，變更索賠基礎資料應一并移交；否則，追究相關 人員責任，并不得安排新的工作崗位。

第四章

變更索賠類別及統計

第十條

變更是指修正設計圖紙中的錯誤、漏項、增減工程以及為優化設計、方便施工發生的變更。工程變更一般伴有費用變化，變更的范圍也非常廣泛。工程變更的定義包括廣義和狹義兩種，廣義的工程變更包含合同變更的全部內容，如設計方案和施工方案的變更，工程量清單數量的增減，工程質量和工期要求的變動，建設規模和建設標準的調整，政府行政法規的調整，合同條款的修改以及合同主體的變更等等；而狹義的工程變更只包括以工程變更令形式變更的內容，如建筑物尺寸的變動，橋梁基礎型式的調整，施工條件的變化等等。

索賠是指在合同實施過程中，因非自身原因造成的工程延 期、費用增加而要求業主給予補償損失的權利要求。

第十一條

變更索賠的分類：

一、變更設計

因修正設計圖紙中的錯誤、漏項和改變結構、增減單項工程 致使施工單位增減費用以及為優化設計、方便施工發生的變更。主要有：

1、現場實際施工環境與設計圖紙不符，主要表現為地質情 況的差異、地面橫斷面變化、分項工程數量差等；

2、業主基于質量、安全、造價、竣工后使用等原因，要求 增減的工程項目，以及為滿足環保等要求需增設的工程；

3、應地方政府和當地群眾要求需增設的工程。

二、施工圖量差

鐵路項目：采用技術設計或初步設計資料進行投招標的項 目，施工圖數量與投標數量變化引起的工程造價調整。

公路項目：采用一階段設計圖與二階段施工圖之間的量差引 起的工程造價調整。

三、索賠

根據發生的原因不同，分六種情況：

1、外部環境：由于業主供圖、供料、村民干擾等原因造成 停工、趕工費用損失而產生的費用。

2、不可抗力：因地質條件、惡劣氣候等現場條件變化引起 的以及地震、洪澇等其他不可抗力造成的損失。

3、工期變化：由于業主要求提前竣工或由于業主原因導致 工期延誤而引起的施工費用增加。

4、價格變化：物價上漲超過一定幅度、物資運輸價格或方 案發生變化等增加的費用。

5、工程保險：施工單位在遭受損失時，根據投保的內容，在規定期限和范圍內向保險公司提出的索賠。

6、其他：合同約定的其他索賠條款。

四、政策性調整

指國家政策發生變化、建設項目的標準發生改變、技術方案 和工程措施調整，引起工程項目、數量和造價的增加。主要指鐵 路工程中的價差調整、建設標準提高增加費用。

第十二條

變更索賠的統計口徑

鐵路項目：

一、納入統計項目

1、風險包干費、暫列金額、激勵獎金、安全生產費，在合同額內不統計，超過部分按實際統計。

2、施工圖量差：列入變更索賠額統計。

3、人工、材料價差：列入變更索賠額統計

4、鐵路Ⅰ類變更或其他行業可單獨計價的變更。按業主已批 復并計價的實際變更索賠額進行統計。

5、對總價承包項目，不扣減合同總價的負變更也按其絕對值 進行統計。

6、對于自然災害、不可抗力、停工損失、保險、地方各類收費補償等非承包人原因造成的索賠事件以實際批復計價額進行統計。

7、對于實現正收益或減虧的負變更按其絕對值列入統計。

8、其他變更索賠的費用按已計價額列入統計。

二、不納入統計項目

1、業主重大變更，如增建二線、改線、擴建、續建工程。但 該部分工程的變更索賠部分納入統計；

2、合同外附加工程，如新增合同標段；

3、合同內的暫列金額、風險包干費、激勵獎金、安全生產費等。

路外項目：暫定金額內發生的變更索賠也列入統計，其他按索賠總額計列結合股份公司《工程變更索賠定期報表》統一統計口徑。

第五章

變更索賠考核及獎懲

第十三條

變更索賠是一項涉及法律法規、技術性很強且又十分錯綜復雜的綜合工程。為激發和提高變更索賠人員的積極性，落實變更索賠責任制，公司建立變更索賠的考核和獎懲制度。第十四條

變更索賠工作的考核實行年度考核制度。考核指標包括目標規劃、管理體制、運轉機制、基礎工作、激勵措施、上級下達指標完成情況等六大方 面。根據各單位年度考核成績，通報表彰先進單位。對工作表現突出的先進個人，在公司范圍內通報表彰。

第十五條 變更索賠獎懲條件

1、完成公司下達的分年度變更索賠考核計劃指標；

2、經業主、保險公司批復的有收益的變更索賠，并且業主已 辦理驗工計價手續或保險公司已將理賠款劃撥入賬。

3、已批復實際發生的變更索賠項目，對施工隊伍的計價單價 應控制在集團公司《工程項目施工成本指導價》最高限價內，工 程數量按實計量并控制在業主批復的變更數量內。

第十六條

實行項目終結評估獎懲制：即在工程項目終結，工程價款確定后實施具體獎懲。計提的獎勵基金用于變更索賠有 關人員的獎勵，獎勵標準如下：

鐵路工程項目按以下1-7項標準采用累進法計算獎勵基金：

1、經投資檢算及概算清理增加投資部分（施工圖量差、標準 提高、各種原因新增工程等）按以下標準計算：2000萬元（含，下同）以下，按其增加總額1%實施獎勵，2000萬元以上的部分按0.5%實施獎勵；1億元以上部分按0.25%實施獎勵；2億元以上部分按0.15%實施獎勵；3億元以上部分按0.1%實施獎勵。

2、變更設計增加投資部分，500萬元以下按變更設計金額的 2%實施獎勵，500-3000萬元的部分按1%實施獎勵，3000萬元以 上的部分按0.5%實施獎勵；

3、各種政策性調整增加投資部分，按增加總額的0.1%實施獎勵；

4、與業主簽訂的施工合同（含補充合同）中明確實行總承包 風險包干的工程項目，對計量超過合同風險包干費部分按2%實施獎勵；

5、保險索賠按索賠額的3%實施獎勵；

6、其他索賠總額達1000萬元及以下的，按其總額的3%實施 獎勵，1000-3000萬元的部分按2%實施獎勵，3000萬元的以上部分按1%實施獎勵。

7、協作施工項目，變更索賠獎勵基金的計取基數按計提管理 費實際增加額以5%實施獎勵。路外工程項目按以下第8項規定計算：

8、路外工程（公路、地鐵、市政、水利、房建等）項目按變 更索賠增加合同總價(扣除暫定金額)以2%實施獎勵，其中暫定

金額索賠增加部分按增加額的1%實施獎勵。

9、在優化設計過程中，對于將中標單價低于成本價的工程項 目，變更使得數量減少的，按照此項減虧額計算獎勵。（鐵路項 目列入其他索賠額內；路外項目列入索賠總額）

第十七條

由業主統一上報全線共性問題的Ⅰ類變更設計原則上不予獎勵；以上獎勵不重復計列。

第十八條

項目經理部(指揮部)按其建安產值的0.05%提取變更索賠獎勵專項費用（建安產值超過10億元的工程項目按0.03%提取），用于獎勵第十七條所列項目以外的變更索賠項目，實行專款專用，此項費用評估時直接列入項目管理費。實施獎勵時需報公司經濟管理部審批、備案。

第十九條

項目經理部（指揮部）應高度重視變更索賠工作，要求每個項目的工程變更索賠額必須達到該建設項目所有標段變更索賠的平均值以上。工作不力的，給予相應的經濟與行政處罰：

1、與業主簽訂的施工合同（含補充合同）中明確實行總承包 風險包干的工程項目，合同風險包干費在決算中未能全額計價的，按其不足額的10%處罰。

2、對可能變更而沒有力爭變更以及盲目變更給企業造成損失 的，按其損失金額的 3 ～ 5% 處罰。3、對變更索賠不主動，提供資料不及時（或不完整）影響變 更索賠效果的相關人員分別給予 5000 ～ 10000 元罰款，不稱職人 員調離工作崗位。

第二十條

獎懲實施

1、變更索賠獎懲按項目一次性實施。在工程項目終結、工 程價款確定后，項目經理部（指揮部）將變更索賠收入情況、業 主變更索賠費用批復件、保險公司索賠費用批復件、末次驗工計 量報表及獎勵費用計算表一并上報至公司經濟管理部，待審核后 報主管領導審批。

2、項目經理部（指揮部）按公司批復意見，提出變更索賠獎 勵分配意見報公司審批后實施。獎勵應依個人貢獻大小分配，重 點是獎勵有突出貢獻人員，嚴禁搞平均主義。

第六章

附

則

第二十一條

本辦法自下發之日起實施，公司原相關變更索賠

管理辦法同時廢止。已開工但未辦理工程決算的項目亦適用于本 辦法。

第二十二條

本辦法由公司經濟管理部負責解釋。項目經理 部(指揮部)可依據本辦法，制定具體的實施細則。

第二篇：工程變更索賠

二、工程變更索賠工作流程

（一）工程變更概念

1.增加或減少合同中任何一項工作內容。

2.增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規定的百分比。

3.取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發包人或其他承包人實施)。

4.改變合同中任何一項工作的標準或性質。

5.改變工程建筑物的形式、基線、標高、位臵或尺寸。6.改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序。

7.追加為完成工程所需的任何額外工作。

（二）工程變更流程

1.工程變更的提出（業主、監理、設計、施工單位）。2.工程技術部提出技術方案及施工措施（若需要），并取得工程變更書面資料，工程管理部根據技術部的資料，填寫工程變更設計現場處理卡、工程變更設計工程數量計算書。

3.合同管理部在收到監理工程師發出的變更指示后28天內，應向監理部提交一份報價書（包括新增項目和變更項目），其內容應包括確認的變更處理原則和變更工程量及其變更項目的報價單，與監理工程師達成一致意見，新增項目和變更項目報價結束；與監理工程師達不成一致意見，則進入索賠程序。

4.新增項目和變更項目實施后，工程管理部、技術部及相關部門按監理及業主規定的格式及要求簽證新增項目工程量，并提交給合同管理部，由合同管理部編制變更項目申報結算報表。

（三）工程索賠流程

1.合同管理部指導項目部各部門、作業（廠）隊收集整理各種記錄、來往信函、會議記錄以及業主監理下發的各種指令，并報送合同管理部。

2.合同管理部在索賠事件發生后7天內將索賠意向書提交監理工程師和業主，并指導項目部各相關部門找監理簽證索賠事件影響施工情況。

3.合同管理部在發出上述索賠意向書28天內提交詳細的索賠申請報告（若該事件仍在繼續，則應在規定時間內繼續提交相關資料，直至該 理件結束）。

4.監理工程師收到索賠申請報告和最終賠償申請報告42天內做出處理決定。

5.項目部在收到監理工程師索賠處理決定14天內，將其是否同意監理工程師索賠處理決定的意見通知監理工程師。項目部若同意監理工程師索賠處理意見，則進入結算程序；若不同意，則進入調解、仲裁、訴訟程序。

三、索賠的依據及基礎資料

1.招標文件、投標文件、合同文本及附件、備忘錄、工程圖紙（包括變更）、技術規范、經監理工程師審批的技術措施等。2.來往信函、變更指令等。

3.各種會議紀要（紀要須經會簽后生效）。4.施工進度計劃和實際施工進度安排。

5.施工現場記錄報表，如現場施工日志、施工備忘錄、完工驗收記錄、施工事故詳細記錄、施工圖紙的發放記錄、監理工程師填寫的施工記錄等。

6.施工人員、施工設備、材料使用記錄等。

7.施工照片。如表示進度，隱蔽工程等照片應注明日期。8.水文氣象報告、監測資料、照片。須經監理工程師簽證。9.工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。10.工程停工、停電、停水、道路堵塞記錄和證明，應由監理工程師簽證。

11.建筑材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的依據。12.官方的物價指數、工資指數、國家銀行的外匯比價等公布材料。13.各種財務核算材料，其它作為計算基礎的證明。14.國家法律、法令、政策文件。

15.工程地質與合同規定不一致而采取加固等措施。16.標外工程。17.其他資料。

四、重大索賠項目

1.工程變更：因勘察、設計考慮不周出現錯誤；監理工程師指令增減的工程量；改變工程質量、技術要求；改變工序而引起費用增加并得到監理工程師同意等。

2.施工條件變更：遇到人力無法抗拒的意外事故；遇到人為障礙，意外風險和特殊風險等。

3.業主違約：由于業主提出超越合同外的要求，擅自改動設計和技術規范；延誤提交圖紙資料或付款等。

4.工程保險和設備保險：經投保后，遇有設備事故；工傷、車禍、被盜、火災等事故，則可以向保險公司索取賠償。

（二）工程管理部

1.做好現場施工記錄，施工記錄上應注明施工中主要作業面人員、施工設備、材料投入的時間、數量以及工作內容。

2.記錄現場有無不利項目部正常施工的外界障礙和條件。如無法預見的地下水、地質斷層、惡劣氣候以及社會原因引起的不能正常施工等。

3.記錄業主或其他承包商應提供的條件而未落實對工程的影響。4.記錄其他承包商施工對項目部的干擾和影響；記錄由于業主風險導致施工方案等的改變而產生的一系列的影響；記錄施工現場的水文、氣候和地質狀況是否符合合同內容；記錄特殊項目（例如防汛搶險等）的施工情況；現場監理指示工程處理情況記錄。

5.整理并及時向合同管理部提供索賠基礎資料第3、4、5、8、10等規定的相關資料。

6.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（三）機電物資部

1.記錄并保管經監理認可的替代或更換材料、埋件等文件，及時通知有關施工單位和部門。

2.記錄由業主直接供應的各種材料或由業主指定的廠家供應的材料的進貨情況以及材料的質量證明等。

3.記錄業主委托我方自行采購材料的審批價格。

4.整理并及時向合同管理部提供各種材料的采購發票以及“第三項索賠依據及基礎資料”第2、3、5、6、10、11、12條款規定的相關資料。

5.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（四）質量管理和安全環保監察部

1.記錄由于非我方原因導致未能按時驗收的項目（中間驗收）的情況以及對項目部的影響（工期、停工情況等）。

2.記錄業主、監理簽發合格證書的時間，并分析是否影響項目部下一工序的施工能正常進行。

3.記錄和審查業主是否按合同規定組織完工驗收。當出現完工驗收受阻情況時，應記錄全過程并存檔，以便按合同規定處理。

4.調查因業主的風險或承包人的風險或是綜合風險造成的安全質量事故，應區分事故的責任，按合同規定寫出報告，并采取有效措施避免事態擴大，積極配合業主向保險公司辦理理賠事宜等。

5.記錄和調查其他承包商或其他合同給項目部造成的安全事故或安全隱患，并分析其影響，提出處理意見。

6.記錄和審查合同中業主的安全責任履約情況（合同中明示的或隱含的責任）。

7.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（五）財務部

1.負責業主在工程價款結算和支付方面違約的索賠。2.負責因地方有關部門的攤派費用和業主交涉的事宜。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（六）綜合辦公室

1.向有關部門及時傳送監理或業主來文。2.負責索賠文件的歸檔等文檔工作。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（七）合同管理部

1.指導項目部各部門熟悉合同條款，了解如何填寫變更索賠簽證資料，并分析整理各部門報送的索賠資料，以及對必要資料的補充。

2.計算索賠值，編寫索賠意向書和索賠申請報告。

3.具體辦理索賠事宜，及時將索賠進展情況以及需及時補充的資料向領導小組報告并在規定的期限內提交補充資料。

4.及時完成索賠領導小組交辦的其他事宜。5.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（八）測量隊、試驗室、作業廠隊 配合有關部門收集各種變更索賠證據。

六、工作程序

1.各部門做好責任范圍內的索賠記錄和找監理簽證變更索賠資料。

2.合同管理部在接到各部門報送的變更索賠資料后，應立即組織人員對事件進行調查分析，安排提交需要補充的材料，編寫索賠意向書，索賠申請報告，并及時報領導審查簽發。

3.項目部經理簽發索賠申請報告后，按程序報送監理。4.索賠領導小組組織有關人員對索賠項目進行跟蹤，直到該項目結束。

七、工作紀律

1.注意并做好索賠資料的保存及保密工作。

2.未經領導小組研究同意，不得將索賠事件、項目、金額向外泄漏。

八、獎勵和處罰

（一）獎勵

由于索賠工作的特殊性，項目部設立變更索賠基金，用來處理變更索賠簽證及變更索賠談判過程中的費用開支及獎勵變更索賠工作中工作突出的個人或單位。基金經費來源：從每次變更索賠成功的事項中，提取變更索賠結算費用的5%作為變更索賠基金。變更索賠基金經費的提取由財務按照以上標準單獨設賬提取。

1.開支范圍

（1）招待費：根據索賠工作需要及成效，按月核給一定數量金額由相關部門控制使用，報項目經理審核，由財務報銷。

（2）突出貢獻獎勵：對變更索賠工作做出貢獻績的部門和個人，由索賠工作領導小組，給予獎勵。

（3）簽證獎勵：為提高項目部簽證工作部門的積極性，項目部設立簽證獎勵，獎勵標準：簽證完成合同規定或設計圖紙工程量之外的工程量，每多簽證。

①1個計日工人工，獎勵3元/工日；1個計日工機械，獎勵5元/臺班，1種計日工材料，獎勵3元/t或3元/m3。

②多簽證的其他工程量經工程變更及索賠管理工作領導小組討論后再給予相關的獎勵。2.獎勵金額發放管理

由索賠領導小組組織考核，變更索賠簽證資料確實如實的，根據以上標準當月造表發放獎金。

（二）處罰

1.對未完全履行變更索賠職責的單位負責人和個人給予200元/次的經濟處罰。

2.對將索賠事件、項目、簽證資料、金額向外泄漏的，將給予部門責任人500元/次的經濟處罰。

第三篇：高速公路變更索賠管理辦法

變更索賠預控方案

中鐵十三局集團有限公司 ******項目部 2014年3月

變更索賠管理辦法

第一章 總則

第一條 為了規范變更、索賠工作，強化業務管理，提高全公司變更索賠水平，充分調動全員、特別是項目管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現工程項目減虧、增盈及企業效益最大化，參照股份公司、集團公司及有限公司相關規定，結合本標段的實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法包括工程變更索賠工作開展中的項目部決策層職責、各部門職責、申報審批程序、獎罰辦法、樣本及附表。

第三條 本辦法適用于博深高速公路后續工程一標工程。

第二章 變更索賠管理體系及業務分工

第四條 成立變更索賠領導小組，全面負責本標段變更索賠的領導工作。變更索賠領導小組負責策劃并落實變更索賠的各項具體工作，及時研究處理變更索賠中遇到的問題，實施變更索賠獎勵。

組 長：*** 副組長：*** 組 員：**、**、**、**、**、**、** 第五條 組長職責：項目經理是項目部變更索賠工作的倡導者和決策者，是變更索賠事件項目全過程控制管理的第一責任人；在取得業主、監理工程師的書面指示或命令后，負責發布現場變更施工的命令；根據項目部對索賠事項的評審結果，確定是否批準進行索賠事項，對評審通過的擬索賠事件簽批索賠意向書；根據變更索賠獎罰評審結果或決定，簽批獎勵與處罰。

第六條 副組長職責：負責變更索賠事件項目有關施工技術、方案措施的審查、審定；負責組織實施變更索賠事件項目的施工控制管理；協調解決各部門在變更索賠工作中的困難和問題；評審變更索賠預案、考核變更索賠工作成果，并按照獎罰辦法做出獎勵與處罰決定或意見。

第七條 組員職責：①工程部技術人員負責所有工程變更索賠技術資料的編制（包括變更申請單，變更項目、事由、技術方案，變更數量計算、現場簽認，影像記錄、會

議紀要、文件信函，業主代表和監理工程師指示記錄等）。具體由**負責；②計劃部門負責組織研究項目合同條款，對各部門提供的資料匯總、梳理，在完善資料的基礎上編制變更索賠報告、辦理變更索賠報批的相關業務工作。具體由**負責；③試驗部門負責提供變更索賠所需的試驗資料。具體由**負責；④物資部負責提供變更索賠所需的工程材料和機械設備臺班單價，并負責編寫變更索賠報告的相關內容。具體由王森負責；⑤測量班負責提供變更索賠所需的測量資料。具體由**負責；⑥財務部負責人工費支付憑證、物資設備購買的原始票據和其他有關費用支付憑證。具體由**負責。

第八條 各作業層（施工隊）職責： 有責任為變更索賠提供資料和配合項目部各職能部門取得相關簽證資料；能夠直接取得監理人員的有效簽證的，可在項目部現場管理人員的指導下，及時取得簽證。

第三章 變更索賠的分類

第九條 變更是指修正設計圖紙中的錯誤、漏項、增減單項工程以及為優化設計、方便施工發生的變更；索賠是指在合同履行過程中，對于非自身過錯，應由對方承擔責任的事件造成的實際損失向對方提出經濟補償和/或工期順延的要求。

第十條 根據目前工程情況，將變更索賠分為以下幾類：

1、變更設計。因修正設計圖紙中的錯誤、漏項和改變結構、增減單項工程致使施工單位增減費用以及為優化施工設計、方便施工發生的變更。主要有：(1)現場實際施工環境與設計圖紙不符，主要表現為地質情況的差別、分項工程數量差等；(2)業主出于質量、造價、使用等原因，要求增減的工程項目，以及為滿足環境等要求需增設的工程；(3)應地方政府和當地人民群眾要求需增設的工程；

2、施工圖量差。施工圖與原投標時數量變化引起的工程造價的變化。

3、索賠。根據發生的原因不同，分為以下幾類：(1)外部環境：由于業主供圖、供料、群眾干擾等原因造成停工費用損失而產生的；(2)不可抗力：因地質條件、惡劣氣候等現場條件變化引起的不可抗力造成的損失；(3)工期變化：由于業主要求提前竣工或由于業主原因導致工期延誤后，業主仍要求按期竣工而引起的施工單位費用增加；(4)價格變化：材料單價上漲、運距發生變化增加費用；(5)工程保險：施工單位在造成損失時，根據投保的限制，在規定期限和范圍內向保險公司提出的索賠；(6)其他：合同約定的其他索賠；

4、政策性調整。指國家政策發生變化或建設項目的標準發生變化，引起工程數量和工程造價的增加。

第十一條 工程變更索賠申報審批程序：

1、填報工程變更索賠事件（立項）申報審批表。

各部門將已發生的或正在發生的或可能成為變更索賠事件，于事件發生后的三日內填報“工程變更索賠事件（立項）申報審批表”一份送計劃部報項目部領導審核立項后存檔，并據此及時開展工作。

2、工程變更索賠事件（立項）申報審批表經項目部領導審核立項后，根據領導批示后復印下發各相關部室和相關協作單位；各部門、單位根據領導批示和涉及的事件內容，按照變更索賠成立的要求及時抓緊收集資料，完整提交計劃部，計劃部據此積極開展工作。

3、一個變更索賠事件發生完后，由計劃部整理匯總資料完后三天內，根據監理要求編制完成“工程變更申報審批單”和“索賠意向申請書”，報項目部領導審查（對重大、重要或有爭議的項目，可組織項目部進行評審），批準同意后發送監理、業主審核批復。

4、計劃部將“工程變更和索賠意向申請書”報送監理后，隨時掌握監理審核情況，及時將反饋信息報告項目部領導，對監理需要補充或解釋或重報的事件及時督促各部門補充或提交相關資料，并根據領導批示或重新編制后報出。

5、工程變更索賠事件成功后，監理、業主下達的變更令和索賠確認函由計劃部及時分別存檔，并報項目部領導閱知后關閉該項變更索賠事件。

第十二條 工程變更申報審批時限

1、施工方及時向監理提交《工程變更及索賠補償審批表》及附件，包括變更設計圖、變更原因和工期安排。若要引起費用變更則需同時提交《工程變更量、價增減審批表》、工程量計算表、單價分析表、變更原因證明資料等。

2、監理收文后于5個工作日內完成審核工作（包括與設計方會審、與施工方就單價等問題協商），并和設計方在《工程變更及索賠補償審批表》上簽署明確意見后報送業主。

3、業主收文后于14個工作日內完成審批工作（必要時與設計方、監理方、施工方協商），并簽批《工程變更及索賠補償審批表》。重大和特大變更或對合同進度、質量、安全、造價等有較大影響的除外。

4、對于需要設計方出圖出量的變更項目，設計方接到由監理轉送的經批復的《工程變更及索賠補償審批表》后，應于5個工作日內出圖出量后，報送監理并轉呈業主。

5、監理于收圖后2個工作日內完成圖紙審核并下發施工方，并轉呈業主備案。第十三條 工程索賠申報審批時限

1、承包人在引起索賠的事件首次發生之后的7天內，將自己的索賠意向通知監理人和發包人。

2、如承包人未按規定時間上報索賠意向通知，則監理人有權拒絕索賠要求。

3、索賠通知發出后28天內，承包人應報送給監理人一份說明索賠款額、理由和索賠證據的詳細資料。如果未能按時提供此資料，業主免除有關該索賠的全部責任。

4、監理人在索賠事件結束后的28天內，確定索賠總額并報發包人批準。

第四章 變更索賠的機會和突破口

第十四條 變更索賠機會

1、橋梁，變更增加樁長；調整橋梁附屬工程數量；

2、路基，土石方比例調整，增加借土填方和地基處理數量；涵洞路基變更橋梁；

3、其他，利用滑坡堆積體地質因素增加特殊處理工程數量。第十五條 業主代表行為潛在的變更索賠機會

1、沒有按合同規定提前通知施工單位，對施工造成影響；

2、發出的指令、通知有誤；

3、未按合同規定及時向施工單位提供指令、批準、圖紙或未履行其它義務；

4、對施工單位的施工組織進行不合理的干預；

5、對工程苛刻檢查、對同一部位的反復檢查、使用與合同規定不符的檢查標準進行的檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時的檢查等。

第十六條 設計變更潛在的變更索賠機會

1、因設計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構件物資積壓、改換代用以及連帶發生的其它損失；

2、因設計提供的地質勘探報告與實際的不符而影響施工所造成的損失；

3、按圖施工后發現設計錯誤或缺陷，經業主同意采取補救措施進行技術處理所增加的額外費用；

4、設計駐工地代表在現場臨時決定，但無正式書面手續的某些材料代用，局部修改或其它有關工程的隨機處理事宜所增加的額外費用；

5、新型特種材料和新型特種結構的試制、試驗所增加的費用。第十七條 合同文件缺陷潛在的變更索賠機會

1、合同條款規定用語含糊、不夠準確；

2、合同條款存在著漏洞，對實際可能發生的情況未做預料和規定，缺少某些必不可少的條款；

3、合同條款之間存著矛盾；

4、雙方的某些條款中隱含著較大風險，對單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發現某些條文是一種圈套。

第十八條 施工條件與施工方法變化潛在的變更索賠機會

1、加速施工引起的勞動資源、周轉材料、機械設備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用；

2、因場地狹窄、以致場內運輸運距增加所發生的超運距費用；

3、因在特殊環境中或惡劣條件下施工發生的降效損失和增加的安全防護、勞動保護等費用；以上三項索賠成立的條件是招標文件及合同對此幾項內容未有預先約定；

4、在執行經甲方批準的施工組織設計和進度計劃時，因實際情況發生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。

第十九條 國家政策法規變更存在的變更索賠機會

1、國家有關部門關于在工程中停止使用某種設備、材料的通知；

2、國家有關部門關于在工程中推廣某些設備、施工技術的規定；

3、國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規定。第二十條 不可抗力事件潛在的變更索賠機會

1、因自然災害引起的損失；

2、因社會**、**引起的損失；

3、因物價大幅度上漲，造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。第二十一條 不可預見因素的發生潛在著變更索賠機會

1、因施工中發現文物、古董、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等有考古研究價值的物品所發生的保護費用；

2、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質量達不到合格標準時的處置費、重新施工費。

第五章 變更索賠實施細則

項目經理部要建立變更索賠責任制，責任分工，樹立全方位、全過程的變更索賠觀念，做好施工各個階段的變更索賠工作。

第二十二條 開工前的變更索賠工作。在施工圖尚未出圖之前，要根據合同條款，有針對性地協助建設、設計單位做好施工調查、完善方案和數量核查等工作，減少項目潛在風險，對確實無法改變的不利情況，要根據合同約定及時辦理工程保險；盡量將低利潤項目更改為高利潤項目。

第二十三條 施工中的變更索賠工作，工程開工后，變更索賠工作小組經常組織相關人員研究合同條款、招投標文件，隨時提出變更索賠事項，明確各自職責分工。

1、做好圖紙會審工作、仔細校核工程量，并提出合理的修改方案。校核圖紙工程量的重點除了設計圖紙中計算錯誤的工程外，還應注意以下幾個問題：⑴設計圖紙中漏項而實際施工必須發生或定額要求或技術規范要求獨立支付的部分工程數量。⑵設計圖紙中要求施工而工程數量表或工程量清單漏列的數量。⑶根據定額或技術規范要求，需由施工組織設計提出確定的工程量。如清除表土及清表后的填方數量。⑷為保證工程質量，必須進行優化設計而增列的一部分工程量。⑸現場實測與圖紙不符的工程量。原地面標高、土石比例等。⑹施工現場地質或水文條件使施工作業受到限制或設計文件標定的自然或人為條件與實際情況不符，使投標或設計文件確定的施工工藝、施工方法、施工程序發生改變，從而使工程數量或支付細目單價發生改變。

2、變更設計。工程變更應以業主批準或許可為基礎，堅持不平衡報價和有利企業利益和方便施工為原則。在選擇變更方案的同時，要以完善使用功能為原則，以滿足業主綜合需要為依據，注意多種方案的經濟比較，力爭投入與產出最佳結合。如盡量增加工程量清單中支付單價高的工程量，減少支付單價明顯偏低的工程量；增加工程量清單中

沒有支付項的工程量，爭取重新確定新增工程量單價的機會。

2.1、設計變更的重點：

土石方工程：①原地面地形地貌，特別是標高、斷面（變坡點及樁號加以區別）、地表植被、構筑物、水塘、淤泥等與設計文件的數量差；②地基的處理和加固方案改變；③原地面的回填和沉降數量；④土石成份的變化；⑤土石方調配方案，特別是運距變化；⑥棄土點的變化和相應的防護，施工便道、征地拆遷費用等；⑦ 環境保護；⑧邊溝、天溝的開挖及數量；⑨路基填筑的材料及取、棄土石成份的區別。如摻石灰等。

其他：①防護工程基礎開挖；②防護工程方案的改變；③工程施工所在地地方與村民的要求增加的工程，地方攤派；④臨時工程及半永久性工程及配套設施、過渡方案等。

2.2、變更設計應做好現場簽認和變更文件辦理工作，建立管理臺賬。設計變更的現場簽認和變更文件是辦理計量支付的重要依據，也是構成工程造價的主要組成部分，必須高度重視。做好簽認工作必須做到：⑴項目經理部領導重視，加強技術部門和預算部門的協調配合能力；⑵項目部配備業務水平高、責任心強的人員從事簽認和變更工作，并對相關人員進行集中培訓提高專業人員的預算水平；⑶有關人員必須經常深入現場，了解施工現場發生的各種事件，應盡量收集和整理相關資料，同時要加強和協調好與業主代表、設計代表、監理工程師的關系，簽證資料中列明合同依據、變更理由、擬調整的工程量或費用，確保在合同規定期限內取得業主、設計、監理單位的簽認。

3索賠。索賠工作要遵循及時、真實、合法三個原則，因此要深刻理解合同條款，加強合同管理，樹立合同意識，提高合同履約率，協調好與業主、設計、監理等多方的利益，全面履行合同的義務，認真分析進行索賠的可能性，采取有效的索賠策略，爭取在合同條件規定的范圍內獲得最大利益。

3.1、索賠主要條件有：⑴業主的違約行為造成的索賠；⑵不可預見因素（異常氣候條件）造成的損失、損害或一個有經驗的施工單位無法預見的外部障礙或自然條件。如施工現場發現化石、古幣、文物等；⑶其他因業主的風險造成的損失和延誤；⑷國家或地方政策性變化增加的費用索賠等。

3.2、索賠的程序：當上述索賠條件發生，項目部應按下列程序進行費用或工期索賠。⑴索賠意向通知；⑵同期記錄；⑶索賠證明或報告。

3.3、索賠的策略。由于種種原因，施工單位在合同履行中往往處于劣勢，項目的索賠策略制定在施工管理過程中非常重要。⑴索賠是合同履行過程中施工單位維護自身利益的理性行為，爭取得到業主、工程師的理解和配合，營造索賠的良好外部環境；⑵在項目建立和健全索賠管理制度，設立專職索賠人員，開展施工全過程的索賠；⑶熟悉招標文件和圖紙，并結合施工現場，利用工程變更主動尋找機會索賠；⑷定期召開索賠專題會議，總結得失，分析形勢，及時明確和提出索賠意向；⑸提高索賠報告編寫和談判人員的素質，提高索賠成功率。

第二十四條 工程竣工階段的變更索賠工作。項目經理部要認真辦理竣工決算。決算編制工作應由總工程師牽頭，工程部門提供工程決算數量（必須與竣工圖數量保持一致），計劃部門根據數量編制決算資料。

第二十五條 變更索賠要求

1、項目總工程師、工程部認真復核施工圖紙，及時發現施工圖紙缺陷和錯誤；準確掌握施工的每個環節，充分提出變更理由、數據，廣泛收集原始資料提供變更依據。

2、及時提供測量、試驗資料，邀請設計、監理和業主代表到現場勘察、認證，特別是在施工現場突發情況和險情，需要采取緊急措施的，必須由現場監理、設計或業主代表勘察，形成變更會議紀要。

3、按業主的要求和合同條款規定編制變更設計技術和單價資料，做到內容齊全、符合標準、預算準確，有理有據，裝訂工整美觀，并按規定報送有關各方。

4、切實抓好變更設計的攻關環節，確保變更設計方案的成功實施。攻關的重點是要耐心細致的做好說服、解釋工作，運用科學的方法，讓各方給予支持、理解，并最終達到監理、設計和業主的共同簽字認可。

5、在變更設計資料得到各方簽字蓋章認可后，及時驗工計價。

第二十六條 變更索賠管理貫穿于施工活動的全過程，既是合同管理的重要內容，也是實現合同目標的重要手段。做好變更索賠工作必須做到有理有據，“有理”才能提出變更索賠，“有據”才能變更索賠成功。在做好變更索賠資料收集與整理的同時，還要善于發現施工中的變更索賠點。

第二十七條 在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的變更索賠機會是變更索賠工作的前提條件，必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環節，通曉各種建筑合約和建筑法規，并具有一定的變更索賠經驗。

第二十八條 要有較強的變更索賠意識，善于研究合同文件、深入調查工程變更索賠事件，捕捉變更索賠機會，善于學習和總結變更索賠的工作經驗，恰當維護企業利益，規避風險。

第二十九條 項目部變更索賠小組每月最后一天做變更索賠工作分析，小組成員做

變更索賠工作總結。

第六章 變更索賠獎勵

變更索賠是錯綜復雜的經營活動，尤其是在建筑市場日趨規范的今天，業主控制手段趨于嚴密，各級領導要高度重視，對軟件、硬件配置上給予支持，參與人員也要以更積極的態度、更開拓的思維、更扎實的工作和富有成效的公關手段取得良好的變更索賠成果。為提高參與人員的積極性，除在變更索賠立項、結算之時獎勵相關人員外，還在實現的利潤中提取部分獎勵基金，用于獎勵積極參與的項目人員。

第二十九條 變更索賠獎勵的條件

1、必須有利于安全施工；

2、必須有利于施工工期；

3、必須有利于施工質量；

4、必須有利于提高經濟效益；

5、必須符合實際需要；

第三十條

本辦法自2014年3月25日起實施。

第四篇：工程索賠管理辦法

工程變更索賠程序及管理辦法

第一部分 通 則

1.0 目的

為加強工程建設項目變更與索賠管理，規范變更與索賠處理程序，明確管理職責權限,規范工程計量計價規則，合理確定變更與索賠費用，控制工程造價，依據有關法律、法規，特制定本管理辦法。

2.0 適用范圍

本管理辦法適用于集團下屬各項目的工程承包合同的變更與索賠管理，其它合同的變更與索賠管理可參考執行。

3.0 關于各職能部門的職責： 3.1項目經理職責

3.1.1、對工程索賠工作負總責，制定項目經理部工程索賠目標，進行目標分解，責任到人； 3.1.2、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內容和條款內容，掌握變更索賠的原則； 3.1.3、定期組織對變更索賠工作進行歸納總結。

3.2項目常務副經理職責

3.2.1、在項目經理的領導下進行變更索賠工作；

3.2.3、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內容和條款內容，掌握變更索賠的原則； 3.2.4、根據施工現場情況情況的組織項目部變更索賠人員，制定變更索賠的策略和方式； 3.2.5、積極疏通業主、監理、設計單位的關系，做好攻關工作，為變更索賠工作奠定基礎。

3.3項目技術總工職責

3.3.1、在常務副經理的領導下進行變更索賠工作；

3.3.2、根據變更設計圖紙，結合施工現場情況，與業主、設計、監理單位溝通確定正變更和負變更的可行性，綜合考慮制定初步變更設計方案，評估所需要采取的措施方案；

3.3.3、根據制定的初步變更方案，督促工程管理部收集、整理變更資料和變更申請，經審核送項目經理簽字后上報監理、業主和設計院； 3.3.4、及時跟蹤設計變更批復情況。

3.4成本部職責

3.4.1、在常務副經理的領導下負責項目部的變更索賠工作；

3.4.2、根據設計變更圖紙，結合設計變更后采取的措施方案，對變更后的費用進行測算、預算

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工作，督促收集工期、窩工、自然災害損失等索賠依據和原始證據； 3.4.3、及時跟蹤落實變更索賠批復情況。

第二部分 變更索賠的流程及依據證據

1.0 關于變更的分類

1.1、變更可以由施工單位、監理單位或設計單位提出建議，業主也可提出變更建議。1.2、由上至下變更

1.2.1、業主提出的變更。業主通知監理、施工單位采取相應措施減少變更期間的損失； 1.2.2、業主工程部搜集信息并分析，同時要求設計單位共同研究方案，重大問題需專家論證時由原設計院負責邀請。與業主主管領導溝通同意后確定方案；

1.2.3、設計院依據方案在規定時間提供設計變更圖；

1.2.4、業主計財部據此編制補充單價，并與相關監理、施工單位協商形成一致意見，報主管領導批準后出具補充變更工程量清單；

1.2.5、業主以正式文件形式下發至監理部,監理部下發變更令至相關的監理、施工單位執行； 1.2.6、業主工程部負責變更方案的落實與協調工作。1.3、由下至上變更

A.正常程序變更

1.3.1.現場各種原因產生變更（無論承包人提出還是監理工程師提出建議），包括合同內及合同外變更，正變更及負變更，承包人收集資料及準備，同時通知監理工程師、業主工程師；

1.3.2.承包人以書面報告或變更申請單形式（附相關資料,包括現場圖片資料），報監理部，經業主丘北指揮部審批后執行；

1.3.3.也可邀請監理、業主現場工程師、設計代表現場辦公，形成變更會議紀，四方會簽確定變更方案，無需設計單位出變更圖的可按變更方案執行，需要出變更圖的，待設計變更圖出圖后執行。業主、監理、設計單位認為不需要變更的繼續執行原設計；

1.3.4.對于變更設計，不論是幾類變更，都應該經設計、監理、業主同意或批復，嚴格遵守“先批準、后變更，先設計、后施工”的原則，禁止擅自做主“先施工、后變更”，違反其原則，后果自負。

B.非正常程序變更

1.3.5、對于可以先執行后報批的變更，承包人必須通知監理工程師、項目部工程部現場核查。對有關環節必須有相關人員簽認，各項目分部必須保存現場資料圖片等證明材料，否則產生的費用自己承擔；

1.3.6、項目分部在實施變更同時必須以書面報告或變更申請單形式報監理及業主工程師簽認。

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2.0 項目經理部的變更索賠流程

2.1、施工圖出圖前的變更，此項工作由項目經理部根據投標工程量清單報價，結合合同文件通用條款和專用條款內容，研究設計變更內容和變更的策略，同時和設計院溝通，爭取在設計出圖時達到變更的目的；

2.2、施工過程中各分部收集現場的變更資料和變更的依據，根據資料和依據進行分析，提出變更索賠的初步方案或設想，變更設計上報項目部工程管理部；索賠資料上報項目部計劃合同部；

2.3、項目經理部工程管理部根據項目分部上報的變更設計資料進行現場考察和分析，確定項目分部上報的設計變更是否申報，如能變更上報項目總工批準后，聯系業主、監理、設計單位進行現場辦公會、準備整理變更設計資料，計算工程量、編制工程量對比表交計劃合同部、填寫變更設計建議書，逐級上報并跟蹤落實，同時對各分部給與答復以免造成停工或窩工，并做好變更設計臺帳；

2.4、項目經理部計劃合同部根據項目分部上報的索賠資料進行現場考察和取證，編制索賠資料進行費用計算，按照業主要求逐級上報；根據工程管理部提出的設計變更的工程量對比表，按照合同條款規定計算費用標準，計算增（減）的費用，逐級上報并跟蹤落實，并做好變更索賠臺帳。

3.0 變更索賠的時限 3.1、時限為7d 3.1.1、延期開工

當承包商擬提出延期開工要求時，應在合同約定的開工日期前7d書面提出，工程師接到申請后48h內書面答復，過期不答復即為承認其要求。

若因發包人原因要求延期開工，工程師書面通知，造成的承包方損失由發包人承擔。

3.1.2、預付款支付

預付款在合同簽訂后1個月內或開工前7d內預付，預期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付時，施工方可停止施工。

3.1.3、工程量計量

承包人應在每個月末或合同約定的工程段完成后向發包人提交上月或上一工程段已完工程量報告，發包人應在接到報告后7d內按施工圖紙（含設計變更）核對已完工程量，并在計量前24h通知承包人。

3.2、時效為14d 3.2.1、工程延期

發包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發生后14d，提出延期報告，工程師在收到報告后14d內給予答復，逾期不答復視為同意延期。

3.2.2、合同價款調整

發包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發生后14d，提出調價報告，如果14d內未作提交報告，視為不調整工程價款；工程師在收到報告后14d內給予答復，逾期不答復視為同意調價。

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3.2.3、工程款支付

承包人如自工程師確認計量加過開具支付證書14d內沒有收到進度款，從第15d起開始計息。

3.2.4、工程變更

設計變更和工程量增加時，收到變更14d內提出調價報告，如果14d內未作提交報告，視為不調整工程價款；工程師在收到報告后14d內給予答復，逾期不答復視為同意調價。3.3、除上述外時效為28d

3.3.1、索賠事項發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

3.3.2、發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；

3.3.3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；

3.3.4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

3.3.5、當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。

4.0 索賠成立的條件

4.1.1、發包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創造施工條件；

4.1.2、工程設計變更；

3、發包人未按合同約定，向承包人支付工程預付款或進度款；

4、發包人未按合同約定向承包人供應材料、設備；

5、因施工中斷，或發包人工作失誤導致工效降低；

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必須花費更多的時間的費用；

7、工期延長或延誤；

8、發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄；

9、物價上漲引起索賠；

10、貨幣貶值導致索賠；

11、其他因素引起的索賠。

5.0 索賠的依據和證據 5.1、索賠依據：

5.1.1、是否造成損失（包括人生傷亡）； 5.1.2、有關法律、法規、規范及強制性標準； 5.1.3、經批準的建設文件（包括設計變更文件等）； 5.1.4、有關建設工程合同文件；

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5.1.5、工程建設慣例。5.2、索賠證據：

5.2.1、工地（地盤）會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；

5.2.2、各種施工進度表，包括業主代表和分包編制的進度表；

5.2.3、施工備忘錄（日記），在施工中發生影響工期和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找；

5.2.4、做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔；

5.2.5、工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排；

5.2.6、收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況；

5.2.7、整理保存工人和雇員的工資與薪金單據、材料物資購買單據，按年月日編號歸檔。5.2.8、完整的工程會計資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發票、收款票據、帳目及有關圖表、財務信件、經會計師核證的財務決算表等。

5.2.9、所有的合同標書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設備進場報表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。

第三部分 變更索賠的管理

1.0 變更索賠的跟蹤 1.1變更索賠的跟蹤內容

1.1.1、在變更索賠過程中應建立、健全變更索賠臺賬或檔案；

1.1.2、變更索賠臺賬應反映變更索賠發生的原因、變更索賠發生的時間，變更索賠意向提交時間，變更索賠結束時間，變更索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容；

1.1.3、對合同工期內發生的每筆變更索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

2.0 避免變更索賠存在的誤區

2.2.1、當變更索賠事件發生時，有些人員由于受我國傳統工程管理模式的影響，考慮與業主、設計、監理方面的關系，而沒有把索賠認真對待；

2.2.2、項目主管和技術負責人對變更索賠工作意識不到位，沒有深刻認識變更索賠工作管理程序，對可提可不提的變更索賠事項往往無法把握；

2.2.3、主管技術人員對技術規范文件及業主、監理、施工企業往來文件理解不深刻，對實際存在的變更索賠項目沒有充分理由；

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2.2.4、只注重變更索賠意向的提出，不重視變更索賠過程中的證據收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告；

2.2.5、很多項目管理成員總認為只有施工企業向業主提出變更索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

3.0 變更索賠執行方面的獎懲 3.1、變更索賠的獎勵原則

3.1.1、項目分部提出的設計變更及索賠費用通過項目部審核上報業主批復的變更索賠費用，且完成項目部下達的變更索賠目標，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發放；

3.1.2、項目經理部在項目分部上報的變更索賠基礎上進行審核整理上報業主批復的變更索賠費用，且完成項目部下達的變更索賠目標，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發放；

3.1.3、項目經理部沒有通過項目分部，自行尋找變更索賠突破點，自行編制的上報業主批復的設計變更索賠費用，且完成項目部下達的變更索賠目標，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發放； 3.2、變更索賠的獎金分配的原則

3.2.1、項目分部的變更索賠獎金由項目分部開會研究；根據每項變更索賠參加人員的貢獻大小進行分配，列表上報項目部經常務副經理簽字后發放；

3.2.2、項目經理部的變更索賠獎金由項目經理組織項目部領導班子開會研究，根據每項變更索賠參加人員的貢獻大小進行分配；

3.2.3、對變更索賠有特殊貢獻的人員，項目部可根據貢獻大小每年給予？萬元特殊獎勵

3.3、變更索賠執行不力的懲罰原則

公司將對變更索賠過程中不與配合的部門或人員進行通報批評，并將視情節嚴重對以下行為責任人處以一定數量的罰款：

3.3.1、不按照索賠程序及時提出索賠，造成公司公司重大損失的； 3.3.2、對變更評估嚴重錯誤，給公司帶來經濟損失的； 3.3.3、因未收集現場的變更資料和變更的依據導致索賠失敗的。

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1．索賠處理監理工作程序框圖

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2．工程延期監理工作程序框圖

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第五篇：水電站工程變更索賠資料

四川××水電站工程變更索賠資料

一、工程概況

×水電站工程位于四川省×河流域×境內，主要建筑物有壓力管道工程，發電廠房工程，變電工程及其配套的臨時工程。

工程業主單位：×水電投資有限公司

設計單位：×勘察設計研究院

監理單位：×建設監理有限公司

工程通過招投標將工程施工合同授予中國水利水電第×工程局二公司，并于2010年9月21日簽訂施工承包合同，合同金額1036.0408萬元，承包方式主體工程單價承包，臨時工程總價承包，合同工期15個月（2010年9月26日～2011年12月30日）。進場時間2010年9月23日至今。根據監理部批復的正式開工時間為2010年11月6日。施工過程2010年10月承包商按照合同規定組織人員設備進場，2011年11月業主因無法籌措資金支付承包商的工程款而于2011年11月4日在往子溝業主營地會議室由總監理工程師孫立明主持召開了主題為：×水電站Ⅱ標段中水五局暫緩施工相關問題專題會，與會人員建設單位：項目經理×××，項目副經理×××，合同部主任×××，安全部主任×××；監理單位：總監×××，主管工程師×××，合同工程師×××；施工單位：項目經理×××，項目副經×××（編號：DCMH-WZG＆JYLB-ZTH-2011-018）。會議內容主要為發包方資金出現危機，甲供設備、物資無法按時到場及承包商部分工程進度款無法得到保障而暫緩我部工程施工并初步定于2012年2

月底業主資金危機結束的情況下，力爭在2012年8月底完成所有剩余工程量。

二、施工過程中的遺留問題（工程變更項）

1、防雷接地扁鐵變更項目費用申報（WZG-SG-2010-02,2011-002）依據：招標文件技術條款1.5.3業主采購設備清冊中電氣一次部分第37項明確寫明-60*6的扁鐵屬于甲供物資。但由于甲方原因，經現場業主項目副經理×××指示我方扁鐵由我方先行自己購買，那么就有甲供變成了自購，根據通用合同條款15.1變更的范圍和內容⑴改變合同中任何一項工作的質量或其他特性屬于變更，故我方向甲方提出此項的變更。變更費用14260元。

2、引水隧洞出洞口防爆墻變更項目費用申報

(WZG-SG-2010-02,2011-003)

壓力管道引水隧洞屬于中鐵×××局施工范圍，那么中鐵×××的爆破施工有義務確保其他相鄰施工單位的人身和財產安全。但最后一次爆破作業時，其臨空面薄弱，為了確保工程的正常進行，監理部下發了施工指令《要求對×××電站引水隧洞出洞口防爆墻施工的指令》〖×××WZG-SG-2010-02（2011）指字第002號〗，根據通用合同條款15.1變更范圍和內容⑸為完成工程需要追加的額外工作屬于變更，故我方向甲方提出此項變更。變更費用參照防洪整治工程編織袋土石圍堰按拆一項合計為6994元。

3、計日工項目費用申報(WZG-SG-2010-02,2011-004)

根據通用合同條款15.1變更的范圍和內容⑸為完成工程需要追加的額外工作，此項不是我方合同內的內容，是業主臨時指派，屬于變更范圍內。我方根據工程實施過程實際發生的費用進行上報，變更費用為18342.97元。

4、壓力管道鎮墩工程變更項目費用申報

（WZG-SG-2010-02,2011-005）

由于工程前期地質勘探資料不詳，無法探明壓力管道施工區域的基巖深度，導致我方在按照設計圖紙將壓力管道6#，4#，3#鎮墩開挖到位進行四方聯合驗收時，設計方代表單方提出對三個鎮墩的基礎繼續深挖，并用C15砼回填至圖紙設計高程，依據為《設計通知》（內水設往電?2011?08號），《設計通知》（內水設往電?2011?06號），《現場辦公會議紀要》（002號）。根據通用合同條款15.1變更的范圍和內容⑶改變合同工程的基線、標高、位臵或者尺寸屬于變更。我方對新增工程項目變更費用進行了如實編制，變更費用為157439.65元。

5、關于原甲供砂石料補差的申報（WZG-SG-2010-02,2011-006）根據專用合同條款5.2.7本標段所需砂石骨料，由發包人統一供應，供應地點為C1標成品砂石料堆放場距廠區樞紐為2.8km；供應價格為：人工砂65元／m3，人工碎石55元／m3；供應方負責裝車；計量方式按照供需雙方簽字認可的體積，以立方米計算。但實際由于甲方沒有建成自己的料場，無法實現甲供，改由我方自購。我方在自購過程中的骨料價格為130元／m3，此為業主推薦料場，有《砂石料采購協議》為證，甲方也認可。根據通用合同條款15.1變更的范圍和內

容⑵改變合同中任何一項工作的質量或者其他特性屬于變更，我方要求甲方對超出規定單價部分增加費用并支付合理利潤。我方按照實際對補差部分進行了取費計算。申報變更費用為278901.69元。

6、牛腿預埋件變更項目費用申報（WZG-SG-2010-02,2011-007）牛腿預埋鐵件既沒有在混凝土工程量清單中體現，也沒有在機電設備安裝工程量清單中體現。招標文件技術條款9.4.13.3和11.1.1的規定也沒有明確指出牛腿預埋鐵件的劃歸。我方認為此部分屬于土建混凝土工程中，用于固定現澆行車梁而設，故我方認為此項屬于甲方商務文件工程量清單中漏項。故我方對新增此項進行了如實編制，變更費用9886.91元。

7、二次轉運費用申報（WZG-SG-2010-02,2011-008）

根據專用合同條款6.2發包人提供由×××沿河公路連接口修建至首部樞紐施工場地接口的進場主干公路總長約9.5公里，以及場內主干道至2#施工支洞口3#施工支洞口及其他位臵約2.5公里施工便道。但實際我方開工后部分損壞路段進行漿砌石施工和路面混凝土硬化，我方所有進場設備和物資均需要從東義河大橋二次轉運至施工現場，也就是說合同約定的條款甲方并沒有按時向我方提供施工交通或者說合同中約定的交通路線不能滿足要求而使我方增加了運輸費用，應有甲方對我方予以補償。此二次轉運分為兩部分，2010年12月以前，2010年12月份至2011年3月份，（此階段內仍不能滿足重車通行，道路形同虛設）2010年12月份以前現場監理和業主均已簽字，但后一部分我部雖用報告的形式上報業主和監理，但此后的部分業主和監

理再也不給我方簽字，對我方報告也是臵若罔聞，不聞不問。現在我方暫時將三方簽字認可的部分上報變更，變更費用為48395.20元。

8、計日工

（一）項目申報（WZG-SG-2010-02,2011-009）

此項我方是為輔助甲方進場道路修建及征地范圍內房屋拆遷而拖入了部分人工和設備。根據15.1條款之約定此項超出我合同外，屬于新增項。故我方要求甲方對此產生的費用進行賠償。變更費用為14803.53元。

9、廠房下部砼工程變更項目費用申報

（WZG-SG-2010-02.2011-010）

根據原合同工程量清單中廠房下部砼為C25，但實際廠房施工圖中表明的廠房下部混凝土標號為C20，那么根據合同15項變更的約定之⑵改變合同中任何一項工作的質量或者其他特性，混凝土的標號發生改變，屬于變更。對于此項監理全部按照468.33元／m3暫結，對此合同中沒有類似單價，無法參考，故我方將此項重新報價。C15砼的部位見“往電-技施-建筑-副廠-01／06”和“往電-技施-建筑-副廠-02／06”此種標號砼在工程量清單中沒有，屬新增，我方重新編制單價。變更費用為585988.9元。（已暫結520642.5）

以上九項變更總費用為614370.35元。