第一篇：淺析工程變更與索賠的管理措施

淺析工程變更與索賠的管理措施

摘要：文章主要分析了設計變更的產生原因、處理方法、費用結算以及工程簽證的原因與辦理范圍；歸納了工程索賠的發生原因；探討了設計變更、簽證、索賠施工過程中的管理措施。

關鍵詞：設計變更 工程簽證索賠 管理原因 處理方法 引言

設計變更、工簽證以及工程索賠是工程項目難以避免的內容，由于這些問題涉及面廣，產生原因復雜，可預見性小，規律性差，精準確定其具體費用。根據相關數據統計，由于設計變更、工程簽證以及工程索賠發生的費用占據整個工程項目竣工結算的8%-23%之間。因此，做好設計變更、工程簽證以及工程索賠的管理，對實現工程項目的利益最大化具有重要意義。

一、工程變更的管理

從工程現場施工情況與工程變更原因的角度來看，工程變更主要變現為設計變更與工程簽證兩大部分。

（一）設計變更的管理 1.設計變更的產生原因

引起設計變更的原因有多方面，總結歸納為以下幾點：

（1）由于設計部門的疏忽，使原設計圖有誤，出現漏項等問題，施工無法進行，必須要對原設計進行優化，發生設計變更。

（2）施工中出現的意外或具體情況，不在原設計中的預料之中，例如，需要進行加深處理的基礎特殊情況，業主出于對實際情況的考慮，決定增加地下一層的建造，必須增加設計內容，發生設計變更。

（3）新材料、新技術、新工藝的出現，可以提高工程施工效率，有利于加快工程施工進度，在不影響整體施工質量的前提下，建議改用先進的技術與設備，從而引起設計變更。

（4）由于市場供求關系的變化，材料、設備、勞動力等資源發生緊缺或價格上漲，導致施工條件受到限制，必須尋找其他可代替使用的材料、設備，或更改施工時間或施工方案，也會發生設計變更。2.設計變更的處理方法

（1）對于原設計方案中存在的錯誤、漏項以及與施工現場條件不符，不改無法施工的情況，必須果斷按照程序，進行設計變更，確保施工可行。

（2）對于必要的設計變更，應當遵循合理經濟的原則，在考慮技術可行的同時，也應當盡可能將索賠產生的損失降到最低，比較分析之后，做出經濟可行的變更決策。

（3）對設計變更引起的成本增加或下降，應認真進行分析其中原因，盡量將成本增幅控制在預算范圍內，對于超出預算的設計變更內容，應謹慎選擇變更方案。

（4）對于需要替代使用的材料、設備等，應當及時進行工程洽商記錄，明確材料、設備的規格、質量等級、使用數量、使用部位等，確保材料、設備變更有理有據。

3.設計變更的費用結算

必要的設計變更實施之后，應當派遣監理單位到現場對變更的實施情況進行調查，施工單位工程師回收相關的現場變更實施資料，確保本次變更符合設計變更單的要求。對變更發生的材料費、設備費、人工費、管理費等進行匯總，簽署設計變更單，作為竣工階段結算的增減依據。

（二）工程簽證 1.工程簽證的原因

（1）由于業主方自身原因，例如未能在合同規定時間內，按照要求提供施工場地，對于甲方供應材料、設備等未能及時提供齊全，導致施工方出現停工、窩工，發生重大損失，必須要進行工程簽證。

（2）由于甲方原因，例如停電、停水等原因導致工程施工中斷、施工延期；由于設計有誤、設計變更導致的施工中斷、停工、窩工，發生經濟損失。（3）由于施工中出現合同之外的技術，需要進行處理，例如由于施工中遇到作業空間太過狹小、作業位置超出一定高度，必須要采用大型機械設備或更為先進技術方能保證繼續施工，而新設備、新技術的增加使用會產生額外費用。（4）由于設計圖紙會審與設計變更造成的已完成的項目部分，需要拆除重新施工，造成額外成本。

（5）由于施工所在地施工材料、設備資源不足，需從外地采購而增加的人工成本、運輸成本等，必須要辦理簽證手續。2.工程簽證的辦理范圍

可以辦理工程簽證的費用主要包括：由于建設方原因導致的工程施工中斷，造成的工期延誤損失以及發生的停工、窩工損失；由于不可預見的障礙物導致已建項目拆除或重建的費用；出現非常施工條件，不得不使用特殊設備、采用特殊技術而產生的措施費；由于建設方或設計方造成的設計變更，材料費、設備費、管理費等；由于業主方、設計部門、監理部門的原因造成的項目變更費用等等。

二、工程索賠的發生原因

工程索賠發生的原因主要有以下幾點：

（一）施工過程中發生氣候、環境的變化，例如地下水上漲，地質斷層，出現化石、古跡，發生臺風、地震等。

（二）建設單位的原因，例如由于發生社會**、游行等，甲方無法在合同規定時期內，按照要求提供施工現場，無法滿足施工條件。由于業主的自身原因，發生違約行為，沒有按照要求支付施工單位已完成工程的款項，或由于其他原因終止雙方合同。

（三）合同本身存在漏洞與不合理。合同規定的條款內容不具體，表述不嚴謹，產生歧義；合同額的增減幅度過大，超出預算范圍；國家法律與行業法規的變化、貨幣政策、銀行匯率發生變化等原因導致的成本增加或工期延誤，甲方應當給予施工方相應的賠償。

（四）工程變更導致設計圖變更，導致項目增加或減少，施工方法、技術變更以及合同規定的其他變更等。

（五）監理方或工程師的指令有誤，發生的工程變更。

三、設計變更、簽證、索賠施工過程中的管理

（一）加強設計變更和工程簽證管理

項目經理、技術人員以及預算人員等都應當各司其職，尤其需要做好設計變更與簽證審核工作。

完善合同交底制度，確保每個項目參與人員都能全面了解和熟悉合同規定的條款與內容，做好交底記錄，明確各自的經濟責任與技術責任。（原作者：潘煜）嚴格劃分設計變更與工程簽證的界限，設計變更屬于設計單位下發通知單的范疇，所發費用根據發生的設計變更情況來計算。工程簽證屬于建設部門、監理部門現場確認的范疇，建設部門、監理部門的現場代表確認變更工程量，工程變更費用根據變更發生原因來處理。

（二）加強工程索賠的管理

1.加強工作索賠的管理，應當對施工全過程進行動態的管理，對施工過程中的索賠資料進行收集、整理，做好現場其簽證工作。由于索賠牽涉到業主與施工單位雙方的經濟利益，切不可采用非正當手段牟利，應當做到實事求是，收集現場真實資料，結合相關法律法規以及雙方簽訂的合同條款，作為真正的索賠依據。

2.工程項目的各專業、各部門都要認真學習招投標文件、相關法律法規以及合同條款。在工程開工之前，就應當對工程的交通條件、供水情況、供電情況等進行視察，對地下水位高度、地下障礙物等進行認真勘查，做好詳細的記錄與準確的標記，確保所有情況都能夠滿足施工需求。

3.組織各專業技術人員詳細會審各專業的施工圖紙，做好詳細的會審紀要，將圖紙中不明確、不詳細、與現場實際情況有出入的地方標志出來，作為索賠的重要依據，要求各方簽證。

4.施工過程中，應當進行實時的預測性分析，預測可能出現惡劣天氣、自然災害、地下障礙物、化石、古跡、文物以及征地拆遷、施工條件發生變化等外部環境因素造成的索賠事項。

5.全面了解建設單位要求變更施工項目的具體部分、規模以及變更材料、設備等的規格、數量等；變更的施工工藝、技術等；發生停水、停電超出的時限；業主方、監理部門主動要求延期、返工而導致施工單位發生的停工、窩工損失以及增加的工程量等。

6.監理部門作為索賠的關鍵性環節，只有得到監理部門的認可，索賠才有效。索賠關系到建設單位的經濟利益，建設單位的態度直接決定了施工企業索賠成功與否。因此，施工單位應當處理好與建設單位、監理單位的關系，提高自身施工技術，樹立良好的形象，提高自身信譽度，堅持誠信為本的原則，貫徹操守為重的理念，提高管理水平，完善質量保證體系，贏得建設單位與監理單位的信賴與認可，真誠相待，創造索賠的平和氣氛。

四、結語

為提高施工項目的管理水平，實現經濟效益最大化的管理效果，必須正確處理好設計變更、工程簽證、以及工程索賠等糾紛與矛盾，做到事前預測、事中調整、事后控制，實時掌握工程項目的變更情況與造價的變化，為竣工結算做好有理有據的準備，實現工程各方利益的協調與最佳。

第二篇：工程變更索賠

二、工程變更索賠工作流程

（一）工程變更概念

1.增加或減少合同中任何一項工作內容。

2.增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規定的百分比。

3.取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發包人或其他承包人實施)。

4.改變合同中任何一項工作的標準或性質。

5.改變工程建筑物的形式、基線、標高、位臵或尺寸。6.改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序。

7.追加為完成工程所需的任何額外工作。

（二）工程變更流程

1.工程變更的提出（業主、監理、設計、施工單位）。2.工程技術部提出技術方案及施工措施（若需要），并取得工程變更書面資料，工程管理部根據技術部的資料，填寫工程變更設計現場處理卡、工程變更設計工程數量計算書。

3.合同管理部在收到監理工程師發出的變更指示后28天內，應向監理部提交一份報價書（包括新增項目和變更項目），其內容應包括確認的變更處理原則和變更工程量及其變更項目的報價單，與監理工程師達成一致意見，新增項目和變更項目報價結束；與監理工程師達不成一致意見，則進入索賠程序。

4.新增項目和變更項目實施后，工程管理部、技術部及相關部門按監理及業主規定的格式及要求簽證新增項目工程量，并提交給合同管理部，由合同管理部編制變更項目申報結算報表。

（三）工程索賠流程

1.合同管理部指導項目部各部門、作業（廠）隊收集整理各種記錄、來往信函、會議記錄以及業主監理下發的各種指令，并報送合同管理部。

2.合同管理部在索賠事件發生后7天內將索賠意向書提交監理工程師和業主，并指導項目部各相關部門找監理簽證索賠事件影響施工情況。

3.合同管理部在發出上述索賠意向書28天內提交詳細的索賠申請報告（若該事件仍在繼續，則應在規定時間內繼續提交相關資料，直至該 理件結束）。

4.監理工程師收到索賠申請報告和最終賠償申請報告42天內做出處理決定。

5.項目部在收到監理工程師索賠處理決定14天內，將其是否同意監理工程師索賠處理決定的意見通知監理工程師。項目部若同意監理工程師索賠處理意見，則進入結算程序；若不同意，則進入調解、仲裁、訴訟程序。

三、索賠的依據及基礎資料

1.招標文件、投標文件、合同文本及附件、備忘錄、工程圖紙（包括變更）、技術規范、經監理工程師審批的技術措施等。2.來往信函、變更指令等。

3.各種會議紀要（紀要須經會簽后生效）。4.施工進度計劃和實際施工進度安排。

5.施工現場記錄報表，如現場施工日志、施工備忘錄、完工驗收記錄、施工事故詳細記錄、施工圖紙的發放記錄、監理工程師填寫的施工記錄等。

6.施工人員、施工設備、材料使用記錄等。

7.施工照片。如表示進度，隱蔽工程等照片應注明日期。8.水文氣象報告、監測資料、照片。須經監理工程師簽證。9.工程檢查驗收報告和各種技術鑒定報告。10.工程停工、停電、停水、道路堵塞記錄和證明，應由監理工程師簽證。

11.建筑材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的依據。12.官方的物價指數、工資指數、國家銀行的外匯比價等公布材料。13.各種財務核算材料，其它作為計算基礎的證明。14.國家法律、法令、政策文件。

15.工程地質與合同規定不一致而采取加固等措施。16.標外工程。17.其他資料。

四、重大索賠項目

1.工程變更：因勘察、設計考慮不周出現錯誤；監理工程師指令增減的工程量；改變工程質量、技術要求；改變工序而引起費用增加并得到監理工程師同意等。

2.施工條件變更：遇到人力無法抗拒的意外事故；遇到人為障礙，意外風險和特殊風險等。

3.業主違約：由于業主提出超越合同外的要求，擅自改動設計和技術規范；延誤提交圖紙資料或付款等。

4.工程保險和設備保險：經投保后，遇有設備事故；工傷、車禍、被盜、火災等事故，則可以向保險公司索取賠償。

（二）工程管理部

1.做好現場施工記錄，施工記錄上應注明施工中主要作業面人員、施工設備、材料投入的時間、數量以及工作內容。

2.記錄現場有無不利項目部正常施工的外界障礙和條件。如無法預見的地下水、地質斷層、惡劣氣候以及社會原因引起的不能正常施工等。

3.記錄業主或其他承包商應提供的條件而未落實對工程的影響。4.記錄其他承包商施工對項目部的干擾和影響；記錄由于業主風險導致施工方案等的改變而產生的一系列的影響；記錄施工現場的水文、氣候和地質狀況是否符合合同內容；記錄特殊項目（例如防汛搶險等）的施工情況；現場監理指示工程處理情況記錄。

5.整理并及時向合同管理部提供索賠基礎資料第3、4、5、8、10等規定的相關資料。

6.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（三）機電物資部

1.記錄并保管經監理認可的替代或更換材料、埋件等文件，及時通知有關施工單位和部門。

2.記錄由業主直接供應的各種材料或由業主指定的廠家供應的材料的進貨情況以及材料的質量證明等。

3.記錄業主委托我方自行采購材料的審批價格。

4.整理并及時向合同管理部提供各種材料的采購發票以及“第三項索賠依據及基礎資料”第2、3、5、6、10、11、12條款規定的相關資料。

5.認真研究和熟悉合同條款，加強合同索賠意識。

（四）質量管理和安全環保監察部

1.記錄由于非我方原因導致未能按時驗收的項目（中間驗收）的情況以及對項目部的影響（工期、停工情況等）。

2.記錄業主、監理簽發合格證書的時間，并分析是否影響項目部下一工序的施工能正常進行。

3.記錄和審查業主是否按合同規定組織完工驗收。當出現完工驗收受阻情況時，應記錄全過程并存檔，以便按合同規定處理。

4.調查因業主的風險或承包人的風險或是綜合風險造成的安全質量事故，應區分事故的責任，按合同規定寫出報告，并采取有效措施避免事態擴大，積極配合業主向保險公司辦理理賠事宜等。

5.記錄和調查其他承包商或其他合同給項目部造成的安全事故或安全隱患，并分析其影響，提出處理意見。

6.記錄和審查合同中業主的安全責任履約情況（合同中明示的或隱含的責任）。

7.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（五）財務部

1.負責業主在工程價款結算和支付方面違約的索賠。2.負責因地方有關部門的攤派費用和業主交涉的事宜。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（六）綜合辦公室

1.向有關部門及時傳送監理或業主來文。2.負責索賠文件的歸檔等文檔工作。3.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（七）合同管理部

1.指導項目部各部門熟悉合同條款，了解如何填寫變更索賠簽證資料，并分析整理各部門報送的索賠資料，以及對必要資料的補充。

2.計算索賠值，編寫索賠意向書和索賠申請報告。

3.具體辦理索賠事宜，及時將索賠進展情況以及需及時補充的資料向領導小組報告并在規定的期限內提交補充資料。

4.及時完成索賠領導小組交辦的其他事宜。5.認真研究和熟悉合同條款，加強索賠意識。

（八）測量隊、試驗室、作業廠隊 配合有關部門收集各種變更索賠證據。

六、工作程序

1.各部門做好責任范圍內的索賠記錄和找監理簽證變更索賠資料。

2.合同管理部在接到各部門報送的變更索賠資料后，應立即組織人員對事件進行調查分析，安排提交需要補充的材料，編寫索賠意向書，索賠申請報告，并及時報領導審查簽發。

3.項目部經理簽發索賠申請報告后，按程序報送監理。4.索賠領導小組組織有關人員對索賠項目進行跟蹤，直到該項目結束。

七、工作紀律

1.注意并做好索賠資料的保存及保密工作。

2.未經領導小組研究同意，不得將索賠事件、項目、金額向外泄漏。

八、獎勵和處罰

（一）獎勵

由于索賠工作的特殊性，項目部設立變更索賠基金，用來處理變更索賠簽證及變更索賠談判過程中的費用開支及獎勵變更索賠工作中工作突出的個人或單位?；鸾涃M來源：從每次變更索賠成功的事項中，提取變更索賠結算費用的5%作為變更索賠基金。變更索賠基金經費的提取由財務按照以上標準單獨設賬提取。

1.開支范圍

（1）招待費：根據索賠工作需要及成效，按月核給一定數量金額由相關部門控制使用，報項目經理審核，由財務報銷。

（2）突出貢獻獎勵：對變更索賠工作做出貢獻績的部門和個人，由索賠工作領導小組，給予獎勵。

（3）簽證獎勵：為提高項目部簽證工作部門的積極性，項目部設立簽證獎勵，獎勵標準：簽證完成合同規定或設計圖紙工程量之外的工程量，每多簽證。

①1個計日工人工，獎勵3元/工日；1個計日工機械，獎勵5元/臺班，1種計日工材料，獎勵3元/t或3元/m3。

②多簽證的其他工程量經工程變更及索賠管理工作領導小組討論后再給予相關的獎勵。2.獎勵金額發放管理

由索賠領導小組組織考核，變更索賠簽證資料確實如實的，根據以上標準當月造表發放獎金。

（二）處罰

1.對未完全履行變更索賠職責的單位負責人和個人給予200元/次的經濟處罰。

2.對將索賠事件、項目、簽證資料、金額向外泄漏的，將給予部門責任人500元/次的經濟處罰。

第三篇：變更與索賠專題

變更與索賠

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確定變更合同價款的程序是：

①變更發生后的14d內，承包方提出變更價款報告，經工程師確認后調整合同價； ②若變更發生后14d內，承包方不提出變更價款報告，則視為該變更不涉及價款變更； ③工程師收到變更價款報告日起14d內應對其予以確認；若無正當理由不確認時，自收到報告時算起14d后該報告自動生效。

■

判斷索賠的標準——非承包方責任；不可預見、不可抗力；造成損失

索賠的程序：

（一）提出索賠意向書（申請）——索賠事件發生28d內，以正式函件通知監理工程師，仍需遵照監理工程師的指令繼續施工。

（二）索賠申請報告及有關資料——發出索賠意向通知后28d內，提出補償經濟損失（計量支付）和（或）延長工期。

（三）監理工程師審核答復——索賠報告和有關資料后28d內，結果：補充、未予答復、同意、不同意——糾紛的解決。

（四）當索賠事件持續進行——階段性索賠意向通知，事件終了后28d內最終索賠報告。

索賠項目概述（原因分析與索賠項目）及起止日期計算方法

（一）延期發出圖紙產生的索賠——只進行工期索賠

中標通知書后第29d為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。

（二）惡劣的氣候條件導致的索賠——工程損失索賠及工期索賠

惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

（三）工程變更導致的索賠——工程損失索賠及工期索賠

工程變更令或發包方下達的變更圖紙日期為起算日期，變更工程完成日為索賠結束日。

（四）以承包方能力不可預見引起的索賠——工程損失索賠及工期索賠 情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

（五）由外部環境而引起的索賠——一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

影響的第一天為起算日。經發包方協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目

（六）監理工程師指令導致的索賠——工程損失索賠及工期索賠

以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

同期記錄——從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止

同期記錄的內容有：事件發生及過程中現場實際狀況；導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程損害程度}導致費用增加的項目及所用的工作人員，機械、材料數量、有效票據等。

索賠的管理

索賠臺賬應反映索賠發生的原因，索賠發生的時間、索賠意向提交時間、索賠結束時間，索賠申請工期和費用，監理工程師審核結果，發包方審批結果等內容。

第四篇：工程變更索賠管理辦法

工程變更索賠管理辦法

第一章 總則 第一條

為了規范變更、索賠工作，強化業務管理，提高全 公司變更索賠水平，充分調動全員、特別是各級機構和管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現工程項目減虧、增盈及企業效益最大化，參照股份公司及集團公司有關意見和辦法，特制定本辦法。

第二條

本辦法的適用范圍：公司全部工程項目。第三條

本辦法所指的變更，是指在滿足業主要求的前提下，從項目立項跟蹤直至竣工審計全過程中發生的建設范圍、實施時間或價款調整的任何行為，通過主動地、有目的性地依據項目實際與合同約定進行總體策劃進行工程變更，達到優化設計、增收節支、便于施工、維護企業自身權益的行為。索賠，則是指在合同實施過程中，根據合同及法律規定，對并非由于自己的過錯且應由業主或第三方承擔責任的情況所造成的實際損失，憑有關證據向業主或工程師（指監理單位）或第三方提出的賠償，包括變更、補差、其他索賠事項。

第二章 變更索賠管理體系 第四條

變更索賠工作貫穿于企業管理和項目管理的全過程，是企業管理和項目管理中的一項重要的日常工作，各單位務必引起高度重視。為加強變更索賠工作的管理，公司特成立工程變更索賠領導小組，由董事長（總經理）任組長；總工程師、總經濟師、總會計師任副組長；經濟管理部、經營部、工程技術、設部備運輸物資部、財務部、安全質量監察部、法律事務部等部門負責人為組 員，變更索賠管理辦公室設在公司經濟管理部。

第五條

項目經理部(工程指揮部)組建后，同步成立以項目經理（指揮長）為組長，總工程師為副組長，計劃合同部、工程技術部、物資設備部、財務部、征地拆遷辦公室、試驗室、安全質量監察部等部門負責人為成員的項目變更索賠工作領導小組，全面負責項目變更設計、索賠工作等日常工作。

第三章

變更索賠業務分工

第六條

公司變更索賠管理的主管部門是經濟管理部，實施主體是公司所屬項目經理部（工程指揮部）。

1、經濟管理部負責全公司變更索賠工作的日常管理。根據 上級下達的計劃和各項目實施情況，分解下達公司變更索賠計劃，審批變更索賠獎勵基金的分配方案，建立變更索賠管理臺賬，定期進行檢查和督導。

2、項目經理部（工程指揮部）負責變更索賠方案的策劃和 上報、并按下達的變更索賠計劃認真落實各項具體工作，提出變 更索賠獎勵基金的分配和獎勵方案等。

第七條

項目經理（指揮長）是變更索賠第一責任人，總工

程師為項目變更索賠業務負責人，計劃合同部、工程部是變更索 賠業務主辦部門。項目應根據工程特點，細化責任到具體人員。第八條

在實施變更索賠的過程中，涉及數量的簽認資料應

由項目總工程師牽頭，工程部門負責完成；涉及費用的資料應由 計劃合同部門牽頭,相關部門或人員配合完成；按項目職責分工及索賠發生的范圍，宜由其他部門簽證的資料，應指定其他部按 期完成簽證。所有簽證完成的資料應及時移交計劃合同部門處理，主辦部門留存備案。

第九條

基礎資料作為變更索賠的重要依據，各單位必須加強對施工過程中基礎資料的簽證與搜集；所有變更索賠基礎資料

必須保存完好并在項目完工后存檔備查，項目的相關人員工作關 系發生變化時，變更索賠基礎資料應一并移交；否則，追究相關 人員責任，并不得安排新的工作崗位。

第四章

變更索賠類別及統計

第十條

變更是指修正設計圖紙中的錯誤、漏項、增減工程以及為優化設計、方便施工發生的變更。工程變更一般伴有費用變化，變更的范圍也非常廣泛。工程變更的定義包括廣義和狹義兩種，廣義的工程變更包含合同變更的全部內容，如設計方案和施工方案的變更，工程量清單數量的增減，工程質量和工期要求的變動，建設規模和建設標準的調整，政府行政法規的調整，合同條款的修改以及合同主體的變更等等；而狹義的工程變更只包括以工程變更令形式變更的內容，如建筑物尺寸的變動，橋梁基礎型式的調整，施工條件的變化等等。

索賠是指在合同實施過程中，因非自身原因造成的工程延 期、費用增加而要求業主給予補償損失的權利要求。

第十一條

變更索賠的分類：

一、變更設計

因修正設計圖紙中的錯誤、漏項和改變結構、增減單項工程 致使施工單位增減費用以及為優化設計、方便施工發生的變更。主要有：

1、現場實際施工環境與設計圖紙不符，主要表現為地質情 況的差異、地面橫斷面變化、分項工程數量差等；

2、業主基于質量、安全、造價、竣工后使用等原因，要求 增減的工程項目，以及為滿足環保等要求需增設的工程；

3、應地方政府和當地群眾要求需增設的工程。

二、施工圖量差

鐵路項目：采用技術設計或初步設計資料進行投招標的項 目，施工圖數量與投標數量變化引起的工程造價調整。

公路項目：采用一階段設計圖與二階段施工圖之間的量差引 起的工程造價調整。

三、索賠

根據發生的原因不同，分六種情況：

1、外部環境：由于業主供圖、供料、村民干擾等原因造成 停工、趕工費用損失而產生的費用。

2、不可抗力：因地質條件、惡劣氣候等現場條件變化引起 的以及地震、洪澇等其他不可抗力造成的損失。

3、工期變化：由于業主要求提前竣工或由于業主原因導致 工期延誤而引起的施工費用增加。

4、價格變化：物價上漲超過一定幅度、物資運輸價格或方 案發生變化等增加的費用。

5、工程保險：施工單位在遭受損失時，根據投保的內容，在規定期限和范圍內向保險公司提出的索賠。

6、其他：合同約定的其他索賠條款。

四、政策性調整

指國家政策發生變化、建設項目的標準發生改變、技術方案 和工程措施調整，引起工程項目、數量和造價的增加。主要指鐵 路工程中的價差調整、建設標準提高增加費用。

第十二條

變更索賠的統計口徑

鐵路項目：

一、納入統計項目

1、風險包干費、暫列金額、激勵獎金、安全生產費，在合同額內不統計，超過部分按實際統計。

2、施工圖量差：列入變更索賠額統計。

3、人工、材料價差：列入變更索賠額統計

4、鐵路Ⅰ類變更或其他行業可單獨計價的變更。按業主已批 復并計價的實際變更索賠額進行統計。

5、對總價承包項目，不扣減合同總價的負變更也按其絕對值 進行統計。

6、對于自然災害、不可抗力、停工損失、保險、地方各類收費補償等非承包人原因造成的索賠事件以實際批復計價額進行統計。

7、對于實現正收益或減虧的負變更按其絕對值列入統計。

8、其他變更索賠的費用按已計價額列入統計。

二、不納入統計項目

1、業主重大變更，如增建二線、改線、擴建、續建工程。但 該部分工程的變更索賠部分納入統計；

2、合同外附加工程，如新增合同標段；

3、合同內的暫列金額、風險包干費、激勵獎金、安全生產費等。

路外項目：暫定金額內發生的變更索賠也列入統計，其他按索賠總額計列結合股份公司《工程變更索賠定期報表》統一統計口徑。

第五章

變更索賠考核及獎懲

第十三條

變更索賠是一項涉及法律法規、技術性很強且又十分錯綜復雜的綜合工程。為激發和提高變更索賠人員的積極性，落實變更索賠責任制，公司建立變更索賠的考核和獎懲制度。第十四條

變更索賠工作的考核實行考核制度?？己酥笜税繕艘巹?、管理體制、運轉機制、基礎工作、激勵措施、上級下達指標完成情況等六大方 面。根據各單位考核成績，通報表彰先進單位。對工作表現突出的先進個人，在公司范圍內通報表彰。

第十五條 變更索賠獎懲條件

1、完成公司下達的分變更索賠考核計劃指標；

2、經業主、保險公司批復的有收益的變更索賠，并且業主已 辦理驗工計價手續或保險公司已將理賠款劃撥入賬。

3、已批復實際發生的變更索賠項目，對施工隊伍的計價單價 應控制在集團公司《工程項目施工成本指導價》最高限價內，工 程數量按實計量并控制在業主批復的變更數量內。

第十六條

實行項目終結評估獎懲制：即在工程項目終結，工程價款確定后實施具體獎懲。計提的獎勵基金用于變更索賠有 關人員的獎勵，獎勵標準如下：

鐵路工程項目按以下1-7項標準采用累進法計算獎勵基金：

1、經投資檢算及概算清理增加投資部分（施工圖量差、標準 提高、各種原因新增工程等）按以下標準計算：2000萬元（含，下同）以下，按其增加總額1%實施獎勵，2000萬元以上的部分按0.5%實施獎勵；1億元以上部分按0.25%實施獎勵；2億元以上部分按0.15%實施獎勵；3億元以上部分按0.1%實施獎勵。

2、變更設計增加投資部分，500萬元以下按變更設計金額的 2%實施獎勵，500-3000萬元的部分按1%實施獎勵，3000萬元以 上的部分按0.5%實施獎勵；

3、各種政策性調整增加投資部分，按增加總額的0.1%實施獎勵；

4、與業主簽訂的施工合同（含補充合同）中明確實行總承包 風險包干的工程項目，對計量超過合同風險包干費部分按2%實施獎勵；

5、保險索賠按索賠額的3%實施獎勵；

6、其他索賠總額達1000萬元及以下的，按其總額的3%實施 獎勵，1000-3000萬元的部分按2%實施獎勵，3000萬元的以上部分按1%實施獎勵。

7、協作施工項目，變更索賠獎勵基金的計取基數按計提管理 費實際增加額以5%實施獎勵。路外工程項目按以下第8項規定計算：

8、路外工程（公路、地鐵、市政、水利、房建等）項目按變 更索賠增加合同總價(扣除暫定金額)以2%實施獎勵，其中暫定

金額索賠增加部分按增加額的1%實施獎勵。

9、在優化設計過程中，對于將中標單價低于成本價的工程項 目，變更使得數量減少的，按照此項減虧額計算獎勵。（鐵路項 目列入其他索賠額內；路外項目列入索賠總額）

第十七條

由業主統一上報全線共性問題的Ⅰ類變更設計原則上不予獎勵；以上獎勵不重復計列。

第十八條

項目經理部(指揮部)按其建安產值的0.05%提取變更索賠獎勵專項費用（建安產值超過10億元的工程項目按0.03%提?。?，用于獎勵第十七條所列項目以外的變更索賠項目，實行?？顚Ｓ茫隧椯M用評估時直接列入項目管理費。實施獎勵時需報公司經濟管理部審批、備案。

第十九條

項目經理部（指揮部）應高度重視變更索賠工作，要求每個項目的工程變更索賠額必須達到該建設項目所有標段變更索賠的平均值以上。工作不力的，給予相應的經濟與行政處罰：

1、與業主簽訂的施工合同（含補充合同）中明確實行總承包 風險包干的工程項目，合同風險包干費在決算中未能全額計價的，按其不足額的10%處罰。

2、對可能變更而沒有力爭變更以及盲目變更給企業造成損失 的，按其損失金額的 3 ～ 5% 處罰。3、對變更索賠不主動，提供資料不及時（或不完整）影響變 更索賠效果的相關人員分別給予 5000 ～ 10000 元罰款，不稱職人 員調離工作崗位。

第二十條

獎懲實施

1、變更索賠獎懲按項目一次性實施。在工程項目終結、工 程價款確定后，項目經理部（指揮部）將變更索賠收入情況、業 主變更索賠費用批復件、保險公司索賠費用批復件、末次驗工計 量報表及獎勵費用計算表一并上報至公司經濟管理部，待審核后 報主管領導審批。

2、項目經理部（指揮部）按公司批復意見，提出變更索賠獎 勵分配意見報公司審批后實施。獎勵應依個人貢獻大小分配，重 點是獎勵有突出貢獻人員，嚴禁搞平均主義。

第六章

附

則

第二十一條

本辦法自下發之日起實施，公司原相關變更索賠

管理辦法同時廢止。已開工但未辦理工程決算的項目亦適用于本 辦法。

第二十二條

本辦法由公司經濟管理部負責解釋。項目經理 部(指揮部)可依據本辦法，制定具體的實施細則。

第五篇：合同管理與工程索賠

第一章合同管理相關的知識

一、（第2頁）第一節基礎知識——

一、法律分類：“

3、按所調整的范圍分類包括民法、刑法、行政法。”補充如下：

民法是調整平等民事主體間的財產、人身關系的行為規范。民事活動必須遵守法律、政策，尊重社會公德，形式上的民法就是指民法典，這是按一定邏輯順序編纂的民事法律規范體系，實質上的民法指調整人身關系和財產關系的民事法律規范的總和，如民法典以及各種民事單行法。如合同法是民法的重要組成部分，調整民事主體之間的財產關系。刑法是保衛國家和社會制度，保護公私財產和公民權利，維護社會和經濟秩序的法律。我國的刑事法律體系有刑法、刑事訴訟法等法構成。刑法是實體法，規定的是什么是犯罪和對犯罪怎么處罰；刑法是規定犯罪、刑事責任與刑罰的法律規范的總和，屬于實體法，即規定什么是犯罪，犯罪的構成，犯罪要承擔哪些刑事責任等的法律。刑事訴訟法是程序法，規定的是刑事案件的管轄權以及訴訟的程序等問題。它規范人民法院、人民檢察院、公安機關進行刑事訴訟和當事人及其他訴訟參與人進行和參加刑事訴訟的一切有關的法律規范，屬于程序法，就是說規定刑事訴訟如何進行，各機關在立案、偵查、起訴、審判與執行的權限和職責，當事人和其他訴訟參與人在訴訟過程中有哪些權利等。

二、（第6頁）補充修改如下：刪除“法律事實的分類”這幾個字（“4，法律事實”的第三自然段開始）

三，（第10頁）八．《建設工程質量管理條例》和《工程建設標準強制性條文》的第二自然段后另起一行補充修改如下：房屋建筑2002年版《強制性條文》自2003年1月1日起施行，原2000年版《強制性條文》同時廢止。強制性條文的內容是工程建設現行國家和行業標準中直接涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護和公共利益的條文，同時考慮提高經濟和社會效益等要求。列入《強制性條文》的所有條文都必須嚴格執行?！稄娭菩詶l文》是參與建設活動各方執行工程建設強制性標準和政府對執行情況實施監督的依據。《強制性條文》是國務院《建設工程質量管理條例》的配套文件，是工程建設強制性標準實施監督的依據，違反《強制性條文》將按照建設部令81號《實施工程建設強制性標準監督規定》進行處罰。對不按照現行工程建設標準執行，造成工程事故和隱患的，應以現行工程建設標準為依據按照有關法規進行處罰。

2002年版強制性條文全文共分九篇，引用工程建設標準107本，共編錄強制性條文1444條。2002年版《強制性條文》將工程建設國家和行業標準中涉及人民生命財產安全、人身健康、環境保護和其它公眾利益的，并考慮了保護資源、節約投資、提高經濟效益和社會效益等政策要求的條文納入強制性條文。內容包括：第一章 建筑設計、第二章 建筑防火、第三章 建筑設備、第四章 勘察和地基基礎、第五章 結構設計、第六章 房屋抗震設計、第八章 施工質量、第九章 施工安全房屋建筑，共九部分。

四、第11頁“

（三）”法人代表的最后一句話去掉：“目前，我國修改《中華人民共和國公司法》容許成立國有獨資公司?！?/p>

第五章 建設工程相關合同管理

一、（第100頁）“【本章提要】”末尾：最后一句話去掉：“實戰能力”改為“學生實際進行合同管理的能力”

二、（第100頁）“

二、建設監理合同當事人的權利與義務”補充修改如下：“

二、建

設工程監理合同當事人的權利與義務”

三，（第106頁）“

四、勘察設計合同的變更和解除”的第一自然段后另起一行補充修改如下：勘察設計合同的解除是指勘察設計合同履行過程中，由于合同約定或法定事由，對原設計提前終止合同的效力。如果是發包人因故要求中途停止設計時；應及時書面通知承包人，已付的設計費不退，并按該階段實際所耗工時，增付和結清設計費，同時終止合同關系。

四、“勘察設計合同的變更和解除”的第一自然段內“簽定”修改為“簽訂”。全書其它各處“簽定”修改為“簽訂”。

五，（第114頁）“

一、貸款的種類”中的——“

（一）基本建設貸款”-----“２、貸款的范圍”的全段包括“２、貸款的范圍”修改如下：

２、貸款的范圍

1)財政預算基建貸款指貸款資金來自財政，包括中央財政預算基建貸款、地方財政預算基建貸款。2)地方機動財力基建貸款指地方機動財力安排的基建貸款。3)提前完成基建計劃臨時貸款包括中央級和地方級，包括基建包干項目工程加快進度需要增加用款（經批準發放的貸款）和重點項目臨時資金不足貸款。另外，經辦銀行需要貸款資金，向上級請領。由于這類貸款是在計劃執行中發生的，因此編制計劃時不必考慮此項貸款的發放數。4)建設銀行基建貸款指建設銀行根據國家計劃組織信貸資金和自有資金發放的基建資金，即原來的基建投資貸款加上財政貼息貸款。其中財政貼息貸款是國家要求建設銀行貸款而貸款單位拿不出利息，由財政出利息的貸款。5)基建儲備貸款指中央、地方建設單位為以后工程儲備設備的國內儲備貸款。

六，（第115頁）“

一、貸款的種類”中的“

（一）基本建設貸款”——“４、借款的擔?！钡囊痪湓挕敖杩顔挝粸榻浗ㄔO銀行同意”修改如下：“借款單位未經建設銀行同意”。

第七章 工程索賠概述

一、（第100頁）“【本章提要】”改為：

本章介紹工程索賠的基礎知識。重點剖析索賠的相關概念，介紹工程索賠的發展過程、依據。重點闡述承包工程常見的索賠問題，培養學生工程施工索賠，工程價款結算方面的能力，說明了工期的索賠、特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠，暫停工程、中止合同的索賠，財務費用補償的索賠的原則方法。

二，（第145頁）“

二、工程索賠的分類”中的——“

三、【案例7-1】l、工程項目背景摘要：”的全段，另起一段，去掉標題序號，后續序號依次前移，修改如下：

如某國某住宅工程承包過程中,門窗工程量增加而引起的索賠實例：合同條款規定：合同條件中關于工程變更的條款規定為“??業主有權對本合同范圍的工程進行他認為必要的調整。業主有權指令不加代替地取消任何工程或部分工程，有權指令增加新工程,但增加或減少的總量不得超過合同額的25％”。（注意：這些調整并不減少承包方全面完成工程的責任，且不賦予承包方針對業主指令的工程量的在約定幅度內增加或減少，而要求價格補償的權利。）

承包商的報價情況：門窗工程分項，工作量為: 10133.2平方米。對工作內容承包商的理解（翻譯）為“以平方米計算，根據工藝的要求運進、安裝和油漆門和窗,根據圖紙中標明的規范和尺寸施工?！奔凑J為承包商不承擔門窗制作的責任。對此項承包商報價僅為2.5LE（埃磅）／平方米。而上述的翻譯“運進”是錯誤的，應為“提供”，即承包商承擔門窗制作的責任，而報價時沒有門窗詳圖。如果包括制作，按照當時的正常報價應為130 LE／平方米。

工程變更：在工程實施過程中，業主通過工程師下達變更令，加大門窗面積，增加門窗層數，變更后門窗工作總量為：25090平方米，且大部分為三層門窗（板、玻璃、紗）。承包商的要求：承包商以業主擴大門窗面積、增加門窗層數為由要求與業主重新商討價格，業主的答復為：合同規定業主有權變更工程，且工程變更總量在合同總額25％范圍之內，承包商無權要求重新商討價格，門窗工程應按原合同單價支付。（對合同中"25％的增減量”是指合同總價格，而不是某分項工程量，本例中盡管門窗增加了150％，但墻體工程量相應減少，最終合同總額并沒有多少增加，所以合同價格不能調整．實際付款按實際工程量乘以合同單價，盡管這個單價僅為正常報價的1.3％。）

最終索賠結果：承包商在無奈的情況下，與業主的上級主管部門接觸。該業主上級認為:

由于承包商在本工程報價中確實存在較大的失誤，損失很大.并希望業主能從承包商實際情況及雙方友好關系的角度考慮承包商的索賠要求。

最終業主同意在門窗工作量增加25％的范圍內按原合同單價支付，即12666.5按原價格

2.3LE/平方米計算。對超過的部分，雙方按實際情況重新商討價格。最終確定單價為130LE/平方米,則承包商取得費用賠償：（25090-10133.2×1.25）×（130-2.5）＝1583996.25(LE)

三、（第149頁）“

二、工程施工索賠”文中“如果工程師認為這類障礙或條件確實是一個有以驗的承包商無法合理地預見到”改為“如果工程師認為這類障礙或條件確實是一個有經驗的承包商無法合理地預見到”

第八章 工程索賠的管理

一、【案例8－4】和【案例8－5】注意單位要加“元”

第九章 合同管理與索賠案例

一、（第191頁）“【案例9—9】國際工程承包合同管理與索賠程序”的話：

“ 1)因租賃的挖掘機大修，晚開12天，造成人員窩工10個工日”改為“1)因租賃的挖掘機大修，晚開工2天，造成人員窩工10個工日；”。

“3)5月19日接到監理工程師于5月20日復工令，同時提出基坑開挖深度加深2米的設計變更通知單，由此增加土方開控量900 m3” 改為 “3)5月19日接到監理工程師于5月20日復工令，同時提出基坑開挖深度加深2米的設計變更通知單，由此增加土方開挖量900 m3；”。

計算過程修改內容：

“事件三：可索賠工期2d：900m。／(4500m。／10d)=2d” 改為“事件三：可索賠工期2d：900立方米／(4500立方米／10d)=2d”

“小計：可索賠工期11d(5d+2d+3d+1d：11d)”改為“小計：可索賠工期11d(5d+2d+3d+1d = 11d)”

“（3）事件二：人工費：工日×23元／工日×(1+30％)一448．5元機械費：450元／臺班×5d一2250元” 改為“（3）事件二：人工費：工日×23元／工日×(1+30％)=448．5（元）機械費：450元／臺班×5d=2250（元）

“事件三：(900m×4．2元／m)×(1+20％)=4536元”改為“事件三：(900 m3×4．2元／m3)×(1+20％)=4536（元）”

“事件五：人工費：30工日X 23元／工日X(1+30％)=89 7元機械費：450元／

臺班X ld=450元”改為“事件五：人工費：30工日×23元／工日×(1+30％)=897（元）機械費：450元／臺班×ld=450（元）”

“可索賠費用總額為：448.50元+4536元+897元+450~=8581．5元”改為“可索賠費用總額為：448.50元+2250元+4536元+897元+450元=8581.5（元）”