第一篇：工程索賠

對工程索賠的認識和實際應用

一、工程索賠

工程索賠是指在建設工程施工合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。工程索賠是雙向的，發包人（建設單位）和承包人（施工單位）都可能向對方提出索賠要求。一般來講，發包人索賠額較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現對承包人的索賠；而承包人對發包人的索賠則比較困難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發包人對屬于承包人應承擔責任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發包人的反索賠（簡稱反索賠）。

二、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經濟損失，承包人根據法律、合同的規定，向發包人提出經濟補償或工期延長的要求。

（一）發生施工索賠的主要內容

在施工合同履行過程中發生下列情形之一，承包人可以索賠：

1、發包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創造施工條件。

發包人須按合同約定的時間和要求向承包人提供“三通一平”的施工場地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施工所需各種證件、批件及有關申報批準手續，向承包人提供施工場地地下管網線路資料。如果發包人不能在合同約定的時間內給承包人創造上述條件，必然導致合同工期延誤并給承包人造成損失。

2、工程設計變更。

在施工合同履行過程中，發生工程設計變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，造成承包人重復采購、人力及施工機械重新調整、等待修改設計圖紙、對已完工程進行拆除，這必然造成施工成本比原計劃增加，工期比原計劃延長。

3、發包人未按合同約定，向承包人支付工程預付款或進度款。

《工程結算辦法》規定：（1）發包人不按合同約定支付工程預付款，承包人應在預付時間到期后10天內向發包人發出要求付款的通知，發包人收到通知后仍不付款，承包人可在發出通知14天后停止施工，發包人應從約定應付之日起向承包人支付應付款利息，并承擔違約責任。（2）發包人不按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發包人承擔違約責任。

4、發包人未按合同約定向承包人供應材料、設備。

如果發包人沒有按合同約定的時間向承包人供應材料、設備，或者供應的材料、設備的種類、規格、數量、價格、質量等級與合同不符，這將導致工期延誤，并給承包人造成損失。

5、因施工中斷，或發包人工作失誤導致工效降低。

由于發包人的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據發包人不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從

而導致工程費用的增加。承包人可提出以下索 賠：人工費用的增加；設備費用的增加；材料費用的增加。

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必須花費更多的時間的費用。

7、工期延長或延誤。

通常包括兩方面：一是發包人要求延長工期，二是承包人要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。一般這方面的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。

8、發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。

在施工合同履行過程中若發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄，承包人有權提出盈利損失或者補償損失的索賠。盈利損失等于該項工程合同價款與完成遺留工程所需花費的差額；補償損失等于承包人在該項工程已花費的費用減去已結算的工程款。

9、物價上漲引起索賠。在直接影響工程造價的某些物價上漲情況下，由工程造價管理部門發布的在建工程材料預算價格調整、建筑材料的市場價與預算定額價差的有關處理規定。根據全國的實際情況，目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差對合同價款進行調整，待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。

10、貨幣貶值導致索賠。

在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般官方正式公布的匯率計算。

11、其他因素引起的索賠。

如在施工中發現不可預見因素；在施工合同的履行過程中，國家政策及法規發生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，常常會發生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使用預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的違約金；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。

對已經產生的工期延長，發包人一般采用兩種解決辦法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分彌補已經損失的工期。如果工期延緩責任不是由承包人造成，而發包人已認可承包人工期索賠，則承包人還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

工期索賠主要依據合同規定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄，如施工日記、工程進度表等。承包人應在每個月底以及在干擾事件發生時，分析對比上述資料，以發現工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

（三）費用索賠

費用索賠以補償實際損失為原則，對發 包人不具有任何懲罰性質。實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據。長濟律師提醒您：沒有證據，索賠要求不能成立。

1、索賠費用的組成。

（1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；

法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。

（2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。

（3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于發包人或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。

（4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數列入總承包人的索賠款總額以內。

（5）工地管理費。工地管理費指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費。

（6）利息。索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協議的利率。

（7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。

（8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。

2、索賠費用的計算方法。

索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

（1）總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。

但是在某些特定條件下，當需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的。這種情況下，應具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接近實際情況。

（2）修正的總費用法。原則上與總費用法相同，計算對某些方面作出相應的修正，以使用結果更趨合理，修正的內容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計算在該時期內受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實際增加的費用。

（3）實際費用法。實際費用法即根據索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。

這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實際費用法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致。第二步，計算每個費用項目受索賠事件影響的數值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值匯總，得到總費用索賠值。

（四）施工索賠程序和時限

《建設工程施工合同》對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定。發（承）包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發（承）包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發）包人的其他經濟損失。長濟律師根據有關規定，提醒承包人按下列程序以書面方式向發包人索賠：

1、索賠事項發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

2、發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

5、當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告，索賠答復程序同3、4規定相同。

（五）施工索賠的幾個關鍵環節

1、提出索賠意向書

根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠結構物名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

這一階段，要注意二點：一是索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對；二是索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

索賠項目種 類及起止日期計算方法：

（1）延期發出圖紙引起的索賠。如果在接到中標通知書后28天之內，未收到由發包人或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，且未向承包人進行技術交底，作為承包人應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發包人

一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

（3）工程變更導致的索賠。分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：承包人收到監理工程師書面工程變更指令或發包人下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

（4）以承包人之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包人無法作正確計算，如地質情況等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。

計算方法：在承包人未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

（5）由外部環境而引起的索賠。這是屬發包人原因，由于外部環境影響如征地拆遷、用地的出入權和使用權等而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。

經發包人協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

（7）其他原因導致的承包人的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄。每天均應有記錄，要有現場監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場損失時，還應注意現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、提交詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。

4、提交最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結束后，承包人應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。索賠報告應包括以下內容：

（1）承包人的正規性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。

索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、發包人與承包人簽訂的工程承包協議、發包人對承包人施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。

索賠證明文件包括發包人下達的各項往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包人與發包人簽訂合同中

包含的工程量清單、工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

（3）批復的索賠意向書。

（4）編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

（5）附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括承包人發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

（六）施工索賠須注意的事項

1、索賠時效。索賠事件發生后，承包人必須在合同約定的時間內提出索賠。

2、承包人必須按照合同約定的程序進行，否則可能會喪失索賠利益的實現。

3、施工索賠實現的關鍵是承包人提供的證據確實充分。

4、施工索賠是單方主張權利要求，經對方簽字確認后即成為工程簽證，在雙方未能協商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟手段。

（七）施工索賠證據

1、招標文件、投標書、中標通知書、工程預算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術規范、設計文件及有關技術資料、發包人認可的施工組織設計文件、開工報告、工程竣工質量驗收報告。

2、工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3、工程各項經發包人、監理工程師簽字的簽證。

4、工程各項會議紀要、協議、往來信件、指令、信函、通知、答復。

5、施工計劃及現場實施情況記錄、施工日報及工長日志，備忘錄。

6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復施工的日期。

8、工程預付款、進度款撥付的日期及數額記錄。

9、工程有關施工部位的照片及錄象。

10、每天的天氣記錄，工程會計核算資料。

11、工程材料采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的的憑據。

12、國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據《建設工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經雙方友好協商、調解解決。承包人還可以委托長濟律師向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。

第二篇：工程索賠

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工程索賠

十幾年來，我國逐漸推行工程建設項目監理制，這是與國際接軌邁出了時代步伐，隨著加入WTO后市場經濟體制的建筑市場建立與發展，工程建設監理制的普及與深入，深化工程項目管理中的索賠勢在必行。當然，在一般情況下人們通常說的索賠是指承包商向業主的索賠，其實是雙向互動的。索賠的成立是建立在違約事實和損害后果都已經客觀存在的基礎上。索賠屬于經濟補償，是一種正當的權利要求，恪守合同是業主和承包商的共同義務，只有堅持守約才能保證合同的正常實施。然而，不可避免的工程索賠變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰性，成功的企業在利用強大的技術力量管理其資產同時加強索賠管理從而創造更大利潤。

項目管理中的索賠是綜合性的、考試吧高層次的管理工作。索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和成本。索賠是項目管理綜合水平的體現。如何面對索賠進行項目管理，是顯現承包商或業主的管理水平問題與實現可持續發展的關鍵。結合自己十幾年來在建設工程項目中對待工程索賠管理有如下一些認識。

? 索賠基礎

1、建設工程項目中，工程索賠一般是由于非己方原因導致工程產生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費、設計變更、質量下降、質量事故、安全事故、政策變化、違規等事件影響引起的人工和機械設備費用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環境變化、產品物非所值、出現連帶損失和由此造成的其他費用增加等的損失補償。

索賠依據一般包括建設工程招投標文件、技術規范、施工圖紙、業主與承包商簽訂的合同協議、業主對承包商施工進度計劃的批復、業主或監理下達的設計變更文件和指令、承包商與業主的承諾、施工方案、項目管理大綱、以及與工程相關的法律法規和各項往來文件等。索賠價款或工期的計算一般參照承包商與業主簽訂的合同或招投標文件中的工程量清單、預算定額、編制辦法、機械臺班單價，地方性的定額補充和編制辦法，以及在施工過程中發生的往來文件為根據。

2、應當具備全面的綜合素質，充分了解工程招投標文件和自身條件，通過研究在施工過程中各方面、各環節相關的文件和往來文件以及法律法規，對事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機會，進行分析并確定是否符合索賠。

3、通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，發現索賠機會；進行事件原因分析，成立索賠方案；進行事件影響分析，確定工期或費用損失的索賠數值；收集證據，并且做到及時、準確地進行索賠報告。

4、認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格按照有關規定進行合同管理，保證索賠能提供充分的依據、論據和數據。

? 索賠原則

1、根據發生事件的不同角度，按不同標準，區分不同類型，采取不同的實施辦法進行索賠管理。

2、熟悉相關法律和關聯文件，一切皆以證據做保證，明確方向，積極實施。要求索賠要以清晰的概念和單刀直入的方法闡述并報告發生的事實，規避與對方糾纏，直接要求索賠。

3、及時發現與報告，根據招投標文件與合同要求中有關規定提出索賠意向，意向書中應包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據、事件發生起算日

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期和估算損失，考試吧務必附有詳細的計算資料和證明。這樣監理工程師通過意向書就可以大致了解整個事件的過程、影響程度以及索賠意愿和要求。

4、索賠意向書報告給監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時應當會同部門總管、部門負責人和現場監理工程師一起核實。

5、經總監理工程師簽字確認后索賠意向書及時歸檔，同時收集證據，所有工程費用或工期索賠均須附有現場工程監理工程師已經認可的記錄和計算資料以及相關的證明材料。

6、及時作出階段性索賠報告和最終索賠報告，并具備有效證據及數據，同時抄送給相關單位。

? 索賠程序

1、提出索賠意向

⑴通過對事件的分析與比較，及時發現并準確把握索賠機會，提出索賠意向。

⑵當發現索賠事件后，在合同規定的時限內及時向監理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。

2、索賠工作準備

⑴通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，進行詳細調查，了解事件經過、前因后果，掌握事件真實情況。

⑵針對事件損害的原因和范圍進行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據。

⑶進行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結果，確定索賠價值。

⑷應在索賠事件持續期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計算等詳細資料和記錄。

⑸起草索賠報告，表達索賠要求并附有支持這個要求的詳細依據資料。

3、索賠分類時限與過程

⑴圖紙延期的索賠：當接到中標通知書后的規定時間內，承包商可以得到由業主或其委托的設計單位免費提供的施工圖紙、技術規范和其他技術資料，接受技術交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標通知書后的規定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。

⑵惡劣氣候導致的索賠：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計算應在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

⑶監理工程師導致的索賠：以收到監理工程師書面指令當天為起算日，按其指令完成該項工作的日期為索賠事件結束日。

⑷工程變更的索賠：考試吧一般是指工程項目已經在施工階段或此后進行的設計變更，或工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等，因此承包商應為收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

⑸不可預見引起的索賠：由于在工程招投標時施工圖紙或其他技術資料不全，如地質、地基處理等項目使承包商無法作出正確計算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設備等費用和工期。承包商計算索賠起算日應在雙方確認未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

⑹外部環境引起的索賠：由于外部環境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等屬業主原因引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經業主協調或外部環境影響消失日為索賠事件結束

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日。

⑺承包商原因導致第三方糾紛的索賠：由于承包商延誤工期導致業主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續后為結束日，同時轉移第三方要求的賠償于承包商；由于質量問題違約于第三方，承包商除按合同規定保證質量達到合格%考/試大%外，同時轉移第三方要求的賠償于承包商。

⑻如果索賠事件持續存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數時，應當按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續報告每個時間段內的索賠要求和索賠證據資料，在該項索賠事件的影響結束后的28天內，整理索賠論證資料并累計索賠總額，做出最終索賠報告。

4、事件記錄

⑴索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止認真做好同期記錄。索賠事件造成現場損失時，必須做好現場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監理工程師簽字確認，作為索賠證據。

⑵記錄內容包括事件發生時和過程中現場實際狀況、造成現場人員、機械設備的損害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費用增加項目的所需人員、機械、材料數量、有效票據等。

5、階段性索賠報告

⑴當索賠事件在持續進行時，承包商應當向監理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。

⑵當某項索賠事件通過長時間影響結束后，應該累計結果作出最終索賠報告。

6、最終索賠報告

⑴當索賠事件造成的影響結束后，應在合同規定時間內向監理工程師提交最終索賠報告。

⑵報告應包括以下內容： ① 正式文件。② 填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表。③ 己批復的索賠意向書。④ 索賠事件的起因、經過和結束的過程描述及其編制說明。⑤ 與索賠事件有關的各種往來文件，包括證明材料和計算資料等附件。

? 索賠管理

1、由于工程項目建設周期比較長，考試吧為完整、真實地反映索賠情況必須建立臺帳，本來在工程上發生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認真、嚴格地建立、健全工程索賠臺帳和檔案。

2、索賠臺帳必須反映索賠事件發生的原因、影響程度與結果，索賠發生的時間，索賠意向提交的時間，索賠結束的時間，索賠申請的工期和金額，監理工程師審核或業主審批的結果等內容。

3、對合同工期內發生的每宗索賠事件均應及時登記。裝訂成規范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料一部分。

? 避免誤區

1、首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業主的索賠，而反索賠指業主向承包商的索賠，其實是雙方同時互動，互相存在的。

2、當索賠事件發生時，有些施工企業由于受我國傳統工程管理模式的影響，顧

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學號2007501144

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慮與業主、監理方面的關系問題，沒有認真對待索賠。

3、項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理及程序，導致無法把握索賠及其結果，造成事件存在、索賠流產。

4、項目管理人對招投標文件、技術規范和業主、監理、承包商之間相關及其往來的文件理解不夠深刻，對已經發生的事件無法判斷而沒有索賠。

5、只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據收集，未按合同要求區分階段性索賠和及時作出最終索賠報告或索賠無效。

6、索賠概念不夠明確。很多項目管理人認為只有承包商向業主索賠，沒有考慮業主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。

? 結論

總之，工程索賠是合同管理的重要環節，更是項目管理的重要內容。工程索賠是一項知識和技術面很廣，復雜而又系統性很強的工作，不但要善于發現和把握索賠機會，還要善于收集與整理索賠有關依據和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責任心和嚴謹的工作態度，充分理解招投標文件、設計文件、施工圖紙、技術規范和業主、監理、承包商之間簽訂的合同協議以及各項往來性文件與相關法規，按照依合同、重證據、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，這樣才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

工程索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業主和監理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發展建設市場，促進建筑業%考/試大%的發展，提高工程建設的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質；有助于加強合同管理、維護市場正常秩序；有助于雙方更快地適應國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構成。隨著市場經濟體制的深入發展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業務能力和工程項目建設管理綜合水平、以至企業如何溶入市場和實現可持續發展都具有十分重要意義。

第三篇：工程索賠

工程索賠

常見的承包單位索賠事件及業主索賠內容

（一）工程索賠的概念

索賠具有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，是對自己已經受到的損失進行追索，通常的索賠是指在合同執行過程中，因一方違反合同約定，直接或間接給另一方造成損失，受損失方對違約方提出賠償請求，以彌補其所受損失的正當行為，它是一種權利的主張。

工程索賠（也稱為施工索賠）是在合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠一般指承包人向發包人的索賠，反索賠指發包人向承包人的索賠。

由于建筑施工生產的特殊性，往往存在著施工條件、氣候和環境的變化；設計圖紙，標書和合同的失誤，業主對工期提前、標準提高等要求等因素的存在，使得索賠在施工過程中經常發生，因此發生索賠是一種正常現象。提高對索賠的認識，加強索賠理論和索賠方法的研究，正確對待和認真做好索賠工作，這對合同簽約各方的合法權益得到維護具有十分重要的意義。

索賠工作能夠得以順利實現必須具備以下因素： 首先,是承包商所提出的索賠要求是正當的。其次,要準確地計算要求賠償的數額。

第三,提供的證明材料是齊全的，能足夠支持索賠理由和索賠數額。反索賠是相對于索賠而存在的，在實際工作中，“索賠”是雙向的，我國《建設工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發包人的索賠，也包括發包人向承包人的索賠。一般的索賠是指承包商向業主的索賠。而反索賠則是指業主向承包商的索賠。與承包商向業主的索賠相比較，業主向承包商的索賠（即反索賠）具有以下二個特點：

1、反索賠容易實現索賠

在向承包商的索賠處理中業主處于主動地位，可以直接從應付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補償損失；因承包商嚴重違約不得不中止合同時，業主可用履約保函從銀行中得到補償，甚至還可以留置承包商的材料設備作為抵押。而承包商向業主要求索賠時，則須經過索賠申請、監理工程師審核、業主批準程序，才能從業主那里得到補償，承包商處于較被動的地位。

2、反索賠發生的頻率低

業主除了要向承包商按期付款，提供施工現場和負相應的協調管理責任外，還要承擔許多社會環境、自然條件變化等風險，而這些風險又不是業主可以預先加以控制的。而承包商則不同，他的義務是按合同要求進行施工，只要施工技術和管理不出大的漏洞，能如期、按質、按量完工，一般不太容易違約。在實際施工中，業主扣留承包商在現場的材料和設備，沒收履約擔保來彌補損失的反索賠現象是比較少見的。

（二）索賠和變更的區別

1、索賠和變更事件處理的相同之處：都是由于承包商完成了雙方合同約定工作范圍以外或工程量表中沒有規定的工作，或在施工過程中發生了意外事件，按照合同的有關約定給予承包商一定費用補償或批準延長工期。

2、索賠和變更事件處理的不同之處：變更是當有情況發生變化時業主和承包商共同協商確定一個補償辦法給承包商(大多數為設計變更、現場簽認所引起的）；而索賠是指承包商根據法律和合同對認為自己有權得到的權益主動向業主索要的過程。其中可能包括承包商應得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認為仍不足以補償他的損失情況。

（三）工程索賠的分類

工程索賠依據不同的標準可以進行不同的分類。

1、按索賠的合同依據可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。

a）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項目的合同文件中有文字依據，承包人可以據此提出索賠要求，并取得經濟補償。這些在合同文件中有文字規定的合同條款，稱為明示條款。

b）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項索賠要求，雖然在工程項目的合同條款中沒有專門的文字敘述，但可以根據該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權得到相應的經濟補償。

2、按索賠有關當事人之間的關系分類可以將工程索賠分為承包人同業主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠和承包人同供貨人之間的索賠。

a）承包人同業主之間的索賠

這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是承包人向業主提出的工期索賠和費用索賠；有時，業主也向承包人提出經濟賠償的要求，即“反索賠”。

b）總承包人和分包人之間的索賠

總承包人和分包人，按照他們之間所簽訂的分包合同，都有向對方提出索賠的權利，以維護自己的利益，獲得額外開支的經濟補償。分包人向總承包人提出的索賠要求，經過總承包人審核后，凡是屬于業主方面責任范圍內的事項，均由總承包人匯總編制后向業主提出；凡屬總承包人責任的事項，則由總承包人同分包人協商解決。c）承包人同供貨人之間的索賠

承包人在中標以后，根據合同規定的機械設備和工期要求，向設備制造廠家或材料供應人詢價訂貨，簽訂供貨合同。

供貨合同一般規定供貨商提供的設備的型號、數量、質量標準和供貨時間等具體要求。如果供貨人違反供貨合同的規定，使承包人受到經濟損失時，承包人有權向供貨人提出索賠，反之亦然。

3、按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。

a）工期索賠。由于非承包人責任的原因而導致施工進程延誤，要求批準順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發包人追究拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能因提前工期而得到獎勵，最終仍反映在經濟收益上。

b）費用索賠。費用索賠的目的是要求經濟補償。當施工的客觀條件改變導致承包人增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應由他承擔的經濟損失。

4、按索賠事件所處合同狀態可以分為正常施工索賠、工程停（緩）建索賠和解除合同索賠。

a）正常施工索賠。這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是在施工中承包人向業主提出的工期索賠和費用索賠；

b）工程停（緩）建索賠。由于某種原因，如不可抗力因素影響、發包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施并不再繼續進行或中斷實施，使承包人蒙受經濟損失，因此提出索賠。

c）解除合同索賠。是在合同履行當中，由于某種合同約定當事人一方原因造成合同的解除使對方受到經濟的損失而造成的索賠。

5、按索賠依據的范圍可以分合同內索賠、合同外索賠和道義索賠。a）合同內索賠。

索賠以合同條文作為依據，發生了合同規定給承包人以補償的干擾事件，承包人根據合同規定提出索賠要求。這是最常見的索賠。

b）合同外索賠。

工程施工過程中發生的干擾事件的性質已經超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據，一般必須根據適用于合同關系的法律解決索賠問題。

c）道義索賠。

由于承包人失誤（如報價失誤、環境調查失誤等），或發生承包人應負責的風險而造成承包人重大的損失。

6、按索賠的處理方式分為單向索賠和綜合索賠。a）單向索賠。

單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發生時，或發生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規定的索賠有效期內向發包人提交索賠意向書和索賠報告。

b）綜合索賠。

綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠。這是在國際工程中經常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。

7、按索賠中合同主從關系分為工程承包合同的索賠和工程承包合同從屬合同的索賠。

a）工程承包合同的索賠

索賠以承包合同作為依據，發生了合同規定給承包人以補償的干擾事件，承包人根據合同規定提出索賠要求。

b）工程承包合同從屬合同的索賠

從屬合同是指必須以他種合同的存在為前提，自身不能獨立存在的合同。索賠以承包合同從屬合同作為依據，發生了承包合同從屬合同規定給承包人以補償的干擾事件，承包人根據合同規定提出索賠要求。

8、按索賠管理策略主動性分為索賠和反索賠。

a）索賠。

一般是承包人向業主提出的工期和費用索賠；

b）反索賠。

通常是業主向承包人提出的索賠。

9、按引起索賠的原因分為合同違約索賠、工程量增減索賠、第三方因素或不可預見不可抗力因素索賠、工程停、緩建或加速施工索賠、政策法規變更索賠。

a）合同違約索賠。

在合同履行當中，當事人一方違約或未履行合同所規定的義務造成的索賠。b）工程量增減索賠。

由于發包人或工程師指令修改設計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失，承包人對此提出索賠。

c）第三方因素或不可預見不可抗力因素索賠：

在施工過程中發生了意外事件，按照合同的有關約定給予承包商一定費用補償或批準延長工期。d）工程停、緩建或加速施工索賠：

由于某種原因，發包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施，使承包人蒙受經濟損失，或工程師指令提前竣工使承包方造成額外的經濟支出，因此提出索賠。施工加速索賠經常是延期或工程變更索賠的結果，有時也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產率的降低關系極大，因此又稱為勞動生產率損失索賠。

e）政策法規變更索賠

國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進口、外匯管制或稅收及其他收費標準的提高。

（四）引起工程索賠的因素

由于工程施工過程較長、環節復雜、涉及面廣、不確定因素較多，因此引起索賠事件的因素也較多，大致歸納有如下幾種：

l、當事人違約

當事人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。發包人違約常常表現為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發出圖紙，指令等也視為發包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質量、期限完成施工，或者由于不當行為給發包人造成其他損害。

[例1、1]發包人違約導致的索賠。

在某世界銀行貸款的項目中，采用FIDIC合同條件，合同規定發包人為承包人提供三級路面標準的現場公路。由于發包人選定的工程局在修路中存在問題，現場交通道路在相當一段時間內未達到合同標準。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行使，造成輪胎嚴重超常磨損，承包人提出索賠-工程師批準了對196條輪胎及其他零配件的費用補償，共計20萬美元。

2、合同缺陷

合同缺陷表現為合同文件規定不嚴謹、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，則承包人可以為此提出索賠，工程師應給與證明，發包人應給與補償。一般情況下，業主作為合同起草人，他要對合同中的缺陷負責，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據法律可以推定承包商有義務在投標前發現并及時向業主指出。

[例2、1] 合同缺陷導致的索賠。

某路橋工程，承、發包雙方簽訂了工程施工合同，合同中約定“發包方負責協調周邊村民關系，保證施工順利進行，若因村民阻撓施工造成的損失由發包人承擔?！痹诼坊┕ぶ幸虺邪绞褂脧姾皇┕?，影響到附近村民正常生活，發生村民阻撓施工、要求賠償事件，造成停工3天、補償村民費用2、5萬元。承包方向發包方提出了工期和費用的索賠。因合同中未明確發生村民阻撓施工應由造成事件的責任方承擔，因此，經承、發包雙方多次談判，發包方最終承擔了該事件的2、5萬元損失并順延了工期。

3、不可抗力事件

不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經現場調查無法發現，業主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況，如地下水，地質斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更、戰爭、罷工等。

[例3、1]不利自然條件導致的索賠。

某大型港口工程在施工過程中，承包人在某一部位遇到了比合同標明的更多、更加堅硬的巖石，開挖工作變得更加困難，工期拖延了4個月。這種情況就是承包人遇到了與原合同規定不同的、無法預料的不利自然條件，工程師應給予證明，發包人應當給予工期延長及相應的額外費用補償。

4、工程變更

工程變更表現為設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同約定的其他變更等。在工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時實際完成的工程量常常超過或小于工程量表中所列的預計工程量。在施工過程中，工程師發現設計、質量標準和施工順序等問題時，往往會指令增加新的工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工，等等。這些變更指令必然引起新的施工費用，或需要延長工期。所有這些情況，都迫使承包人提出索賠要求，以彌補自己所不應承擔的經濟損失。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產生索賠，工程師指令通常表現為工程師指令承包商加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。工程師是受業主委托來進行工程建設監理的，其在工程中的作用是監督所有工作都按合同規定進行，督促承包商和業主完全合理地履行合同、保證合同順利實施。為了保證合同工程達到既定目標，工程師可以發布各種必要的現場指令。相應地，因這種指令(包括指令錯誤）而造成的成本增加和(或）工期延誤，承包商當然可以索賠。

6、工期拖延

大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質等因素的影響，常常出現工期拖延。分析拖期原因、明確拖期責任時，合同雙方往往產生分歧，使承包商實際支出的計劃外施工費用得不到補償，勢必引起索賠要求。

如果工期拖延的責任在承包商方面，則承包商無權提出索賠，他不但要承擔趕工費用，還要承擔延期造成甲方的損失；若是業主的原因，則承包商不但可以得到工期賠償，而且也可以得到由此造成的經濟賠償。

7、國家政策及法律、法令變更

國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進口、外匯管制或稅收及其他收費標準的提高。就國內工程而言，因國務院各有關部、各級建設行政管理部門或其授權的工程造價管理部門公布的價格調整，比如定額、取費標準、稅收、上繳的各種費用等，可以調整合同價款。如未予調整，承包商可以要求索賠。

8、其他承包商干擾

大中型土木工程，往往會有若干個承包商參與項目施工。其他承包商未能按時、按序進行并完成某項工作、各承包商之間配合協調不好等而給本承包商的工作帶來的干擾。由于各承包商之間沒有合同關系，工程師作為業主委托人有責任組織協調好各個承包商之間的工作；否則，將會給整個工程和各承包商的工作帶來嚴重影響，引起承包商索賠。

[例8、1]某辦公大樓，主體工程、幕墻工程和室內精裝修工程分別由三個公司獨立承包施工，按照合同約定的進度要求幕墻未能按期完成幕墻玻璃安裝，致使室內裝修工作無法進展，裝修承包商的相應工作因此延誤。在這種情況下，內裝修承包商就向業主提出索賠。

9、其他第三方原因

其他第三方原因通常表現為因與工程有關的其他第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。比如，銀行付款延誤，郵路延誤，港口壓港等。由于這種原因引起的索賠往往比較難以處理。比如，業主在規定時間內依規定方式向銀行寄出了要求向承包商支付款項的付款申請，但由于郵路延誤，銀行遲遲沒有收到該付款申請，因而造成承包商沒有在合同規定的期限內收到工程款。在這種情況下，由于最終表現出來的結果是承包商沒有在規定時間內收到款項，所以承包商往往會向業主索賠。對于第三方原因造成的索賠，業主給予補償后，業主應該根據其與第三方簽訂的合同規定或有關法律規定再向第三方追償。

除以上條款外，還有引起承包商提出索賠要求的其它因素，承包商應熟悉合同條款的具體規定，對上述種種因素進行仔細斟酌，嚴加推敲，為自己尋找保護性的機會在執行合同的過程中，承包商提出索賠理由大都是由于合同條款的變更而引起的。當承包商支付的實際工程費用大于工程收入時，就應檢查全部合同規定。如果查明原因是由業主造成的，才能提出索賠要求，并使自己受到的損失得到補償。

（五）常見的承包單位索賠事件

1、建設單位未按合同規定的要求交付設計資料，致使施工單位延誤工程進度及增加費用。

2、施工現場發現文物古跡，須支付費用以處理文物。

3、由于非施工單位原因（如為及時提供施工場地、停水停電等）而延誤工期或增加費用。

4、由于意外原因（戰爭、**）使工程遭受損失而發生的費用。

5、由于涉及變更、設計錯誤，業主或監理工程師錯誤指令造成工程修改、報廢、返工窩工等所發生的費用。

6、按業主要求，向業主雇用在現場工作的人員提供服務所發生的費用。

7、由于運送大型機械設備而對可能受損的橋梁道路進行加固補強，并經業主同意所支付的費用

8、業主未按合同規定的時間和數額支付工程款。

9、物價上漲造成材料價格及人工費用增加。

10、地質條件變化引起費用增加及工期延長。

11、業主要求提前完工（與合同工期相比）造成趕工費用。

12、國家法令和政策的修改，造成稅率和取費提高。

（六）常見的業主索賠內容

1、承包企業拖延竣工期限而造成業主的損失。

2、拆除施工質量不合格的工程。

3、總包企業應向分包企業付款，但總包企業未付。

4、業主合理的停止合同或承包單位不正常地放棄施工，從而給業主造成損失

第四篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這個概念明確闡述了以下幾個重要的觀點：

（1）索賠是雙向的。我國《建設工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發包人的索賠，也包括發包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求。

（2）索賠是一種經濟行為，而非懲罰。（3）索賠的發生可以概括為如下三個方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損失的要求；

2）發生應由業主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業主提出補償損失的要求。

3）承包商本人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監理工程師的確認和業主應給予的支付，而以正式函件向業主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯。即造成費用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經造成實際損失。與合同相比較，已經造成了實際額外費用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風險。

4）在規定的期限內，提出索賠書面要求。

按《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當的索賠理由；有效的索賠證據；在合同協定的時間內提出。

（二）工程索賠產生的原因

1、當事人違約

當事人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。如發包人的違約常常表現為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數額付款、未能及時提供可供施工的圖紙、錯誤的指令、甲供材料到現場的時間拖延或質量不符合要求以及其他應由發包人承擔的風險。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質量、期限完成施工，或者由于不當行為給發包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經現場調查無法發現、業主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況，如地質條件的變化，發現了淤泥、膨脹土、流砂、地質斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現為合同文件規定的不嚴謹甚至矛盾。合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，發包人應當給予補償。

4、合同變更

合同變更表現為設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現為與工程有關的第三方問題而引起的對本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據

不論索賠事件的發生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應的依據。當然，有些依據可能是合同中隱含的。工程師依據合同和事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現。在不同的合同條件下，這些依據可能是不同的。如因為不可抗力導致的索賠，在國內《建設工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機械設備損壞的損失，是由承包人承擔的，不能向發包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業主承擔的風險，損失都應當由業主承擔。

（2）及時、合理地處理索賠

索賠事件發生后，索賠的提出應當及時，索賠的處理也應當及時。索賠處理不及時，對雙方都會產生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應考慮到國家的有關規定，也應考慮到工程的實際情況。

（3）加強主動控制，減少工程索賠

對于工程索賠應當加強主動控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應當將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當合同中對索賠程序未作具體約定時，可以按《建設工程施工合同（示范文本）》的相關規定或《建設工程工程量清單計價規范》的相關規定辦理。

（1）承包人提出索賠申請。承包人應在確認引起索賠事件發生后的28天內向發包人發出索賠意向通知書。否則，承包人無權獲得追加付款，竣工時間不得延長。

（2）承包人應在現場或發包人認可的其他地點，保持證明索賠可能需要的記錄。發包人收到承包人的索賠通知后，未承認發包人責任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規定發出索賠意向通知書后28天內，計價規范規定在承包人確認引起的索賠事件后42天內，承包人應向發包人遞交一份詳細的索賠報告，包括索賠的依據、提出補償經濟損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發包人在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，應于28天內給予回復，表示批準或不批準并附具體意見。還可以引起承包人進一步補充索賠理由和證據。但仍要在上述期限內對索賠做出回應。

（5）發包人在收到最終索賠報告后的28天內，未向承包人做出答復，視為該項索賠已經被認可。

（6）如果引起索賠事件具有連續影響，承包人應按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠的金額，并在索賠事件產生的影響結束后28天內，遞交一根最終索賠報告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據對這一事件的處理方案進行友好協商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規定工程師有權確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業主并相應通知承包人。

（8）發包人審批。在合同示范文本中表述發包人首先根據事件發生的原因、責任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據項目的目的、投資控制、竣工驗收要求以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準工程師的索賠報告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結束。若承包人不接受，就會導致合同糾紛，通過談判和協商，雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項義務和發生錯誤給發包人造成損失的發包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據

1、索賠證據的種類

（1）招標文件、工程合同、發包人認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規范等。（2）工程各項有關的設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項經發包人或合同中約定的發包人現場代表或監理工程師簽認的簽證。（4）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等。（5）工程各項會議紀要。（6）施工計劃及現場實施情況記錄。（7）施工日報及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點、送水、道路開通、封閉的日期及數量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數量記錄。（10）工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄。（12）工程有關施工部位的照片及錄像等。（13）工程現場氣候記錄。

（14）工程驗收報告及各項技術鑒定報告。

（15）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級或行業建設主管部門有關影響工程造價、工期的文件、規定等。

（五）索賠的計算

索賠的費用一般可以包括以下幾個方面：

1、人工費。包括增加工作內容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價計，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補貼計。

2、設備費。屬工程數量的增加。合同外工作內容，造成機械臺班量增加時，可按合同中約定的機械臺班單價計。由于發包方原因造成現場機械閑置時，承包方自由機械可按臺班折舊費計，租賃機械按設備租賃每天費用計。

3、材料費。

4、管理費。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項可按有關規定計取管理費和利潤。

6、保函手續費。工程延期時，保函手續費相應增加；反之，取消部分工程且發包人與承包人達成提前竣工協議時，承包人的保函金額相應折減，則計入合同價內的保函手續費也應扣減。

7、貸款利息。

第五篇：工程索賠

法國萬喜公司國際工程索賠管理

摘要：本文介紹了法國萬喜公司的集團概況、組織結構、主要業務市場及其工程索賠策略。并淺談國際工程建設施工中索賠的成因、有關施工索賠的重點和成功索賠的技巧。

關鍵字：萬喜公司

組織結構

承包市場 國際工程 承包 索賠策略

1、集團概況

法國萬喜公司成立于1890年，總部設在法國巴黎，至今已有一百多年的歷史，是目前世界上最大的建筑和相關服務運營商。萬喜公司有2500家分支機構分布在全球80多個國家和地區，在租賃經營、通訊、公路橋梁等領域優勢突出，是全球最大的土木工程公司，在BOT等項目融資方面具有豐富的經驗和強大的實力。據ENR2003年統計，該公司2002年國際工程市場營業額達68．4億美元，位列全球最大225家國際承包商第3名，2002年其國內、國際市場營業額達165．95億美元，位居全球第一。

2001，集團員工總數為18.3萬，在全球100多個國家開展業務，下屬子公司2500家。營業收入：369.56億歐元，營業利潤：36.60億歐元，凈利潤：19.04億美元。

2004年，萬喜公司總營業額達195.2億歐元，國際市場營業額74.2億歐元。據2005年ENR，萬喜繼續排名全球最大承包商第一位，位列225家國際承包商第4位。其業務主要分布在法國，約占其全部營業額的62%。

萬喜公司按照業務不同共分為4個子公司，由集團總公司100%控股，其中萬喜建筑公司是萬喜集團的最重要的組成部分，不論從營業額上還是凈利潤上，對集團的貢獻都是最大的。其在法國建筑市場上是絕對的市場領先者，在世界建筑市場上也占有著相當重要的位置。

2、組織機構

萬喜總部位于法國，主要的四大業務板塊分別是特許經營(concessions)、能源(energy)、路橋(roads)、和建筑(construction)。萬喜特許經營下轄四家公司管理高速公路，另外一個重點是分布在歐洲的近五十萬個停車場；萬喜的能源業務不僅涉及工業和民用能源基礎建設和服務，而且進軍了通信基礎建設和服務領域；萬喜路橋在路橋方面處于世界領先地位，同時也是路橋產品的法國最大生產商；萬喜建筑是萬喜傳統的優勢所在，在歐洲市場具有很強的實力。萬喜集團遵循扁平化管理的原則，充分發揮各分支機構的積極性，鼓勵各分支機構根據自身的特點，結合所處的經營環境，采取切合實際的經營管理措施；在集團層面利用信息技術建立起高效的運營管理體系，針對項目管理過程中的風險、績效、控制等對分支機構進行有效的監控。實施分散經營的策略：各地方分部保持獨立身份，共同使用萬喜的標志，共同參與市場競爭；組織機構人員重置；有利于外理與當地業主的關系。

2.1萬喜集團深化主業縱向一體化發展，提高主業價值增長能力

萬喜集團在建筑與特許經營業務之間致力于縱向一體化。特許經營在資金運作、法律方面和基礎設施運營方面具有豐富經驗，建筑業務具有市場研究和建筑施工、維護的優勢與特長，兩者協同互補。萬喜集團的建筑業務在實現自身規模經濟的同時，帶動高附加值的設計、規劃和資本運營的發展。特別是建筑業務與特許經營業務形成打包服務方案，兩者實現無縫對接。這也是建筑業務盡管利潤低，但對于法國萬喜集團業務發展缺一不可的原因所在。

萬喜集團在每一主業板塊內致力于縱向一體化。在特許經營業務領域，作為高速公路、機場、停車場等的運營商，萬喜集團將其業務范圍擴展到資本投入較少、高附加值的服務業務領域，即涵蓋為其他公司提供多年的運營、維修和服務業務；在建筑承包和能源業務領域，萬喜集團的策略是致力于形成和發展適合國際化的高技術含量的運營和服務一體化的專業特長。在路橋業務領域，公司不僅從上游產業鏈的設計、咨詢到下游產業鏈的現場維護、冬季維護和緊急反應機制等各環節均具有很強的服務能力，而且依托污水處理、防水、民建、景觀美化等技術優勢，使得路橋公司在承攬大額主合同之外，還連帶產生了大量的小額合同，由此形成了路橋持續不斷的業務基礎。

萬喜集團把縱向一體化的經濟性建立在有效的規模經濟上。通過并購、戰略聯盟等外部方式獲取戰略資源，在實現規模增長的同時，注重提高萬喜集團的市場影響力、市場控制力和核心競爭力。2000年，萬喜集團與當時的SGE與SUEZ旗下的GTM公司進行合并。強強聯合后，萬喜公司一下子成為世界上最大的建筑—特許經營一體化的承包商；2005年，由于ASF的收購，萬喜集團成為法國居于領導地位的公路特許經營商，歐洲首屈一指的運輸基礎設施特許經營商和世界領先的特許經營—建筑一體化的集團；此外，萬喜集團通過構建戰略聯盟，學習與發展新的核心能力來擴大企業的市場控制力。

2.2萬喜集團致力于可持續性的技術創新，培養核心競爭力

市場需求空間決定了產業總體生產能力，技術創新改變了產業的成本函數，并決定了產業的盈利水平。萬喜集團建筑與特許經營業務協調互補的第二個潛在利益是技術開發與技術創新。公司成立專門機構從事技術研究、技術發展和制定技術創新政策，此專門機構由董事會下設的行政委員會直接領導，由涉及公司各主業領域的最高級的科學和行業技術專家組成。專門委員會的主要任務是就試驗室研究在公司內實施信息交流共享，支持集團內部的聯合性技術研發工作，其實質是集聚集團的力量，將研究概念及成果轉化為產品，實現與公司戰略業務單元的緊密銜接。2010年，通過與國際同行業15家公司的對標分析，萬喜集團的技術投入和研究人員數量等多項指標均在行業內排行第一；2010年，31項新發明獲得專利，專利總數達到1499項；其研究領域集中于與主業密切相關的生態建筑設計、可持續建筑、基礎設施綠色行動、未來損耗系統等問題。

對于萬喜集團而言，持續性創新往往具有重大的商業價值。萬喜集團依托城市工廠和萬喜法國同盟等形式，緊跟市場需求步伐，持續聚焦生態設計和可持續發展城市等研究領域;基于公司分散化經營的模式，萬喜集團鼓勵企業參與地方的持續性創新，創新不僅局限于技術方面，還包括一切可提高工作效率的方法，如管理、運營、服務、安全、持續發展等。公司設立創新獎，每兩年評選一次，且通過公司內部網絡提交并展覽創新成果，并設定專門的觀察系統用以評估，以此在公司內部培育創新氛圍。

2.3萬喜集團通過個性化服務挖掘老客戶的業務潛力，開創差異化發展的新路。萬喜集團秉持“增加現有客戶的購買比尋求新客戶更重要”的理念，鎖定客戶并創造利潤。正是基于對老客戶需求潛力的挖掘，萬喜集團的市場一直以歐洲地區為主，其中法國市場占有很大份額，保持在60%以上。

萬喜集團致力于以客戶為中心的技術創新。從滿足客戶需求和提升客戶便利性的角度出發進行技術創新。公司通過向客戶提供感受產品、反饋意見的平臺接近客戶、收集分析反饋信息，提升服務質量。

為了開展和深化服務業務，萬喜集團整合集團內部系統，促進集團內各運營能力要素相互協調，以確保服務執行落實到位。萬喜集團在各業務領域內部和各業務間實施“整合計劃”。在建筑業務領域，萬喜集團基于業務規模和項目復雜程度的提高，以及項目中涉及資金運作等考慮，由萬喜相關建筑子公司組成聯合體，致力于市場的多元化拓展、高難度的設計研究和內部資源的最優配置。萬喜集團的四大業務之間也是相互合作，發揮聯合作戰的優勢，實現優勢互補。萬喜路橋與萬喜特許經營相結合，在獲得多個長期合同的同時，為公路系統提供整體的維護服務；萬喜集團承攬的A86公路是法國最安全的公路，它的安全裝備系統云集了萬喜集團各業務領域專家的經驗技術。這些專家組成巡視組，通過對120000項數據收集，對13個國家26條公路進行考察，以降低公路的事故率，提高事故反應能力，此公路的建成充分體現了萬喜集團建筑與特許經營協同效應的有效發揮。

2.4萬喜集團將社會責任作為可持續發展的動力機制

萬喜集團將環保及社會責任問題作為戰略目標來看待。建立了可持續發展分析診斷工具。利用此工具，公司在15個持續發展領域中實現了自我評估。從控制風險到創造利潤，形成了一個全面績效模型用以指導萬喜集團的短期、長期經營行為和日益增長的境外業務開拓。

萬喜集團在各業務板塊致力于滿足最高級別的環境標準，作為創造新的收入流和控制成本的推動力。為了應對歐洲地區更為嚴格的環境政策和公共政策，公司高度關注環境生態學設計，如優先從事建筑和建筑結構的生命周期分析，通過測量建筑環境和基礎設施釋放的二氧化碳含量，來評估對建筑參數的影響，并將此技術領域延伸到道路項目和復雜項目。目前，此技術已被應用于80多個項目中，現公司正在構建新的商業運作模式以使此項技術應用于所有的業務領域。2010年，公司在建筑領域中，從設計、建筑和施工的全流程角度開始了自制生態氧氣的研究，由此形成了一個自我能量形成方面的行業認證系統。

5.萬喜集團始終秉持人才是競爭之本。

一是基于對工作和技能的前瞻性研究，以適應業務的跨地區和國際化發展為中心，進行針對性性強的技能培養?；诮ㄖI務的勞動密集型特點，萬喜集團依托人才培養中心，重點培養雇員的技術等級，以適應市場對技術復雜性的要求，提高勞動效率。萬喜集團每年為員工提供的職業培訓總時間多達200萬個小時，受訓員工約2萬人。

二是確保所有雇員的健康和安全，這是萬喜集團的首要責任。為此，萬喜集團在2002年提出了零安全事故的目標，并推行了行動計劃。2005年至2010年五年的時間里，用于安全事故的培訓時間增加到56%，安全事故的發生率下降了34%。零事故發生率的子公司的數量由42%上升到58%。所有層級的管理者都要依據公司確定的每年安全事故防范重點，確保安全政策的貫徹實施，并在管理層的業績考核中予以體現。

三是分享增長利益。在世界上各個國家基于當地政策法律法規的要求，采取適宜當地的利益共享機制。2010年，以激勵、利潤分享、社會福利的形式，萬喜集團分配了超過300億歐元的利益。

3、國際工程承包市場

萬喜目前的市場以歐洲為主，本土的法國市場占有最重要的份額，中歐和東歐國家的市場也在逐步擴展。但是在世界最大的區域性工程市場的北美地區，客觀地說，相比于排名ENR國際承包商前兩位的德國的豪赫蒂夫公司和瑞典實堪時佳公司，萬喜的表現稍遜一籌，北美市場在萬喜總銷售額中所占到的份額相對較低，僅有3%。

萬喜建筑工程公司，是法國建筑行業骨干企業，在法國、歐洲、非洲及全球開展民用工程、水利工程、多種技術維護、工程服務等多種業務。在法國主要通過兩家三級子公司SOGEA CONSTRUCTION及GTM CONSTRUCTION公司開展城市建設工程；法國以外地區通過萬喜國際工程公司（VINCI CONSTRUCTION FILIALES INTERNATIONALES，主要負責中歐、非洲及法國海外?。┖捅壤麜rCFE工程公司（主要負責英國、德國、美國等）開展業務。此外，對于大型項目及特種工程項目，則由萬喜大型項目公司（VINCI CONSTRUCTION GRANDS PROJETS）和FREYSSINET工程公司共同負責。萬喜建筑工程公司2003年營業額為77.16億歐元（其中34.72億在國際市場實現），經營利潤2.22億歐元，純利1.78億歐元，所屬員工44200人。萬喜承包及服務公司（VINCI CONCESSIONS），提供的服務主要包括建筑設計、成套工程、工程融資、項目管理等，在道路基礎設施高速公路建設、智能停車場建設、空港管理及服務有很強業務能力。已建設并負責經營1300公里的收費高速公路（其中928公里由萬喜集團控股的COFIROUTE公司經營）；在建高速公路200公里（含6座收費站）；下屬三級子公司萬喜停車場公司（VINCI PARK）是世界最大停車場專業工程及經營公司，在全球經營81萬個停車場車位；另一下屬三級子公司萬喜機場公司（VINCI AIRPORTS）在全球租賃經營20余個機場并提供相關服務；負責法國最大體育設施——法蘭西體育場的經營管理，并擁有該體育場67%股權。萬喜承包及服務公司2003年營業額為18.95億歐元，經營利潤6億歐元，純利1.64億歐元，所屬員工21900人。

4、國際工程索賠策略及方法

從總體上講承包商提出施工索賠，應該遵循客觀性、合法性、合理性三項準則?？陀^性指發生的索賠事件是真實存在的，而且導致的損失有證據；合法性是指索賠事實符合法律規定，導致的損失有因果關系；合理性是指索賠事實在合同條款、或法令，或慣例上合理，需要合理論證和合理計算索賠值。一個索賠事件，可能符合三項準則，或兩項準則，或一項準則，用圖1-1可以把索賠劃分成7個區域，清楚地表示索賠三項準則之間的關系。國際通則，任何事都不能凌駕于法律之上，所以只要索賠動因合法就可以索賠。因而處于合法性范圍的1~4區索賠相對比較容易獲得成功；而處于5~7區的索賠，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功，除非有特殊原因，如道義索賠就有可能獲得成功。

法國萬喜公司在工程索賠方面非常重視整體謀略的部署?？傮w謀略是索賠成功的關鍵。一般來的講要做作好索賠總體謀略，承包商必須全面把握幾個方面的問題：

一是投資問題，即業主為項目準備了多少資金，這些資金來源何處，源頭監管有什么限制，這些資金是否存在索賠空間，空間有多大等等。

二是索賠人際問題，即索賠當事人（業主、承包商）和涉及人（工程師及其他）的關系問題。在應用FIDIC合同條件的國際承包工程承包項目中，工程師對索賠有批準或拒絕的權利，但聰明的業主總是會在“白皮書”（顧主/咨詢工程師服務合同）中對工程師的服務附加要求，所以承包商要想獲得索賠成功，必須搞好與工程師和業主的關系。這樣仍不能盡然，涉及索賠的人際關系一般還有其他方，如世界銀行貸款的項目，銀行方對項目的實施的監管力度很大，要派專門的項目協調員，國際開發協會（IDA）還有專門分管項目的工程師，這些人士往往能左右工程師，或業主對索賠的決定。又如國內承包工程，有業主的主管部門、政府監管部門，大型的項目還有界于業主和工程師之間的工程指揮部等等，關系更加復雜。總之不同的承包工程項目有不同的索賠人際關系，承包商把握之目的是要找到爭取索賠成功的人際關鍵線路。

三是合同問題，即全面地的研究把握合同。一位資深的外國專家曾告訴筆作者，在國際承包工程承包項目中，“誰也沒有把合同文件全搞懂?！睗撛诘牡览砗芎唵?，只要你比你的對手更了解和懂得合同，辦起事來就肯定可以占上風。索賠，博弈也，你的成功建立在對方的錯誤基礎上是常有的事。

四是索賠策劃問題。一般的規律，工程施工進行到三分之一1/3左右，已經提出的、正在凸現的和可能出現的施工索賠問題就有了一個大概的輪廓。這時候的承包商應該已具備把握上述三個問題的基礎，因此可以對項目的施工索賠進行全面策劃。實際上這項工作越早進行對索賠越有好處，國際上知名的大承包商，許多都有專門的索賠師，其索賠謀略從投標階段就開始了。相比之下，我國承包商在這方面還有管理差距，特別是國內承包工程。全面索賠策劃應該對已經提出的、正在凸現的和可能出現的施工索賠問題進行全面的分析，分類、排序、計算和匯總，結合項目的投資、人際和合同特點，制定明確的索賠目標，策劃實現目標的策略和對策，解決進行具體施工索賠事項的指導思想問題。

由于承包商提出的每一項索賠，都需要工程師和業主的判定與審批，所以反復的談判是不可避免的。談判要有目的、原則和策略，而且必須事前做好充分準備，談判時才能發揮好技巧。依筆作者之見，談判前的溝勾通比談判本身更為重要，因為，事前溝勾通越多信息就越多，信息越多就越便于分析確定不同的對策，談判的目的才容易達到。事實上許多成功的談判往往是在談判桌下達成協議的。

參考文獻：

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