第一篇：工程索賠注意事項

工程索賠注意事項

一、工程索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在工程承包市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業主或其他方面的原因，致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包方通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業主償還其在施工中的費用損失的過程。

二、工程索賠的分類

1、按照干擾事件分類： ①、工期拖延索賠；

注：建設單位對施工單位提出的合理工期延長（又對工程有重大影響的）要求的無理拒絕，施工單位應及時復文，重申工期延長的理據。如工期要求再次被全部否定，則應采取果斷措施向建設單位及監理提出因此而停工的通知，并聲明由此而引致的一切責任由建設單位負責。避免整個工程完工后（實際已造成工期違約時）才對導致超期完工原因的責任歸屬進行爭論的被動局面的出現。

②、不可預見的外部障礙或條件索賠； ③、工程變更索賠；

注：對于一些設計變更及修改較多的工程，如果合同中無條款明確對每份變更提交影響工期及增加造價報告的時間限制，施工單位也應定期（每季）對其進行整理、匯總并編制變更、修改工程的預算，及時送出給監理及建設單位予以簽認。這樣做好處有二：首先可避免因修改變更過多，到工程完工結算時才對其進行整理，會遭遇收集不齊全的問題，而使施工單位蒙受經濟損失；其次是可使施工單位對工程成本支出做到心中有數，根據對每季統計出的設計變更及修改工程量進行匯總，可清楚地知道其引致的工程造價變化是否達到調整合同工程款撥付比例及方式的限度（如果施工合同有約定因增加工程造價超過合同造價一定比例，付款方式及比例另行調整的話），如果達到調整條件，施工單位還可及時提出申請，減少施工單位資金的壓力。

此外，不斷的設計變更和修改對工期的影響也不可忽視。對于手續完備（注意：由工程設計人簽字蓋章，同時經建設單位蓋章認可的變更、修改方為手續完備，僅上述其中一方認可的不可作為有效的變更、修改文件）的工程設計變更修改，施工單位應及時對其作出工期延誤程度的評估，在編制定期變更、修改工程預算的同時，提出合理、明確的工期順延要求。因為階段性地解決問題，有利于施工單位把握建設單位的意圖，采取積極有效的措施應對，避免問題的長期積累，且已是既成事實的情況下，造成施工單位在談判上處于相對劣勢的被動局面。

④、工程中止索賠；

⑤、其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設單位推遲支付工程款引起索賠）等 注：在施工過程中，施工單位在符合施工合同“關于工程款支付”條文規定的條件下，應及時取得監理工程師對支付條件已經滿足的確認，并開具支付證明書以便向建設單位提出工程進度款的支付申請。在此，要特別注意監理工程師出具的“支付證明書”所簽具的滿足支付條件的日期，因為此日期是施工合同中約定的支付工程款合理期間的起算點，超出此期間支付的，根據《合同法》第二百八十三條規定：“發包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。”在工程款拖欠嚴重的情況下，施工單位甚至可明確知會建設和監理單位：如在一定的期限內還未收到施工單位按合同應收的工程款，將在某一確定的日期實施停工。需注意，當真的發生停工情況，應做好開始停工日期的確認，并提交因停工而造成的窩工人數和機械呆置的清單等導致直接經濟損失的統計表給監理工程師簽認，如遇監理工程師不肯簽認的情況，則施工單位須求諸于公證機關予以公證，以利日后作為索賠的依據。2.按合同類型分類： ①、合同規定的索賠；

注：施工合同的簽訂只是表明當事人就合同內容達成合意而使合同成立，但并不意味合同立即生效。

②、非合同規定的索賠 ③、道義索賠 3.按索賠要求分類： ①、工期索賠；

注：在施工過程中遇到一些因建設單位原因造成的工期延誤（如因建設單位未及時提供必要的設計圖紙等造成停工的情況），“根據《合同法》關于合同協作履行的原則：1）當事人之間要互通情況，互相照顧，及時向對方介紹履行的進程，以便及時發現問題，迅速解決問題；2）如因客觀原因不能履行合同時，應當及時向對方通報，雙方都應采取措施加以補救，盡量減少損失。”⑤施工單位事先應提醒建設單位及監理注意此情況，當現實問題出現后，要讓其確認此事實同時作出工期延長申請，如遇建設單位對此拒不簽認延長工期的情況，為保障自己的合法權益和以后的工期索賠提供證據，施工單位可向公證機構提出對此事實及因此而影響的具體時間作出公證申請，并辦理公證。此工期延遲事實消除后，施工單位應及時對因此而造成的經濟損失開列清單，知會并盡力使建設單位及監理予以確認。因為《合同法》第二百八十四條規定：“因發包人的原因致使工程中途停建、緩建的，發包人應當采取措施彌補或者減少損失，賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等損失和實際費用。” ②、費用索賠等。4.按索賠起因分類： ①、建設單位違約索賠；

注：一般情況下，造成工程遲遲未能正式開工的原因大多是由于辦理該工程的施工許可證手續未能完善等原因造成的，而通常這種局面是因為一些應由建設單位提供的證件材料不全（如因建設用地開發商改變而引致的土地產權轉移手續未辦好等）造成的。施工單位在此段時間發生的臨時用水、臨時用電、進駐人員的工資費用也是一筆不少的數目。對于此類因建設單位造成的非正常支出，施工單位應把每天的費用開支清單詳細列出，并發文建設單位予以確認（注意這里只是對每天的費用予以確認，至于計費的時限就以建設單位與施工單位簽訂的場地移交書的日期開始至本工程開工報告正式簽定日期為止）。②、合同錯誤索賠； ③、合同變更索賠；

注：在施工過程中，如果遇到建設單位指令增加附加工程項目，要求施工單位提供合同以外的服務項目時，“由于合同中有索賠有效期的規定，在實際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進行，甚至先進行索賠談判，待達成一致后，再進行合同變更。” ④、工程環境變化索賠；

注：因自然災害影響或業主方面的原因導致沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進行施工的現場，承包商可以提出將工期順延的工期索賠或由于窩工而直接提出經濟索賠。例如：甲方提供的施工場地條件與合同條款約定出入較大，使乙方重新布置施工平面，場地的變化改變了原提供的施工運輸通道，新提供的運輸通道需要搭設設45米隔離欄檔板，以保證學校學生及居民的安全，甲方應承該項措施費用。⑤、不可抗力因素索賠等。

注：不可抗力發生后，在合理的期限內，提供有關機構的證明，以證明不可抗力事件發生及其影響當事人履行合同的具體情況，這種證明應當采用書面形式。

三、工程索賠依據

《民法通則》、《合同法》以及《全民所有制建筑安裝企業轉換機制實施辦法》等都有涉及工程索賠的條款，可以作為推行工程索賠的法律依據。

1、《民法通則》第106條規定：公民、法人違反合同或者不履行其他義務的，應當承擔民事責任。如規定“公民、法人由于過錯侵害國家的、集體的財產，侵害他人的財產、人身的，應當承擔民事責任。”這里所指的民事責任是根據法律規定在民事上應負的給付義務。這種給付義務包括一般民事義務和侵權行為或債務不履行所造成的賠償義務。根據民事責任原則，在《民法通則》第111條對違反合同的民事責任作了如下規定：“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定條件的，另一方有權要求履行或者采取補救措施，并有權要求賠償損失。”第112條規定：“當事人一方違反合同的責任，應當相當于另一方因此所受到的損失。”在施工合同履行過程中，發包人違反合同的現象屢屢發生，這種違反合同的現象可能是合同內的因素，也可能是合同外的因素；可能是發包人故意行為，也可能是客觀原因，發包人不能履行合同或者不能完全履行合同。無論什么情況，只要是發包人的責任使建筑企業遭受到合同價款以外的損失或影響工期，建筑企業就可以依法要求發包人采取補救措施，并有權要求賠償損失，這種要求賠償權，就是依法索賠權。

2、《合同法》第107條至114條也有上述類似規定。在施工合同履行過程中，由于發包的過錯，建筑企業可以依據這些條款向發包人要求其支付違約金和賠償金，這種要求即為索賠。另外，《合同法》第286條及最高人民法院對其“優先受償權”的司法解釋，為建筑企業的索賠提供了優先受償的法律支持。《合同法》第六十三條規定“執行政府定價或者政府指導價的，在合同約定的交付期限內政府價格調整時，按照交付時的價格計價。逾期交付標的物的，遇價格上漲時，按照原價格執行；價格下降時，按照新價格執行。逾期提取標的物或者逾期付款的，遇價格上漲時，按照新價格執行；價格下降時，按照原價格執行。”

3、國家建設部、國家體改委和國務院經貿辦發布的《全民所有制建筑安裝企業轉換經營機構實施辦法》第34條規定，要“按照國家慣例，建立工程索賠制度。”第6條規定，“對于建設資金不足，物資供應短缺的工程，企業有按照合同規定追究違約責任，并有權調整施工進度。”第7條規定，“工程的承包價格應有企業與發包單位本著公平、合理的原則，通過投標競爭，在雙方簽定的工程承包合同中規定。在工程施工中如發生工程量變化，設計變更等，企業有權要求按有關規定調整預、決算。”上述條款也可作為建筑企業向發包人要求索賠的依據。

四、施工索賠的機會

施工索賠是一項涉及面廣、學問頗深的技巧，是承包商保護自己并獲取利益的手段。承包商在事業上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環節，通曉各種建筑合約和建筑法規，并具有一定的財會知識，才能全方位的捕捉潛在的索賠機會。實際上，施工索賠機會存在于項目施工的全過程。

（一）、業主的行為潛在著索賠機會。

1、因業主提供的招標文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標施工后突破原標價或合同包價造成的經濟損失；

注：交給承包商的標書中圖紙或工程量表有時難免會出現錯誤,如果由于改正這些錯誤而使施工費用增加或工期延長,承包商有權提出工期和費用的索賠。這些錯誤包括:

①、設計圖紙與工程量表中的要求不符;定額外用工用料，如在墻壁和樓板上人工鑿洞等均不包括在施工圖預算內，可計算現場簽證費用；

當地定額站公布的材料市場預算價格，是否已包含安裝費、管理費等費用； 工完場清是指的垃圾清理，即垃圾堆放甲方指定地點，不包括垃圾外運。

對地方矛盾協調費、技術措施費、搶工費等一般以實際發生簽證計；下浮比例一般以招投標定的比例計。

②、現場條件與設計圖紙要求相差較大,大量增加了工程量;

③、純粹的工程量錯誤。

④、圖紙中疏漏、錯誤、不明、不祥、不符合實際、各專業之間相互沖突等問題。對于固定總價合同，清單漏項，不增加費用；一般情況下不能以清單漏項向業主索賠的，承包商認為這圖紙不明確，屬于設計變更，應該費用增加。通常采取原圖紙完善、變更或干脆取消。）

工程量清單計價規范中明確，工程量清單中的風險分擔，建設方承擔量的風險，承包商承擔價的風險，漏項歸根結底也是量的風險，所以漏項問題看似建設方的責任。但由于與固定總價合同形式的結合使用，清單的量的風險實際也是由承包商承擔。清單計價規范中說明：合同中綜合單價因工程量變更需調整時，除合同另有約定外，應按照下列辦法確定：

①工程量清單漏項或設計變更引起新的工程量清單項目，其相應綜合單價由承包人提出，經發包人確認后作為結算的依據。

②由于工程量清單的工程數量有誤或設計變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內的，應執行原有的綜合單價；屬合同約定幅度以外的，其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價由承包人提出，經發包人確認后，作為結算的依據。

2、業主未按合同規定交付施工場地；

注：建設單位要求施工單位進駐施工現場時，建設單位是否提供按合同規定的開工條件，否則，施工單位有權拒絕進駐。

3、業主未在合同規定的期限內辦理土地征用、青苗樹木補償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作。導致施工場地不具備或不完全具備施工條件；

4、業主未按合同規定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點，或雖接至約定地點但沒有保證施工期間的需要；

注：供水、供電是否滿足施工需要？

5、業主沒有按合同規定開通施工場地與城鄉公共道路的通道或施工場地內的主要交通干道、沒有滿足施工運輸的需要、沒有保證施工期間的暢通；

6、業主沒有按合同的約定及時向承包商提供施工場地的工程地質和地下管網線路資料，或者提供的數據不符合真實準確的要求；

7、業主末及時辦理施工所需各種證件、批文和臨時用地、占道及鐵路專用線的申報批準手續而影響施工；

8、業主未及時將水準點與座標控制點以書面形式交給承包商；

9、業主未及時組織有關單位和承包商進行圖紙會審，末及時向承包商進行設計交談； 10．業主沒有妥善協調處理好施工現場周圍地下管線和鄰接建筑物、構筑物的保護而影響施工順利進行；

11、業主沒有按照合同的規定提供應由業主提供的建筑材料、機械設備；

12、業主拖延承擔合同規定的責任，如拖延圖紙的批準、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對承包商所提問題進行答復等，造成施工延誤；

13、業主未按合同規定的時間和數量支付工程款；

注：此時承包商不僅要求支付應得款項，而且還有權索賠利息，因為業主對應支付款的拖延將影響到承包商的資金周轉。）

14、業主要求趕工；

注：當工程遇到不屬于承包商責任的事件發生,或改變了部分工程的施工內容而必須拖延工期時,業主基于某種考慮(如為了按期完成國家下達的投產指標)堅持不予展延,這就迫使承包商加班趕工,在施工現場不合理的投入較多的機械和勞務,雖然總進度上可能加快,但由于現場施工條件的限制,機械和人工可能發揮不了應有的效率而導致成本的增加。為此,承包商除可以要求因工期延誤造成的損失外,還可以提出對趕工措施費、降效損失費、新增設備租賃費等方面的補償要求。

15、業主提前占用部分永久工程；

注：工程實踐中經常會出現業主從經濟效益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同中規定的時間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠。

16、因業主中途變更建設計劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、構件物質積壓倒運、人員機械窩工、合同工期延長、工程維護保管和現場值勤警衛工作增加、臨建設施和用料攤銷量加大等造成的經濟損失；

17、因業主供料無質量證明，委托承包商代為檢驗，或按業主要求對已有合格證明的材料構件、已檢查合格的隱蔽工程進行復驗所發生的費用；

18、因業主所供材料虧方、虧噸、虧量或設計模數不符合定點廠家定型產品的幾何尺寸，導致施工超耗而增加的量差損失；

19、因業主供應的材料、設備未按合約規定地點堆放的倒運費用或業主供貨到現場、由承包商代為卸車堆放所發生的人工和機械臺班費。

注：第17～19條甲供材料的進場時間、數量、質量等等，都應做好詳細記錄。甲方指定或認可的材料或采用新材料，實際價格高于預算價(或投標價)，按合同規定允許按實補差的，應及時辦理價格簽證手續。20、指定分包商違約。

注：指定分包商違約常常表現為未能按分包合同規定完成應承擔的工作而影響了總承包商的工作。從理論上講，總承包商應該對包括指定分包商在內的所有分包商行為向業主負責。但是實際情況往往不那么簡單，因為指定分包商不是由總承包商選擇，而是按照合同規定歸他統一協調管理的分包商，特別是業主把總承包商接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時，業主不可能對指定分包商的不當行為不負任何責任。因此總承包商除了根據與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權向業主提出延長工期的索賠要求。

第二篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這個概念明確闡述了以下幾個重要的觀點：

（1）索賠是雙向的。我國《建設工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發包人的索賠，也包括發包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求。

（2）索賠是一種經濟行為，而非懲罰。（3）索賠的發生可以概括為如下三個方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向對方提出賠償損失的要求；

2）發生應由業主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業主提出補償損失的要求。

3）承包商本人應當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監理工程師的確認和業主應給予的支付，而以正式函件向業主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯。即造成費用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經造成實際損失。與合同相比較，已經造成了實際額外費用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風險。

4）在規定的期限內，提出索賠書面要求。

按《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當的索賠理由；有效的索賠證據；在合同協定的時間內提出。

（二）工程索賠產生的原因

1、當事人違約

當事人違約常常表現為沒有按照合同約定履行自己的義務。如發包人的違約常常表現為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數額付款、未能及時提供可供施工的圖紙、錯誤的指令、甲供材料到現場的時間拖延或質量不符合要求以及其他應由發包人承擔的風險。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質量、期限完成施工，或者由于不當行為給發包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經現場調查無法發現、業主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況，如地質條件的變化，發現了淤泥、膨脹土、流砂、地質斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現為合同文件規定的不嚴謹甚至矛盾。合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，發包人應當給予補償。

4、合同變更

合同變更表現為設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現為與工程有關的第三方問題而引起的對本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據

不論索賠事件的發生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應的依據。當然，有些依據可能是合同中隱含的。工程師依據合同和事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現。在不同的合同條件下，這些依據可能是不同的。如因為不可抗力導致的索賠，在國內《建設工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機械設備損壞的損失，是由承包人承擔的，不能向發包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業主承擔的風險，損失都應當由業主承擔。

（2）及時、合理地處理索賠

索賠事件發生后，索賠的提出應當及時，索賠的處理也應當及時。索賠處理不及時，對雙方都會產生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應考慮到國家的有關規定，也應考慮到工程的實際情況。

（3）加強主動控制，減少工程索賠

對于工程索賠應當加強主動控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應當將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當合同中對索賠程序未作具體約定時，可以按《建設工程施工合同（示范文本）》的相關規定或《建設工程工程量清單計價規范》的相關規定辦理。

（1）承包人提出索賠申請。承包人應在確認引起索賠事件發生后的28天內向發包人發出索賠意向通知書。否則，承包人無權獲得追加付款，竣工時間不得延長。

（2）承包人應在現場或發包人認可的其他地點，保持證明索賠可能需要的記錄。發包人收到承包人的索賠通知后，未承認發包人責任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規定發出索賠意向通知書后28天內，計價規范規定在承包人確認引起的索賠事件后42天內，承包人應向發包人遞交一份詳細的索賠報告，包括索賠的依據、提出補償經濟損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發包人在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，應于28天內給予回復，表示批準或不批準并附具體意見。還可以引起承包人進一步補充索賠理由和證據。但仍要在上述期限內對索賠做出回應。

（5）發包人在收到最終索賠報告后的28天內，未向承包人做出答復，視為該項索賠已經被認可。

（6）如果引起索賠事件具有連續影響，承包人應按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠的金額，并在索賠事件產生的影響結束后28天內，遞交一根最終索賠報告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據對這一事件的處理方案進行友好協商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規定工程師有權確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業主并相應通知承包人。

（8）發包人審批。在合同示范文本中表述發包人首先根據事件發生的原因、責任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據項目的目的、投資控制、竣工驗收要求以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準工程師的索賠報告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結束。若承包人不接受，就會導致合同糾紛，通過談判和協商，雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項義務和發生錯誤給發包人造成損失的發包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據

1、索賠證據的種類

（1）招標文件、工程合同、發包人認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規范等。（2）工程各項有關的設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項經發包人或合同中約定的發包人現場代表或監理工程師簽認的簽證。（4）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等。（5）工程各項會議紀要。（6）施工計劃及現場實施情況記錄。（7）施工日報及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點、送水、道路開通、封閉的日期及數量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數量記錄。（10）工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄。（12）工程有關施工部位的照片及錄像等。（13）工程現場氣候記錄。

（14）工程驗收報告及各項技術鑒定報告。

（15）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級或行業建設主管部門有關影響工程造價、工期的文件、規定等。

（五）索賠的計算

索賠的費用一般可以包括以下幾個方面：

1、人工費。包括增加工作內容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價計，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補貼計。

2、設備費。屬工程數量的增加。合同外工作內容，造成機械臺班量增加時，可按合同中約定的機械臺班單價計。由于發包方原因造成現場機械閑置時，承包方自由機械可按臺班折舊費計，租賃機械按設備租賃每天費用計。

3、材料費。

4、管理費。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項可按有關規定計取管理費和利潤。

6、保函手續費。工程延期時，保函手續費相應增加；反之，取消部分工程且發包人與承包人達成提前竣工協議時，承包人的保函金額相應折減，則計入合同價內的保函手續費也應扣減。

7、貸款利息。

第三篇：工程索賠

《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008于2008年12月1日開始執行，《建設工程工程量清單計價規范》GB50500-2008是對2003規范的補充和完善，對清單計價的指導思想進行了進一步的深化，在“政府宏觀調控、企業自主報價、市場形成價格”的基礎上提出了“加強市場監管”的思路，強化了清單計價的執行力。為了更好的應用清單指導工作，在此將學習中的點滴記錄與大家一起分享。

條文內容：

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4.6.3 承包人索賠按下列程序處理：承包人在合同約定的時間內向發包人遞交費用索賠意向通知書；發包人指定專人收集與索賠有關的資料；承包人在合同約定的時間內向發包人遞交費用索賠申請表；發包人指定的專人初步審查費用索賠申請表，符合本規范第4.6.1條所規定的條件時予以受理；發包人指定的專人進行費用索賠核對，經造價工程師復核索賠金額后，與承包人協商確定并由發包人批準；發包人指定的專人應在合同約定的時間內簽署費用索賠審批表，或發出要求承包人提交有關索賠的進一步詳細資料的通知，待收到承包人提交的詳細資料后，按本條第4、5款的程序進行。

4.6.4 若承包人的費用索賠與工程延期索賠要求相關聯時，發包人在作出費用索賠的批準決定時，應結合工程延期的批準，綜合作出費用索賠和工程延期的決定。

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一、索賠費用的組成1．人工費

人工費包括施工人員的基本工資、工資性的津貼、加班費、獎金以及法定的安全福利等費用。對于索賠費用中的人工費部分而言，人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非承包商責任的工效降低所增加的人工費用；超過法定工作時間加班勞動；法定人工費增長以及非承包商責任工程延期導致的人員窩工費和工資上漲費等。

2．材料費

材料費的索賠包括：由于索賠事件材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非承包商責任工程延期導致的材料價格上漲和超期儲存費用。材料費中應包括運輸費、倉儲費、以及合理的損耗費用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞，則不能列入索賠計價。承包商應該建立健全物資管理制度，記錄建筑材料的進貨日期和價格，建立領料耗用制度，以便索賠時能準確地分離出索賠事項所引起的材料額外耗用量。為了證明材料單價的上可索賠的費用，承包商應提供可靠的訂貨單、采購單，或官方公布的材料價格調整指數。

3．施工機械使用費

施工機械使用費的索賠包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非承包商責任工效降低增加的機械使用費；由于業主或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。窩工費的計算，如租賃設備，一般按實際租金和進出場費用的分攤計算；如承包商自有設備，一般按臺班折舊費計算，而不能按臺班費計算，因臺班費中包括了設備使用費。

4．總分包費用

總分包費用索賠指的是分包商的索賠費，一般也包括人工、材料、機械使用費的索賠。分包商的索賠應如數列入總承包商的索賠款。

5．現場管理費

索賠款中的現場管理費是指承包商完成額外工程、索賠事件工作以及工期延長期間的現場管理費，包括管理人員工資、辦公經費、通訊費、交通費等。

6．利息

在索賠款額的計算中，經常包括利息。利息的索賠通常發生于下列情況：拖期付款的利息；錯誤扣款的利息。具體利率一般有這樣幾種規定：按當時的銀行貸款利率、按當時的銀行透支利率、按合同雙方協議的利率等。

7．管理費

索賠款中的管理費主要指的是工程延期期間所增加的管理費。包括職工工資、辦公大樓、辦公用品、財務管理、通訊設施以及總部領導人員赴工地檢查指導工作等開支。這項索賠款的計算，目前沒有統一的方法。在國際工程施工索賠中總部管理費的計算有以下幾種：

（1）按照投標書中管理費的比例（3％～8％）計算

（2）按照公司統一規定的管理費比率計算

3）以工程延期的總天數為基礎，計算總部管理費的索賠額。

8．利潤

一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術性錯誤、業主未能提供現場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。

但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項實施工程內容的價格之內的，而延長工期并未影響削減某些項目的實施，也未導致利潤減少。所以，一般監理工程師很難同意在工程暫停的費用索賠中加進利潤損失。索賠利澗的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致的。

二、索賠費用的計算方法

常用的索賠費用的計算方法有：實際費用法、總費用法和修正的總費用法。

（一）實際費用法

實際費用法是計算工程索賠時最常用的一種方法。這種方法的計算原則是以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為根據，向業主要求費用補償。

用實際費用法計算時，在直接費的額外費用部分的基礎上，再加上應得的間接費和利潤，即是承包商應得的索賠金額。由于實際費用法所依據的是實際發生的成本記錄或單據，所以，在施工過程中，系統而準確地積累記錄資料是非常重要的。

（二）總費用法

總費用法就是當發生多次索賠事件以后，重新計算該工程的實際總費用，實際總費用減去投標報價時的估算，總費用，即為索賠金額，即：

索賠金額＝實際總費用一投標報價估算總費用

三、建設工程施工合同示范文本關于索賠的條款規定

36.1當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發生時的有效證據。

36.2發包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經濟損失，承包人可按下列程序以書面形式向發包人索賠：

（1）索賠事件發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

（2）發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；

（3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包

人進一步補充索賠理由和證據；

（4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

（5）當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（3）、（4）規定相同。

36.3承包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤，給發包人造成經濟損失，發包人可按36.2款確定的時限向承包人提出索賠。

四、FIDIC合同文本關于索賠的規定

在FIDIC合同文本中索賠有索賠工期的、有索賠成本和費用，具體可以分為：

1、進度控制索賠部分的條款。比如圖紙未按時交付、惡劣天氣、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索賠條款。比如配合業主的工作、不利的外界障礙、工作的刪減、工程變更等。

3、質量控制索賠條款。比如工程師提供的參數錯誤、工程師拖延驗收、業主提前使用部分工程等。

4、其它索賠條款。比如工程師行使權力不當或者錯誤、施工現場文物原因、業主方的疏忽等。

五、實際應用中的問題

1、索賠證據要充分，沒有索賠證據就不能索賠，在過程中要注意收集索賠證據資料，包括招標文件、合同、設計變更、氣象資料、備忘錄、會議紀要、進度計劃、工程圖片、隱蔽工程的檢查驗收記錄、施工日志、已經批準的施工方案或者施工組織設計、工程施工現場簽證等物像和音像資料。

2、索賠的時間，各種索賠發生后，要及時的收集和保護好索賠的證據，不能到時候去補充資料，那樣索賠和反索賠就會很被動。也不能等各個索賠事件發生后累加到一起，這樣辦理也會遇到很大的麻煩。

【工程實例】

某制造廠建設施工土方工程中，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石因此工期提前1個月。但是在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到更多的堅硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此造成了實際生產率比原計劃低的多，經測算影響工期2個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務拖到雨季進行按一般公認標準推算，又影響工期1個月。為此承包商準備提出索賠。

問題:

1、該項施工索賠能否成立?

2、在索賠時間中，應提出的索賠內容可以有哪些?

解析：

1、本案為業主提供地質勘察報告與實際不符造成，屬于業主過錯事件，可以據此提出工期索賠和費用索賠。在FIDIC合同文本中就屬于質量控制索賠的內容。

2、本案包括因地質報告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工計劃方案被打亂，導致施工人員、施工機械、施工材料無法及時跟進，或者跟進后導致費用增加）、因地質報告引起的工期延誤（注：工期延誤導致出工期延長外，增加人工費、機械費、管理費、周轉材料費、材料漲價費、履約擔保費、保險費、現場經費、勞保費等一系列費用的額外增加）、因業主原因造成的工期延誤引起的不必要的雨季施工等三項時間索賠事件。

通過以上分析，要索賠以上費用，需要保存一下索賠的證據，索賠的證據一般包括以下幾類：

1）事實證據：用以證明索賠事件，簽證聯系單、技術聯系單、會議紀要、照片、錄像、物證、地質報告、氣象記錄等等；

2）合同證據：用以證明索賠的合同依據，合同、中標書、招標文件、招標答疑、合同變更文件等，也包括由合同性質的其他文件；

3）法律證據：同意支持索賠，法律、行政法規、地方法規、行政規章、規范性文件、標準規范、鑒定文書等；

4）經濟證據：用以支持費用索賠的依據，計價依據、合同報價、費用簽證、市場價格取證文件、其他證明經濟費用及其屬性的文件。

5）技術證據：用以支持索賠理由或費用的技術性證據，費用或造價鑒定報告、技術標準規范、專家證言等。

第四篇：工程索賠（模版）

工程索賠案例分析

摘要：本文通過實際索賠案例的分析，介紹了索賠定義、原則和程序，簽訂單價包干合同時，要注意風險的分配，風險轉移要考慮雙方的實際承擔能力。施工單位自己要有成本風險控制意識。施工單位索賠時注意的問題。通過建立Partnering 模式順利實現項目目標,減少索賠發生。

關鍵詞：工程 索賠 單價 合同 風險 項目經理博客

一、索賠案例背景資料

工程項目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規劃路，南面為10米規劃路，商住樓為1棟12層框架結構，建筑面積9950m2。業主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領取,基本具備開工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標,采用單價包干合同, 按880元/平方米單價包干。工程于2004年1月開工，開工后工程基本順利，2004年5月結構封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價過低，在施工期間鋼筋等主要材料價格上漲過快。由于xx股份公司為外地首次來廣州施工企業，不了解廣州當地價格水平，同時也未考慮材料漲價風險，合同價格定得過低，建議業主按實際鋼筋價格上漲水平調整合同單價。由于xx股份公司的要求與業主差別較大，最終xx股份公司選擇退場，業主重新選定xx建安公司進場施工，xx股份公司施最終訴諸于法律。項目經理圈子

二、案例分析

索賠是在工程承包合同履行過程中，根據法律、合同規定及慣例，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。索賠具有三個基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發包人索賠，發包人同樣也可以向承包人索賠。其次，只有實際發生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。再次，索賠是一種未經對方確認的單方行為，其對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實現，必須要通過確認（如雙方協商、調解、仲裁或訴訟）后才能定奪。

本案例中施工單位因鋼材價格上漲要求索賠，調整合同價格，經查在土建合同第六章工程價款與支付中有以下結算規定： 轉自項目管理者聯盟

1、本工程計費面積9950平方米，按880元/平方米單價包干，本合同造價暫定為人民幣875.6 萬元。

2、乙方已清楚并考慮工地周圍環境、交通道路、現場地質條件、周圍地下管網、現場條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設計，并已考慮施工技術措施、安全維護、工期內趕工等因素。乙方為完成本合同規定的工作所需施工組織中的所有費用均已包含在本工程造價內，不再另外計取。

3、按國家規定應由乙方繳納的各種稅費已包含在本工程造價內，由乙方負責繳納。

4、在合同確定的施工圖紙設計基礎上，變更修改分部分項工程帶來的費用變化在±2%范圍內時，結算時不予考慮。超過±2%時及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費標準：項目經理博客

（1）土建工程套用2001年《廣東省建筑工程綜合定額》，按穗建價（2002）363號文和本合同附件一所確定的標準計費；安裝工程按2002年《廣東省安裝工程綜合定額》及《廣州地區安裝工程常用項目補充綜合定額》。土建及安裝均按廣州市三類工程總價下浮3%計取。材料調差按施工期當季度市場材差。

條款未對材價格上漲等合同價格影響因素作出明確規定，但考慮到本合同為單價包干合同，建筑面積按實際計算。價格上漲屬于xx股份公司的風險，應在議標時考慮在包干單價中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業主未同意此項索賠要求。www.mypm.net

xx股份公司按實際完成工程量重新編制預算價為800.569萬元，編制預算標準參考合同規定的變更修改分部分項工程帶來的費用變化取費標準。材料價格按XX市場信息價調整。業主不同意此預算，原因是預算編制依據不合理，理由充分，在議標中xx股份公司是考慮自己的實力向業主作出了優惠，不能簡單參照增加工程結算辦法，只能按合同單價水平。

在合同第十三章《其它約定》中3.4規定：履行合同過程中發生爭議，首先應本著友好態度協商解決，若協商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。

甲乙雙方協商不成，最終乙方向XX市人民法院提起訴訟。

經XX市人民法院審理最終判決如下：

甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結算辦法編制預算，但要考慮優惠比例，即考慮預算價與合同價的比值，同時按甲乙雙方及監理確認的工程量計算，最終確認完成工程價款為600.2316萬元。

甲方重新引入xx建安公司，議標完成后，簽訂了剩余工程補充協議價3480000元，加上xx股份公司的工程價款為948.2316萬元，比原合同價要高，且在訴訟期間，浪費了時間，影響工程工期。www.mypm.net

3、總結及經驗教訓

3.1處理索賠應按以下原則： 項目管理培訓

3.1.1、此項索賠是否具有合同依據、索賠理由是否充分、程序是否恰當 項目管理論壇

具體來說，與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應承擔的責任；承包人按合同規定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告，以上是索賠得以成立的先決條件。

3.1.2、在索賠事件初發時承包商是否采取了控制措施

按國際慣例，凡遇偶然事故發生影響工程施工時，承包商有責任采取力所能及的一切措施，防止事態擴大，盡力挽回損失。如確有事實證明承包商在當時未采取任何措施，業主可拒絕其補償損失的要求。

3.1.3、認真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準確，如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進度計劃關鍵線路上的施工內容，只有位于關鍵線路上的工作內容的滯后，才會影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應以日工費計算，通常采取人工單價乘以折算系數計算；停駛的機械費補償，應按機械折舊費或設備租賃費計算，不應包括運轉操作費用。再如施工期間遭遇不可抗力，對承包方的人員傷亡、機械設備損壞及停工損失，不予補償，但延誤的工期可相應順延。

3.1.4費用索賠以補償實際損失為原則，在確定賠償金額時，應遵循下述兩個原則：所有賠償金額都應該是施工單位為旅行合同所必須支出的費用；按此金額賠償后，應是施工單位恢復到未發生事件前的財務狀況。即施工單位不致因賠償事件而遭受任何損失，但也不得因賠償事件而獲得額外收益。

在本案例中，施工單位要索賠，但要遵循索賠的原則和程序，不能漫天要價，不考慮事件發生的實際情況，且在索賠期間自動撤場，未采取積極措施，造成工程停工，不能連續施工。業主需要投入更多的財力、人力、物力才能重新進入正常施工狀態。

索賠計算要有依據，不能憑空想象。要以實際完成工程量、簽訂的合同、雙方協商文件、簽證、會議紀要等為依據。項目管理者聯盟文章

對于單價包干合同，要注意風險的分配，風險轉移要考慮雙方的實際承擔能力，誰最有能力解決風險問題就由誰來承擔風險。如果雙方對工程可能遇到的情況估計不足，可以考慮采用可調單價合同，這樣一來對雙方都可以減少風險，達到共贏的局面。項目經理圈子 項 3.2通過這個案例，我們得到有關風險控制經驗及教訓： 3.2.1、首先施工單位自己要有成本風險控制意識。只要一接到施工項目就一定贏利的時代已經過去。建筑市場已由買方市場轉變為賣方市場，市場競爭激烈，如果建筑單位的成本控制不嚴格，就會造成項目虧本。所以施工單位也應加強成本控制和風險意識。特別是項目施工過程中的造價風險因素分析、識別、歸類、控制、轉移或消化。在項目班子的組成上，安排既懂技術又對風險控制熟悉的造價工程師，任命造價風險意識強的項目經理負責項目班子的組建工作。www.mypm.net

3.2.2在簽定合同中要注意材料價差調整條款，合同內規定主要材料上漲的調值公式。參照經常使用專門的調價公式（考慮主要材料上漲）：Pn=a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+…(其中a為固定值,指合同中不參與調價部分如利潤、管理費、稅金等，b、c、d為主要材料占造價比例，且a+b+c+d=1。L0、E0、M0為投標截止前一個月物價指數，Ln、En、Mn為驗收計價前一個月物價指數)。避免業主通過不公平的合同條款將材料價格上漲的風險全部轉嫁給施工單位。

3.2.3與材料商的強強聯合協議，轉移材料價格上漲帶來的風險。預測材料價格的變化趨勢，加強成本風險管理。項目管理論壇

3.2.4建筑企業應建立行業協會，通過協會的指導及協調作用，加強整個施工企業的抵御風險能力。

3.2.5、同時業主也要轉變觀念，不能將所有風險都轉嫁給施工單位，要有風險共擔的意識。不然就會造成施工單位嚴重虧損，無法繼續施工，最終退場。業主不得不重新委托其他施工單位施工。既耽誤工期也浪費成本。本案例中如果設置了調價公式，對主要材料的價格波動進行約定，合理考慮價格風險，就可以減少雙方的爭議。項目管理者聯盟文章

3.2.7、對于施工單位的違約，在簽訂合同時業主可以要求施工單位提供履約保函，減少因施工單位違約造成的損失。本案例中由于xx股份公司退場，增加造價72.6316萬元，如果xx股份公司提供了履約保函，甲方將處于有利位置，可以減少不必要的損失。training.mypm.net

3.2.8、索賠應甲乙雙方協商解決，盡量減少訴訟，主要是訴訟需要大量時間、人力、財力，對雙方都是個損失。

3.2.9、施工單位索賠時要注意索賠技巧。在工程施工過程中的索賠談判,一定要發揮公關能力,注意搞好私人關系,避免和業主發生沖突,多談干擾的不可預見性,少談業主的個人失誤;多談困難,多訴苦,給業主一個受損者的形象。既能爭取業主的同情和支持,又能雙贏是原則性索賠談判追求的最終目標。

3.3選擇一種好的合同管理模式對項目成功影響巨大，Partnering 模式（伙伴關系）對此案例有借鑒作用。Partnering 模式是指項目參與各方為了獲取特定的商業利益，充分利用各方資源而做的一種相互承諾。信任、承諾、共享是 Partnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的關鍵因素。信任既包括各參與方彼此的信任，也包括各參與方內部信任，即參與方的執行員工對 Partnering 模式理解和支持。彼此之間的信任達到一定成熟度，監督和防范減少，參與的一方違反合同而帶來的可能損失，隨著信任水平的提高而為此付出的成本急劇上升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以獲得合作的好處。Partnering 模式除了正式的合同之外，參與各方彼此之間還要簽訂一份非合同式的協議，在協議中有專門的爭議處理系統，采用Partnering 模式可以減少爭議和訴訟的發生。

4、結束語

工程索賠廣泛存在于工程管理中，項目管理者應從項目整體角度出發，處理索賠要利于項目目標實現，進而達到成本、質量、工期三者的平衡。同時應注意風險的分配及轉移，減少不利于項目成功的因素。在條件允許的情況下，可以考慮采用Partnering 模式進行項目管理，減少索賠發生。

第五篇：工程索賠

對工程索賠的認識和實際應用

一、工程索賠

工程索賠是指在建設工程施工合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。工程索賠是雙向的，發包人（建設單位）和承包人（施工單位）都可能向對方提出索賠要求。一般來講，發包人索賠額較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現對承包人的索賠；而承包人對發包人的索賠則比較困難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發包人對屬于承包人應承擔責任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發包人的反索賠（簡稱反索賠）。

二、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經濟損失，承包人根據法律、合同的規定，向發包人提出經濟補償或工期延長的要求。

（一）發生施工索賠的主要內容

在施工合同履行過程中發生下列情形之一，承包人可以索賠：

1、發包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創造施工條件。

發包人須按合同約定的時間和要求向承包人提供“三通一平”的施工場地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施工所需各種證件、批件及有關申報批準手續，向承包人提供施工場地地下管網線路資料。如果發包人不能在合同約定的時間內給承包人創造上述條件，必然導致合同工期延誤并給承包人造成損失。

2、工程設計變更。

在施工合同履行過程中，發生工程設計變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，造成承包人重復采購、人力及施工機械重新調整、等待修改設計圖紙、對已完工程進行拆除，這必然造成施工成本比原計劃增加，工期比原計劃延長。

3、發包人未按合同約定，向承包人支付工程預付款或進度款。

《工程結算辦法》規定：（1）發包人不按合同約定支付工程預付款，承包人應在預付時間到期后10天內向發包人發出要求付款的通知，發包人收到通知后仍不付款，承包人可在發出通知14天后停止施工，發包人應從約定應付之日起向承包人支付應付款利息，并承擔違約責任。（2）發包人不按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發包人承擔違約責任。

4、發包人未按合同約定向承包人供應材料、設備。

如果發包人沒有按合同約定的時間向承包人供應材料、設備，或者供應的材料、設備的種類、規格、數量、價格、質量等級與合同不符，這將導致工期延誤，并給承包人造成損失。

5、因施工中斷，或發包人工作失誤導致工效降低。

由于發包人的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據發包人不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從

而導致工程費用的增加。承包人可提出以下索 賠：人工費用的增加；設備費用的增加；材料費用的增加。

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必須花費更多的時間的費用。

7、工期延長或延誤。

通常包括兩方面：一是發包人要求延長工期，二是承包人要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。一般這方面的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。

8、發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。

在施工合同履行過程中若發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄，承包人有權提出盈利損失或者補償損失的索賠。盈利損失等于該項工程合同價款與完成遺留工程所需花費的差額；補償損失等于承包人在該項工程已花費的費用減去已結算的工程款。

9、物價上漲引起索賠。在直接影響工程造價的某些物價上漲情況下，由工程造價管理部門發布的在建工程材料預算價格調整、建筑材料的市場價與預算定額價差的有關處理規定。根據全國的實際情況，目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差對合同價款進行調整，待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。

10、貨幣貶值導致索賠。

在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般官方正式公布的匯率計算。

11、其他因素引起的索賠。

如在施工中發現不可預見因素；在施工合同的履行過程中，國家政策及法規發生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，常常會發生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使用預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的違約金；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。

對已經產生的工期延長，發包人一般采用兩種解決辦法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分彌補已經損失的工期。如果工期延緩責任不是由承包人造成，而發包人已認可承包人工期索賠，則承包人還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

工期索賠主要依據合同規定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄，如施工日記、工程進度表等。承包人應在每個月底以及在干擾事件發生時，分析對比上述資料，以發現工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

（三）費用索賠

費用索賠以補償實際損失為原則，對發 包人不具有任何懲罰性質。實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據。長濟律師提醒您：沒有證據，索賠要求不能成立。

1、索賠費用的組成。

（1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；

法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。

（2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。

（3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于發包人或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。

（4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數列入總承包人的索賠款總額以內。

（5）工地管理費。工地管理費指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費。

（6）利息。索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協議的利率。

（7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。

（8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。

2、索賠費用的計算方法。

索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

（1）總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。

但是在某些特定條件下，當需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的。這種情況下，應具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接近實際情況。

（2）修正的總費用法。原則上與總費用法相同，計算對某些方面作出相應的修正，以使用結果更趨合理，修正的內容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計算在該時期內受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實際增加的費用。

（3）實際費用法。實際費用法即根據索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。

這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實際費用法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致。第二步，計算每個費用項目受索賠事件影響的數值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值匯總，得到總費用索賠值。

（四）施工索賠程序和時限

《建設工程施工合同》對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定。發（承）包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發（承）包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發）包人的其他經濟損失。長濟律師根據有關規定，提醒承包人按下列程序以書面方式向發包人索賠：

1、索賠事項發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

2、發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

5、當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告，索賠答復程序同3、4規定相同。

（五）施工索賠的幾個關鍵環節

1、提出索賠意向書

根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠結構物名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

這一階段，要注意二點：一是索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對；二是索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

索賠項目種 類及起止日期計算方法：

（1）延期發出圖紙引起的索賠。如果在接到中標通知書后28天之內，未收到由發包人或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，且未向承包人進行技術交底，作為承包人應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發包人

一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

（3）工程變更導致的索賠。分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：承包人收到監理工程師書面工程變更指令或發包人下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

（4）以承包人之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包人無法作正確計算，如地質情況等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。

計算方法：在承包人未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

（5）由外部環境而引起的索賠。這是屬發包人原因，由于外部環境影響如征地拆遷、用地的出入權和使用權等而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。

經發包人協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

（7）其他原因導致的承包人的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄。每天均應有記錄，要有現場監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場損失時，還應注意現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、提交詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。

4、提交最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結束后，承包人應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。索賠報告應包括以下內容：

（1）承包人的正規性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。

索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、發包人與承包人簽訂的工程承包協議、發包人對承包人施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。

索賠證明文件包括發包人下達的各項往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包人與發包人簽訂合同中

包含的工程量清單、工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

（3）批復的索賠意向書。

（4）編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

（5）附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括承包人發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

（六）施工索賠須注意的事項

1、索賠時效。索賠事件發生后，承包人必須在合同約定的時間內提出索賠。

2、承包人必須按照合同約定的程序進行，否則可能會喪失索賠利益的實現。

3、施工索賠實現的關鍵是承包人提供的證據確實充分。

4、施工索賠是單方主張權利要求，經對方簽字確認后即成為工程簽證，在雙方未能協商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟手段。

（七）施工索賠證據

1、招標文件、投標書、中標通知書、工程預算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術規范、設計文件及有關技術資料、發包人認可的施工組織設計文件、開工報告、工程竣工質量驗收報告。

2、工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3、工程各項經發包人、監理工程師簽字的簽證。

4、工程各項會議紀要、協議、往來信件、指令、信函、通知、答復。

5、施工計劃及現場實施情況記錄、施工日報及工長日志，備忘錄。

6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復施工的日期。

8、工程預付款、進度款撥付的日期及數額記錄。

9、工程有關施工部位的照片及錄象。

10、每天的天氣記錄，工程會計核算資料。

11、工程材料采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的的憑據。

12、國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據《建設工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經雙方友好協商、調解解決。承包人還可以委托長濟律師向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。