第一篇：內審檢查問題匯總

建設一分

綜合部：發文，會議紀要臺賬沒有明確的保存期限。人力資源部：環境因素、危險源未單獨辨識。

技術部、質量部：1.編制特定分項施工組織設計（深基坑施工專項方案、模板定型化施工方案等），但臺賬記錄不完全；2.與總部簽訂目標責任書，但未包含生產工期方面職責；3.形成重大環境、危險因素清單。但并未將公司與項目部的識別分開。

安全：

1、環境、危害因素識別各科室未分開識別；

2、法律法規下發無發文登記，無法律法規培訓、學習記錄；

3、安全類設備未進行年度監測；

4、法律法規有清單，但現存規范數量不夠。

勞務：

1、無各項目勞務上訪記錄。

客服：

1、缺少客服回訪報告；

2、公司、項目缺少維修臺賬。

合約部：

1、按照合同約定及集團有關文件執行，簽訂了關于本事項的目標責任書，但未見目標責任書；

2、進行過組織學習和宣貫，但是未見詳細的記錄；

3、評審形式通過網上統一評審，通過會議的形式組織評審，但未發現有書面的會簽記錄；

4、合同的簽訂內容齊全，但部分總包合同沒有填寫簽訂日期，以及合同相關單位法人簽字但未蓋法人章，合同交底內容，未統一存檔。材料設備部：

1、執行《青島建設集團材料設備部環境目標指標及管理方案》，通過對項目月檢和材料采購流程控制；但沒有月檢記錄；

2、程序文件未見到學習記錄；

3、有關維護、保養內容、要求及相應的實施情況，每月月檢下發隱患整改通知單，但未見整改通知單。

招采中心：

1、執行集團與分公司，簽訂的目標責任書；但未發現目標責任書；

2、執行集團的有關制度，但未發現書面記錄；

3、相關程序文件參加過學習，但未發現記錄；

4、“合格分供方名冊” 未發現記錄。

建設三分

質量、技術、市場：1.部門人員職責分工不明確；2.未編制外部文件控制清單；3.有關本部門的制度未編制清單目錄；

質量：1.計量器具未編制臺賬，未建立計量器具履歷卡；2.隱患整改通知單應重點關注重復出現的問題。安全：1.應急預案無評審和蓋章，無應急演練記錄；2.工程部日常日常檢查、月度檢查發現的隱患無回執和復查記錄；3.工程部職責分工、制度內容不細致；4.有關安全的法律法規及上級主管部門的文件缺失清單，內容不足；5.工程部制度的打分表未能正確執行。

勞務：無合格（不合格）勞務隊伍清單。

規劃生產：總部的規劃生產和工期管理的目標責任書沒有落實到部門，項目目標責任書完備但是沒有系統的編號，部門職責分配生產管理負責人信息表沒有落實簽字，部分兩個項目的工期總控計劃不是最新的，項目管理規劃審批的正式版沒有按項目及時歸檔，不完整，階段性計劃需要及時歸檔，反映出糾偏和搶工措施。

人力資源：關于培訓的資料很完整，但是沒有建立一個臺賬，公司季度和月度綜合排名沒有及時歸檔，按績效考核，季度綜合檢查排名應該作為月度績效考核的依據。

綜合部：公司總部的發文沒有收集整理并編號歸檔，屬于外來文件的識別工作沒有完善，部門的目標責任書沒有簽訂，法律法規的程序類文件沒有歸檔，需要及時給公司要。

客服：公司沒有對項目部質量安全月度回訪的打分進行歸檔和分析。

預算：公司人員配備不齊全，一人兼多職。原因為了節約成本，減少人員。合約：合約流程不太規范，招標采購與集團要求有差異，不符合E0.4.3.2法律法規和其他要求。

材料：

1、職責和權限方面：檢查了人員配備及崗位職責方面的情況，總體比較到位，缺少崗位責任制度交底，建議：建立紙質版的書面交底；

2、法律法規及其他要求：建立了相匹配的法律法規臺賬，編制相關的材料管理文件并組織進行宣貫，但獲取相關文件及文件更新方面滯后，建議：經常收集或通過網絡下載政策性的文件和規定，比如：市建委頒發的鋼管管理規定、圍擋管理規定等等，以此規范我們的工作行為；

3、基礎設施（建筑機具）方面：通過檢查各項制度規定比較完善，建立了設備臺賬及租賃臺賬，但是缺少設備檢測、維修、保養記錄，建議：補充完善，建立臺賬和記錄；

4、采購信息方面：重點檢查了材料總計劃、材料驗收、出庫等方面的情況，在編制計劃時僅有物資、設備方面的，缺少：臨時設施、小型施工設備計劃，建議應把以上內容補充完善，納入總控。

總部部門

企業發展部：沒有部門的環境危險因素清單，沒有廢棄物分類管理

人力資源部：說是歸檔整理了，但是相關的培訓記錄和圖片都有，系統臺賬沒有看到。

綜合部：各部門和綜合管理部發文的執行記錄沒有臺賬登記。

市場一、二部：1.未編制法律法規清單目錄；

市場三部：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執行《危險因素臺賬》內容，無執行記錄；

2、Q7.2.3（7.2）顧客溝通無記錄。

市場四部：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執行《危險因素臺賬》內容，無執行記錄；

2、Q7.2.3（7.2）顧客溝通無記錄。

市場五部：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執行《危險因素臺賬》內容，無執行記錄；

2、顧客溝通無記錄

質量部：檢測儀器未標定，未制作測量儀器臺賬。

安全一部：1.部分項目下達項目部的隱患整改通知單次數不足；2.對國家法律法規有關安全的未編制清單。

客服中心：未獲取識別最新版本的法規，無相關部門法律法規。

勞務部：

1、新文件、通知已下載，但缺少清單；

2、未識別出重要環境因素；

3、農民工上訪有相關制度，但未進行登記。

技術部：技術培訓記錄表格、技術交底記錄表格、技術檢測記錄填寫不規范。材料設備部：

1、對部門產生的廢棄物沒有實現分類管理，回收利用率低。

項目部 國際信息創新園

胡冠龍：

1、沒有新聞危機管理辦法；

2、新聞的收集與整理不完善；

3、信息員不明確。

金雨秋：1.無計量器具臺賬；2.無文件銷毀記錄。

呂常青：

1、環境、危害因素、重要環境因素未識別，無控制措施；

2、缺少法律法規的培訓記錄；

3、設備未進行年度監測；

4、法律法規有清單，但現存規范數量不夠；

5、環境、職業健康類的控制措施不全；

6、缺少污水檢測報告、噪音檢測報告。

趙曉紅：無。

周磊：勞務管理：

1、是否進行分發受控制相關部門并組織學習？

2、參加過學習；但未發現學習記錄； 客服管理：1.與本部門有關的環境、職業健康安全運行控制活動有哪些？如何對其實施控制？執行什么文件？并形成了哪些記錄？此項沒有；2.是否編制了相應的程序文件？否；3.是否進行分發受控制相關部門并組織學習？未見學習記錄；4.是否與顧客進行了有效溝通，及時答復、處理顧客反饋意見？ 未見反饋意見。

材料設備管理：

1、是否進行分發受控制相關部門并組織學習？

2、參加過學習；但未發現學習記錄。

藍泰海樂府

胡冠龍：

1、新聞收集與整理沒有相應的臺賬；

2、新聞危機管理辦法缺乏有效的落實與培訓。

金雨秋：1.無計量器具臺賬；2.無文件銷毀記錄。

呂常青：

1、環境、危害因素、重要環境因素未識別，無控制措施；

2、缺少法律法規的培訓記錄；

3、設備未進行年度監測；

4、法律法規有清單，但現存規范數量不夠；

5、環境、職業健康類的控制措施不全；

6、缺少污水檢測報告、噪音檢測報告。

趙曉紅：勞務合同：現場無安裝勞務合同，建議現場留存備檢。

周磊：勞務管理：

1、未及時更新相關的法律法規；

2、不符合EO4.3.2法律法規和其他要求

客服管理：

1、未編制相應的程序文件，不符合EO4.3.2法律法規和其他要求 材料設備管理：

1、對設備設施（含租賃）的供方進行了評價、選擇，但未見書面記錄；

2、不符合Q6.3（8.1）基礎設施（施工機具）條款要求。

保利里院里

胡冠龍：

1、新聞危機管理辦法有相應培訓記錄，但缺乏交底與落實；

2、信息員不明確；

3、法律法規及其他要求未及時存檔學習，執行無執行記錄

金雨秋：1.無計量器具校準計劃；2.無培訓記錄。

呂常青：

1、缺少法律法規的培訓記錄；

2、設備未進行年度監測；

3、法律法規有清單，但現存規范數量不夠；

4、環境、職業健康類的控制措施不全；

5、缺少污水檢測報告、噪音檢測報告填寫不規范。

趙曉紅：

1、總分包施工圖預算：現場無紙版預算書，建議打印出紙版預算書留存現場；

2、商務規劃、月度成本分析：現場無簽字的紙版，已上報給分公司。建議現場留存復印件備檢；

3、材料總計劃：未做材料總計劃，建議補辦，應簽字齊全，備查。

周磊: 勞務管理：

1、未及時更新相關的法律法規；

2、不符合EO4.3.2法律法規和其他要求。

客服管理：

1、通過集團OA發布的法律法規及其他要求未及時存檔及組織相關知識講座和培訓學習，執行執行相關法律法規內容，無執行記錄；

材料設備管理：

1、通過參加集團消防知識講座和培訓學習，執行《危險因素臺賬》內容，無執行記錄；

2、Q7.2.3（7.2）顧客溝通無記錄。

龍山上苑項目部

姬升：1.項目部存放的培訓制度未更新，應為今年新修訂的培訓制度；2.項目部的人員分工未將所有人員羅列；3.計量器具臺賬記錄不全，且為建立計量器具履歷卡；4.技術交底僅交底到班組長，未交底至工人；5.分公司下達的隱患整改通知單，項目部回執無具體措施。

劉剛：1.無有關安全方面的法律法規清單；2.安全考核時間不真實；3.沒有噪音檢測記錄；4.未列明項目危險品清單；5.施工組織設計無集團公章，未進行部門會簽；6.勞保用品臺賬和發放記錄未建立。

呂智睿：分包考核記錄沒有建立，工期管理資料沒有按要求系統歸檔，總控計劃需要盡快完成甲方的審批。

鄭艷品：項目合同未建立臺賬，未做商務規劃書。無材料總計劃。鄒世新：制度管理方面缺少交底。

廣告產業園項目部

姬升：1.項目部無對工人技術交底，僅有對項目部管理人員的技術交底；2.未編制外部文件控制清單；3.計量器具到期未進行標定；4.合同交底人員不齊全，應為全體項目部成員。

劉剛：1.無有關安全方面的法律法規清單；2.沒有噪音檢測記錄；3.未列明項目危險品清單；勞保用品臺賬和發放記錄未建立。

呂智睿：沒有編制竣工實施計劃，對甲方直包分包的工期節點沒有約定，沒有落實管控，周計劃等階段性計劃不完整，沒有落實糾偏。

鄭艷品：項目上合同無臺帳明細，未做完整的經過審批的商務規劃書。現場無材料總計劃。預算員的職責不明確。

鄒世新：制度管理方面缺少交底。

第二篇：內審問題清單

2011年內審問題清單

預決算中心：

1、環境因素識別不充分

2、文件清單不全，無《ZYWJ/05—001崗位任職資格》 財務部：

1、危險源辨識“通過火車道口”重復辨識

2、演練時間前后矛盾

3、環境因素識別不充分

4、環境法律法規應識別到條款 綜合項目部：

1、環境因素識別不充分，重環清單中調查與評價表中不符

2、JL/08—004中“電焊機二次線超長”46與57重復，且評價級別分別為4級、5級不一致。

3、隱患整改率公式不正確。如：0÷0×100%＝100%。2月份有四項隱患內容中填寫“未發生”不準確。

4、清單中編號有錯，部分清單無簽字。

5、無內部會議紀要。行政部：

1、文件發放回收登記表中有空白項。

2、行政部小車隊應建立預防事故應急預案。行政后勤：

1、《中華人民共和國道路交通法》未進行更新

2、隱患整改反饋單2011年6月17日無驗收人，未形成閉合

3、電工郝海山操作證到期（2011.2.8）未進行復審

4、“垃圾外運”協議過期，2009年7月30日簽訂，有效期2年

5、文件清單中管理手冊、程序文件

6、環境因素識別不充分。

7、法律法規識別不充分，應對《環境保護法》進行識別。動力廠：

1、質量目標完成中沒有用能單位滿意率得出辦法或規定。2、5月份檢修計劃序號錯誤。

3、環境因素識別不充分。

4、《取水許可和水資源費征收管理條例》不適用

5、安全教育臺賬無記錄編號

6、部分《班組安全、環境管理臺賬》填寫不全。設備工程管理部：

1、危險源辨識中“主要的設備檢修方案”未明確可能導致的事故，未進行風險評價。

2、演練記錄無編號、批準人簽字、評審記錄。

3、廢油應識別為重要環境因素。

4、缺少環評相關法律法規識別。

5、合規性評價應對環境保護法和環境影響評級法進行評價。

6、設備工程管理部日常檢查記錄中，6月16日檢查結果“三期東側淡水泵異響，生源于何位置已查明原因”應注明具體原因。煉鋼廠：

1、天車工李湘操作證復審日期為2010.10.15，臺賬對其復審情況未進行跟蹤填寫。

2、法律法規識別中“煉鐵安全標準化”不適用。

3、環境法律法規中缺少對《國家危險廢物名錄》的識別。

4、對遼寧富城噴涂料現場檢查，復檢未簽字。

5、應急預案評審中，評審“演練過程中對預案不熟悉”需對參加人員組織學習預案。

6、電梯有檢驗申請，但未檢。

7、壓力容器11年未提出鑒定申請，已過期。

8、檢修總結為電子版，不全面。生產部：

1、生產部《環境體系目標月完成情況統計表》無審批人簽字。

2、環境因素便是評價表無審核人、批準人簽字。

3、氧氣放散率低于18%，但無證據提供，不能提供說明完成的證據。

4、環境體系法律法規清單無批準人簽字。

5、職業健康安全目標完成情況（1—6月份）審批人未簽字。

6、應建立防火應急預案。物資供應部：

1、文件清單中顯示的《危廢物回收臺賬》與實際使用的《物資管理科以舊換新物資臺賬》不符，且沒有編號，交接人員簽字有簡寫現象。

2、供應部共辨識環境法律法規20個，其中《河北省人民政府關于進一步加強消防工作的實施意見》不應納入環境法律法規清單中，此清單無編審批手續。

3、環境管理體系合規性評價報告中《中華人民共和國環境影響評價法》評審記錄中，公司目前狀況、評價結果與實際不符。

4、合規性評價中《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》評價中，公司目前狀況一欄中“部分危險廢物以舊換新，礦物油、油桶、油漆桶、化學試劑包裝的廠家回收中，礦物油等不適合本部門的應刪除。

5、供應部有《倉庫消防應急預案》并已于2011年6月18日進行實際演練，對預案評價時，參評人員無簽到表。

6、辨識評價單元全部為辦公室區域，與危險源辨識單元不符。

7、職業健康安全管理法律法規清單中部分法規識別錯誤，應與糾正。

8、針對應急預案演練存在問題的改進措施應及時落實。銷售部：

1、《勞動合同法》應識別到具體條款。

2、二、三級教育臺賬不規范、應完善。

3、《中華人民共和國循環經濟促進法》不應體現在環境法律法規清單中。能源環保部：

1、查2011.6.9能源環保制度培訓簽到表中，培訓人員與簽字人不符、不統一。

2、缺少獨立的能源環保例會內容。

3、查相關方“軋鋼廠清潔維護服務”唐山市博源科貿有限公司，相關方手續不全面，環境因素不充分。

4、以識別法律法規8項，其中《工傷認定辦法》相相關條款不應為“全文”

5、職業健康安全管理目標措施中“部室內二、三級安全教育合格率為100%”措施中不應有“部室內員工互相做好安全教育”

6、未制定應急預案 煉鐵廠： 1、2#噴煤壓力容器登記表中：注冊代碼2140***01402，此器無報告編號。

2、重大風險及控制清單中“煤氣區域作業”“煤氣大量泄漏”的控制計劃為A、E應增加d即“制定應急預案”

3、以識別的法律法規清單中應刪除《中華人民共和國電力監察條例》

4、查重環第三項“酸堿化驗廢液”控制方法不符合，應為“水污染防治管理程序”

5、員工教育方面，缺少環境方面的內容，應增加培訓和試題。技術中心：

1、以辨識的危險源中“辦公室活動單元中辦公室吸煙”可導致“呼吸道病”不應設為危險源。

2、適用的法規清單中應刪除“危險化學重大危險源辨識”項

3、未將打印機、硒鼓識別，未納入重環。

4、每周三召開安全環保列會，無簽到表。安全部：

1、起重機設備情況統計表，已超鑒定周期。

2、重環控制方法不符合，適用法律法規未及時更新。

3、合規性評價中缺少對“環境保護法”評價內容。

4、公司重大風險未能提供控制措施方案。

5、查2011年公司級安全管理目標，“安全管理人員持證上崗率100%，與”粉塵、噪聲、CO崗位檢測合格率，1—7月份均為未完成指標，只有申請報告和整改措施，正在辦理中。第一軋鋼廠：

1、法律法規中，環境保護部審批的建設項目“三同時”和驗收管理，有發布日期，無實施日期。

2、記錄清單中，環保部表格自2010年開始由JL/24-×××已更改為JL/18-×××，但仍未更新。

3、一般固體廢棄物中缺少鐵屑

4、職業健康安全法律法規中缺少吊袋作業安全規范。5、2011年6月18日煤氣事故應急預案演練，評審未對環境影響方面作出評審。

6、軋鋼廠5月份“顧客調查整改報告書（電子版）未見書面確認及整改實施后效果驗證。

7、文件清單中（2011年）未包括2009年下發的《1250軋機工藝規程》

計質計量部：

1、法律法規中缺少2011年新的法律法規。

2、重要環境的措施，無廢舊電腦及其耗材的管理措施。

3、法律法規中，缺少2011年4月14日發布的《河北省主要污染物排放和廢物管理辦法》 4、2011年文件清單中有“G35B板坯技術要點、G35B熱軋卷板技術要點”上述2個文件已作廢。

5、現場文件中有：A36+B板坯技術要點“（已作廢）作廢文件沒有得到收回和清理。

6、二級文件下發沒有實行“文件發放/回收登記表簽字手續。7、7月29日進場原燃料取樣，（鑫冠）白灰塊/0729—03、龍霸白灰塊/0729—10以及7月27日進場的（安盛）鐵精粉/0727—18上述料得取樣時間、制樣接樣時間、送樣時間存在邏輯錯誤。保衛部：

1、缺少重要環境因素的控制措施。

2、消防安全巡檢記錄無復查人簽字 3、2011年消防安全知識培訓，缺少培訓方案。（6月份）

4、管理手冊、程序文件中《不合格品管理程序》已下發，但在文件清單中未能體現。人力資源部：

1、重要環境因素管理措施，缺廢舊日關燈管的管理。

2、危險辨識中，經過無防護罩的切割機，可能導致事故應為絞傷。黨群工作部：

1、缺少主要環境因素的管理措施。

2、缺少國家危險廢物名錄

3、危險因素辨識缺少圖書館的辨識。

4、無二級安全培訓教育結果的相關證明材料。信息部：

1、缺少危險廢棄物名目條款

2、個別環境因素辨識不夠準確。

3、職業健康安全法律法規便是不夠全面。如：防雷減災管理辦法等 4、2011年7月13日火災事故應急預案演練缺少《火災事故應急預案》文件。燒結廠：

1、環境法律法規共識別76項，其中“EA—22中華人民共和國土地管理法等不適用法律法規應刪除。

2、燒結廠2011年環保管理目標中“可利用固體廢棄物（包括水渣、鋼渣、除塵灰、紅泥、氧化鐵皮）回收率100%。目標制定應結合分廠實際制定。

3、燒結廠“環境體系目標完成情況統計中第五項與分廠制定的環境目標不符。

4、環境合規性評價報告中共涉及環境的法律法規9條，但評價表中只對其中七條進行了評價，應完善。5、2011年7月22日安全用電技術培訓，沒有對培訓效果測試。6、2011年2月3日煤氣泄漏突發事故應急預案演練，沒有評審記錄。

7、燒結廠2011年質量管理目標分解沒有確保目標完成的技術措施。

8、燒結廠質量管理目標完成情況一覽表（1—7）月份，單個月質量目標未完成，沒有進行有原因分析。

9、文件清單中技字[2008]042號附件已作廢，未標識。新版文件為列入。

10、燒結廠“三規一制匯編”ZYWJ/23-056已作廢，新版未列入。11、2#豎爐2011年3月25日檢修計劃（設備科）已經實施，但其檢修負責人、驗收人均為電子版形式，無書面簽字手續，無過成驗證資料。12、90㎡、60㎡高堿礦、球團礦、產生的落地礦無防雨、雪設施，造成受雨雪侵害后產品的質量惡化，對高爐產生不利。共性問題：

1、文件、記錄清單等仍有無編、審批手續現象，個別單位均是電子版，無紙質版。

2、須報體系主管部門的資料，個別單位無存檔。

3、生產廠檢修，只有檢修計劃，無檢修總結、驗證等后續資料

4、法律法規識別仍有不適用、過期的法律法規

5、記錄數據與操作規程數據仍存在不相符現象 整改要求： 1、9個不合格項，責任部門必須在一周內（8月15日前）完成整改，并將不合項報告報送企管。

2、除9個不合格項外的所有問題，責任部門要在8月20日前完成整改，期限內企管將聯合有關部門進行檢查。

3、未按上述要求進行整改的，將按照公司有關規定對責任人進行考核。

行政部企管科 2011年8月7日

第三篇：貫標內審檢查明細

3.1、1、查是否建立質量管理體系。是否形成文件

2、應對質量管理體系中的各項活動是否進行策劃

3、應檢查、分析、改進施工過程和結果 3.2

1、施工過程是否滿足法律法規及合同約定要求

2、施工過程及交工后如何服務業主，增強其滿意度

3、提供舉措如何改進質量管理，提高管理水平

4、最高管理者應對質量方針定期評審或必要修訂

5、是否規定質量方針目標，明確質量管理和質量應達到的水平

6、是否建立實施《質量目標管理制度》 3.3

1、查是否對建立質量管理體系進行策劃？（策劃內容是否包括資源、制度、組織機構、活動相互關系、活動順序）

2、查質量管理內容范圍是否包括12個規定的范圍？

3、是否建立了文件化的質量管理體系？（①《管理手冊》、《程序文件》；②流程圖、作業文件、記錄；③）詢問管理層、文件清單 3.4

1、查是否確定和配備了質量管理體系有關的資源？

2、是否建立了內部質量管理監督檢查和考核機制？

3、是否評審了和改進質量管理體系的適宜性有效性？ 3.5

1、提供《文件管理制度》，是否對文件的編制、批準、發放、更改、作廢、標識等做出明確的規定？

2、查閱文件發放記錄，抽查文件簽發稿簽字是否齊全？

3、查閱文件發文記錄，抽查文件？

4、查閱內部文件的受控情況；

5、抽查3-5份文件的控制情況，文件有無傳閱卡及領導批示；

6、依據《文件更改通知單》抽查對更改內容學習情況；

7、查閱文件借閱記錄

8、查閱有效文件清單的評審記錄；

9、查閱公章使用控制記錄情況；

10、作廢文件的處置情況；查閱程序手冊和作業指導書是否為運行版本，修訂狀態如何；

11、《記錄管理制度》

12、查前期質量記錄，選取記錄樣本。查閱記錄的完整性

13、記錄填寫是否規范，是否有專人管理

14、查閱記錄保留期限，記錄清單

15、查閱記錄表格發放臺帳

16、查閱記錄移交登記清單

17、檔案室、資料庫、了解記錄的歸檔、編目、貯存情況，檢索和借閱及貯存環境 4.組織機構職責管理

1、組織機構圖、組織機構編制、定員文件

2、崗位人員任命書、定員配備記錄、質量管理人員名單

3、最高管理者對質量方針的制定、批準、評審、修訂是否控制？

4、查最高管理者對組織機構的建立考慮了哪些因素？

3、查培養職業質量意識方面開展了哪些工作？

4、是否配備了質量管理需要的資源有哪些？

5、組織簡報、會議記錄、個人記錄

6、查是否明確了專職質量管理部門、崗位的職責權限，形成文件？

7、現場詢問各個部門、項目部是否了解質量職責權限

8、查是否明確了其他與質量管理相關部門、崗位的戰略管理職責權限，形成文件？傳遞到 1 各個有關的管理層次？

9、查當組織機構和職責權限調整后相關的文件是否得到及時更改？

10、管理者代表任命文件 5.人力資源管理

1、查是否建立了人力資源管理制度？

2、人力資源編制規劃編制、招聘錄用、培訓、薪酬體系、績效考核、員工職業生涯管理等等內容？

3、提供人力資源管理辦法？

4、查是否建立了人力資源發展規劃（企業發展有關職業生涯）？規劃是否符合企業的時間？查是否按要求實施了人力資源發展規劃 5人力資源管理

1、崗位任職條件規定文件、人員資格確認名單、評價建立

2、查各需持證上崗的崗位人員是否按照要求持證上崗，證書有效期和繼續教育是否符合條件要求？

3、、任職通知、人員考核評價建立、人員資格能力確認建立

4、特種作業工種上崗證書、繼續教育計劃記錄

5、人員招聘記錄、借用、調動通知

6、查人員考核制度？

7、查考核制度內容是否包括：內容、標準、方式、頻次？

8、查考核結果是否作為人力資源管理評價和改進（薪酬、崗位調整、職業升降、培訓）的依據？

9、薪酬、崗位調整、職務升降、有關培訓記錄 5.3培訓

1、查是否根據（外部、內部、崗位、個人情況）提出培訓需求？

2、提供培訓需求、培訓計劃、培訓變更計劃記錄

3、查培訓查培訓內容是否包括方針、目標、質量意識、法律法規、制度、專業技能進行教育？

4、培訓計劃和記錄

5、查是否組織了培訓效果的評價？查評價方法是否符合規定企業：筆試、面試、實際操作、業績評價等等？

6、查有效性跟蹤評價記錄

7、培訓心得及總結 6施工機具管理

1、查是否建立投標及合同制度

2、查制度內容是否包括;管理職責接口、采購計劃、配備（采購、租賃、調配、分包）、進場驗收、安裝調試、使用維護（大修、封存、報廢）要求？

3、施工機具管理制度辦法

4、查配備計劃是否根據需要（進度、方案、工藝安全、環保、技術）配備施工機具？

5、設備采購申請、調配采購計劃、設備臺賬 6.2.2

1、查是否明確了評價標準和辦法：（是否考慮了工程、勞務不同的評價標準與工程的重要程度）？

2、查評價內容是否包括：營業執照、資質、產品和服務質量、供貨能力、風險因素、售后服務、安全環保、信譽業績等等？

3、查招標（資格審查、考察）、邀標、獨家議標的記錄？

3、查是否對租賃、分包方進行了定期考核，清除不合格的供應方？

4、查是否收集保存施工機具、分包方的有關資料？

5、查是否保存了評價選擇記錄？

6、提供采購租賃供應方評價標準、評價和考核記錄 6.2.3

1、查是否依法簽訂了合同（采購、租賃）？

2、查合同內容是否包括：標的、數量、價格、結算方式、驗收、現場服務及保修、違約責任、其他等等？

3、查是否保存了合同文本

4、提供設備采購租賃合同 6.2.4

5、查是否按照要求進行了施工機具驗收？

6、查施工機具是否按規定要求在安裝、拆卸前制定了方案并且得到批準？審批是否符合要求？安裝后是否經過驗收合格才使用？

7、查是否保存了驗收驗收記錄？

8、提供設備安裝拆卸方案和安裝驗收記錄 6.3

1、查施工機具的主管部門是否記錄設備臺賬、對設備的使用管理情況進行監督檢查，發現問題是否進行有效處理？

2、查項目部是否按規定要求對施工機具進行了使用、維護保養？

3、提供設備臺賬、設備定檢、運轉監控記錄

4、提供基礎設施維護、維修、驗收、保修、封存、報廢記錄等

5、提供特種設備的檢定管理記錄 7.1

1、查是否記錄投標及合同制度？

2、查建立合同制度的內容是否包括了：工程信息的收集及評審、資格預審、招標文件的獲取和評審、各項調查研究、工程量復核、選擇施工方案、投標計算、確定投標策略、正式投標、中標、合同談判、合同簽訂、合同交底、合同實施和跟蹤、糾偏、工程變更、索賠、合同爭議、合同收尾及總結等等？

3、查文件編制審核批準是否符合文件控制要求？職責接口是否明確合理？內容適應性、可操作性？是否進行改進？提供投標和合同管理制度及辦法？

4、查投標和合同簽訂過程是否守法，有無超資質、圍標、串標、騙標、行賄、掛靠等等行為中標情況？

5、查合同主管部門是否對項目部的合同履行情況進行了跟蹤？

6、查項目部對合同的執行情況（質量、進度、安全、造價）進行了跟蹤、檢查與對比？

7、提供工程信息臺賬、合同臺賬、投標文件、施工資質、中標通知書、施工合同

8、合同履行記錄 7.2

1、查合同主管部門在投標和簽訂前是否對各項要求進行了評審？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規其他要求？

2、查評審是否包括了顧客明示、隱含、法律法規其他要求？

3、查合同實施中的合同變更后項目部是否能及時評審四項要求？

⑴提供對招標文件、協議（合同）草案、電話通知的確定記錄。

⑵顧客問詢、信函、來訪記錄、現場答疑、協調會議等記錄紀要

4、查是否對合同信息、指標文件、合同、合同變更進行了評審？

5、查是否守法經營，有無超資質、圍標、串標、騙標、行賄、掛靠等等行為，中標情況？

6、查是否按照規定保存了評審投標簽約的記錄？

⑴、提供合同信息、招標文件、投標文件、合同變更評審記錄 7.3

1、查主管部門是否對合同信息、對項目部進行了全面充分合同交底？

2、查是否按照規定保存了合同交底的記錄？

3、查在合同變更是否建立管理規定?

4、查評審變更是否按規定組織上評審?

5、查是否評審變更按照規定形成了書面文件?

6、查與合同變更有關的文件是否得到了及時的調整和實施?

7、提供合同變更管理規定

8、合同變更評審記錄

9、設計變更、工程洽商記錄、補充施工合同等等

10、合同變更信息傳遞記錄

11、調整后的施工計劃、圖紙、材料清單等等

12、查主管部門和項目部是否對合同履行的情況進行了動態分析,糾偏改進?

13、查主管部門和項目部是否記錄了合同履行的情況?

14、提供合同履行檢查分析記錄

15、查主管部門和項目部是否在(投標、履行、保修階段)與顧客就合同要求進行了溝通？

16、提供設計變更、工程洽商記錄、補充施工合同等等 8.1 材料設備管理的一般規定

1、查是否建立了物資管理制度?

2、查物資管理制度內容是否包括了:原材料料、預制構配件、關成品、計劃、供應方評價（資格、現場考察、合格供應付方名冊）、招標、合同談判、合同簽訂、驗收、現場保管（入庫驗收、庫房、現場堆放、庫房設施、管理）、運輸、收發、產品和檢驗標識、不合格品、顧客提供的物資等等？

3、提供物資采購計劃。8.2 材料設備的采購

1、查(需用、供應、申請、采購)計劃，采購計劃（整體、月份）內容是否明確了（品種、規格、數量、質量要求、驗證供應日期等等）要求？

2、查審批人是否按昭規定進行？

3、提供物資需用、供應、申請、采購計劃。

4、查是否明確了評價標準和辦法(是否考慮了供應商、生產商不同的評價標準)?

5、查供應方評價記錄,評價內容、供應廠家：企業資質、生產許可證、產品證明書、產品鑒定證明、管理體系建立、價格、交貨期準確性、運輸費用、售后服務能力、與廠家合作證明等等，經銷商：經營許可證、產品質量證明、合作證明、物資質量、價格、交貨期準確性、運輸費用、售后服務能力等等？《合格供應方名冊》的批準、發放？

6、查是否對供應方進行了定期考核，清除不合格的供應商？

7、查是否保存了評價選擇記錄？

8、提供物資供應方評價標準和辦法文件，供應方評價記錄。

9、提供定期考核供應商記錄。

10、查是否進行了再評價(企業定期不定期合同結束、違約時等等？

11、查再評價記錄內容是否包括：物資質量穩定性、及時性、滿意度、履約情況、技術更新、體系變化、社會信譽等等？

12、查不合格的供應方是否按規定進行了處理，重新建立了合格供應方名冊，通知了有關部門？

13、提供供應商評價、再評價記錄、合格供應方名冊。

14、提供營業執照、資質證書、合格證、檢驗報告、調查報告等等。

15、查實際操作過程中對供應方的評價，選擇和再評價的標準，方法和職責是否符合管理制度的規定，并保存相應的記錄？

16、查采購合同是否按照規定要求進行了簽訂?是否根據采購計劃訂閱采購合同?

17、查采購合同內容(標的、數量、包裝、交付、驗收、交貨期地點、價格、結算、違約責任、特殊條款)、編制、審批是否符合規定要求？

18、查合同的保管是否符合要求？

19、提供采購合同。8.3材料和設備的驗收

1、查是否按照要求對物資進行驗收（驗收內容：合格證、質量證明文件、數量、規格、型號、包裝、外觀、必要的復檢）？

2、查驗收方法是否符合規定要求（取樣標準、見證要求）？

3、查驗收的檢測設備是否配備和有效？

4、查是否按照規定要求必要時,到供應方的現場進行驗收、驗收的過程、記錄和標識是否符合要求？

5、查未經驗收的物資是否用于工程施工？

6、查驗收售貨員是否經過培訓，掌握驗收方法？

7、提供驗收記錄、入庫單、點驗記錄、檢驗報告、質量證明文件、復試報告等等。

8、提供檢測設備合格證、校準記錄。驗收人員的能力考核記錄。

9、查是否對不合格產品(不符合國家、業主、計劃規定要求)按照規定進行了處理（標識、評價、處置、驗證、記錄）？

10、查不合格品處理方式（返工、返修、讓步、報廢、降級）是否正確？

11、查不合格品分級、權限、住處的傳遞是否符合要求？

12、查不合格品的處置記錄是否得到保存？

13、提供不合格品處理記錄、退貨單。

14、查采購計劃、供應方評價、采購合同、進貨檢驗、不合格品處理中是否關注了物資的安全性和環保性？

15、查要求的來源（國家明確的淘汰禁止的產品設備、相關方的合約、企業的承諾）？ 8.4材料和設備的現場管理

1、查物資現場管理制度中是否明確了(驗收、入庫、擺放、隔離、標識、維護、保養、賬目、盤點)的要求？

2、查物資存儲的環境和設施條件是否能夠防止產品損壞、變質、丟失、誤用？

3、查物資倉儲的擺放、隔離、檢查、維護保養、保養、賬目、盤點措施是否能夠防止產品的損壞、損耗？

4、查產品和檢驗是否有標識和標識內容正確?

5、查是否組織了定期或不定期對檢查,對發現的總是及時整改,并且驗證?

6、提供倉庫儲存條件和實際操作情況。

7、提供入庫單、出庫單、賬目清單、盤點記錄、維護記錄、物資檔案。

8、提供倉庫檢查記錄和整改驗證記錄。

9、提供物資產品標識、檢驗狀態標識。

10、查是否有搬運作業指導書、人員、設備、方法、步驟是否符合要求？

11、查是否有庫房現場物資存儲防護作業指導書、人員、設備、方法、場地是否符合要求？現場觀察？

12、提供產品防護制度或防護措施文件等。

13、庫房場地實地觀察搬運和材料防護條件和結果。

14、查是否遵守了先進先出的原則發放材料?

15、查是否堅持執行同入庫制度,登記清楚正確,簽字齊全?

16、查影響工程質量、安全我的材料物資是否有唯一性標識，實現可追溯？

17、查是否有連續的記錄？

18、提供材料發放記錄、進場驗收記錄、庫房物資標識。

19、現場詢問交談發放情況。8.5發包方提供的材料和設備

1、查施工合同中的物資供應職責內容?

2、查是否向顧客提出了物資需用計劃?

3、查是否進行了合規性驗收?驗收內容同企業材料驗收一樣的內容?

4、查是否建立了接收物資臺帳?單獨登記和標識?

5、提供施工合同、物資需用計劃、驗收記錄、接收、登記表、檢驗試驗記錄、現場詢問。

6、查是否對發現有異常的物資及時報告顧客,同時采取登記、標識、隔離措施？

7、查是否按與顧客協商的意見和規定進行處理，同時進行了記錄？

8、提供顧客提供財產清單、驗證文件記錄、標識。

9、提價顧客財產保管、使用、維護記錄（包括發現問題時的報告和處置記錄。9.1分包管理一般規定

1、查是否建立了侵蝕管理制度？

2、查分包管理制度內容是否包括了：分包的形式種類（專業施工分包、勞務分包、設備設施租賃、技術服務）、各個管理層次職責、權限（主管部門、項目部、崗位）、分包評價及評價標準（資格審查、現場考察、綜合評價、合格名冊）、招標、合同談判、合同簽訂、現場管理（入場驗收、交底、過程控制、顧客直接分包、工程 驗收、重新評價）？

3、查分包制度與法律法規、企業其他文件的一致性？如（崗位、管理辦法、施工組織設計、施工管理制度等等）？

4、提供專業勞務分包管理制度辦法。

5、查分包管理或是否明確了承擔了連帶責任的要求？

6、查《建設工程施工專業分包合同》中是否有確保分包工程質量的連帶責任的內容？

7、查發生施工質量事故時是否承擔了連帶責任？

8、提供專業勞務分包管理制度辦法。

9、提供分包合同

9.2分包方的選擇和分包合同

1、查是否明確了評價標準和辦法：（是否考慮了工程、勞務不同的評價標準、與工程 的重要程度）？

2、查分包方評價記錄，評價內容：營業執照、資質、專業能力、人員結構、機具裝備、技術、質量、安全、施工管理能力、工程 信譽業績等等？《合格供應方名冊》的批準、發放？

3、查是否對分包方進行了定期考核，清除不合格的隊伍？

4、查招標（資格審查、考察、邀標、獨家議標的記錄？

5、查是否有轉包或肢解分包的情況？

6、查是否保存了評價選擇記錄？

7、提供分包隊伍評價標準辦法。

8、提供隊伍清單、分包隊伍評價記錄。

9、查專業分包合同內容：分一般協議書、通用條款、專用條款、雙方權利和義務、進度、質量、費用等等？

10、查非標準合同內容：分包內容、時間、質量、安全、文明施工、結算方式、與付款辦法、交工后的服務、違約處理等等？

11、查是否依法簽訂合同（書面、企業法人代表或法人代表授權簽字）？

12、查分包弄不清民總包合同一致（時間）？

13、查分包合同是否變更、變更后是否經過批準？

14、查是否有分包計劃？

15、查分包隊伍是否得到業主的批準？

16、提供分包合同、分包計劃。9.3分包項目實施過程的控制

1、查交底是否對分包方進行了安全技術交底？

2、查方案是否對分包方的施工方案進行行了審核？

3、查確認是否對人員能力、機具設備、材料、設施進行了驗收？

4、提供安全技術交底、施工方案審核記錄。

5、提供人員能力、機具設備、材料、設施驗收記錄。

6、查監控內容是否包括：材料驗收復試、工序質量、施工進度、施工人員（特殊工種上崗證）、施工機械設備使用、安全文明施工？

7、提供對分包隊伍的檢查和驗收記錄。

8、查是否在爭包管理制度中明確了分包履約情況評價的標準、方法、職責？

9、查是否保存了分包履約情況評價的記錄？

10查分包履約情況評價的信息是否在重新評價，選擇分包方和改進分包管理工作時得到利用？（項目結束時評價分包方、修訂管理制度、重新確定名單時）？

11、提供分包管理辦法、分包隊伍監督考核記錄。10 工程項目施工質量管理審核要點 10.1一般規定

1、查是否建立并實施工程項目施工質量管理制度？內空是否包括：項目施工質量管理策劃、施工設計、施工準備、施工質量和服務控制要求？

2、提供施工質量管理制度規定辦法文件。

3、查是否對項目經理部的施工質量管理進行監督、指導、檢查和考核？

提供對項目經理部的施工質量管理進行監督、指導、檢查計劃和檢查記錄、質量報表考核記錄。

工程項目施工質量管理審核要點 10.2策劃

1、查項目經理部是否負責工程項目施工質量管理？

2、查項目經理部的組織機構設置和人員配置是否滿足質量管理的需要？

3、提供項目部組織結構圖、施工組織設計、施工方案。

4、查項目經理部是否按規定接收設計文件，參加圖紙會審和設計交底并對結果進行確認？

5、提供圖紙設計文件接收登記表、圖紙會審、設計交底會議記錄、設計變更通知。

6、查項目質量管理策劃內容是否包括：（質量目標和要求、機構和職責、管理依據文件、資源的需求和配置、臨時設施規劃、影響施工質量的因素分析及其控制措施、進度控制措施、施工質量檢查、驗收及相關標準、突發事件的應急措施、對違規事件的報告和處理、收集的信息及其傳遞要求、與工程建設有關方的溝通方式、施工管理形成的記錄、質量管理和技術措施。

7、提供施工組織設計、項目質量計劃、措施、施工方案等。

8、查是否將工程項目質量管理策劃的結果形成文件并在實施前批準？

9、查策劃的結果是否按規定得到發包方或監理的認可？

10、提供施工組織設計、項目質量計劃、措施、施工方案等。

11、提供施工組織設計報審表、審批單。

12、查是否根據施工要求對工程項目質量管理策劃的結果實行動態管理，及時調整相關文件并監督實施。

13、詢問施工組織設計、項目質量計劃、措施、施工方案重大變化及修訂記錄。10.4施工準備

1、查是否依據工程項目質量管理策劃的結果實施施工準備?

2、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定位測量、技術交底、分包評價報驗、材料采購計劃、材料采購、施工設備計劃、進場報驗、臨時設施搭設。

3、提供開工申請、圖紙會審、施工措施、施工方案、施工平面布置、定們測量、技術交底、分包評價、材料采購計劃、材料采購、施工設備計劃、進場報驗、臨時設施搭設。

4、查是否按規定向監理方或發包方進行了報審,報驗?

5、查是否確認項目施工已具備開工條件,按規定提出了開工申請,經批準后方可開工?

6、提供各項報審表：（工程開工復工申請、施工組織設計或方案、工程 材料構配件設備、分包單位資格）報驗表：工程 測量、隱蔽工程、分項分部工程 竣工報驗申請單。

7、查是否按規定將質量管理笄的結果向項目經理部進行交底,并保存了記錄?

8、查是否根據項目管理需要確定了交底的層次和階段以及是否的職責、內容、方式?

9、提供技術交底記錄

10、提供技術交底的規定文件 10.5施工過程質量控制

1、查項目經理部是否對施工過程質量進行控制?

2、提供施工圖紙、設計文件、驗收標準、施工組織設計、施工專項方案、圖紙會審、作業指導書、施工計劃、完成報表、設計交底記錄、工程測量、施工進度計劃、四新技術應用記錄。

3、提供施工樣板驗收記錄、施工日志、交接班記錄、巡視記錄、操作記錄、監測記錄。

4、提供設備臺帳、維護記錄、運行記錄

5、提供分包控制檢查記錄

6、查是否根據需要事先對施工過程進行了確認?包括:對工藝標準和技術文件進行評審,并對操作人員上崗資格進行鑒定;對施工機具進行認可?

7、查是否定期或在人員、材料、工藝參數、設備發生變化時，重新進行了確認

8、查對從事過程工作的人員資格培訓上崗證、材料設備的驗收檢驗、合格證、復試、設備進場鑒定、確認記錄、工藝方法試驗記錄

9、提供施工記錄、施工日志、過程連續監控記錄。首件驗收、接頭試驗、配合比、試驗檢驗隱蔽混凝土強度等等。

10、查是否對施工過程及進度進行了標識?

11、查施工過程是否具有可追溯性? 7

12、提供施工計劃、施工日志、工程報驗、施工過程記錄、圖紙、工程質量驗收記錄本、不合格品處理、技術交底、施工方案、隱蔽工程驗收、工程測量

13、查是否保持了與工程建設有關方的溝通?

14、查是否按規定的職責、方式對相關信息進行了管理?

15、提供會議記錄、通知、監理回復、洽商記錄、設計變更、圖紙針對審、質量整改記錄、施工計劃。

16、查是否建立了施工過程 中的質量管理記錄?

17、查施工記錄是否符合相關規定的要求?

18、查施工過程中的質量管理記錄是否包括:施工日記和專項施工記錄;交底記錄;上崗培訓記錄和崗位資格證明;施工機具和檢驗、測量及試驗設備和管理記錄；圖紙的接收和發放、設計變更的有關記錄；監督檢查和整改、復查記錄；質量管理相關文件；工程項目質量管理策劃結果中規定的其他記錄？

19、提供管理制度、質量管理記錄清單、施工日記和專項施工記錄；竣工資料、交底刻錄上崗培訓記錄和崗位資格證明；施工機具和檢驗、測量及試驗設備和管理記錄；圖紙的接收和發放、設計變更的有關記錄；監督檢查和整改、復查記錄；質量管理相關文件；工程項目質量管理策劃結果中規定的其他記錄。10.6服務

1、查是否按規定進行了工程移交和移交期間的防護？

2、提供工程交接記錄、移交期間的防護記錄、現場的防護。

3、查是否按規定的職責對工程項目的服務進行策劃,并組織了實施?服務是否包括:保修、非保修范圍內的維修、合同約定的其他服務?

4、提供管理制度、回防計劃、保修合同和記錄、服務記錄。

5、查是否在規定的期限內對的需求信息作出響應？對服務質量是否按照相關規定進行了控制、檢查和驗收？

6、提供服務制度、服務佩、投訴記錄、保修記錄、服務記錄、整改驗收記錄。培訓記錄、代管記錄。

7、查是否及時收集了服務的有關信息，用于質量分析和改進？

8、提供監理通知、回紡記錄、投訴記錄、滿意度調查。工程質量問題分析改進記錄。11.1質量檢查與驗收管理

1、查是否建立了質量檢查與驗收管理查質量檢查與驗收管理制度內容是否包括了:原材料、構配件、設備采購、中間和最終產品、施工準備工作狀態、施工過程和結果、施工管理和作業人員、技術管管理、施工方案和施工機械等等？是否明確了檢查的人員、方式、方法、范圍、目的、整改和獎懲要求？

2、查是否明確了各管理層次對施工質量檢查與驗收活動進行監督管理的職責和權限？

3、查參加檢查才驗收活動的人員是否符合有關規定和具備相應的資格？

4、查是否探尋幫好對爭包工程的質量檢查和驗收工作？

5、提供工程物資質量檢驗試驗規定文件。

6、提供檢查和驗收活動的人員的資格和證書。

7、提供分包工程的質量檢查和驗收制度和記錄。11.2施工質量檢查

1、查是否對施工質量檢查進行策劃(內容包括質量檢查的依據、內容、人員、時機、方法和記錄)?

2、查策劃結果是否經過規定人員批準后實施？

3、提供施工質量檢查制度、施工質量檢查記錄。

4、查對質量檢查記錄和是否答相關制度的規定要求(填寫、標識、懼、保管、檢索、保存期限、處置)？

5、提供質量檢查記錄管理制度、質量檢查記錄、施工檔案。

6、查項目經理部是否根據策劃的和施工質量驗收標準實施了檢查？

7、提供質量檢查策劃文件、檢驗標準、項目經理部對質量檢驗試驗驗收工作的檢查記錄。

8、查公司主管部門是否對項目經理部的質量檢查活動進行了控制？

9、提供質量檢查策劃文件、檢驗標準、會議紀要、質量報表、整改通知。

11.3施工質量驗收

1、查公司和項目部是否按規定策劃并實施施工質量驗收？

2、查公司是否建立了試驗檢測管理制度？

3、提供施工質量驗收管理制度辦法。

4、提供試驗、檢測管理制度。

5、查是否在竣工驗收前，組織進行了內部驗收，暗藏按規定參加工程竣工驗收？

6、提供預驗收記錄、施工缺點整改記錄、竣工驗收申請報告、竣工驗收報告。

7、查是否對工程資料的管理進行策劃，并按規定加以實施？

8、查施工工程資料的形成是否與工程進度同步？

9、查是否按規定及時向有關方移交相應資料？

10、查歸檔的工程資料是否符合檔案管理的規定？

11、提供工程技術資料管理辦法規定。施工工程資料、施工工程資料我記錄、施工工程資料歸檔手續

11.4施工質量問題的處理

1、查是否建立并實施質量問題處理制度職責、權限、工作流程、處理方法）？

2、查是否規定了對發現質量問題進行有效控制的職責、權限和活動流程？

3、提供質量事故管理制度、不合格品處理規定、整改通知、監理通知、糾正預防措施記錄。

4、查是否對質量問題的分類、分組報告流程作出了規定？

5、查出現質量問題后是否按照要求分別報告工程建設有關方？

6、提供質量事故管理制度、不合格品處理規定、工程質量事故報告、監理通知及回復單。

7、查對質量問題是否制定了相應措施？是否經過批準后實施？

8、查對質量問題的處理結果是否進行了檢查驗收？

9、提供不合格品報告等、評審報告。

10、提供糾正記錄、驗證記錄。

11、查是否保存了質量問題的處理和驗收記錄？

12、查是否建立了質量事故責任追究制度？

13、提供不合格品報告等、評審報告、質量問題整改記錄。

14、提供糾正記錄、驗證記錄。

15、提供質量事故、不合格品處理管理辦法 11.5檢測設備管理

1、查企業是否檢測設備管理制度？制度是否包括了：采購、租賃、借用、供應方評價、設備驗收、周期檢定、檢定標準、維護、保養、保管使用人員培訓、設備異常時的有效性評價、處置措施、軟件確認等等要求？

2、查對采購和租賃的供應方是否進行了評價？

3、查設備在使用前是否進行了驗收？

4、查是否能夠按照規定要求進行周期檢定？標識其校準并保持清晰？校準記錄是否保存？

5、查當國家或地方沒在校準標準的檢測設備制定了相應的校準標準？

6、查設備是否進行了必要的維護和保養，保持其完好狀態？設備的使用、管理人員是否經過培訓？

7、查軟件在使用前是否經過確認和再確認？

8、查在發現檢測設備失準時是否組織對已測結果的有效性進行了判斷，并采取了相應的措施？

9、提供儀器檢定、校準計劃。

10、儀器臺帳、使用維護記錄、搬運貯存管理規定等。

11、監測裝置檢定、校準合格證書、標識記錄。

12、測量裝置軟件鑒定記錄。

13、自校依據文件及自校記錄。

12.1質量自查與評價管理的一般規定

1、查是否建立質量管理自查與評價制度規定了檢查的職責、權限、頻度和方法？

2、查制度策劃的文件？

12.2質量活動的監督檢查與評價

1、查是否組織最對各管理層次的質量管理活動實施監督檢查？

2、查監督檢查的內容是否包括4個方面法規執行、制度實施、目標實現、整改落實）？ 3查對檢查的問題是否監督實施并難落實效果？

4提供管理體系過程（要求）的日常監控檢查記錄、目標指標考核等監測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發現問題的后續措施和驗證記錄。12.2質量活動的監督檢查與評價

1、查是否組織了對項 目部的質量管理活動實施監督檢查？

2、查檢查的內容是否包括4個方面（策劃結束、相關方要求的整改、合同履行、目標實現）？

3、查對檢查的問題是否監督實施并驗證落實效果？

4、查管理體系過程（要求）的日常監控檢查記錄、攝像資料、關鍵特性（如施工重點部位等）實時監測、目標指標考核等監測記錄。

5、檢查表式、巡視記錄及發現問題的后續措施和驗證記錄。

6、查是否建立了質量檢查評價制度？規定了職責權限、頻次、內容？

7、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區域？是否考慮了區域特點和以往的審核結果？

8、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

9、查對發現的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

10、查對內審員的選擇重審是否有措施？內部審核人員是否經過培訓機構的培訓，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

11、查是否保存了檢查和內部審核的記錄？信息慢否向有關方進行了傳遞？

12、查審核方案、內審計劃、通知。

13、查內審員培訓、考核、評價記錄。

14、查是否策劃了檢查評價活動？是否覆蓋了范圍、活動、區域？是否考慮了區域特點和以往的審核結果？

15、查是否按照策劃組織時行了檢查評價？

16、查對發現的問題是否組織時行了原因分析，措施制定，整改效果驗證？

17、查對內審員的選擇重審是否有措施？內部審核人員是否經過培訓機構的培訓，有無證書？是否考慮了審核的獨立性要求？

18、查是否保存了檢查和內部審核的記錄？信息慢否向有關方進行了傳遞？

19、查審核方案、內審計劃、通知。20、查內審員培訓、考核、評價記錄。

21、查審核檢查表、首末次會議簽到表、現場審核記錄。

22、查不符合項通知（報告）單、內審報告。

23、查是否明確了有關方的滿意情況信息收集的職責、渠道、方式及自用這些信息的方法？

24、查是否組織收集了工程 建設有關方（分包方、建設單位、監理、用戶、主管部分）滿意情況的信息，時行了分析？

25、查是否利用了滿意情況信息進行改進？

26、查是否利用了滿意情況信息進行改進？

27、查相關文件、對顧客感受信息的滿意指數調查計劃和記錄，調查結果的匯總測評和分析資料？

28、顧客相關方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀要、座談會議記錄、監理工程師通知等。

29、顧客（相關方）意見處置記錄

13.1質量信息和質量管理改進管理審核要點一般規定

1、查有哪些信息管理技術？是如何開發和利用質量信息資源的？

2、查是否建立并實施質量信息管理和質量管理改進制度？明確了信息收集、分析、目標建立制定實施改進的要求？

3、查是否明確各層次、各崗位的質量信息管理和質量管理改進職責？

4、查改進活動是否包括：質量方針和目標的管理、信息分析、監督檢查、質量管理體系評價、糾正與措施等？

5、查質量信息管理制度、職責權限。

6、查信息媒體：網絡、文件資料、圖紙、報表、記錄和情報等。13.2質量信息的收集、傳遞、分析與利用

1、查是否明確了正確評價質量管理水平所需收集的信息及其來源、渠道、方法和職責？

2、查收集的信息是否包括7個方面的內容（法規、過程、工程質量和質量管理水平的評價、檢查結果、同行經驗教訓、市場需求、回方和服務信息）？

3、查相關文件、對顧客感受信息的滿意指數調查計劃和記錄，調查結果的匯總測評和分析資料。

4、查顧客相關方信訪、媒體報道、簡報、工程項目例會紀要、座談會議記錄、監理工程師通知等。

5、查顧客（相關方）意見處置記錄。

6、查與外部相關溝通的文件、記錄、活動函件等。

7、查項目質量管理策劃結果的實施情況是否進行了總結？

8、查項目質量管理策劃結果的實施情況總結是否得到保存和利用？

9、查項目工程施工階段或者全面總結。

10、查專項、單獨的工作總結、技術總結、經驗和教訓的總結。

11、查是否明確了質量管理信息的收集、分析、渠道、頻次、職責、方法？

12、查是否組織了分析方法的培訓？基本方法掌握是否正確？

13、查是否分析了標準規定的4個方面（目標實現、工程質量、施工管理、供應方、分包）的狀況？得出結果？

14、查是否將分析的情況結果進行了傳遞、利用？為持續改進體系運行的有效性決策意見和相應的改進措施？

15、查信息反饋表、信息臺帳。

16、查數據統計分析報告及改進措施（包括統計技術應有記錄）。

17、查是否明確了評價體系的周期（計劃）和方式？

18、查是否按照規定組織了體系評價？評價內容是否包括標準規定的6個方面？

19、查是否提出了改進目標和滿足要求的措施？ 20、查是否形成了書面的報告？

21、查公司月度會議紀要、工作報告、職代會工作報告、戰略規劃、部門工作總結、會議記錄紀要。

22、查管理評審報告、內刊、持續改進需求措施或文件、各部門工作會議的發言、匯報、總結資料、管理者代表綜合發言。

23、查工作會議計劃、通知、會議簽到表。13.3質量管理改進與創新

1、查是否建立了改進的目標及糾正的措施？

2、查是否跟蹤、反饋、驗證改進目標及糾正措施實施的效果？

3、查是否建立了質量管理創新的目標及方案措施并形成文件？

4、查是否跟蹤、反饋創新目標及措施實施的結果？

5、查是否按規定保存質量管理改進與創新的記錄？

6、查持續改進策劃文件、項目建議書、科技成果報告、QC小級成果、革新成果。

7、查改進性的培訓、改進計劃、創新的目標等。

8、糾正措施和預防措施記錄，跟蹤驗證記錄、評審記錄。

9、查管理體系運行創優性分析報告，質量專項分析報告等。

第四篇：五月十六日內審檢查反饋

五月十六日內審檢查反饋

1、整體精神面貌較前明顯有提升。

2、交接班站位不正確（限于場地），但缺乏結束語，比如護士說：交班完畢。最后總結發言應為：先護士長后主任。

3、接聽危急值電話仔細認真。查5月13日的危急值登記、病人處理、病歷書寫等較好。（1床宋國忠）

4、運行病歷夾中無入院記錄、患者知情同意書、術前談話等。（1床宋國忠 4床周俊娥）

5、查房時醫師站位不正確，出入病室正確。手衛生執行尚可。

6、手術室護士洗手不規范。

7、在手術室請重癥監護科急會診，到位時間及時、人員資質符合（王玉白醫師打電話急會診，劉興利主任3分鐘內趕到），但檢查器械不完備。多次打科室兩個電話（8817、8815）無人接聽。（是否需要應急預案？）

8、接夜班醫師（于波）不能清晰描述白班醫師應該注意的病人有幾位，病情如何，對于交接班期間的危急值后續處理不到位。

9、綜合二科：送液體車子直接進入診療室，缺乏清潔觀念。

10、電梯值班人員對洗手操作尚可，但仍需熟練練習。

第五篇：內審自查應注意問題

內審查找不符合項主要從以下幾方面查找：

1、原始記錄修改是否復核規定。

2、樣品是否粘貼唯一性標識。

3、檢測員是否持證上崗。

4、人員培訓計劃是否完善。

5、檢測報告副本是否及時整檔。

6、有無日常質量監督記錄。

7、有無比對和能力驗證計劃和記錄。

8、有無任命負責人等任命書。

9、樣品室已檢區和待檢區是否有標識。

10、檢測區是否有外來人員禁止入內標識。

11、儀器設備是否能滿足檢測要求。

12、儀器設備是否粘貼了唯一性標識。

13、是否制定了儀器檢測/校準計劃、是否有儀器設備一覽表。

14、是否制定了期間核查計劃，設備是否進行了期間核查。

15、是否對外部供應和服務商能力進行了調查，供應商目錄和資質證明材料。

16、干濕溫度計是否注水。

17、是否有環境溫濕度記錄。

18、是否有儀器設備使用記錄。

19、是否有儀器設備維護計劃記錄，及設備驗收記錄。

20、是否有儀器設備檔案和人員檔案。

21、新購置的儀器設備是否有購置申請。

22、受控文件是否蓋有受控章、受控文件是否有受控文件一覽表、文件發放是否有發放記錄。

23、有無消防設施。

24、使用的標準是否現行有效。

25、是否有標準物質一覽表。