第一篇：湖南省國資委對直接持股上市公司管理暫行辦法

湖南省國資委對直接持股上市公司管理暫行辦法

? ? ? ? ? ? ? 索引號：430S00027/2011-00015 題裁分類：

發布機構：省國有資產監督管理委員會 發文日期：2011-09-19 名稱：湖南省國資委對直接持股上市公司管理暫行辦法 主題分類： 主題詞：

湖南省國資委對直接持股上市公司

管理暫行辦法

第一條 為探索和創新湖南省人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱省國資委）對直接持股上市公司（以下簡稱上市公司）的科學管理機制，增進國有股東與上市公司間的管理溝通和協調服務，維護國有資產出資人權益，促進企業高效、順暢、有序運營，實現國有資產保值增值和企業又好又快發展，根據《公司法》、《企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《上市公司治理準則》等法律法規，制定本暫行辦法。

第二條

省國資委作為上市公司的股東，依法、依照公司章程的規定，行使股東權利和履行股東義務。省國資委與其他股東共同探索，不斷完善對上市公司依法實施科學管理的方式、方法，并通過修訂公司章程予以逐步規范。

第三條

省國資委向上市公司董事會、監事會委派國有產權代表，擔任國有股東董事或監事；向上市公司股東會委派國有股東代表（可以指定已派往企業的國有產權代表，也可另行委派）。國有股東代表根據省國資委授權，在公司股東（大）會會議上，提出提案，發表意見，按照國有出資股權比例行使表決權；國有產權代表依據公司章程，參加公司董事會或監事會會議，提出議案，發表意見，行使表決權，并將履行職責的情況和結果及時向省國資委報告，接受省國資委的監督與考核。

第四條 省國資委按照《湖南省國資委相對控股公司、參股公司國有產權代表管理暫行辦法》等有關管理辦法，通過對國有產權代表進行監督和考核，以及通過委派股東代表參加股東（大）會會議行使股東權利等方式，實現對所出資國有資產的監督管理，落實國有資產保值增值的責任。

第五條 國有產權代表的考核工作按省國資委有關辦法執行。由國有產權代表擔任的高級管理人員的薪酬、福利、職務消費等，由公司董事會根據公司考核分配及職務消費等相關辦法確定，報省國資委備案，由上市公司支付。

第六條

對國有產權代表和上市公司的管理、溝通與聯絡，省國資委、上市公司分別確定省國資委董事會工作聯絡辦公室和上市公司董事會（秘書）辦公室為歸口聯系部門，負責管理信息溝通和工作聯絡。在雙方歸口聯系部門的統籌協調下，經雙方有關業務部門的實踐探索，可就政策法規、日常管理工作等有關事項的溝通，依法建立常態化的對口聯系工作機制。

第七條 產權代表按照《湖南省國資委相對控股公司國有產權代表重大事項報告暫行規定》（湘國資〔2007〕213號），向省國資委提交定期報告、不定期報告。按照上市公司的有關規定，可將應由（首席）產權代表向省國資委報告的公司經營管理日常事務性報告，交由上市公司董事會（秘書）辦公室向國資委提交，但產權代表個人的述職報告、獨立發表的意見等，應由產權代表以個人名義或聯署方式向國資委提交。上市公司應明確向省國資委報告的具體事項、報告方式、承辦機構或部門等，規范內部工作規程。第八條 下列事項為上市公司事前報告事項：

（一）公司章程規定由公司股東（大）會會議討論決定的事項；

（二）國有產權代表和高管人員的經營業績考核和薪酬分配方案或辦法；

（三）國有產權代表認為應當事前報告的其他事項。第九條 下列事項為上市公司事后報告事項：

（一）公司股東（大）會、董事會、監事會在職權范圍內作出的決議以及執行情況；

（二）定期提交公司的季度報告、年中報告、年度報告以及公司年度財務決算報表；

（三）從事證券、期貨及其他金融衍生產品等高風險業務；

（四）公司采用的會計政策發生重大更改，涉及資產核算方法發生重要變化的事項；

（五）公司重大法律訴訟、重大安全生產事故，董事、監事、高級管理人員涉嫌經濟違法或刑事犯罪以及其他對省國資委權益可能產生較大影響，造成公司國有資產損失的事項；

（六）國有產權代表的薪酬、福利、職務消費等情況；

（七）國有產權代表按照省國資委指示對事前報告事項的執行和落實情況；

（八）國有產權代表認為應當事后報告的其他事項。

第十條

省國資委與全體股東共同努力，不斷建設完善上市公司的法人治理結構和治理機制，強化董事會的職責定位和內部機制建設，充分發揮董事會的發展戰略規劃和經營決策作用，落實董事會對經營管理團隊的選擇用人、業績考核、薪酬分配以及監督執行權，更好地發揮經營團隊績效，促進企業持續、健康、穩定發展。

第十一條

上市公司黨務、紀檢工作按照現行體制歸口管理。第十二條 本辦法自印發之日起生效。

第二篇：國資委直接持股利弊之爭

國資委直接持股利弊之爭

價值中國推薦 2010-04-22 16:33:35 《董事會》

2009年12月18日，國務院國資委主任李榮融在接受媒體采訪時透露，經過三年研究，國資委直接持股上市公司股權已經沒有法律障礙，將于2010年正式實施。

回溯此前，在國務院國資委2009年9月19日印發的《關于進一步加強地方國有資產監管工作的若干意見》中，要求 “要積極探索國資委直接持股方式，依法加強對上市公司國有股權的監管??積極探索經營性國有資產集中統一監管的方式和途徑”。

國資委直接持股，無疑將改變國有控股上市公司長期存在的所有者缺位，以及國資委出資人權益難以保障等問題。

那么，這項舉措將對國有控股或參股上市公司的規范治理產生何等影響？能否開啟國有控股上市公司治理的新局面？是否會帶來新的問題？就此，請各位嘉賓發表自己的看法。

主持人：本刊記者 郭洪業

討論嘉賓：招銀國際高級副總裁/鄭磊

財政部財政科學研究中心主任/文宗瑜

安徽財經大學商務學院院長/劉銀國

秦皇島市市委研究室/熊錦秋

直接持股改善治理是個偽命題

國企通過上市并由國資委直接持股，并不一定能夠解決國內上市企業公司治理的痼疾。如果處理不當，甚至會更惡化

文/鄭磊

國資委直接持有上市公司的股權，在地方上已經有了一些實踐，從法律角度看，由國資委設立一個直屬公司擔任上市公司股東，在法律上并無太大障礙。需要著力解決的是，如何將國資委的行政定位與國有控股公司的商業定位之間的關系處理好。關于國資委既當裁判又當運動員的質疑，并沒有因變身國有控股公司而自然消失。國資委與國有控股公司實質上仍具有領導和被領導的關系，國資委行政干預上市公司經營的連接紐帶反而更明顯，從而可能帶來更多的治理問題。

在公司治理方面，關鍵還在于操作的方式方法，而不是控股主體的形式。

國資委近年在央企公司治理方面進行了不少嘗試，如全球招聘高管、明確主業和董事會試點等，這還只是從公司治理的中下層面入手，并沒有在董事會治理方面取得顯著成果。支持國資委直接持股上市公司的觀點認為，新加坡淡馬錫是值得我們效仿的實例。不過如果我們仔細研究一下淡馬錫的模式，就能明白其成功的要素在于遵循市場化運作和強化董事會治理。

淡馬錫代表新加坡財政部行使國家出資人的職責，成功的關鍵首先是從組織上切斷對旗下公司的行政干預。這一重隔斷就是董事會，嚴格執行由董事會負責企業經營的原則，健全董事會各項職能，聘請與股東無直接關系的精英擔任獨立董事，而且代表股東的財政部一方代表僅為一名。這樣就從組織結構上避免了政府一方在企業經營決策中擁有過大的話語權。高素質的獨立董事具有豐富的閱歷和經驗，能確保淡馬錫控股戰略發展方向正確，其日常業務則由各公司管理層負責，并受到各自董事會監管。

國資委通過控股公司持有國企上市公司股權，是否能夠劃清國資委和上市公司之間的管理邊界，也應通過類似的組織模式解決。而以往的做法卻是由國資委派干部擔任下屬公司董事和高管，這些人的考核權在國資委，而按照持股比例派出董事的做法，又使得國資委干部無論在董事會還是管理層都占優勢。這樣做的結果必然是以國資委馬首是瞻。當國資委是大股東時，公司治理中的大股東操縱問題會凸顯出來，中小股東與大股東出現意見分歧時，權益難以得到保障。國資委在這個問題上必須有正確的觀念，即正面看待中小股東，認識到所有股東在公司經營上具有共同的目標和利益，并逐步引進各種資本力量，稀釋國資委股權，自覺和嚴格遵循股東會、董事會、管理層三級治理的原則。

有人認為“國資委直接持股上市公司股權加大了監管的力度”，這是陳舊的觀點。上市公司的監管，最佳實踐是依靠全體股東，這也是市場監管的核心所在。上市公司必須以全體股東的利益最大化為目標，這是價值化管理的原則。當國資委直接持股上市公司之后，國資委旗下所有上市公司之間的關聯交易將成為矛盾焦點之一。這類關聯交易本身容易造成不同企業之間利益分配不均，而國資委作為這些關聯公司的大股東，通過關聯交易實現的利益與各公司的中小股東的利益之間有可能存在較大沖突。而在股東會和董事會層面上的話語權，是解決這個問題的關鍵。

以上只是國資委直接持股產生的部分問題，但窺一斑可見全豹。國企通過上市并由國資委直接持股，并不一定能夠解決國內上市企業公司治理的痼疾。如果處理不當，甚至會更惡化。股權多元化不應該只是指國企上市，更應該在股權比例和董事會人員構成上推動“多元化”，除了極少數需要國有資本控股的企業，其他國資控股的上市公司都應逐步降低國有股權比例，國資和其他資本一樣，“保值增值”是上市公司全體股東的目標，更應接受全社會成員的陽光監督，政府應該放手大膽地依靠董事會，而把監管工作主要放在企業的監事會。

國資管理公司難有體制性突破

實踐證明，中間層次的國有資產投資公司并沒有充分發揮作用。中央本級國資機構設立屬下的國有資產管理公司，如何讓其發揮作用，能否實現預定目標，都存在許多不確定性

文/文宗瑜

中央本級的國資機構擬設立一家國有資產管理公司，對部分央企的國有股權進行集中管理及運作。對于這樣一個動作或者說是一項改革措施，學界及業界都在進行推測或判斷中央本級國資機構的用意。應該說，隸屬各級政府國資機構、通過設立或組建國有資產管理公司而強化國資管理不是第一次，在20世紀90年代，有的地方政府就選擇了三級次的國有資產管理及運營體制，在國資機構與國有企業之間設立中間級次的國有資產投資公司。但實踐證明，中間層次的國有資產投資公司并沒有充分發揮作用。中央本級國資機構設立屬下的國有資產管理公司，如何讓其發揮作用，能否實現預定目標，都存在許多不確定性。從現階段來看，中央本級國資機構設立一家國有資產管理公司，只能算做經營性國資管理的一項改革措施。

2003年中央本級率先重新設立新的國資機構，雖然新國資機構被賦予了“管人管事與管資產相結合”的重任，但是，如何實現從管資產向管股權的職能轉變，一直是各級國資機構探索并嘗試推進改革的一個重點。可以說，2009年設立國有資產管理公司沒有什么具體背景，只是一項被推后的工作重新啟動。當然，在某種意義上，設立國有資產管理公司的條件更成熟了。

其一，證券市場股權分置改革順利推進所實現的大非全流通，有利于國有資產管理公司的資本運作。中國證券市場支持國有企業的特殊功能，使國有股在A股證券市場占有絕對大的權重，但是，一度長期存在的非流通國有法人股與流通社會公眾股的股權分置，使上市公司國有股的流動性受到很大限制。但是，隨著股權分置改革的順利推進，到2009年絕大多數央企所控股上市公司的“大非”已基本解禁。因此，選擇這一時機設立統轄部分央企的國有資產管理公司，可以保證所劃轉到國有資產管理公司的國有股權具有足夠大的流動性，支持其所進行的資本運作。

其二，國有資產經營預算試點的順利實施，為國有資產管理公司爭取資本注入創造了條件。中央本級的國有資本經營預算從2008年開始試點，實現了547.8億的收入與支出，這意味著中央本級國有資本經營預算試點在2009年要繼續推進。從2008年國有資本經營預算支出構成看，270億用于央企新出資和補充國有資本，約占2008年中央本級國有資本經營預算支出額的49%。因此，擬設立的國有資產管理公司可以申請從2009年的國有資本經營預算支出中獲得國有資本注資。當然，具體結果取決于國務院批準的中央本級2009年國有資本經營預算安排。

與中央本級的國資機構擬設立一家國有資產管理公司相關聯的，是《企業國有資產法》自2009年5月1日起正式施行。《企業國有資產法》雖然對國有資產或國家出資企業出資人作了規定，但是并沒有明確國資管理機構就是出資人代表，設立國有資產管理公司與明確出資人代表是兩碼事。可以說，中央本級的國資機構擬設立一家國有資產管理公司，只是一項嘗試性的改革措施，仍然難以實現國資管理改革的體制性突破。

到目前為止，國務院仍沒有對中央本級的國資機構履行出資人職責進行正式授權。這意味著，國資機構的雙重身份問題在目前仍然不能解決。

現在中央級次的國資機構設立國有資產管理公司持有一部分央企屬下上市公司國有法人股，似乎表明國有資產管理公司可以成為部分國有控股上市公司的直接持股主體，國資機構在一段時間內仍以履行行政職能為主。

直接持股須對國資委“重構”

要想使國資委成為一個完整的純粹出資人，發揮其直接持股的優勢，摒棄其直接持股的弊端，必須對國資委進行重構

文/劉銀國

國資委直接持股的最大貢獻在于賦予了國資委完整的出資人代表資格，一定程度上解決了國有股權行使主體長期缺位問題。國資委現在行使出資人代表職權是以國有資產監督管理機構這一政府部門的身份進行的，憑借的是政府賦予的權利，采用的是行政命令方式，結果造成了國資委管了許多不該管的事情，如選拔、考核、監督和任免國有企業經營者；但同時，該管的又沒有管好，如忽視了出資人的收益權等權利。這不僅嚴重挫傷了企業的積極性，而且忽略了國家股權的核心利益。這些都源于國資委不是憑所有者資格而是靠政府職責行使出資人權利，都是因為國資委并不直接擁有國有企業的股權，不是一個完整的出資人代表。

國資委直接持股，可以憑借出資人資格享有股東的全部權力，包括參與重大決策權（投票權）、資產收益權、股份轉讓權。國資委直接持股，從根本上解決了國資委代表國家履行出資人職能，卻無法代表國家收取企業的股息紅利、取得國有產權轉讓收入的尷尬局面。

但國資委直接持股也帶來新的問題：

其一，國資委直接持股使國有資產所有者和監管者又成為一體，加劇了政企不分。國資委畢竟是政府機構，代表的是政府意志，而且國資委仍然在執行很多非出資人職能，國資委的“婆婆”加“老板”、市場主體和政府監管者的雙面角色不可避免地會使其職能錯位，過度干預企業各項自主權的行使。

其二，國資委直接持股可能會形成一個巨大的國企航母，帶來更大的關聯交易。國務院國資委若作為一個獨立的民商事行為主體，直接持有所有央企的股權，那么所有的央企事實上都成為了它的“子公司”，不可避免地會出現以國資委為“母公司”的超級企業集團。同時，央企之間不可避免地會經常出現關聯交易。嚴重的是，作為持股數量上占絕對優勢的國資委，其一舉一動將左右著中國的資本市場。

要想使國資委成為一個完整的純粹出資人，發揮其直接持股的優勢，摒棄其直接持股的弊端，必須對國資委進行重構。

國資委性質重構：國資委不應作為一個政府機構，否則極易造成政府的社會管理者職能和出資人職能無法分開，以及再次出現政企不分問題。借鑒西方發達國家國有資產管理的成功經驗，我們主張將國資委設在全國或同級人民代表大會常委會下，作為一個專職行使出資人職能的機構。

國資委職權重構：國資委作為出資人機構，權限不能夠超出股東所應擁有的權利。國資委不能代替股東會，更不能代替董事會。國資委的“管人”，只應限于參加國有企業的股東會或股東大會，通過股東會或股東大會推薦和選舉董事及監事，決定有關董事和監事的報酬等，國資委要避免直接干預董事會成員的產生。

國資委的“管人、管事、管資產”職能也可以通過組建國有資產經營公司（一般是國有獨資）來行使。國有資產經營公司是獨立的企業法人，受國資委的委托行使國有資產的投資決策和管理權，決定國有資產投資的流量和流向。國資委通過對這些經營公司的人的管理來實現管事和管資產，而不是直接去管資產的經營之事。

國資委人員重構：從中央到地方，國資委管轄著17萬多戶國有企業，掌控著國民經濟的命脈，國資委的每一個決定都可能對國家經濟建設造成重大影響。因而，國資委人員必須具有較高的素質。國資委應該更多地擁有那些在履行信托職責方面有經驗的專業人士和在法律、金融、經濟和一般管理方面具有相關專業素質的人才。他們能夠清楚地理解在有關國有企業方面與政府公務員一樣承擔的角色和職責，能夠向處于其監管之下的相關國有企業提供公共服務等。

國資委直接持股還需適當身份

就目前已實行國資委直接持股上市公司股權的案例來看，并沒有比其他公司顯出高得多的治理效率

文/熊錦秋

其實不僅是上海、深圳等改革開放先行區，甚至包括其他省份的一些地級市，實踐中早已出現國資委直接持股上市公司股權的做法。

國資運營模式主要包括兩層架構和三層架構。三層架構由上至下主要包括國資委、國有資產經營公司、出資企業；由國資委直接持股等于減少中間一層，從而成為兩層架構。理論上，管理架構層次越多，委托代理鏈條越長，代理成本越大。取消中間層次就可減少管理成本，也便于國資委直接獲得企業真實信息，從而提高資本運營效率和國資監管效率。

比如，由于國有股權虛位或出資人缺位導致內部人控制，在2007年大牛市期間一些央企熱衷炒股甚至參與炒作自己旗下上市公司股票，助推藍籌股泡沫，有的央企高管也可能通過搭順風車建老鼠倉牟取個人利益。為狠剎央企炒股風，2008年國資委專門出臺《中央企業資產損失責任追究暫行辦法》等制度加以遏制。而若由國資委直接持股上市公司股權，以上問題或許就不復存在。

但是，“國有資產經營公司”這個中間層也并非毫無用處，當初設立“國有資產經營公司”這個中間層，授權它或其他投資管理機構經營國有資產，是讓它們起政企分開、政資分開的“隔離層”作用。因為國有資產經營公司不是行政機構，而是一個企業法人，一個以盈利為目的的經濟實體，因此其身份更易融入市場經濟大潮之中。而國資委作為身兼國資監管與運營兩大職能的政府機構，若由其直接持股，就可能導致政企不分，同時也面臨諸多難以回避的問題，比如國資委的法律地位問題。即使2009年5月1日實施的《企業國有資產法》，也沒有明確國資委到底是機關法人還是事業法人或是公司法人，是政府的一個部門還是獨立機構或是投資公司；如果發生糾紛，其他市場主體是提起行政訴訟還是提起民事訴訟，也搞不清楚。讓這樣一個身份不明的國資委來作為市場的一個博弈主體，市場顯然還無力招架。

事實上，就目前已實行國資委直接持股上市公司股權的案例來看，并沒有比其他公司顯出高得多的治理效率。國資委既監督又運營，自己難給自己下任務，加上國資委地位不明，工作目標就難以明確，它也不可能以股東利益最大化為原則，來對所選派進入上市公司的董事、監事制訂考核指標，缺乏科學考核指標同樣可能形成新的內部人控制。

國資委要直接持股上市公司股權，這就倒逼其必須以純粹的股東身份進入上市公司，解決辦法唯有將國資委目前所兼國有資產運營和監管兩個職能徹底分離，專門成立單獨運營部門；過渡方案也可在國資委下面成立一個專行國資運營職能的部門（以下稱下屬專營部門），所有經營性國有資產均由其運作，同時承擔股東應負的各種法律責任。由于上市公司資產絕對是經營性資產（否則不會上市），那么國資委下屬專營部門在兼顧上市公司社會責任基礎上，其運營目標完全可追求股東利益最大化。

國資委成立下屬專營部門，這個構想完全可行。《企業國有資產法》第七章對“國有資產監督”提出了“各級人大常委會、各級政府、審計機關、社會公眾”等監督途徑；而第十一條規定，除了國資委，其他部門、機構也可獲得授權履行出資人職責，這樣，國資委下屬專營部門就可與其他履行出資人職責的機構一道，接受上述各方面的監督，無須擔心發生國資委自己監督自己的問題。

國資委若成立下屬專營部門，政府就可名正言順地對該部門提出工作目標和考核指標。專營下屬部門則可通過公開招聘專業董事或職業經理人，甚至可選派有關政府部門的公務員（這方面同樣可借鑒淡馬錫經驗），進入上市公司擔任要職，并以股東利益最大化原則明確其工作目標和考核指標，將其福利待遇與考核指標掛鉤，由此可有效提高公司治理水平。

第三篇：湖北省國資委中介機構選聘管理暫行辦法

湖北省國資委中介機構選聘管理暫行辦法（鄂國資紀檢[2013]286號）

發布時間：2014-07-04 來源：委紀委

第一章總則

第一條為規范湖北省國有資產監督管理委員會（以下簡稱“省國資委”）中介機構選聘行為，保證中介機構出具審計、評估報告和所提供法律服務的合法性和客觀性，保證各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國企業國有資產法》、《中華人民共和國政府采購法》、《湖北省企業國有資產監督管理條例》等法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱選聘中介機構進行審計、評估和提供法律服務等行為，是指省國資委根據國資監管需要，按照法律、法規和規定的工作程序，組織中介機構進行審計、評估和提供法律服務等活動。

第三條本辦法適用于湖北省國資委機關各處室、監事會、直屬單位（以下簡稱“省國資委用戶”）選聘中介機構的行為。

第四條省國資委建立統一的中介機構備選庫。省國資委用戶選聘中介機構必須從備選庫中產生。中介機構選聘應當遵循公開、公平、公正、競爭和擇優的原則進行選聘。

第五條中介機構備選庫由省國資委相關職能部門負責分類建立和管理。財務監督處負責審計中介機構備選庫；產權處負責資產評估中介機構備選庫；法規處負責法律服務中介機構備選庫。其職責是：

（一）負責備選庫的建立、調整；

（二）主持省國資委用戶使用中介機構選聘組織工作；

（三）負責對備選庫內中介機構的評價管理。

第六條省國資委紀委監察室全程參與中介機構選聘的監督工作。

第二章備選庫建立與管理

第七條審計中介機構備選庫以省財政廳建立的備選庫作為省國資委的備選庫；評估中介機構備選庫由產權處通過省政府采購中心公開招標建立；法律事務備選庫由法規處通過媒體公開遴選建立。每個備選庫中的中介機構在20個以上。

第八條中介機構入選備選庫應當具備以下基本

條件：

（一）依法設立并具有相關執業資質；

（二）有良好的社會信譽，近3年沒有不良執業記錄；

（三）有較強實力，持有國家注冊證書人員規模符合建庫要求；

（四）根據中介服務事項的具體要求確定的其他專項條件。

第九條建立備選庫應按以下程序進行：

（一）備選庫所在部門結合中介業務實際制定備選庫建立方案，明確相應的準入資格、條件、規模和要求；

（二）報分管領導審定；

（三）評估中介機構委托省政府采購中心公開招標；法律事務中介機構通過媒體公開遴選。

第十條省國資委建立的中介機構備選庫每兩年調整一次，其規模根據業務量可適當增減。備選庫的調整按第七條規定執行。

第十一條省國資委每年對進入備選庫的中介機構提供中介服務的情況進行評價，并實行動態管理。

備選庫中的中介機構有下列情形之一的，取消其遴選抽簽資格：

（一）已不符合入選抽簽條件的；

（二）有弄虛作假、惡意串通、營私舞弊等違背誠信行為的；

（三）泄露國家秘密和企業商業秘密的；

（四）出具虛假或重大失實中介意見的；

（五）違反合同約定，造成不良影響的；

（六）有其他違規行為的。

第三章中介機構選聘的方式與程序

第十二條省國資委用戶選聘中介機構，應當采取以下方式進行：

（一）中介服務費用50萬元（含50元）以上的中介項目，應當委托省政府采購中心采取招標方式選聘（備選庫內中介機構參加投標）；

（二）中介服務費用50萬元以下的中介項目，應當在省國資委建立的備選庫中采取比價或抽簽的方式直接選聘。

（三）國家法律、法規規定選聘中介機構應當采取招投標的，按照國家有關法律、法規執行。

特殊項目不宜采取上述方式選聘中介機構的，報委主要領導批準后可采取其他方式選聘。

第十三條選聘中介機構按照以下程序進行：

（一）需要中介服務的省國資委用戶向備選庫所在職能部門提出選聘申請，申請包括服務項目、選聘數量、對中介機構的資質條件要求、服務費用、選聘方式等；

（二）備選庫所在職能部門根據省國資委用戶申請和業務要求制定選聘方案，確定選聘方式；

（三）備選庫所在職能部門按照方案組織選聘工作。

（四）省國資委紀委監察室監督、確認。

第十四條采用招標方式選聘中介機構的，由備選庫所在職能部門委托省政府采購中心進行招標選聘。

第十五條采用從備選庫中直接選擇中介機構的，根據選聘方案，按照一定比例從備選庫中確定符合要求的候選中介機構，然后采取比價或抽簽的方式確定中介機構。

第十六條采取比價方式選聘2戶及以上中介機構的，由備選庫所在職能部門按1：2比例確定符合要求的候選中介機構，在紀檢監察機構的監督下開標，報價低的為中選中介機構。低于2戶的，按1：3比例確定候選中介機構。

第十七條采用抽簽方式選聘2戶及以上中介機構的，由備選庫所在職能部門按1：2比例確定符合要求的候選中介機構，在紀檢監察機構的監督下抽簽，抽中的為中選中介機構。低于2戶的，按1：3比例抽選。

第十八條中介機構確定后，省國資委用戶應當與中介機構簽訂委托協議或合同，明確雙方的責任和義務。

第十九條中介機構的服務費用，按照委托協議或合同約定支付，或由省國資委負責支付。

第四章監督和責任

第二十條省國資委相關人員在中介機構選聘工作中，應遵守廉潔自律規定，自覺接受監督，不得利用工作之便獲取任何不正當利益。與中介機構有利害關系的，應主動申請回避。

第二十一條省國資委相關人員在中介機構選聘工作中，違反本辦法規定擅自確定中介機構，或在選聘中徇私舞弊、造成資產損失，視情節輕重，分別給予批評教育、調離崗位、降職、撤職處理或黨紀處分；涉嫌違法犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

第二十二條 中介機構及其執業人員，應當獨立、客觀、公正地履行職責，恪守職業道德和職業紀律，為省國資委用戶提供真實可靠和獨立專業的中介服務。必要時省國資委對中介機構出具的報告組織專家審核或評審，根據評審意見要求中介機構進行補充完善或作出說明。

第二十三條 中介機構及其執業人員在提供中介服務過程中，應當嚴格執行利益沖突審查制度，發現存在利益沖突情況應當及時向省國資委紀委監察室報告，隱瞞不報的視為違規行為。

第二十四條中介機構在提供中介服務過程中涉嫌違法違規的，經查實，省國資委可以視情節對中介機構采取下列措施：給予警告、取消備選庫資格、要求賠償經濟損失，并向中介行業主管部門通報；情節嚴重的，移送中介行業主管部門給予處罰或移送司法機關追究刑事責任。同時，將違法違規中介機構記入“黑名單”，不得再從事省國資委系統的中介服務業務。

第五章附則

第二十五條省國資委機關法律中介服務采用常年法律顧問制度形式，具體辦法另行制定。

第二十六條省國資委有關職能部門可參照本辦法制定實施細則。

第二十七條省出資企業選聘中介機構可參照本辦法執行。

第二十八條本辦法由省國資委紀委監察室負責解釋。

第二十九條本辦法自印發之日起施行。

第四篇：《北京市國資委企業國有產權轉讓管理暫行辦法》

北京市國資委、市財政局《關于加強企業國有產權轉讓監督管理工作的通知》（京國資發〔2006〕3號）

各企（事）業單位、各區縣國有資產監督管理機構、各區縣財政局、各有關部門：

為貫徹落實《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第3號，以下簡稱《辦法》）、《北京市產權交易管理規定》（市政府令第159號，以下簡稱《規定》），加強對我市企業國有產權交易的監督管理，保證企業國有產權轉讓工作依法規范進行，防范國有資產流失，現將有關事項通知如下：

一、提高認識，切實抓好《辦法》和《規定》的貫徹落實

《辦法》和《規定》規定了企業國有產權轉讓的批準和操作程序，明確了相關機構的監管職責。兩個規章的出臺有利于規范企業國有產權轉讓行為，加強對企業國有產權轉讓全過程的監督管理；有利于積極倡導企業國有產權的競價轉讓和促進企業國有產權的有序流轉；有利于國有資產的保值增值。

各企業要結合實際，按照明確職責、嚴格把關、規范運作、監管有力的原則，認真貫徹落實好兩個規章。制定本企業的國有產權轉讓管理辦法，報北京市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資委）備案。

二、明確職責，確保各項監管工作到位

市國資委負責研究、制定本市企業國有產權交易監管制度和辦法，選擇確定本市企業國有產權交易機構，指導和監督企業國有產權交易活動。

市國資委和各區縣國有資產監督管理機構對企業國有產權轉讓活動實施分級監督管理。具體職責是：

（一）決定或批準所出資企業的國有產權轉讓事項；

（二）負責企業國有產權轉讓中資產損失的認定與核銷；

（三）負責企業國有產權轉讓項目的評估備案與核準；

（四）批準或授權批準交易價格低于評估結果90%的企業國有產權轉讓事項；

（五）辦理產權交易后相關國有資產產權登記手續。

三、加強對企業國有產權轉讓的監督管理，嚴格落實進場交易制度

企業國有產權轉讓應當按照公開、公正、公平和市場化的原則,在依法設立的產權交易機構中公開進行。通過公開掛牌、媒體公告、競價轉讓等方式,建立起產權交易市場化運作機制和平臺,充分發揮產權交易機構的服務功能，最大限度地實現國有資產保值增值。

（一）本市企業國有產權轉讓必須在北京產權交易所有限公司（以下簡稱北交所）進行。北交所是經市政府批準設立的、市國資委選擇確定的本市唯一的實施企業國有產權交易的產權交易機構，負責發布本市企業國有產權轉讓信息、組織相關產權交易活動，并出具產權交易憑證。

（二）市國資委按照既支持北交所依法經營、健康發展，又強化對企業國有產權轉讓監督管理的原則，對北交所涉及企業國有產權轉讓的規章制度建設、決策體系、交易行為、財務審計、重大問題報告以及信息披露等方面實施監管。

（三）北交所應當根據國務院國資委及本市有關規定的要求，制訂產權交易規則，完善交易制度和工作流程，并報市國資委和有關部門備案；建立健全產權交易管理系統和產權轉讓信息發布渠道；自覺接受國資監管機構和有關部門對其從事國有產權交易活動的監督檢查；執行有關部門核定的交易服務收費標準；定期向國資監管機構報送企業國有產權交易的相關信息。

四、嚴格履行內部決策程序和審批程序

（一）各企業要嚴格按照《辦法》和《規定》，做好企業國有產權轉讓的可行性研究，并按照內部決策程序進行審議，形成書面決議。涉及職工安置事項的，應當經職工代表大會討論通過。

（二）本市企業國有產權轉讓實行分級審批。轉讓所出資企業國有產權，所出資企業轉讓子企業國有產權，由國資監管機構審核批準。其中，轉讓所出資企業國有產權導致國家不再擁有控股地位的，由國資監管機構審核后報本級人民政府批準。子企業以下轉讓國有產權的，逐級報所出資企業批準。其中，重要子企業的重大產權轉讓事項報同級國有資產監督管理機構會簽財政部門后批準。

（三）本市企業國有產權轉讓，符合《辦法》第三十條規定條件，確需采取協議轉讓方式的，報經市國資委批準后進行，并在北交所辦理相關交易手續。

（四）非上市股份有限公司的國有股權轉讓，按照有關規定執行。

五、做好清產核資、財務審計、資產評估和企業國有產權轉讓的 底價確定

企業國有產權轉讓事項經批準后，由國有產權持有單位按規定組織實施清產核資，并委托具有相關資質的中介機構實施全面審計（包括按照國家有關規定對轉讓標的企業法定代表人的離任審計）和資產評估。企業的專利權、非專利技術、商標權、商譽等無形資產必須納入評估范圍。評估結果經國資監管機構核準或者備案后，以評估值作為轉讓價格的參考依據，由國有產權轉讓的批準單位決定轉讓底價。除國家另有規定外，不得在轉讓前將有關費用從凈資產中進行預留和抵扣。經批準核銷的資產損失的處置，按照有關規定執行。

六、進一步規范企業國有產權轉讓的信息披露

（一）轉讓企業國有產權應當在北交所公開披露轉讓信息，期限不得少于20個工作日。產權轉讓公告期限從報刊發布信息之日起計算，并載明意向受讓方登記截止時間。北交所網站的轉讓公告信息發布時間應當與報刊的發布時間同步。

（二）轉讓方對所提供披露信息的真實性和準確性負責。披露信息中提出的受讓條件不得出現具有明顯指向性或違反公平競爭的內容。

（三）轉讓企業國有產權的首次掛牌價格不得低于經備案或核準的資產評估結果。經公開征集沒有產生意向受讓方的，可以在不低于資產評估結果90%的范圍內重新確定掛牌價格；擬確定的掛牌價格低于資產評估結果的90%時，應當取得原產權轉讓批準單位書面批準。企業國有產權的轉讓成交價格不得低于掛牌價格，任何單位和個人不得以一次性付款或其他條件進行打折、優惠。

（四）產權轉讓信息公開發布后，轉讓方不得隨意變動發布信息的主要內容和條件，不得撤回轉讓信息。因特殊原因確需對受讓方條件、轉讓底價等重要內容進行調整的，應當由北交所在原信息發布載體上進行公告，公告時間重新計算并不得少于20個工作日。

因轉讓標的企業資產發生重大變化或出現《辦法》第三十二條所列情形，確需撤回轉讓信息的，市屬企業應當經原批準單位批準、區縣企業應當經區縣國有資產監督管理機構批準，并說明原因后方可辦理，由北交所審核后在原信息發布載體上進行公告。

（五）產權轉讓公告刊登的報紙原件應與其他交易相關資料一并歸檔管理。

七、合理選擇企業國有產權轉讓方式

企業國有產權轉讓信息披露結束后，北交所會同轉讓方根據意向受讓方的征集情況，合理選擇交易方式。經公開征集只產生一個意向受讓方的，可以采取協議方式進行轉讓；產生兩個或兩個以上意向受讓方的，應當采取拍賣、招投標或北交所組織的其他競價方式進行轉讓。

八、做好產權轉讓價款的管理

（一）企業國有產權交易價款通過北交所開立的獨立結算帳戶統一結算，保證產權交易結算資金的安全。

（二）企業國有產權轉讓的價款收入，應當優先用于支付解除勞動合同職工的經濟補償金和移交社會保障機構管理職工的社會保險費，以及償還拖欠職工的債務和企業欠繳的社會保險費。

（三）所出資企業的子企業及以下產權（股權）轉讓收益與其對子企業股權投資的差額，作為投資損益處理。

（四）轉讓所出資企業產權（股權）收益，按照《北京市國有資本收益收繳管理暫行辦法》，納入國有資本經營預算。

九、及時進行轉讓鑒證和產權登記

（一）企業國有產權轉讓必須按要求提供國有資產產權登記證。未辦理企業國有資產產權登記或登記內容與實際情況不符的，應當按《北京市企業國有資產產權登記業務辦理規則》規定到國資監管機構辦理企業國有資產占有登記或變動登記手續后，再進行產權交易。

（二）企業國有產權交易完成后，北交所應當向交易雙方出具產權交易憑證。交易雙方應當持產權交易憑證依法辦理產權登記手續。凡未經北交所出具產權交易憑證的國有產權交易，各有關部門不予辦理變更登記手續。

十、建立企業國有產權轉讓統計報告制度

各級國資監管機構、各企業以及產權交易機構要加強國有產權交易信息統計系統建設，及時做好交易信息的統計分析和上報工作。

每終了后20日內，各企業、區縣國有資產監督管理機構應當向市國資委報送其所屬企業全年國有產權交易情況和匯總分析報告。

北交所于每季度終了后5日內向市國資委報送本市場進行的企業國有產權交易情況；終了后20日內上報全年國有產權交易匯總分析報告。

十一、建立企業國有產權轉讓監督檢查制度

貫徹落實國務院國資委等六部委《關于做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知》精神，加強對企業國有產權轉讓活動的監督檢查。由市、區縣國資監管機構會同同級財政、發展改革、監察、工商、證券監管等部門，建立企業國有產權轉讓日常檢查機制，認真做好相關重點環節的審核工作。對企業國有產權轉讓所涉及的相關部門、企業、社會中介機構、產權交易機構以及其他組織等的規范操作情況，進行檢查和不定期重點抽查。對檢查中發現的各種問題，依據有關法律、法規和《辦法》進行處理。

十二、規范向管理層轉讓企業國有產權

企業國有產權向管理層轉讓的，應當嚴格執行國務院國資委、財政部《企業國有產權向管理層轉讓暫行規定》（國資發產權〔2005〕78號）。轉讓方案的制訂以及與此相關的清產核資、中介機構委托、財務審計、離任審計、資產評估、底價確定等重大事項，應當由國資監管機構或國有產權持有單位依照國家有關規定統一組織進行，管理層不得參與。轉讓信息披露時，必須公開披露有關管理層擬受讓產權的相關信息。

十三、實施主輔分離、輔業改制中的資產處置問題

在國有大中型企業主輔分離輔業改制過程中，經國資監管機構確定列入主輔分離、輔業改制范圍企業的資產處置，按照《關于國有大中型企業主輔分離輔業改制分流安置富余人員的實施辦法》（國經貿企改〔2002〕859號）及有關配套文件的規定執行。對于改制企業國有凈資產按規定進行各項支付和預留的剩余部分，采取向改制企業的員工或外部投資者出售的，按照國家有關規定辦理，具體交易方式可由所出資企業或其主管部門（單位）決定。具備條件的輔業企業，應當盡可能進入北交所公開交易。

十四、轉讓企業國有產權涉及上市公司國有股權性質變更問題

企業國有產權轉讓涉及上市公司國有股權性質發生變化的，應當在產權交易機構中公開披露產權轉讓信息，廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產權轉讓協議后，按有關規定經市國資委審核并上報國務院國資委審批。獲得國務院國資委批準后，產權交易機構方可出具產權交易憑證。

十五、國有資產監督管理機構出資企業范圍外的其他單位，其國有產權轉讓報同級財政部門批準

十六、金融類企業國有產權轉讓，參照本通知執行

十七、本通知自印發之日起施行

市財政局制發的《北京市產權交易規則》（京財企一〔2001〕2328號）、《北京市產權交易管理規定實施細則》（京財企一〔2001〕2329號）和《北京市產權交易糾紛調解程序》（京財企一〔2002〕39號）同時廢止。

二 ○ ○ 六 年 二 月 二 十 日

第五篇：市國資委企業領導人員管理暫行辦法

關于印發《市國資委企業領導人員管理暫行辦法》的通知

各市管企業黨委（支部）：《市國資委企業領導人員管理暫行辦法》已經市國資委黨委研究通過，現印發你們，請遵照執行。

附： 市國資委企業領導人員管理暫行辦法

二 00六年六月十三日

主題詞：干部管理 企業 暫行辦法

報：市委、市政府有關領導，市紀委、市委組織部、市總工會。

送：市直有關部門，市國資委各科室、國資公司

市國資委企業領導人員管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為適應完善社會主義市場經濟體制和深化國有資產管理體制改革的需要，進一步改進和規范國有企業領導人員管理工作，建立健全與現代企業制度要求相適應的選人用人新機制，造就一支職業化、現代化、規范化的經營管理者隊伍，為做強做大國有企業提供堅強的組織保證，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《中國共產黨章程》（以下簡稱《黨章》）和有關法律法規，結合濱州實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用的范圍是按照市委《關于市屬企業干部管理有關問題的通知》（濱委［2006］63號）中明確的由市國資委黨委管理企業的領導人員，包括：

（一）國有獨資、國有絕對控股企業中代表國有股東出任的董事會成員（不含職工董事）、監事會成員（不含職工監事）、經理層成員、黨委成員、紀委書記及 工會主席。

（二）國有相對控股、參股企業中經市國資委黨委提名并依法當選的董事會、監事會成員以及企業的黨委成員、紀委書記及工會主席。

（三）其它市委明確由市國資委黨委管理黨委班子企業的黨委成員、紀委書記及工會主席。

第三條 本辦法對由市國資委黨委管理企業干部的選拔、任用、考核、激勵、教育培訓、考核評價等 作出相應規定。

第四條 國有企業領導人員管理必須遵循下列原則：

（一）黨管干部與 按現代企業制度規范運作相結合。

（二）管資產與管人、管事相結合。

（三）市場認可與出資人認可、職工群眾認可相結合。

（四）組織選拔與市場配置相結合。

（五）激勵與約束相結合。

（六）分類與分層管理相結合。

第五條 市國資委 按照中共濱州市委《關于市屬企業干部管理有關問題的通知》（濱委［ 2006］63號）明確的管理權限履行管理企業領導人員的職責，負責本辦法的組織實施。

第二章 公司治理結構

第六條 國有企業應按照現代企業制度要求，建立健全公司治理結構，明確董事會、監事會、經理層、黨委會職責，規范運作。

第七條 董事會成員由內部董事（包括職工董事）、外部董事組成，職數按《公司法》和公司章程的規定執行。

董事會依照《公司法》、公司章程及相關規定，決定企業重大事項；決定聘任或解聘總經理、副總經理及有關負責人；負責對經理層的考核，決定其報酬等事項。

第八條 監事會成員應當包括股東代表和公司職工代表，職數按《公司法》和公司章程的規定執行，職工監事的比例不得低于三分之一。董事、高級管理人員不得兼任監事。

第九條 經理層成員由總經理、副總經理、總會計師、總工程師、總經濟師等組成。

經理層實行總經理負責制，總經理依照《公司法》和公司章程的規定行使職權，向董事會報告工作，對董事會負責。

第十條 黨委會職數一般為五至九人，可設書記一人、副書記一至二人、委員若干人，設紀委書記一人。黨員人員較少的企業可設黨支部、支部委員會或黨總支，職數可視具體情況而定。

黨委會是企業的政治核心，實行民主集中制，參與企業重大問題決策，支持董事會、經理層和監事會依法行使職權。

第十一條 黨委會成員與董事會成員、經理層成員實行 “ 雙向進入，交叉任職 ”。董事長和黨委書記可由一人擔任；董事長與黨委書記分設的，黨員董事長可兼任黨委副書記，黨委書記可兼任副董事長。董事長與總經理原則上分設，經理層中除總經理外，一般不進入董事會。第十二條 實行企業領導人員任期制。董事會每屆任期三年；經理層任期由董事會確定，但不得超過本屆董事會任期；黨委會任期，按照《黨章》和有關規定執行。董事會、黨委會應按時換屆。任期屆滿經考核需連任的，重新履行任職手續。

第十三條 實行經營目標責任制。市國資委與企業法定代表人簽訂任期經營目標責任書，明確任期經營目標、考核辦法、薪酬方式、違約責任等。

第十四條 國有獨資、控股企業領導人員一般不得在其他企業、事業單位、行業組織、中介機構兼任領導職務，確需兼職的須按管理權限報市國資委審批。

第三章 任職條件和資格

第十五條 企業領導人員應當具備下列基本條件和資格：

（一）政治素質好，認真實踐 “ 三個代表 ” 重要思想，堅決貫徹執行黨的路線、方針、政策，政治意識、大局意識和責任意識強，誠信守法，團結協作，勤勉敬業，廉潔從業。

（二）熟悉現代企業管理，了解國際經貿規則，市場意識、改革意識和創新意識強。

（三）有良好的履職記錄，業績突出。

（四）具有在企業中層及其以上管理崗位任職的經歷，或具有在相應層次國家機關、事業單位中層及其以上崗位任職的經歷。

（五）一般應具有大學專科以上學歷或中級以上專業技術職務任職資格。

（六）新擔任企業正職領導人員的，一般應具有同級副職兩年或下一級正職三年以上的工作經歷，年齡一般不超過四十五周歲；新擔任企業副職領導人員的，一般應具有下一級正職兩年或下一級副職三年以上的工作經歷，年齡一般不超過四十周歲。

（七）具有良好的心理素質，身體健康。

（八）符合法律法規規定的其它資格條件。

第十六條 擔任企業領導人員應當具備下列職位條件：

（一）董事會成員

1、具有企業戰略規劃、投融資決策、經濟管理、人力資源管理、財務管理、法律等某一方面專長和相關基本知識。

2、能把握企業的發展方向，有較強的戰略決策能力、改革創新能力、風險防范能力和知人善任能力。

3、能正確履行國有資產出資人職責，忠實代表和維護國有資產權益，實現國有資產保值增值。

（二）經理層成員

1、具有企業生產經營管理、資本運作、財務審計、人力資源管理、信息化管理等某一方面專長和相關基本知識。

2、能貫徹執行董事會決議，有較強的經營管理能力、市場開拓能力、統籌協調能力和處理復雜問題的能力。

（三）黨委會成員

1、具有堅定的馬克思主義理想信念，有較高的政策理論水平，熟悉黨群工作業務，善于做思想政治工作。

2、能圍繞企業改革發展穩定，推進物質文明、政治文明、精神文明建設及企業文化建設，有較強的決策能力和組織協調能力。

3、符合《黨章》規定的其它要求。

第十七條 注重培養選拔優秀年輕經營管理人才，對綜合素質好、業績特別突出的，可破格選拔使用。

第十八條 凡有《公司法》第一百四十七條、《企業國有資產監督管理暫行條例》第四十一條規定情形和《中國共產黨紀律處分條例》相關規定情形的，不得擔任企業領導職務。

第四章 選拔方式和程序

第十九條 選拔企業領導人員，必須堅持公開、平等、競爭、擇優的原則，重素質、重能力、重經歷、突出業績。

第二十條 企業領導人員選拔方式主要有組織選拔、公開招聘、公推競聘、競爭上崗、市場選聘和依法選舉。

第二十一條 組織選拔一般應當經過下列程序：

（一）民主推薦，確定考察對象。

（二）組織考察。

（三）提出人選建議方案，征求有關方面意見。

（四）市國資委黨委審批。

（五）任前公示。

（六）辦理任職手續。

第二十二條 公開招聘一般應當經過下列程序：

（一）發布公告。通過媒體等多種途徑，向社會發布招聘公告。

（二）報名與資格審查。

（三）考試。一般由筆試（知識與素質測試）和面試（演講答辯）組成。對考試情況進行綜合評議，確定考察對象。

（四）組織考察。

（五）提出人選建議方案。

（六）市國資委黨委審批。

（七）任前公示。

（八）依法聘任。

第二十三條 公推競聘 一般應當經過下列程序：

（一）發布公告。根據競聘職位要求，在主業相近企業和業務相近單位以適當方式發布公告。

（二）報名與資格審查。

（三）進行民主推薦。

（四）演講答辯和現場測評。

（五）確定考察對象，組織考察。

（六）提出人選建議方案。

（七）市國資委黨委審批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十四條 競爭上崗 一般應當經過下列程序：

（一）公布職位。在本企業范圍內發布公告。

（二）報名與資格審查。

（三）考試。考試一般由筆試（知識與素質測試）和面試（演講答辯）組成。

（四）民主測評。

（五）對筆試、面試及民主測評情況進行綜合分析，確定考察對象，組織考察。

（六）提出人選建議方案。

（七）市國資委黨委審批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十五條 市場選聘一般應當經過下列程序：

（一）提出報告。企業向市國資委提出市場選聘職位的報告。

（二）職位描述。企業對選聘職位職責、資格條件、職位要求、任期目標、薪酬待遇、考核辦法等進行規定。

（三）委托選聘。企業選定人才中介機構，并與其簽訂委托選聘協議。

（四）人選推薦。人才中介機構按照協議要求推薦人選。

（五）人選篩選。對推薦人選進行面試，并進行必要的組織考察。

（六）市國資委黨委審批。

（七）依法聘任。

第二十六條 依法選舉產生企業領導人員的程序，按《黨章》、《公司法》、《工會法》及《工會章程》、公司章程等有關規定進行。

第二十七條 組織選拔企業領導人員，民主推薦按管理權限組織，在企業中層以上管理人員、職工代表和其他有關人員范圍內，以會議無記名投票推薦或個別談話推薦方式進行。民主推薦結果作為確定考察對象的重要依據。

第二十八條

企業領導人員公開招聘、公推競聘、競爭上崗，由市國資委黨委組織，企業參與。

第二十九條

對 擬任人選公示，應在一定范圍內進行 ,公示期一般不少于七天。

第五章 組織考察和任免

第三十條 選拔企業領導人員，必須經過組織考察。組織考察一般應當經過下列程序：

（一）由市國資委黨委組織考察組，制定考察方案。考察對象人數一般應多于擬任職位數。

（二）同考察對象所在單位主要領導人員溝通情況，征求意見。

（三）根據考察對象的不同情況，通過適當方式在一定范圍內發布考察預告。

（四）采取聽取述職、個別談話、發放征求意見表、民主測評、查閱資料、同考察對象面談等方式，廣泛深入地了解情況。

（五）綜合分析考察情況，形成考察報告，提出擬任人選初步方案。

第三十一條 個別談話和征求意見的范圍一般為：

（一）考察對象上級主管部門的有關領導成員。

（二）考察對象所在單位領導成員。

（三）考察對象所在單位中層管理人員、分管單位領導班子成員、所在部門全體或部分工作人員。

（四）其他有關人員。

第三十二條 考察材料必須寫實，全面、準確地反映考察對象的情況。主要包括下列內容：

（一）德、能、勤、績、廉方面的主要表現和主要特長。

（二）主要缺點和不足。

（三）民主推薦、民主測評情況。

通過公開招聘、公推競聘、競爭上崗、市場選聘方式產生的人選，在其考察材料中還應有筆試（素質與能力測試）、面試（演講答辯）成績，或其它相關情況。

第三十三條 企業領導人員的任用方式主要有委任制、聘任制和選任制。一般對董事會成員、黨委會成員實行委任制或選任制；對經理層成員實行聘任制。

第三十四條 企業領導人員任免一般應當經過下列程序：

列入市國資委黨委管理的企業領導職務任免，一般由市國資委企業領導人員管理科根據工作需要提出初步意見，按規定程序醞釀和考察后，提交市國資委黨委會議研究審批；企業副職及相當職務的調整充實，也可以由企業主要負責人事先向市國資委企業領導人員管理科匯報溝通，按規定程序醞釀、民主推薦、考察，企業研究提出意見后，向市國資委黨委呈報，由市國資委黨委研究審批。

（一）市委管理領導班子企業中屬國有獨資的企業，黨委副書記、委員、紀委書記等黨內職務，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法和工會章程規定的程序辦理；副董事長、董事、監事會副主席、監事，由市國資委黨委審批后，市國資委委派或更換；副總經理、總會計師、總工程師、總經濟師，報經市國資委同意后，由董事會聘任或解聘。

（二）市委管理企業領導班子中屬國有控股、國有參股企業，黨委副書記、委員、紀委書記等黨內職務，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；依據國有股比例進入企業董事會、監事會成員人選由市國資委黨委研究提名，按《公司法》的有關規定和程序產生。經市國資委黨委提名并依法當選的董事會成員，在投票表決經理層成員聘任或解聘前，需事先征得市國資委黨委的意見。

（三）市委委托市國資委黨委管理領導班子的國有獨資企業黨委成員、紀委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；董事會、監事會成員由市國資委黨委審批后，市國資委委派或更換；經理層成員，報經市國資委黨委同意后，由董事會聘任或解聘。

（四）市委委托市國資委黨委管理領導班子、領導人員的國有控股、國有參股企業，其黨委成員、紀委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；依據國有股比例進入董事會、監事會成員人選由市國資委黨委研究提名，按《公司法》的有關規定和程序產生。經市國資委黨委提名并依法當選的董事會成員，在投票表決經理層成員聘任或解聘前，需事先征得市國資委黨委的意見。

（五）其它市委委托市國資委黨委管理黨委班子企業的黨委成員、紀委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；

第三十五條 試行企業經理層成員選聘備案管理制度。對實行投資主體多元化、法人治理結構規范的企業，進行經理層成員由董事會自主選聘、任前備案管理的試點。

第六章 教育和培養

第三十六條 健全企業領導人員培訓制度。制定企業領導人員培訓規劃，發揮黨校、高校和專業培訓機構的作用，有計劃地開展教育培訓，不斷提高企業領導人員的思想政治素養和履行崗位職責的能力與水平。

第三十七條 企業領導人員一個任期內應參加累計不少于兩個月時間的培訓，采取脫產培訓與在職培訓相結合的方式進行。

第三十八條 建立企業領導人員培訓檔案。把培訓期間的表現和考試成績，作為考核企業領導人員的一項重要內容。

第三十九條 按照培養提高、備用結合、動態管理、統一使用的原則，建設一支素質優良、結構合理、數量充足的企業領導后備人員隊伍。

第四十條 企業領導后備人員應當具備第十五條所列企業領導人員的基本條件。在企業領導后備人員中，比較成熟、近期可使用人員，一般不少于總數的三分之一，三十五周歲以下的應占三分之一。

第四十一條 選拔企業領導后備人員，應堅持走群眾路線，充分發揚民主，嚴格履行民主推薦、組織考察、企業討論上報、市國資委審定等程序。

第四十二條 企業領導后備人員由企業管理，并制定培養計劃，采取有效措施，加強培訓和實踐鍛煉。

第四十三條 加強對企業領導后備人員的考察，實行動態管理，及時調整補充。

第四十四條 市國資委根據工作需要，對企業領導后備人員統一調配使用。組織選拔 企業領導人員，一般應從企業領導后備人員中產生。

第七章 考核和評價

第四十五條 建立以經營業績考核為重點的企業領導人員考核評價和任期考核評價制度。

第四十六條 考核評價一般在財務決算后進行，任期考核評價一般在任期屆滿前的三個月進行。考核評價和任期考核評價前，一般應進行或任期經濟責任審計。

第四十七條 考核評價內容主要為市國資委與企業法定代表人簽訂的經營目標責任書所確定的目標；任期考核評價內容包括企業領導人員德、能、勤、績、廉方面的綜合情況，突出考核任期經營目標的完成情況。

第四十八條 市國資委根據不同職位要求，研究制定各有側重的考核評價指標體系，并據此對企業領導人員實施分類考核評價。

（一）對董事長，主要考核其把握企業發展方向、實施民主科學決策、培養使用引進人才、提升企業核心競爭力、推動企業持續發展、完成經營目標、實現國有資產保值增值等方面的情況。

（二）對總經理，主要考核其執行董事會決議、組織企業生產經營、提高企業管理效能、完成經營效益目標等方面的情況。

（三）對黨委書記，主要考核其貫徹執行黨和國家路線、方針、政策，參與企業重大問題決策，發揮企業黨組織政治核心作用，開展職工思想政治工作，推動物質文明、政治文明、精神文明建設和企業文化建設等方面的情況。

（四）對其他企業領導人員，主要考核其履行崗位職責和分管工作的完成情況。

第四十九條 任期考核評價一般應當經過下列程序：

（一）由市國資委組織考核評價組，制定考核評價方案，發布考核評價預告。

（二）由市國資委組織社會中介機構，對企業的經營和財務狀況進行審計并提出審計報告。

（三）召開述職述廉會議，進行民主測評。由企業領導人員分別述職述廉，企業領導班子成員、中層管理人員、所屬企業主要領導人員和職工代表聽取述職述廉并參加民主測評。

（四）采取個別談話、發放評價意見表、查閱資料、實地考察、專項調查等方法，廣泛深入地了解情況。

（五）根據經營業績考核、經濟責任審計、企業績效評價、民主測評結果和各方面評價意見，形成考核評價報告及考核評價等次建議，提交市國資委黨委審定。

（六）考核評價結果經市國資委黨委審定后，向考核評價對象所在企業及本人反饋考核評價意見。

考核評價的程序可同上，也可適當簡化。

第五十條 在任期考核評價過程中，考核評價組應認真聽取監事會對企業領導人員經營管理業績的評價，以及對企業領導人員的任免建議。

第五十一條 企業領導人員考核評價結果分為 “ 優秀 ”、“ 稱職 ”、“ 基本稱職 ”、“ 不稱職 ” 四個等次。根據考核評價結果，建立企業領導人員業績檔案，作為對企業領導人員實施任免和獎懲的重要依據。

第八章 激勵和約束

第五十二條 建立健全以考核評價為基礎，與崗位職責和工作業績掛鉤，短期激勵與中長期激勵、精神獎勵與物質獎勵相結合的企業領導人員激勵機制。

第五十三條 對國有獨資、控股企業領導人員推行年薪制。企業領導人員薪酬由基本年薪和績效年薪兩部分組成。基本年薪根據崗位確定，崗變薪變；績效年薪根據業績考核結果確定，部分績效年薪當期兌現，其余延期到企業領導人員離任或連任的下一年兌現。

第五十四條

逐步加大企業領導人員中長期激勵力度。中長期激勵根據企業領導人員任期目標完成情況確定。探索對企業領導人員持有股權、實行股權激勵等中長期激勵措施。

第五十五條

建立企業領導人員獎勵制度。獎勵企業領導人員可采取授予榮譽稱號、通報表揚、給予一次性物質獎勵等辦法。

第五十六條

建立健全 企業領導人員監督機制。完善出資人監督，加強黨內監督、法律監督和職工群眾監督。

第五十七條 市國資委紀委和企業紀檢監察部門按照中央和省、市委有關規定，對企業領導人員遵紀守法和廉潔從業情況進行監督，加強企業黨風建設和反腐倡廉工作。企業領導人員中的黨員應按照《中國共產黨黨內監督條例》的規定，主動接受黨組織和黨員的監督。

第五十八條 市國資委依法向國有獨資、控股企業派駐監事會。監事會按照《國有企業監事會暫行條例》及相關規定履行職責，對企業領導人員的經營管理行為進行監督。

第五十九條 通過企務公開等形式，加強職工民主監督。企業領導人員每年應向職工代表大會報告履行職責和廉潔自律的情況，并由職工代表進行民主評議。

第六十條

按照公開、透明的原則，規范企業領導人員職務消費行為，明確標準，納入企業預算管理。

第六十一條

完善企業法定代表人任期經濟責任 審計制度。企業法定代表人在離任和任期屆滿時，依照有關規定進行經濟責任審計。企業發生重大財務異常情況時，依照有關規定進行專項經濟責任審計。

第六十二條

實行重大事項報告制度。企業法人代表對企業經營管理狀況應定期向市國資委報告；對企業重大產權和人事變動、分配方案、一定數額以上的投資及貸款擔保等重大事項，須按有關規定向市國資委報告或備案。企業領導人員個人重大事項，須按管理權限及時向市國資委報告，報告事項的范圍、內容和方式按有關規定執行。

第六十三條 建立企業領導人員責任追究制度。對因經營決策不當、經營管理不善、違反工作規程、濫用職權等原因，致使企業遭受重大損失的，給予黨紀或政紀處分；情節嚴重的，依法追究相關責任。

第六十四條 實行企業領導人員任職回避和公務回避制度。企業領導人員任職和公務回避按有關規定執行。

第九章 免職和辭職

第六十五條 企業領導人員有下列情形之一的，應當免去或解聘現職：

（一）達到退休年齡。

（二）因健康原因不能堅持正常工作連續一年以上。

（三）任期考核評價被確定為 “ 不稱職 ”，或連續兩年未完成經營目標。

（四）因失職、瀆職對企業造成重大損失或國有資產嚴重流失。

（五）因其他原因不適合繼續擔任現職。

第六十六條 實行 企業領導人員辭職制度。辭職包括因公辭職、自愿辭職、引咎辭職和責令辭職。

（一）因公辭職，是指企業領導人員因工作需要變動職務，依照法律和有關規定辭去現任職務。

（二）自愿辭職，是指企業領導人員因個人原因或其他原因，自行提出辭去現任職務。

自愿辭職，需提交書面申請，市國資委黨委自收到申請書之日起三個月內予以答復。未經批準，不得擅自離職。對擅自離職的，視情節輕重給予相應處理。

（三）引咎辭職，是指企業領導人員因工作嚴重失誤、失職造成惡劣影響，或對重大事故負有主要領導責任，不宜繼續擔任現職，由本人主動提出辭去現任職務。

（四）責令辭職，是指市國資委黨委根據企業領導人員任職表現，認定其不再適合擔任現職，通過一定程序責令其辭去現任職務。對拒不辭職的，應當免去現職。

第六十七條 企業領導人員有下列情形之一的，不得辭職：

（一）在涉及國家安全、重要機密等特殊崗位任職且不滿解密期。

（二）重要項目尚未完成，且必須由本人繼續完成。

（三）因涉嫌違法違紀正在接受審查。

（四）因其他原因不能立即辭職。

第六十八條 企業領導人員離職后，繼續對原任職企業的商業秘密和核心技術負有保密義務，保密期限按原任職企業的相關規定執行。

第六十九條 辦理企業領導人員免職、辭職事宜，按管理權限和法定程序進行。