第一篇：北京基金及基金管理公司注冊問答

目 錄：

基金注冊條件常見問題解答

基金及基金管理公司登記注冊辦理流程及提交文件 有限合伙內資登記注冊公司材料清單 “投資基金”會商申請書 基金注冊條件常見問題解答：

1、管理型企業及投資型企業的營業范圍？（1）管理型企業的經營范圍可以核定為： 非證券業務的投資管理、咨詢；參與設立投資型企業與管理型企業。不得從事證券類投資、擔保，不得以公開方式募集資金。

投資型企業的經營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業務的投資；代理其他投資企業或個人的投資。不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金。

（2）管理型企業不可核定投資型企業經營范圍。管理型企業和投資型企業均可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金 投資型企業不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業上市后，投資型企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

2、基金和基金管理公司的注冊限制條件？（1）管理型企業的注冊資本（出資數額）不低于3000萬元，設立時實收資本（實際繳付的出資數額）不低于3000萬元；單個投資者（股東）的投資數額不低于100萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

(2）投資型企業的注冊資本（出資數額）不低于5億元，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；單個 投資者（股東）的投（出）資數額不低于100萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）

3.基金或“基金管理公司”的發起人數規定： 答案：合伙企業法沒有做出規定，但一般不宜超過50人；做為有限責任公司，按照法律，不應超過50人；做為私募，無論什么形式，不應超過200人。

4.“基金管理公司”的牌照對管理團隊及股東有沒有背景及資質的要求？

答案：目前沒有特別的明文規定，但可根據《創業投資企業管理暫行辦法》，創投企業應有至少3名具備2年以上創業投資或相關業務經驗的高級管理人員承擔投資管理責任。委托其他創業投資企業、創業投資管理顧問企業作為管理顧問機構負責其投資管理業務的，管理顧問機構必須有至少3名具備2年以上創業投資或相關業務經驗的高級管理人員對其承擔投資管理責任。

5、“基金管理公司”拿到營業執照后是否可以加入或變更發起人或股東？ 答案：可以。

基金登記注冊辦理流程及提交文件 第一、股權投資基金

1、北京市金融服務工作領導小組辦公室、北京市工商行政管理局 對“投資基金”企業的籌備預案實行會商。

2、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模 的投資企業名稱使用“基金”字樣。

3、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金” 字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

4、注冊資本（出資數額）不低于5億元，設立時實收資本（實際 繳付的出資額）不低于1億元；

5、單個投資者（股東）的投（出）資額不低于100萬元（有限合 伙中的普通合伙人不在本限制條款內）。

6、投資型企業的經營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定： 非證券業務的投資；代理其他投資型企業或個人的投資。不得從事證券類投資、擔保。

第二、股權投資基金管理型企業

1． 名稱可以登記注冊為北京**投資管理有限公司，或北京**投資 基金管理中心（有限合伙）。

2． 注冊資本不低于3000萬元，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于3000萬元；

3． 單個投資者的投資數額不低于100萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）

4． 管理型企業的經營范圍可以核定為：非證券業務的投資管理、咨詢；參與設立投資型企業與管理。不得從事證券類投資、擔保。不得以公開方式募集資金.5． 管理型企業和投資型企業不得成為上市公司的股東，但是所有 投資的未上市企業上市后，管理型企業和投資型企業所持有的未轉讓部分及其配售部分可不在此限。

第三、會商階段辦理程序

1、申請人向市金融辦提交會商申請材料。申請人應向會商機關提交以下材料：

1、《會商申請書》

2、股東出資人身份證明

3、章程（合伙協議書）

4、法人身份證明；（以上材料一式兩份）

2、市金融辦應在收到申請后的2日內做出是否同意的決定。同意會商申請的，簽署同意意見，并將會商申請材料簽發市工商局。不同意申請的，應告知申請人不予同意的理由，并將申請材料退回申請人，會商程序終止。

3、市工商局應在收到市金融辦簽發的會商申請材料后的2日內做出是否同意的決定。同意會商申請的，簽署同意意見后應將會商材料分別簽發給市金融辦，同時，通知申請人辦理名稱預先核準，并依《公司法》或《合伙企業法》進入“投資基金”企業登記注冊程序。不同意申請的，應告知申請人不予同意的理由，并將申請材料退回申請人，同時將結果告知市金融辦，會商程序終止。

基金管理公司登記注冊辦理流程及提交文件 第一、有限責任公司設立登記程序及應提交的文件 設立有限責任公司，一般要經過以下步驟：

1.填寫《名稱（變更）預先核準申請書》，同時準備材料； 2.遞交《名稱（變更）預先核準申請書》及其相關材料，等待名稱核準結果； 3.領取《企業名稱預先核準通知書》同時領取《企業設立登記申請書》、《企業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委托）書》等有關表格；

4.經營范圍及前置許可的，辦理相關審批手續，到經工商局確認的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續并到法定驗資機構辦理驗資手續；

5.遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《準予設立登記通知書》；

6.領取《準予設立登記通知書》后，按照《準予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費并領取營業執照。申請設立提交文件、證件：

1．《企業設立登記申請書》（內含《企業設立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發起人）名錄》、《自然人股東（發起人）、個人獨資企業投資人、合伙企業合伙人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會成員、經理、監事任職證明》、《企業住所證明》等表格；

2．公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；

3．法定驗資機構出具的驗資報告；

4．股東的法人資格證明或者自然人身份證明； 5．《企業名稱預先核準通知書》及《預核準名稱投資人名錄》； 6．股東資格證明;7．《指定（委托）書》

8．《企業秘書（聯系人）登記表》；

9．經營范圍涉及前置許可項目，應提交有關審批部門的批準文件。

第二、有限合伙企業設立登記程序及應提交的文件 設立有限合伙企業，一般要經過以下步驟：

1.填寫《名稱（變更）預先核準申請書》、《指定（委托）書》，同時準備材料；

2.遞交《名稱（變更）預先核準申請書》，等待名稱核準結果；

3.領取《企業名稱預先核準通知書》，同時領取《企業設立登記申請書》；經營范圍涉及前置審批的（具體項目參見北京市工商行政管理局印制的《北京市企業登記前置許可項目目錄》），辦理相關審批手續；

4.遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《準予設立登記通知書》；

5.領取《準予設立登記通知書》后，按照《準予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費并領取營業執照。申請合伙企業設立登記提交的文件、證件：

1.《企業設立登記申請書》（內含《企業設立登記申請表》、《自然人股東（發起人）、個人獨資企業投資人、合伙企業合伙人名錄》、《企業住所證明》等表格；

2.全體合伙人的身份證明或主體資格證明；（特殊的普通合伙人企業還應提交合伙人的職業資格證明）； 3.《指定（委托）書》； 4.合伙協議；

5.全體合伙人對各合伙人認繳或者實際繳付出資的確認書； 6.《企業名稱預先核準通知書》及《預先核準名稱投資人名錄表》；

7.《企業秘書（聯系人）登記表》；

8.合伙人為外商投資企業（不含外商投資的投資性公司），合伙企業申請的經營范圍涉及《外商投資產業指導目錄》中限制類的，還應提交商務部門的批準文件；

9.經營范圍涉及前置許可項目的，應提交有關審批部門的批準文件。

第二篇：基金管理公司怎么注冊

基金管理公司注冊

在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，設立基金管哩公司，應當具備的條件是，主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司；主要發起人經營狀況良好，最近3年連續盈利；每個發起人實收資本不少于3億元人民幣；擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監會規定的其他條件。

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：

（1）申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

（2）設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段，基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批準。

（3）申請籌建基金管理公司，應由主要發起人作為申請人向中國證監會提交以下申請材料：申請報告；可行性報告；發起人情況；發起人協議；負責籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括：發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

（4）經中國證監會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業務活動。

（5）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監會提出開業申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

（6）經批準設立的基金管理公司，應持中國證監會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，并憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批準文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。

（7）經批準設立的基金管理公司，由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。

設立基金管理公司具備條件

根據《證券投資基金法》的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：

1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程;

2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

3、主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;

4、取得基金從業資格的人員達到法定人數;

5、有符合要求的營業場所、安全防范設施和基金管理業務有關的其他設施;

6、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

7、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

注冊基金公司的股東應當具備下列條件：

1.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

2.注冊資本不低于3億元人民幣;

3.具有較好的經營業績，資產質量良好;

4.持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善;

5.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

6.沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

7.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

8.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

注冊基金公司是個很麻煩的事情，要具備的條件很多而且股東必須要符合上面的要求在給與通過，比較嚴格，自己是不太好辦的，中投世紀公司挺好的的，這樣就不用那么麻煩，比較省事。

基金管理公司注冊公司流程

1、核準公司名稱

2、前置批文（需要才辦理）

3、刻各股東私章

4、在銀行開立驗資帳戶

5、注入公司注冊資金

6、出具銀行驗資報告

7、辦理 公司營業執照（正副本）

8、刻公章、財務章及備案

9、辦理 組織機構代碼證（正副本）本）

及 IC卡

10、辦理 稅務登記證（正副 名稱核定條件

1、名稱應符合《名稱登記管理規定》，允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金”字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

3、注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協議書）承諾全部到位。

4、單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內）。

5、至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

6、基金型企業的經營范圍核定為：非證券業務的投資、投資管理、咨詢。

（基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目，但不得從事下列業務：

1、發放貸款；

2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

3、以公開方式募集資金；

4、對除被投資企業以外的企業提供擔保。）

7、基金型企業不得成為上市公司的股東，但所投資的未上市企業上市后，所持有的未轉讓部分及其配售部分可不在此限.

第三篇：注冊基金管理公司

注冊基金管理公司的條件及流程

《證券投資基金管理公司管理辦法》第六條、第七條、第八條、第九條的規定，設立基金管理公司，應當具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格；

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度；

（八）經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。主要股東應當具備下列條件：

1、從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；

2、注冊資本不低于3億萬元人民幣；

3、具有較好的經營業績，資產質量良好；

4、持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善；

5、最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

6、沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；

7、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；

8、具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

申請注冊應提交材料：

1、《企業設立登記申請書》（內含《企業設立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發起人）名錄》、《自然人股東（發起人）、個人獨資企業投資人、合伙企業合伙人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會成員、經理、監事任職證明》、《企業住所證明》等表格；

2、公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；

3、法定驗資機構出具的驗資報告；

4、股東的法人資格證明或者自然人身份證明；

5、《企業名稱預先核準通知書》及《預核準名稱投資人名錄》；

6、股東資格證明；

7、《指定（委托）書》

8、《企業秘書（聯系人）登記表》；

9、經營范圍涉及前置許可項目，應提交有關審批部門的批準文件。

注冊基金管理公司具體步驟：

1、到工商局核名稱，需提交至少四個供核準的名稱。

2、帶上《名稱（變更）預先核準申請書》及其相關材料領取正是的《名稱預先核準通知書》。

3、領取《企業設立登記申請書》、《企業秘書（聯系人）登記表》、《指定（委托）書》等有關表格；

4、經營范圍及前置許可的，辦理相關審批手續，到經工商局確認的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續并到法定驗資機構辦理驗資手續；

5、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領取《準予設立登記通知書》；

6、領取《準予設立登記通知書》后，按照《準予設立登記通知書》確定的日期到工商局交費并領取營業執照。

第四篇：基金管理公司開戶材料

基金管理公司、基金管理公司特定客戶證券投資產品專用證券賬戶

2.5.1【開戶主體】經中國證監會批準取得特定客戶證券投資資產管理業務資格的基金管理公司，可委托資產托管人開立特定客戶證券投資產品專用證券賬戶。

2.5.2【申請材料】托管人申請開戶時，應當提交如下申請材料：

（1）《證券賬戶開立申請表（產品）》（見附錄 1），其中，對于基金管理公司的單一客戶特定資產管理業務，“名稱”一項應為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-委托人名稱”；對于多個客戶特定資產管理業務，“名稱”一項應為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-特定客戶資產管理計劃名稱”；“主要身份證明文件號碼”一項應為基金管理公司營業執照注冊號；“輔助身份證明文件號碼”一項應為基金管理公司組織機構代碼證號碼；在“備注”中注明開戶數量；

（2）為單一客戶辦理特定資產管理業務時還需提供資產委托人的身份證明文件復印件（需加蓋基金管理公司公章，投資者為機構的，還需加蓋機構公章）；

（3）基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客戶資產管理合同原件及復印件（為多個客戶辦理特定資產管理業務，需與多個客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件 及復印件）；

（4）基金管理公司出具的承諾函（樣式見附錄 12）；

（5）基金管理公司營業執照復印件和組織機構代碼證復印件（需加蓋基金管理公司公章）；（6）托管人營業執照復印件（需加蓋托管人公章）；（7）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復印件（需加蓋托管人公章）；（8）托管人法定代表人對經辦人的授權委托書（需加蓋托管人公章及法定代表人簽章）；（9）經辦人有效身份證明文件及復印件。

第五篇：設立基金管理公司

北京誠企創聯企業管理有限公司

設立基金管理公司有那些條件

設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管 理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人 民幣；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條 件。本條是對基金管理公司設立條件及其批準的規定。

一、設立基金管理公司的條件 根據本條規定，設立基金管理公司應當符合下列條件： 1．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。公司章程是記載公司組織規 范及行為準則的法律文件。根據本法和公司法的規定，基金管理公司為有限責任公司的，其 章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者 名稱；股東的權利和義務；股東的出資方式和出資額；股東轉讓出資的條件；公司的機構及 其產生辦法、職權、議事規則；

（八）公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法；股東認為 需要規定的其他事項。基金管理公司為股份有限公司的，其章程應當載明下列事項：公司名 稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司股份總數、每股金額和注冊資本；發起人的 姓名或者名稱、認購的股份數； 股東的權利和義務； 董事會的組成、職權、任期和議事規則； 公司法定代表人；監事會的組成、職權、任期和議事規則；公司利潤分配辦法；公司的解散 事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會認為需要規定的其他事項。同時，基金 管理公司與普通公司不同，本法對其人員、機構、內部稽核監控和風險控制制度以及行為規 范有特殊要求，基金管理公司的章程不得與這些要求相違背，其中的一些要求應當體現在公 司的章程中。2．注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。基金管理業務，屬于特殊 行業，應當對基金管理公司的注冊資本有嚴格要求，以保證基金管理公司維持較好的財務狀 況，保護投資人的利益。因此，本條規定，基金管理公司的注冊資本不得低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣。

注冊基金公司可聯系：***

北京市朝陽區雙井橋優士閣大廈A座2601室