第一篇：環境保護產品認證程序指南

環境保護產品認證程序指南 引言

? 1.1為保證中環協(北京)認證中心（CCAEPI）開展環境保護產品（以下簡稱環保產品）認證工作的質量，加強環保產品認證的監督管理，規范環保產品認證工作，制定本指南。

? 1.2本指南是環保產品生產企業自愿申請環保產品認證、獲取環保產品認證應遵守和滿足的通用要求。

1.3本指南供認證中心開展環境保護產品認證工作時使用，也供境內外企業申請環境保護產品認證時使用。

1.4本指南包括環保產品認證申請、受理、認證實施、發證、認證后監督管理及復評等內容。

1.5 環保產品認證模式一般采用“產品檢驗＋工廠（現場）檢查＋認證后監督”。?

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＊:相關文件鏈接

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1、可認證環保產品目錄(截至2009年12月)

2、境內企業產品認證申請書（C版）

3、境外企業產品認證申請書

4、環境保護產品認證變更申請書

5、環境保護產品認證擴項申請書

6、產品認證工廠質量能力保證要求(305文件)環保產品認證程序圖（見圖2-1）

圖 2-1 環保產品認證程序 環保產品認證程序

3.1認證申請條件和材料

3.1.1申請環境保護產品認證的基本條件

?（1）申請單位法律地位明確，持有合法的法人執照證書； ?（2）申請方（受檢查方）應建立完善的質量體系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》；

（3）產品屬國家推行的或CCAEPI推行的開展環境保護產品認證的產品種類目錄范圍；

（4）產品質量穩定可靠，能正常批量生產，有足夠的供貨能力，具備售前、售后服務和備品、備件的保證供應；

（5）產品依據企業標準組織生產，并可滿足CCAEPI確認的產品標準或技術要求。?

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3.1.2申請方（受檢查方）提交正式申請材料，包括：

? ? ? ? ? ? ?（1）環境保護產品認證申請書；

（2）營業執照副本及通過工商行政管理部門年審的營業執照副本復印件；（3）質量技術監督部門核發的組織機構代碼證復印件（4）已經當地主管部門備案登記的產品企業標準；（5）申請認證產品工廠質量保證管理文件；

（6）申請產品的主要用戶名錄及聯系方式，兩個以上的用戶意見；

（7）屬國家強制管理的產品，應附相關批準文件(如環境監測儀器類產品，應有國家批準的制造計量器具生產許可證)；（8）產品介紹材料，包括： ?

1）工作原理及產品結構圖； 2）關鍵元器件和主要原材料清單及說明； 3）產品使用說明書和產品維護手冊； 4）產品主要技術性能指標說明；

5）同一申請單元內各個型號產品之間的一致性說明及其差異說明；（9）其他需要的文件。

3.1.3認證申請指南等公開文件的索取

凡有意申請環保產品認證的單位，可向認證中心或認證中心設在各地（省、自治區、直轄市）的辦事機構索取下列公開文件，或通過相關網站（www.tmdps.cn或 www.tmdps.cn）查詢或下載。

? ?（1）環境保護產品認證程序指南；

（2）環境保護產品認證申請文件(申請書；認證變更申請書；認證擴項申請書；境外企業申請書)（3）環境保護產品認證證書和標志使用管理規定；（4）環境保護產品認證工廠質量保證能力要求；(5)環境保護產品認證工廠檢查評審報告；（6）環境保護產品認證收費辦法；（7）環保產品認證合同； ? ? ? ? ? ? ?（8）環境保護產品認證保密規定；

（9）中環協（北京）認證中心簡介；服務方針；公正性聲明。

3.2認證申請與受理 3.2.1認證申請

申請單位按照本指南要求向CCAEPI/設在各地的辦事機構提交書面申請及3.1.2條要求的材料，CCAEPI/各辦事機構對報送的申請書及有關材料進行初步確認，符合要求的同時通知申請單位向CCAEPI繳納申請（含文件審核）費。3.2.2確認申報材料

3.2.2.1 CCAEPI對企業所填報的申請書和有關材料進行型式審查，并對申請認證產品是否屬于CCAEPI開展認證范圍進行確認。3.2.2.2對產品明示標準的確認

?（1）CCAEPI依照發布的環保產品認證用標準/技術要求目錄中所確定的產品標準，對申請方提交的產品明示標準進行確認。

（2）申請方的產品明示標準應是下列范圍的標準： a）ISO/IEC及其它國際組織制定的國際標準； b）國家標準； c）行業標準；

d）已在當地質量技術監督部門備案的企業標準； e）國外標準（僅限境外企業）。? ? ? ? ? ?

（3）產品明示標準規定的相關技術性能指標應達到或優于環保產品認證用標準/技術要求相應技術性能指標的水平。

3.2.2.3產品明示標準中相關性能指標的符合性確認

?（1）申請單位應按產品明示標準的規定進行產品檢驗，并應提交重要檢驗/試驗項目（如出廠檢驗項目）的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果；

（2）檢驗/試驗應按相應產品明示標準中規定的方法進行，檢驗/試驗結果的判定應按相應產品明示標準中規定的判定規則進行；

（3）提交的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果應在兩年有效期內。?

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3.2.3受理認證申請 3.2.3.1受理認證申請程序

（1）申請單位提交的申請書和相關材料齊備后，CCAEPI于10個工作日內完成對申請書及相關材料的審查工作，對符合要求的發出《受理環保產品認證申請通知書》。

（2）對申請書和相關材料尚不充分的，CCAEPI將與申請方聯系（電話、傳真等通訊手段），通知其在規定的30天內補充有關材料或進行相應整改，必要時發出《申請材料補充通知書》。若申請方未能按要求在30天內補充/完善所需的材料并未做任何解釋和說明，則認為申請單位自愿撤消本次申請。

（3）對不符合環保產品認證申請條件和要求的，CCAEPI向申請單位發出《不受理環保產品認證申請通知書》并說明理由。

3.2.3.2簽訂《環保產品認證合同書》

隨同《受理環保產品認證申請通知書》，CCAEPI還將發出《環保產品認證合同書》（一式兩份），確定認證范圍（產品名稱、型號，受檢查方/制造廠）、工廠檢查及產品抽樣完成日期、認證付費要求和時機、雙方責任和義務等內容。同時通知申請單位認證費用預算。如申請單位對合同內容及認證費用預算無異議，應在CCAEPI實施工廠檢查前完成認證合同書的簽訂工作。合同書有效期為三年。

3.3工廠檢查 3.3.1檢查依據

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《環保產品認證工廠質量保證能力要求》 3.3.1.2受檢查方/制造廠質量手冊、程序及相關支持性文件 3.3.2檢查的實施 3.3.2.1文件審核

（1）CCAEPI在認證合同生效后10日內完成對申請單位提交的質量手冊及有關文件的審核。（2）文件審核符合要求后，向申請單位發出《質量體系文件審核報告》，并與申請單位協商確定工廠檢查時間。

（3）文件審核不符合要求的，亦向申請單位發出《質量體系文件審查報告》，同時寫明文件中存在的不合格或需要說明、補充的內容。申請單位應在規定的時間內完成文件修改或補充。經審核符合要求后，與企業協商確定工廠檢查時間。逾期不對文件進行修改補充的，視為自行撤消本次認證申請。3.3.2.2 工廠檢查計劃的確認

文件審查通過后，CCAEPI確定工廠檢查組人員，由檢查組編制《現場檢查計劃》，通知申請單位/受檢查方，雙方可根據實際情況對計劃進行適當調整，并由受檢查方蓋章進行最終確認，同時申請方按規定向CCAEPI繳納工廠檢查費。3.3.2.3工廠質量保證能力檢查

（1）CCAEPI檢查組按照《現場檢查計劃》，依據CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》及申請方提交的質量體系文件對受檢查方進行檢查。

（2）檢查的基本原則是：以產品性能、環保指標和使用可靠性為核心、以“開發/設計—采購—生產”和“進貨檢驗—過程檢驗—最終檢驗”為兩條基本檢查路線，對可能影響產品性能（環保）指標和可靠性的關鍵/特殊生產過程和關鍵檢驗環節現場檢查確認，對受檢查方的檢驗條件以及資源配置情況進行現場確認。檢查的重點是：

a）采購和進貨檢驗：關鍵元器件和原材料的檢驗/驗證以及供應商的控制；

b）生產過程控制和過程檢驗：特別是影響產品可靠性的關鍵過程和特殊過程的控制； c）出廠檢驗和型式檢驗。出廠檢驗是在生產的最終階段對生產線上的產品進行的檢驗，通常檢驗后，除包裝和架貼標簽外，不再進一步加工。出廠檢驗允許用經驗證后確定的等效、快速的方法進行。型式檢驗是為驗證產品持續符合標準要求進行的抽樣檢驗。型式檢驗應按標準的規定進行，型式檢驗時，若工廠不具備測試設備，可委托試驗室檢驗。d）產品一致性控制。3.3.2.4 不合格項整改

（1）工廠檢查中，如發現不合格項，由檢查組提出《工廠檢查糾正/整改要求》，工廠應在規定的期限內進行整改（一般一個月，最長不超過三個月），并提交《糾正/整改措施報告》及證明材料。檢查組長負責對《糾正措施報告》及證明材料進行驗證確認，必要時，對重點問題可進行現場驗證。

（2）工廠檢查中，如發現嚴重不合格項，檢查組可做出終止檢查的決定。提交《終止現場檢查通知單》。受檢查方可在半年內重新提出申請。

（3）對糾正措施無效以及未申明理由且超過規定的糾正措施期限未進行整改，或終止工廠檢查后，未在半年內提出重新申請的，撤消其本次認證申請。

3.3.3工廠檢查評審按《環境保護產品認證工廠檢查評審報告》實施。

3.4認證抽樣與檢驗

3.4.1認證抽樣

? 3.4.1.1環境保護產品認證檢驗的抽樣方案可分為三類：工廠抽樣、使用現場抽樣和市場抽樣。不同類型的產品可采用不同的抽樣方案，但同類產品應采用統一的抽樣方案。對一個特定的產品，一般只選擇一種抽樣方案。

? 3.4.1.2對申請同一型號系列產品的認證檢驗抽樣方案一般抽取兩種規格的產品，而且應包括技術難度最大的規格的產品。

3.4.1.3對一個特定產品的具體抽樣方案和抽樣數應按照認證規則的規定確定。3.4.1.4通過工廠檢查后，檢查組或受委托的檢驗機構按照抽樣方案進行隨機抽樣。封樣后由申請單位負責將樣品發送到受委托的檢驗機構。

3.4.1.5從使用現場抽樣，由CCAEPI負責從申請單位提供的用戶中隨機抽取，并通知受委托的檢驗機構到現場檢驗。3.4.2認證檢驗

3.4.2.1受委托的檢驗機構根據用于“環境保護產品認證的標準或技術要求”進行產品檢驗，出具檢驗報告。

3.4.2.2檢驗機構向CCAEPI出具產品檢驗報告一式兩份。CCAEPI負責將其中一份檢驗報告轉交給申請單位。

3.4.2.3產品檢驗費支付方式由認證合同確定。? ?

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? 3.5綜合評定

CCAEPI收到工廠檢查組提交的《環境保護產品認證工廠檢查報告》，以及受委托的檢驗機構提交的認證檢驗報告后，組織對申請企業上報的材料和上述兩份報告進行綜合評定，編寫綜合評定報告。3.6認證批準發布

? ? 3.6.1 CCAEPI對通過綜合評定的產品提出認證審議意見及授予認證產品范圍。3.6.2 CCAEPI中心主任根據綜合評定報告做出批準與否的決定及授予認證產品的范圍。

3.6.3 CCAEPI向申請單位發出《環保產品認證結果通知書》。

3.6.4通過環保產品認證的申請單位，在接到《環保產品認證結果通知書》后，辦理領取環保產品認證證書相關手續。

3.6.5 CCAEPI將獲得認證的產品向社會發布公告。? ?

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4.認證擴項

? 4.1已獲得環境保護產品認證的單位希望擴大認證范圍，可直接向CCAEPI提出書面申請。

4.2擴大認證系針對同一受檢查方，擴大認證分為兩類：一是擴大認證產品的型號、規格；二是擴大認證產品范圍（產品品種）。

4.3擴大認證的受理過程與初次認證申請過程基本一致。CCAEPI將向申請單位發出《環保產品認證受理申請通知書》，如果是擴大認證產品范圍（產品品種），應與CCAEPI再次簽訂覆蓋該類產品的認證合同書。?

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? 4.4當申請擴大認證的同品牌產品不在初次認證所提交的質量手冊的覆蓋范圍內時（同一品牌，不同制造廠），應視作受檢查方的初次認證，應重新進行工廠質量保證能力檢查。

? 4.5擴大認證原則上不進行工廠檢查，在實施年度監督性檢查時，對申請擴大認證的產品進行重點檢查。但認證的產品范圍擴大時（上述第2種情況），CCAEPI將成立檢查組進行擴大認證工廠檢查。

? 4.6 CCAEPI及時組織安排產品抽樣及委托檢驗工作。檢驗機構向CCAEPI提交產品檢驗報告。

4.7 CCAEPI做出是否授予擴大認證的決定。?

5.認證后的監督 5.1年度工廠檢查

通常情況下，對獲得產品認證的單位，從首次頒發環保產品認證證書之日起，進行例行工廠監督檢查。5.2 監督性抽查

5.2.1監督性抽查分為四種情況：

（1）每年從通過認證的產品中隨機抽取樣品進行監督性抽查；

（2）當認證產品出現重大質量問題或用戶投訴較多時，CCAEPI將隨時安排監督性抽查；（3）擴大認證的產品；（4）上級主管部門提出要求時。

5.2.2 CCAEPI每年制定年度工廠監督抽查計劃。CCAEPI依據年度監督抽查計劃，于監督抽查前30天將《環保產品認證監督抽查通知書》寄發給企業。

5.2.3監督性抽查由工廠檢查和抽樣檢驗兩部分組成，重點圍繞已獲證產品是否持續符合環保產品認證要求以及產品的一致性情況實施檢查。5.2.4監督性現場檢查的程序與初次工廠檢查程序相同。5.2.5監督性抽查檢驗程序與初次認證檢驗程序相同。復評

復評申請應在原證書有效期滿期前三個月提出。復評程序與初次認證的程序基本相同。申訴、投訴

? ? 7.1 CCAEPI積極歡迎并接受申請方、獲證方和社會各界的監督。

7.2 對CCAEPI及其工作人員違反國家產品認證有關法律法規、缺乏公正性，或對產品認證結果有異議時，可申訴/投訴。

7.3 申訴/投訴可直接向CCAEPI提出，亦可向上級主管機關提出。7.4 CCAEPI將對提出的各種申訴/投訴及時予以處理、答復。? ? 附則

? ? 8.1本規定由中環協（北京）認證中心負責解釋。8.2本規定自發布之日起施行。

2005年1月1日實施

第二篇：申請強制性產品認證(3C認證)程序指南

申請強制性產品認證(3C認證)程序指南

一、法律依據

我國實施的強制性產品認證制度，是依據《中華人民共和國產品質量法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國標準化法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》、《中華人民共和國認證認可條例》等法律、法規建立的。國家質檢總局和國家認監委于2001年底公布了第一批實施強制性產品認證目錄，該目錄以原進口安全質量許可制度和安全認證強制監督管理的產品為基礎，進行了少量調整。目錄涉及安全、EMC、環保要求，包括19大類，132種產品。列入目錄內的產品未取得3C認證書，未在產品上加施3C標志產品不得出廠、銷售、進口和在經營場所中使用。具體目錄可在國家認監委網站（）上查詢。也可向當地質監部門查詢。查詢電話：成都市質監局認證評審處：87576357

二、申請條件

《強制性產品認證管理規定》第十三條規定：《目錄》中產品的生產者、銷售者和進口商可以作為申請人、向指定認證機構提出《目錄》中產品認證申請。申請人也可委托國家認監委注冊的強制性產品認證代理申請機構代為申請。不受理非《目錄》內產品的認證申請。

由于國家認監委已經指定了9家認證機構具體承擔第一批目錄內產品的強制性產品認證任務，并對各機構的業務范圍進行了指定。申請人可根據產品類別向相應的指定認證機構申請，申請人不可以自由選擇認證機構進行認證申請。

三.企業申請認證需準備的資料：

申請企業一般應向認證機構提供以下文件：

1.申請人的證明文件

2.總裝圖、電氣原理圖、線路圖

3.關鍵元器件和/或主要原材料清單

4.其他申請人需要說明的文件

5.申請人為銷售者、進口商時，應當向指定認證機構同時提交銷售者和生產者或者進口商和生產者訂立的相關合同副本

6.申請人委托他人申請《目錄》中產品認證的，應當與受委托人訂立認證、檢測、檢查和跟蹤檢查等事項的合同，受委托人應當同時向指定認證機構提交委托書、委托合同副本和其他相關合同的副本；

具體產品所需提交的技術文件可參見該產品的《強制性產品認證實施規則》的要求(可在國家認監委網站上獲取)。

五．申請強制性產品認證的程序：

1、認證申請和受理；

2、型式試驗；

3、工廠審查；

4、抽樣檢測；

5、認證結果評價和批準；

6、獲得認證后的監督。

各認證機構根據各自的特點，制定的申請程序有所不同。以中國質量認證中心為例：申請人應通過中國質量認證中心的網站（.cn）或通過文件（傳真或郵寄）的方式向中國質量認證中心提交意向申請和寄送相關的技術文件。意向申請的內容一般應包括：申請人、制造商、生產者、申請產品等的相關信息。

具體申請流程圖如下：

五．取得強制性產品認證需要的時間：

按照《強制性產品認證管理規定》第十五條規定：指定認證機構負責受理申請人的認證申請，根據認證實施規則的規定，安排型式試驗、工廠審查、抽樣檢測等活動，做出認證決定，向獲得認證的產品頒發認證證書。指定認證機構在一般情況下，應當自受理申請人認證申請的90日內，做出認證決定并通知申請人。

六、收費依據：

強制性產品認證費用包括“申請費”、“產品檢測費”、“工廠審查費”“證書批準與注冊費”、“標志使用費”及“監督復查費”，收費標準由國家計委統一制定(計價格<2002>889號)，由認證機構統一收取，認證機構告知申請人應交納的費用、金額以及銀行帳號。認證費用不會因為認證申請人選擇了不同的認證機構而導致任何的差異。

七、聯系方式：

提交認證申請聯系國家認監委指定的9家認證機構（附9家認證機構聯系方式和業務范圍）。

咨詢政策和《目錄》、投訴和舉報聯系國家認監委和各地質量技術監督部門：國家認監委投訴舉報電話：

國家認監委法律部電話：010－82260841、82262733

國家認監委認證部電話：010－82262674

成都市質量技術監督局認證評審處電話：028－87576357、87571353 成都市質量技術監督局投訴舉報電話：028－87578502

申請購買3C標志、核準3C標志使用方案聯系3C標志發放管理中心，地址：北京市朝陽區芳草地西街15號，郵編：100020

聯系電話：010－85613418 856335***

傳真：85633686 85619049 85613833

八、下載申請表格1、3C申請表格

2、購買3C標志申請書

3、自行印刷/模壓3C標志申請書

第三篇：強制性產品認證規則和程序

強制性產品認證規則和程序適用范圍

適用于中國電磁兼容認證中心（以下簡稱“中心”）指定范圍內的強制性產品認證。2 認證的基本環節

1)認證申請和受理

2)型式試驗

3)初始工廠審查

4)認證結果評價和批準

5)獲證后的監督認證實施程序

3.1認證申請和受理

1)認證申請

a)列入實施強制性產品認證的產品目錄中的產品的生產者、銷售者和進口商都可以作為申請人，向中心提出認證申請，根據各類產品的認證實施細則要求，提交認證申請材料。

b)申請人為銷售者、進口商時，應當同時提交銷售者和生產者或者進口商和生產者訂立的相關合同副本。

c)申請人委托他人申請認證時，應當與受委托人訂立認證、檢測、檢查和跟蹤檢查等事項的合同，受委托人應當同時提交委托書、委托合同的副本和其他相關合同的副本。

d)有關認證實施規則和程序及相關的管理體系要求發布在中心的網站上，申請人在應用這些文件需要解釋時，可由認證受理人員進行說明。

e)申請人應做到：

-始終遵守認證計劃的有關規定；

-為進行評價作出必要的安排，這包括提供審查文件、開放所有的區域、記錄（包括內部審核報告）和為評價（例如測試、檢查、審核、監督、復評）和解決投訴準備相應的人員；

-僅在獲準認證的范圍內作出有關認證的聲明；

-在使用產品認證結果時，不得損害中心的聲譽、不得做使中心認為可能

誤導或未經授權的聲明；

-當認證被暫?；虺蜂N時，應立即停止涉及認證內容的廣告，并按中心要

求交回所有認證文件；

-認證僅用于表明產品由于符合特定標準而被認證；

-確保不采用誤導的方式使用或部分使用認證證書和報告；

-在傳播媒體中（如文件、小冊子或廣告）對產品認證內容的引用，要符

合中心的要求。

2)受理申請

產品認證部受理人員，根據認證實施規則的要求和申請人提交的申請書，對認證的申請進行評價，以確保認證要求明確，對認證申請的理解與申請人一致。一般在五個工作日內，決定是否受理認證申請。經評價提交文件資料齊全符合認證實施規則

要求的，向申請人發出強制性產品認證受理申請通知書，并對產品檢驗和需要工廠檢查的做出評價安排；提交文件資料不齊全的，向申請人發出強制性產品認證補充材料通知書，申請人應在通知書發出三個月內將修改補充資料報中心，逾期不報視為放棄認證申請。

3.2 型式試驗

1)中心根據國家認監委的有關規定，安排簽約檢測機構承擔強制性產

品認證的型式試驗任務。

2)申請人按要求選送樣品至指定的簽約檢測機構進行檢驗，并對選送的樣品負責。如樣品經確認屬運輸原因引起損壞的，允許重新送樣。

3)簽約檢測機構依據認證檢測標準對樣品進行檢驗，并提交產品檢驗報

告；檢測不合格的，通知申請人進行整改，復測合格的，出具產品檢驗報告。需在現場檢驗的，由申請人提出書面申請，經中心確認后，指派相應檢測機構檢測人員到現場進行檢驗。

3.3 初始工廠審查

檢查組依據強制性產品認證實施規則中的《工廠質量保證能力要求》的規定，對申請人的生產現場進行現場審查，并提交工廠審查報告；工廠審查中有不合格項的，通知工廠在規定期限內進行整改，如整改措施符合要求，則不合格項關閉，工廠審查通過。

3.4認證結果評價和批準

1)中心負責組織對型式試驗和工廠審查結果進行綜合評價，經綜合評定合格后，向申請人頒發認證證書。

2）中心對認證的批準、保持、擴大、縮小、暫停和撤銷負責。

3）認證時限

認證時限指自受理認證申請之日起至頒發認證證書時止所實際發生的工作日，包括型式試驗時間、工廠審查時間及審查后提交報告時間、認證結果評價和批準時間以及證書制作時間。一般情況下，自受理申請人認證申請的90天內，做出認證決定并通知認證申請人。

3.5 獲證后的監督

1）一般情況下，從獲證后的12個月起，每年至少進行一次監督審查，包

括對工廠質量保證能力復查和獲證產品一致性檢查，必要時對獲證產品可抽樣送檢測機構進行檢測。若發生下述情況之一可增加監督頻次：

a)獲證產品出現嚴重質量問題或用戶提出投訴，并經查實為持證人責任的； b)認證機構有足夠理由對獲證產品與安全和電磁兼容標準要求的符合性提出質疑時；

c)有足夠信息表明生產者、工廠因變更組織機構、生產條件、質量管理體系等，可能影響產品符合性或一致性時。

2）產品型式試驗采用的標準所規定的項目均可以作為抽樣檢測項目。

3）工廠質量保證能力復查按強制性產品認證實施規則中的《工廠質量保

證能力要求》的規定進行，其中第3、4、5、9條是每次監督審查的必查內容，其他項可進行選查，每四年至少覆蓋要求中的全部項目。

4）證書持有者對認證標志的使用必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定。

5）復查合格后，申請人可以繼續保持認證資格，使用認證標志。

6）關注中心監督活動的各方可通過電話、函件等方式向中心反饋有關管監督活動的的意見，以便中心更有效的實施監督工作。

3.6 認證產品的變更和擴展

3.6.1 獲證產品的變更

1)獲證后的產品，如果產品中列入屬于認證實施規則中的安全關鍵件和對產品電磁兼容有影響的主要零部件或涉及整機安全/電磁兼容的設計、電氣結構發生變更時，應向認證機構提出變更/備案的申請。

2)中心根據變更的內容和提供的資料進行評價，確定是否可以變更或需送樣品進行測試，如需送樣試驗，測試合格后方能批準變更。

3.6.2認證產品的擴展

1)認證證書持有者需要增加與已經獲得認證產品為同一認證單元的產品認證范圍時，可向中心提出擴大認證范圍的申請，有關程序與初次申請相同。

2)中心核查擴展產品與原認證產品的一致性，確認原認證結果對擴展產品的有效性，針對差異對樣品做補充檢驗。確認合格后，可根據認證證書持有者的要求單獨頒發認證證書或換發認證證書。

3)擴展產品所涉及的質量體系如無大的變化，可不對企業進行工廠檢查，在監督復查時，予以確認。

3.7 認證證書

3.7.1認證證書的使用、暫停、注銷和撤消按《強制性產品認證管理規定》的要求進行。

3.7.2 對下列情形之一的，注銷認證證書：

1）實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證適用的國家標準、技術規則或者認證實施規則變更，認證證書的持有人不能滿足上述變更要求的；

2）認證證書超過有效期，認證證書的持有人未申請延期使用的；

3）獲得認證的產品不在生產的；

4）認證證書的持有人申請注銷的。

3.7.3 對下列情形之一的, 責令暫時停止使用認證證書；

1）認證證書的持有人未按規定使用認證證書和認證標志的；

2）認證證書的持有人違反實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證實施規則和指定的認證機構要求的；

3）監督結果證明產品不符合實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證實施規則要求，但是不需要立即撤銷認證證書的。

3.7.4 對下列情形之一的，撤銷認證證書：

1）在認證證書暫停使用的期限內，認證證書的持有人未采取糾正措施的；

2）監督結果證明產品出現嚴重缺陷的；

3）獲得認證的產品因出現嚴重缺陷而導致重大質量事故的。認證標志

證書持有者對認證標志的使用必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定。收費

認證收費由中心按國家有關規定統一收取。

第四篇：CQC產品認證工廠檢查指南（本站推薦）

（CQC產品認證工廠檢查指南）

（下述內容旨在為認證產品生產廠提供指導，以便其在獲得或保持產品認證證書的過程中持續符合相關法律法規和認證技術要求。具體要求根據不同的認證產品可能略有差異，應以該認證產品相關的法規和技術文件要求為準）

第一條 工廠是保證獲證產品符合產品認證實施規則的第一責任者。

第二條 工廠應按照產品認證實施規則和工廠質量保證能力要求生產與經認證機

構確認合格的樣品一致性的認證產品。

第三條 工廠應及時了解認證機構在網上公開文件中的信息及要求

第四條 工廠應建立并保持至少包括以下文件化的程序或規定，內容應與工廠質量

管理和產品質量控制相適應。

（1）認證標志的保管使用控制程序

（2）產品變更控制程序

（3）文件和資料控制程序

（4）質量記錄控制程序

（5）供應商選擇評定和日常管理程序

（6）關鍵元器件和材料的檢驗或驗證程序

（7）關鍵元器件和材料的定期確認檢驗程序

（8）生產設備維護保養制度

（9）例行檢驗和確認檢驗程序

（10）不合格產品控制程序

（11）內部質量審核程序

（12）與質量活動有關的各類人員的職責和相互關系

此外，還應有必要的（工藝作業指導書，檢驗標準，儀器設備操作規程，管理制度等）。

第五條 工廠應保存至少包括以下的質量記錄，以證實工廠確實進行了全部的生

產檢查和生產試驗，質量記錄應真實，有效。

（1）對供應商進行選擇，評定和日常管理的記錄。

（2）關鍵元器件和材料的進貨檢驗/驗證記錄及供應商提供的合格證明

（3）產品例行檢驗和確認檢驗記錄

（4）檢驗和試驗設備定期進行校準或檢定的記錄

（5）例行檢驗和確認檢驗設備運行檢查的記錄

（6）不合格產品的處置記錄

（7）內部審核的記錄

（8）顧客投訴及采取糾正措施的記錄

（9）零部件定期確認檢驗記錄

（10）標志使用執行情況記錄

（11）運行檢驗的不合格糾正程序

記錄的保存期限應不小于兩次檢查之間的時間間隔，即至少24個月，以確保本次檢查完之后產生的所有記錄，在下次檢查時都能查到。

第五篇：3 環保產品認證程序

環保產品認證程序

3.1認證申請條件和材料

3.1.1申請環境保護產品認證的基本條件 ?（1）申請單位法律地位明確，持有合法的法人執照證書；

?（2）申請方（受檢查方）應建立完善的質量體系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認

證工廠質量保證能力要求》；

?（3）產品屬國家推行的或CCAEPI推行的開展環境保護產品認證的產品種類目錄范圍；

?（4）產品質量穩定可靠，能正常批量生產，有足夠的供貨能力，具備售前、售后服務和備品、備件的保證供應；

?（5）產品依據企業標準組織生產，并可滿足CCAEPI確認的產品標準或技術要求。

3.1.2申請方（受檢查方）提交正式申請材料，包括： ?（1）環境保護產品認證申請書；

?（2）營業執照副本及通過工商行政管理部門年審的營業執照副本復印件；

?（3）質量技術監督部門核發的組織機構代碼證復印件

?（4）已經當地主管部門備案登記的產品企業標準；

?（5）申請認證產品工廠質量保證管理文件；

?（6）申請產品的主要用戶名錄及聯系方式，兩個以上的用戶意見；

?（7）屬國家強制管理的產品，應附相關批準文件(如環境監測儀器類產品，應有國家批準的制造計量

器具生產許可證)；

?（8）產品介紹材料，包括：

1）工作原理及產品結構圖；

2）關鍵元器件和主要原材料清單及說明；

3）產品使用說明書和產品維護手冊；

4）產品主要技術性能指標說明；

5）同一申請單元內各個型號產品之間的一致性說明及其差異說明；

（9）其他需要的文件。3.1.3認證申請指南等公開文件的索取

凡有意申請環保產品認證的單位，可向認證中心或認證中心設在各地（省、自治區、直轄市）的辦事機構索取下列公開文件，或通過相關網站（或）查詢或下載。

?（1）環境保護產品認證程序指南；

?（2）環境保護產品認證申請文件(申請書；認證變更申請書；認證擴項申請書；境外企業申請書)?（3）環境保護產品認證證書和標志使用管理規定；

?（4）環境保護產品認證工廠質量保證能力要求；

?(5)環境保護產品認證工廠檢查評審報告；

?（6）環境保護產品認證收費辦法；

?（7）環保產品認證合同；

?（8）環境保護產品認證保密規定；

?（9）中環協（北京）認證中心簡介；服務方針；公正性聲明。

3.2認證申請與受理

3.2.1認證申請

申請單位按照本指南要求向CCAEPI/設在各地的辦事機構提交書面申請及3.1.2條要求的材料，CCAEPI/各辦事機構對報送的申請書及有關材料進行初步確認，符合要求的同時通知申請單位向CCAEPI繳納申請（含文件審核）費。

3.2.2確認申報材料

3.2.2.1 CCAEPI對企業所填報的申請書和有關材料進行型式審查，并對申請認證產品是否屬于CCAEPI開展認證范圍進行確認。

3.2.2.2對產品明示標準的確認

?（1）CCAEPI依照發布的環保產品認證用標準/技術要求目錄中所確定的產品標準，對申請方提交的產品明示標準進行確認。

?（2）申請方的產品明示標準應是下列范圍的標準：

? a）ISO/IEC及其它國際組織制定的國際標準；

? b）國家標準；

? c）行業標準；

? d）已在當地質量技術監督部門備案的企業標準；

? e）國外標準（僅限境外企業）。

（3）產品明示標準規定的相關技術性能指標應達到或優于環保產品認證用標準/技術要求相應技術性能指標的水平。

3.2.2.3產品明示標準中相關性能指標的符合性確認

?（1）申請單位應按產品明示標準的規定進行產品檢驗，并應提交重要檢驗/試驗項目（如出廠檢驗項

目）的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果；

?（2）檢驗/試驗應按相應產品明示標準中規定的方法進行，檢驗/試驗結果的判定應按相應產品明示

標準中規定的判定規則進行；

?（3）提交的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果應在兩年有效期內。

3.2.3受理認證申請

3.2.3.1受理認證申請程序

（1）申請單位提交的申請書和相關材料齊備后，CCAEPI于10個工作日內完成對申請書及相關材料的審查工作，對符合要求的發出《受理環保產品認證申請通知書》。

（2）對申請書和相關材料尚不充分的，CCAEPI將與申請方聯系（電話、傳真等通訊手段），通知其在規定的30天內補充有關材料或進行相應整改，必要時發出《申請材料補充通知書》。若申請方未能按要求在30天內補充/完善所需的材料并未做任何解釋和說明，則認為申請單位自愿撤消本次申請。

（3）對不符合環保產品認證申請條件和要求的，CCAEPI向申請單位發出《不受理環保產品認證申請通知書》并說明理由。

3.2.3.2簽訂《環保產品認證合同書》

隨同《受理環保產品認證申請通知書》，CCAEPI還將發出《環保產品認證合同書》（一式兩份），確定認證范圍（產品名稱、型號，受檢查方/制造廠）、工廠檢查及產品抽樣完成日期、認證付費要求和時機、雙方責任和義務等內容。同時通知申請單位認證費用預算。如申請單位對合同內容及認證費用預算無異議，應在CCAEPI實施工廠檢查前完成認證合同書的簽訂工作。合同書有效期為三年。

3.3工廠檢查

3.3.1檢查依據

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《環保產品認證工廠質量保證能力要求》.3.1.2受檢查方/制造廠質量手冊、程序及相關支持性文件

3.3.2檢查的實施

3.3.2.1文件審核

（1）CCAEPI在認證合同生效后10日內完成對申請單位提交的質量手冊及有關文件的審核。

（2）文件審核符合要求后，向申請單位發出《質量體系文件審核報告》，并與申請單位協商確定工廠檢查時間。

（3）文件審核不符合要求的，亦向申請單位發出《質量體系文件審查報告》，同時寫明文件中存在的不合格或需要說明、補充的內容。申請單位應在規定的時間內完成文件修改或補充。經審核符合要求后，與企業協商確定工廠檢查時間。逾期不對文件進行修改補充的，視為自行撤消本次認證申請。

3.3.2.2 工廠檢查計劃的確認

文件審查通過后，CCAEPI確定工廠檢查組人員，由檢查組編制《現場檢查計劃》，通知申請單位/受檢查方，雙方可根據實際情況對計劃進行適當調整，并由受檢查方蓋章進行最終確認，同時申請方按規定向CCAEPI繳納工廠檢查費。

3.3.2.3工廠質量保證能力檢查

（1）CCAEPI檢查組按照《現場檢查計劃》，依據CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》及申請方提交的質量體系文件對受檢查方進行檢查。

（2）檢查的基本原則是：以產品性能、環保指標和使用可靠性為核心、以“開發/設計—采購—生產”和“進貨檢驗—過程檢驗—最終檢驗”為兩條基本檢查路線，對可能影響產品性能（環保）指標和可靠性的關鍵/特殊生產過程和關鍵檢驗環節現場檢查確認，對受檢查方的檢驗條件以及資源配置情況進行現場確認。檢查的重點是：

a）采購和進貨檢驗：關鍵元器件和原材料的檢驗/驗證以及供應商的控制；

b）生產過程控制和過程檢驗：特別是影響產品可靠性的關鍵過程和特殊過程的控制；

c）出廠檢驗和型式檢驗。出廠檢驗是在生產的最終階段對生產線上的產品進行的檢驗，通常檢驗后，除包裝和架貼標簽外，不再進一步加工。出廠檢驗允許用經驗證后確定的等效、快速的方法進行。型式檢驗是為驗證產品持續符合標準要求進行的抽樣檢驗。型式檢驗應按標準的規定進行，型式檢驗時，若工廠不具備測試設備，可委托試驗室檢驗。

d）產品一致性控制。

3.3.2.4 不合格項整改

（1）工廠檢查中，如發現不合格項，由檢查組提出《工廠檢查糾正/整改要求》，工廠應在規定的期限內進行整改（一般一個月，最長不超過三個月），并提交《糾正/整改措施報告》及證明材料。檢查組長負責對《糾正措施報告》及證明材料進行驗證確認，必要時，對重點問題可進行現場驗證。

（2）工廠檢查中，如發現嚴重不合格項，檢查組可做出終止檢查的決定。提交《終止現場檢查通知單》。

3受檢查方可在半年內重新提出申請。

（3）對糾正措施無效以及未申明理由且超過規定的糾正措施期限未進行整改，或終止工廠檢查后，未在半年內提出重新申請的，撤消其本次認證申請。

3.3.3工廠檢查評審按《環境保護產品認證工廠檢查評審報告》實施。

3.4認證抽樣與檢驗

3.4.1認證抽樣

? 3.4.1.1環境保護產品認證檢驗的抽樣方案可分為三類：工廠抽樣、使用現場抽樣和市場抽樣。不同

類型的產品可采用不同的抽樣方案，但同類產品應采用統一的抽樣方案。對一個特定的產品，一般只選擇一種抽樣方案。

? 3.4.1.2對申請同一型號系列產品的認證檢驗抽樣方案一般抽取兩種規格的產品，而且應包括技術難

度最大的規格的產品。

? 3.4.1.3對一個特定產品的具體抽樣方案和抽樣數應按照認證規則的規定確定。

? 3.4.1.4通過工廠檢查后，檢查組或受委托的檢驗機構按照抽樣方案進行隨機抽樣。封樣后由申請單

位負責將樣品發送到受委托的檢驗機構。

? 3.4.1.5從使用現場抽樣，由CCAEPI負責從申請單位提供的用戶中隨機抽取，并通知受委托的檢驗

機構到現場檢驗。

? 3.4.2認證檢驗 ? 3.4.2.1受委托的檢驗機構根據用于“環境保護產品認證的標準或技術要求”進行產品檢驗，出具檢驗報

告。

? 3.4.2.2檢驗機構向CCAEPI出具產品檢驗報告一式兩份。CCAEPI負責將其中一份檢驗報告轉交給

申請單位。

? 3.4.2.3產品檢驗費支付方式由認證合同確定。

3.5綜合評定

CCAEPI收到工廠檢查組提交的《環境保護產品認證工廠檢查報告》，以及受委托的檢驗機構提交的認證檢驗報告后，組織對申請企業上報的材料和上述兩份報告進行綜合評定，編寫綜合評定報告。

3.6認證批準發布

? 3.6.1 CCAEPI對通過綜合評定的產品提出認證審議意見及授予認證產品范圍。

? 3.6.2 CCAEPI中心主任根據綜合評定報告做出批準與否的決定及授予認證產品的范圍。

? 3.6.3 CCAEPI向申請單位發出《環保產品認證結果通知書》。

? 3.6.4通過環保產品認證的申請單位，在接到《環保產品認證結果通知書》后，辦理領取環保產品認

證證書相關手續。

? 3.6.5 CCAEPI將獲得認證的產品向社會發布公告。

4.認證擴項 ? 4.1已獲得環境保護產品認證的單位希望擴大認證范圍，可直接向CCAEPI提出書面申請。

? 4.2擴大認證系針對同一受檢查方，擴大認證分為兩類：一是擴大認證產品的型號、規格；二是擴大

認證產品范圍（產品品種）。

? 4.3擴大認證的受理過程與初次認證申請過程基本一致。CCAEPI將向申請單位發出《環保產品認證

受理申請通知書》，如果是擴大認證產品范圍（產品品種），應與CCAEPI再次簽訂覆蓋該類產品的認證合同書。

? 4.4當申請擴大認證的同品牌產品不在初次認證所提交的質量手冊的覆蓋范圍內時（同一品牌，不同

制造廠），應視作受檢查方的初次認證，應重新進行工廠質量保證能力檢查。

? 4.5擴大認證原則上不進行工廠檢查，在實施監督性檢查時，對申請擴大認證的產品進行重點檢

查。但認證的產品范圍擴大時（上述第2種情況），CCAEPI將成立檢查組進行擴大認證工廠檢查。? 4.6 CCAEPI及時組織安排產品抽樣及委托檢驗工作。檢驗機構向CCAEPI提交產品檢驗報告。? 4.7 CCAEPI做出是否授予擴大認證的決定。5.認證后的監督

5.1工廠檢查

通常情況下，對獲得產品認證的單位，從首次頒發環保產品認證證書之日起，進行例行工廠監督檢查。

5.2 監督性抽查

5.2.1監督性抽查分為四種情況：

（1）每年從通過認證的產品中隨機抽取樣品進行監督性抽查；

（2）當認證產品出現重大質量問題或用戶投訴較多時，CCAEPI將隨時安排監督性抽查；

（3）擴大認證的產品；

（4）上級主管部門提出要求時。

5.2.2 CCAEPI每年制定工廠監督抽查計劃。CCAEPI依據監督抽查計劃，于監督抽查前30天將《環保產品認證監督抽查通知書》寄發給企業。

5.2.3監督性抽查由工廠檢查和抽樣檢驗兩部分組成，重點圍繞已獲證產品是否持續符合環保產品認證要求以及產品的一致性情況實施檢查。

5.2.4監督性現場檢查的程序與初次工廠檢查程序相同。

5.2.5監督性抽查檢驗程序與初次認證檢驗程序相同。復評

復評申請應在原證書有效期滿期前三個月提出。復評程序與初次認證的程序基本相同。申訴、投訴

? 7.1 CCAEPI積極歡迎并接受申請方、獲證方和社會各界的監督。

? 7.2 對CCAEPI及其工作人員違反國家產品認證有關法律法規、缺乏公正性，或對產品認證結果有

異議時，可申訴/投訴。

? 7.3 申訴/投訴可直接向CCAEPI提出，亦可向上級主管機關提出。

? 7.4 CCAEPI將對提出的各種申訴/投訴及時予以處理、答復。附則? 8.1本規定由中環協（北京）認證中心負責解釋。? 8.2本規定自發布之日起施行。