第一篇：3C產品認證程序和資料等

CCC認證資料提供清單

一．初次申請或相關信息變更時需提供的文件資料

強制性產品認證申請書；

申請人的《企業法人營業執照》或登記注冊證明復印件（初次申請或變更時提供）；

生產廠的組織結構圖（初次申請或變更時提供）；

申請認證產品工藝流程圖（初次申請或變更時提供）；

例行檢驗用關鍵儀器設備(見認證實施規則工廠質量控制檢測要求)清單（初次申請或變更時提供）；

產品總裝圖、電氣原理圖；

申請認證產品中文銘牌和警告標記（一式兩份）；

申請認證產品中文使用說明書；

同一申請單元內各型號產品之間的差異說明；

同一申請單元內各型號產品外觀照片（一式兩份）；

需要時所要求提供的其它有關資料（如有CB測試報告請提供）。

二．同類產品再次申請時需提供的文件資料

1．強制性產品認證申請書；

2、產品總裝圖、電氣原理圖；

3、申請認證產品中文銘牌和警告標記（一式兩份）；

4、申請認證產品中文使用說明書；

5、同一申請單元內各型號產品之間的差異說明；

6、同一申請單元內各型號產品外觀照片（一式兩份）；

7、需要時所要求提供的其它有關資料（如有CB測試報告請提供）。

3C強制認證產品檢測提供文件清單

產品檢測送樣時應提供以下資料：

送樣登記表；

CCC申請詳細資料；

產品說明書；

產品規格書；

產品維修手冊；

產品電路圖（包括原理圖和印制刷線路版圖）；

同一申請單元中主送型號產品與覆蓋型號產品的差異說明；

產品與安全有關的關鍵元部件明細表和對電磁兼容性能有影響的主要零部件明細表；

產品關鍵安全元件認證證書復印件；

產品的CB測試證書和報告（如有）；

產品的商標使用授權書（如有）； CCC認證申請步驟

1、向指定認證機構提交意向申請書，應包括如下內容：

申請人信息，制造商信息，如：名稱、地址、聯系人、聯系方式等；

生產廠信息（包括質量體系的狀況和體系獲證情況等）；

產品名稱、型號、規格、商標等；

另外，還需提供產品的相關資料，如： 產品說明書、使用維修手冊、產品總裝圖、工作（電氣）原理圖、線路圖、部件配置圖、產品安全性能檢驗報告、安全關鍵件一覽表等。報關,報檢若申請的產品是電工產品，需做電磁兼容型式試驗，還需補充提供下述技術資料

1.電磁兼容性技術標準；

2.可能影響安全性能的產品變更情況說明；海關事務論壇

3.產品電磁兼容性能檢驗報告（按型號提供）；

4.所有的有電磁兼容要求的電磁兼容關鍵件一覽表。報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢

如果所申請的產品是已獲證型號產品的變更，或與已獲證產品有聯系，申請人應在申請書中做出說明。報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢

2、原則上按型號提出申請。不同生產廠生產的同型號產品或同一生產廠在不同地點生產的同型號產品，應分別申請。報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢

3、CCC認證機構會同分包實驗室審查申請資料后，劃分產品單元，并就檢測所依據的標準、檢測項目和所需樣品數量同申請人達成一致意見后，由分包實驗室向CCC報產品檢測費用。報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢

4、CCC認證機構會同業務代表根據生產廠的質量體系狀況，確定生產廠質量體系的審核天數，并確定相應的體系審核費。海關事務論壇

5、CCC認證機構向申請人寄發CCC產品認證報價單。報價單包括認證收費的詳細內容、產品名稱型號、檢測標準和樣品數量等。

6.申請人在報價單上簽字蓋章并返回后，CCC認證機構向業務代表下達任務通知書，委托業務代表與申請人簽訂認證合同，并向申請人發正式申請書。申請書中包括有需補送的資料、申請方的責任及需附送的《質量體系情況調查表》等。

報關,報檢

7、當下述條件都滿足時，即進入樣品檢測階段，CCC認證機構將向有關分包實驗室下達任務通知書，通知實驗室準備接收樣品進行檢測：

海關事務論壇1.申請人已按照要求填寫好并簽字蓋章后，返回報價單、正式《申請書》和產品認證合同；

報關,報檢2.申請人已提交所有要求的申請資料；

報關,報檢3.申請人已按照送樣清單將樣品送到指定地點；

4.申請人按合同約定的方式支付相關費用。

當申請人不能及時滿足上述要求，造成時間延誤，認證周期增長，責任由申請人自己負擔。報關,報檢

8、申請人提交的一切資料應用中文書寫，國外申請人可使用英文。海關事務論壇

CCC產品認證中心產品認證部同樣接受來自國外申請人的產品認證請求，處理程序和要求同對國內申請人一樣。

二、CCC認證型式試驗

1、型式試驗依據CCC產品認證中心指定的標準

2、型式試驗原則上由ZZHY送樣到指定的CCC產品認證中心分包實驗室進行，但對大型的、不便運輸、安裝、調試的商品，申請人可申請CCIBLAC或CNACL認可的其他的鄰近檢測機構或工廠現場檢測。為進行現場檢測，檢測現場應符合規定條件，包括：

1.具有現場檢測必備的儀器、設備、場地；報關,報檢

2.儀器設備的精度和量程應滿足現場檢測項目的有關要求；海關事務論壇

3.有關儀器設備應定期檢定并能溯源到國家基準或國際基準；報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢

4.有進行現場檢測的符合中國標準的環境條件和電網條件；

報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢

5.具備熟悉標準、操作等人員。

報關,報檢現場檢測一般在CCC產品認證中心指派的有資格的測試人員的監督下由申請人安排技術人員按要求進行測試操作，并出具試驗原始記錄。CCC測試人員負責整理和編制試驗報告。

報關,報檢

3、對已申請并通過型式試驗的基本型產品的系列產品或變型產品，只檢測與基本型不同部分的有關項目。報關,報檢

4、在檢測過程中，若增加檢測項目，有關實驗室應通知CCC產品認證中心產品認證部，由CCC產品認證中心產品認證部通知申請人補交檢測費后再進行檢測。

5、檢測結果

如果有些檢測項目的檢驗結果不合格，但易于改進的，可允許改進后重新送樣進行檢驗，若再出現一項不合格，則判為不合格。型式試驗合格后，分包實驗室出具型式試驗報告，CCC產品認證中心產品認證部向申請人簽發樣品檢測結果合格通知單。對于不合格產品發不合格通知單。申請人可以在半年后重新提出申請。報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢;

6.樣品檢驗后，CCC產品認證中心分包實驗室向需要領回樣品的申請人寄送“領取樣品通知書”。申請人在收到“領取樣品通知書”一個月內到指定地點辦理樣品領取手續，逾期不取時，對境外廠家的樣品交中國海關處理，對境內廠家的樣品，由分包實驗室處理。

報關,報檢若樣品檢測不合格，由CCC產品認證中心產品認證部向申請人寄送“樣品檢驗不合格通知書”，并說明樣品與標準不符合的項目及檢測結果，或者寄送“樣品補充檢驗通知書”，并通知申請人繳納補充檢驗所需費用。對收到“樣品檢驗不合格通知書”的產品，申請人可再次提出申請。報關報檢,外匯核銷,出口退稅,通關咨詢,

第二篇：環境保護產品認證程序指南

環境保護產品認證程序指南 引言

? 1.1為保證中環協(北京)認證中心（CCAEPI）開展環境保護產品（以下簡稱環保產品）認證工作的質量，加強環保產品認證的監督管理，規范環保產品認證工作，制定本指南。

? 1.2本指南是環保產品生產企業自愿申請環保產品認證、獲取環保產品認證應遵守和滿足的通用要求。

1.3本指南供認證中心開展環境保護產品認證工作時使用，也供境內外企業申請環境保護產品認證時使用。

1.4本指南包括環保產品認證申請、受理、認證實施、發證、認證后監督管理及復評等內容。

1.5 環保產品認證模式一般采用“產品檢驗＋工廠（現場）檢查＋認證后監督”。?

?

?

＊:相關文件鏈接

? ? ? ? ? ?

1、可認證環保產品目錄(截至2009年12月)

2、境內企業產品認證申請書（C版）

3、境外企業產品認證申請書

4、環境保護產品認證變更申請書

5、環境保護產品認證擴項申請書

6、產品認證工廠質量能力保證要求(305文件)環保產品認證程序圖（見圖2-1）

圖 2-1 環保產品認證程序 環保產品認證程序

3.1認證申請條件和材料

3.1.1申請環境保護產品認證的基本條件

?（1）申請單位法律地位明確，持有合法的法人執照證書； ?（2）申請方（受檢查方）應建立完善的質量體系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》；

（3）產品屬國家推行的或CCAEPI推行的開展環境保護產品認證的產品種類目錄范圍；

（4）產品質量穩定可靠，能正常批量生產，有足夠的供貨能力，具備售前、售后服務和備品、備件的保證供應；

（5）產品依據企業標準組織生產，并可滿足CCAEPI確認的產品標準或技術要求。?

?

?

3.1.2申請方（受檢查方）提交正式申請材料，包括：

? ? ? ? ? ? ?（1）環境保護產品認證申請書；

（2）營業執照副本及通過工商行政管理部門年審的營業執照副本復印件；（3）質量技術監督部門核發的組織機構代碼證復印件（4）已經當地主管部門備案登記的產品企業標準；（5）申請認證產品工廠質量保證管理文件；

（6）申請產品的主要用戶名錄及聯系方式，兩個以上的用戶意見；

（7）屬國家強制管理的產品，應附相關批準文件(如環境監測儀器類產品，應有國家批準的制造計量器具生產許可證)；（8）產品介紹材料，包括： ?

1）工作原理及產品結構圖； 2）關鍵元器件和主要原材料清單及說明； 3）產品使用說明書和產品維護手冊； 4）產品主要技術性能指標說明；

5）同一申請單元內各個型號產品之間的一致性說明及其差異說明；（9）其他需要的文件。

3.1.3認證申請指南等公開文件的索取

凡有意申請環保產品認證的單位，可向認證中心或認證中心設在各地（省、自治區、直轄市）的辦事機構索取下列公開文件，或通過相關網站（www.tmdps.cn或 www.tmdps.cn）查詢或下載。

? ?（1）環境保護產品認證程序指南；

（2）環境保護產品認證申請文件(申請書；認證變更申請書；認證擴項申請書；境外企業申請書)（3）環境保護產品認證證書和標志使用管理規定；（4）環境保護產品認證工廠質量保證能力要求；(5)環境保護產品認證工廠檢查評審報告；（6）環境保護產品認證收費辦法；（7）環保產品認證合同； ? ? ? ? ? ? ?（8）環境保護產品認證保密規定；

（9）中環協（北京）認證中心簡介；服務方針；公正性聲明。

3.2認證申請與受理 3.2.1認證申請

申請單位按照本指南要求向CCAEPI/設在各地的辦事機構提交書面申請及3.1.2條要求的材料，CCAEPI/各辦事機構對報送的申請書及有關材料進行初步確認，符合要求的同時通知申請單位向CCAEPI繳納申請（含文件審核）費。3.2.2確認申報材料

3.2.2.1 CCAEPI對企業所填報的申請書和有關材料進行型式審查，并對申請認證產品是否屬于CCAEPI開展認證范圍進行確認。3.2.2.2對產品明示標準的確認

?（1）CCAEPI依照發布的環保產品認證用標準/技術要求目錄中所確定的產品標準，對申請方提交的產品明示標準進行確認。

（2）申請方的產品明示標準應是下列范圍的標準： a）ISO/IEC及其它國際組織制定的國際標準； b）國家標準； c）行業標準；

d）已在當地質量技術監督部門備案的企業標準； e）國外標準（僅限境外企業）。? ? ? ? ? ?

（3）產品明示標準規定的相關技術性能指標應達到或優于環保產品認證用標準/技術要求相應技術性能指標的水平。

3.2.2.3產品明示標準中相關性能指標的符合性確認

?（1）申請單位應按產品明示標準的規定進行產品檢驗，并應提交重要檢驗/試驗項目（如出廠檢驗項目）的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果；

（2）檢驗/試驗應按相應產品明示標準中規定的方法進行，檢驗/試驗結果的判定應按相應產品明示標準中規定的判定規則進行；

（3）提交的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果應在兩年有效期內。?

?

3.2.3受理認證申請 3.2.3.1受理認證申請程序

（1）申請單位提交的申請書和相關材料齊備后，CCAEPI于10個工作日內完成對申請書及相關材料的審查工作，對符合要求的發出《受理環保產品認證申請通知書》。

（2）對申請書和相關材料尚不充分的，CCAEPI將與申請方聯系（電話、傳真等通訊手段），通知其在規定的30天內補充有關材料或進行相應整改，必要時發出《申請材料補充通知書》。若申請方未能按要求在30天內補充/完善所需的材料并未做任何解釋和說明，則認為申請單位自愿撤消本次申請。

（3）對不符合環保產品認證申請條件和要求的，CCAEPI向申請單位發出《不受理環保產品認證申請通知書》并說明理由。

3.2.3.2簽訂《環保產品認證合同書》

隨同《受理環保產品認證申請通知書》，CCAEPI還將發出《環保產品認證合同書》（一式兩份），確定認證范圍（產品名稱、型號，受檢查方/制造廠）、工廠檢查及產品抽樣完成日期、認證付費要求和時機、雙方責任和義務等內容。同時通知申請單位認證費用預算。如申請單位對合同內容及認證費用預算無異議，應在CCAEPI實施工廠檢查前完成認證合同書的簽訂工作。合同書有效期為三年。

3.3工廠檢查 3.3.1檢查依據

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《環保產品認證工廠質量保證能力要求》 3.3.1.2受檢查方/制造廠質量手冊、程序及相關支持性文件 3.3.2檢查的實施 3.3.2.1文件審核

（1）CCAEPI在認證合同生效后10日內完成對申請單位提交的質量手冊及有關文件的審核。（2）文件審核符合要求后，向申請單位發出《質量體系文件審核報告》，并與申請單位協商確定工廠檢查時間。

（3）文件審核不符合要求的，亦向申請單位發出《質量體系文件審查報告》，同時寫明文件中存在的不合格或需要說明、補充的內容。申請單位應在規定的時間內完成文件修改或補充。經審核符合要求后，與企業協商確定工廠檢查時間。逾期不對文件進行修改補充的，視為自行撤消本次認證申請。3.3.2.2 工廠檢查計劃的確認

文件審查通過后，CCAEPI確定工廠檢查組人員，由檢查組編制《現場檢查計劃》，通知申請單位/受檢查方，雙方可根據實際情況對計劃進行適當調整，并由受檢查方蓋章進行最終確認，同時申請方按規定向CCAEPI繳納工廠檢查費。3.3.2.3工廠質量保證能力檢查

（1）CCAEPI檢查組按照《現場檢查計劃》，依據CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》及申請方提交的質量體系文件對受檢查方進行檢查。

（2）檢查的基本原則是：以產品性能、環保指標和使用可靠性為核心、以“開發/設計—采購—生產”和“進貨檢驗—過程檢驗—最終檢驗”為兩條基本檢查路線，對可能影響產品性能（環保）指標和可靠性的關鍵/特殊生產過程和關鍵檢驗環節現場檢查確認，對受檢查方的檢驗條件以及資源配置情況進行現場確認。檢查的重點是：

a）采購和進貨檢驗：關鍵元器件和原材料的檢驗/驗證以及供應商的控制；

b）生產過程控制和過程檢驗：特別是影響產品可靠性的關鍵過程和特殊過程的控制； c）出廠檢驗和型式檢驗。出廠檢驗是在生產的最終階段對生產線上的產品進行的檢驗，通常檢驗后，除包裝和架貼標簽外，不再進一步加工。出廠檢驗允許用經驗證后確定的等效、快速的方法進行。型式檢驗是為驗證產品持續符合標準要求進行的抽樣檢驗。型式檢驗應按標準的規定進行，型式檢驗時，若工廠不具備測試設備，可委托試驗室檢驗。d）產品一致性控制。3.3.2.4 不合格項整改

（1）工廠檢查中，如發現不合格項，由檢查組提出《工廠檢查糾正/整改要求》，工廠應在規定的期限內進行整改（一般一個月，最長不超過三個月），并提交《糾正/整改措施報告》及證明材料。檢查組長負責對《糾正措施報告》及證明材料進行驗證確認，必要時，對重點問題可進行現場驗證。

（2）工廠檢查中，如發現嚴重不合格項，檢查組可做出終止檢查的決定。提交《終止現場檢查通知單》。受檢查方可在半年內重新提出申請。

（3）對糾正措施無效以及未申明理由且超過規定的糾正措施期限未進行整改，或終止工廠檢查后，未在半年內提出重新申請的，撤消其本次認證申請。

3.3.3工廠檢查評審按《環境保護產品認證工廠檢查評審報告》實施。

3.4認證抽樣與檢驗

3.4.1認證抽樣

? 3.4.1.1環境保護產品認證檢驗的抽樣方案可分為三類：工廠抽樣、使用現場抽樣和市場抽樣。不同類型的產品可采用不同的抽樣方案，但同類產品應采用統一的抽樣方案。對一個特定的產品，一般只選擇一種抽樣方案。

? 3.4.1.2對申請同一型號系列產品的認證檢驗抽樣方案一般抽取兩種規格的產品，而且應包括技術難度最大的規格的產品。

3.4.1.3對一個特定產品的具體抽樣方案和抽樣數應按照認證規則的規定確定。3.4.1.4通過工廠檢查后，檢查組或受委托的檢驗機構按照抽樣方案進行隨機抽樣。封樣后由申請單位負責將樣品發送到受委托的檢驗機構。

3.4.1.5從使用現場抽樣，由CCAEPI負責從申請單位提供的用戶中隨機抽取，并通知受委托的檢驗機構到現場檢驗。3.4.2認證檢驗

3.4.2.1受委托的檢驗機構根據用于“環境保護產品認證的標準或技術要求”進行產品檢驗，出具檢驗報告。

3.4.2.2檢驗機構向CCAEPI出具產品檢驗報告一式兩份。CCAEPI負責將其中一份檢驗報告轉交給申請單位。

3.4.2.3產品檢驗費支付方式由認證合同確定。? ?

?

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?

? 3.5綜合評定

CCAEPI收到工廠檢查組提交的《環境保護產品認證工廠檢查報告》，以及受委托的檢驗機構提交的認證檢驗報告后，組織對申請企業上報的材料和上述兩份報告進行綜合評定，編寫綜合評定報告。3.6認證批準發布

? ? 3.6.1 CCAEPI對通過綜合評定的產品提出認證審議意見及授予認證產品范圍。3.6.2 CCAEPI中心主任根據綜合評定報告做出批準與否的決定及授予認證產品的范圍。

3.6.3 CCAEPI向申請單位發出《環保產品認證結果通知書》。

3.6.4通過環保產品認證的申請單位，在接到《環保產品認證結果通知書》后，辦理領取環保產品認證證書相關手續。

3.6.5 CCAEPI將獲得認證的產品向社會發布公告。? ?

?

4.認證擴項

? 4.1已獲得環境保護產品認證的單位希望擴大認證范圍，可直接向CCAEPI提出書面申請。

4.2擴大認證系針對同一受檢查方，擴大認證分為兩類：一是擴大認證產品的型號、規格；二是擴大認證產品范圍（產品品種）。

4.3擴大認證的受理過程與初次認證申請過程基本一致。CCAEPI將向申請單位發出《環保產品認證受理申請通知書》，如果是擴大認證產品范圍（產品品種），應與CCAEPI再次簽訂覆蓋該類產品的認證合同書。?

?

? 4.4當申請擴大認證的同品牌產品不在初次認證所提交的質量手冊的覆蓋范圍內時（同一品牌，不同制造廠），應視作受檢查方的初次認證，應重新進行工廠質量保證能力檢查。

? 4.5擴大認證原則上不進行工廠檢查，在實施監督性檢查時，對申請擴大認證的產品進行重點檢查。但認證的產品范圍擴大時（上述第2種情況），CCAEPI將成立檢查組進行擴大認證工廠檢查。

? 4.6 CCAEPI及時組織安排產品抽樣及委托檢驗工作。檢驗機構向CCAEPI提交產品檢驗報告。

4.7 CCAEPI做出是否授予擴大認證的決定。?

5.認證后的監督 5.1工廠檢查

通常情況下，對獲得產品認證的單位，從首次頒發環保產品認證證書之日起，進行例行工廠監督檢查。5.2 監督性抽查

5.2.1監督性抽查分為四種情況：

（1）每年從通過認證的產品中隨機抽取樣品進行監督性抽查；

（2）當認證產品出現重大質量問題或用戶投訴較多時，CCAEPI將隨時安排監督性抽查；（3）擴大認證的產品；（4）上級主管部門提出要求時。

5.2.2 CCAEPI每年制定工廠監督抽查計劃。CCAEPI依據監督抽查計劃，于監督抽查前30天將《環保產品認證監督抽查通知書》寄發給企業。

5.2.3監督性抽查由工廠檢查和抽樣檢驗兩部分組成，重點圍繞已獲證產品是否持續符合環保產品認證要求以及產品的一致性情況實施檢查。5.2.4監督性現場檢查的程序與初次工廠檢查程序相同。5.2.5監督性抽查檢驗程序與初次認證檢驗程序相同。復評

復評申請應在原證書有效期滿期前三個月提出。復評程序與初次認證的程序基本相同。申訴、投訴

? ? 7.1 CCAEPI積極歡迎并接受申請方、獲證方和社會各界的監督。

7.2 對CCAEPI及其工作人員違反國家產品認證有關法律法規、缺乏公正性，或對產品認證結果有異議時，可申訴/投訴。

7.3 申訴/投訴可直接向CCAEPI提出，亦可向上級主管機關提出。7.4 CCAEPI將對提出的各種申訴/投訴及時予以處理、答復。? ? 附則

? ? 8.1本規定由中環協（北京）認證中心負責解釋。8.2本規定自發布之日起施行。

2005年1月1日實施

第三篇：強制性產品認證規則和程序

強制性產品認證規則和程序適用范圍

適用于中國電磁兼容認證中心（以下簡稱“中心”）指定范圍內的強制性產品認證。2 認證的基本環節

1)認證申請和受理

2)型式試驗

3)初始工廠審查

4)認證結果評價和批準

5)獲證后的監督認證實施程序

3.1認證申請和受理

1)認證申請

a)列入實施強制性產品認證的產品目錄中的產品的生產者、銷售者和進口商都可以作為申請人，向中心提出認證申請，根據各類產品的認證實施細則要求，提交認證申請材料。

b)申請人為銷售者、進口商時，應當同時提交銷售者和生產者或者進口商和生產者訂立的相關合同副本。

c)申請人委托他人申請認證時，應當與受委托人訂立認證、檢測、檢查和跟蹤檢查等事項的合同，受委托人應當同時提交委托書、委托合同的副本和其他相關合同的副本。

d)有關認證實施規則和程序及相關的管理體系要求發布在中心的網站上，申請人在應用這些文件需要解釋時，可由認證受理人員進行說明。

e)申請人應做到：

-始終遵守認證計劃的有關規定；

-為進行評價作出必要的安排，這包括提供審查文件、開放所有的區域、記錄（包括內部審核報告）和為評價（例如測試、檢查、審核、監督、復評）和解決投訴準備相應的人員；

-僅在獲準認證的范圍內作出有關認證的聲明；

-在使用產品認證結果時，不得損害中心的聲譽、不得做使中心認為可能

誤導或未經授權的聲明；

-當認證被暫停或撤銷時，應立即停止涉及認證內容的廣告，并按中心要

求交回所有認證文件；

-認證僅用于表明產品由于符合特定標準而被認證；

-確保不采用誤導的方式使用或部分使用認證證書和報告；

-在傳播媒體中（如文件、小冊子或廣告）對產品認證內容的引用，要符

合中心的要求。

2)受理申請

產品認證部受理人員，根據認證實施規則的要求和申請人提交的申請書，對認證的申請進行評價，以確保認證要求明確，對認證申請的理解與申請人一致。一般在五個工作日內，決定是否受理認證申請。經評價提交文件資料齊全符合認證實施規則

要求的，向申請人發出強制性產品認證受理申請通知書，并對產品檢驗和需要工廠檢查的做出評價安排；提交文件資料不齊全的，向申請人發出強制性產品認證補充材料通知書，申請人應在通知書發出三個月內將修改補充資料報中心，逾期不報視為放棄認證申請。

3.2 型式試驗

1)中心根據國家認監委的有關規定，安排簽約檢測機構承擔強制性產

品認證的型式試驗任務。

2)申請人按要求選送樣品至指定的簽約檢測機構進行檢驗，并對選送的樣品負責。如樣品經確認屬運輸原因引起損壞的，允許重新送樣。

3)簽約檢測機構依據認證檢測標準對樣品進行檢驗，并提交產品檢驗報

告；檢測不合格的，通知申請人進行整改，復測合格的，出具產品檢驗報告。需在現場檢驗的，由申請人提出書面申請，經中心確認后，指派相應檢測機構檢測人員到現場進行檢驗。

3.3 初始工廠審查

檢查組依據強制性產品認證實施規則中的《工廠質量保證能力要求》的規定，對申請人的生產現場進行現場審查，并提交工廠審查報告；工廠審查中有不合格項的，通知工廠在規定期限內進行整改，如整改措施符合要求，則不合格項關閉，工廠審查通過。

3.4認證結果評價和批準

1)中心負責組織對型式試驗和工廠審查結果進行綜合評價，經綜合評定合格后，向申請人頒發認證證書。

2）中心對認證的批準、保持、擴大、縮小、暫停和撤銷負責。

3）認證時限

認證時限指自受理認證申請之日起至頒發認證證書時止所實際發生的工作日，包括型式試驗時間、工廠審查時間及審查后提交報告時間、認證結果評價和批準時間以及證書制作時間。一般情況下，自受理申請人認證申請的90天內，做出認證決定并通知認證申請人。

3.5 獲證后的監督

1）一般情況下，從獲證后的12個月起，每年至少進行一次監督審查，包

括對工廠質量保證能力復查和獲證產品一致性檢查，必要時對獲證產品可抽樣送檢測機構進行檢測。若發生下述情況之一可增加監督頻次：

a)獲證產品出現嚴重質量問題或用戶提出投訴，并經查實為持證人責任的； b)認證機構有足夠理由對獲證產品與安全和電磁兼容標準要求的符合性提出質疑時；

c)有足夠信息表明生產者、工廠因變更組織機構、生產條件、質量管理體系等，可能影響產品符合性或一致性時。

2）產品型式試驗采用的標準所規定的項目均可以作為抽樣檢測項目。

3）工廠質量保證能力復查按強制性產品認證實施規則中的《工廠質量保

證能力要求》的規定進行，其中第3、4、5、9條是每次監督審查的必查內容，其他項可進行選查，每四年至少覆蓋要求中的全部項目。

4）證書持有者對認證標志的使用必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定。

5）復查合格后，申請人可以繼續保持認證資格，使用認證標志。

6）關注中心監督活動的各方可通過電話、函件等方式向中心反饋有關管監督活動的的意見，以便中心更有效的實施監督工作。

3.6 認證產品的變更和擴展

3.6.1 獲證產品的變更

1)獲證后的產品，如果產品中列入屬于認證實施規則中的安全關鍵件和對產品電磁兼容有影響的主要零部件或涉及整機安全/電磁兼容的設計、電氣結構發生變更時，應向認證機構提出變更/備案的申請。

2)中心根據變更的內容和提供的資料進行評價，確定是否可以變更或需送樣品進行測試，如需送樣試驗，測試合格后方能批準變更。

3.6.2認證產品的擴展

1)認證證書持有者需要增加與已經獲得認證產品為同一認證單元的產品認證范圍時，可向中心提出擴大認證范圍的申請，有關程序與初次申請相同。

2)中心核查擴展產品與原認證產品的一致性，確認原認證結果對擴展產品的有效性，針對差異對樣品做補充檢驗。確認合格后，可根據認證證書持有者的要求單獨頒發認證證書或換發認證證書。

3)擴展產品所涉及的質量體系如無大的變化，可不對企業進行工廠檢查，在監督復查時，予以確認。

3.7 認證證書

3.7.1認證證書的使用、暫停、注銷和撤消按《強制性產品認證管理規定》的要求進行。

3.7.2 對下列情形之一的，注銷認證證書：

1）實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證適用的國家標準、技術規則或者認證實施規則變更，認證證書的持有人不能滿足上述變更要求的；

2）認證證書超過有效期，認證證書的持有人未申請延期使用的；

3）獲得認證的產品不在生產的；

4）認證證書的持有人申請注銷的。

3.7.3 對下列情形之一的, 責令暫時停止使用認證證書；

1）認證證書的持有人未按規定使用認證證書和認證標志的；

2）認證證書的持有人違反實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證實施規則和指定的認證機構要求的；

3）監督結果證明產品不符合實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證實施規則要求，但是不需要立即撤銷認證證書的。

3.7.4 對下列情形之一的，撤銷認證證書：

1）在認證證書暫停使用的期限內，認證證書的持有人未采取糾正措施的；

2）監督結果證明產品出現嚴重缺陷的；

3）獲得認證的產品因出現嚴重缺陷而導致重大質量事故的。認證標志

證書持有者對認證標志的使用必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定。收費

認證收費由中心按國家有關規定統一收取。

第四篇：3 環保產品認證程序

環保產品認證程序

3.1認證申請條件和材料

3.1.1申請環境保護產品認證的基本條件 ?（1）申請單位法律地位明確，持有合法的法人執照證書；

?（2）申請方（受檢查方）應建立完善的質量體系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認

證工廠質量保證能力要求》；

?（3）產品屬國家推行的或CCAEPI推行的開展環境保護產品認證的產品種類目錄范圍；

?（4）產品質量穩定可靠，能正常批量生產，有足夠的供貨能力，具備售前、售后服務和備品、備件的保證供應；

?（5）產品依據企業標準組織生產，并可滿足CCAEPI確認的產品標準或技術要求。

3.1.2申請方（受檢查方）提交正式申請材料，包括： ?（1）環境保護產品認證申請書；

?（2）營業執照副本及通過工商行政管理部門年審的營業執照副本復印件；

?（3）質量技術監督部門核發的組織機構代碼證復印件

?（4）已經當地主管部門備案登記的產品企業標準；

?（5）申請認證產品工廠質量保證管理文件；

?（6）申請產品的主要用戶名錄及聯系方式，兩個以上的用戶意見；

?（7）屬國家強制管理的產品，應附相關批準文件(如環境監測儀器類產品，應有國家批準的制造計量

器具生產許可證)；

?（8）產品介紹材料，包括：

1）工作原理及產品結構圖；

2）關鍵元器件和主要原材料清單及說明；

3）產品使用說明書和產品維護手冊；

4）產品主要技術性能指標說明；

5）同一申請單元內各個型號產品之間的一致性說明及其差異說明；

（9）其他需要的文件。3.1.3認證申請指南等公開文件的索取

凡有意申請環保產品認證的單位，可向認證中心或認證中心設在各地（省、自治區、直轄市）的辦事機構索取下列公開文件，或通過相關網站（或）查詢或下載。

?（1）環境保護產品認證程序指南；

?（2）環境保護產品認證申請文件(申請書；認證變更申請書；認證擴項申請書；境外企業申請書)?（3）環境保護產品認證證書和標志使用管理規定；

?（4）環境保護產品認證工廠質量保證能力要求；

?(5)環境保護產品認證工廠檢查評審報告；

?（6）環境保護產品認證收費辦法；

?（7）環保產品認證合同；

?（8）環境保護產品認證保密規定；

?（9）中環協（北京）認證中心簡介；服務方針；公正性聲明。

3.2認證申請與受理

3.2.1認證申請

申請單位按照本指南要求向CCAEPI/設在各地的辦事機構提交書面申請及3.1.2條要求的材料，CCAEPI/各辦事機構對報送的申請書及有關材料進行初步確認，符合要求的同時通知申請單位向CCAEPI繳納申請（含文件審核）費。

3.2.2確認申報材料

3.2.2.1 CCAEPI對企業所填報的申請書和有關材料進行型式審查，并對申請認證產品是否屬于CCAEPI開展認證范圍進行確認。

3.2.2.2對產品明示標準的確認

?（1）CCAEPI依照發布的環保產品認證用標準/技術要求目錄中所確定的產品標準，對申請方提交的產品明示標準進行確認。

?（2）申請方的產品明示標準應是下列范圍的標準：

? a）ISO/IEC及其它國際組織制定的國際標準；

? b）國家標準；

? c）行業標準；

? d）已在當地質量技術監督部門備案的企業標準；

? e）國外標準（僅限境外企業）。

（3）產品明示標準規定的相關技術性能指標應達到或優于環保產品認證用標準/技術要求相應技術性能指標的水平。

3.2.2.3產品明示標準中相關性能指標的符合性確認

?（1）申請單位應按產品明示標準的規定進行產品檢驗，并應提交重要檢驗/試驗項目（如出廠檢驗項

目）的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果；

?（2）檢驗/試驗應按相應產品明示標準中規定的方法進行，檢驗/試驗結果的判定應按相應產品明示

標準中規定的判定規則進行；

?（3）提交的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果應在兩年有效期內。

3.2.3受理認證申請

3.2.3.1受理認證申請程序

（1）申請單位提交的申請書和相關材料齊備后，CCAEPI于10個工作日內完成對申請書及相關材料的審查工作，對符合要求的發出《受理環保產品認證申請通知書》。

（2）對申請書和相關材料尚不充分的，CCAEPI將與申請方聯系（電話、傳真等通訊手段），通知其在規定的30天內補充有關材料或進行相應整改，必要時發出《申請材料補充通知書》。若申請方未能按要求在30天內補充/完善所需的材料并未做任何解釋和說明，則認為申請單位自愿撤消本次申請。

（3）對不符合環保產品認證申請條件和要求的，CCAEPI向申請單位發出《不受理環保產品認證申請通知書》并說明理由。

3.2.3.2簽訂《環保產品認證合同書》

隨同《受理環保產品認證申請通知書》，CCAEPI還將發出《環保產品認證合同書》（一式兩份），確定認證范圍（產品名稱、型號，受檢查方/制造廠）、工廠檢查及產品抽樣完成日期、認證付費要求和時機、雙方責任和義務等內容。同時通知申請單位認證費用預算。如申請單位對合同內容及認證費用預算無異議，應在CCAEPI實施工廠檢查前完成認證合同書的簽訂工作。合同書有效期為三年。

3.3工廠檢查

3.3.1檢查依據

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《環保產品認證工廠質量保證能力要求》.3.1.2受檢查方/制造廠質量手冊、程序及相關支持性文件

3.3.2檢查的實施

3.3.2.1文件審核

（1）CCAEPI在認證合同生效后10日內完成對申請單位提交的質量手冊及有關文件的審核。

（2）文件審核符合要求后，向申請單位發出《質量體系文件審核報告》，并與申請單位協商確定工廠檢查時間。

（3）文件審核不符合要求的，亦向申請單位發出《質量體系文件審查報告》，同時寫明文件中存在的不合格或需要說明、補充的內容。申請單位應在規定的時間內完成文件修改或補充。經審核符合要求后，與企業協商確定工廠檢查時間。逾期不對文件進行修改補充的，視為自行撤消本次認證申請。

3.3.2.2 工廠檢查計劃的確認

文件審查通過后，CCAEPI確定工廠檢查組人員，由檢查組編制《現場檢查計劃》，通知申請單位/受檢查方，雙方可根據實際情況對計劃進行適當調整，并由受檢查方蓋章進行最終確認，同時申請方按規定向CCAEPI繳納工廠檢查費。

3.3.2.3工廠質量保證能力檢查

（1）CCAEPI檢查組按照《現場檢查計劃》，依據CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》及申請方提交的質量體系文件對受檢查方進行檢查。

（2）檢查的基本原則是：以產品性能、環保指標和使用可靠性為核心、以“開發/設計—采購—生產”和“進貨檢驗—過程檢驗—最終檢驗”為兩條基本檢查路線，對可能影響產品性能（環保）指標和可靠性的關鍵/特殊生產過程和關鍵檢驗環節現場檢查確認，對受檢查方的檢驗條件以及資源配置情況進行現場確認。檢查的重點是：

a）采購和進貨檢驗：關鍵元器件和原材料的檢驗/驗證以及供應商的控制；

b）生產過程控制和過程檢驗：特別是影響產品可靠性的關鍵過程和特殊過程的控制；

c）出廠檢驗和型式檢驗。出廠檢驗是在生產的最終階段對生產線上的產品進行的檢驗，通常檢驗后，除包裝和架貼標簽外，不再進一步加工。出廠檢驗允許用經驗證后確定的等效、快速的方法進行。型式檢驗是為驗證產品持續符合標準要求進行的抽樣檢驗。型式檢驗應按標準的規定進行，型式檢驗時，若工廠不具備測試設備，可委托試驗室檢驗。

d）產品一致性控制。

3.3.2.4 不合格項整改

（1）工廠檢查中，如發現不合格項，由檢查組提出《工廠檢查糾正/整改要求》，工廠應在規定的期限內進行整改（一般一個月，最長不超過三個月），并提交《糾正/整改措施報告》及證明材料。檢查組長負責對《糾正措施報告》及證明材料進行驗證確認，必要時，對重點問題可進行現場驗證。

（2）工廠檢查中，如發現嚴重不合格項，檢查組可做出終止檢查的決定。提交《終止現場檢查通知單》。

3受檢查方可在半年內重新提出申請。

（3）對糾正措施無效以及未申明理由且超過規定的糾正措施期限未進行整改，或終止工廠檢查后，未在半年內提出重新申請的，撤消其本次認證申請。

3.3.3工廠檢查評審按《環境保護產品認證工廠檢查評審報告》實施。

3.4認證抽樣與檢驗

3.4.1認證抽樣

? 3.4.1.1環境保護產品認證檢驗的抽樣方案可分為三類：工廠抽樣、使用現場抽樣和市場抽樣。不同

類型的產品可采用不同的抽樣方案，但同類產品應采用統一的抽樣方案。對一個特定的產品，一般只選擇一種抽樣方案。

? 3.4.1.2對申請同一型號系列產品的認證檢驗抽樣方案一般抽取兩種規格的產品，而且應包括技術難

度最大的規格的產品。

? 3.4.1.3對一個特定產品的具體抽樣方案和抽樣數應按照認證規則的規定確定。

? 3.4.1.4通過工廠檢查后，檢查組或受委托的檢驗機構按照抽樣方案進行隨機抽樣。封樣后由申請單

位負責將樣品發送到受委托的檢驗機構。

? 3.4.1.5從使用現場抽樣，由CCAEPI負責從申請單位提供的用戶中隨機抽取，并通知受委托的檢驗

機構到現場檢驗。

? 3.4.2認證檢驗 ? 3.4.2.1受委托的檢驗機構根據用于“環境保護產品認證的標準或技術要求”進行產品檢驗，出具檢驗報

告。

? 3.4.2.2檢驗機構向CCAEPI出具產品檢驗報告一式兩份。CCAEPI負責將其中一份檢驗報告轉交給

申請單位。

? 3.4.2.3產品檢驗費支付方式由認證合同確定。

3.5綜合評定

CCAEPI收到工廠檢查組提交的《環境保護產品認證工廠檢查報告》，以及受委托的檢驗機構提交的認證檢驗報告后，組織對申請企業上報的材料和上述兩份報告進行綜合評定，編寫綜合評定報告。

3.6認證批準發布

? 3.6.1 CCAEPI對通過綜合評定的產品提出認證審議意見及授予認證產品范圍。

? 3.6.2 CCAEPI中心主任根據綜合評定報告做出批準與否的決定及授予認證產品的范圍。

? 3.6.3 CCAEPI向申請單位發出《環保產品認證結果通知書》。

? 3.6.4通過環保產品認證的申請單位，在接到《環保產品認證結果通知書》后，辦理領取環保產品認

證證書相關手續。

? 3.6.5 CCAEPI將獲得認證的產品向社會發布公告。

4.認證擴項 ? 4.1已獲得環境保護產品認證的單位希望擴大認證范圍，可直接向CCAEPI提出書面申請。

? 4.2擴大認證系針對同一受檢查方，擴大認證分為兩類：一是擴大認證產品的型號、規格；二是擴大

認證產品范圍（產品品種）。

? 4.3擴大認證的受理過程與初次認證申請過程基本一致。CCAEPI將向申請單位發出《環保產品認證

受理申請通知書》，如果是擴大認證產品范圍（產品品種），應與CCAEPI再次簽訂覆蓋該類產品的認證合同書。

? 4.4當申請擴大認證的同品牌產品不在初次認證所提交的質量手冊的覆蓋范圍內時（同一品牌，不同

制造廠），應視作受檢查方的初次認證，應重新進行工廠質量保證能力檢查。

? 4.5擴大認證原則上不進行工廠檢查，在實施監督性檢查時，對申請擴大認證的產品進行重點檢

查。但認證的產品范圍擴大時（上述第2種情況），CCAEPI將成立檢查組進行擴大認證工廠檢查。? 4.6 CCAEPI及時組織安排產品抽樣及委托檢驗工作。檢驗機構向CCAEPI提交產品檢驗報告。? 4.7 CCAEPI做出是否授予擴大認證的決定。5.認證后的監督

5.1工廠檢查

通常情況下，對獲得產品認證的單位，從首次頒發環保產品認證證書之日起，進行例行工廠監督檢查。

5.2 監督性抽查

5.2.1監督性抽查分為四種情況：

（1）每年從通過認證的產品中隨機抽取樣品進行監督性抽查；

（2）當認證產品出現重大質量問題或用戶投訴較多時，CCAEPI將隨時安排監督性抽查；

（3）擴大認證的產品；

（4）上級主管部門提出要求時。

5.2.2 CCAEPI每年制定工廠監督抽查計劃。CCAEPI依據監督抽查計劃，于監督抽查前30天將《環保產品認證監督抽查通知書》寄發給企業。

5.2.3監督性抽查由工廠檢查和抽樣檢驗兩部分組成，重點圍繞已獲證產品是否持續符合環保產品認證要求以及產品的一致性情況實施檢查。

5.2.4監督性現場檢查的程序與初次工廠檢查程序相同。

5.2.5監督性抽查檢驗程序與初次認證檢驗程序相同。復評

復評申請應在原證書有效期滿期前三個月提出。復評程序與初次認證的程序基本相同。申訴、投訴

? 7.1 CCAEPI積極歡迎并接受申請方、獲證方和社會各界的監督。

? 7.2 對CCAEPI及其工作人員違反國家產品認證有關法律法規、缺乏公正性，或對產品認證結果有

異議時，可申訴/投訴。

? 7.3 申訴/投訴可直接向CCAEPI提出，亦可向上級主管機關提出。

? 7.4 CCAEPI將對提出的各種申訴/投訴及時予以處理、答復。附則? 8.1本規定由中環協（北京）認證中心負責解釋。? 8.2本規定自發布之日起施行。

第五篇：產品認證更改的類型和程序

產品認證更改的類型和程序(CQC/CP011-2002)

1.適用范圍

本規則適用于在申請認證過程中及獲得認證證書后，對申請人、制造商名稱及地址、生產地址、產品名稱及型號及關鍵零部件等的更改。

2.產品認證更改的類型

2.1 商標更改

2.2由于產品命名方法的變化引起的獲證產品名稱、型號更改

2.3 產品型號更改、內部結構不變（經判斷不涉及安全和電磁兼容問題）

2.4 在證書上增加同種產品其它型號

2.5 在證書上減少同種產品其它型號

2.6 生產廠名稱更改，地址不變，生產廠沒有搬遷

2.7 生產廠名稱更改，地址名稱變化，生產廠沒有搬遷

2.8 生產廠名稱不變，地址名稱更改，生產廠沒有搬遷

2.9 生產廠搬遷

2.10 申請人名稱更改

2.11 產品認證所依據的國家標準、技術規則或者認證實施細則發生了變化

2.12 明顯影響產品的設計和規范發生了變化，如獲證產品的安全件更換

2.13 生產廠的質量體系發生變化（例如所有權、組織機構或管理者發生了變化）

2.14 其它

3.申請更改程序

3.1 持證人申請認證變更需填寫“產品認證變更申請書”。對于2.1-2.11所列的認證更改，持證人向產品認證處提出認證申請；對于2.12所列的認證更改，持證人向進行型式試驗的檢測機構提出申請；對于

2.13所列的認證更改，持證人向檢查處提出申請。

3.2 持證人除需提供原證書復印件和必要的技術資料外，還需按下列條款提交適用文件：-

3.2.1 符合2.1-2.4更改條件的，變更后的新證書如包含原證書信息（型號、商標），持證人需退回證書原件。

3.2.2 符合2.5-2.11更改條件的，持證人需退回證書原件。

3.2.3 符合2.1更改條件的，申請時應另外提交新申請商標的注冊證明或商標使用授權書。

3.2.4 符合2.2-2.3更改條件的，申請時應另外提交申請更改后的產品名稱、型號與原獲證產品名稱、型號間差異性聲明（正本）。

3.2.5 符合2.4更改條件的，申請時應另外提交新增型號與原獲證產品型號間差異性聲明（正本）。

3.2.6 符合2.5更改條件的，申請時應另外提交減少型號的正式說明（正本）。

3.2.7 符合2.6-2.10更改條件的，申請時應提交下列適用文件：

（一）上級主管部門同意更名的批復；

（二）營業執照復印件；

（三）當地企業登記機構開具的證明；

（四）地址登記機構開具的證明。

（五）其它需提交的證明文件。

3.2.8 符合2.12更改條件的，申請時應另外提交生產廠出具的有關產品設計和規范變化的正式聲明（正本）。

3.2.9 符合2.13更改條件的，申請時應另外提交生產廠出具的有關質量體系變化的正式聲明（正本）。

3.3 認證過程中的更改

對于正在認證過程中但尚未獲得認證證書的更改申請，CQC在接到更改申請及有關資料并按有關規定審查合格后，向有關檢測機構和/或檢查組發出更改通知，檢測機構/檢查組按更改通知的要求，出具更改后的試驗報告/工廠檢查報告。認證申請更改發生的時間，不計入認證時限。

3.4 獲證后的更改

符合2.1-2.11更改條件的，CQC產品處在接到更改申請及有關資料后按有關規定進行審查，必要時向有關檢測機構發出更改通知，檢測機構按更改通知的要求，出具確認報告/相關項目的補充檢測報告。經批準后，CQC將向持證人換發新證書。

符合2.12更改條件的，檢測機構確認后將相關資料報產品處，由產品處向持證人發出“變更審批表”。符合2.13更改條件的，檢查處對所提交的資料審核后，根據情況確定是否組建工廠檢查組對生產廠進行檢查，并填寫“變更審批表”寄送申請人。