第一篇：申請強制性產品認證(3C認證)程序指南

申請強制性產品認證(3C認證)程序指南

一、法律依據

我國實施的強制性產品認證制度，是依據《中華人民共和國產品質量法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國標準化法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法實施條例》、《中華人民共和國認證認可條例》等法律、法規建立的。國家質檢總局和國家認監委于2001年底公布了第一批實施強制性產品認證目錄，該目錄以原進口安全質量許可制度和安全認證強制監督管理的產品為基礎，進行了少量調整。目錄涉及安全、EMC、環保要求，包括19大類，132種產品。列入目錄內的產品未取得3C認證書，未在產品上加施3C標志產品不得出廠、銷售、進口和在經營場所中使用。具體目錄可在國家認監委網站（）上查詢。也可向當地質監部門查詢。查詢電話：成都市質監局認證評審處：87576357

二、申請條件

《強制性產品認證管理規定》第十三條規定：《目錄》中產品的生產者、銷售者和進口商可以作為申請人、向指定認證機構提出《目錄》中產品認證申請。申請人也可委托國家認監委注冊的強制性產品認證代理申請機構代為申請。不受理非《目錄》內產品的認證申請。

由于國家認監委已經指定了9家認證機構具體承擔第一批目錄內產品的強制性產品認證任務，并對各機構的業務范圍進行了指定。申請人可根據產品類別向相應的指定認證機構申請，申請人不可以自由選擇認證機構進行認證申請。

三.企業申請認證需準備的資料：

申請企業一般應向認證機構提供以下文件：

1.申請人的證明文件

2.總裝圖、電氣原理圖、線路圖

3.關鍵元器件和/或主要原材料清單

4.其他申請人需要說明的文件

5.申請人為銷售者、進口商時，應當向指定認證機構同時提交銷售者和生產者或者進口商和生產者訂立的相關合同副本

6.申請人委托他人申請《目錄》中產品認證的，應當與受委托人訂立認證、檢測、檢查和跟蹤檢查等事項的合同，受委托人應當同時向指定認證機構提交委托書、委托合同副本和其他相關合同的副本；

具體產品所需提交的技術文件可參見該產品的《強制性產品認證實施規則》的要求(可在國家認監委網站上獲取)。

五．申請強制性產品認證的程序：

1、認證申請和受理；

2、型式試驗；

3、工廠審查；

4、抽樣檢測；

5、認證結果評價和批準；

6、獲得認證后的監督。

各認證機構根據各自的特點，制定的申請程序有所不同。以中國質量認證中心為例：申請人應通過中國質量認證中心的網站（.cn）或通過文件（傳真或郵寄）的方式向中國質量認證中心提交意向申請和寄送相關的技術文件。意向申請的內容一般應包括：申請人、制造商、生產者、申請產品等的相關信息。

具體申請流程圖如下：

五．取得強制性產品認證需要的時間：

按照《強制性產品認證管理規定》第十五條規定：指定認證機構負責受理申請人的認證申請，根據認證實施規則的規定，安排型式試驗、工廠審查、抽樣檢測等活動，做出認證決定，向獲得認證的產品頒發認證證書。指定認證機構在一般情況下，應當自受理申請人認證申請的90日內，做出認證決定并通知申請人。

六、收費依據：

強制性產品認證費用包括“申請費”、“產品檢測費”、“工廠審查費”“證書批準與注冊費”、“標志使用費”及“監督復查費”，收費標準由國家計委統一制定(計價格<2002>889號)，由認證機構統一收取，認證機構告知申請人應交納的費用、金額以及銀行帳號。認證費用不會因為認證申請人選擇了不同的認證機構而導致任何的差異。

七、聯系方式：

提交認證申請聯系國家認監委指定的9家認證機構（附9家認證機構聯系方式和業務范圍）。

咨詢政策和《目錄》、投訴和舉報聯系國家認監委和各地質量技術監督部門：國家認監委投訴舉報電話：

國家認監委法律部電話：010－82260841、82262733

國家認監委認證部電話：010－82262674

成都市質量技術監督局認證評審處電話：028－87576357、87571353 成都市質量技術監督局投訴舉報電話：028－87578502

申請購買3C標志、核準3C標志使用方案聯系3C標志發放管理中心，地址：北京市朝陽區芳草地西街15號，郵編：100020

聯系電話：010－85613418 856335***

傳真：85633686 85619049 85613833

八、下載申請表格1、3C申請表格

2、購買3C標志申請書

3、自行印刷/模壓3C標志申請書

第二篇：企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

為方便企業申請強制性產品認證利用生產企業（以下簡稱工廠）檢測資源進行檢測（以下簡稱現場檢測），保證現場檢測工作質量和認證工作順利進行，制定本指南。

本文中所指的生產企業檢測資源為申請產品認證制造商或生產企業100%自有資源，獲得認可且與工廠在同一城市或臨近（以下簡稱工廠實驗室）。術語和定義 1.1 TMP方式

指定實驗室直接利用工廠實驗室檢測設備實施檢測方式(簡稱TMP)。1.2 WMT方式

指定實驗室利用工廠實驗室檢測設備目擊檢測方式(簡稱WMT)。2 適用范圍

在生產企業或制造商擁有滿足相關標準要求的設備資源和人力資源的前提下，屬下列情況者可開展現場檢測的有關活動。

2.1 型式試驗：僅限于以下CCC認證產品

(a)樣品體積大或易損壞，運輸費用高，運送困難；或(b)產品季節性強，生命周期短；或

(c)僅為一個批量生產，以后不再生產的產品； 或(d)其他特殊情況。

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

2.2 獲證后監督抽樣檢測：各類CCC認證產品

2.3 證書擴展和變更時補充的差異測試：各類CCC認證產品 2.4 同一工廠同一項目利用工廠資源檢測連續五年的，原則上應送樣至指定實驗室檢測，避免系統性風險。實施方式

利用工廠檢測資源進行樣品檢測分為TMP、WMT兩種方式。3.1 TMP方式

由中國質量認證中心（以下簡稱CQC）派出的具備資質的指定實驗室的工程師利用工廠實驗室的檢測設備進行檢測，工廠應派檢測人員予以協助。由指定實驗室審核批準出具檢測報告。

3.2 WMT方式

由CQC派出的具備資質的指定實驗室的工程師目擊工廠實驗室檢測條件及工廠實驗室使用自己的設備完成所有檢測或者針對工廠提交CQC的檢測計劃，目擊部分檢測條件及檢測項目。工廠實驗室檢測人員負責出具原始記錄，并與目擊指定實驗室工程師一起按規定的格式起草檢測報告。由指定實驗室審核批準出具檢測報告。條件要求

只有經CQC（組織指定實驗室參與）審核評定符合下列條件的工廠實驗室，方可利用工廠檢測資源進行樣品檢測。

5.1 TMP方式

(a)工廠應為CQC分類管理較高級別的企業，其設計、制造、風險控制

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

與質量管理處于行業較先進水平；

(b)工廠質量手冊應有利用工廠檢測資源程序相關的規定，且與CCC認證程序要求相符；

(c)工廠實驗室滿足GB/T 27025（ISO/IEC 17025）第5章技術能力要求，且通過認可；

(d)工廠實驗室應具有相關檢測項目標準要求的精度要求的儀器和設備，并良好受控。（符合GB/T 27025（IEC 17025）的技術要求部分對檢測設備的所有要求）。

5.2 WMT方式

(a)工廠應為CQC分類管理較高級別的企業，其設計、制造、風險控制與質量管理處于行業較先進水平；

(b)工廠質量手冊應有利用工廠檢測資源程序相關的規定，且與CCC認證程序要求相符；

(c)工廠實驗室滿足GB/T 27025（ISO/IEC 17025）第5章技術能力要求，且通過認可；

(d)工廠實驗室應具有相關檢測項目標準要求的精度要求的儀器和設備，并良好受控。（符合GB/T 27025（ISO/IEC 17025）的技術要求部分對檢測設備的所有要求）；

(e)工廠實驗室施檢人員應熟悉產品結構、檢測標準，具備有一定的檢測經驗；

(f)工廠實驗室的檢測記錄格式能滿足來現場進行工作的指定實驗室對檢測信息的要求。

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南 職責

申請工廠應確保工廠實驗室符合GB/T 27025（ISO/IEC 17025）相關要求，指定適當人員負責工廠實驗室管理并支持現場檢測的運作，確保工廠實驗室人員遵從CQC、指定實驗室的檢測安排，確保測試過程符合要求，保持相應認可能力范圍的更新及有效。工廠實驗室能力評審工作程序

6.1工廠實驗室應向質量技術部提出能力評審申請，并提交相關資料（可由產品認證受理部門轉交質量技術部）。提交的申請資料應包括以下主要內容：

（a）《工廠實驗室能力評審申請書》。

（b）ILAC協議互認的認可機構對該工廠實驗室的有效認可證書及含相關標準頁的復印件。

（c）工廠實驗室、工廠或制造商法人證書及法人授權書。

6.2質量技術部對提交的申請資料進行技術審核。如確屬必須進行現場檢測工作的實驗室，且審核合格，則經批準后，質量技術部通知申請工廠實驗室準備接受現場評審。

6.3受理申請后，質量技術部組織（指定實驗室參與）評審組對申請工廠的現場進行質量體系運行、檢測場地、設備能力及施檢人員能力的評審。

6.4現場評審結果合格后，經批準，質量技術部對授權的工廠實驗室建立檔案，簽署三方協議書，并將評審結果通知產品認證受理部門和申請工廠。如評審結果為不合格，則應通知產品認證受理部門和申請工廠。

6.5原則上，利用工廠實驗室進行現場檢測應在評定合格并簽署三方協

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

議書后進行。特殊情況下經CQC審批通過后，工廠實驗室評審與現場檢測可合并進行；評審組先進行工廠實驗室能力審核，合格后進行現場檢測。現場檢測工作程序 7.1 型式試驗

7.1.1認證委托人應在認證申請書備注欄目中注明申請進行現場檢測及工廠實驗室名稱。

7.1.2產品認證工程師根據相關規定和提交的資料，對申請產品是否屬于現場檢測適用范圍做出判斷，并對工廠實驗室的檢測授權情況進行確認。

7.1.3產品認證工程師將任務下達給指定實驗室，并在任務中注明“現場執行TMP/WMT任務”。

7.1.4對于已批準進行現場檢測的，產品認證工程師應給認證委托人發出現場檢測項目清單，并通知認證委托人準備現場檢測所需樣品。

7.1.5指定實驗室派出現場檢測組在規定期限內赴工廠實驗室執行TMP/WMT任務。

7.1.6檢測報告應注明利用工廠實驗室資源的情況（注明利用工廠實驗室名稱、地址、方式、項目等信息）。

7.2 抽樣檢測

7.2.1 CQC工廠檢查部、分中心根據工廠實驗室的授權情況，對于有工廠實驗室資質的企業，在監督檢查前與企業確認是否在工廠實驗室進行監督抽樣檢測。

7.2.2 對于企業要求在工廠實驗室進行抽樣檢測的，工廠檢查部、分中心將現場檢測任務下達指定實驗室，并在任務中注明“現場執行TMP/WMT

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

任務”。

7.2.3指定實驗室派出現場檢測組在規定期限內赴工廠實驗室執行TMP/WMT任務，適用時，可考慮和監督檢查同時進行。

7.2.4檢測報告應注明利用工廠實驗室資源的情況（注明利用工廠實驗室名稱、地址、方式、項目等信息）?，F場檢測要求

8.1對實施TMP/WMT人員的要求

8.1.1實施TMP期間，工廠實驗室應指定適當的人員，負責配合TMP的實施；

8.1.2實施WMT期間，工廠實驗室應指派具有檢測能力的檢測人員完成檢測任務并負責出具原始記錄。

8.2檢測原始記錄由現場檢測人員負責整理，整理后的檢測記錄可以使用中文或英文。

8.3現場檢測人員在實施現場檢測期間，應如實記錄現場檢測的實際情況。現場檢測結果應由雙方在原始記錄上簽字確認（適用于WMT）。工廠實驗室的監督核查程序

9.1質量技術部組織由指定實驗室參與的核查組對工廠實驗室進行監督核查，并分派核查任務。

9.2對于監督核查符合要求的工廠實驗室，CQC維持其授權資格；對于監督核查不符合要求的工廠實驗室，CQC可暫?；虺蜂N其授權資格。

9.3當CQC有理由質疑工廠實驗室檢測能力，或發生有關實驗室的投訴等情況時，CQC有權增加監督頻次。當工廠實驗室出現質量問題時，CQC

企業申請強制性產品認證工廠實驗室指南

可暫?；虺蜂N其授權資格。不應免除指定實驗室對檢測結果負有的責任?，F場檢測過程中發現工廠實驗室存在不能滿足要求的，應報告認證機構。

9.4 工廠實驗室擴項審批程序參照6部分執行。

9.5關聯企業的企業分類發生變化（如國抽、省抽不合格列入D類企業），檢查部/分中心將企業分類變化信息告知質量技術部對工廠實驗室的授權進行調整。境外檢測和首次評審（或監督核查）工作程序

赴境外進行現場檢測并需對現場實驗室能力進行首次評審（或監督核查）時，由申請工廠提出能力評審申請。質量技術部對評審申請資料進行初步審核，評定合格后，由質量技術部組織現場評審（核查）組，同時進行申請工廠實驗室現場評審（或監督核查）和現場檢測實驗。相關流程和要求參見上述工作程序。

關于現場檢測的其他事宜由現場檢測組組長與認證委托人溝通確定，并經工廠檢查部確認。收費

按照《強制性產品認證實施規則 生產企業檢測資源及其他認證結果的利用》（編號：CNCA-00C-004）第2.7條執行。相關文件

工廠實驗室能力評審申請書

第三篇：強制性產品認證規則和程序

強制性產品認證規則和程序適用范圍

適用于中國電磁兼容認證中心（以下簡稱“中心”）指定范圍內的強制性產品認證。2 認證的基本環節

1)認證申請和受理

2)型式試驗

3)初始工廠審查

4)認證結果評價和批準

5)獲證后的監督認證實施程序

3.1認證申請和受理

1)認證申請

a)列入實施強制性產品認證的產品目錄中的產品的生產者、銷售者和進口商都可以作為申請人，向中心提出認證申請，根據各類產品的認證實施細則要求，提交認證申請材料。

b)申請人為銷售者、進口商時，應當同時提交銷售者和生產者或者進口商和生產者訂立的相關合同副本。

c)申請人委托他人申請認證時，應當與受委托人訂立認證、檢測、檢查和跟蹤檢查等事項的合同，受委托人應當同時提交委托書、委托合同的副本和其他相關合同的副本。

d)有關認證實施規則和程序及相關的管理體系要求發布在中心的網站上，申請人在應用這些文件需要解釋時，可由認證受理人員進行說明。

e)申請人應做到：

-始終遵守認證計劃的有關規定；

-為進行評價作出必要的安排，這包括提供審查文件、開放所有的區域、記錄（包括內部審核報告）和為評價（例如測試、檢查、審核、監督、復評）和解決投訴準備相應的人員；

-僅在獲準認證的范圍內作出有關認證的聲明；

-在使用產品認證結果時，不得損害中心的聲譽、不得做使中心認為可能

誤導或未經授權的聲明；

-當認證被暫?；虺蜂N時，應立即停止涉及認證內容的廣告，并按中心要

求交回所有認證文件；

-認證僅用于表明產品由于符合特定標準而被認證；

-確保不采用誤導的方式使用或部分使用認證證書和報告；

-在傳播媒體中（如文件、小冊子或廣告）對產品認證內容的引用，要符

合中心的要求。

2)受理申請

產品認證部受理人員，根據認證實施規則的要求和申請人提交的申請書，對認證的申請進行評價，以確保認證要求明確，對認證申請的理解與申請人一致。一般在五個工作日內，決定是否受理認證申請。經評價提交文件資料齊全符合認證實施規則

要求的，向申請人發出強制性產品認證受理申請通知書，并對產品檢驗和需要工廠檢查的做出評價安排；提交文件資料不齊全的，向申請人發出強制性產品認證補充材料通知書，申請人應在通知書發出三個月內將修改補充資料報中心，逾期不報視為放棄認證申請。

3.2 型式試驗

1)中心根據國家認監委的有關規定，安排簽約檢測機構承擔強制性產

品認證的型式試驗任務。

2)申請人按要求選送樣品至指定的簽約檢測機構進行檢驗，并對選送的樣品負責。如樣品經確認屬運輸原因引起損壞的，允許重新送樣。

3)簽約檢測機構依據認證檢測標準對樣品進行檢驗，并提交產品檢驗報

告；檢測不合格的，通知申請人進行整改，復測合格的，出具產品檢驗報告。需在現場檢驗的，由申請人提出書面申請，經中心確認后，指派相應檢測機構檢測人員到現場進行檢驗。

3.3 初始工廠審查

檢查組依據強制性產品認證實施規則中的《工廠質量保證能力要求》的規定，對申請人的生產現場進行現場審查，并提交工廠審查報告；工廠審查中有不合格項的，通知工廠在規定期限內進行整改，如整改措施符合要求，則不合格項關閉，工廠審查通過。

3.4認證結果評價和批準

1)中心負責組織對型式試驗和工廠審查結果進行綜合評價，經綜合評定合格后，向申請人頒發認證證書。

2）中心對認證的批準、保持、擴大、縮小、暫停和撤銷負責。

3）認證時限

認證時限指自受理認證申請之日起至頒發認證證書時止所實際發生的工作日，包括型式試驗時間、工廠審查時間及審查后提交報告時間、認證結果評價和批準時間以及證書制作時間。一般情況下，自受理申請人認證申請的90天內，做出認證決定并通知認證申請人。

3.5 獲證后的監督

1）一般情況下，從獲證后的12個月起，每年至少進行一次監督審查，包

括對工廠質量保證能力復查和獲證產品一致性檢查，必要時對獲證產品可抽樣送檢測機構進行檢測。若發生下述情況之一可增加監督頻次：

a)獲證產品出現嚴重質量問題或用戶提出投訴，并經查實為持證人責任的； b)認證機構有足夠理由對獲證產品與安全和電磁兼容標準要求的符合性提出質疑時；

c)有足夠信息表明生產者、工廠因變更組織機構、生產條件、質量管理體系等，可能影響產品符合性或一致性時。

2）產品型式試驗采用的標準所規定的項目均可以作為抽樣檢測項目。

3）工廠質量保證能力復查按強制性產品認證實施規則中的《工廠質量保

證能力要求》的規定進行，其中第3、4、5、9條是每次監督審查的必查內容，其他項可進行選查，每四年至少覆蓋要求中的全部項目。

4）證書持有者對認證標志的使用必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定。

5）復查合格后，申請人可以繼續保持認證資格，使用認證標志。

6）關注中心監督活動的各方可通過電話、函件等方式向中心反饋有關管監督活動的的意見，以便中心更有效的實施監督工作。

3.6 認證產品的變更和擴展

3.6.1 獲證產品的變更

1)獲證后的產品，如果產品中列入屬于認證實施規則中的安全關鍵件和對產品電磁兼容有影響的主要零部件或涉及整機安全/電磁兼容的設計、電氣結構發生變更時，應向認證機構提出變更/備案的申請。

2)中心根據變更的內容和提供的資料進行評價，確定是否可以變更或需送樣品進行測試，如需送樣試驗，測試合格后方能批準變更。

3.6.2認證產品的擴展

1)認證證書持有者需要增加與已經獲得認證產品為同一認證單元的產品認證范圍時，可向中心提出擴大認證范圍的申請，有關程序與初次申請相同。

2)中心核查擴展產品與原認證產品的一致性，確認原認證結果對擴展產品的有效性，針對差異對樣品做補充檢驗。確認合格后，可根據認證證書持有者的要求單獨頒發認證證書或換發認證證書。

3)擴展產品所涉及的質量體系如無大的變化，可不對企業進行工廠檢查，在監督復查時，予以確認。

3.7 認證證書

3.7.1認證證書的使用、暫停、注銷和撤消按《強制性產品認證管理規定》的要求進行。

3.7.2 對下列情形之一的，注銷認證證書：

1）實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證適用的國家標準、技術規則或者認證實施規則變更，認證證書的持有人不能滿足上述變更要求的；

2）認證證書超過有效期，認證證書的持有人未申請延期使用的；

3）獲得認證的產品不在生產的；

4）認證證書的持有人申請注銷的。

3.7.3 對下列情形之一的, 責令暫時停止使用認證證書；

1）認證證書的持有人未按規定使用認證證書和認證標志的；

2）認證證書的持有人違反實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證實施規則和指定的認證機構要求的；

3）監督結果證明產品不符合實施強制性產品認證的產品目錄中產品認證實施規則要求，但是不需要立即撤銷認證證書的。

3.7.4 對下列情形之一的，撤銷認證證書：

1）在認證證書暫停使用的期限內，認證證書的持有人未采取糾正措施的；

2）監督結果證明產品出現嚴重缺陷的；

3）獲得認證的產品因出現嚴重缺陷而導致重大質量事故的。認證標志

證書持有者對認證標志的使用必須遵守《強制性產品認證標志管理辦法》的規定。收費

認證收費由中心按國家有關規定統一收取。

第四篇：環境保護產品認證程序指南

環境保護產品認證程序指南 引言

? 1.1為保證中環協(北京)認證中心（CCAEPI）開展環境保護產品（以下簡稱環保產品）認證工作的質量，加強環保產品認證的監督管理，規范環保產品認證工作，制定本指南。

? 1.2本指南是環保產品生產企業自愿申請環保產品認證、獲取環保產品認證應遵守和滿足的通用要求。

1.3本指南供認證中心開展環境保護產品認證工作時使用，也供境內外企業申請環境保護產品認證時使用。

1.4本指南包括環保產品認證申請、受理、認證實施、發證、認證后監督管理及復評等內容。

1.5 環保產品認證模式一般采用“產品檢驗＋工廠（現場）檢查＋認證后監督”。?

?

?

＊:相關文件鏈接

? ? ? ? ? ?

1、可認證環保產品目錄(截至2009年12月)

2、境內企業產品認證申請書（C版）

3、境外企業產品認證申請書

4、環境保護產品認證變更申請書

5、環境保護產品認證擴項申請書

6、產品認證工廠質量能力保證要求(305文件)環保產品認證程序圖（見圖2-1）

圖 2-1 環保產品認證程序 環保產品認證程序

3.1認證申請條件和材料

3.1.1申請環境保護產品認證的基本條件

?（1）申請單位法律地位明確，持有合法的法人執照證書； ?（2）申請方（受檢查方）應建立完善的質量體系，并符合CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》；

（3）產品屬國家推行的或CCAEPI推行的開展環境保護產品認證的產品種類目錄范圍；

（4）產品質量穩定可靠，能正常批量生產，有足夠的供貨能力，具備售前、售后服務和備品、備件的保證供應；

（5）產品依據企業標準組織生產，并可滿足CCAEPI確認的產品標準或技術要求。?

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3.1.2申請方（受檢查方）提交正式申請材料，包括：

? ? ? ? ? ? ?（1）環境保護產品認證申請書；

（2）營業執照副本及通過工商行政管理部門年審的營業執照副本復印件；（3）質量技術監督部門核發的組織機構代碼證復印件（4）已經當地主管部門備案登記的產品企業標準；（5）申請認證產品工廠質量保證管理文件；

（6）申請產品的主要用戶名錄及聯系方式，兩個以上的用戶意見；

（7）屬國家強制管理的產品，應附相關批準文件(如環境監測儀器類產品，應有國家批準的制造計量器具生產許可證)；（8）產品介紹材料，包括： ?

1）工作原理及產品結構圖； 2）關鍵元器件和主要原材料清單及說明； 3）產品使用說明書和產品維護手冊； 4）產品主要技術性能指標說明；

5）同一申請單元內各個型號產品之間的一致性說明及其差異說明；（9）其他需要的文件。

3.1.3認證申請指南等公開文件的索取

凡有意申請環保產品認證的單位，可向認證中心或認證中心設在各地（省、自治區、直轄市）的辦事機構索取下列公開文件，或通過相關網站（www.tmdps.cn或 www.tmdps.cn）查詢或下載。

? ?（1）環境保護產品認證程序指南；

（2）環境保護產品認證申請文件(申請書；認證變更申請書；認證擴項申請書；境外企業申請書)（3）環境保護產品認證證書和標志使用管理規定；（4）環境保護產品認證工廠質量保證能力要求；(5)環境保護產品認證工廠檢查評審報告；（6）環境保護產品認證收費辦法；（7）環保產品認證合同； ? ? ? ? ? ? ?（8）環境保護產品認證保密規定；

（9）中環協（北京）認證中心簡介；服務方針；公正性聲明。

3.2認證申請與受理 3.2.1認證申請

申請單位按照本指南要求向CCAEPI/設在各地的辦事機構提交書面申請及3.1.2條要求的材料，CCAEPI/各辦事機構對報送的申請書及有關材料進行初步確認，符合要求的同時通知申請單位向CCAEPI繳納申請（含文件審核）費。3.2.2確認申報材料

3.2.2.1 CCAEPI對企業所填報的申請書和有關材料進行型式審查，并對申請認證產品是否屬于CCAEPI開展認證范圍進行確認。3.2.2.2對產品明示標準的確認

?（1）CCAEPI依照發布的環保產品認證用標準/技術要求目錄中所確定的產品標準，對申請方提交的產品明示標準進行確認。

（2）申請方的產品明示標準應是下列范圍的標準： a）ISO/IEC及其它國際組織制定的國際標準； b）國家標準； c）行業標準；

d）已在當地質量技術監督部門備案的企業標準； e）國外標準（僅限境外企業）。? ? ? ? ? ?

（3）產品明示標準規定的相關技術性能指標應達到或優于環保產品認證用標準/技術要求相應技術性能指標的水平。

3.2.2.3產品明示標準中相關性能指標的符合性確認

?（1）申請單位應按產品明示標準的規定進行產品檢驗，并應提交重要檢驗/試驗項目（如出廠檢驗項目）的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果；

（2）檢驗/試驗應按相應產品明示標準中規定的方法進行，檢驗/試驗結果的判定應按相應產品明示標準中規定的判定規則進行；

（3）提交的檢驗/試驗報告或檢驗/試驗結果應在兩年有效期內。?

?

3.2.3受理認證申請 3.2.3.1受理認證申請程序

（1）申請單位提交的申請書和相關材料齊備后，CCAEPI于10個工作日內完成對申請書及相關材料的審查工作，對符合要求的發出《受理環保產品認證申請通知書》。

（2）對申請書和相關材料尚不充分的，CCAEPI將與申請方聯系（電話、傳真等通訊手段），通知其在規定的30天內補充有關材料或進行相應整改，必要時發出《申請材料補充通知書》。若申請方未能按要求在30天內補充/完善所需的材料并未做任何解釋和說明，則認為申請單位自愿撤消本次申請。

（3）對不符合環保產品認證申請條件和要求的，CCAEPI向申請單位發出《不受理環保產品認證申請通知書》并說明理由。

3.2.3.2簽訂《環保產品認證合同書》

隨同《受理環保產品認證申請通知書》，CCAEPI還將發出《環保產品認證合同書》（一式兩份），確定認證范圍（產品名稱、型號，受檢查方/制造廠）、工廠檢查及產品抽樣完成日期、認證付費要求和時機、雙方責任和義務等內容。同時通知申請單位認證費用預算。如申請單位對合同內容及認證費用預算無異議，應在CCAEPI實施工廠檢查前完成認證合同書的簽訂工作。合同書有效期為三年。

3.3工廠檢查 3.3.1檢查依據

3.3.1.1 CCAEPI-GK-305 《環保產品認證工廠質量保證能力要求》 3.3.1.2受檢查方/制造廠質量手冊、程序及相關支持性文件 3.3.2檢查的實施 3.3.2.1文件審核

（1）CCAEPI在認證合同生效后10日內完成對申請單位提交的質量手冊及有關文件的審核。（2）文件審核符合要求后，向申請單位發出《質量體系文件審核報告》，并與申請單位協商確定工廠檢查時間。

（3）文件審核不符合要求的，亦向申請單位發出《質量體系文件審查報告》，同時寫明文件中存在的不合格或需要說明、補充的內容。申請單位應在規定的時間內完成文件修改或補充。經審核符合要求后，與企業協商確定工廠檢查時間。逾期不對文件進行修改補充的，視為自行撤消本次認證申請。3.3.2.2 工廠檢查計劃的確認

文件審查通過后，CCAEPI確定工廠檢查組人員，由檢查組編制《現場檢查計劃》，通知申請單位/受檢查方，雙方可根據實際情況對計劃進行適當調整，并由受檢查方蓋章進行最終確認，同時申請方按規定向CCAEPI繳納工廠檢查費。3.3.2.3工廠質量保證能力檢查

（1）CCAEPI檢查組按照《現場檢查計劃》，依據CCAEPI-GK-305-2009《環境保護產品認證工廠質量保證能力要求》及申請方提交的質量體系文件對受檢查方進行檢查。

（2）檢查的基本原則是：以產品性能、環保指標和使用可靠性為核心、以“開發/設計—采購—生產”和“進貨檢驗—過程檢驗—最終檢驗”為兩條基本檢查路線，對可能影響產品性能（環保）指標和可靠性的關鍵/特殊生產過程和關鍵檢驗環節現場檢查確認，對受檢查方的檢驗條件以及資源配置情況進行現場確認。檢查的重點是：

a）采購和進貨檢驗：關鍵元器件和原材料的檢驗/驗證以及供應商的控制；

b）生產過程控制和過程檢驗：特別是影響產品可靠性的關鍵過程和特殊過程的控制； c）出廠檢驗和型式檢驗。出廠檢驗是在生產的最終階段對生產線上的產品進行的檢驗，通常檢驗后，除包裝和架貼標簽外，不再進一步加工。出廠檢驗允許用經驗證后確定的等效、快速的方法進行。型式檢驗是為驗證產品持續符合標準要求進行的抽樣檢驗。型式檢驗應按標準的規定進行，型式檢驗時，若工廠不具備測試設備，可委托試驗室檢驗。d）產品一致性控制。3.3.2.4 不合格項整改

（1）工廠檢查中，如發現不合格項，由檢查組提出《工廠檢查糾正/整改要求》，工廠應在規定的期限內進行整改（一般一個月，最長不超過三個月），并提交《糾正/整改措施報告》及證明材料。檢查組長負責對《糾正措施報告》及證明材料進行驗證確認，必要時，對重點問題可進行現場驗證。

（2）工廠檢查中，如發現嚴重不合格項，檢查組可做出終止檢查的決定。提交《終止現場檢查通知單》。受檢查方可在半年內重新提出申請。

（3）對糾正措施無效以及未申明理由且超過規定的糾正措施期限未進行整改，或終止工廠檢查后，未在半年內提出重新申請的，撤消其本次認證申請。

3.3.3工廠檢查評審按《環境保護產品認證工廠檢查評審報告》實施。

3.4認證抽樣與檢驗

3.4.1認證抽樣

? 3.4.1.1環境保護產品認證檢驗的抽樣方案可分為三類：工廠抽樣、使用現場抽樣和市場抽樣。不同類型的產品可采用不同的抽樣方案，但同類產品應采用統一的抽樣方案。對一個特定的產品，一般只選擇一種抽樣方案。

? 3.4.1.2對申請同一型號系列產品的認證檢驗抽樣方案一般抽取兩種規格的產品，而且應包括技術難度最大的規格的產品。

3.4.1.3對一個特定產品的具體抽樣方案和抽樣數應按照認證規則的規定確定。3.4.1.4通過工廠檢查后，檢查組或受委托的檢驗機構按照抽樣方案進行隨機抽樣。封樣后由申請單位負責將樣品發送到受委托的檢驗機構。

3.4.1.5從使用現場抽樣，由CCAEPI負責從申請單位提供的用戶中隨機抽取，并通知受委托的檢驗機構到現場檢驗。3.4.2認證檢驗

3.4.2.1受委托的檢驗機構根據用于“環境保護產品認證的標準或技術要求”進行產品檢驗，出具檢驗報告。

3.4.2.2檢驗機構向CCAEPI出具產品檢驗報告一式兩份。CCAEPI負責將其中一份檢驗報告轉交給申請單位。

3.4.2.3產品檢驗費支付方式由認證合同確定。? ?

?

? ?

?

? 3.5綜合評定

CCAEPI收到工廠檢查組提交的《環境保護產品認證工廠檢查報告》，以及受委托的檢驗機構提交的認證檢驗報告后，組織對申請企業上報的材料和上述兩份報告進行綜合評定，編寫綜合評定報告。3.6認證批準發布

? ? 3.6.1 CCAEPI對通過綜合評定的產品提出認證審議意見及授予認證產品范圍。3.6.2 CCAEPI中心主任根據綜合評定報告做出批準與否的決定及授予認證產品的范圍。

3.6.3 CCAEPI向申請單位發出《環保產品認證結果通知書》。

3.6.4通過環保產品認證的申請單位，在接到《環保產品認證結果通知書》后，辦理領取環保產品認證證書相關手續。

3.6.5 CCAEPI將獲得認證的產品向社會發布公告。? ?

?

4.認證擴項

? 4.1已獲得環境保護產品認證的單位希望擴大認證范圍，可直接向CCAEPI提出書面申請。

4.2擴大認證系針對同一受檢查方，擴大認證分為兩類：一是擴大認證產品的型號、規格；二是擴大認證產品范圍（產品品種）。

4.3擴大認證的受理過程與初次認證申請過程基本一致。CCAEPI將向申請單位發出《環保產品認證受理申請通知書》，如果是擴大認證產品范圍（產品品種），應與CCAEPI再次簽訂覆蓋該類產品的認證合同書。?

?

? 4.4當申請擴大認證的同品牌產品不在初次認證所提交的質量手冊的覆蓋范圍內時（同一品牌，不同制造廠），應視作受檢查方的初次認證，應重新進行工廠質量保證能力檢查。

? 4.5擴大認證原則上不進行工廠檢查，在實施監督性檢查時，對申請擴大認證的產品進行重點檢查。但認證的產品范圍擴大時（上述第2種情況），CCAEPI將成立檢查組進行擴大認證工廠檢查。

? 4.6 CCAEPI及時組織安排產品抽樣及委托檢驗工作。檢驗機構向CCAEPI提交產品檢驗報告。

4.7 CCAEPI做出是否授予擴大認證的決定。?

5.認證后的監督 5.1工廠檢查

通常情況下，對獲得產品認證的單位，從首次頒發環保產品認證證書之日起，進行例行工廠監督檢查。5.2 監督性抽查

5.2.1監督性抽查分為四種情況：

（1）每年從通過認證的產品中隨機抽取樣品進行監督性抽查；

（2）當認證產品出現重大質量問題或用戶投訴較多時，CCAEPI將隨時安排監督性抽查；（3）擴大認證的產品；（4）上級主管部門提出要求時。

5.2.2 CCAEPI每年制定工廠監督抽查計劃。CCAEPI依據監督抽查計劃，于監督抽查前30天將《環保產品認證監督抽查通知書》寄發給企業。

5.2.3監督性抽查由工廠檢查和抽樣檢驗兩部分組成，重點圍繞已獲證產品是否持續符合環保產品認證要求以及產品的一致性情況實施檢查。5.2.4監督性現場檢查的程序與初次工廠檢查程序相同。5.2.5監督性抽查檢驗程序與初次認證檢驗程序相同。復評

復評申請應在原證書有效期滿期前三個月提出。復評程序與初次認證的程序基本相同。申訴、投訴

? ? 7.1 CCAEPI積極歡迎并接受申請方、獲證方和社會各界的監督。

7.2 對CCAEPI及其工作人員違反國家產品認證有關法律法規、缺乏公正性，或對產品認證結果有異議時，可申訴/投訴。

7.3 申訴/投訴可直接向CCAEPI提出，亦可向上級主管機關提出。7.4 CCAEPI將對提出的各種申訴/投訴及時予以處理、答復。? ? 附則

? ? 8.1本規定由中環協（北京）認證中心負責解釋。8.2本規定自發布之日起施行。

2005年1月1日實施

第五篇：強制性產品認證技術專家組(認證技術組)工作會議紀要

【發布單位】國家認證認可監督管理委員會 【發布文號】

【發布日期】2007-06-22 【生效日期】2007-06-22 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國家認證認可監督管理委員會

強制性產品認證技術專家組（認證技術組）工作會議紀要

各強制性產品認證指定認證機構、指定實驗室，各強制性產品認證技術專家組：

3月29日至30日，國家認監委強制性產品認證技術專家組認證技術組（TC01）在北京召開了工作會議，會議針對目前影響認證有效性的主要技術性問題（ODM、工廠檢查、關鍵件變更和檢測可追溯管理等）進行了研討，并形成了會議紀要。

現將本次TC01認證技術組會議紀要印發給你們，請認真學習，貫徹落實，以推動強制性產品認證工作的順利發展。

附件：強制性產品認證技術專家組TC01會議紀要

二○○七年六月二十二日

附件：

強制性產品認證技術專家組TC01會議紀要

為貫徹落實2006年《全國強制性產品認證工作會議》精神，以認證有效性為出發點和落腳點，針對影響強制性產品認證有效性的技術性問題、落實CCC有效性的具體措施和工作思路，2007年3月29―30日認監委強制性產品認證技術專家組―TC01認證技術組在北京召開了工作會議。在為期兩天的會議上，來自TC01組的各位委員專家、其他強制性產品認證技術專家組組長和協調員對ODM、工廠檢查、關鍵件變更、責任機制和檢測可追溯管理等目前影響認證有效性的主要技術性問題進行了研討。

根據會議的討論，形成了會議決議，提出了解決上述技術性問題的針對性措施指南，詳見附錄，請各有關單位參照執行。

附錄：

一、CCC家電產品實驗室建立檢測過程和結果可追溯性

體系指南

二、特殊情況下工廠檢查的實施指南

三、獲證產品的關鍵件變更、控制要求指南

四、ODM工廠模式認證處理措施指南

強制性產品認證技術專家組―TC01認證技術組

二○○七年六月二十日

附錄一：

CCC家電產品實驗室建立檢測過程和結果可追溯性體系指南

――供其他CCC產品實驗室參照執行

一、制訂本指南的目的

1．明確CCC家電產品檢測檔案內容和要求；明確家電試驗報告及試驗原始記錄的基本要求；建立試驗結果可追溯性要求體系，提高認證的有效性。

2．統一各家電試驗室的在可追溯性方面的基本要求，避免無序的競爭。

3．為今后的CCC實驗室的專項監督工作提供可操作的指導文件。

二、本指南包含的主要內容

1．樣品的檔案要求；

2．原始記錄要求；

3．實驗報告要求。

三、CCC檢測結果可追溯性的定義

CCC檢測結果的可追溯性是指：建立和保留涉及檢測全過程的、并且能夠追溯到CCC認證檢測結果原始狀態的有效的、系統的證明文件。

這些追溯的證明文件分三個部分：1．檢測樣品的追溯證明文件；2．檢測過程的追溯證明文件；3．責任的追溯證明文件。這些證明文件由試驗報告、照片、原始測試記錄、簽字、圖表、文字描述、圖紙、電路圖、說明書、申請書及樣品等組成。

1．檢測樣品的追溯證明文件。

文件（包括試驗報告、原始記錄等）應能追溯到樣品接受時間、檢測時間、完成時間;并能追溯到哪臺樣品進行了何種項目的檢測。應能夠通過樣品照片、樣品描述、文字描述及檢驗說明和企業提供的說明書、結構圖（爆炸圖）及關鍵元器件、關鍵原材料清單等文件資料中，重現產品的主要結構和特征。CCC實驗室應保留企業提供的這些資料，并且這些資料應與報告和記錄信息一致。

2．檢測過程的追溯證明文件。

文件應能確保（試驗報告,原始記錄）能追溯（重現）到影響檢測的過程，例如：樣品的試驗狀態；樣品的工作狀態；試驗順序或過程；試驗條件或工況；設備的使用情況及記錄；對于影響檢測標準中各章節試驗結論的關鍵元件及結構的描述；不合格的描述及不合格的整改措施；針對不合格樣品進行的測試記錄；覆蓋樣品的測試記錄等。

3．檢測責任的追溯證明文件。

（1）文件應具備可操作的規定：對報告的主檢、審核、批準的責任進行清晰界定。

（2）報告上應有主檢、審核、批準的簽字；應留存審核的必要記錄和必要的更改記錄。

（3）應對報告的更改、審核、批準的具體責任范圍做明確的規定；并確保主檢、審核、批準的人員資格能正確、有效的履行職責。應具備可操作的上崗培訓及考核機制，確保上述人員的技術能力能滿足使用標準的要求。

（4）應保留試驗過程中與企業聯系、溝通、整改、確認的資料、企業申請方面的資料及企業必要的聲明及承諾等。

四、樣品檢測檔案的構成

各CCC實驗室應建立完整的樣品檢測檔案，這些文件包括：

1．試驗報告（試驗報告通用信息、樣品描述、照片、檢測標準條款的判定部分、檢測過程的必要數據）。

2．試驗原始記錄。包括：接受樣品、樣品檢測過程的記錄、在特定樣品的工作狀態、試驗順序或過程、試驗條件或工況下取得的測試數據的記錄；設備的使用情況及記錄；試驗過程人員的工作記錄；對于影響各章節試驗結論結構的描述；樣品及試驗過程的照片；對于關鍵元器件確認或試驗的記錄；不合格的描述及不合格的整改措施的記錄；針對不合格樣品進行的測試記錄；覆蓋樣品的差異測試記錄等。

3．企業提交的資料文件及確認的記錄。包括：產品說明書、電路圖、原理圖、結構圖或爆炸圖，關鍵元器件清單，關鍵原材料清單，技術協議和合同等。

五、與CCC證書相關的信息

各CCC實驗室應針對與CCC證書相關的信息，進行確認，并確保準確無誤。主要包括：

1．申請人、制造商、生產廠的名稱及地址。

2．產品名稱和系列、規格、型號。

（1）產品名稱應使用標準名稱，避免使用可能會引起歧異的產品名稱；

（2）產品型號及系列應明確、清晰，并具有唯一性；

（3）應具有產品的基本電氣參數如電壓、頻率等，具體產品的必要參數詳見附件1。

3．產品標準或技術要求。

4．發證時間。

六、試驗報告通用信息要求

1．檢測報告號應是唯一的。

2．應具備申請人、制造商、生產廠的名稱及地址詳細信息，并與企業的申請書、認證機構的任務書一致。

3．產品名稱和系列、規格、型號。

●產品名稱應使用標準名稱，特別是對于可能會引起歧異的產品必須使用標準名稱；

●產品型號及系列應明確、清晰，具有唯一性；

●至少有產品的基本電氣參數如電壓、頻率等，具體產品明示的必要技術參數應符合附件1的要求。

4．應具備所依據產品標準或技術要求,適用時標準偏離的描述。

5．應具備試驗的結論。

6．應具備所檢樣品的收樣時間，完成時間，樣品數量，樣品來源的信息。

7．應具備主檢、審核、批準的簽字及時間。

8．所承擔CCC檢測的機構蓋章。

9．主檢型號、覆蓋型號應表述清楚；主檢型號與覆蓋型號的差異應表述清楚。

10．主檢型號與覆蓋型號的試驗項目應表述清楚。

七、樣品描述

1．樣品描述分兩個部分：（1）報告格式內的固定描述：應根據樣品的特征和標準要求準確的選擇所對應的結構，原則上由大到小。

（2）對固定格式中描述的補充和說明：對于固定描述格式中沒有的結構（或者不準確的）應在其他處或樣品的描述頁中進行補充。

八、照片的要求

照片是型式試驗報告中最直觀地反映被測定產品主要結構的重要證據。照片的數量要根據樣品的復雜程序而定，要滿足完整性、可靠性、清晰性，可追溯性的要求。當照片不能明確表達主題或可能引起歧義時，要在照片下標注照片主題文字名稱。

1．確保完整性：安全報告中應有以下照片：

①外觀照片：報告中主檢產品的外觀至少有兩個方位的照片表現產品的整體結構。照片的數量要根據樣品的復雜程序而定，要明確地表明產品的外觀結構，特別是要體現可能引起觸電危險的部位。優先推薦外部照片兩張以上。

?照片上要能清晰地看到所測器具的型號，此標志可放在器具上或器具旁。

?器具旁要擺放標尺，且在照片上可辨認標尺的刻度，以確認產品的大小。

?標志和銘牌信息。

?所有控制和顯示燈的標識。

?對于報告中覆蓋的機型要有外觀照片及差異照片，并與報告中的描述進行對應（特殊情況下可用文字或表格描述，如顏色；壓縮機的安裝支架差異；多聯體的多個室內機等）。

?以上照片每頁不要多于2張。

②結構性照片。

主檢產品要具備反映其主要、關鍵、產品特點的照片，應能清楚地看到器具的外導線連接方式、關鍵元器件的安裝位置及結構、內部布線、接地連接、PCB板的電路部分/元件面、內部結構，必要時要局部放大要表示部位的關鍵結構。

③數據性照片

?器具的銘牌是必不可少的（可通過照片，銘牌內容等方式體現在報告上）。

?建議對產品的安全有重要影響的關鍵元器件的技術數據盡可能通過照片體現，如溫控器、熱熔斷體、電機主要電容器等元器件的位置及參數通過照片記錄下來，與報告中元器表相對應。

?安全警告性的標志應在照片中體現。

④EMC報告中的照片

EMC報告中應有主檢樣品的測試狀態照片（照片中應有被測樣品的設置、連線、被測樣品的型號和所用的實驗設備）。主要包括：諧波電流、連續騷擾電壓、斷續騷擾電壓、連續騷擾功率。

2．保證清晰性

?照片中器具必須清晰可辨，避免模糊及焦距不準。

?調整燈光布置使陰影最小化，優先推薦使用彩色照片。

?避免多次復印，造成模糊不清。

?照片的背景要簡單，避免使用復雜的混亂的背景；避免其它非測試器具或儀器儀表在照片中，影響被測器具結構的可辨性。

?建議拍照時利用三角架固定相機。

?避免照片中器具過小，不能清晰地表現器具的安全特征。建議照片中器具應占照片比例的二分之一至三分之二 3．保證可靠性

?器具的照片應來源于試驗室工程師對器具的拍攝，任何時間、任何地點得到的同一產品的信息應是一致的，應有再現性。（企業更改了產品除外）

?若報告的照片取自企業工程師所拍攝，測試工程師必須結合器具并依據以上要求對照片進行確認，若不符合要求則需重新補拍。

?避免照片張冠李戴。

九、試驗報告和原始記錄檢測信息的要求（供參考）

1．對試驗報告內容的要求如下：

（1）按檢測標準中章節對實驗結果進行描述。

（2）描述內容應完整、充分，且應能夠使得報告的審定者判定該項實驗是否為正確完成。必要時，附有照片或數據的支持。

2．對原始記錄內容的要求如下：

（1）原始記錄應按實驗項目進行描述。

（2）原始記錄的內容信息應能夠充分反映實驗過程是否正確、實驗結果是否正確。

（3）原始記錄應對影響實驗結果的實驗狀態（靜止的或動態的）

進行記錄。

十、證書擴展及變更的要求

1．擴展、變更型號應在同一單元內進行，不允許跨單元變更。

2．變更和擴展必須在原型機的基礎上進行。

3．變更和擴展應針對原報告及原證書的內容進行核實，暫停和注銷的證書不能進行變更和擴展。

4．變更和擴展時要詳細描述產品差異，并根據產品差異進行補充差異項目的試驗（要求依照上面要求進行記錄）。產品差異應由企業確認。

5．對企業提交的聲明進行確認，并保留企業的資料。

6．保留必要的與企業溝通和確認的資料。

附錄二：

特殊情況下工廠檢查的實施指南

強制性產品認證的工廠檢查工作的實施過程中，會遇到一些特殊情況（如獲證產品停產或產品無庫存），各CCC指定認證機構往往在這種情況下執行工廠檢查的行為不一致。為了保證工廠檢查工作的順利進行，統一各認證機構的操作行為，加強對CCC生產廠的管理力度，本著規范工作，提高認證有效性，合法、合理且具備可操作的目標和原則，現對特殊情況下的工廠檢查實施提出如下指導建議，請各指定認證機構參照執行。

1．當所有獲證產品停產時，認證機構不進行工廠檢查，認證機構暫停此工廠的所有獲證證書。工廠應告知認證機構生產計劃以便認證機構安排檢查和抽取樣品（需要時），當工廠檢查通過和樣品合格時，認證機構對證書予以恢復。

2．當工廠的初次申請的申證產品無生產時，認證機構不進行工廠檢查，工廠應告知認證機構生產計劃以便認證機構及時安排檢查。

3．認證機構在進行正常監督任務時，應與工廠確認監督日期，工廠應負責確認保證在監督時生產正常進行，并有獲證產品。監督時，如工廠處于獲證產品無生產、無庫存時，認證機構不進行工廠檢查，認證機構暫停此工廠的獲證證書。工廠應告知認證機構生產計劃以便認證機構安排檢查和抽取樣品（需要時），當工廠檢查通過和樣品合格時，認證機構對證書予以恢復。

4．當獲證工廠存在未全部生產獲證產品、和/或庫存獲證產品的種類和狀態不能完全滿足工廠檢查要求時，認證機構應按照《強制性產品認證管理規定》和認證實施規則的要求，與企業充分溝通，確認實際生產時間，合理調整監督檢查計劃，增加監督檢查頻次和補充抽樣檢測，以充分滿足工廠質量保證能力和產品一致性檢查的要求。

為切實保證認證產品的一致性和真實性，認證機構可根據企業的誠信表現，采取從市場/企業銷售網點現場抽取產品的方式，進行產品一致性檢查，并根據檢查結果和相關規定對證書進行暫?；虺蜂N處理。

5．當獲證產品屬訂單產品或季節性產品性質時，工廠應提前提供認證機構生產計劃，認證機構可合理調整檢查實施時間，在獲證產品生產時進行監督檢查，但當獲證產品連續一年不生產時，認證機構應暫停相應證書。

對于執行境外工廠檢查時，考慮到非計劃性因素較多，當出現上述情況時，認證機構在征得申請人/持證人同意的前提下，可以執行相應內容的工廠檢查，對于未能檢查的其他內容，可以委托境外合作機構執行檢查。

6．在一個自然年內（即一個監督檢查周期內），產品的一致性檢查應覆蓋所有的獲證產品種類。

7．監督檢查周期的起始點，按第一次初始工廠檢查的對應時間計算。實施監督檢查的具體日期對監督周期的計算沒有影響。如：第一次初始工廠檢查時間為2007年6月1日，則第一次監督檢查的最晚時間為2008年6月1日，從2007年6月1日到2008年6月1日期間，均可實施第一次的監督檢查。第二次監督檢查的期間為2008年6月1日到2009年6月1日。

注：庫存產品應為上一次工廠檢查日期之后，獲證工廠實際生產的合格品。

附錄三：

獲證產品的關鍵件變更、控制要求指南

隨著強制性產品認證工作的不斷深入，獲證產品的關鍵部件的變更與控制問題日益突出，直接影響

強制性產品認證的有效性。現提出針對性地解決措施，請指定認證機構、實驗室及各CCC技術專家組參照執行。

一、當前認證工作中，關鍵件變更、控制存在的主要問題

1．關鍵件界定需進一步清晰。

在強制性產品認證實施規則中，關鍵件原則上是以產品大類的形式給予規定，關鍵件清單中所列內容針對的是大類產品，對應目錄內小類產品有些關鍵部件適用、有些關鍵部件不適用，造成界定上的不一致。此外，隨著技術的發展，對于一些新的形態的產品的關鍵件也需要界定和明確。

2．企業向認證機構申報關鍵件時，存在少報和多報的情況。

申請人在申請認證時，由于對強制性產品認證實施規則中關鍵件認識理解上的不一致，容易造成少報或者多報的情況。此外部分CB證書轉CCC認證的產品，由于CB報告對關鍵件界定與CCC認證對關鍵件的界定不盡一致，也是導致申請人少報或多報的原因之一。3．認證受理和型式試驗時對關鍵件核對不夠充分。

指定認證機構在受理時對關鍵件核對的不夠充分，指定實驗室對關鍵件核對的不全面，導致對關鍵件控制的缺位。

部分實驗室的工程師在檢測報告中直接引用申請人提供的關鍵件清單，缺少必要的核對工作。檢驗報告的關鍵件清單對關鍵件有關信息描述不完整，不能唯一界定樣品所使用的部件。另一方面，檢驗報告缺少必要的關鍵件的照片或者照片不夠清晰。

4．CCC實驗室間對關鍵件的界定存在一定的差異。

由于強制性產品認證實施規則對關鍵件的界定不夠清晰、申請人對關鍵件的少報或者多報、各類產品形態和結構各不相同等原因，造成檢測工程師對關鍵件的界定上存在一定差異。此外，由于現在從事同一類產品檢測的實驗室都是兩家或兩家以上，各個實驗室出具的檢測報告對關鍵件的界定也存在一定差異。

5．企業對關鍵件變更的備案重視不夠。

申請人、制造商和生產廠對獲證產品的關鍵件的變更備案工作一方面是認識不足，另一方面是重視不夠，對于關鍵件的變更沒有及時向認證機構備案?？陀^上由于測試費用和測試周期的原因，個別企業甚至根本就不備案，存在僥幸心理。

二、關鍵件變更、控制的措施

（一）細化和界定認證實施規則中的關鍵件清單。

在強制性產品認證實施規則中對關鍵件按產品小類加以界定，比如對家用和類似用途設備按產品小類0701--0718分別給出關鍵件清單列表，對于室內加熱器、液體加熱器等產品形態較多的產品，還應當考慮每類產品中的不同產品形態分別給出關鍵件清單列表。在選擇關鍵件時應適當考慮對列入關鍵件清單中的元部件進行控制的可操作性和經濟性。本項工作由各產品技術專家組負責實施。

（二）CCC指定機構應把關鍵件的要求告知申請人。

指定認證機構和實驗室應當將最新有效的各類產品的關鍵件的界定（包括專家組的決議等）盡可能的通過各種途徑告知申請人。同時規范申請人對關鍵件的申報行為，指定機構應提示申請人正確申報關鍵件，并對照實施規則對申報的關鍵件加以核對。指定機構應對關鍵件變更提出具體的報備要求和控制要求。

（三）CCC指定機構應規范檢驗報告中的關鍵件描述。

指定認證機構和實驗室應當規范和統一檢驗報告中的關鍵件清單列表，規范關鍵件列表的完整性，做到不少列也不多列。加強對型式試驗樣品中所使用的關鍵件的核對。關鍵件清單中對關鍵件的有關信息的描述應當能夠保證對關鍵件的唯一識別，必要時檢驗報告應配有關鍵件的照片。對于型號擴展、ODM/OEM產品，以及關鍵部件變更的檢驗報告，應當出具該產品完整的關鍵件列表清單。

（四）CCC指定機構應加強對關鍵件變更的控制。

1．具體控制措施：有下列關于關鍵件變更情形之一的，認證委托人應當向認證機構申請認證證書的變更，由認證機構根據不同情況做出相應處理：獲證產品的關鍵元器件、規格和型號，以及涉及整機安全或者電磁兼容的設計、結構、工藝和材料或者原材料生產企業（廠）等發生變更的，經認證機構重新檢測合格后，變更認證證書。

2．各產品技術專家組應針對不同產品的關鍵件的變更進行研究，對變更關鍵件所需的試驗項目進行明確和界定，及時修訂認證實施規則等相關文件，以便申請人方便的獲得關鍵件的變更試驗項目、樣品數量、測試周期和參考費用等信息。持證人變更關鍵件應及時向認證機構提出申請，認證機構應對符合要求的關鍵件變更做出予以備案的決定。3．工廠檢查工作中，工廠檢查組應當重點核查獲證產品關鍵件的一致性。

附錄四：

ODM工廠模式認證處理措施指南

1．目的

規范ODM認證活動，維護合法ODM認證申請人的利益，最大限度地控制非法利用ODM方式獲得認證結果，減小認證風險，提高認證有效性。

2．ODM概念

生產廠負責設計加工和控制產品的制造、檢驗全過程，為一個或多個制造商生產產品。

3．ODM現狀

由于生產廠作為持證人/制造商獲得CCC認證后，其他制造商利用生產廠的認證結果，不需要通過產品檢測和工廠檢查等認證環節，僅經過認證申請及文件審核就可獲得證書，成為CCC認證證書的持證人及制造商。目前，以ODM模式存在以下幾種情況：

（1）正常的商務合作，制造商通過合作協議等方式委托生產廠貼牌生產；

（2）生產廠在異地注冊一個新公司，從事產品的銷售，而在注冊地沒有辦公場所和工作人員，由于產品包裝上印有制造商的名字，因此其目的就是利用制造商注冊地的市場影響來從事產品銷售活動；

（3）認證申請人/制造商為了節省認證費用，利用生產廠的認證結果而獲得自己的證書，但實際上制造商是自行生產認證產品。

4．目前ODM認證管理中存在的漏洞

制造商利用ODM生產廠認證結果獲得認證證書，而ODM生產廠無相關法律責任。認證管理過程中對于ODM生產廠無相關控制要求，造成ODM生產廠從轉讓認證結果中獲利，而不承擔認證風險和法律責任。

當前，對ODM生產廠為其本身以外的制造商/持證人的認證管理要求缺位。認證機構不了解ODM廠為其本身以外的制造商/持證人制造產品的實際情況。

在認證具體操作層面上，建議采取如下5―10條的認證管理措施。

5．有關受理及資料審核的要求

（1）ODM申請有兩種方式：

A．申證產品與原獲證產品完全一致（規格、結構、關鍵原材料/元器件及其供應商不變，僅申請人或制造商或商標或型號命名改變）；

B．申證產品與原獲證產品基本一致（僅外觀改變，不影響安全及電磁兼容性能）。

如不屬于上述兩種情況，則不能按ODM方式受理。

（2）申請人在提交申請時應提交原獲證產品的型式試驗報告。該報告須是全項檢測的完整報告，否則按新申請處理。

（3）申請人在提交申請時，應提交ODM協議及相關文件。其內容至少應包括如下內容：

A．相關各方的安全質量責任，包括原持證人及相關方同意申請人/制造商利用其認證結果的承諾；

B．合作的期限（也可用產品數量表示）；

C．所有相關方對此協議的確認簽章；

D．注冊商標的使用授權；

E．以ODM方式申請的產品與原獲證產品的具體型號規格對照表； F．關鍵原材料/元器件清單；

G．生產廠要聲明為ODM持證人/制造商生產的產品的各項條件（包括但不限于產品設計、關鍵原材料/元器件的供應商及型號規格、質量管理體系、生產過程控制、工藝流程、檢驗試驗等）與自己的獲證條件完全一致。

6．有關產品檢測要求

（1）必要時可以要求申請人提供ODM樣品，進行一致性核查，并出具報告。

（2）ODM產品的檢測報告至少應當包括樣品描述，銘牌，差異說明（包括與原獲證型號之間的差異說明，以及本次申證的各個型號之間的差異說明），必要的照片（對于外觀有變化等），關鍵原材料/元器件清單，原獲證產品的信息（證書編號，檢測報告編號等）。

7．有關工廠檢查（現場核查）的要求

針對一些高危產品或有足夠證據懷疑其ODM產品質量的企業，增加對ODM產品申請認證時實施工廠檢查（現場核查）、飛行檢查及封樣的要求。

（1）對ODM生產廠進行工廠檢查（現場核查）的要求：

A．核查ODM合作協議及其執行情況；

B．對ODM產品進行一致性檢查；

C．檢查ODM生產廠供貨情況及供貨產品質量反饋情況。

（2）對ODM產品實施封樣的要求（有以下兩種方案）：

A．現場核查時，對符合一致性要求的ODM產品現場簽封，交ODM生產廠保存，以備需要時以此簽封樣品為比對的樣本；

B．要求申請人將ODM產品的樣品送指定實驗室進行一致性核查，指定實驗室將符合一致性要求的樣品簽封，送交ODM生產廠保存。

8．有關監督檢查的要求

認證機構應在ODM工廠監督檢查中增加對ODM生產廠的核查內容，包括ODM合作協議的執行情況、認證標志管理、顧客產品管理、生產銷售管理、ODM生產廠為其他制造商生產認證產品的實際情況等。

在進行一致性檢查時應特別關注ODM產品的一致性。

9．有關變更及擴展的要求

原獲證產品的關鍵項目發生變更（如規格、結構、關鍵原材料/元器件及其供應商變更）時，以此產品為基礎的ODM產品也應隨之變更并辦理變更手續。

原獲證產品關鍵項目未發生變更（如規格、結構、關鍵原材料/元器件及其供應商變更未變更），以此產品為基礎的ODM產品的相同關鍵項目也不應變更。但不涉及安全和電磁兼容內容（如僅申請人或制造商或商標或型號命名方式等變更）的除外。

若ODM申請的產品在原獲證產品（有全項檢測的完整報告）的基礎上發生變更（如規格、結構、關鍵原材料/元器件及其供應商等變更），此時ODM申請的產品與原獲證產品已不是ODM關系，不能按ODM方式處理認證申請。

不允許以ODM方式生產的獲證產品為基礎進行擴展申請。擴展申請須在有全項檢測的完整報告的獲證產品的基礎上擴展，并按相關規定辦理。

10．有關證書及證書暫停、注銷、撤銷的要求

當原獲證產品或ODM獲證產品的其中之一因產品不符合認證要求的檢測不符合標準要求原因，證書被暫停、注銷、撤消時，原獲證產品證書和ODM獲證產品證書應采取同樣處理方式。

當由于其他原因，原獲證產品或ODM獲證產品的其中之一證書被暫停、注銷、撤消時，原獲證產品證書和ODM獲證產品證書可采取同樣處理方式。（注：本款內容僅作為參考，具體情況需具體分析）

當持證人/制造商1年內未委托ODM廠生產認證產品，應暫停ODM持證人/制造商認證證書。

11．其他控制措施

（1）各指定認證機構可對ODM產品的變更次數和ODM的數量做出規定。

（2）各指定認證機構應成立ODM模式管理辦法研究工作小組，研究制定ODM模式具體管理措施及控制要求。

（3）認監委可結合CCC執法檢查，組織對ODM工廠的專項調查，以使下一步制定ODM產品認證的政策更準確和有針對性。

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