第一篇：子公司獎勵處罰管理制度

子公司獎勵處罰管理制度

一、目的：

鼓勵員工奮發(fā)向上，做出更大成績，防止和糾正員工的違紀(jì)失職行為;保障集團(tuán)公司工作秩序正常運(yùn)行，保證公司各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)的順利完成二、基本原則： 1、獎懲分明：有功必獎，有過必罰，執(zhí)法公正嚴(yán)明

2、獎懲適當(dāng)：執(zhí)行獎罰中，要做到功獎相稱，處罰相當(dāng)、注重時效：獎勵和懲罰必須及時有效；獎勵的目的是通

過表彰先進(jìn)，激勵一批人；懲罰的目的是通過嚴(yán)肅紀(jì)律，教育一批人。

三、范圍：

1、本制度為集團(tuán)公司內(nèi)部行政管理制度范圍。、本制度適用集團(tuán)公司直屬職能部門、子公司及所屬部門的行政管理。

3、本制度適用于公司全體工作人員。

四、管理職責(zé)： 1、集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)本制度的制訂、考核和過程統(tǒng)計匯總。

2、集團(tuán)公司人力資源部和辦公室責(zé)本制度執(zhí)行過程的監(jiān)督管理。

3、集團(tuán)公司下屬各單位及部門負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行與過程管理。

五、獎勵：

1、獎勵類別：

一般性獎勵；嘉獎；記小功；記大功；通令嘉獎；授予先進(jìn)工作者。在給予上述獎勵時，可以發(fā)給一次性獎金，或加薪、晉升職位等。（1）嘉獎與一般性獎勵：員工在本職工作崗

位能夠認(rèn)真履行職責(zé)，工作業(yè)績比較突出，在本部門內(nèi)有一定影響。（2）記小功、記大功、通令嘉獎：員工在履行工

作職責(zé)過程中，工作業(yè)績十分突出，在集團(tuán)公司范圍內(nèi)有重大影響，按其敬業(yè)貢獻(xiàn)的影響程度確定嘉獎類別。（3）授

予先進(jìn)工作者：授與先進(jìn)工作者屬于年終綜合評比范疇，按年終評比與獎勵規(guī)定辦理。

2、獎勵方式：

通令嘉獎，當(dāng)月獎勵1000-2500元；記大功，當(dāng)月獎勵500－1000 元或加薪一級；記小功，當(dāng)月獎勵300－500 元；嘉獎，當(dāng)月10－100元；一般性獎勵，當(dāng)月獎勵100－300元。

3、獎勵原則：

以精神鼓勵和物資獎勵相結(jié)合，注重平時獎勵；

每年開展一次先進(jìn)集體、先進(jìn)個人評選，年終被評為先進(jìn)工作者，在本年度的平時工作應(yīng)被記小功一次以上。4、獎勵條件：

對于有下列表現(xiàn)之一的員工，應(yīng)由直接主管部門和子公司總經(jīng)理酌情上報，人力

（1）、對本公司業(yè)務(wù)有特殊功績或貢獻(xiàn)，提出合理化建議經(jīng)采納施行有效的；（2）、積極研究和改進(jìn)業(yè)務(wù)流程與方法，對提高工作效率和業(yè)績有特殊功效的；（3）、對于舞

弊或危害本公司權(quán)益之事，能事先發(fā)現(xiàn)或防止，或?qū)ν话l(fā)事

件臨機(jī)應(yīng)付措施得當(dāng)或奮勇救護(hù)而使公司和員工利益減少或免受損失的；（4）、同壞人壞事做影響公司形象者，罰款50－100元/ 次，經(jīng)批評不改者，調(diào)離崗位或辭退。（7）、在公司場所區(qū)域內(nèi)隨地吐痰，罰款20元/次。（8）、上班時間吃食品、亂丟果皮紙屑等，罰款50元/次。（9）、工作時間看與工作無關(guān)的書籍、報刊等，罰款20元/次。（10）、工作時間睡覺、下棋、打撲克，罰款100元/ 次，中層以上干部給予警告、降職、降薪處罰

11）、在公司內(nèi)賭博，無理取鬧、聚眾鬧事，每次每人罰款100元，取消年終獎金，嚴(yán)重者予以開除。（12）打架斗毆、尋釁滋事者一律開除，嚴(yán)重者送公安部門處理。（13）、利用公司設(shè)備做私事，除扣罰當(dāng)天工資、設(shè)備損耗費(fèi)、電費(fèi)等外，并罰款

50元/次以上。

14）、人為損壞公司里的設(shè)備和財物，除按價賠償外，并罰款100元/次以上。（15）、無正當(dāng)理由不服從工作分配、調(diào)動和指揮，消極怠工，每次罰款50 元，并予以停工處理。

三次以上者給予開除處理。不服領(lǐng)導(dǎo)教育，出言不遜，罰款100元/ 次，甚至動手毆打領(lǐng)導(dǎo)者，一律開除，嚴(yán)重者送公安部門處理。（16）、盜竊公司財物，除追回原物，并按十倍價處罰外，一律開除，并扣罰全月工資。（17）、廁所設(shè)施損壞不能正常使用，尿垢嚴(yán)重，便池糞便堆積，水龍頭長流水，燈長明，又沒有及時報告和修復(fù)，罰責(zé)任部門每次5元/次。

（18）、辦公大樓向窗外扔雜物和垃圾罰20元/次。（19）、凡欺騙領(lǐng)導(dǎo)，以事假、病假名義到其他單位務(wù)工者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即開除，并扣除當(dāng)月全部工資。（20）、下班后未

關(guān)閉電源、門窗等造成公司損失者，除賠償損失外，并處以50元/次以上罰款。（21）、泄露、出賣公司專業(yè)技術(shù)、商業(yè)秘密者，追究違約責(zé)任，并予以開除，情節(jié)嚴(yán)重的，追究其法律責(zé)任。（22）、故意浪費(fèi)、損害公司財物或擅離

職守，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)造成公司損失者，除賠償全部損失外，并處以10 倍以上罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，追究其法律責(zé)任。（23）、徇私舞弊，假公濟(jì)私、貪污公款等嚴(yán)重?fù)p害公司利益者，除賠償公司損失外，并處以10 倍以上罰款。情節(jié)嚴(yán)重的一律開除，并依法追究其法律責(zé)任。（24）、員工有錯，認(rèn)錯態(tài)度好，可減輕處罰，認(rèn)錯態(tài)度不好，4、對于下列情形之一的，應(yīng)從重處罰：（1）、品行不端、工作不負(fù)責(zé)或行為粗暴，屢教不改的；（2）、職能崗位人員因工作服務(wù)態(tài)度不好遭投訴的；（3）、玩忽職守、違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程，使公司財產(chǎn)遭受損失的；（4）、三次以上擾亂工作秩序，侮辱同事或妨礙他人工作的行為；（5）、三次以上欺上瞞下、謊報事實(shí)真相的行為；（6）、三次以上因過失浪費(fèi)、損害公司財物的；（7）、有瀆職、失職現(xiàn)

象或?qū)ぷ髦卮髥栴}失察的；

5、經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的辭退可發(fā)放當(dāng)月工資。開除處分一律扣除當(dāng)月所有工資待遇。

七、獎勵的程序：

1、由主管部門或企管部門提出準(zhǔn)確的申請報

告，填寫?yīng)剟钌暾垎巍＊剟顑?nèi)容包括：在什么崗位作出了貢 獻(xiàn)；所做的貢獻(xiàn)影響如何；成績屬于個人的還是集體的；先 進(jìn)事跡，如良好的工作作風(fēng)或服務(wù)勤勞、敬業(yè)愛崗精神等。

建議給予何種獎勵。要求語言清晰，材料具體，切忌模糊其辭，泛泛而論。2、調(diào)查、核實(shí)情況。人力資源部對申請報告進(jìn)行審查和補(bǔ)充，為獎勵決策提供事實(shí)依據(jù)和獎勵建議。

第二篇：員工獎勵處罰管理制度

員工獎勵處罰管理制度

一、目的：為建立一支充滿朝氣和活力、守紀(jì)律、講文明、敬崗愛業(yè)、團(tuán)結(jié)面進(jìn)的公司員工隊伍，必須對員工實(shí)施獎勵細(xì)則。

二、獎勵細(xì)則

1、每月被評為“優(yōu)秀員工”者，獎勵100元；

2、敢于向不良傾向行為進(jìn)行勸阻或檢舉揭發(fā)者，經(jīng)查屬實(shí)，每次獎勵10—200元；

3、經(jīng)營服務(wù)中經(jīng)常獲得客人表揚(yáng)者（每月評選一次，由投票提出推薦，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后獎勵30元/人）；

4、拾金不昧表現(xiàn)突出者，視情況獎勵10—100元

5、培訓(xùn)考核、崗位練兵、技能比武被評為“服務(wù)標(biāo)兵”者，每人獎勵100元；

6、勤奮工作、周到服務(wù)、為人楷模者被評為“先進(jìn)工作者”，每人獎勵200元；

7、提出合理化建議，經(jīng)采納并有一定效果者，按實(shí)際效益獎勵50---500元；

8、遇突發(fā)事件時挺身而出，為企業(yè)挽回?fù)p失者，視情況獎勵50----500元。

三、處罰細(xì)則

1、打架，（雙方）各罰300元，情節(jié)嚴(yán)重立即開除、無任何工資及押金（雙方）；罵人、說臟話、有打架的動機(jī)（雙方）各罰200元/次：

2、偷吃酒樓中未上臺面的食品酒水類處罰50元/次。

4、惡意中傷同事及領(lǐng)導(dǎo)20元/次；不服從上級安排、對客人、上級不禮貌，情節(jié)嚴(yán)重者200元/次或開除無任何工資。

5、點(diǎn)名前衣冠不整齊、頭發(fā)披起或者不盤，短發(fā)不過耳，指甲不能過長，不戴工號牌及工帽，一次處罰20元

6、工作區(qū)域抽煙，20元一次；

7、中午值班，躺在凳子上睡覺，脫鞋，20元一次；

8、在店中洗頭一次罰10元；

9、因客人用餐過長，謾罵，態(tài)度惡劣，蓄意讓客人離店，100元一次（嚴(yán)重者開除,無任何工資）

10、上班期間私自出去辦個人私事50元一次。

11、私帶酒店物品回家立即開除，無任何工資押金，；

12、私自進(jìn)入吧臺50元一次；

13、配餐柜不整潔，放私人物品，備用工具不全，罰款10元一次

14、私自拿走客人遺留物品，及私偷本店物品或員工物品，立即開除，無任何工資及押金，嚴(yán)重者并接受法律制裁；

15、對粗心大意損壞酒店財產(chǎn)，適當(dāng)照價賠償，蓄意損壞公司公共財產(chǎn)罰款50元，損壞物品照價賠償，情節(jié)嚴(yán)重的送交公安機(jī)關(guān)。

16、上班時，不允許吃零食一類的食品10元一次；

17、點(diǎn)名前準(zhǔn)備好，超過點(diǎn)名時間一律按遲到處理，一分鐘1元；

18、上班期間玩手機(jī)，打游戲，50元一次；

19、上班期間不遵守次序，倒食物，浪費(fèi)糧食者100元一次； 20、上班時間隨地吐痰，亂扔垃圾者10元一次；

21、上班期間串崗，私聊，扎堆在大門口，10元一次；

22、私自不參加培訓(xùn)和會議者10元一次；

23、被客人投訴10元一次；情節(jié)嚴(yán)重者50元一次，或者開除；

24、上班時間睡覺50元一次；

25、蓄意損壞通告，關(guān)閉風(fēng)機(jī)或者文件100元一次；

26、工作人員在廚房用餐20元一次

第三篇：公司獎勵處罰管理制度

獎勵處罰管理制度（試行）

一、目的：

鼓勵員工奮發(fā)向上，做出更大成績，防止和糾正員工的違紀(jì)失職行為；保障集團(tuán)公司工作秩序正常運(yùn)行，保證公司各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)的順利完成。

二、基本原則：

1、獎懲分明：有功必獎，有過必罰，執(zhí)法公正嚴(yán)明。

2、獎懲適當(dāng)：執(zhí)行獎罰中，要做到功獎相稱，處罰相當(dāng)。

3、注重時效：獎勵和懲罰必須及時有效；獎勵的目的是通過表彰先進(jìn)，激勵一批人；懲罰的目的是通過嚴(yán)肅紀(jì)律，教育一批人。

三、范圍：

1、本制度為集團(tuán)公司內(nèi)部行政管理制度范圍。

2、本制度適用集團(tuán)公司直屬職能部門、子公司及所屬部門的行政管理。

3、本制度適用于公司全體工作人員。

四、管理職責(zé)：

1、集團(tuán)公司人力資源部負(fù)責(zé)本制度的制訂、考核和過程統(tǒng)計匯總。

2、集團(tuán)公司人力資源部和辦公室責(zé)本制度執(zhí)行過程的監(jiān)督管理。

3、集團(tuán)公司下屬各單位及部門負(fù)責(zé)本制度的執(zhí)行與過程管理。

五、獎勵：

1、獎勵類別：

一般性獎勵；嘉獎；記小功；記大功；通令嘉獎；授予先進(jìn)工作者。在給予上述獎勵時，可以發(fā)給一次性獎金，或加薪、晉升職位等。

（1）嘉獎與一般性獎勵：員工在本職工作崗位能夠認(rèn)真履行職責(zé)，工作業(yè)績比較突出，在本部門內(nèi)有一定影響。

（2）記小功、記大功、通令嘉獎：員工在履行工作職責(zé)過程中，工作業(yè)績十分突出，在集團(tuán)公司范圍內(nèi)有重大影響，按其敬業(yè)貢獻(xiàn)的影響程度確定嘉獎類別。（3）授予先進(jìn)工作者：授與先進(jìn)工作者屬于年終綜合評比范疇，按年終評比與獎勵規(guī)定辦理。

2、獎勵方式：

通令嘉獎，當(dāng)月獎勵1000-2500元；記大功，當(dāng)月獎勵500－1000元或加薪一級；記小功，當(dāng)月獎勵300－500元；嘉獎，當(dāng)月10－100元；一般性獎勵，當(dāng)月獎勵100－300元。

3、獎勵原則：

以精神鼓勵和物資獎勵相結(jié)合，注重平時獎勵；每年開展一次先進(jìn)集體、先進(jìn)個人評選，年終被評為先進(jìn)工作者，在本的平時工作應(yīng)被記小功一次以上。

4、獎勵條件：

對于有下列表現(xiàn)之一的員工，應(yīng)由直接主管部門和子公司總經(jīng)理酌情上報，人力資源部審核，公司總裁或董事長審批，予以獎勵：

（1）、對本公司業(yè)務(wù)有特殊功績或貢獻(xiàn)，提出合理化建議經(jīng)采納施行有效的；（2）、積極研究和改進(jìn)業(yè)務(wù)流程與方法，對提高工作效率和業(yè)績有特殊功效的；（3）、對于舞弊或危害本公司權(quán)益之事，能事先發(fā)現(xiàn)或防止，或?qū)ν话l(fā)事件臨機(jī)應(yīng)付措施得當(dāng)或奮勇救護(hù)而使公司和員工利益減少或免受損失的；（4）、同壞人壞事做斗爭，對維護(hù)正常的工作秩序，有顯著功績的；（5）、維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律，抵制歪風(fēng)邪氣，事跡突出的；（6）、一貫忠于職守，積極負(fù)責(zé)，自覺維護(hù)公司形象，工作勤奮、本職工作出色的；（7）、領(lǐng)導(dǎo)有方，使業(yè)務(wù)發(fā)展迅速有顯著收效的；（8）、才能卓著、成績優(yōu)異而且能夠勝任現(xiàn)職以上職務(wù)的；（9）、其它應(yīng)當(dāng)給予獎勵的。

六、處罰：

分為經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰二種。

1、經(jīng)濟(jì)處罰：罰款、扣工資、減發(fā)獎金。

2、行政處分：警告、記小過、記大過、降薪、降級、辭退、開除。

警告一次當(dāng)月罰薪50元；記小過一次當(dāng)月罰薪100元；記大過一次當(dāng)月罰薪300元。留用察看期間停發(fā)獎金和補(bǔ)助，工資減半。記小過以上處分，均在公司范圍內(nèi)通報。

3、處罰細(xì)則

（1）、沒有提前請假或領(lǐng)導(dǎo)沒有準(zhǔn)假，擅自不上班者，按曠工處理。曠工一天扣罰2天工資；一個月曠工3天或全年累計曠工6天者，予以辭退或開除。（2）、工作時間竄崗，妨礙他人工作，罰款10元/次。（3）、工作時間內(nèi)，擅自離崗，影響工作者，記小過一次，情節(jié)嚴(yán)重者開除。（4）、員工上班不按公司規(guī)定著裝或不佩戴工作證，一次罰款10元，自行車、摩托車、汽車等一切車輛不按規(guī)定地點(diǎn)停放，罰款20元/次以上。（5）、污辱謾罵勞動紀(jì)律檢查人員，罰款100元/次，性質(zhì)嚴(yán)重的給予記過處分。（6）、在工作場所大聲喧嘩、嬉鬧、追逐，工作時間穿背心、拖鞋、勾肩搭臂等影響公司形象者，罰款50－100元/次，經(jīng)批評不改者，調(diào)離崗位或辭退。（7）、在公司場所區(qū)域內(nèi)隨地吐痰，罰款20元/次。（8）、上班時間吃食品、亂丟果皮紙屑等，罰款50元/次。（9）、工作時間看與工作無關(guān)的書籍、報刊等，罰款20元/次。（10）、工作時間睡覺、下棋、打撲克，罰款100元/次，中層以上干部給予警告、降職、降薪處罰。（11）、在公司內(nèi)賭博，無理取鬧、聚眾鬧事，每次每人罰款100元，取消年終獎金，嚴(yán)重者予以開除。

（12）打架斗毆、尋釁滋事者一律開除，嚴(yán)重者送公安部門處理。（13）、利用公司設(shè)備做私事，除扣罰當(dāng)天工資、設(shè)備損耗費(fèi)、電費(fèi)等外，并罰款50元/次以上。

（14）、人為損壞公司里的設(shè)備和財物，除按價賠償外，并罰款100元/次以上。（15）、無正當(dāng)理由不服從工作分配、調(diào)動和指揮，消極怠工，每次罰款50元，并予以停工處理。三次以上者給予開除處理。不服領(lǐng)導(dǎo)教育，出言不遜，罰款100元/次，甚至動手毆打領(lǐng)導(dǎo)者，一律開除，嚴(yán)重者送公安部門處理。（16）、盜竊公司財物，除追回原物，并按十倍價處罰外，一律開除，并扣罰全月工資。（17）、廁所設(shè)施損壞不能正常使用，尿垢嚴(yán)重，便池糞便堆積，水龍頭長流水，燈長明，又沒有及時報告和修復(fù)，罰責(zé)任部門每次5元/次。（18）、辦公大樓向窗外扔雜物和垃圾罰20元/次。（19）、凡欺騙領(lǐng)導(dǎo)，以事假、病假名義到其他單位務(wù)工者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即開除，并扣除當(dāng)月全部工資。（20）、下班后未關(guān)閉電源、門窗等造成公司損失者，除賠償損失外，并處以50元/次以上罰款。（21）、泄露、出賣公司專業(yè)技術(shù)、商業(yè)秘密者，追究違約責(zé)任，并予以開除，情節(jié)嚴(yán)重的，追究其法律責(zé)任。（22）、故意浪費(fèi)、損害公司財物或擅離職守，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)造成公司損失者，除賠償全部損失外，并處以10倍以上罰款，情節(jié)嚴(yán)重者，追究其法律責(zé)任。（23）、徇私舞弊，假公濟(jì)私、貪污公款等嚴(yán)重?fù)p害公司利益者，除賠償公司損失外，并處以10倍以上罰款。情節(jié)嚴(yán)重的一律開除，并依法追究其法律責(zé)任。（24）、員工有錯，認(rèn)錯態(tài)度好，可減輕處罰，認(rèn)錯態(tài)度不好，可加重1-2倍處罰。

4、對于下列情形之一的，應(yīng)從重處罰：（1）、品行不端、工作不負(fù)責(zé)或行為粗暴，屢教不改的；（2）、職能崗位人員因工作服務(wù)態(tài)度不好遭投訴的；（3）、玩忽職守、違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程，使公司財產(chǎn)遭受損失的；（4）、三次以上擾亂工作秩序，侮辱同事或妨礙他人工作的行為；（5）、三次以上欺上瞞下、謊報事實(shí)真相的行為；（6）、三次以上因過失浪費(fèi)、損害公司財物的；（7）、有瀆職、失職現(xiàn)象或?qū)ぷ髦卮髥栴}失察的；

5、經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的辭退可發(fā)放當(dāng)月工資。開除處分一律扣除當(dāng)月所有工資待遇。

七、獎勵的程序：

1、由主管部門或企管部門提出準(zhǔn)確的申請報告，填寫?yīng)剟钌暾垎巍＊剟顑?nèi)容包括：在什么崗位作出了貢獻(xiàn)；所做的貢獻(xiàn)影響如何；成績屬于個人的還是集體的；先進(jìn)事跡，如良好的工作作風(fēng)或服務(wù)勤勞、敬業(yè)愛崗精神等。建議給予何種獎勵。要求語言清晰，材料具體，切忌模糊其辭，泛泛而論。

2、調(diào)查、核實(shí)情況。人力資源部對申請報告進(jìn)行審查和補(bǔ)充，為獎勵決策提供事實(shí)依據(jù)和獎勵建議。

3、嘉獎以上由公司總裁進(jìn)行審批，通令嘉獎和先進(jìn)工作者由董事長進(jìn)行審批，人力資源部負(fù)責(zé)辦理。

4、嘉獎以上獎勵申請交由人力資源部負(fù)責(zé)統(tǒng)一存檔管理。

5、一般性獎勵由分管主管（副總裁或總監(jiān)）進(jìn)行審批，人力資源部辦理并存檔。

八、處罰的程序：

1、由辦公室和人力資源部按公司行政管理制度要求定期進(jìn)行檢查。

2、任何員工對違紀(jì)現(xiàn)象都有權(quán)力直接向違紀(jì)者所在部門或辦公室、人力資源部舉報。接到舉報后，辦公室或人力資源部應(yīng)立即查清事實(shí)。

3、一般員工的違紀(jì)行為由其部門主管負(fù)責(zé)處罰；辭退或開除應(yīng)報集團(tuán)公司總裁審批，由人力資源部處理。

4、中層管理人員的一般違紀(jì)行為（警告）的處罰，由分管主管（副總裁或總監(jiān)）審批；嚴(yán)重違紀(jì)行為（記小過、記大過、降薪、降職、辭退、開除）由分管主管（副總裁或總監(jiān)）提出或?qū)徍耍肆Y源部核查，集團(tuán)公司董事長審批。

5、高層管理人員違紀(jì)行為的處罰，由董事長審批；人力資源部負(fù)責(zé)辦理。

6、辦公室和人力資源部在日常管理工作中發(fā)現(xiàn)一般違紀(jì)現(xiàn)象有權(quán)直接開出處罰單，報分管主管審批。

7、所有處罰單一式三份，違紀(jì)者、違紀(jì)者所在部門、人力資源部各一份。月底時由人力資源部作出考核統(tǒng)計，交財務(wù)部在工資發(fā)放時扣除相應(yīng)的罰款。

九、制度銜接：

本制度與公司的《考勤管理制度》、《請假管理制度》、《勞動紀(jì)律管理制度》等行政管理制度相銜接，公司人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修正與解釋。

十、本制度自下發(fā)之日起試行。

員工激勵制度

第一章 總則

第一條 目的

為充分調(diào)動公司全體員工的工作積極性、創(chuàng)造性,發(fā)揮每一位員工的智慧和

才能,塑造高效率、高績效、高目標(biāo)的優(yōu)秀團(tuán)隊,形成“能者上,平者讓,庸者

下”的優(yōu)勝劣汰的用人機(jī)制,建設(shè)適應(yīng)公司發(fā)展需要的優(yōu)秀人力資源隊伍,提高

公司可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力,特制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用于公司全體員工。

第二章 激勵原則

第三條 全面激勵原則

企業(yè)的活力源于每一個員工的積極性、創(chuàng)造性。對員工的激勵并不只是針對

部分優(yōu)秀員工,而是針對所有員工運(yùn)用各種激勵方式進(jìn)行激勵,以發(fā)揮對全體員

工的鼓勵和促進(jìn)作用。

第四條 激勵方式差異化原則

不同的員工和同一員工在不同的時間和環(huán)境下,會有不同的需求,因此對員

工的激勵要因人因時因事而異,要做到激勵手段的多樣化和差異化,以求激勵效

果的最大化。

第五條 績效考評為基礎(chǔ)原則

對員工所采取的相應(yīng)激勵措施,應(yīng)依據(jù)對員工的全方位的科學(xué)的績效考評哦

為依據(jù)。

第六條 獎勵和處罰相結(jié)合原則

對績效表現(xiàn)優(yōu)秀和無論以何種形式對公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)的員工進(jìn)行獎勵;

對績效表現(xiàn)差的員工和無論以何種形式損害公司利益的員工進(jìn)行處罰;對工作表

現(xiàn)累積不佳的員工和工作能力始終不能適應(yīng)崗位要求的員工,通過員工淘汰機(jī)制

進(jìn)行淘汰;對嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或致公司遭受重大利益損失的員工,堅決辭

退并追究經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第七條 公開、公平、公正原則

獎勵和處罰的考核標(biāo)準(zhǔn)要公開,考核過程和評選過程要做到公平、公正,確

保對員工的獎勵和處罰的正面效應(yīng)充分發(fā)揮,不致因不公開、不公平、不公正的

獎勵和處罰行為產(chǎn)生負(fù)面影響。

第八條 物質(zhì)激勵、精神激勵、機(jī)會激勵相結(jié)合原則

對員工的獎勵除物質(zhì)獎勵外,還將通過適度的物質(zhì)獎勵與精神激勵和機(jī)會激

勵等有機(jī)結(jié)合,充分發(fā)揮各種激勵手段的協(xié)同作用。

第三章 激勵措施

第九條 公司為員工提供不斷學(xué)習(xí)的機(jī)會,鼓勵公司人員積極參加與本職工作有

關(guān)的學(xué)習(xí),對于經(jīng)過批準(zhǔn)并考試合格者,按規(guī)定報銷考試費(fèi)用。

公司將利用一切機(jī)會為廣大員工申報和爭取各種榮譽(yù)和獎勵:如各級勞動模

范/先進(jìn)生產(chǎn)者,科技獎勵,職稱晉級等等。

第十條 改善薪酬福利制度,使其具有激勵功能。

第十一條 采用按勞分配與按貢獻(xiàn)分配相結(jié)合的原則,適當(dāng)拉開分配距離,鼓勵

一部分員工通過努力工作先富起來,在個人之間拉開檔次,反對平均主義,使員

工在反差對比中建立持久的追求動力。

第十二條 通過各種渠道了解員工對某些事情的關(guān)注和看法,給予員工自由發(fā)揮 的空間,調(diào)動全體員工的積極性,設(shè)立合理化建議獎和技術(shù)革新獎。

第十三條 突出貢獻(xiàn)獎

對在本公司工作 3 年以上,個人表現(xiàn)突出者頒此獎項(xiàng)。

第十四條 先進(jìn)班組獎

實(shí)行目標(biāo)管理,對于完成目標(biāo),表現(xiàn)優(yōu)秀,業(yè)績顯著,與各部門保持良

好的協(xié)作關(guān)系,團(tuán)隊意識強(qiáng)等各方面表現(xiàn)突出的班組給予獎勵。

第十五條 先進(jìn)員工獎

對在本公司工作 12 個月以上,個人表現(xiàn)好,具有較強(qiáng)的溝通協(xié)作能力,工作

能力強(qiáng)、辦事效率高等各方面表現(xiàn)突出的員工設(shè)立此獎項(xiàng)。

第十六條 優(yōu)秀員工獎

對在本公司工作 12 個月以上,個人表現(xiàn)優(yōu)秀,業(yè)績顯著,具有較強(qiáng)的溝通

協(xié)作能力,工作能力強(qiáng)、辦事效率高等各方面表現(xiàn)突出的員工設(shè)立此獎項(xiàng)。

第十七條 優(yōu)秀新人獎

對在本公司工作 6 個月以上,表現(xiàn)優(yōu)秀,具有較強(qiáng)的溝通協(xié)作能力,勤學(xué)好

問,辦事積極主動等各方面表現(xiàn)突出的新員工設(shè)立此獎項(xiàng)。

第十八條 伯樂獎

企業(yè)的發(fā)展需要新的人才加入,對為公司發(fā)現(xiàn)人才、引進(jìn)人才的員工設(shè)立此

獎項(xiàng)。

第十九條 孝敬獎

家庭是構(gòu)成社會的基本元素,對有社會責(zé)任感,有愛心,尊老愛幼,孝敬長

輩的員工設(shè)立此獎項(xiàng)。

第二十條 師徒獎

本獎項(xiàng)對象為公司存在師徒關(guān)系的人員,公司鼓勵員工以老帶新、共同進(jìn)

步。年終由徒弟以文字資料講述師傅對徒弟的幫助、徒弟取得的進(jìn)步和成績。獲

選的師徒雙方共同獲得此獎項(xiàng)。

第二十一條 銷售精英獎

本獎項(xiàng)獎勵對象為,為公司銷售做出特別貢獻(xiàn)的人員。

第二十二條 對技術(shù)研發(fā)人員申報成功的政府類科技獎或發(fā)明專利進(jìn)行獎勵:

1、國家級發(fā)明、科技進(jìn)步獎;

2、省部級科技進(jìn)步獎及同類獎勵;

3、經(jīng)科技部授權(quán)的省部級行業(yè)協(xié)會(如中國石化協(xié)會)所頒發(fā)的獎勵;

4、市級科技進(jìn)步獎及同類獎勵;

5、已獲專利權(quán)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造者,獲得證書后,給發(fā)明人(小組)給予獎勵;

6、積極鼓勵科技人員在專業(yè)刊物以公司名義發(fā)表文章,并給予獎勵。

第二十三條 技術(shù)創(chuàng)新獎和技術(shù)革新獎

本獎項(xiàng)獎勵對象為公司的技術(shù)研發(fā)人員,本獎項(xiàng)的技術(shù)創(chuàng)新特指新產(chǎn)品開

發(fā)、工藝技術(shù)創(chuàng)新和售后服務(wù)創(chuàng)新,為公司創(chuàng)造更多利潤。

對生產(chǎn)工藝中進(jìn)行的技術(shù)改造和工藝改進(jìn),帶來明顯的經(jīng)濟(jì)效益的,給予

技術(shù)革新獎。

第二十四條 項(xiàng)目申報獎

公司相關(guān)人員通過努力工作、主動爭取到的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

第二十五條 政府扶持獎

公司相關(guān)人員通過努力工作、主動爭取到的政府扶持經(jīng)費(fèi)。為公司爭得各種

政府榮譽(yù)的,視情況給予一定的獎勵。

第二十六條 培養(yǎng)企業(yè)文化并貫徹到管理中,使其得到員工的認(rèn)可并融于其中，使企業(yè)文化對員工來說是一種精神動力。

第四章 附則

第二十七條 本制度經(jīng)董事會審議通過后實(shí)施,具體實(shí)施細(xì)則由總經(jīng)理辦公會制

訂并報董事會薪酬與考核委員會備案。

第四篇：子公司管理制度

子公司管理制度

www.tmdps.cn 2009-4-25 0:00:00 證券時報 連續(xù)上漲后,大資金流向哪些板塊?當(dāng)前散戶可買那類股?

私募6月板塊投資策略 五類個股受資金熱捧

[字體：大 中 小] [分享給

上的朋友] [收藏] [打印] [網(wǎng)友評論0條] [

手機(jī)也能看]

浙江銀輪機(jī)械股份有限公司

子公司管理制度

釋義：

1、母公司：指浙江銀輪機(jī)械股份有限公司。

2、子公司：指浙江銀輪機(jī)械股份有限公司的控股及全資子公司。

3、企管信息部：指浙江銀輪機(jī)械股份有限公司企管信息部。

4、董事會秘書：指浙江銀輪機(jī)械股份有限公司董事會秘書。

5、董事、監(jiān)事：除特別說明外，指浙江銀輪機(jī)械股份有限公司向子公司派 出的董事、監(jiān)事。

6、高管人員：指子公司的高級管理人員，包括子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人及其他經(jīng)子公司認(rèn)定的高管人員。

第一章 總則

第一條 為規(guī)范母公司與子公司的關(guān)系，加強(qiáng)母公司對子公司的支持、指 導(dǎo)和管理，促進(jìn)各子公司按現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，保障股東的權(quán)益，提高投資回報，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“公 司法”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）、《深圳證券 交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《浙江銀輪機(jī)械股份有限公司章程》（以下簡稱 “公司章程”）等法律法規(guī)，特制定本制度。

第二條 本制度的適用范圍：浙江銀輪機(jī)械股份有限公司有實(shí)際控制權(quán)的子 公司。

第三條 企管信息部是母公司管理子公司事務(wù)的專業(yè)職能部門，負(fù)責(zé)子公 司信息歸口管理和協(xié)助母公司行使控股股東的權(quán)利。

第四條 母公司企管信息部和其他職能部門、子公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守 本制度。

第五條 子公司遵守執(zhí)行本制度的情況將作為子公司及其高管人員的績效 考核的因素之一。

第二章 股權(quán)管理

第六條 子公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)《公司法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全法人 治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)作制度。建立起相應(yīng)的經(jīng)營計劃、風(fēng)險管理程序。

第七條 子公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律性管理，并自覺接受母公司工作檢查與監(jiān)督，對母公司董事會、監(jiān)事會提出的質(zhì)詢，應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況和說明原因。2

第八條 子公司對改制改組、收購兼并、投資融資、資產(chǎn)處置、收益分配等 重大事項(xiàng)，需按《上市規(guī)則》、《公司章程》及上市公司有關(guān)規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn) 行，并須事先報告母公司企管信息部和董事會秘書。

第九條 子公司應(yīng)當(dāng)及時、完整、準(zhǔn)確地向母公司提供有關(guān)公司經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況和經(jīng)營前景等信息，以便母公司董事會進(jìn)行科學(xué)決策和監(jiān)督協(xié)調(diào)。

第三章 股東會

第十條 子公司股東會議分為股東會和臨時股東會。股東會議應(yīng)于 會計完結(jié)之后的四個月內(nèi)舉行。子公司每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次股東會會議和 兩次董事會會議、一次監(jiān)事會會議，股東會會議、董事會會議和監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng) 有會議記錄和會議決議，且須由到會股東、董事或監(jiān)事簽字。子公司的董事會、監(jiān)事會、股東會的決議應(yīng)在作出2 日內(nèi)報母公司企管信息部和董事會秘書。

第十一條 子公司應(yīng)根據(jù)《公司法》的規(guī)定并結(jié)合自身情況，在子公司章程 中或單獨(dú)制定股東會議事規(guī)則。

第四章 董事會

第一節(jié) 董事

第十二條 子公司董事除《公司法》和子公司章程所賦予的職權(quán)外，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

1、提出董事會會議提案；

2、提請召開董事會會議和股東會會議；

3、盡職參與董事會會議，履行公司章程規(guī)定的董事權(quán)利和職責(zé)；

4、關(guān)注、質(zhì)詢子公司經(jīng)營管理情況；

5、及時審閱子公司報送文件和生產(chǎn)經(jīng)營信息；

6、配合董事長撰寫董事會工作報告；

7、參與撰寫派出高級管理人員評價報告、制訂派出高級管理人員的獎懲方 案；

8、分析子公司經(jīng)營運(yùn)作狀況，提出增資、減資或清算建議；

9、分析、參與制訂子公司戰(zhàn)略規(guī)劃及投資規(guī)劃，研究改制、融資等可能性；

10、根據(jù)子公司戰(zhàn)略規(guī)劃，與子公司經(jīng)理層、其他董事討論確定子公司 生產(chǎn)經(jīng)營計劃；

11、與合作方股東、董事進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

第二節(jié) 董事會

第十三條 董事會會議應(yīng)當(dāng)每年至少召開二次。其中一次應(yīng)在每年年底之前3 召開，主要審議下一經(jīng)營目標(biāo)和預(yù)算計劃；另一次會議（會議）應(yīng)在上 一會計結(jié)束后的三個月內(nèi)召開。

第十四條 董事應(yīng)將董事會會議內(nèi)容提前10 日通知企管信息部和董事會秘 書，以便企管信息部作相應(yīng)的資料和會議準(zhǔn)備。

第十五條 子公司應(yīng)根據(jù)《公司法》并結(jié)合自身情況在子公司章程中或單獨(dú) 制定董事會議事規(guī)則。

第五章 監(jiān)事會

第一節(jié) 監(jiān)事

第十六條 子公司監(jiān)事除《公司法》和子公司章程所賦予的職權(quán)外，應(yīng)當(dāng)履 行以下職責(zé)：

1、提請召開董事會會議和股東會會議，列席股東會會議；

2、檢查子公司財務(wù)和內(nèi)部控制制度；

3、監(jiān)督子公司董事和經(jīng)理的經(jīng)營行為；

4、提交監(jiān)事會或監(jiān)事工作報告；

5、盡職履行子公司章程規(guī)定的其他權(quán)利和職責(zé)；

6、參與撰寫母公司派出子公司高級管理人員評價報告、制訂派出高級管理 人員的獎懲方案；

7、通過子公司經(jīng)理層和監(jiān)事會、董事會將母公司的建議、評價和要求落實(shí)；

8、與合作方股東、董事、監(jiān)事進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。

第二節(jié) 監(jiān)事會

第十七條 有三名以上監(jiān)事的子公司每年至少應(yīng)召開一次監(jiān)事會議，并向股 東會提交監(jiān)事會或監(jiān)事工作報告。

第六章 高級管理人員

第十八條 母公司派出高級管理人員（下稱“派出人員”）應(yīng)當(dāng)履行以下職

責(zé)：

1、派出人員必須向企管信息部提交定期書面經(jīng)營述職報告，至少每半年一

次；

2、派出人員必須根據(jù)母公司預(yù)算編制及調(diào)整流程，及時做好本公司預(yù)算編

制和調(diào)整工作；

3、及時向我方董事、監(jiān)事和企管信息部、董事會秘書匯報子公司發(fā)生的重

大事項(xiàng)如巨額虧損、資產(chǎn)損失、嚴(yán)重違法經(jīng)營、行政法律處罰、主要人事突然變

動等，發(fā)現(xiàn)上述情況應(yīng)在五天內(nèi)報告企管信息部。4

4、除母公司派出到子公司財務(wù)人員之外，其他人員原則上隸屬于子公司自

行管理。

第七章 績效考核

第十九條 應(yīng)推進(jìn)子公司董事會進(jìn)行績效考核，并體現(xiàn)以下關(guān)鍵績效指標(biāo)：

1、董事會經(jīng)營目標(biāo)完成情況；

2、財務(wù)方面：財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況、凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務(wù)收入、經(jīng)營性

現(xiàn)金流量等；

3、市場開拓方面：市場占有率、主營產(chǎn)品在行業(yè)中的地位等；

4、內(nèi)部管理方面：制度是否健全、實(shí)際執(zhí)行情況等；

5、研發(fā)方面：新產(chǎn)品數(shù)量、自主開發(fā)含量、自主開發(fā)產(chǎn)品占銷售收入的比

重；

6、服務(wù)方面：用戶滿意度、投訴和訴訟情況等；

7、執(zhí)行《子公司管理制度》情況，母公司對子公司的內(nèi)部審計情況；

8、企管信息部認(rèn)為應(yīng)作為績效考核的其他指標(biāo)。（根據(jù)子公司具體情況，可

以選取全部或部分關(guān)鍵績效指標(biāo)）

第二十條 對關(guān)鍵績效指標(biāo)的權(quán)重分配，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

1、相對重要原則。八大類指標(biāo)一般按子公司董事會經(jīng)營目標(biāo)完成情況、財

務(wù)、市場開拓、研發(fā)、內(nèi)部管理、《子公司管理制度》執(zhí)行情況、服務(wù)相對重要

程度遞減排序分配；

2、個案原則。鑒于不同子公司的實(shí)際情況不同，權(quán)重按個案原則確定；

3、子公司董事會經(jīng)營目標(biāo)完成方面的指標(biāo)權(quán)重一般不少于50%。

第二十一條 子公司績效考核執(zhí)行程序如下：

1、考核組織。企管信息部協(xié)助組織子公司董事、監(jiān)事、母公司主管領(lǐng)導(dǎo)等

分別對子公司經(jīng)營績效作出獨(dú)立評估，在此基礎(chǔ)上采用一定的平均或加權(quán)方

法得到統(tǒng)一的評估值。此評估值提交子公司董事會，作為評價子公司管理層經(jīng)營

業(yè)績的依據(jù)之一。

2、確定、調(diào)整考核指標(biāo)和權(quán)重。每年子公司董事會召開之前，子公司

董事、監(jiān)事、母公司主管領(lǐng)導(dǎo)與子公司管理層充分溝通，就考核指標(biāo)、權(quán)重的調(diào)

整取得一致，并報董事會和母公司總經(jīng)理審核。

3、母公司董事會確定考核目標(biāo)值。

4、下次子公司董事會召開之時，母公司董事會根據(jù)目標(biāo)值和實(shí)際完成 業(yè)績情況評價子公司上一會計的經(jīng)營績效。

5、母公司董事會根據(jù)子公司經(jīng)營績效評價結(jié)果，確定對管理層整體獎懲方5

案。

第二十二條 子公司高級管理人員考核模型和指標(biāo)，原則上參考母公司考核

體系。

第二十三條 子公司高級管理人員績效考核執(zhí)行程序如下：

1、考核組織。企管信息部協(xié)助組織子公司董事、監(jiān)事、主管領(lǐng)導(dǎo)、母公司

相關(guān)部門、子公司相關(guān)部門等分別對子公司高管人員個人上業(yè)績作出獨(dú)立評

價，在此基礎(chǔ)上采用一定的平均或加權(quán)方法得到統(tǒng)一的評分值。此評分值作為子

公司董事會評價子公司管理層個人經(jīng)營業(yè)績的主要依據(jù)。

2、確定、調(diào)整考核指標(biāo)和權(quán)重。企管信息部協(xié)助組織子公司董事、監(jiān)事、主管領(lǐng)導(dǎo)、母公司相關(guān)部門、子公司相關(guān)部門等根據(jù)各子公司實(shí)際情況，審議確

定考核指標(biāo)和權(quán)重，報子公司董事會和母公司總經(jīng)理審核。

3、子公司董事會根據(jù)個人目標(biāo)值和實(shí)際完成業(yè)績情況，評價子公司高級管

理人員上一會計的個人業(yè)績。

4、子公司董事會根據(jù)對管理層獎懲方案，結(jié)合高級管理人員個人的績效考

核結(jié)果，制定具體獎懲方案。其中總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)的獎懲方案由子公司董事長

提議，母公司董事會通過；其他高級管理人員的獎懲方案由子公司總經(jīng)理提議，子公司董事會通過。

第八章 子公司財務(wù)管理

第二十四條 子公司財務(wù)管理的基本任務(wù)是：貫徹執(zhí)行國家的財政，稅收政

策，根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司的具體情況制定會計核算

和財務(wù)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保會計資料的合法、真實(shí)和完整；合理籌集和使

用資金，有效控制經(jīng)營風(fēng)險，提高資金的使用效率和效益；有效利用公司的各項(xiàng)

資產(chǎn)，加強(qiáng)成本控制管理，保證公司資產(chǎn)保值增值和持續(xù)經(jīng)營。

第二十五條 子公司應(yīng)根據(jù)本公司生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和管理要求，按照《企業(yè)會

計準(zhǔn)則》和《企業(yè)會計制度》的有關(guān)規(guī)定開展日常會計核算工作。

第二十六條 子公司應(yīng)遵守母公司制定的財務(wù)管理制度、內(nèi)部審計制度及其

他財務(wù)制度，執(zhí)行統(tǒng)一的會計制度。子公司下述會計事項(xiàng)按照母公司的會計政策

執(zhí)行：

（一）母公司按照會計制度的有關(guān)規(guī)定，遵循謹(jǐn)慎、有效防范和化解風(fēng)險的 原則，制訂并經(jīng)母公司董事會批準(zhǔn)實(shí)施的關(guān)于計提各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失準(zhǔn)備

的內(nèi)部控制制度，子公司應(yīng)按規(guī)定執(zhí)行，并在會計報表中予以如實(shí)反映。

（二）子公司日常會計核算和財務(wù)管理中所采用的會計政策及會計估計變更

等應(yīng)遵循母公司的財務(wù)會計制度及其有關(guān)規(guī)定。6

（三）子公司應(yīng)當(dāng)按照母公司編制合并會計報表和對外披露會計信息的要

求，及時報送會計報表和提供會計資料。其會計報表同時接受母公司委托的注冊

會計師的審計。

第二十七條 子公司應(yīng)定期向母公司提供季度（月度）報告，包括營運(yùn)報告、產(chǎn)銷量報表、資產(chǎn)負(fù)債報表、損益報表、現(xiàn)金流量報表、向他人提供資金及提供

擔(dān)保報表等材料。子公司應(yīng)當(dāng)在季度、半、結(jié)束之日起10 個工作日內(nèi)，向母公司企管信息部和財務(wù)部提交季度、半、財務(wù)報表。

第二十八條 子公司財務(wù)部接受母公司財務(wù)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督，母公司審

計部有權(quán)不定期對子公司實(shí)施內(nèi)部審計。內(nèi)部審計結(jié)果作為對子公司年終考核的 重要依據(jù)之一。

第二十九條 為有利于資金調(diào)度，提高資金使用效率，母公司有權(quán)對各子公

司的閑置資金實(shí)行統(tǒng)一調(diào)劑管理。

第三十條 未經(jīng)母公司或子公司股東大會、董事會批準(zhǔn)，子公司不得擅自對

外擔(dān)保、對外借款、資產(chǎn)抵押、債券發(fā)行、資產(chǎn)處置、變賣、清理等。子公司因

生產(chǎn)經(jīng)營需要向外融資、投資、資產(chǎn)處置，需在其董事會批準(zhǔn)的額度和權(quán)限內(nèi)，并抄送企管信息部和母公司財務(wù)部。

第三十一條 子公司要嚴(yán)格資金管理，各類款項(xiàng)的支付、劃轉(zhuǎn)均需由子公司

負(fù)責(zé)人簽批后執(zhí)行；要嚴(yán)格生產(chǎn)成本、費(fèi)用管理，建立健全生產(chǎn)成本、費(fèi)用管理

制度。

第九章 內(nèi)部審計監(jiān)督

第三十二條 母公司定期或不定期實(shí)施對子公司的審計監(jiān)督。

第三十三條 內(nèi)部審計內(nèi)容主要包括：經(jīng)濟(jì)效益審計，工程項(xiàng)目審計，重大

經(jīng)濟(jì)合同審計，制度審計及單位負(fù)責(zé)人任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

等，子公司董事長辭職要進(jìn)行離崗審計。

第三十四條 子公司在接到審計通知后，應(yīng)當(dāng)做好接受審計的準(zhǔn)備，并在審

計過程中應(yīng)當(dāng)給予主動配合。

第三十五條 經(jīng)母公司董事會批準(zhǔn)的審計意見書和審計決定送達(dá)子公司后，該子公司必須認(rèn)真執(zhí)行。

第三十六條 浙江銀輪機(jī)械股份有限公司內(nèi)部審計制度適用子公司內(nèi)部審

計。

第十章 投資管理

第三十七條 子公司在報批投資項(xiàng)目前，應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目進(jìn)行前期考察和可行性7

論證，向母公司企管信息部提交的投資方案，必須是可供選擇的可行性方案。

第三十八條 子公司發(fā)展計劃必須服從和服務(wù)母公司的總體規(guī)劃，在母公司

發(fā)展規(guī)劃框架下，細(xì)化和完善自身規(guī)劃。

第三十九條 子公司在具體實(shí)施項(xiàng)目投資時，必須按批準(zhǔn)的投資額進(jìn)行控

制，確保工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和預(yù)期投資效果，及時完成項(xiàng)目決算。

第四十條 子公司在建工程和實(shí)施中的對外投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按季度、半、定期向母公司企管信息部報告實(shí)施進(jìn)度。項(xiàng)目投運(yùn)后，應(yīng)當(dāng)按季度、半、統(tǒng)計達(dá)產(chǎn)達(dá)效情況，在會計期間結(jié)束后的十天內(nèi)書面向母公司企管信息部提

交情況報告。

第十一章 信息制度

第四十一條 子公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息提供的基本義務(wù)：

（一）及時提供所有對母公司形象可能產(chǎn)生重大影響的信息；

（二）確保所提供信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（三）子公司董事、經(jīng)理及有關(guān)涉及內(nèi)幕信息的人員不得擅自泄露重要內(nèi)幕

信息；

（四）子公司向母公司提供的重要信息，必須在第一時間報送母公司企管信

息部和董事會秘書；

（五）子公司所提供信息必須以書面形式，由子公司領(lǐng)導(dǎo)簽字，加蓋公章。

第四十二條 《浙江銀輪機(jī)械股份有限公司信息披露管理辦法》適用于子公

司。

第四十三條 子公司與企管信息部共同確定專人（稱為“信息責(zé)任人”，一

般應(yīng)為辦公室主任或財務(wù)負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)與企管信息部的信息接口工作。

第四十四條 母公司通過企管信息部傳送的信息，送達(dá)子公司信息責(zé)任人即

視為送達(dá)子公司。子公司送達(dá)企管信息部即視為送達(dá)母公司。

第四十五條 企管信息部是各子公司信息匯總部門。企管信息部、母公司各

職能部門與子公司之間涉及子公司的信息、文件傳送程序須遵循以下原則：

1、母公司各職能部門需要子公司提供的信息和文件資料，及下達(dá)文件、通

知等信息予子公司，其中涉及到工商登記資料、重大合同、公司重大決議等的，同時應(yīng)報企管信息部備案，或通過企管信息部來轉(zhuǎn)達(dá)。

2、母公司管理支持、技術(shù)研發(fā)、市場銷售、生產(chǎn)制造等部門若需要母公司

下屬子公司的合作、幫助或提供信息，企管信息部應(yīng)協(xié)助和子公司相關(guān)負(fù)責(zé)人聯(lián)

系接洽。

3、子公司向母公司其他部門提出要求合作、支持、信息提供等，企管信息8

部應(yīng)協(xié)助協(xié)調(diào)和溝通。

4、子公司重要信息涉及母公司信息披露管理制度內(nèi)容的，須同時向母公司

董事會秘書備案。

第四十六條 子公司與子公司派出董事、監(jiān)事及母公司其他主管領(lǐng)導(dǎo)的文

件、匯報制度如下：

1、子公司向派出董事、監(jiān)事報送文件（包括董事會會議文件）、信息，應(yīng)統(tǒng)一報一份到企管信息部備案，企管信息部并協(xié)助轉(zhuǎn)送；

2、派出董事、監(jiān)事返回的有關(guān)文件、信息也應(yīng)報一份到企管信息部備案，企管信息部并協(xié)助傳達(dá)；

3、企管信息部應(yīng)就子公司報送、請求審閱或表決文件中某些議題，向董事、監(jiān)事作出解釋和說明，必要時提請董事會秘書組織召開我方董事、監(jiān)事預(yù)備會議。

第四十七條 子公司應(yīng)當(dāng)向母公司財務(wù)部定期報送以下文件：

1、月度財務(wù)報表；

2、月度經(jīng)營情況說明；

3、季度經(jīng)營情況報告；

4、季度總經(jīng)理辦公會議紀(jì)要；

5、中期和財務(wù)分析報告；

其中3、4、5 文件還應(yīng)報企管信息部備案。

第四十八條 子公司應(yīng)當(dāng)就發(fā)生的以下重大事項(xiàng)向母公司企管信息部和董

事會秘書提交臨時報告：

1、收購和出售資產(chǎn)行為；

2、對外投資行為；

3、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；

4、重要合同（借貸、委托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等）的訂立、變更和終止；

5、大額銀行退票；

6、重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；

7、遭受重大損失；

8、重大行政處罰；

9、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四十九條 子公司定期召開總經(jīng)理辦公會議，至少每季一次，討論、分析、確定子公司重大經(jīng)營事項(xiàng)，制作會議紀(jì)要，并及時報送企管信息部。子公司認(rèn)為

是重要事項(xiàng)的，應(yīng)邀請企管信息部派員列席。

第五十條 企管信息部定期對子公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，子公司應(yīng)當(dāng)予以積極配9

合。如對生產(chǎn)經(jīng)營情況有疑問，企管信息部應(yīng)書面提出，子公司應(yīng)予明確書面解

釋。

第十二章 母子公司之間的相互關(guān)系

第五十一條 子公司日常經(jīng)營活動的計劃、組織和管理，對外投資項(xiàng)目的確

定等經(jīng)濟(jì)活動，除在滿足市場經(jīng)濟(jì)條件的前提下，還應(yīng)滿足《上市規(guī)則》的規(guī)定

和母公司經(jīng)營總目標(biāo)，長期規(guī)劃和發(fā)展的要求；各子公司的經(jīng)營目標(biāo)及發(fā)展規(guī)劃

必須與母公司的總目標(biāo)及長期發(fā)展規(guī)劃保持相互協(xié)調(diào)和總體平衡，以確保母公司

總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及穩(wěn)定、高效的發(fā)展。

第五十二條 子公司的經(jīng)營活動、內(nèi)部管理、會計核算和財務(wù)管理等應(yīng)接受

母公司有關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。

第五十三條 母公司與各子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《浙江銀

輪機(jī)械股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十四條 子公司在日常的經(jīng)營活動中和對外投資過程中，對涉及重大對

外投資、重大損失和重大合同的履行等經(jīng)營活動，應(yīng)按照《上市規(guī)則》的規(guī)定，及時收集資料，履行報告制度，以確保母公司對外信息披露的及時、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整。

第五十五條 子公司制訂的戰(zhàn)略規(guī)劃、預(yù)算需經(jīng)過母公司董事會審批通過，子公司自行制訂的管理制度、業(yè)務(wù)管理辦法需先經(jīng)母公司企管信息部預(yù)審、預(yù)審 通過后經(jīng)子公司董事會通過。

第十三章 附則

第五十六條 各職能體系：市場、采購、財務(wù)、人事、質(zhì)量、研發(fā)等系統(tǒng)要 根據(jù)此管理制度分別制訂子公司業(yè)務(wù)管理規(guī)定報企管信息部備案。

第五十七條 本制度適用于浙江銀輪機(jī)械股份有限公司各子公司。

第五十八條 本制度如有未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》 的規(guī)定執(zhí)行。

第五十九條 本制度的解釋權(quán)屬母公司董事會。

第六十條 本制度自母公司董事會審議通過之日起生效。

第五篇：子公司管理制度

子公司（事業(yè)部）

管理制度

單位：蘭水晟遠(yuǎn)商務(wù)信息服務(wù)集團(tuán) 編制：

審核： 審批：

目

錄

第一章 總則 ……………………………………………………………...3

第二章 管理模式與機(jī)構(gòu)職責(zé)…………………………………………….3

第一節(jié)

第二節(jié)第三章

第一節(jié)第二節(jié) 第三節(jié) 第四節(jié) 第五節(jié) 第六節(jié) 第七節(jié) 第四章

管理模式………………………………………………………….3

機(jī)構(gòu)職責(zé)…………………………………………………………..5 被投資公司的管理控制系統(tǒng)…………………………………….8 戰(zhàn)略管理………………………………………………………….8 生產(chǎn)經(jīng)營管理…………………………………………………….8 人力資源管理…………………………………………………….10 財務(wù)管理………………………………………………………….10 審計監(jiān)督………………………………………………………….11 審批權(quán)限控制…………………………………………………….11 信息控制………………………………………………………….11 附則…………………………………………………………………………………………15

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)集團(tuán)總公司對各子公司（事業(yè)部）的管理，有效控制經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 本制度適用于蘭水晟遠(yuǎn)旗下所屬的所有子（分）公司（事業(yè)部），參股公司參照執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱子（分）公司，是指公司持有其 50%以上股份，或者持有其股份在50%以下但掌握實(shí)際管理權(quán)，或者能通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

本辦法所稱參股公司，是指公司持有其股份但未擁有控制權(quán)的被投資公司。第四條 子公司應(yīng)遵循本制度規(guī)定，結(jié)合公司其他內(nèi)部控制制度，根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)和環(huán)境條件，制定具體實(shí)施細(xì)則，以保證本制度的貫徹和執(zhí)行。子公司同時控股或參股其他公司的，應(yīng)參照本制度的要求逐層建立對其子公司或參股公司的管理制度，并接受公司的監(jiān)督。

第二章 公司管理模式與機(jī)構(gòu)職責(zé)

第一節(jié) 管理模式

第五條 公司未來將按照“瞄準(zhǔn)國際市場、帶動擴(kuò)大國內(nèi)市場，電力變壓器綜合配套供應(yīng)為基礎(chǔ)，做大做強(qiáng)，相關(guān)多元化發(fā)展”的戰(zhàn)略思路前進(jìn)，致力于成為“國際一流的電力變壓器供應(yīng)商”，在相關(guān)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)多元化發(fā)展，未來定位是戰(zhàn)略型投資控股集團(tuán)。

第六條 公司通過外派代表（如董事或執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東代表等）的形式來保障對子公司的有效管理和監(jiān)督。董事或執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員等直接參與子公司經(jīng)營管理的外派人員在做好子公司管理工作的

同時，應(yīng)切實(shí)保障公司利益不受損害。股東代表應(yīng)做好對子公司的監(jiān)管，對于表決事項(xiàng)應(yīng)堅決執(zhí)行公司意志。

第七條 公司根據(jù)各被投資公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和經(jīng)營實(shí)際，確定不同的管理模式、管理目標(biāo)和管理重點(diǎn)：

(一)對主營業(yè)務(wù)類子公司的管控

總公司的管理目標(biāo)是：統(tǒng)一發(fā)展戰(zhàn)略、健全管理制度，通過資產(chǎn)、管理的整合增強(qiáng)其持續(xù)盈利能力，實(shí)現(xiàn)既定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)，總公司承擔(dān)起戰(zhàn)略指導(dǎo)、行政與財務(wù)管控的職能。

總公司的管理重點(diǎn)是：

1.派駐董事（或執(zhí)行董事）、監(jiān)事、高級管理人員； 2.制定子公司管理制度并監(jiān)督執(zhí)行； 3.決定其戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃；

4.決定其重大投資項(xiàng)目，并負(fù)責(zé)實(shí)施； 5.注重風(fēng)險控制，加強(qiáng)對投資項(xiàng)目的管理；

6.協(xié)助其開展外部資源的整合及建立系統(tǒng)的管理和運(yùn)營體系；

7.提供任何必要的技能和資源支持，如項(xiàng)目開發(fā)、資金、政府關(guān)系等，并培育其建立核心競爭力； 8.實(shí)施嚴(yán)格的財務(wù)監(jiān)控。

（二）對非主營類子公司的管控

公司管理目標(biāo)是：幫助其建立核心競爭能力，積極發(fā)展培育新興業(yè)務(wù)，監(jiān)督

日常經(jīng)營工作，控制經(jīng)營風(fēng)險，公司承擔(dān)起服務(wù)控制的管理職能。

公司的管理重點(diǎn)是：

1.派駐董事、監(jiān)事或高級管理人員； 2.參與制定子公司的管理制度并監(jiān)督執(zhí)行； 3.決定其戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃；

4.決定其重大投資項(xiàng)目，并監(jiān)督實(shí)施；

5.協(xié)助其開展外部資源的整合及建立系統(tǒng)的管理和運(yùn)營體系；

6.提供任何必要的技能和資源支持，如項(xiàng)目開發(fā)、資金、政府關(guān)系等，并協(xié)助其建立核心競爭力。

（三）對參股公司的管控

公司管理目標(biāo)是：參與參股公司治理，監(jiān)督公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動，積極行使作為股東應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)，獲取合理股權(quán)收益。

公司的管理重點(diǎn)是：

1.派駐董事、監(jiān)事或股東代表；

2.參與制定參股公司的管理制度并監(jiān)督執(zhí)行； 3.參與制定參股公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

4.參與其重大投資項(xiàng)目的表決，并監(jiān)督實(shí)施； 5.定期審查參股公司經(jīng)營狀況。第二節(jié) 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第八條

公司決策權(quán)集中于公司高層，包括股東大會、董事會、董事長、總裁和常務(wù)副總裁，其決策層次各有不同。

第九條

公司的總裁辦公室、行政管理中心、財務(wù)管理中心、經(jīng)營管理中心、生產(chǎn)管理中心、技術(shù)管理中心、審計監(jiān)察部等職能部門，承擔(dān)公司對子公司的相關(guān)管理職能。

第十條

股東大會在對子公司管理中的主要職責(zé)是: 1.決定公司經(jīng)營計劃和投資計劃，審議批準(zhǔn)子公司成立、變更、解散等； 2.審議批準(zhǔn)母子公司合并后的財務(wù)預(yù)、決算方案；

3.審議批準(zhǔn)子公司的對外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上提供的任何擔(dān)保；

4.行使公司章程規(guī)定的其他與子公司管理有關(guān)的權(quán)力。

第十一條

公司董事會和董事長在對子公司管理中的主要職責(zé)是： 1.決定外派人員名單及職責(zé)； 2.決定子公司發(fā)展戰(zhàn)略； 3.審批子公司重大改革方案；

4.審批子公司重大項(xiàng)目投資和退出方案； 5.審批子公司利潤分配和虧損彌補(bǔ)方案； 6.審批子公司的增資或減資方案； 7.審批子公司的經(jīng)營計劃與預(yù)算；

8.決定子公司的薪酬、考核的基本政策和原則；

9.決定對子公司的審計事項(xiàng)；

10.決定子公司及參股公司的重大資金支出，重大資產(chǎn)處置，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，重大技術(shù)改造和基建投資等重大經(jīng)營決策； 11.行使授權(quán)范圍內(nèi)其他有關(guān)子公司管理的職責(zé)。第十二條 公司總裁在對子公司管理中的主要職責(zé)： 1.根據(jù)公司整體部署監(jiān)督子公司的日常工作；

2.組織公司總部各職能部門之間涉及子公司的相關(guān)工作

3.組織處理公司為子公司正常運(yùn)營提供相關(guān)保障、服務(wù)等方面的事項(xiàng)； 4.決定子公司重大資金支出，重大資產(chǎn)處置，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，重大技術(shù)改造和基建投資等重大經(jīng)營決策，對參股公司的重大經(jīng)營決策有建議權(quán)；

5.行使授權(quán)范圍內(nèi)其他有關(guān)子公司管理的職責(zé)。第十三條 公司副總裁在對子公司管理中的主要職責(zé)是：

1.根據(jù)公司整體部署監(jiān)督子公司的經(jīng)營管理工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出解決方案；

2.負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司總部分管部門涉及子公司管理、服務(wù)方面的事項(xiàng)； 3.負(fù)責(zé)具體組織落實(shí)子公司重大經(jīng)營管理工作；

4.對總裁授權(quán)事項(xiàng)有決定權(quán)，對子公司及參股公司的重大資金支出，重大資產(chǎn)處置，重大合同、擔(dān)保、重大信用政策，重大技術(shù)改造和基建投資等重大經(jīng)營決策有建議權(quán)

5.行使授權(quán)范圍內(nèi)其他有關(guān)子公司管理的職責(zé)。

第十四條 公司行政管理中心在對子公司管理中的主要職責(zé)是： 1.戰(zhàn)略管理類：

1)對現(xiàn)有經(jīng)營項(xiàng)目所涉及的行業(yè)、國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行研究； 2)擬定公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，審核子公司中長期發(fā)展規(guī)劃和競爭戰(zhàn)略； 3)參與和指導(dǎo)子公司經(jīng)營模式和管理體制的建立，并及時提出改進(jìn)建議； 2.資本運(yùn)作類：

1)依據(jù)公司投資指導(dǎo)原則，參與和指導(dǎo)子公司業(yè)務(wù)范圍調(diào)整； 2)負(fù)責(zé)公司對外股權(quán)投資的股權(quán)管理工作；

3)組織對子公司重大投資項(xiàng)目方案進(jìn)行評審，并匯總各方評估意見提交董事會參考；

4)負(fù)責(zé)子公司的并購、重組、破產(chǎn)、分立、合資合作、聯(lián)營、租賃、承包、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)作的相關(guān)事務(wù)性工作；

5)負(fù)責(zé)子公司外派董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東代表的業(yè)務(wù)歸口管理； 3.生產(chǎn)經(jīng)營類：

1)對子公司的經(jīng)營情況進(jìn)行統(tǒng)計； 2)擬定子公司的經(jīng)營目標(biāo)及考核； 3)有關(guān)子公司事項(xiàng)的上傳下達(dá)； 4)子公司重大事項(xiàng)的披露、督辦；

5)子公司危機(jī)處理；

4.涉及母子公司的法律事務(wù)處理；

5.負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。

第十五條 行政管理中心在人力資源管理方面對子公司管理中的主要職責(zé)： 1.擬定公司派駐子公司人員的薪酬、考核制度；

2.組織、參與公司外派人員的定期述職會議，并將述職人員的述職報告及對述職對象的評價與建議歸檔保管；

3.年終根據(jù)公司對外派董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東代表的考核結(jié)果計算并發(fā)放外派津貼；

4.根據(jù)董事會對外派董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東代表的決定，下達(dá)有關(guān)通知；

5.負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。第十六條 財務(wù)管理中心在對子公司管理中的主要職責(zé)： 1.核算子公司與公司、其他子公司之間的往來業(yè)務(wù)； 2.審核子公司財務(wù)預(yù)算；

3.外派子公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人由財務(wù)部提出建議人選，董事會討論通過后向子公司派駐財務(wù)負(fù)責(zé)人；

4.負(fù)責(zé)向子公司委派會計主管，并完成其業(yè)務(wù)的日常管理； 5.審核子公司資金計劃；

6.對子公司資金收支進(jìn)行服務(wù)、監(jiān)控，參股公司參照執(zhí)行；

7.對公司審計子公司的相關(guān)工作提供業(yè)務(wù)支持； 8.負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。第十七條 審計監(jiān)察部在對子公司管理中的主要職責(zé)： 1.組織對子公司的定期或不定期的審計；

2.組織對子公司經(jīng)營者或者其他關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，參股公司參照執(zhí)行；

3.組織對子公司進(jìn)行專項(xiàng)審計；

4.當(dāng)公司決定對子公司及參股公司進(jìn)行外部審計時，提供必要的配合； 5.負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司的工作。第十八條 檔案室在對子公司管理中的主要職責(zé)：

1.子公司的股東會決議（或股東決定）、董事會決議等相關(guān)決議文件、《公司章程》、營業(yè)執(zhí)照、印章、年檢報告書、環(huán)境信息報告、政府部門有關(guān)批文、專利商標(biāo)證書、各類重大合同等重要資料的報備存檔。參股公司參照執(zhí)行；

2.負(fù)責(zé)完成公司交辦的其它有關(guān)子公司各類資料的存檔保管工作。

第三章 子公司的管理控制系統(tǒng)

第一節(jié) 戰(zhàn)略管理

第十九條 戰(zhàn)略管理的總體原則是：子公司戰(zhàn)略最終審批權(quán)集中于公司，子公司只有戰(zhàn)略制定建議權(quán)和戰(zhàn)略執(zhí)行權(quán)；參股公司參照執(zhí)行。

第二十條 公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)子公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施監(jiān)督、戰(zhàn)略實(shí)施效果

評估，子公司負(fù)責(zé)戰(zhàn)略實(shí)施，參股公司參照執(zhí)行。

第二十一條 子公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)營范圍內(nèi)的投資權(quán)限，并報公司董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十二條 子公司經(jīng)營范圍外的資產(chǎn)性和資本性對外投資，需報公司進(jìn)行審批立項(xiàng)；項(xiàng)目經(jīng)公司批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門協(xié)助子公司負(fù)責(zé)具體實(shí)施。第二節(jié) 生產(chǎn)經(jīng)營管理 第二十三條 公司對子公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理包括計劃管理、預(yù)算管理、績效目標(biāo)設(shè)定、運(yùn)營監(jiān)控等方面。

第二十四條 各子公司的計劃和預(yù)算統(tǒng)一納入公司的計劃和預(yù)算體系，參股公司參照執(zhí)行。

第二十五條 公司行政管理中心負(fù)責(zé)報審子公司的經(jīng)營目標(biāo)、計劃和預(yù)算以及相應(yīng)的調(diào)整；參股公司參照執(zhí)行。

第二十六條 公司行政管理中心負(fù)責(zé)組織各子公司制定、季度和月度的經(jīng)營計劃，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；財務(wù)部負(fù)責(zé)組織各子公司制定、季度和月度預(yù)算計劃，并對執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；參股公司參照執(zhí)行。

第二十七條 每年年底，公司在回顧該的戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的要求，確定第二年公司的經(jīng)營目標(biāo)，并分解為公司各部門和各子公司的工作目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，作為計劃和預(yù)算制定的基礎(chǔ)；參股公司參照執(zhí)行。

第二十八條 經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)的計劃和預(yù)算正式下達(dá)給各子公司，作為考核的依據(jù)。各子公司的考核指標(biāo)，一律以董事會所確定的計劃和預(yù)算指標(biāo)為依據(jù)；參股公司參照執(zhí)行。

第二十九條 子公司每月以書面形式向公司行政管理中心報告一次經(jīng)營

計劃的完成情況，行政管理中心應(yīng)隨時監(jiān)督檢查子公司計劃的執(zhí)行情況，每月撰寫子公司計劃執(zhí)行情況分析報告，及時發(fā)現(xiàn)問題、及時采取有效措施予以解決，以保證計劃的順利完成；參股公司參照執(zhí)行。

第三十條 子公司每月以書面形式向公司財務(wù)部報告一次預(yù)算的完成情況，財務(wù)部應(yīng)隨時監(jiān)督檢查子公司預(yù)算的執(zhí)行情況，每月撰寫子公司預(yù)算執(zhí)行情況分析報告，及時發(fā)現(xiàn)問題、及時采取有效措施予以解決，以保證預(yù)算的順利完成；參股公司參照執(zhí)行。

第三十一條 檢查計劃和預(yù)算執(zhí)行情況，應(yīng)當(dāng)充分利用統(tǒng)計報表、會計報表、業(yè)務(wù)報表等資料。檢查計劃和預(yù)算的實(shí)際完成數(shù)，一律以統(tǒng)計報表數(shù)為依據(jù)。統(tǒng)計數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、及時、全面反饋計劃和預(yù)算執(zhí)行情況，禁止弄虛作假。

第三十二條 計劃和預(yù)算方案確定后，必須嚴(yán)格執(zhí)行，公司各部門和子公司不得隨意修改；參股公司參照執(zhí)行。

第三十三條 確有特殊情況需要調(diào)整季度或月度計劃和預(yù)算方案的，必須經(jīng)董事會討論通過。計劃和預(yù)算的調(diào)整一律以書面批復(fù)為準(zhǔn)，在未接到書面批復(fù)以前，一律按原計劃和預(yù)算執(zhí)行。

第三十四條 調(diào)整計劃和預(yù)算應(yīng)當(dāng)提前一個季度申請，調(diào)整季度計劃和預(yù)算應(yīng)當(dāng)提前一個月申請。

第三十五條 第三十六條 公司行政管理中心負(fù)責(zé)確定各子公司的績效指標(biāo)并考核。進(jìn)入業(yè)務(wù)成熟期的主營業(yè)務(wù)、非主營業(yè)務(wù)，其考核指標(biāo)的選取以結(jié)果性的財務(wù)指標(biāo)和客戶評價指標(biāo)為主。對于導(dǎo)入期和成長期階段的主營業(yè)務(wù)、非主營業(yè)務(wù)，考核指標(biāo)根據(jù)公司管理目標(biāo)和管理意圖確定，除選取結(jié)果性指標(biāo)外，應(yīng)更多考慮人員投入績效指標(biāo)、供應(yīng)商評價指標(biāo)、創(chuàng)新過程績效指標(biāo)、經(jīng)營過程評價指標(biāo)、售后過程評價指標(biāo)等。

第三十七條 公司對被投資公司運(yùn)營中的重大經(jīng)營決策進(jìn)行嚴(yán)格控制。

第三十八條 公司對子公司重大固定資產(chǎn)投資、基建、技改等重要投資進(jìn)行預(yù)算審批，所有預(yù)算外固定資產(chǎn)、基建、技改投資全部由公司董事會審批；公司對參股公司固定資產(chǎn)投資、基建、技改等重要投資通過參股公司股東會投票行使決策權(quán)，股東代表投票前應(yīng)上報公司董事會并得到明確授權(quán)。

第三十九條 公司對子公司重大經(jīng)營事項(xiàng)進(jìn)行審批，所有預(yù)算外資金全部需經(jīng)過公司董事會審批；參股公司參照執(zhí)行。

第三節(jié)

人力資源管理

第四十條

公司行政管理中心制定對子公司高級管理人員的薪酬考核標(biāo)準(zhǔn)，參股公司參照執(zhí)行。

第四十一條 公司確定子公司的薪酬總額并嚴(yán)格控制，子公司在制定預(yù)算時應(yīng)一并考慮薪酬預(yù)算；參股公司參照執(zhí)行。

第四十二條 公司確定子公司員工編制數(shù)量并嚴(yán)格控制，子公司的員工基本信息及異動情況及時報公司行政管理中心備案；參股公司參照執(zhí)行。

第四十三條 子公司的普通員工招聘由公司行政管理中心給予指導(dǎo)，中層以上管理人員、特殊人才的招聘、選拔、任免應(yīng)由公司行政管理中心進(jìn)行。

第四十四條 公司行政管理中心負(fù)責(zé)對子公司的人力資源管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，參股公司參照執(zhí)行。

第四節(jié) 財務(wù)管理

第四十五條 公司財務(wù)管理的重心放在資金管理，重視現(xiàn)金流的管理、資金風(fēng)險及資本成本。以創(chuàng)造價值、創(chuàng)造現(xiàn)金流為核心，實(shí)施財務(wù)控制，具體包括會計核算、資金集中管理、投融資管理、計劃和預(yù)算管理等方面。

第四十六條 公司統(tǒng)一制定會計核算的基本原則、政策和財務(wù)報表格式。子公司可在財務(wù)管理中心的指導(dǎo)下，結(jié)合實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，在公司的財務(wù)管理制

度框架內(nèi)制定自己的具體會計核算制度，但必需經(jīng)公司批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。參股公司參照執(zhí)行。

第四十七條 為了減少因分散管理而導(dǎo)致的現(xiàn)金沉淀增加，提高現(xiàn)金的周轉(zhuǎn)效率，節(jié)約資金成本，公司對子公司的資金實(shí)行集中控制，在財務(wù)部設(shè)立資金結(jié)算中心，負(fù)責(zé)資金的集中管理。

第四十八條 公司對資金管理實(shí)行收支兩條線，在協(xié)議銀行設(shè)立總賬戶，各子公司在協(xié)議銀行設(shè)立收入專戶與支出專戶。參股公司參照執(zhí)行。

第四十九條 資金管理以預(yù)算管理為基礎(chǔ)，公司對子公司的沉淀資金規(guī)定其劃撥上限，在預(yù)算的基礎(chǔ)上，對子公司的運(yùn)營資金進(jìn)行劃撥，以保證子公司的正常運(yùn)營。參股公司參照執(zhí)行。

第五十條 子公司無對外融資、擔(dān)保決策權(quán)，融資由公司統(tǒng)一規(guī)劃，子公司可以直接向資金結(jié)算中心貸款或子公司上報融資計劃、方案建議，融資方案由公司統(tǒng)一籌劃和審批，審批后由子公司具體執(zhí)行。子公司所有對外擔(dān)保，上報公司財務(wù)管理中心和審核后，經(jīng)公司董事會審批后才能執(zhí)行。公司發(fā)放的委托貸款或統(tǒng)一安排的借款，實(shí)行專款專用。參股公司參照執(zhí)行。

第五十一條 公司統(tǒng)一規(guī)劃子公司貸款的歸還。在貸款到期前三個月，子公司需要向公司提供詳細(xì)還貸資金計劃。參股公司參照執(zhí)行。

第五十二條 外派財務(wù)負(fù)責(zé)人執(zhí)行每季度定期述職和重大事項(xiàng)報告制度。第五十三條 子公司所有關(guān)聯(lián)交易，全部上報公司歸口管理部門和財務(wù)部審核。重大關(guān)聯(lián)交易經(jīng)公司董事會審定，總裁審批后，才能執(zhí)行。委派的子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)控和及時上報重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。參股公司參照執(zhí)行。

第五十四條 預(yù)算編制堅持量入為出原則，加強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險控制。原則上采用滾動預(yù)算編制法。滾動期為一年，以資金預(yù)算為核心，逐步擴(kuò)展至財務(wù)預(yù)算及業(yè)務(wù)預(yù)算，進(jìn)而推廣至全面預(yù)算管理。首先在核心主營業(yè)務(wù)子公司推廣預(yù)算管理，逐步擴(kuò)展至所有下屬子公司。參股公司參照執(zhí)行。

第五節(jié) 審計監(jiān)督

第五十五條 第五十六條 公司審計監(jiān)察部行使內(nèi)部審計監(jiān)督的職責(zé)。

對子公司進(jìn)行內(nèi)部審計工作，公司各部門應(yīng)提供必要的支持，各子公司應(yīng)予以配合。參股公司參照執(zhí)行。

第五十七條 公司對子公司的下列事項(xiàng)進(jìn)行審計，參股公司參照執(zhí)行：

1.預(yù)算內(nèi)、外資金的管理和使用情況的審計； 2.經(jīng)營者的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計；

3.公司重大經(jīng)濟(jì)案件的專項(xiàng)審計或?qū)徲嬚{(diào)查； 4.經(jīng)營管理和績效審計；

5.技改、基建、大修等工程項(xiàng)目的預(yù)算和決算；

6.重大資產(chǎn)重組、兼并、收購、戰(zhàn)略投資行為的專項(xiàng)審計； 7.風(fēng)險與危機(jī)控制審計； 8.法人治理結(jié)構(gòu)問題評審；

9.內(nèi)部控制制度的健全性和有效性審計 10.財務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動； 11.執(zhí)行公司統(tǒng)一財務(wù)會計制度情況； 12.總經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人的離任審計。

第六節(jié) 審批權(quán)限控制

第五十八條 下列事項(xiàng)，需由公司決定，通過董事會審批同意后執(zhí)行（對于參股公司，采用委托表決的方式參照執(zhí)行）：

1.2.3.4.5.6.7.8.9.子公司章程的制定與修改； 子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的制定；

子公司的合并、分立、變更公司形式、解散、對外股權(quán)投資； 子公司的增資、減資方案；

子公司產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、劃撥； 子公司財務(wù)預(yù)算、決算方案的決定； 子公司重大資產(chǎn)處置、對外投資決策； 子公司貸款、借款、擔(dān)保、抵押事項(xiàng)； 子公司高層管理人員的任免；

10.有關(guān)子公司重大經(jīng)營管理信息的對外公開披露事項(xiàng)； 11.子公司薪酬總額；

12.需由公司決定的其他事項(xiàng)。

第五十九條 下列事項(xiàng)，需子公司報公司業(yè)務(wù)歸口管理部門和財務(wù)部審核、總裁審批：

1.2.3.子公司基建、技改和大修項(xiàng)目； 子公司固定資產(chǎn)的購置、調(diào)動和處置； 子公司投資性支出；

4.5.子公司重大合同;需報公司審批的其他事項(xiàng)。

第七節(jié) 信息控制

第六十條 公司對子公司的信息控制包括管理者定期述職制度、財務(wù)信息報告制度、經(jīng)營管理信息報告制度、重大專項(xiàng)事務(wù)報告制度、重大突發(fā)事件報告制度等內(nèi)容。參股公司參照執(zhí)行。

第六十一條 定期述職是公司管理層以會議形式對子公司經(jīng)營者在述職期間職責(zé)履行情況、成功原因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通而推行的一項(xiàng)正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補(bǔ)充。參股公司參照執(zhí)行。

1.述職人員范圍：各子公司總經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人。公司總經(jīng)理認(rèn)為需要時可擴(kuò)大述職人員范圍；

2.述職基本流程：各述職人員提交述職報告→董事會審核述職報告→述職日進(jìn)行述職討論評議→評價與建議的反饋執(zhí)行→下一次述職（包括上一次意見的執(zhí)行反饋情況）；

3.公司業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)在會前收集與述職工作有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前五天遞交述職報告。會議組織由業(yè)務(wù)歸口部門負(fù)責(zé)；

4.述職審議的程序：

1)公司總裁宣布述職會議的目的和會議原則； 2)述職人述職； 3)董事會評議與討論； 4)述職人進(jìn)一步陳述；

5)形成評議意見。5.述職報告的內(nèi)容：

1)對上期述職意見執(zhí)行情況的匯報；

2)上季度經(jīng)營狀況與計劃完成情況，下季度計劃與工作重點(diǎn)，希望從公司得到的支持與配合，以及管理工作上的建議等（子公司總經(jīng)理）； 3)上季度財務(wù)管理狀況，財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況，財務(wù)狀況分析，下季度重大財務(wù)活動計劃等（子公司財務(wù)負(fù)責(zé)人）；

4)根據(jù)崗位職責(zé)要求和計劃目標(biāo)，在對職責(zé)履行情況做定性與定量比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行自我評估，分析成功因素、不足之處及改進(jìn)方向。6.述職審議的依據(jù)為：子公司發(fā)展戰(zhàn)略，計劃與預(yù)算，述職期間子公司的經(jīng)營狀況，各述職人員的職責(zé)等；

7.8.述職期一般為一個季度； 述職會議的參與人員：

1)公司董事會成員；

2)公司總經(jīng)理，分管副總經(jīng)理； 3)相關(guān)職能部門人員； 4)述職人員； 5)會議記錄人員。9.述職人員的述職報告及對述職對象的評價與建議，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和檔案室負(fù)責(zé)保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據(jù)之一；

第六十二條 公司建立財務(wù)信息報告制度，以及時了解子公司的財務(wù)狀況，包括會計報表、財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況、財務(wù)狀況分析報告、管理報表。參股公司參照執(zhí)行。

1.2.子公司每月10日前向財務(wù)部上報本公司上月財務(wù)報表；

子公司每月10日前向財務(wù)部上報本公司上月財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門；

3.子公司每月15日前向財務(wù)部上報本公司上月財務(wù)狀況分析報告，同時抄送業(yè)務(wù)管理歸口部門；

第六十三條 公司建立經(jīng)營管理信息報告制度，以及時了解子公司的經(jīng)營管理狀況。

第六十四條 公司建立信息管理制度。如涉及以下情形，子公司應(yīng)及時向公司相關(guān)部門報告。參股公司參照執(zhí)行。

1.重大投資項(xiàng)目、業(yè)務(wù)重點(diǎn)調(diào)整、重要市場開發(fā)項(xiàng)目、重大經(jīng)營決策、重大資金支出、重大合同簽訂等可能對子公司的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理工作產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)或潛在的重大影響的事項(xiàng)；

2.3.其他可能對公司在子公司的權(quán)益產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)或潛在的重大影響的事項(xiàng)； 政府及行業(yè)主管部門進(jìn)行檢查、新聞媒體進(jìn)行采訪、員工越級反映情況等可能對公司形象產(chǎn)生影響的事項(xiàng)。

第六十五條 如遇重大安全事故、職工集體上訪等重大突發(fā)事件，子公司可以越級向公司分管副總經(jīng)理或總裁報告，接到報告的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)立即采取相應(yīng)措施。參股公司參照執(zhí)行。

第六十六條 對外公開信息披露由公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)，子公司不得獨(dú)立進(jìn)行對外重大信息的披露的相關(guān)內(nèi)容。參股公司參照執(zhí)行。

1.子公司對外信息披露統(tǒng)一由公司負(fù)責(zé)，各子公司不得泄露其掌握的公司內(nèi)幕信息，亦不得對外披露其經(jīng)營計劃、財務(wù)收支等財務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)變動、關(guān)聯(lián)交易、訴訟、仲裁事項(xiàng)等信息，因業(yè)務(wù)需要涉及信息披露的，應(yīng)通知公司董事會辦理信息披露事宜。

2.各子公司的主要負(fù)責(zé)人遇其知曉的可能影響公司股票價格（上市公司）或?qū)窘?jīng)營管理產(chǎn)生重要影響的事宜時，應(yīng)在第一時間告知公司董事會進(jìn)行信息披露或處置。需要其協(xié)助提供各種資料時，應(yīng)及時協(xié)助董事會完成信息披露或處置事宜。

第四章 附則

第六十七條 本辦法由總公司行政管理中心負(fù)責(zé)擬定、修訂和解釋。第六十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。