第一篇：上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法

上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管

理辦法

滬府發〔2009〕38號

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發展改革委、市財政局制訂的《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法》，現轉發給你們，請按照執行。

上海市人民政府 二○○九年七月三十日

上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法

第一章總則

第一條根據《中共上海市委、上海市人民政府印發〈關于進一步推進科技創新加快高新技術產業化的若干意見〉的通知》（滬委發〔2009〕9號），市政府設立“上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金”（以下簡稱“專項資金”）。為規范自主創新和高新技術產業發展重大項目的組織實施和專項資金的管理，提高資金使用效率，制定本辦法。

第二條專項資金由市級財政預算和國有資本經營預算專項安排,主要來源為：

（一）市級財政預算資金。

（二）國有資本經營預算資金。

（三）市科教興市重大產業科技攻關項目專項資金的存量資金、回收的本金和收益。

（四）市政府確定的其它資金來源。

第三條專項資金的使用和管理遵循以下原則：

（一）確保專項資金支持的項目符合本市的產業政策和高新技術產業發展規劃。

（二）著力發揮政府資金的杠桿放大效應，積極引導社會資金投向自主創新 和高新技術產業領域。

（三）公開專項資金支持項目的申報、審批等程序，在專項資金支持項目的選擇、實施和后評估等環節引入第三方獨立評估機制。

（四）嚴格執行預算管理和財政資金管理的規定，對專項資金實行單獨核算、專款專用，加強監督。

第四條市發展改革委、市財政局負責專項資金的總體安排、統籌協調和監督管理，組織項目資金申請報告的評估，提出專項資金支持額度、方式、進度的建議，組織項目的后評估。

第五條市經濟信息化委、市科委等部門分工牽頭負責有關高新技術產業領域專項資金支持項目的組織申報、推進協調，承擔項目管理部門職責。

第二章專項資金的支持范圍

第六條專項資金支持的重大項目包括三類：

（一）高新技術產業化重大項目，指以關鍵技術的工程化集成、示范為主要內容，或以規模化應用為目標的科技自主創新成果轉化項目。

（二）重大產業科技攻關項目，指圍繞國家和本市發展戰略要求，可以形成核心自主知識產權的重大技術裝備研制項目和重點產業結構優化升級所急需的產業共性、關鍵技術研發項目，以及為重點行業的自主創新和高新技術產業化提供技術服務支撐的公共平臺項目。

（三）高新技術產業領域的創業投資基金項目。安排一定額度專項資金支持現有國有創業投資公司發揮創業投資基金的作用，以及其它國有投資公司發起設立創業投資基金，投向符合本市自主創新和高新技術產業化重點支持方向和領域的項目，實現政府政策導向與創業投資基金按市場原則運作的有效結合。

第七條上述項目申請專項資金支持，原則上必須同時滿足以下條件：

（一）項目主要由企業或以企業為主體的產學研聯盟承擔。

（二）項目單位籌集的資本金或自有資金不低于項目新增總投資的30%。

（三）項目在本市行政區域內實施，且基本完成前期工作，建設資金已落實，具備實施條件。

（四）項目單位擁有項目實施形成的知識產權。

第三章支持方式和標準

第八條專項資金的支持方式，包括資本金注入、貸款貼息、投資補助等。

第九條對高新技術產業化重大項目，專項資金的支持比例一般不超過項目新增總投資的10%；對重大產業科技攻關項目，專項資金的支持比例一般不超過項目新增總投資的30%。對個別特重大項目，專項資金支持比例需超過上述規定比例上限或采取特殊支持方式的，另行報市政府同意后確定。

專項資金采取貸款貼息支持方式的，貼息資金總額根據項目符合貼息條件的銀行貸款總額、不超過當期銀行中長期貸款利率的貼息率和貼息年限計算確定；專項資金采取資本金注入、投資補助支持方式的，根據項目的重要性、風險程度以及產業發展等具體研究確定資金支持額度。

第十條凡采取貸款貼息、投資補助支持方式的，專項資金在投入到具體項目時，可在核定的支持額度內預留10%的資金，根據項目后評估情況予以撥付。在后評估之前項目所需的該部分資金，由項目單位自籌解決。

第四章專項資金的申報與審核

第十一條項目管理部門負責會同市發展改革委、市財政局等部門研究制定本市自主創新和高新技術產業化重點支持方向和領域，并向社會公布；組織專項資金支持項目的申報，重點從技術先進性、方案科學性、產業帶動作用等方面考察初選專項資金支持項目；向市發展改革委轉報項目資金申請報告。

第十二條市發展改革委會同市財政局可視情組織專家組或委托咨詢機構對項目資金申請報告進行評估。提出擬支持的重大項目及專項資金支持方式、額度和進度的建議，報經市政府同意后，由市發展改革委批復項目資金申請報告。

第五章專項資金的使用管理

第十三條專項資金支持的項目實行協議管理。項目資金申請報告獲得批復后，項目管理部門應與項目單位簽訂項目實施框架協議。協議包括項目名稱、項目單位、項目履行期限、項目內容和主要技術經濟指標、驗收標準、專項資金支持方式和額度、違約責任、雙方約定的其它條款等。

第十四條對采取資本金注入方式支持的項目，由市發展改革委、市財政局會同市國資委委托國有投資公司按照國有資產管理的有關規定，履行出資人職責并辦理相關手續。

第十五條市財政局根據市發展改革委下達的項目資金申請報告批復、項目單位送交的專項資金撥款申請等書面材料，按照財政支付管理的有關規定，將專項資金直接撥付到項目單位或國有投資公司。

第十六條項目單位和國有投資公司要對專項資金實行專賬管理，專款專用，并按照要求向市發展改革委、市財政局報送項目實施及專項資金使用情況。

第十七條項目管理部門和國有投資公司要對專項資金加強監管，督促項目單位按照要求使用專項資金。項目單位的自籌資金應按計劃及時足額投入。

第十八條項目實施過程中出現可能影響項目實施目標的重大變更及調整的，項目單位及項目管理部門要及時提出項目調整申請報告報市發展改革委。市發展改革委會同市財政局對項目調整申請報告進行評估，提出辦理意見報市政府同意后，批復項目調整申請報告或停止項目實施。

第六章專項資金支持項目的后評估

第十九條項目實施達到總體目標后，項目單位和項目管理部門等方面要及時做好項目后評估的準備工作，并由項目管理部門向市發展改革委轉報項目單位提交的后評估申請報告。

第二十條市發展改革委會同市財政局組織專家組或委托咨詢機構對項目進行后評估，由市發展改革委批復項目后評估結果，由市財政局依據批復核撥預留的專項資金，或收回之前已超額撥付的專項資金。

第二十一條項目實施過程中，市發展改革委會同市財政局可視情組織項目的中期評估。

第七章監督檢查和法律責任

第二十二條市發展改革委、市財政局根據需要，對項目專項資金的管理和使用情況實行監督管理。審計、監察等部門依據職能分工對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。

第二十三條專項資金支持的項目信息，除涉及國家秘密和安全，商業秘密和其他不適宜公開的外，應當采取適當方式向社會公開。

第二十四條項目單位和國有投資公司在專項資金申報、使用、管理過程中，有弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關規定追回專項資金、追究有關單位和人員責任外，還可視情停止專項資金支持項目實施，取消有關單位和人員繼續申報項目和管理資金的資格。

第八章附則

第二十五條市發展改革委會同市財政局負責制定發布本辦法具體實施所需的項目資金申請報告編制要點、項目實施框架協議范本、項目后評估辦法等配套文件。

第二十六條本辦法自印發之日起執行。本辦法由市發展改革委會同市財政局負責解釋。

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

二○○九年七月十六日

第二篇：上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法

上海市人民政府關于批轉市發展改革委、市財政局制訂的《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金

管理辦法》的通知 滬府發?2009?38號

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發展改革委、市財政局制訂的?上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法?，現轉發給你們，請按照執行。

上海市人民政府

二○○九年七月三十日

上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金

管理辦法

第一章總則

第一條根據?中共上海市委、上海市人民政府印發?關于進一步推進科技創新加快高新技術產業化的若干意見?的通知?（滬委發?2009?9號），市政府設立“上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金”（以下簡稱“專項資金”）。為規范自主創新和高新技術產業發展重大項目的組織實施和專項資金的管理，提高資金使用效率，制定本辦法。

第二條專項資金由市級財政預算和國有資本經營預算專項安排,主要來源為：

（一）市級財政預算資金。

（二）國有資本經營預算資金。

（三）市科教興市重大產業科技攻關項目專項資金的存量資金、回收的本金和收益。

（四）市政府確定的其它資金來源。

第三條專項資金的使用和管理遵循以下原則：

（一）確保專項資金支持的項目符合本市的產業政策和高新技術產業發展規劃。

（二）著力發揮政府資金的杠桿放大效應，積極引導社會資金投向自主創新和高新技術產業領域。

（三）公開專項資金支持項目的申報、審批等程序，在專項資金支持項目的選擇、實施和后評估等環節引入第三方獨立評估機制。

（四）嚴格執行預算管理和財政資金管理的規定，對專項資金實行單獨核算、專款專用，加強監督。

第四條市發展改革委、市財政局負責專項資金的總體安排、統籌協調和監督管理，組織項目資金申請報告的評估，提出專項資金支持額度、方式、進度的建議，組織項目的后評估。

第五條市經濟信息化委、市科委等部門分工牽頭負責有關高新技術產業領域專項資金支持項目的組織申報、推進協調，承擔項目管理部門職責。

第二章專項資金的支持范圍

第六條專項資金支持的重大項目包括三類：

（一）高新技術產業化重大項目，指以關鍵技術的工程化集成、示范為主要內容，或以規模化應用為目標的科技自主創新成果轉化項目。

（二）重大產業科技攻關項目，指圍繞國家和本市發展戰略要求，可以形成核心自主知識產權的重大技術裝備研制項目和重點產業結構優化升級所急需的產業共性、關鍵技術研發項目，以及為重點行業的自主創新和高新技術產業化提供技術服務支撐的公共平臺項目。

（三）高新技術產業領域的創業投資基金項目。安排一定額度專項資金支持現有國有創業投資公司發揮創業投資基金的作用，以及其它國有投資公司發起設立創業投資基金，投向符合本市自主創新和高新技術產業化重點支持方向和領域的項目，實現政府政策導向與創業投資基金按市場原則運作的有效結合。

第七條上述項目申請專項資金支持，原則上必須同時滿足以下條件：

（一）項目主要由企業或以企業為主體的產學研聯盟承擔。

（二）項目單位籌集的資本金或自有資金不低于項目新增總投資的30%。

（三）項目在本市行政區域內實施，且基本完成前期工作，建設資金已落實，具備實施條件。

（四）項目單位擁有項目實施形成的知識產權。

第三章支持方式和標準

第八條專項資金的支持方式，包括資本金注入、貸款貼息、投資補助等。

第九條對高新技術產業化重大項目，專項資金的支持比例一般不超過項目新增總投資的10%；對重大產業科技攻關項目，專項資金的支持比例一般不超過項目新增總投資的30%。對個別特重大項目，專項資金支持比例需超過上述規定比例上限或采取特殊支持方式的，另行報市政府同意后確定。

專項資金采取貸款貼息支持方式的，貼息資金總額根據項目符合貼息條件的銀行貸款總額、不超過當期銀行中長期貸款利率的貼息率和貼息年限計算確定；專項資金采取資本金注入、投資補助支持方式的，根據項目的重要性、風險程度以及產業發展等具體研究確定資金支持額度。

第十條凡采取貸款貼息、投資補助支持方式的，專項資金在投入到具體項目時，可在核定的支持額度內預留10%的資金，根據項目后評估情況予以撥付。在后評估之前項目所需的該部分資金，由項目單位自籌解決。

第四章專項資金的申報與審核

第十一條項目管理部門負責會同市發展改革委、市財政局等部門研究制定本市自主創新和高新技術產業化重點支持方向和領域，并向社會公布；組織專項資金支持項目的申報，重點從技術先進性、方案科學性、產業帶動作用等方面考察初選專項資金支持項目；向市發展改革委轉報項目資金申請報告。

第十二條市發展改革委會同市財政局可視情組織專家組或委托咨詢機構對項目資金申請報告進行評估。提出擬支持的重大項目及專項資金支持方式、額度和進度的建議，報經市政府同意后，由市發展改革委批復項目資金申請報告。

第五章專項資金的使用管理

第十三條專項資金支持的項目實行協議管理。項目資金申請報告獲得批復后，項目管理部門應與項目單位簽訂項目實施框架協議。協議包括項目名稱、項目單位、項目履行期限、項目內容和主要技術經濟指標、驗收標準、專項資金支持方式和額度、違約責任、雙方約定的其它條款等。

第十四條對采取資本金注入方式支持的項目，由市發展改革委、市財政局會同市國資委委托國有投資公司按照國有資產管理的有關規定，履行出資人職責并辦理相關手續。

第十五條市財政局根據市發展改革委下達的項目資金申請報告批復、項目單位送交的專項資金撥款申請等書面材料，按照財政支付管理的有關規定，將專項資金直接撥付到項目單位或國有投資公司。

第十六條項目單位和國有投資公司要對專項資金實行專賬管理，專款專用，并按照要求向市發展改革委、市財政局報送項目實施及專項資金使用情況。

第十七條項目管理部門和國有投資公司要對專項資金加強監管，督促項目單位按照要求使用專項資金。項目單位的自籌資金應按計劃及時足額投入。

第十八條項目實施過程中出現可能影響項目實施目標的重大變更及調整的，項目單位及項目管理部門要及時提出項目調整申請報告報市發展改革委。市發展改革委會同市財政局對項目調整申請報告進行評估，提出辦理意見報市政府同意后，批復項目調整申請報告或停止項目實施。

第六章專項資金支持項目的后評估

第十九條項目實施達到總體目標后，項目單位和項目管理部門等方面要及時做好項目后評估的準備工作，并由項目管理部門向市發展改革委轉報項目單位提交的后評估申請報告。

第二十條市發展改革委會同市財政局組織專家組或委托咨詢機構對項目進行后評估，由市發展改革委批復項目后評估結果，由市財政局依據批復核撥預留的專項資金，或收回之前已超額撥付的專項資金。

第二十一條項目實施過程中，市發展改革委會同市財政局可視情組織項目的中期評估。

第七章監督檢查和法律責任

第二十二條市發展改革委、市財政局根據需要，對項目專項資金的管理和使用情況實行監督管理。審計、監察等部門依據職能分工對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。

第二十三條專項資金支持的項目信息，除涉及國家秘密和安全，商業秘密和其他不適宜公開的外，應當采取適當方式向社會公開。

第二十四條項目單位和國有投資公司在專項資金申報、使用、管理過程中，有弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關規定追回專項資金、追究有關單位和人員責任外，還可視情停止專項資金支持項目實施，取消有關單位和人員繼續申報項目和管理資金的資格。

第八章附則

第二十五條市發展改革委會同市財政局負責制定發布本辦法具體實施所需的項目資金申請報告編制要點、項目實施框架協議范本、項目后評估辦法等配套文件。

第二十六條本辦法自印發之日起執行。本辦法由市發展改革委會同市財政局負責解釋。

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

二○○九年七月十六日

第三篇：上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目評估管理辦法

上海市自主創新和高新技術產業 發展重大項目評估管理辦法

第一章 總 則

第一條 為推進實施上海市自主創新、高新技術產業和戰略性新興產業發展重大項目（以下簡稱“重大項目”），規范重大項目評估工作，根據《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法》（滬府發?2009?38號，以下簡稱《專項資金管理辦法》）特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于申請上海市自主創新、高新技術產業和戰略性新興產業發展相關專項資金支持的重大項目評估工作，包括項目資金申請報告評估、中期評估和后評估等。

第三條 評估工作應當遵守國家和地方有關法律、法規，按照《專項資金管理辦法》規定，堅持獨立、客觀、公正和科學的原則。

第四條 市發展改革委、市財政局為重大項目評估工作責任部門，會同市經濟信息化委、市科委等項目管理部門共同做好重大項目評估工作。市發展改革委、市財政局負責組織項目資金申請報告評估和后評估；根據項目實施情況，視情組織項目中期評估。項目管理部門按分管領域分別負責組織項目資金申請報告、項目中期評估自評材料、項目后評估自評材料的預審工作，并及時做好項目實施過程的跟蹤管理。

第五條 項目承擔單位應按《專項資金管理辦法》規定，做好自評材料編寫工作，配合做好現場調研、專家質詢等工作。

第二章 項目資金申請報告評估

第六條 項目管理部門按照《專項資金管理辦法》，進行項目初選，并將項目材料轉送市發展改革委進行評審。市發展改革委收到轉送材料后，會同市財政局委托有資質的咨詢機構開展評估工作。受托咨詢機構應按本辦法第三條規定開展評估，并提交書面評估報告。市發展改革委、市財政局與項目管理部門及時會商重大項目評估情況。

第七條 市發展改革委會同市財政局研究提出支持建議方案報請市政府審定。市政府同意后，市發展改革委批復項目資金申請報告，項目管理部門根據批復意見，與項目承擔單位簽訂《上海市自主創新和高技術產業發展重大項目實施框架協議》（以下簡稱《項目實施框架協議》），并分送市發展改革委、市財政局備案。對專項資金支持額度在1億元以上，或經市發展改革委、市財政局與項目管理部門共同商定需進行中期評估的重大項目，市發展改革委在批復中要求項目管理部門在《項目實施框架協議》中明確中期評估時間節點和評估目標。第八條 項目資金申請報告主要評估內容：

（一）項目承擔單位的能力評估；

（二）項目科技攻關和產業化目標任務、建設方案的可行性、合理性、產業帶動作用等評估。主要包括產品技術方案、項目主要建設內容、產業化規模、目標實施計劃、產業帶動情況等；

（三）項目建設條件落實情況評估。主要包括項目備案（核準）或審批情況，項目涉及的相關土地、規劃、環保、節能等條件具備情況等。

（四）項目投資估算與資金籌措評估。主要包括項目投資估算和新增投資測算的合理性，以及項目投資資金籌措情況等。

第三章 項目中期評估

第九條 納入中期評估的項目，承擔單位應在《項目實施框架協議》（或項目合同和計劃任務書）所規定的時間節點到期前30個工作日內，按要求編制完成《項目中期評估自評報告》和《項目資金使用和管理情況報告》。經項目管理部門審核后，由其向市發展改革委提出中期評估申請及轉送相關材料。

因不可抗拒因素需延遲中期評估時間的，項目承擔單位應在所規定的時間節點到期前30個工作日內，向項目管理部門提出延期申請。項目管理部門審核后予以批復并簽訂《項目實施補充協議》。同時將批復和《項目實施補充協議》分送市發展改革委、市財政局備案。原則上每個項目中期評估只能延期一次，延期時間不超過6個月。

第十條 市發展改革委收到中期評估申請后，會同市財政局委托具有相應資質的中介服務機構，按照《專項資金管理辦法》有關規定開展中期評估工作。受托中介服務機構結合審計報告向市發展改革委提交中期評估報告。市發展改革委、市財政局及時與項目管理部門會商中期評估情況。

市發展改革委將通過中期評估的項目函復項目管理部門和承擔單位，項目管理部門據此商請市財政局按相關規定撥付專項資金。

第十一條 對未通過中期評估的項目，項目管理部門根據評估意見，督促項目承擔單位限期實施整改，整改后由受托評估機構進行復核并出具復核意見。市發展改革委將通過復核的項目函復項目管理部門和承擔單位，項目管理部門據此商請市財政局按相關規定撥付資助資金。

規定限期內未完成整改或整改后未通過復核的項目，由市發展改革委、市財政局會同項目管理部門根據復核意見，對項目提出終止或撤項的處置意見報市政府審定。市政府同意后，市發展改革委出具項目處置意見函告項目承擔單位。市財政局根據處置意見終止撥付項目后續專項資金。

第十二條 項目中期評估主要內容：

（一）項目建設情況評估，主要包括階段性目標任務完成情況、計劃進度控制情況、項目投資完成和資金到位及使用情況。

（二）項目技術研發和產業化中期目標完成情況評估，包括科技攻關階段性目標完成情況、技術先進性保持情況、產業化推進情況、市場前景及風險等。

（三）項目組織管理情況評估，包括管理制度建立情況、產學研合作機制建立情況、項目負責人的權責及其履行情況。

（四）專項資金使用管理的審計情況。

（五）影響項目目標任務和主要建設內容完成的問題及原因，解決問題的建議和措施等。

第四章 項目后評估

第十三條 項目承擔單位應在《項目實施框架協議》（或項目合同和計劃任務書）所規定的后評估時間節點到期前30個工作日內，按要求編制完成《項目后評估自評報告》和《項目資金使用和管理情況報告》，并向項目管理部門提出后評估申請。經項目管理部門審核后，由其向市發展改革委提出后評估申請及轉送相關材料。

因不可抗拒因素需延遲后評估時間的，項目承擔單位應在所規定時間節點到期前30個工作日內，向項目管理部門提出延期申請。項目管理部門審核后予以批復并簽訂《項目實施補充協議》。同時將批復及《項目實施補充協議》分送市發展改革委、市財政局備案。原則上每個項目后評估只能延期一次，延期時間不得超過12個月；獲中期評估延期的項目，后評估延期時間原則上不得超過6個月。

第十四條 市發展改革委收到后評估申請后，會同市財政局委托具有相應資質的中介服務機構，按照《專項資金管理辦法》有關規定開展后評估工作。受托中介服務機構結合審計報告向市發展改革委提交后評估報告。市發展改革委、市財政局及時與項目管理部門會商后評估情況及預留專項資金撥付方案。

市發展改革委將后評估意見函復項目管理部門和承擔單位。對通過后評估的項目，由項目管理部門根據函復意見，商請市財政局按相關規定撥付項目預留專項資金。

第十五條 項目后評估主要內容

（一）科技攻關情況評估，包括科技攻關是否達到預期目標，是否形成核心自主知識產權（包括專利、商標、版權、標準、商業秘密等），是否繼續保持技術先進性等。

（二）產業化情況評估，包括產業化是否達到預期目標，已形成的產能規模、獲得的銷售收入、市場占有份額、市場發展前景及項目可持續發展能力，對產業鏈和產業群形成的帶動效應等；平臺類項目應包括資源集聚和共享程度、提供創新創業公共服務能力以及用戶的滿意度等。

（三）投資效益評估，包括項目資金到位、總投資控制、投資結構、投資內部收益率、財務清償能力、專項資金使用情況及對其它投資的帶動效應等。

（四）組織管理評估，包括項目領軍人物作用的發揮、人才的培養與集聚情況，項目財務、知識產權、科技攻關、市場營銷、內部管理等方面的組織管理情況，產學研合作情況及其成效等。

（五）專項資金使用管理的審計情況。

（六）總體效益評估，包括項目預定目標和任務的完成情況，項目實施產生的經濟和社會效益，對突破制約相關產業發展的關鍵或缺失環節以及打破國外技術壟斷的作用，項目是否形成了產業核心競爭力等。

（七）提出項目后續發展面臨的主要問題和建議。

第五章 其他情況

第十六條 項目管理部門跟蹤管理過程中，及時協調和解決問題，如發現項目出現嚴重偏離或無法完成原定主要建設目標和任務的情況，及時與市發展改革委、市財政局溝通。市發展改革委會同市財政局可視情委托有資質的中介服務機構開展評估審計工作，并根據評估和審計情況對項目作出調整、終止或撤項的處理意見報市政府審定。市政府同意后，由市發展改革委將處置意見函告項目承擔單位。對調整項目，由項目管理部門按照處置意見與項目承擔單位重新簽訂《項目實施框架協議》或簽訂《項目實施補充協議》并分送市發展改革委和市財政局備案；對終止或撤項項目，由市財政局根據處置意見分別實施中止撥付后續專項資金或收回已撥付的專項資金。

第六章 評估經費

第十七條 本辦法規定的重大項目評估和審計經費由委托方支付，相關費用可在上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金預算中列支。委托方按照相關政府采購管理辦法的有關規定，委托中介服務機構開展相關工作。項目自評估費用由承擔單位自行解決。

第七章 附則

第十八條 項目管理部門跟蹤管理過程中，發現項目承擔單位存在弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關規定追回專項資金、追究有關單位和人員責任外，還可視情況停止專項資金支持，取消有關單位和人員繼續申報項目的資格。

受托中介服務機構，在評估過程中存在弄虛作假、違紀違法行為的，按照國家有關規定追究有關單位和人員責任，并取消其重大項目評估資格。

第十九條 重大項目評估工作涉及科技及商業機密的，受托中介服務機構應按照國家和地方有關法律法規履行保密職責，在未征得委托單位和項目承擔單位同意之前，不得泄漏被評估或審計項目的有關文件資料和數據信息，否則將承擔相應的法律責任。

第二十條 本辦法自發布之日起實施。本辦法由市發展改革委會同市財政局負責解釋。

第四篇：上海市戰略性新興產業發展專項資金管理辦法

上海市人民政府關于批轉市發展改革委、市財政局制訂的《上海市戰略性新興

產業發展專項資金管理辦法》的通知

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發展改革委、市財政局制訂的《上海市戰略性新興產業發展專項資金管理辦法》，現轉發給你們，請認真按照執行。

上海市人民政府

2012年8月4日

上海市戰略性新興產業發展專項資金管理辦法

第一章總則

第一條市政府設立的“上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金”更名為“上海市戰略性新興產業發展專項資金”（以下簡稱“專項資金”）。為 深入貫徹《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發〔2010〕32號）以及市委、市政府《關于本市加快培育和發展戰略性新興產業的實施意 見》（滬委發〔2012〕2號），規范專項資金的管理和使用，提高專項資金的使用效益、效率和效應，制定本辦法。

第二條專項資金主要來源為：

（一）市級財政預算資金。

（二）市科教興市重大產業科技攻關項目專項資金的存量資金、回收的本金和收益。

（三）國有資本經營預算資金。

（四）市政府確定的其他資金來源。

第三條專項資金的使用和管理，遵循以下原則：

（一）專項資金支持的項目，符合本市產業發展方向和戰略性新興產業發展規劃。

（二）同一項目法人原則上不能同時承擔兩個及以上項目。已獲市級財政資金支持的項目，專項資金原則上不再支持。

（三）專項資金應注重引導社會資金投向戰略性新興產業，并設立“千人計劃”戰略性新興產業服務專窗，發揮各類高新技術產業化服務平臺作用，積極吸引各類人才投身于戰略性新興產業發展，促進人才引進與產業發展相結合。

（四）專項資金支持項目需組織評估，并在評估環節引入具備相關專業領域或綜合性工程咨詢甲級資質的第三方獨立評估機構，但簡化程序、提高效率，建立科學、高效、客觀、公正的評估機制。

（五）專項資金嚴格執行預算管理和財政資金管理的規定，實行單獨核算、專賬管理、專款專用。

第四條市戰略性新興產業領導小組辦公室（以下簡稱“領導小組辦公室”）負責專項資金的統籌平衡和監督管理、重大項目的組織實施。產業化推進工作小組和科技創新推進工作小組負責推進戰略性新興產業有關領域產業發展、科技創新、重點項目的組織實施和重大項目的推進工作。

第五條根據《上海市戰略性新興產業發展“十二五”規劃》，項目推進部門分工如下：

（一）屬于大規模集成電路、民用航空、云計算、物聯網、下一代網絡（互聯網、電信網、廣電網）、新型顯示、智能電網、新能源高端裝備、智能制造、新能源汽車及汽車電子、衛星導航專項工程的項目，由市經濟信息化委為推進部門。

（二）屬于新興產業技術創新、生物醫藥與醫療器械專項工程的項目，由市科委為推進部門。

（三）屬于電子商務與新型貿易現代化專項工程的項目，由市商務委為推進部門。

（四）屬于高技術服務業專項工程的項目，由市發展改革委為推進部門。

（五）屬于其他戰略性新興產業領域的項目，參照原高新技術產業化工作分工，由相關部門為推進部門。

領導小組辦公室可根據上海戰略性新興產業、技術發展情況，對專項工程進行動態調整。

第二章專項資金的支持范圍、條件和方式

第六條專項資金主要用于支持新一代信息技術、高端裝備制造、生物、新能源、新材料、節能環保、新能源汽車等戰略性新興產業發展，支持范圍符合《上海市戰略性新興產業重點產品和技術指導目錄》及相關專項工程指南，并可按本市有關規定用于市創業投資引導基金。

第七條專項資金重點支持技術含量高、應用前景好、示范帶動作用強、處于產業鏈關鍵環節的戰略性新興產業發展項目、產業科技攻關項目、示范應用項目、公共技術創新服務平臺等。這些項目按其性質、投資規模，分為重點項目、重大項目、配套項目等。

第八條重點項目原則上屬于《關于本市加快培育和發展戰略性新興產業的實施意見》明確的專項工程領域，并同時符合以下條件：

（一）項目總投資1000萬元～2億元。其中，生物產業領域的項目總投資1000萬元～1億元，軟件和信息服務領域的項目總投資1000萬元～8000萬元。

（二）新增投資不低于總投資的80%。

（三）資本金不低于總投資的30%。

（四）在本市行政區域內實施，已完成項目立項程序，且已落實土地、規劃、環評、資金等實施條件。

（五）項目單位擁有項目實施必需的自主知識產權。

由本市企業承擔，產學研緊密結合的項目，也可由科研院所等事業單位承擔。

第九條重大項目是指在滿足重點項目支持條件（第一款除外）的基礎上，并符合以下條件之一：

（一）生物產業領域的項目總投資高于1億元（含1億元），軟件和信息服務領域的項目總投資高于8000萬元（含8000萬元），其他領域的項目總投資高于2億元（含2億元）。

（二）市委、市政府明確的其他項目。

第十條配套項目是指戰略性新興產業領域國家給予資金支持并需要本市配套的項目。

第十一條專項資金實行預算管理。項目推進部門每年9月底前編制項目資金需求預算，并編制專項工程實施計劃和專項工程指南。市發展改革委、市財政局根據 市委、市政府工作重點，結合市級財力，統籌平衡專項資金需求，研究提出專項工程實施方案和專項資金使用計劃，報送領導小組辦公室審定。市財政局根據審 定的專項工程實施方案和專項資金使用計劃，將專項資金安排納入下一市級財政預算，并按程序報市政府審定。

第十二條專項資金支持有關項目，主要采取資本金注入、貸款貼息、投資補助等方式或其組合方式，重點用于設備購置等項目建設支出，以及新產品研究設計費等符合國家規定的研發費用支出。

第三章重點項目的管理

第十三條重點項目的支持比例一般不超過新增投資的10%，對其中的產業科技攻關項目、示范應用項目、公共技術創新服務平臺等，支持比例不高于新增投資 的30%，且支持金額均不高于2000萬元。對需超過上述規定比例或支持金額上限的項目，由領導小組辦公室研究并報市政府同意后確定。

第十四條重點項目的申報與審核流程：

（一）項目推進部門依據領導小組辦公室審定的專項工程實施方案，向社會發布申報指南，公開征集項目，分批組織項目申報，每年組織申報不少于2批次，并按重點項目和重大項目劃分標準進行分類管理。鼓勵本市科技園區、創投機構等單位向項目推進部門推薦項目。

（二）由項目推進部門委托評估機構對重點項目的資金申請報告進行評估，會同市發展改革委、市財政局提出支持建議方案，并按批次提請領導小組辦公室審核。

（三）領導小組辦公室對重點項目支持建議方案進行審核后，上報市政府審定。

（四）市政府同意后，由項目推進部門批復項目資金申請報告，并與項目單位簽訂項目實施框架協議。

第十五條重點項目由市經濟信息化委、市科委、市商務委、市發展改革委等項目推進部門按本辦法第五條規定的分工分別牽頭組織實施，其他相關部門、區縣、園區給予配合。重點項目應進行中期評估和后評估。重點項目的中期評估、后評估及調整、撤銷，由項目推進部門會同市發展改革委、市財政局組織實施。

第四章重大項目的管理

第十六條重大項目的支持比例一般不超過新增投資的10%，對其中的產業科技攻關項目、示范應用項目、公共技術創新服務平臺等，支持比例不高于新增投資的30%，且支持金額不高于1億元。對需超過上述規定比例或支持金額上限的項目，另行上報市政府同意后確定。

第十七條重大項目的申報與審核流程為：

（一）重大項目由領導小組辦公室牽頭組織實施。

（二）項目推進部門向領導小組辦公室轉報重大項目資金申請報告。

（三）由市發展改革委委托評估機構對項目資金申請報告進行評估，并會同市財政局、項目推進部門提出重大項目支持建議方案，提請領導小組辦公室審核。

（四）領導小組辦公室對重大項目支持建議方案進行審核后，上報市政府審定。

（五）市政府同意后，由市發展改革委批復項目資金申請報告，并會同項目推進部門與項目單位簽訂項目實施框架協議。

第十八條對個別需要進行重大調整或撤銷的項目，由項目單位申請，經領導小組辦公室同意后，由市發展改革委、市財政局會同項目推進部門批復重大項目調整或撤銷意見，并視情追回相應專項資金。

第十九條重大項目應進行中期評估和后評估。中期評估由項目推進部門會同市發展改革委、市財政局組織實施并由市發展改革委、市財政局批復。后評估由市發展改革委、市財政局會同項目推進部門組織實施并批復。

第五章配套項目的管理

第二十條優先支持本市重點項目和重大項目申報國家有關政策、資金扶持。配套項目的支持比例，原則上按國家有關部委的要求及本市有關規定執行。

第二十一條配套項目申報本市資金支持與審核流程為：

（一）配套項目需經本市歸口管理部門（原則上按“上下對口”或國家有關部門文件要求歸口管理或聯合管理）推薦上報。本市歸口管理部門根據項目單位的配套資金申請報告，向市財政局、市發展改革委報送配套資金申請。

（二）對國家有關部門已進行評估的項目，本市不再進行單獨評估，由市財政局、市發展改革委會同本市歸口管理部門提出配套項目支持建議方案，報送領導小組辦公室。

（三）領導小組辦公室根據國家文件及本市相關規定要求，審定配套資金支持方案。有特殊配套需求和特別重大的配套項目，需上報市政府審定。

（四）市財政局會同市發展改革委批復配套資金支持方案。

對未經本市有關部門推薦上報，項目單位直接報送國家有關部門并獲批復的項目需要地方配套支持的，納入本市重點項目或重大項目管理。

第二十二條配套項目的調整和驗收按國家及本市有關規定執行。

第六章專項資金的撥付

第二十三條對已按程序批復的項目，由市財政局根據資金申請報告批復部門或配套項目本市歸口管理部門提交的請款報告，按財政支付管理的有關規定，將專項資金直接撥付到項目單位。

第二十四條項目按程序獲批后，先行撥付核定金額的40%，中期評估通過后撥付核定金額的40%，后評估通過后撥付不超過核定金額的20%。原則上，項目法人的自籌資金應同步到位。

第二十五條對采取資本金注入或其組合方式支持的項目，由領導小組辦公室會同市國資委、相關受托國有投資公司參照國有資產管理有關規定，提出資本金注入 的具體方案，與項目支持建議方案一并上報市政府審定后，委托國有投資公司履行出資人職責并辦理相關手續。市財政局按市政府審定的資本金注入方案、項目資金 申請報告批復以及財政支付管理的有關規定，辦理資金撥付手續。

第七章專項資金的監督管理

第二十六條項目單位和專項資金國有出資主體應按國家有關規定和本辦法的要求，建立專項資金管理制度，嚴禁截留、擠占或挪用專項資金。

第二十七條市發展改革委、市財政局會同有關項目推進部門根據需要，對項目專項資金的管理和使用情況進行監督管理和專項審計。審計、監察等部門依據職能 分工，對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。對因弄虛作假、冒領、挪用等違反規定使用專項補助資金，以及抽逃資金、因管理混亂導致項目失敗和資產流失 的，追回已撥付的專項補助資金，并取消項目法人和項目負責人申報專項資金的資格；情節嚴重的，依法追究其法律責任。

第二十八條市財政局、市發展改革委會同項目推進部門按本市有關規定，對專項資金進行績效評價。

第八章附則

第二十九條由市發展改革委、市財政局會同有關部門參照《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目評估管理辦法》，制定戰略性新興產業發展專項資金項 目評估管理辦法，明確資金申請報告評估、中期評估、后評估的標準、程序、第三方評估機構資質要求等。同時，制定本辦法具體實施所需的項目資金申請報告編制 大綱、項目實施框架協議范本、中期評估和后評估自評報告范本等配套文件。

第三十條領導小組辦公室可依據本辦法，組織有關部門按專項工程工作分工，制定實施細則。

第三十一條為簡化程序、提高效率，經市政府同意，對個別特殊項目可由領導小組辦公室直接受理并實施。

經市政府審核，對個別項目的支持方案（資金支持比例和支持方式等）可不按第十三條、第十六條和第二十條要求實施。

第三十二條本辦法規定的項目評估、審計、績效評價經費，可在專項資金預算中列支，具體管理辦法另行制定。

第三十三條本辦法自印發之日起執行，有效期至2017年6月30日。本辦法生效前實施的自主創新和高新技術產業發展項目，按《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法》管理。

本辦法由市發展改革委、市財政局依照各自職能負責解釋。

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

2012年7月11日

第五篇：上海市加快自主品牌建設專項資金管理辦法

上海市加快自主品牌建設專項資金管理辦法

第一章 總則

第一條（目的和依據）

為加強本市自主品牌建設和發展，進一步推動企業“創新驅動、轉型發展”，提高產業核心競爭力，根據國家有關品牌工作的指導意見和《關于本市加強品牌建設的若干意見》（滬府辦〔2012〕93號）及財政資金管理的有關規定，制定本辦法。

第二條（定義）

上海市加快自主品牌建設專項資金（以下簡稱專項資金）是市政府為加強本市自主品牌建設而設立的專項資金。

第三條（資金渠道）

專項資金由市級財政預算安排，納入市經濟信息化委部門預算。

第四條（管理部門）

市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局負責編制項目資金預算、發布項目申報指南、受理項目申請、開展項目評審、組織項目驗收、實施項目監督管理和督促整改等工作。

市財政局負責專項資金的預算管理，并對專項資金的使用情況進行監督檢查。

第五條（資金安排原則）

專項資金的安排應當符合國家和本市的產業政策，堅持公開、公平、公正的原則，確保專項資金規范、安全和高效使用，使本市自主品牌建設工作更好地服務于經濟發展。

第六條（監督制度）

專項資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受審計機關的審計監督，并接受市人大和社會的監督。

第二章 專項資金的支持對象及使用范圍

第七條（支持對象）

專項資金的支持對象為本市依法設立的企事業單位和社會團體。

第八條（使用范圍）

專項資金的主要使用范圍是：

（一）支持企業提高品牌建設能力。結合本市產業發展重點，支持企業自主品牌的培育和建設，推動重點企業走向國際市場。支持國內一流、有國際影響力的企業實施品牌發展戰略，開展境內外商標注冊和維權、地理標志和農產品商標的注冊和維權、現代服務業商標的培育和發展、國際通行的管理體系認證、質量攻關與改進、產品設計和生產工藝改造升級、具有自主知識產權的新產品開發等自主品牌建設工作。

（二）支持品牌公共服務項目建設。鼓勵各類中介組織、社會機構開展品牌公共服務項目建設，加快建立科學公正的品牌監測、價值測評體系。支持品牌標準制定、價值評估、設計咨詢、交易運作、宣傳推廣、人才培訓等各類品牌公共服務平臺建設，鼓勵中小企業應用品牌公共服務平臺，開展自主品牌建設基礎性工作。

（三）支持綜合性品牌建設項目。鼓勵項目單位參加由國家和市政府有關部門組織開展的品牌培育、品牌教育、品牌宣傳推廣及展覽展示、品牌專項評估、品牌示范區創建等項目。

（四）支持保護和促進老字號發展。重點推進老字號企業在傳承中創新，提高品牌附加值，鼓勵企業采用現代管理和流通方式、技術、標準，改造傳統工藝流程及經營場所，發掘、發展瀕臨失傳的特色工藝，對老品牌進行文化挖掘、盤活重組，拓展國內外市場。

（五）對獲獎品牌單位給予獎勵。重點對獲得政府部門認定的“中國馳名商標”等國家級稱號的單位，給予適當獎勵。

（六）其他經上海市品牌建設工作聯席會議批準支持的項目。

第九條（除外規定）

已通過其他渠道獲得市財政性資金支持的項目，專項資金不再予以支持。經查實重復申報的項目，應當依法追回專項資金，并記入企業信用檔案。

第三章 專項資金的支持方式和標準

第十條（支持方式）

專項資金采取資助、政府購買服務和獎勵三種支持方式安排使用。一個項目只能獲得一種支持方式。

對企業提高品牌建設能力、保護和促進老字號發展的項目，一般采用資助方式。

對品牌公共服務項目、綜合性品牌建設項目，一般采用資助或政府購買服務方式。

對獲得國家級稱號的單位，一般采用獎勵方式。

第十一條（支持標準）

資助項目支持額度原則上不超過項目實際支出金額的30%，單個項目最高不超過200萬元。

政府購買服務項目支持額度按照項目合同金額確定，具體的采購方式按照政府采購管理的有關規定執行。

獎勵項目最高不超過100萬元，獎勵資金應當主要用于品牌建設相關工作。

原有資助項目未完成或者已完成但未通過驗收的單位，不得申報新的資助項目。

當年獲得兩個或者兩個以上國家級稱號以及多次獲得同一國家級稱號的單位，不得享受重復獎勵。

第十二條（區縣配套）

鼓勵各區縣設立加快自主品牌建設專項資金，與市政府專項資金配套使用。

對獲得市級商標、名牌、老字號稱號及品牌獎項等的單位，可由所在區縣專項資金給予獎勵。

第四章 專項資金項目申報及評審

第十三條（項目申報指南）

市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局每年根據本市產業和品牌發展的實際情況，統一編制專項資金項目申報指南，確定專項資金的支持方向和重點，并在各相關政府部門網站發布。

第十四條（申報條件）

申報專項資金的單位應當具備以下基本條件：

（一）系依法在本市登記注冊，具有獨立法人資格的企事業單位和社會團體。

（二）所擁有的品牌具有自主注冊商標的權益。

（三）守法經營，依法納稅，具有良好的信用狀況，無不良信用記錄。

（四）財務狀況良好。

（五）其他規定的條件。

第十五條（申報方式）

符合申報條件的單位，按照專項資金項目申報指南，填寫《上海市加快自主品牌建設專項資金支持項目申請書》（以下簡稱《申請書》），向設在市經濟信息化委的統一受理窗口進行申報。

第十六條（項目評審）

市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局在各自職責范圍內對申報項目分類進行初審。

市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局統一組織專家對初審通過的項目進行評審。

市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局依據專家評審意見，對項目進行最終會審，確定專項資金項目安排計劃，在各相關政府部門網站向社會進行公示。公示無異議的，由市經濟信息化委按部門預算管理的要求報市財政局。

第五章 專項資金的撥付

第十七條（撥款申請）

市經濟信息化委根據被批準項目的實施進度，向市財政局提出用款申請。

第十八條（資金撥付）

市財政局審核后，按照國庫集中支付的規定將資金直接撥付到項目單位。

第六章 專項資金項目管理

第十九條（項目管理）

專項資金項目單位應當嚴格按照《申請書》明確的內容實施項目。

市經濟信息化委、市商務委、市工商局、市質量技監局負責對各自職責范圍內的申報項目進行監督管理。

第二十條（項目變更和撤銷）

專項資金項目事項需要變更的，應當由項目單位向市經濟信息化委提出申請，說明變更事項和理由。市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局進行審核。

有下列情形之一的項目應當予以撤銷：

（一）項目實際完成的指標與《申請書》有明顯差距的；

（二）項目實施條件發生重大變化，致使項目無法繼續實施的；

（三）因管理不善造成階段性任務不能完成的；

（四）其他應當予以撤銷的情形。

專項資金項目撤銷后，項目單位應當將已撥付的資金按原渠道上繳市財政局。

第二十一條（項目驗收）

專項資金項目完成后，項目單位應當在60個工作日內將項目完成情況及其他相關資料報送市經濟信息化委，申請項目驗收；市經濟信息化委應當在5個工作日內將項目驗收資料移送相關部門；相關部門應當在30個工作日內完成項目驗收，并將驗收結果及資料反饋市經濟信息化委。

第七章 專項資金的財務管理與監督

第二十二條（財務管理要求）

專項資金項目單位應當嚴格執行財政資金管理的有關規定，專款專用，提高資金的使用效益，并按國家有關規定進行會計核算。

第二十三條（資金監督和審計要求）

市經濟信息化委、市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局應當加強對專項資金項目實施情況的監督管理，對項目驗收中發現的問題，由相關部門督促項目單位及時整改。

專項資金項目實施注冊會計師審計，相關審計費用在專項資金中列支。

第二十四條（法律責任）

專項資金應當嚴格按照規定的用途使用，不得擅自擠占、截留和挪用。對經檢查發現虛報、瞞報有關情況騙取專項資金的，將追回全部已撥付的專項資金，取消該單位三年內申請專項資金的資格，并依法將其不良信用記錄納入本市聯合征信體系。情節嚴重的，按照國家有關規定追究當事人的行政和法律責任。

第八章 附則

第二十五條（應用解釋）

本辦法由市經濟信息化委會同市商務委、市工商局、市質量技監局、市財政局負責解釋。

第二十六條（實施日期）

本管理辦法自2012年11月11日起施行，有效期至2017年11月10日。2007年10月23日市經委、市工商局、市質量技監局、市財政局發布的《上海市加快自主品牌建設專項資金管理暫行辦法》〔滬經流(2007)490號〕同時廢止。