第一篇：XX大型集團公司基建管理制度

基建工程管理制度

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1.目的與適用范圍

1.1為規范內部基建項目管理，明確基建項目從立項到竣工結算的相關審批程序，控制基建規模，規避投資風險，適應集團快速發展需要，特制訂本制度。

1.2本制度適用于集團公司及各子公司新建、改建、擴建、修繕、裝修等基建項目。

2.內部基建項目分類：內部基建項目根據投資規模、重要程度和復雜程度等因素分為重大基建項目、重要基建項目和一般基建項目。

2.1重大基建項目包括生產經營設施、廠房、辦公樓的新建、改建和擴建等。2.2重要基建項目包括生產經營附屬設施和職工活動場所新建、辦公樓裝修、大型場地平整綠化等。

2.3一般基建項目包括房屋修繕、辦公室裝修、小型場地平整綠化、附屬設施改建及零星基建等。3.基建管理原則

3.1統一形象、全面規劃、合理布局原則。3.2優化設計、厲行節約原則。3.3內部交易市場化原則。

3.4立項、建設、投資（籌資）、管理與受益相統一原則。4.管理職責

4.1集團公司辦公室為基建歸口管理部門，負責基建項目的立項申報、工程預算編制、項目實施、工程監督、工程決算管理；負責組織財務部、審計部、制造部、監事會和使用部門等相關部門共同對基建工程進行驗收，以及驗收后聯系有關部門辦理移交手續等工作。4.2相關部門及職責

4.2.1財務部負責對基建工程預算的審核，參與基建工程的驗收； 4.2.2審計部負責對基建工程進行審計，參與基建工程的驗收； 4.2.3采購中心負責基建材料、物資的采購以及基建項目的招標等； 4.2.4制造部、監事會和使用部門等相關部門根據職責參與基建工程的監督和驗收。

4.3集團公司主管基建的副總經理（以下簡稱主管副總經理）負責一般基建

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項目的審批、重要和重大基建項目的審核及施工單位的確定等工作。4.4集團公司總經理負責重要基建項目和重大基建項目的審批工作，擁有對其它基建項目的最終裁決權。

5、申報審批程序

5.1 項目提出：集團各部門及子公司根據經營發展需要，每年年初制定本年度基建投資計劃，列明本年度需開展項目的名稱、投資額度、進度和資金來源等，經批準后作為立項依據。

5.2一般基建項目審批程序：集團辦公室根據年度基建投資計劃或公司各單位臨時需要，提出一般基建項目申請（內容包括項目名稱、用途、設計方案、施工面積、投資概算、進度安排等），經集團辦公室→經營管理部→集團常務副總經理→監事會批準后方可立項。

5.3重要基建項目審批程序：集團辦公室根據年度專項基建投資計劃或特殊需要，提出重要基建項目立項報告（內容包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設計標準、投資概算、進度安排等），經集團辦公室→經營管理部→集團常務副總經理→董事會重大項目推進辦公室→集團董事長批準后方可立項。5.4 重大基建項目審批程序：

5.4.1由集團辦公室根據年度基建投資計劃及企業快速發展需要，提出包括項目名稱、必要性、可行性、初步方案、施工面積、設計標準、投資概算、進度安排等內容的立項報告和可行性報告，經集團辦公室→經營管理部→集團常務副總經理→總經理辦公會討論通過→董事會重大項目推進辦公室→集團董事長批準后方可立項。

5.4.2重大基建項目的立項報告和可行性報告由集團辦公室組織集團監事會、經營管理部、財務部、成本利益部等相關部門進行初審（重大基建項目的設計方案、預算方案及施工進度計劃等涉及專業性、技術性較強的方案，集團辦公室可委托

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6.2已立項且預算投資額未突破立項估算投資額的基建項目，經集團總經理批準后由集團辦公室實施；已立項但預算投資額超出立項估算投資額的基建項目，則需要重新經集團決策機構審議并報集團董事長批準后方可實施。7.招標和詢價

7.1預算在1000元以下的工程項目，可由集團辦公室安排現有的施工隊伍實施。

7.2預算在1000元上10000元以下的工程項目，須按照公司的相關規定詢價比價確定施工隊隊伍，詢價比價的施工隊伍應為二家以上。

7.3凡預算在1萬元以上的工程項目，均須采用招標形式確定施工隊伍；1萬元以上20萬元以下的工程項目須有三家以上具有二級以上資質的建筑企業參與投標；20萬元以上的工程項目須有五家以上具有二級以上資質的建筑企業參與投標。

7.4工程項目的開標、評標、定標按照公司競標的相關管理規定執行。8.工程合同的簽訂

8.1原則上1萬以上的工程項目必須簽訂工程合同。

8.2集團辦公室應根據項目預算清單及論證內容擬定合同文本，合同文本內容包括：詢價項目、項目要求、交貨或完工期限、付款方式、詢價的截止日期等相關內容。

8.3所有的工程合同須按照公司合同管理的相關規定進行評審、簽訂。9.組織施工:集團辦公室具體負責基建項目的現場施工管理、施工過程中存在問題的協調解決。10.工程變更和方案調整

10.1工程項目實施過程中發生的工程變更，應由原設計單位編制設計變更文件并附工程量變化說明和費用測算（包括設備、材料和施工費用變化）。10.2工程變更所涉及的變更事項如果是因為施工單位自身機具設備的原因或施工單位采購材料不符合設計要求等原因，在不降低原設計標準、不危害原有建構筑物和新建構筑物的前提下可以允許變更，但該項變更所引起的費用增加由施工單位承擔；如果涉及的變更事項確實因為建設單位或設計的原因，則現場監理人員、設計代表和集團辦公室可以按權限簽字確認以安排施工，但必須另附設計修改單以作為竣工結算和竣工資料的憑證。

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10.3項目實施過程中，由于原定條件、環境發生重大變化的，可進行調整，調整方案按照立項審批程序重新履行報批手續。11.現場簽證

11.1施工過程中如需現場簽證，實施前必須辦理簽證審批手續后才能實施；現場簽證工作由現場簽證專業工程師跟蹤完成。涉及現場鑒定內容由現場代表召集，造價工程師、監理工程師、審計人員共同參加認可，并在原始依據上簽字。

11.2凡是設備、材料增減、位置改變等需要在竣工圖上反映的變更，必須以設計修改或補充設計的形式出現，而不能以現場簽證的形式出現，否則不能作為結算依據。

12.施工監理：重要、重大基建項目必須聘請施工監理，施工監理由集團辦公室提供備選對象，由集團常務副總經理審核、集團總經理確定。13.竣工驗收及結算 13.1竣工驗收

13.1.1工程竣工后,由工程施工方通知發包方進行驗收,驗收時由發包方集團辦公室組織，必要時，可請基建行業專家人員參與，由辦公室、監事會監察室、審計部、成本利益部、采購中心、集團研發中心和基建項目發包方負責人等單位領導對基建項目按基建合同從原材料、工期等逐項檢查，結合專家的意見，對存在的問題按合同條款予以處理，形成驗收報告，不合格的應返工返工，應處罰的處罰，驗收合同雙方簽字后生效執行。13.2竣工結算

13.2.1工程結算前，工程項目負責人應進行實地丈量，出據施工合同、預算方案、材料報表等一切相關資料。

13.2.2一般基建投資項目結算由集團辦公室、審計部共同審定，審定完畢、驗收合格后，財務部門即按照合同的相關規定辦理財務轉帳或撥付工程款等手續。

13.2.3重要、重大基建項目結算由集團辦公室組織董事會重大項目推進辦、集團經營管理部、審計部、財務部等相關部門進行審核，必要時可委托

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定辦理財務轉帳或撥付工程款等手續。

13.2.4集團辦公室必須在工程完工三個月內收齊竣工圖紙、結算資料、驗收報告、前期報批手續等竣工資料，再按照檔案管理的相關規定進行存檔。14.考核規定

14.1基建工程未按照規定進行立項審批或未經概、預算即進行開工的，視情節每項工程考核相關責任人200元-500元。

14.2施工隊伍未經詢價或招標確定的，視情節況考核相關責任人500-1000元；招標徇私舞弊的，一經查實。

14.3未按規定簽訂施工合同的，考核相關責任人200元-500元/次；由于簽訂的施工合同不嚴謹、不合法等引發事后經濟糾紛，給公司造成1萬元以下經濟損失的，考核相關責任人200元/次，造成1萬元以上10萬元以下損失的，考核相關責任人500元/次，造成10萬元以上損失的，視情考核相關責任人1000元-3000元/次；凡因合同簽訂不嚴謹、不合法等事后給公司造成損失的，相關責任人須承擔損失額1％至20％不等的賠償金。14.4項目負責人不作為，導致項目延期的，每延期一日考核相關責任人50元；導致基建項目無法驗收或驗收不合格的，視情節考核相關責任人500元-2000元/次，并承擔由此造成的部分損失。

14.5未經審批變更工程或調整工程方案的，考核相關責任人500元-1000元/次，并視情節承擔部分由此造成的損失。

14.6未履行峻工驗收審定手續即辦理工程結算的，考核相關責任人200元-1000元/次，并視情節承擔部分由此造成的損失。

14.7未及時對工程檔案進行收集、歸檔的，凡超期的，考核相關責任人50元/日。

14.8凡在工程項目立項、概預算、詢價招標、工程實施、監理、工程物資采購以及峻工驗收等徇私舞弊、損公肥私的，視情節考核1000元-5000元/次；情節嚴重的，一律追究相關法律責任。

14.9凡違反本制度精神,在上述考核尚未明確的,視其情節考核50-1000元/次。

15.附則:本制度由集團公司辦公室負責起草、修改和解釋;本制度自發布之日起實施。

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第二篇：大型集團公司檔案管理制度

檔案管理制度

第一章 總則

第一條 為了規范（集團）股份有限公司（以下簡稱公司）檔案的分類、裝訂、歸檔、保管、查閱和銷毀的管理，特制定本制度。

第二條 檔案的范圍

1、公司內部經營形成的各種資料。

2、外部政府機關、行業部門形成的與公司經營或行業有關的公文、通知、批復等資料。

3、下屬全資、控股子公司（以下簡稱子公司）備案形成的與經營有關的資料。

第二章 檔案的管理部門

第三條 檔案的管理部門

檔案管理由行政部及財務中心共同管理，其中行政部為主管部門。

第四條 檔案管理部門的職責

1、行政部檔案管理的職責

（1）負責統一組織編制、修訂、完善公司的檔案管理制度，規范管理流程、分類目錄、管理表格，規范檔案分類、移交、備份、備案、歸檔、立卷、保管、借閱、銷毀等的管理。

第1頁/共13頁（2）負責指導、培訓、宣貫檔案管理制度。

（3）負責組織、安排、檢查督導檔案管理制度的執行。（4）負責整理、保管公司人事行政類和業務類檔案。（5）負責收集、整理、保管子公司備案的人事行政類和業務類檔案。

（6）負責收集、整理各部門檔案分類目錄，匯總建立公司電子目錄并寫入OA檔案系統。

2、財務中心檔案管理的職責

（1）負責配合行政部編制、修訂、完善公司檔案管理制度中財務類檔案的分類目錄、分類管理流程。

（2）負責收集、整理、保管公司及子公司備案的財務類檔案。

第三章 檔案的分類管理

第五條 檔案的分類原則

公司檔案分類和分類編號由行政部統一集中管理。各部門不得擅自增、減、變更檔案分類和分類編號。如有變更、調整、增加、刪除需求，應由需求部門提出申請，經部門主管和行政部審批同意后再做調整。

第六條 檔案的分類

檔案分類可按內容、保存形式、密級性等多種方式分類。公司檔案主要采取按實質內容進行分類。

1、按內容進行分類：具體各級的分類目錄詳見《檔案分類管理

第2頁/共13頁 流程》中具體規定。主要有：

（1）、章程、規章制度、通知通報發文：主要包括章程、規章、制度、內部通知通報發文、外部政府機構、行業部門的發文、通知、批文等。

（2）、會議資料。主要包括日常會議紀要和專題會議資料等。（3）、股東會、董事會、監事會決議和成員資料。包括股東會、董事會、監事會決議、股東會、董事會、監事會成員資料等。

（4）、企業基本資料。包括企業簡介、資質、證照登記、變更、注銷、年審資料、品牌形象等。

（5）、經營目標、計劃、總結：包括經營目標與總結、經營計劃與總結等。

（6）、經濟合同。包括對外形成收款的經濟業務合同、對外形成付款的經濟業務合同、關聯企業間收付款合同等。

（7）、案件資料。

（8）、行政后勤檔案/員工福利（餐娛、文體、圖書等）。包括基建項目、后勤福利文件、資產清單等。

（9）、人力資源部資料。包括人力配臵、人力開發、人力薪酬（成本）、勞資關系、員工信息管理等。

（10）、財務部門資料。包括財務人員管理資料、會計報表/報告、涉稅資料、銀行融資評級授信資料、銀行資金帳戶資料、重大財務事項資料、會計賬簿、憑證、帳套備份光盤等。

（11）、戰略投資部資料

第3頁/共13頁（12）、工會文件

（13）、登記記錄資料。包括印章使用登記表、收發文登記、檔案管理登記資料、圖書借閱登記表等。

（14）、簽字印模。包括簽字樣本、印章印模等。（15）、特殊業務資料。

2、按保存形式分類（1）紙質形式

（2）電子檔案形式：包括各種電子表格、電子文檔、掃描方式等形式。

3、按保密性分類：分為絕密檔案、機密檔案、秘密檔案、一般（無密級）檔案。絕密、機密文件打印使用專用磁盤，絕密文件只能印1份，機密、秘密文件按審閱人數打印。文件機密級數，由發文單位的主管領導根據文件內容，對照密級分類標準進行確定。

（1）、絕密：處于最高保密等級，限指定人員知曉，一旦泄密會對集團公司安全、發展造成極其嚴重后果的資料，如導致公司財產損失伍萬元以上；資金鏈斷裂（七天內不能恢復鏈接）；管理系統崩潰（三天內不能恢復運行）或組織架構動蕩（高管三人以上投訴或兩人以上離職的）等。絕密文件是集團公司的核心檔案。包括但不限于：

A、總裁指定的絕密事項資料；

B外單位提供的絕密文件資料和相應的科研成果； C公司的重大經營決策、戰略投資計劃； D購買或開發的科研成果和專利等資料；

第4頁/共13頁 E資金運作計劃、協議、等相關財務資料； F重大項目的資料。

(2)、機密：保密等級次于絕密，集團相關領導、相關部門領導和相關人員所知的資料。是指非法泄露后會給集團公司安全、發展造成嚴重損害的資料，如導致公司財產壹萬元以上伍萬元以下；資金鏈鏈接不穩（七天內恢復鏈接的）；管理系統遭受破壞（技術平臺、作業工具等三天內恢復使用的）或組織架構出現危機（高管兩人以上投訴或一人離職的）等，包括但不限于：

A集團公司領導指定的機密事項資料；

B外單位提供的機密文件資料和相應的研究成果；

C集團及控股子公司的決策性會議紀要、股東會及董事會決議； D關于集團及控股子公司商業利益，發展的合同；

E公司發展規劃、經營計劃、業績合同、經營分析會紀要等(未公開宣布者)；

F尚未公布的技術基本資料、材料、圖紙； G投資計劃書、項目協議、項目運作方案；

H財務帳薄、財務運行報告、驗資報告、審計報告等； I集團公司人事檔案、工資；

J未公布的內部重大改革及人員變動的方案； K涉及總裁個人的收發文件。

3、秘密：保密等級在絕密和機密之下，集團領導、部門領導、相關人員所知的資料。但如果非法泄露，會給集團公司帶來損害和影

第5頁/共13頁 響，如導致公司財產損失1萬元以下；資金鏈鏈受到輕微影響（不影響正常作業）；管理系統遭受輕微破壞（不影響正常使用）或組織架構受到輕微動蕩（兩人以下投訴，無人員離職），包括但不限于：

A外單位提供的秘密文件資料和相應的研究成果；

B公司招投標書，有關公司經營的各項信息、數據、流通渠道和機構等；

C具有國際先進水平，并且應用范圍廣、經濟效益高或者學術價值大的科研成果、關鍵技術和有可能成為發明、專利的階段性成果、資料等；

D合同，技術協議； E公司制度匯編原件。

（4）一般（無密級）檔案：除以上外，其他均為一般檔案。

第四章 檔案的移交管理

第七條 檔案移交的基本要求

1、資料完成了日常經營審批、傳閱等相關流程，已形成檔案。

2、移交前，應對破損、字跡擴散或紙張太小的文件進行修裱、復制或加邊，對大小不

一、長短不齊的文件折疊理齊。

3、結合文書材料的形成時間、彼此聯系進行排列。批復在前，請示在后；正件在前，附件在后；正本在前，定稿在后；結論在前，依據在后。

4、原則上整理好一一對應的紙質檔和電子檔。

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5、采用碳素墨水鋼筆或簽字筆，不得使用圓珠筆或鉛筆填寫，要求字跡工整、清楚、準確。

第八條 分類檔案的移交人、保管人、移交時間、移交流程等的規定，詳見《檔案分類管理流程》中的規定。

第九條 檔案移交時移交人填寫《檔案交接登記表》，報部門主管審核確認簽字。接收人核對無誤后簽字確認。

第五章 檔案的備案管理

第十條 檔案的備案是指子公司向集團備案。集團各檔案管理員對備案檔案的管理應分公司分按分類順序建立目錄并立卷歸檔。

第十一條 具體需要備案的分類檔案、子公司備案人、集團受理人、備案時間等詳見《檔案分類管理流程》中具體規定。

第六章 檔案的歸檔管理

第十二條 檔案的歸檔原則

1、按立檔單位分開建檔。

2、按形成或針對的分開建檔。

3、自有檔案和備案檔案分開建檔。

4、按檔案內容分類排序歸檔。

5、按公司//檔案類別/順序號歸檔編號。

6、按末級分類檔案登記檔案目錄。

7、不相容職務檔案分開歸檔。

第7頁/共13頁 第十三條 檔案管理員應在收到移交檔案資料后3日內歸檔。檔案管理員填寫登記《分類檔案目錄》，將檔案文件有序臵放在目錄后面。檔案文件右上角應標注檔案的分類編號、目錄序號及檔案密級。

第七章 檔案的立卷管理

第十四條 檔案的立卷裝盒原則上應與檔案分類保持一致。分類檔案資料較少時，連序的分類檔案可組合立卷。分類檔案資料較多時，可分多盒立卷。檔案管理員應編制《檔案立卷目錄》，對每一卷宗號所管理的分類檔案編號、分類檔案名稱進行列示。

對于跨年的案件資料、基建項目、施工項目、投資項目、委貸業務、擔保業務、典當業務，應在完結當年立卷歸檔。

與單個項目、業務或事項相關的要素應進行組合成一個文檔，建立清單目錄，經部門領導審批確認完整齊備、準確無誤后再歸檔立卷。比如：

1、單個專題會議相關組合要素：（1）關于召開會議的請示與批復；（2）提交會議審議批準的資料：包括工作規劃、計劃、報告；預算決算；各項決議的草案；（3）會議期間使用的資料：包括開幕詞、閉幕詞、領導人講話稿；大會發言資料；會議總結報告；（4）會議參考性資料：包括調查報告；可行性分析報告；統計報表；技術圖紙或圖表；（5）會議管理性資料：包括會議通知、日程與議程安排表；會議須知、保密規定；會議主席團名單、委員會名單、與會人員名單；票證、簽到簿；（6）會議宣傳性資料：包括會議簡報；會議紀要；新

第8頁/共13頁 聞報道；（7）照片、錄音、錄像等資料。

2、單個股東會、董事會、監事會成員資料相關組合要素：簡歷、身份證復印件、授權書及其他資料。

3、單個資質、證照登記、變更、注銷、年審事項相關組合要素：資質、證照新舊或前后復印件；公司登記、變更、注銷、年審申請資料；有關政府或行業部門登記、變更、注銷、年審批復資料。

4、單個案件相關組合要素：訴訟合同、立案資料、過程資料、結案資料。

5、單個員工的檔案相關組合要素：員工應聘信息登記表、學歷及學位證復印件、身份證復印件、三張一寸彩色免冠照保險接續卡（養老保險冊）、與工作過公司解除或終止勞動合同的證明、專業技術資格證書、完整應聘人員信息登記表、體檢證明、勞動合同和保護協議、員工用工協議、告知書、聲明書、崗位變動通知、辦理交接手續資料。

6、單個基建項目、施工項目、工程項目、資金申報項目、委貸業務資料、擔保業務也應根據具體項目或業務要求進行相關要素組合。

第八章 檔案的保管要求

第十五條 檔案管理員負責檔案的保管。各檔案管理部門應指定專人進行檔案管理。行政類檔案指定行政主管保管；人事類檔案由人事主管保管，涉及員工個人信息檔案及時報檔案管理專員保管；財務類檔案應由秘書和會計作為檔案管理員;其他業務類檔案應由行政類

第9頁/共13頁 的檔案管理員統一管理。

行政部應對OA中單位檔案系統應指定專人作為系統管理員進行維護和管理，主要負責：

1、負責統一建立集團及子公司的單位檔案結構體系。

2、負責指導集團及子公司行政人事檔案管理員將《檔案分類目錄匯總》寫入OA單位檔案系統中。

3、負責檢查人事檔案管理員在OA單位檔案系統中對《檔案分類目錄匯總》的查閱權限進行合理授權。

第十六條 紙質或實物檔案的保管的一般要求

1、檔案室應選擇在干燥防水的地方，并遠離易燃品堆放地，周圍應備有適應的防火器材；

2、采用透明塑料膜作防塵罩、防塵布，遮蓋所有檔案架和堵塞鼠洞；

3、檔案室內應經常用消毒藥劑噴灑，經常保持清潔衛生，以防蟲蛀；

4、檔案室內保持通風透光，并有適當的空間、通道和查閱地方，以利查閱，并防止潮濕；

5、嚴防毀壞損失、散失和泄密； 第十七條 電子檔案的保管的一般要求

1、檔案管理員應建立電子文件夾將電子檔案進行統一保管。

2、電子文檔應保存在單機版的計算機中，必須設臵密碼，注意防泄。

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3、電子文件應定期進行備份，防病毒等安全措施。

4、備份磁介質應注意防磁。第十八條 密級檔案管理的特別要求

1、嚴禁在不具備保密條件的地方存放檔案。

2、檔案管理員應當貫徹執行國家保密法律、法規和集團公司的保密規定，做到對公司的機密不說、不外傳。

3、檔案管理員在調離或離職時，由總裁辦負責人監督辦理移交、檔案交接之后，方可離開。

4、檔案管理員無論在職期間、調離或離職后，都不得向任何個人或單位泄漏涉及公司經濟合同、稅收籌劃、核心技術等機密性檔案內容。丟失檔案或擅自泄露檔案機密，公司將追究其個人的經濟責任和法律責任。

5、秘密載體必須確保任何時候都處于絕對安全、保密狀態，對秘密載體生成過程中不需歸檔的材料，應及時銷毀。秘密載體指以文字、數據、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載公司秘密信息的紙介質、磁介質（含計算機硬盤、軟盤和錄音帶、錄像帶等）、光盤等各類物品。

6、秘密文件在公司內部的借閱、復制必須由借閱人申請，經過載體管理部門負責人、分管領導、行政部負責人審批，有對外發布需要時，必須報經批準。

7、絕密、機密文件在公司內部的借閱、復制必須由借閱人申請，經過載體管理部門負責人、分管領導、行政部分管領導、批準。

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8、在秘密事項形成后、歸檔前以“誰形成誰負責”為原則，進行管理。

9、秘密事項由形成部門在檔案歸檔時，按照密級資料具體分類標準做好標識（蓋上標識印章，標識印章由檔案管理員保管，絕密檔案移交前移交人須做好密封），交檔案管理員負責妥善保管，并建好記錄、臺帳。

第九章 檔案的借閱管理

第十九條 申請借閱、查閱或復印檔案時，應填寫《檔案查閱/借閱/復印申請單》，根據檔案密級級別向各級領導申請報批。除此外，公司外部人員借閱時還應持單位正式介紹信，檔案保管人員方能接待。

第二十條 借閱人應認真填寫檔案借閱/查閱/復印登記簿，詳細登記借閱人的姓名、工作單位、查閱理由、查閱日期、檔案名稱、數量、內容、歸還期、歸還簽名等情況。

第二十一條 在借閱、查閱或者復制檔案時，嚴禁在檔案上涂畫、拆封和抽換。

第二十二條 申請復印時，應由檔案管理員親自復印，并加蓋“再復印無效”印章，并注明“此復印件僅用于…用途”。

第二十三條 一般檔案的借閱、復印由借閱人提出申請，報部門負責人、行政部負責人審批后至檔案員處辦理相關手續。檔案一般不得帶出檔案室。檔案管理人員應負責將原件及時、完好無缺地歸放原

第12頁/共13頁 處。

第二十四條 絕密、機密文件嚴禁帶出檔案室、復制，經相關領導審核簽批人員在檔案室查閱后應立即歸還。如確因工作需要帶出、復印，除簽批手續外，檔案員還需當面或電話聯系方式，向、確認后辦理相關手續。辦理中做好記錄，按時追回加密的復印文件存檔（由于工作需要交予其它關聯機構、政府部門的除外）。

第二十五條 絕密、機密、秘密、一般檔案借閱、復印如涉及財務內容的，除正常審批手續外，還需財務負責人、簽批。

第二十六條 行政部應根據公司對檔案軟件系統檔案目錄的查閱、復制、下載權限的書面授權權限進行管控。

第十章 檔案的銷毀管理

第二十七條 檔案保管期滿需要銷毀時，由檔案保管人員填寫文檔銷毀申請單，編制銷毀清冊，經部門主管、檔案管理部門主管、、鑒定審核方能銷毀。銷毀時，應有、在場監督銷毀。監銷人在銷毀檔案前，應當按照檔案銷毀清冊所列內容清點核對所要銷毀的檔案；銷毀后，應當在檔案銷毀清冊上簽名蓋章。

檔案保管期限滿，但未結清的債權債務原始憑證和涉及其他未了事項的原始憑證，不得銷毀，應當單獨抽出立卷，保管到未了事項完結時為止。單獨抽出立卷的檔案，應在檔案銷毀清冊和檔案保管清冊中列明。

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第三篇：基建管理制度

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煤礦基建管理制度

土建工程質量控制體系管理制度

一、建筑工程質量驗收劃分為單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗批。

二、檢驗批及分項工程由現場施工員和技術員共同進行驗收，并做出驗收結論。

三、分部工程所含分項工程全部驗收合格后，由施工隊組織驗收分部工程，驗收合格后經科長簽字方可進行下一工序。

四、所有分部工程驗收合格后，由工程科組織分管礦長參加單位工程竣工驗收。并經分管礦長簽字認可。

五、所有驗收記錄統一采用工程科指定表格。

圖紙匯審管理制度

一、圖紙到礦發放兩天后，組織技術員、施工員、監理、施工隊進行圖紙匯審。

二、對圖紙中的失誤及存在的問題及時與設計單位聯系或自行更正。

三、對于不切合實際施工要求的，需要變更的項目在經分管礦長同意后分別列項。

四、匯審完畢后，所有參與人員簽字認可。

材料進場檢驗管理制度

一、所有主材進場需施工員、技術員、監理統一驗收后填寫主材入場卡后方可進場。

二、所有主材必須持有有效的質量檢驗證件。

三、主材入場卡內必須寫明主材名稱、強度等級、產地、數量等。

四、有強度等級差別的主材要實行分類指定堆放，不得隨意堆放。

五、對于專材專用的特殊材料（如裝飾材料），要嚴格按樣品或定廠定點的渠道進貸，并要有保質牌卡和質量檢驗報告。

六、堅決杜絕不合格和無證無牌無廠的材料進場。否則追究有關人員責任。

隱蔽工程驗收管理制度

一、所有隱蔽工程驗收參與人員不得低于四人（基建科技術員、施工員、工程監理、考核辦考核員）。

二、工程造價在2萬元以上的工程地基以下隱蔽部分由副科長或科長參加驗收，并簽字認可。

三、凡經招、議標的房屋工程的地下隱蔽部分由分管礦長參加驗收，并簽字認可。

四、大型土石方工程由分管礦長及科長參加驗收。

五、所有隱蔽工程實行現場簽證，不得補簽，否則，按有關規定進行處罰。

零工及修繕工程管理制度

一、礦內零星工程必須先根據需要，由基建科作出工程預算，報分管領導審批后方可安排實施。礦區修繕項目由行政科作出使用計劃，報分管領導審批后安排實施。

二、如人為破壞的公共設施由責任人自行解決。

三、零工及修繕項目造價低于1000元，由分管礦長審批后實施。高于1000元的項目統一由基建科做出工程預算，經礦長審批后，方可安排實施。

四、零工及修繕項目每季度結算一次，由基建科統一進行結算(結算以公司下發的2009年預結算辦法為依據)。

五、礦區防洪、零星整改等項目經礦長審批實施后單項進行結算。

六、零星工程完工驗收后必須經基建科、使用單位、考核辦聯合驗收合格、簽字認可后進行結算。

材料出庫管理制度

一、所有材料統一由施工員出庫保管，在經得科長和分管領導同意后方可出庫。

二、對于大宗材料統一出庫，由施工員與保管建立二級臺帳，并在科內備案。

三、科內設專人對材料分類、分工程進行存檔。

四、完工后剩余出庫材料，施工隊交回施工員，科內設專人管理。

五、結算時，由結算員與施工員，施工隊核對材料去向。

六、建立專門的廢舊材料回收及利用情況統計表，由專人保管。

工程驗收制度

一、在某項工程竣工后的3日內，施工隊要及時書面申請基建科、工程監理以及礦領導等有關科室進行竣工驗收，并附有工程驗收清單和施工圖紙。

二、基建科要在5日內組織公司等有關領導和科室人員進行工程竣工驗收。

三、驗收人員根據驗收表逐項核實，并認真填寫工程驗收單。對施工隊擅自超設計施工的項目按設計進行計量，達不到設計要求的不予驗收。

四、工程驗收人員要本著認真細致，對工程嚴謹的態度，對集體負責的思想進行認真驗收。

五、在工程驗收完畢后，所有驗收人員要在工程驗收表上簽字，并要求誰簽字誰負責。

現場簽證管理制度

一、工程項目每道工序結束后，技術員、監理、施工員在認真抽樣檢查后，現場簽證。誰簽證，誰負責。否則施工單位不得進行下一道工序。

二、隱蔽工程驗收除施工員外，必須有三人以上參加驗收，方可生效。

三、所有驗收單一式三份，施工隊、監理、科內各一份，每天的驗收單均交回科內，由檔案管理員管理。不得補簽、補交驗收單。

四、無驗收單擅自進行下一道工序的，除嚴格返工外，所有責任由施工隊負責，發現補簽或人不在場簽字者，責任由簽字人負責。

基建工程結算會審管理制度

一、工程竣工驗收合格后，由基建科組織有關人員進行初結。

二、初結完成后，由基建科確定時間及地點并負責組織有關人員進行結算會審。會審參加人員：礦長、分管工程副礦長、考核副礦長、基建科長、副科長、技術員、施工員、預算員、考核科長、工程監理及施工隊代表。

三、結算會由礦長或分管副礦長主持，由預算員逐項說明結算依據。由參會人員提出疑問，由預算員及基建科人員做出相應解釋。

四、由專人對會議主要進程進行記錄，并做出會議紀要，由參會人員簽字認可。

五、本會審會議正常情況每月20日舉行，特殊情況另行安排。

六、未經會審的工程不得進行結算。

工程質量管理責任制

為適應公司工程管理質量的新辦法，進一步做好工程質量的管理工作，做到分工明確，責任到人，有效控制，待制定本辦法。

一、施工隊

1、施工隊是工程的實施主體，也是工程質量控制的主體，負責保證工程各分部分項實施符合規范要求，對工程質量負主要責任，是工程質量事故的第一責任人。

2、在具體工程施工前，施工隊要按要求到相關部門完成該工程砂漿、砼的實驗室配合比設計及施工材料的質檢工作。并做好開工報告等資料的完善工作。

3、施工隊在工程施工過程中，要依照規范要求各分部分項的實施，并嚴格認真的做好自檢整改工作。

4、施工隊必須嚴格執行材料進場檢驗制度等規章制度，并積極配合甲方施工員工作。

二、科室長

1、基建科長是工程質量的主要負責人，總體負責各項工程的工程質量管理工作。

2、負責監督檢查技術員及施工員資料情況，審定設計變更。

3、對工程中出現的質量問題組織有關人員進行會審后做出處理決定。參與各項工程的隱蔽工程及分項工程的驗收工作，負責組織有關人員對工程質量進行檢查驗收。

三、技術員

1、技術員對各項工程質量進行技術工作管理，具體地解決工程中出現的技術問題。

2、控制工程的造價及編制預結算，審定各項工程施工組織設計，負責編制具體工程的質量控制措施。

3、負責向施工隊進行技術交底，參與分部分項工程的驗收。

4、負責工程技術資料的管理工作。

四、施工員

1、施工員負有全程具體監管工程實施的責任，是工程質量的主要責任人。具體對工程的各分部分項的實施質量進行監督管理，并對進場材料的數量和質量及使用情況進行統計。

2、按技術交底對工程的砼、砂漿進行現場抽樣做試塊檢驗，對工程的各分項工程進行驗收、簽證。

3、施工員要按科內要求對施工隊及施工現場實行直接管理，對施工期間施工活動負責。

工程管理責任制處罰辦法

一、未按規定程序擅自安排工程開工，罰科長100-----300元。

二、認真抓好土建工程質量，發現土建工程質量問題必須及時責令工程隊進行整改，否則經礦部其它人員查出，每次罰款200元。其中科長承擔30%、技術員承擔20%、施工員承擔50%。

三、工程預（結）算必須做到準確、及時、合理，每失誤一次按失誤子目相差金額的50%做為罰款。其中科長承擔40%、編制人承擔60%。

四、搞好各項工程的驗收簽證及資料收集整理工作，每少一項資料罰款100元，并補齊資料。其中科長承擔20%、技術員承擔50%、資料管理員承擔30%。

五、礦部及科內具體工作任務確定責任人，未按時按量完成每項工作罰責任人50元。

六、無故不參加學習、監理例會，每次罰款20元。

七、施工員必須堅守工地，發現脫崗每次罰款50元，三次以上加倍處罰。

八、發現有克扣包工隊、向包工隊索取東西、強行向包工隊進料等現象，罰責任人200元，并記過一次。

九、定期檢查施工員材料報驗單、施工日志等資料，缺項一次罰責任人50元。

十、發現施工員在現場，施工隊不按要求施工而不制止者，撤消其對本工地的施工權并處罰50元/次。每個工地均不能勝任者撤換施工員。

十一、工程預算金額，招標、議標前凡經手人員均不得泄露。如發現施工隊與礦部預算雷同者，泄露者經查處送交勞資科處理。

十二、施工隊未做材料復試報告及配合比等資料或未經甲方、監理驗收私自進行施工的，每次處罰施工隊500元，并責令其停工。

十三、經施工隊自檢合格報監理、甲方的各分部項工程，經監理和甲方檢查發現一項不合格的，罰施工隊200元，并責令整改重驗。

十四、發現施工隊在工程中偷工減料、用料以次充好等徇私舞弊行為的，每次處罰施工隊500元，并報公司工程部。

十五、未組織圖紙會審，罰科室長50元/次。對圖紙內容不仔細查看，在施工過程中發現錯誤、造成失誤的罰科室長50元，罰技術員100員。

十六、技術交底含糊不清或與圖紙不附，處罰責任技術員50元/次。

十七、所有驗收實行當日現場簽證，發現補簽處罰責任人各50元。

十八、處罰施工隊金額全部上繳礦部。科內罰款做為值班補助在浮動獎中體現。

基建工作程序

一、立項程序：

實際需要→基建科→分管礦長→礦長 工程部

二、設計程序：

確定項目→現場勘察→收集資料→設計圖紙→圖紙匯審→分管礦長→礦長

三、預結算程序：

圖紙匯審→熟悉施工組織設計→確定材料價格套用定額及取費 標準→編制預算→科內會審→分管礦長→礦長→報工程部

竣工驗收→填初驗報告單→資料整理→編制結算→科內會審→結算評審組→分管礦長→礦長→報工程部

四、工程驗收程序：

施工隊自驗→報施工員→報基建科→報工程監理→聯合驗收→發現問題→下達整改通知單限期整改→簽字認可→存檔

施工檢驗程序

圖紙會審（查失誤）放線（查鋼尺）驗線（查要求）開槽（查邊坡）驗槽（查地質）審基底（查墓穴）驗灰土（查比例）測厚度（查步數）打夯（查密實）測試（查比量）拌砼（查配比）墊層（查厚度）布鋼筋（查要求）驗鋼筋（查根數、接頭、直徑）支模（查規范）驗模（查要求）澆灌（查配比）拆模（查日期）養護(查時間)扶灰(查厚度)油漆涂料(查用料)回填土(查夯實)驗收(查質量)礦區屋面作業安全及防水層保護有關規定

一、各科隊在進行屋面作業前先到基建科進行溝通、備案。在確定沒有安全隱患的前提下方可進行作業。

二、在進行作業時要有必要的安全防護措施。

三、在作業時要穿膠鞋或布鞋，嚴禁穿著皮鞋進行作業。

四、在屋面焊制水箱等使用鐵件作業時，必須采取屋面防水層保護措施，并由基建科派人進行監督。

五、如擅自作業或保護措施不到位對屋面SBS防水層造成損壞的，維修費用在責任單位工資中扣除。

第四篇：大型集團公司保密制度

1.目的與適用范圍

1.1為保守公司秘密，維護公司權益，結合公司的實際情況，特制定本制度。

1.2公司秘密關系公司的權利和利益，依照特定程序確定，在一定時間內只限一定范圍人員知悉的事項。

1.3集團公司各部門及各子公司都有保守公司秘密的義務。公司保密工作，實行既確保秘密又便利工作的方針。

1.4對保護公司秘密以及改進保密技術、措施等方面成績顯著的部門或員工實行獎勵。2.保密范圍和密級的確定

2.1公司秘密包括本制度1.2條款規定的下列秘密事項： 2.1.1公司重大決策中秘密事項。

2.1.2公司尚未付諸實施的經營戰略、經營方向、經營規劃、經營項目及經營決策。2.1.3公司內部掌握的合同、協議、意見書及可行性報告、主要會議記錄。2.1.4公司財務預決算報告及各類財務報表、統計報表。2.1.5公司所掌握的尚未進入市場或尚未公開的各類信息。2.1.6公司的技術資料和圖紙。

2.1.7公司員工人事檔案，工資性、勞務性收入及資料。2.1.8公司確定應當保密的其他事項。

2.1.9一般性決議、決定、通知、通告、行政管理資料等內部文件不屬于保密范圍。2.2公司的密級劃分：

2.2.1公司秘密的密級分為絕密、機密、秘密三級。絕密是最重要的公司秘密，泄漏會使公司的權益和利益遭受特別嚴重的損害；機密是重要的公司秘密，泄漏會使公司的權益和利益遭受嚴重的損害；秘密是一般的公司秘密，泄漏會使公司的權益和利益遭受一定損害。2.3公司密級的確定：

2.3.1公司經營規劃中，直接影響公司權益和利益的重要決策、文件資料為絕密級。2.3.2公司發展規劃、財務報表、統計資料、重要會議記錄、公司經營情況為機密級。

2.3.3公司人事檔案、合同、協議、工資性收入、尚未進入市場或尚未公開的各類信息為秘密級。

2.4屬于公司秘密的文件、資料，應當依據本制度2.2、2.3條款的規定表明密級，并確定保密期限，保密期限屆滿，自行解密。3.保密措施：

3.1屬于公司秘密的文件、資料和其他物品的制作、收發、傳遞、使用、復制、摘抄、保存和銷毀，由公司委托專人執行，采用電腦技術存取、處理、傳遞的公司秘密由各部門負責保密。

3.2對于密級文件、資料和其他物品，必須采取一下保密措施： 3.2.1非經批準，不得復制和摘抄。

3.2.2收發、傳遞和外出攜帶，由指定人員擔任，并采取必要的安全措施。3.2.3在設備完好的保險裝置中保存。

3.3屬于公司秘密的設備或者產品的研制、生產、運輸、使用、保存、維修和銷毀，由公司指定專門部門負責執行，并采取相應的保密措施。

3.4在對外交往與合作中需要提供秘密事項的，應當事先經批準。

3.5具有屬于公司秘密內容的會議和其他活動主辦部門應采取保密措施。

3.6不準在私人交往和通信中泄漏公司秘密，不準在公共場所談論公司秘密，不準通過其他方式傳遞公司秘密。

3.7公司工作人員發現公司秘密已經泄漏或者可能泄漏時，應當立即采取補救措施并及時匯報，并立即做出處理。4.考核規定：

4.1泄漏公司秘密，尚未造成后果的，給予100——500元的罰款。4.2泄漏公司秘密，造成嚴重后果的，給予1000——5000元的罰款。4.3已泄漏公司秘密但采取補救措施的，給予100——500元的罰款。

4.4泄漏公司秘密，造成直接經濟損失的，賠償一切的經濟損失，構成犯罪的，提請司法程序處理。

4.5為他人竊取、刺探、收買或違章提供公司秘密的，給予100——500元的罰款。4.6利用職權強制他人違反保密規定的，給予100——500元的罰款。5.附則

5.1本制度規定的泄密是指下列行為之一： 5.1.1使公司秘密被不應知悉的人所知悉。

5.1.2使公司秘密超出了限定的接觸范圍，而不能證明未被不應知悉者知悉的。5.2本制度由集團人力資源部制定并負責解釋；本制度自發布之日起實施。

第五篇：集團公司基建合作工作匯報

集團合作工作匯報

各位領導大家好！

我叫xx是xx集團基建部部長，自工作以來主要負責基建這一塊，中間有負責監察部兩次。我的指導思想是（集團口號），按照公平.公開.公正的原則，對工作對象和工作內容要全部了解。在基建上嚴防特權的產生，做到人人平等，一視同仁。嚴禁吃拿卡要，助長不正之風，在檢查工作中，重點抓典型，形成高壓態勢，高壓線列明原則性錯誤，從輕不從重。目的就是，防微杜漸，懲前毖后。在處罰和懲戒中必須知會本人，對于不合理，不公平的懲罰，員工有申述的權利。我們都知道無論是招人或某項工程都要按簽訂合同，根據《合同法》來規范人的行為，規范安全質量，否則將是一盤散沙，時間長了不可收拾。

自xx集團合作以來，根據雙方備忘錄要求，權利獨立，合作共贏。但他們名義上是走程序，嚴管理，實際上是無管理，沒規律。例如所簽訂的x千萬的大工程建設，根本就沒有監理。后來急忙找一家才拿來簽合同。

坦誠在于毫不避諱，有一說一，知無不言，言無不盡。把矛盾都擺在桌面上，以理性、平等的方式嚴格依據備忘錄行事。如：

1、圍墻墻頭到時間按合同60%，一次不給，手續不知咋出動作后又 才付款，為此我受到嚴厲批評。

2、第一次xx過來，我說介紹一下情況沒同意，結果自己帶xx說工程不合格，又拍照并讓拿出國家標準墻頭方案才行。

危機面前，矛盾面前，信任是最好的潤滑劑，而要化解矛盾，確立彼此信任，最重要的就是老板的坦誠態度和下屬的合理應對。但是，在工作實際中你們是怎樣做的，當合作大局定下就要雙方緊密配合，不能你們，我們，而是咱們。

1、開會不通氣或不參加：

2、凈找負面東西，而不是積極協商解決。

3、當決策大局確定后，溝通就成為關鍵。生產大路，我和備戰多次提出，本地特點是三合土或山皮為基礎才能鋪墊上層。這樣直接用磚不行，見水下陷。

合作中最重要是不平等，必須處處聽你的，就是你常說的話，世上無難事，只要肯出錢。實際你并不是這樣，你并不肯出錢：

1、環保工程

2、環評申報

3、車間等都答應了，委托了都未付款。

4、個別付點小款，馬上就說：老子出錢，給老子搞好。項目部整天開車車跑來跑去，問題自稱個人協調，協調不了說我們不配合，說我們不管了。同時調查了解那些虛無渺茫的東西，又是拍照，又是錄音，還把自己門上貼上做人要誠信的信條。這是抓工程基建人干的事嗎？

最近北工地保安我們派駐，是因為你們保安極不負責，牛羊成群也不管理，甚至有電動車，建筑材料被盜，保安也不簽合同，不辦三金，更沒有制度可言，值班期間睡覺嚴重，放任自留。對外影響我集團形象，多次受到縣領導批評。為此，我們集團統一派保安24小時值班巡邏，保證工地及周邊安全。

最后，希望我提出的意見和建設能引起貴單位的重視，徹底改變合作態度和工作信念，攜手并進，共創未來。