第一篇：法院對訴訟設備評估、拍賣工作指引-05-05

中聯重科

東北公司風控部

工程機械集團東北分公司風控部

法院對訴訟設備評估、拍賣工作指引

（2016-05-05版）

一、評估前的準備

1、片區責任清欠人員了解設備存放于何處，設備現在是否能發動，準備好產品說明書，配置表；看車所需要的公司內部審批手續；

2、片區責任清欠人員了解設備收回的方式，是否做了設備查封、扣押手續，如設備被查封，需準備好《協助執行通知書》及《送達回證》的復印件；如系我司收回的設備，收回后應立即與執行法官溝通出具扣押手續；

3、片區責任清欠人員了解所涉設備的案件的當事人是否能正常送達；準備好審理卷中地址送達確認書。

二、評估申請

1、訴訟律師向法院提交《評估、拍賣申請書》，提交申請書時要附設備發票（或其他能證明設備價值及設備識別碼的證據材料）；

2、訴訟律師填寫《湖南省長沙市岳麓區司法技術（評估、拍賣、鑒定）移送表》（以下簡稱：“移送表”）；（注：移送表中的地址，如果有地址確認書的，請按地址確認書填寫）

3、法院書記員協助承辦案件的法官登錄案件執行系統，點擊司法輔助，在網絡上向法院司法技術室提出申請；

4、法院執行局局長在《移送表》上簽字后交承辦執行法官向司法

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技術室遞交評估申請；

5、法院書記員協助承辦案件的法官寫評估的合議庭筆錄；

三、評估及評估結果

1、司法技術室在收到申請后，遞交長沙市中院搖珠，確定評估機構；

2、訴訟律師與確定的評估機構聯系看車評估事宜，同時訴訟律師或片區存放設備的清欠人員對評估設備進行拍照，拍照內容包括：儀表盤、車架號標識、車輛外觀；（注：現在司法技術室的法官也可能與評估師一起勘查設備，需事先聯系確定）

3、訴訟律師聯系評估機構出具評估報告；根據事實情況決定是否對初評報告提出異議；

4、訴訟律師聯系執行法官制作《評估結果通知書》，連同評估報告一起郵寄給本案被執行人；并將郵寄單入執行卷；

四、拍賣（網絡拍賣是我司設備拍賣的主流處理模式）

1、被執行人收到《評估報告》及《評估結果通知書》之日起10日內沒有提出異議的，訴訟律師可以向法院申請對評估設備進行拍賣；

2、訴訟律師聯系執行法官制作《拍賣合議庭筆錄》及《拍賣裁定書》，拍賣裁定上需確定評估價、拍賣起拍定價、增降幅度、保證金；并將拍賣裁定郵寄給被執行人；

3、法院書記員協助執行法官在其辦案系統的司法輔助頁面中，將案件移至司法技術室申請拍賣；

4、網拍需填寫《網拍申請移送表》、《網拍標的物情況說明表》、2 / 3

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《網拍保留價呈批表》（須寫明拍賣起拍定價、增降幅度、保證金）；寫作拍賣公告、拍賣須知；準備《合議庭評議筆錄》、《執行裁定書》《（拍賣）、查封設備的協助執行通知書》（或扣押清單）及《送達回證》、《評估報告》及《執行裁定書》（拍賣）的送達回證；待拍賣設備的照片；聯系執行法官將上述資料連同上述資料的電子版本遞交到司法技術室進行網絡拍賣；

5、訴訟律師聯系司法技術室跟進設備拍賣進展；

五、設備流拍抵債

1、兩次流拍后，我司即可向法院申請按流拍價以車抵債；（注：建議抵入價應為流拍價減去案件訴訟費、評估費、執行費后的剩余價額）；

2、訴訟律師向承辦執行法官提交以《車抵債申請書》；

3、訴訟律師聯絡執行法官制作以車抵債合議庭筆錄、以車抵債的《執行裁定書》（內容包括以車抵債、解除查封扣押、將設備過戶至公司名下）；

4、訴訟律師將以車抵債的《執行裁定書》交二手設備組的管理員進行提檔過戶和責任清欠人員存檔。

本工作指引主要起草人：劉曉晗、徐電文

審核：謝鵬

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第二篇：申請法院評估、拍賣申請書

申請書

申請人:xxx有限公司 住所：xxx 法定代表人：xxx，職務：xxx 被申請人：xxx有限責任公司 住所：xxx 法定代表人：xxx，職務：xxx

申請事項

依法評估、拍賣被申請人所有的xxx。

事實與理由

申請人與被申請人xxx糾紛一案，貴院依法作出xxx民事調解書，約定申請人對被申請人提供設定抵押的xxx享有優先受償權。該調解書已生效，但被申請人遲遲不履行確定的還款義務，后經過雙方協商已將被申請人所有xxx物進行拍賣變賣，充抵債務xxx元，未清償債務還余xxx萬。為保證申請人的合法權益能夠實現，特依法申請貴院對被申請人所有的xxx予以評估、拍賣。

此致 xxx人民法院

申請人：

****年**月**日

第三篇：**法院訴訟服務中心2019年工作亮點

**法院訴訟服務中心2019年工作亮點

“努力讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義”，是總書記在中央政治局第四次集體學習時，對政法機關提出的努力目標和明確要求，體現了我國經濟社會發展的必然要求和人民群眾的殷切期待。省高院石時態院長提出的“訴訟不求人”司法理念是對法院訴訟服務在新時期工作的切實期盼和要求。為了讓當事人真正感受到法院踐行“打官司不求人”的便捷舉措，訴訟服務中心將繼續落實法院窗口建設，提高服務質量，落實好“四零”服務承諾，給群眾以方便。

一、訴訟服務零距離。

在**法院院黨組的統一部署下，**法院訴訟服務中心將原有的訴訟服務窗口設置的安全玻璃全部拆除，實現訴訟服務與當事人的零距離接觸，讓當事人到院不再有疏離感。

二、自助式訴費交納。

通過與工商銀行聯系，**法院訴訟服務中心在訴訟服務大廳窗口及執行繳費窗口逐步安裝設置自動繳費POS機，當事人可在收到訴訟費及執行費等繳費單后，當場通過POS機進行費用交納，減少當事人往返繳費的時間。現已實現97%的訴訟案件可當場繳費。

三、完善訴訟保全擔保措施。

為方便當事人維護自己的合法權益，避免損失，方便當事人保全，**法院訴訟服務中心經與中國人民財產保險股份有限公司大興安嶺地區分公司溝通，當事人在向法院申請訴訟保全時可到中國人民財產保險股份有限公司大興安嶺地區分公司辦理訴訟財產保全責任保險，為訴訟保全提供擔保。2019年共受理訴前保全26件，訴訟保全33件，讓當事人的權益進一步得到保障。

四、跨域立案、網上立案全面實施。

按照省院部署，**法院訴訟服務中心已全面開展跨域立案工作、網上立案，設置跨域立案、網上立案專門窗口，由專人負責跨域立案、網上立案服務；完善跨域立案及網上預約立案標準，使當事人可以做到遠程網上立案，足不出戶就可以辦理立案事宜，及時解決當事人跨域立案、網上立案的訴求。截止2019年底，已辦理跨域立案案件7起，受理網上立案案件5起。

五、設立訴調對接窗口、加強與社區聯動

本院訴訟服務中心設立訴調對接窗口、訴前調解室，為相關職能部門的工作人員開展調解工作創造條件。建立訴前調解工作機制，抓好登記后立案前的訴非銜接，力爭對案件分流、化解、緩沖。登記后對法律關系簡單、爭議不大、當事人有調解意愿的糾紛先行調解。加大訴調對接力度，與各大社區、司法局、工商局、交警隊、保險公司等部門溝通協調，選任上述部門中政治作風過硬、業務能力精通的9名工作人員擔任特邀調解員，形成了人民調解、行政調解、司法調解“三調聯動”的社會矛盾糾紛“大調解”工作機制;同時加強社區網格化管理。在衛東、紅旗兩大社區設立法官便民聯系站，定期派專業法官對各種類型的矛盾，如婚姻家庭、物業糾紛、鄰里糾紛等類型案件進行現場說法，就地調處，對轄區可能出現或已經出現的熱點敏感案件提前引導、有序化解，讓法官通過社區走進百姓生活。通過多元化解社會矛盾，贏得了人民群眾的好評。

第四篇：法院訴訟調解工作調研報告

在學習實踐科學發展觀活動中,廣東省河源市中級人民法院針對當地民情、社情和審判工作實際，成立了訴訟調解工作專題調研小組，并于最近深入6個縣區法院和5個有代表性的人民法庭，采取聽取基層法院調解工作匯報、與民商事法官及人民法庭法官座談、發放問卷調查等形式，對河源市兩級法院民商事審判開展訴訟調解狀況進行了調研，摸清了該市法院民

事訴訟調解工作的現狀及做法，分析了當前訴訟調解工作存在的問題及原因，提出了進一步加強和改進民事訴訟調解工作的對策。

一、民事審判調解工作的基本情況

近年來，廣東省河源市兩級法院從促進案結事了、構建和諧社會的高度出發，充分運用“和”的理念，把訴訟調解貫穿于審判工作的各個環節，積極開展訴訟調解工作，堅持當事人自愿原則、查清事實分清責任原則、調解合法原則，取得了良好的法律效果。

（一）河源法院訴訟調解結案率近幾年呈上升趨勢

從最近幾年的情況來看，2004年全市法院共審結一審民商事案件3815件，其中調解結案790件，調解率為20.7%，比上年上升了2.4%；2005年全市法院共審結一審民商事案件3560件，其中調解結案862件，調解率24.2%，比上年上升了3.5%；2006年全市法院共審結一審民商事案件3594件，其中調解結案1114件，調解率31%，比上年上升了6.8%。2007年全市法院共審結一審民商事案件4512件，其中調解結案1993件，調解率為44.1%；2008年全市法院共審結一審民商事案件4452件，其中調解結案2558件，調解率57.4%；2009年全市法院1至4月份調解結案464件，調解結案率為63.2%，比去年同期上升26.37個百分點。在此過程中，涌現了一批調解能手，表現突出的如全國模范法官、一等功臣、調解能手——連平縣人民法院隆街人民法庭副庭長謝頂義。

（二）法官對訴訟調解工作有統一的認識

當被問到“您在辦案過程中注重調解還是判決”時，100%的被訪法官選擇了“注重調解”。沒有人認為“調解不符合現代司法要求，是司法權威不足的無奈選擇”或是“調解就是‘和稀泥’，容易使當事人懷疑法官的能力與公正性”或是“訴訟周期短，沒有時間進行調解”。這充分說明了“能調則調，當判則判，調判結合，案結事了”的要求已經深入我市法院法官心中，牢固扎根在法官的辦案意識中。其中，認為“調解有利于化解矛盾，從根本上息訴止爭”的占90%；認為“調解可以減少執行壓力”的占87%；認為“調解可以減少當事人訴累，節約訴訟成本”的占92%；認為“調解自由度大，工作量小，減輕辦案責任和風險”的占33%。

（三）法官的調解積極性較高

對于“您平均對每一件案件進行調解的努力次數”這一調查，平均努力2次的占62%，平均努力3次或以上的占28%，而只努力1次就不再嘗試調解的只占10%。對于“您認為以什么方式啟動調解程序最合適”這一調查，73%的被訪法官認為應由“法官主動建議”，認為應由“當事人申請”才給予調解的只占27%。因此，我市法院法官在調解工作中，多數人能積極投入，面對一兩次的失敗，仍能一而再、再而三地付諸努力。100%的被訪法官認為我國當前的調解制度是“基本合理”或“很合理”，沒有人認為“很不合理”。

（四）法官注重方式方法，將調解貫穿于審判全過程

對于“您注重在哪個階段進行調解”這一調查，63%的被訪法官注重“不分階段隨時進行”，17%的被訪法官注重在“開庭前”，10%的被訪法官注重在“庭審中”，10%的被訪法官注重在“開庭后”。對于“您通常以什么方式開展調解工作”這一調查，17%的被訪法官常是“面對面”、獨自進行，18%的被訪法官常是“背對背”、借助他人，而65%的被訪法官常是將以上兩種方式“兼而用之”。對于“調解成功的案件的結果多數是什么”這一調查，有60%是“雙方以法官的主要意見達成和解協議”，有40%則“以當事人自行提出的協議達成和解”。這些都充分說明了我市法院法官對待訴訟調解工作，不僅積極性高，而且注重方式方法，調解水平較高，有一定的調解藝術，在訴訟當事人中有一定的權威。

（五）訴訟當事人及其家屬支持和配合訴訟調解工作

由于訴訟調解的優越性，以及隨著近年來我市法院司法公信力的提升和對訴訟調解工作的宣傳力度的加大，訴訟當事人及其家屬對訴訟調解工作的認同感也逐漸提高。不僅多數民事案件訴訟當事人能主動提出和配合法官給予調解，而且其家屬也能積極支持法院的調解工作。如關于“您是否曾遇到訴訟代理人及當事人的親屬從中挑唆當事人不接受法院調解”這一調查，80%的被訪法官為“較少”遇到或“很少”遇到，而“經常”遇到的僅占20%。

二、在當前訴訟調解工作中存在的問題及原因分析

河源市法院注重調解工

第五篇：公司風險評估工作指引

中石化中原油建工程有限公司

風險評估工作指引

1.概述

風險評估是通過風險識別、分析和評價，及時發現各類風險，深入分析風險成因和管理現狀，明確風險管理重點的過程。風險評估是風險管理基本流程的重要環節，是風險應對的前提和基礎。1.1 編制目的

為規范和統一公司風險評估工作程序，全面提升公司風險管理水平，落實公司《全面風險管理細則（暫行）》，特制訂本指引。1.2 編制依據

本指引編制的依據為：國資委《中央企業全面風險管理指引》、國際風險管理標準ISO 31000:2009 《風險管理原則與指南》、國家標準委《風險管理原則與實施指南》（GB/T 24353-2009）、《風險評估技術》（GB/T 27921-2011）和《中國石化全面風險管理（暫行）辦法》。

1.3 適用范圍

公司機關各部門和公司所屬各單位、各項目部、項目管理部開展風險管理工作以本指引為標準。2.風險評估目的和原則 2.1 風險評估目的

通過風險評估，全面、系統地梳理、識別公司面臨的各類內、外部風險，明確風險管理重點，培育全員風險管理意識;通過風險表現及成因分析，為制定風險應對措施提供依據。

2.2 風險評估原則

（1）全面性原則：風險評估是一項系統性工作，應貫穿決策、管理及執行全過程，覆蓋公司各種業務和事項，涉及全體員工。

（2）重要性原則：風險評估工作應關注重點領域及關鍵業務事項，合理配臵資源。

（3）時效性原則：風險評估工作應根據管理需要及時開展，第一時間為管理者提供風險信息。

（4）適用性原則：風險評估工作應充分考慮組織形式和業務特點，在公司統一框架下，結合實際細化制定針對性的風險評估標準，選擇適當的評估方法。

3.風險評估基本步驟

風險評估應以充分的信息收集為基礎，包括風險識別、風險分析和風險評價三個步驟。

風險評估與風險管理基本流程的關系如下圖。

3.1 信息收集（建立環境）

信息收集也叫建立環境，是指在開展風險評估之前，應首先收集內、外部環境信息，建設風險案例庫，制定風險管理目標和策略，明確風險分析評價標準，為有效開展風險評估提供依據。

3.1.1 收集內、外部環境信息

圍繞本單位戰略目標及經營管理目標，持續收集與風險及風險管理相關的內外部環境信息，包括歷史數據和未來預測。

公司機關各部門重點負責收集各自職責范圍內的已經發生的業務信息、國內外經濟形勢、石油石化行業運行態勢

等風險信息。公司所屬各單位重點收集已發生的各類風險案例、內控缺陷等運營層面風險信息。填寫《信息收集表》及《風險案例表》（見附件1），逐級匯總，按規定上報全面風險管理辦公室備案。

3.1.2 制定風險管理目標和策略

結合公司戰略目標及經營管理目標，分析影響目標實現的各類風險。根據風險偏好及風險承受度，制定風險管理總體目標和策略(示例見附件2)。3.1.3 制定風險分析和評價標準

（1）風險分析標準。

風險分析的兩個維度：風險發生的可能性和影響程度。風險發生的可能性以風險發生概率為分析標準；影響程度可以從財務、營運、合規、QHSE、聲譽五個方面進行分析。以上兩個維度按照從低到高分為：極低、低、中、高、極高五個級次，分別用1、2、3、4、5分表示（見附件3）。

（2）風險評價標準。

綜合考慮風險偏好和風險承受度，以風險發生的可能性和影響程度為依據，確定風險評價等級。風險評價等級按重要性程度分為：重大風險、重要風險和一般風險三個等級。

如圖一所示，紅色區域代表重大風險，黃色區域代表重要風險，綠色區域代表一般風險。

圖一：風險評價標準示意圖

各單位在實際執行過程中，應針對風險評估對象，結合風險偏好及風險承受度，細化制定具體風險評價標準并報全面風險管理辦公室備案。3.2 風險識別

風險識別是對收集的各類信息進行必要的篩選和分析，查找影響戰略目標及經營管理目標實現的各類風險的過程。各單位開展風險識別原則上應按照以下步驟進行：

（1）確定風險識別方式：根據風險評估工作需要，確定風險識別的范圍、方法、參與人員及組織形式等。確定風險識別方式應重點關注以下內容: 第一，風險識別人員范圍：開展風險識別工作，應充分涵蓋評估范圍內各層級管理人員。參與風險識別的人員應具備必要的風險管理知識，熟悉相關業務。

第二，風險識別方法。常用的風險識別方法主要包括：問卷調查法、德爾菲法、敏感性分析法、情景分析法、頭腦

風暴法等（見附件4），風險識別參與人員可結合具體評估對象靈活應用，可以選擇一種或多種方法。建議各單位在開展風險管理初期進行常規風險識別，可采用問卷調查法；對財稅、信用等具備量化條件的風險，可選擇敏感性分析法等風險識別方法。

（2）組織開展風險識別：參與風險識別的人員，應按照有關要求，在篩選和分析各類信息的基礎上，識別影響戰略目標及經營管理目標實現的各類風險。初次開展風險管理工作的單位可采用風險識別調查問卷表進行問卷調查（見附件5風險識別調查問卷）。

（3）風險識別結果:對識別出來的各類風險進行整理匯總，建立風險庫（見附件6）。

第一，風險名稱：采用“目標或業務+風險”的描述方式。如：跨國經營風險，質量風險，稅務風險等。

第二，風險概述：采取“成因+影響的業務/目標”描述方式。例如：跨國經營風險可描述為：公司“走出去”力度加大，國際局勢不穩定，跨國經營經驗不足等原因，導致跨國經營風險。

第三，風險描述：對風險發生的各種成因及其表現分類描述。3.3 風險分析

風險分析是指從風險發生的可能性和影響程度兩方面，采用定性、定量方法分析，參照風險分析標準，分析未來一定時期內風險發生的可能性和對目標的影響程度。

風險分析要借鑒風險案例庫（風險管理工作開展初期已經要求各單位根據公司的通知建設完成）中的風險案例，綜合考慮風險成因，管理現狀，風險涉及的業務領域、業務量、責任單位以及風險之間的相互關系等因素進行綜合分析。

風險分析應把握以下要點：

第一，風險成因分析應結合內外部風險因素，針對風險影響的具體業務和目標具體分析（參見附件7）。

第二，應對各類風險進行關聯分析，深入剖析風險之間的自然對沖、風險發生的正負相關性等組合效應，為各類風險的組合管理提供依據。

第三，應充分考慮風險管理現狀，包括現行內控制度、專業管理制度等，分析制度設計及執行的有效性，風險管理責任落實情況等。

第四，應充分借鑒風險案例等，為風險分析的有效性提供保障。3.4 風險評價

風險評價是根據風險評價標準，對風險分析結果進行綜合評價，確定風險等級，明確風險管理重點的過程。

風險評價的基本步驟：（1）初步風險評價。

根據風險評價標準，評價各類風險等級，按照評價結果進行排序。

（2）風險評價結果確認。

根據風險偏好和承受度，結合有關要求，對風險評價初步結果進行適當調整、確認。

根據以上分析過程及結果完善風險庫。4.風險評估機制

公司風險評估分為風險評估、專項風險評估和日常（動態）風險評估三類，基本流程為：全面風險管理辦公室確定專項風險評估范圍→公司領導審定→各單位、各部門確定風險評估方法、分析和評價標準→單位、各部門開展風險評估→各單位、各部門編制專項或專業風險評估報告→全面風險管理辦公室對各單位、各部門報送的風險管理報告進行程序性審核后報公司領導層審核→將審核信息反饋各單位、各部門，由各單位、各部門自行啟動決策程序。4.1 風險評估

風險評估是圍繞公司發展戰略及經營管理目標，評估未來一年內影響目標實現的各類風險，確定風險管理重點，編制風險管理報告。

主要工作步驟如下：

（1）制定風險評估工作方案。

公司全面風險管理辦公室統一制定風險評估工作方案。內容主要包括：風險評估的目標和依據，風險評估方式，參與單位及人員，風險評估標準和方法，時間安排等。

（2）開展風險評估。

各單位按照公司統一要求，結合具體評估對象，靈活采用問卷調查(見附件5風險識別問卷調查表和附件8風險評估調查問卷統計匯總表)、頭腦風暴、風險矩陣等方法開展風險評估，逐級匯總上報公司全面風險管理辦公室。

（3）確定風險評估結果。

公司全面風險管理辦公室負責匯總分析風險評估結果，通過集體討論等形式，初步確定重大、重要風險及一般風險。

（4）制定風險管理策略和應對措施。

公司全面風險管理辦公室組織相關單位，針對重大、重要風險研究制定風險管理策略和應對措施，落實風險管理責任。

（5）編制全面風險管理報告。

公司全面風險管理辦公室負責組織編制公司全面風險管理報告（模本見附件9），按規定程序審批后報公司全面風險管理領導小組。4.2 專項風險評估

公司機關各部門負責建立本專業管理職責范圍內的專

項風險評估機制。專項評估范圍包括：經營風險、財稅風險、HSE風險、人力資源管理風險、質量技術風險、廉潔風險、法律風險、穩定風險、項目管理風險、全面風險管理領導小組決定的其他事項等。

主要工作步驟：

（1）確定專項風險評估范圍。

公司機關各部門根據管理需要，確定專項風險評估范圍及方案。公司所屬各單位也可根據管理需要，確定本單位專項風險評估范圍。

（2）確定專項風險評估方法和分析評價標準。結合專項風險的業務特點，選擇適當的風險評估方法，研究設計專項風險分析、評價標準。

（3）開展專項風險評估。

根據專項風險涉及的業務管理目標，采用定性與定量相結合的方法，依據專項風險分析、評價標準，研究確定風險評估結果。

（4）編制專項風險評估報告。

根據專項風險評估結果，編制專項風險評估報告。（5）程序性審核。

納入專項風險評估范圍的業務事項，在提請決策層（管理層）審議之前，需編制專項風險評估報告，報全面風險管理辦公室審核。

公司機關各部門每年至少組織一次專項風險評估，每年公司工作會議結束后一個月內前將本部門的專項風險評估報告報送全面風險管理辦公室。

公司機關各部門自主確定開展專項風險評估的時間、范圍、內容。

4.3 日常（動態）風險評估

日常風險評估，也就是動態風險評估，是指根據風險評估結果，結合日常經營管理活動，持續收集相關風險信息，對相關風險進行動態評估，及時改進完善風險管理策略和措施。

5.風險應對和改進

針對各類風險，分析現有管理措施是否有效。根據需要制定或完善風險管理策略和應對措施，持續開展風險監控預警，結合內外部環境變化及時調整和改進管理策略和應對措施。