第一篇：2016年甘肅省證券從業《證券交易》之信息披露與報告考試題

2016年甘肅省證券從業《證券交易》之信息披露與報告考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、英國稱證券公司為__。A．證券有限責任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

2、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

3、__是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．證券資產管理業務 B．融資融券業務

C．證券投資咨詢業務 D．證券經紀業務

4、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發生在14：59：30，成交價格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價為__元。A．10.00 B．9.92 C．9.85 D．9.80

5、我國基金的會計年度為公歷（）。A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日

D．每年1月1日至次年1月1日

6、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A．2000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．2億元 7、1勾地企業在中國香港發行股票，其公司治理要求：審核委員會成員須有至少__名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

8、指數基金比較適合于數額較大，風險承受能力較低的__投資。A．社會閑資 B．對沖基金

C．激進的投資者 D．社保基金

9、投資者向證券經紀商發出買賣證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買賣證券的委托方式為__。A．限價委托 B．特價委托 C．市價委托 D．當面委托

10、我國國庫券轉讓市場的全面開放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

11、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩定 D．免稅待遇

12、通常將市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10

13、貼現債券通常在票面上__，是一種折價發行的債券。A．不規定利率 B．規定利率 C．標明折價 D．不標明折價

14、意味著20世紀影響全球各國金融業分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自由化和混業經營時代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

15、擬發行上市公司的機構應做到獨立，下列說法錯誤的是__。A．擬發行上市公司的生產經營和辦公機構與控股股東完全分開，不得出現混合經營、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個人不得干預擬發行上市公司的機構設置

C．控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間存在上下級關系 D．控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間不存在上下級關系，任何企業不得以任何形式干預擬發行上市公司的生產經營活動

16、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在__。

A．1年以內

B．1年以上2年以內 C．1年以上5年以內 D．5年以上

17、關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法錯誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

18、下列各項不屬于風險度量方法的是__。A．波動性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

19、__基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

20、根據資產的使用期限，考慮資產功能變化等因素重新確定成新率、評定重估成本的方法，稱為（）。A．收益現值法? D．重置成本法? C．現行市價法? D．清算價格法

21、中華人民共和國正式成為WTO的第143個成員的日期是__。A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日 22、1998年美國財務會計準則委員會(FASB)所發布的《衍生工具與避險業務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

23、__是證券投資過程中不可缺少的一個重要環節。A．投資主體 B．投資信息 C．投資分析 D．投資收益

24、獲準上市的基金，須于上市首日前的__個工作日內至少在一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。A．7 B．5 C．3 D．1

25、（），我國開始啟動股權分置改革試點工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于存托憑證論述不正確的是__。A．存托憑證也稱預托憑證

B．存托憑證首先由J.P.摩根首創

C．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券

D．存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價證券的可轉讓憑證

2、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業務用章、財務用章

B．開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊

C．在募集結束后接受管理人將按規定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業務合作事宜

3、證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后__個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。A．15 B．10 C．20 D．5

4、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。A．A B．B C．C D．D

5、關于《基金法》總則的主要內容，下列說法不正確的是__。A．《基金法》的立法宗旨、適用范圍 B．基金投資活動遵循的原則、運行方式 C．從業人員的資格規定

D．公司的性質及股東承擔的責任

6、以下關于可轉換債券的敘述，正確的是__。

A．可轉換債券是將債券轉換成發行人優先股的證券 B．可轉換債券具有債權和收益權的雙重性質

C．可轉換債券持有者可在任一時間將債券轉換成股票 D．可轉換債券可將債券持有到期收回本金和利息

7、不同技術投資策略的區別包括__。A．各技術分析對市場有效性的判定不同 B．各技術分析的分析基礎不同 C．各技術分析的分析工具不同 D．各自的假設不同

8、根據《中華人民共和國公司法》規定，公司在__時可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護二級市場股價

C．為減少公司資本而注銷股價

D．支持有本公司股票的其他公司合并時

9、某公司會計年度末的總資產為200萬元，其中無形資產為10萬元，長期負債為60萬元，股東權益為80萬元。根據上述數據，該公司的有形資產凈值債務率為__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

10、在基金管理公司機構設置中，__擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。A．基金持有人大會 B．董事會 C．投資部

D．投資決策委員會

11、下列關于證券自營業務的說法，正確的是__。

A．證券自營業務是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續性 B．證券公司自營業務應當建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立

C．董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實

D．自營業務具體的投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作

12、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格會__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．無法確定

13、存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。A．3 B．4 C．5 D．6

14、實際上，大多數公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關于

15、關于政府債券的性質，下列描述正確的有__。

A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具有債券的一般性質 B．政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息 C．政府債券最初是政府彌補赤字的手段

D．政府債券是政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段

16、按照國有資產監督管理委員會《關于規范國有企業改制工作意見》，國有企業在改制前，首先應進行__。A．產權界定 B．報表審計 C．清產核資 D．資產評估

17、下面可以作為金融債券的發行主體的是__。A．中央政府 B．生產企業

C．國際公益組織 D．銀行

18、會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件有__。A．60周歲以內注冊會計師不少于20人 B．上年度業務收入不低于800萬 C．依法成立3年以上

D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于500萬

19、信貸資產證券化發起機構擬證券化的信貸資產應當符合的條件包括__。A．具有較高的同質性

B．能夠產生可預測的現金流收入

C．符合法律、行政法規以及銀監會等監督管理機構的有關規定 D．具有良好的流動性 20、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（）。A．上證成分股指數 B．上證50指數 C．上證紅利指數 D．上證A股指數

21、全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過__。A．273天 B．28天 C．9l天 D．1年

22、以下屬于基金運作披露的信息是（）。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發售公告

23、中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是__監管手段。A．法律 B．行政 C．經濟 D．教育

24、在否定半強勢市場前提下，以基本分析為基礎的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現模型

25、律師和律師事務所就公司控制權的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發行審核部門判斷發行人最近（）年內“實際控制人沒有發生變更”的重要依據。A．2 B．3 C．4 D．5

第二篇：2017年甘肅省證券從業《市場》之公司債券考試題

2017年甘肅省證券從業《市場》之公司債券考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某公司2009年6月發行了10億可轉換債券，規定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為________，轉換期限為________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

2、基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

3、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權產品

4、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發行、交易

5、內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

6、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是__。A．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

7、辦理委托手續包括投資者填寫委托單和__。A．證券經紀商受理委托 B．證券經紀商提供賬號 C．簽訂投資協議書 D．提交證券交易意向書

8、發行人應在招股說明書披露后__日內向中國證監會報送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

9、我國證券業在加入WTO后的5年過渡期允許外國機構設立合營公司，從事我國證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%；加入后3年內，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

10、我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實際股票價格 B．實際的股價指數 C．投資組合總市值 D．上證50指數

11、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

12、在以下幾種基金中，管理費率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認股權證基金

13、對未能按規定披露信息的企業、相關中介機構及負有直接責任的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，情節嚴重的，交易商協會可建議中國人民銀行給予__。

A．紀律處分 B．民事處罰 C．行政處罰 D．刑事處罰

14、發行人不得有在最近__個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行過證券。A．6 B．12 C．18 D．36

15、依據《公司法》的規定，下列說法正確的是__。A．有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資 B．有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元 C．投資公司的注冊資本在5年內繳足即可 D．不存在最低注冊資本額的規定

16、根據證券公司代辦股份轉讓規則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

17、__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

18、資本證券是指與__直接有關的活動而產生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項目投資

19、中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，證券交易印花稅進行調整后的標準是__。A．稅率統一下調為2‰ B．稅率由1‰調整為3‰

C．只對出讓方按1稅率征收，對受讓方不再征收 D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收

21、關于《風險揭示書》，下列表述不正確的是__。A．客戶應認真詳細閱讀，然后由客戶簽名

B．客戶一旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險

C．一般來說，《風險揭示書》會告知客戶從事證券投資將面臨的風險 D．《風險揭示書》便于客戶了解諸如股市的風險等事項

22、清算與交割、交收的關系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后關系不固定，有時清算在前，有時交收在前 D．清算與交割、交收同步

23、我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__簽名，并經該律師事務所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經辦律師

B．3名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人 C．3名以上經辦律師

D．2名以上經辦律師和其所在律師事務所的負責人

25、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，則王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

2、關于單個證券的風險度量，下列說法正確的是__。

A．單個證券的風險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映 B．單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔的風險也就越大 C．實際中我們也可使用歷史數據來估計方差

D．單個證券的風險大小在數學上由收益率的方差來度量

3、買斷式回購交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金

D．處置所扣證券可能產生的稅費

4、政府債券的__，關系著一國的社會、經濟發展的全局。A．發行規模 B．期限結構 C．利率

D．未清償余額

5、__是指公司清算時每一股所代表的實際價值。A．股票的票面價值 B．股票的賬面價值 C．股票的清算價值 D．股票的內在價值

6、上市公司申請發行新股，必須符合最近__個會計連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以__者作為計算依據。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低

7、契約型基金的當事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人

8、下列關于剩余證券處理的說法中，正確的是（）。

A．通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統逐步賣出自行購入的剩余證券

B．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑

C．證券經營機構采用包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券 D．證券經營機構采用部分包銷方式，難免會有承銷團不能全部售出證券的情況，這時，全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券

9、三級清算模式包含__。A．證券中央登記結算機構 B．異地資金集中清算中心 C．證券經營機構 D．投資者

10、債券的有價證券屬性主要表現為__。A．債券可贖回

B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

11、發審會后至發行前期間，如果發行人公布了新的重大事項臨時公告，保薦人（主承銷商）、律師應在（）個工作日內，向中國證監會報送會后重大事項說明或專業意見。A．2 B．5 C．7 D．10

12、下列各項決議中，需經股東大會出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發行公司債券作出決議 D．公司合并、分立

13、證券公司從事定向資產管理業務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括__制定的合同必備條款。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．商務部

14、我國《證券法》規定，向不特定對象發行證券或向特定對象發行證券累計超過__人的，為公開發行，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準。A．150 B．180 C．200 D．230

15、刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內分別向（）報告，說明原因。A．中國證監會 B．證券交易所

C．工商行政管理部門 D．證券業協會

16、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，下列屬于證券服務機構的是__。A．投資咨詢機構 B．資產評估機構 C．會計師事務所 D．資信評級機構

17、設某一累進利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應為__元。A．400 B．375 C．425 D．480

18、金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件__ A．市場化程度極高 B．市場處于均衡狀態

C．存在一個理性的無摩擦的市場

D．期貨價格與現貨價格具有穩定關系

19、在我國，證券交易所專用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．國債 D．基金

20、人氣指標包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ

21、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規則的變動關系，這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

22、某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

23、實現證券和資金的收付稱之為__。A．交收 B．交割 C．結算 D．清算

24、下列不屬于擴張性公司重組的是__。A．股權—資產置換

B．合資或聯營組建子公司 C．收購股份 D．購買資產

25、投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加______或者減少______，應當按規定進行報告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

第三篇：2015年下半年新疆證券從業《證券交易》之證券交易機制考試題（本站推薦）

2015年下半年新疆證券從業《證券交易》之證券交易機制

考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，證券交易所可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會員范圍內通報批評 B．公開批評 C．取消會籍

D．在中國證監會指定媒體上公開譴責

2、通常情況下，（），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低 B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低 C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高 D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

3、目前，財政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場上以__方式發行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標

4、按市盈率定價法估計發行價格的計算公式為__。A．發行價格二每股凈利潤X市盈率 B．發行價格二每股凈利潤x發行市盈率 C．發行價格二每股凈資產X市盈率 D．發行價格二每股凈資產x發行市盈率

5、關于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎上發展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態一定要在較高位置或較低位置出現，位置越高或越低，結論越可靠

6、某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設規定的申購費率為1.5%，申購當日的基金凈值為1.025元，則申購手續費為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

7、關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人

B．以營利為目的

C．為證券交易提供集中的登記服務 D．為證券交易提供存管與結算服務

8、封閉式基金至少每周公告（）次資產凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

9、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

10、在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的設立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

11、__指基金資產因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

12、下列金融資產的風險按從低到高的順序為__。A．銀行存款、國債、公司債券、股票 B．國債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國債、銀行存款 D．國債、銀行存款、股票、公司債券

13、我們把根據證券市場本身的變化規律得出的分析方法稱為__ A．技術分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

14、關于基金管理公司的股權處置監管，下列說法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產 C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權

D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權

15、公司債券要在全國銀行間債券市場上交易流通，則條件之一是實際發行額不少于人民幣__億元。A．1 B．3 C．5 D．7

16、我國境內第一家比較規范的投資基金是__。A．華安創新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開元

17、不屬于上市后證券存管業務的是__。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發放現金紅利 D．股東名冊登錄

18、下列關于現貨市場與期貨市場投機的區別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

19、目前，我國證券交易所及全國銀行間同業拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業債 C．金融債 D．公司債 20、發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的__以及設立后各年及最近1期的__。

A．資產負債表；利潤表和現金流量表 B．資產負債表和現金流量表；利潤表

C．股東權益增減變動表；資產負債表和現金流量表 D．利潤表；資產負債表和現金流量表

21、證券自營業務的收入來源是__。A．買賣價差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

22、下列__走勢發出了買入信號。

A．股價上穿平均線MA，并連續暴漲，遠離平均線 B．股價跌破平均線MA，并連續暴跌，遠離平均線 C．長期平均線上穿短期平均線 D．短期平均線遠離長期平均線

23、投資者參與網上發行應當按價格區間的__進行申購。A．平均值 B．上限 C．以外的范圍 D．下限

24、上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續上市總結報告書

25、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、利用交易所交易系統平臺進行基金銷售的優勢在于__。A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進行基金申購贖回 B．在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業銀行的嚴重依賴

C．為基金管理人提供了證券交易所這樣一個擁有龐大客戶資源的交易平臺 D．交易費用較傳統的柜臺銷售方式有很大的成本優勢

2、投資基金的風險可能高于__。A．股票 B．保險 C．期貨 D．債券

3、下面關于有面額股票的說法中，正確的有__。A．股票票面上記載有一定金額

B．可以明確表示每一股所代表的股權比例 C．為股票發行價格的確定提供依據

D．我國《公司法》規定，發行價不得低于票面金額

4、被重組方重組前一個會計末的資產總額或前一個會計的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，__。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計后方可申請發行

5、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的有價證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

6、下列關于證券資產管理業務的說法，正確的是__。

A．證券資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產管理業務，應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

7、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人，其注冊資本應不低于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．7

8、關于封閉式基金與開放式基金，下列說法正確的有__。

A．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤；后者沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回會導致清盤 B．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長

C．前者的基金規模是固定的，未經許可不能增加；后者的規模不固定

D．前者的買賣價格易受市場供求關系的影響；后者的交易價格取決于每一基金份額凈資產值的大小

9、下列各項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業 B．金融機構 C．個人

D．政府及其機構

10、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢機構 D．證券清算、登記機構

11、發行人盈利預測數據包含了__的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數

12、恒生流通精選指數系列包括__。A．恒生50 B．恒生中國內地25 C．恒生香港25 D．恒生100

13、我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為__年。A．5 B．8 C．12 D．15

14、按照融資過程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長期融資 D．股權融資和債券融資

15、一般情況下，證券公司申請撤銷營業部，應當在中國證監會派出機構批準后__個月撤銷。A．1 B．3 C．6 D．12

16、公司改組為上市公司時，關于土地使用權處置的表述，錯誤的是（）。A．國家可以以一年期限的國有土地使用權作價人股，經評估作價后，界定為國家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權

C．土地使用權的評估并非必須經評估機構評估

D．國家以租賃方式將土地使用權交給股份有限公司，定期收取租金

17、基金提供的保證有（）。A．風險保證? B．本金保證? C．收益保證? D．紅利保證

18、公司追加一個單位的資本所增加的成本稱為__。A．公司債券成本 B．加權平均資本成本 C．普通股成本 D．邊際資本成本

19、股份每周轉讓3次的公司，在會計結束后的__內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

20、證券公司應當遵循__原則，建立有關隔離制度。A．保密性 B．內部防火墻 C．條塊管理 D．業務控制

21、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過（）。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦系統 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

22、根據業務需要，證券登記結算公司一般設立__。A．存管部 B．股份結算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部 23、2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司最近6個月凈資本均在__億元以上。A．50 B．60 C．70 D．80

24、證券公司高級管理人員應當經__依法核準。A．董事會 B．監事會

C．中國證監會 D．股東會

25、柜臺交易的轉讓價格一般由__報出。A．投資者 B． 證券公司 C．證券交易所 D．中國證監會

第四篇：2015年下半年河北省證券從業《證券交易》之委托買賣考試題

2015年下半年河北省證券從業《證券交易》之委托買賣考

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列對基金份額持有人與管理人之間的關系認識錯誤的是__。A．是相互制衡的關系

B．是所有者和經營者之間的關系 C．是委托人、受益人與受托人的關系

D．基金份額持有人是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理

3、根據有關規定，以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的公司至少應具有的條件之一是__。

A．公司凈資產總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國家有關風險資產投資立項的規定

C．公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為

D．改組設立公司的原有企業或者作為公司主要發起人的國有企業，最近3年連續盈利

4、證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿__年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經出席會議的股東所持表決權的__以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在證券公司自營業務中，__是自營業務投資運作的最高管理機構。A．自營業務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業委員會

7、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為__。A．光頭陽線 B．光頭陰線 C．光腳陽線 D．光腳陰線

8、根據相關規定要求，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是__。A．一級有擔保ADR B．二級有擔保ADR C．三級有擔保ADR D．144A規則下的私募ADR

10、股東應以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

11、中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的（）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A．可行性? B．齊備性? C．合規性? D．真實性

12、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是__。

A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 B．內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

13、基金管理公司的核心業務是__。A．基金設立 B．基金投資 C．基金發行 D．風險管理

14、向中國證監會提出可轉換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

15、對看跌期權而言，市場價格低于協定價格為__。A．平價期權 B．虛值期權 C．實值期權 D．超值期權

16、按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機構證券、公司證券

17、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的負債價值為2000萬元，債務資金成本率KD為10%，權益價值為1億元，同一等級中無負債公司的權益成本為15%，則該公司的權益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、優先股票的“優先”主要體現在__。A．對企業經營參與權的優先 B．認購新發行股票的優先

C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產清償的優先

21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

22、對開放式基金來說，在其放開申購、贖回前，一般至少（）披露一次資產凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

24、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務__年以上的經驗。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權債務關系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金持有人與基金管理人的關系是通過信托關系而形成的__之間的關系。A．所有者與經營者

B．基金托管人與監管機構 C．機構經營者與基金監管機構 D．監管機構與經營者

2、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，由證券登記結算公司將申購資金凍結。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。A．總經理 B．董事會

C．風險控制委員會 D．投資決策委員會

4、基金注冊登記機構應當提供每__基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過資產總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、國外基金直銷渠道的特點不包括__。

A．對客戶財務狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到獨立的顧問服務

C．易于建立雙向持久的聯系，提高忠誠度 D．推銷新產品更容易

7、短期國債的償還期限為__。A．小于等于1年 B．小于等于6個月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、場外交易市場的特征不包括（）。A．場外交易市場是一個集中的有形市場

B．掛牌標準相對較低，通常不對企業規模和盈利情況等作要求 C．信息披露要求較低，監管較為寬松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、無差異曲線是對一個特定的投資者而言，根據他對期望收益率和風險的偏好態度，按照期望收益率對風險補償的要求，得到的一系列滿意程度相同的（或無差異）證券組合的均值方差（或標準差）在坐標系中所形成的曲線。無差異曲線滿足下列（）特征。

A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線向右上方傾斜

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線之間互不相交

10、證券公司在辦理經紀業務時是作為__。A．投資人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，是指__。A．每股股票的實際賣出價 B．每股股票在當日的市價 C．每股股票當日的實際交易價

D．每股股票所代表的實際資產的價值

12、出現巨額贖回時，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現在__。A．為實現金融宏觀調控而發行 B．發行額度有所不同 C．發行對象有所不同 D．期限較短

15、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權利 C．相互義務 D．業務規則 E．操作流程

16、如果中央銀行在公開市場上大量出售證券，則證券價格__。A．下跌 B．無變化 C．上升

D．不能確定

17、客戶維持擔保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我國，__是指中國證券登記結算有限責任公司為申請人開出的記載其證券有及變更的權利憑證。A．存款賬戶 B．權益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

19、發行人和主承銷商必須在（）前將確定的發行價格進行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．資金解凍 D．網上發行 20、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則

21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借 B．現金抵券 C．買券還券 D．直接還券

22、超買、超賣型指標包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列屬于證券公司人力資源管理內部控制內容的有__。

A．應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準

B．應強化對分支機構負責人及電腦、財務等關鍵崗位人員的垂直管理

C．應當培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續教育制度，加強對員工的法規及業務培訓

D．應當加強業務人員的從業資格管理

24、以下哪種基金的風險最大__ A．成長型基金 B．收入型基金 C．貨幣市場基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為__。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金

第五篇：寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業《證券交易》之交易席位試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營買賣對象的是__。A．權證 B．B股 C．基金券 D．國債

2、股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A．記名股票 B．無記名股票 C．普通股票 D．優先股票

3、甲以75元的價格買入某企業發行的面額為100元的3年期貼現債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣給乙，而乙意圖以10%作為其買進債券的最終收益率，那么成交價格為__。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益。稱之為__。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

6、下列各項不屬于流通國債特點的是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．可自由認購 D．無面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲蓄存款是居民__扣除消費支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。A．會計師事務所 B．證券監督機構 C．證券交易所 D．主承銷商

10、機構投資者在投資過程中注重的事項主要是__。A．資產負債狀況 B．市場行情

C．投資者的生命周期 D．風險偏好

11、下列各項不屬于證券登記結算公司業務的是__。A．證券賬戶設立

B．結算賬戶的設立和管理 C．證券的存管和過戶

D．發表證券投資咨詢報告

12、在應用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是__。

A．當股價突破了MA時，無論是向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 B．MA在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動往往過于遲緩，調頭速度落后于大趨勢

D．在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段，MA極易發出錯誤的信號

13、我國金融債券的發行主體不包括__。A．中國進出口銀行 B．國家開發銀行 C．中國工商銀行

D．中國農業發展銀行

14、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對企業投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應征收（）。A．營業稅 B．消費稅

C．企業所得稅 D．印花稅

16、基金會計報表一般不包括__。A．資產負債表 B．利潤表

C．凈值變動表 D．現金流量表

17、根據相關規定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

18、非公開發行股票，發行價格應__。

A．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%

19、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發行人盈利預測數據包含了（）的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數 21、2007年8月，國家外匯管理局批復同意__進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A．浦東新區 B．天津濱海新區 C．深圳濱海新區 D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

23、同業拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場 B．貨款市場 C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A．滾動交收 B．會計日交收 C．時點交收 D．定期交收

25、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于戰術性資產配置與戰略性配置對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同，以下說法正確的是__。

A．動態資產配置的風險收益特征與資產管理人對資產類別收益變化的把握能力密切相關

B．如果資產管理人能夠準確地預測資產收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態資產配置會帶來更高的收益

C．如果資產管理人不能準確地預測資產收益變化的趨勢，或者即使能夠準確預測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準確地預測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況

D．運用動態資產配置的前提條件是資產管理人能夠準確地預測市場變化，并且能夠有效實施動態資產配置投資方案

2、產業組織政策主要包括__。A．市場秩序政策 B．產業合理化政策 C．產業保護政策 D．產業布局政策

3、市場交易的組織形態，根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系分為（）。A．現貨交易 B．遠期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據我國《基金法》的規定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉為開放式基金 B．基金份額持有人申請贖回的基金 C．延長基金合同期限

D．按基金合同的約定進行清盤

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長期投資的是__。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時，證券經營機構業務員應認真驗對__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業資格的人員可以獲得執業證書的是__。A．未被機構聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴重違紀行為被開除 C．被中國證監會認定為證券市場禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

10、依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的__擔任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷售機構

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發 B．客戶資料管理 C．客戶需求調查 D．建立客戶網絡

12、美國存托憑證的種類有__ A．無擔保的ADR B．有擔保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為__。A．證券賬戶轉讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過戶登記 D．非交易過戶登記

15、關于保薦機構，下列說法正確的有__。

A．保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

B．中國證監會依法對發行人申請文件、證券發行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構出具保薦意見

C．證券發行采取聯合保薦形式的，保薦機構不得少于兩家 D．保薦機構可以同時擔任證券發行的主承銷商

16、上市公司最近24個月曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開放式基金的價格是以（）為基礎計算的。A．基金份額凈值 B．市場供求關系 C．市盈率

D．購買股票多少

18、若某上市公司股票是預備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產應不低于人民幣（）元。A．5000萬 B．1億 C．10億 D．15億

19、買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在__的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關于凸性，下列說法正確的有__。A．凸性描述了價格和利率的二階導數關系

B．與久期一起可以更加準確的把握利率變動對債券價格的影響 C．當收益率變化很小時，凸性可以忽略不計

D．久期與凸性一起描述的價格波動是一個精確的結果

21、以下關于按流通受限與否分類的說法，正確的是（）。A．未完成股權分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓制的股份

22、關于獨立董事以下說法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事 B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規，誠實信用 C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的有__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3

24、周期型行業的運動狀態直接與經濟周期的相關性呈現__。A．正相關 B．負相關 C．同步

D．領先或滯后

25、套利定價模型的應用屬于__。A．技術分析

B．行業分析和區域分析 C．公司分析

D．證券組合分析