第一篇：--公司成品油數(shù)質(zhì)量業(yè)務(wù)管理效能監(jiān)察工作報告-

**石油分公司

數(shù)質(zhì)量效能監(jiān)察工作報告

為進(jìn)一步加強(qiáng)成品油數(shù)質(zhì)量業(yè)務(wù)管理，提高企業(yè)效益和品牌形象，確保“質(zhì)優(yōu)量足，客戶滿意”的質(zhì)量目標(biāo)，踐行“每一滴油都是承諾”的經(jīng)營宗旨，按照集團(tuán)公司及省分公司關(guān)于成品油數(shù)質(zhì)量工作的統(tǒng)一部署，**公司2015年度 印發(fā)了《**石油分公司數(shù)質(zhì)量管理效能監(jiān)察工作實施方案》，成立了以***總經(jīng)理為組長，由主管數(shù)質(zhì)量副總經(jīng)理和主管零售的副總經(jīng)理包括相關(guān)部門為成員的數(shù)質(zhì)量效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一立項開展成品油數(shù)質(zhì)量管理效能監(jiān)察?，F(xiàn)將效能監(jiān)察工作情況匯報如下：

一、節(jié)能降耗，挖潛增效，加強(qiáng)內(nèi)部管理，增加企業(yè)效益

結(jié)合省公司的考核管理辦法，按照**公司實際情況，陸續(xù)下發(fā)修訂了《**石油分公司2015年油品損溢管理責(zé)任制及考核辦法》、《2015年油品損溢管理責(zé)任制及考核獎懲辦法補(bǔ)充規(guī)定》和《關(guān)于對《2015年油品損溢管理責(zé)任制及考核獎懲辦法》相關(guān)內(nèi)容修訂的通知》三個關(guān)于考核通知，以達(dá)到通過建立新的機(jī)制，促使全流程損耗同比明顯下降。

夯實基礎(chǔ)管理，推進(jìn)了加油站管理的科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)程，2015年4月請**計量分站對12個20升標(biāo)準(zhǔn)

管進(jìn)行重新檢定，保證了市公司及各縣公司（片區(qū)）對油槍精度的督查標(biāo)定。

2015年三季度**石油分公司**公司全流程綜合損溢率**%，全省排名第**名，處中游水平。其中：汽油全流程損溢率***%，全省排**名，其中零售損溢率****%，全省排***名；油庫保管損溢率***%，全省排**名；油庫進(jìn)貨損溢率**%，全省排**名；柴油損溢率**%，全省排**名其中零售損溢率**%，全省排**名；油庫保管損溢率**%，全省排*名；油庫進(jìn)貨損溢率**%，全省排**名。同比去年汽柴油損耗率下降明顯，達(dá)到了節(jié)約降耗，提高效益的目的。

二、加大督查力度，嚴(yán)格制度落實

2015年前三季度，**石油分公司組織三次季度數(shù)質(zhì)量大檢查，共檢查加油站54站次，查出問題累計234項，督察加油站油品庫存管理和賬實情況，運輸油罐車鉛封核對，油罐區(qū)雙人雙鎖執(zhí)行情況；抽查監(jiān)控記錄與跟車暗訪相結(jié)合，查看加油站是否按照卸油十步法進(jìn)行操作；檢查油罐內(nèi)水位控制情況；檢查加油機(jī)鉛封賬實是否相符及鉛封完整性、有效性；檢查加油站油槍付油精度，規(guī)避數(shù)量糾紛；抽檢加油站各油罐油品質(zhì)量，避免質(zhì)量糾紛；檢查縣公司（片區(qū)）自檢與督察抽檢相結(jié)合，核驗加油機(jī)的計量精度；檢查計量賬冊是否做到規(guī)范填寫、日結(jié)日清，對每日的損溢是否有正確的判斷等。

三、全面踐行“每一滴又都是承諾”，強(qiáng)化油品質(zhì)量監(jiān)控力度

為確保油品質(zhì)量，效能監(jiān)察組對油庫各崗位管理職責(zé)的落實、油品出入庫質(zhì)量控制、油品儲運質(zhì)量控制、油品檢驗管理等進(jìn)行日常監(jiān)督檢查和集中監(jiān)督檢查。每月對進(jìn)貨、儲存、發(fā)貨三核對。在工作中加大對水雜和鉛封的管理，紀(jì)檢、物流、數(shù)質(zhì)量等相關(guān)部門對鉛封跟蹤檢查，嚴(yán)格加油站接卸油的流程，規(guī)范加油站留樣，杜絕地埋罐水雜超高，督促加油站按規(guī)定測量水雜。為全年的數(shù)質(zhì)量管理工作不出問題提供了保證。

為保證加油站銷售油品100％合格，維護(hù)消費者權(quán)益，2014年前三季度，**石油分公司共抽檢加油站255站次，檢驗加油站和油庫油樣629個。

通過現(xiàn)場詢問、查閱油品出入庫檢驗通知單、記錄等資料或LIMS記錄，檢查油品出入庫是否全程受控。檢查配置油品和外采油品是否分別按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行入庫質(zhì)量檢測。檢查指標(biāo)卡邊油品的入庫是否符合處理程序，是否選用合理的技術(shù)處理措施，并詳盡記載相關(guān)資料；針對不合格油品，是否有詳盡的調(diào)合或退貨審批手續(xù)和檔案記錄，保證油品出入庫質(zhì)量監(jiān)控。

檢查專管、專泵、專線、專罐專用的執(zhí)行情況；檢查發(fā)油貨位和換罐后首發(fā)的油品外觀檢查情況；查看油罐清洗及

罐內(nèi)水高檢測記錄；檢查油庫是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行油品周期檢驗；是否按照管理部門要求，開展油庫樣品自檢。確保運輸存儲不影響油品質(zhì)量。

四、規(guī)范油庫管理，確保油庫計量準(zhǔn)確規(guī)范

2015年前三季度，公司組織對油庫進(jìn)行不定期督查，主要內(nèi)容是：檢查是否每月按規(guī)定進(jìn)行盤點計量、關(guān)帳，油罐計量登記是否完整。檢查是否做到不動罐每三日計量一次、動罐每次作業(yè)前后各計量一次，計量原始數(shù)據(jù)是否完整、真實、準(zhǔn)確，是否存在人為編造、隨意改動的問題；是否按規(guī)定管理自用油、清罐底油、校表用油，并記錄回罐或領(lǐng)用情況； 檢查各環(huán)節(jié)油品損耗數(shù)量計算是否準(zhǔn)確；檢查發(fā)生運輸損耗超耗（溢余）時，索（退）賠手續(xù)的辦理情況；檢查月度盤點報表及其損溢原因分析，降耗（降溢）措施制定，及整改情況。確保油庫在整個進(jìn)存出過程中不出現(xiàn)計量差錯。

五、規(guī)范質(zhì)檢室管理，加強(qiáng)質(zhì)檢室標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè) 完善質(zhì)檢室基礎(chǔ)管理，健全完善檢查質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)質(zhì)檢室環(huán)境管理。為提高質(zhì)檢室工作效率，減小質(zhì)檢工作數(shù)據(jù)誤差，對質(zhì)檢人員進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)，所有人員全部持證上崗，能獨立完成工作，增強(qiáng)質(zhì)檢人員技術(shù)能力，提高了人員工作效率，減少外采油品壓車現(xiàn)象發(fā)生，有效降低了費用。

六、存在的問題

（1）加油站現(xiàn)場卸油，不能嚴(yán)格按照卸油“十步法”流程卸油，存在簽字不全、不檢查固定標(biāo)尺和鉛封檔案、現(xiàn)場無人監(jiān)管等問題。

（2）加油機(jī)自檢記錄不完整，存在簽字不全或是已鑒定但不登記現(xiàn)象。

（3）加油站庫存管理存在賬實不符現(xiàn)象和認(rèn)為推算庫存，主要體現(xiàn)在電子帳和手工帳不符、實物帳和庫存帳不符、月底認(rèn)為調(diào)整庫存等行為。

（4）油庫未建立油罐自動計量系統(tǒng)使用管理辦法。

七、整改的措施。

對存在的問題能現(xiàn)場整改的立即現(xiàn)場整改，簽字確認(rèn)，不能立即整改的的限定期限，督促后續(xù)整改，落實整改結(jié)果，今后主要措施一是持續(xù)健全系統(tǒng)管理，使流程規(guī)章制度體系更適用。二是油品質(zhì)量常抓不懈，管理觸角不斷深入現(xiàn)場。三是油品數(shù)量真管實做，根治轉(zhuǎn)變賬實不符現(xiàn)狀。四是嚴(yán)格油品運輸、接卸和儲存環(huán)節(jié)的數(shù)質(zhì)量管理。五是盡早實施計量自動化。

2015年10月22日

第二篇：燃煤管理專項效能監(jiān)察工作報告

燃煤管理專項效能監(jiān)察工作報告

按照xxxx公司關(guān)于創(chuàng)建燃料標(biāo)桿電廠的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，及《xxxx電廠燃煤管理專項效能監(jiān)察實施方案》的相關(guān)要求，為深入推進(jìn)我廠20xx年效能監(jiān)察工作的貫徹落實，進(jìn)一步抓好效能監(jiān)察重點工作，規(guī)范燃煤管理專項效能監(jiān)察工作，有效促進(jìn)有關(guān)從業(yè)人員正確履行職責(zé)，提升企業(yè)管理水平，堵塞企業(yè)管理漏洞，降低經(jīng)驗成本。X月份效能監(jiān)察的主要內(nèi)容為：入廠煤進(jìn)煤結(jié)構(gòu)、煤樣抽查、入爐煤低位熱值、采制化管理、存儲管理等方面的管理情況，現(xiàn)將有關(guān)監(jiān)察情況匯報如下：

一、主要工作開展情況

從x月x日開始全程跟蹤監(jiān)督了入爐煤的“采制化”工作流程。熟悉入爐煤自動采樣機(jī)的工作原理，入爐煤自動采樣機(jī)頻率平時在2檔，采樣1次/5分鐘；針對入爐煤熱值虛高進(jìn)行了入爐煤的查樣，經(jīng)查，認(rèn)為入爐煤的熱值符合當(dāng)前煤種熱值；x月份繼續(xù)對火車煤的采樣情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，采樣用5點循環(huán)法；繼續(xù)陪同相關(guān)廠領(lǐng)導(dǎo)對進(jìn)廠煤的過衡、采樣、接卸、制樣、化驗等環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)研，明確工作方向，理清工作思路，提前為創(chuàng)建標(biāo)桿電廠工作做準(zhǔn)備。

二、存在的主要問題

1、入爐煤制樣人員不符合國標(biāo)要求。當(dāng)前入爐煤總共x人，制樣人員為x人，同時還兼化驗工作。

2、入爐煤相關(guān)設(shè)施不全。如：無稱重煤樣的電子磅秤，無六毫米錘式破碎機(jī)等

3、火車煤采樣深度不符合國標(biāo)要求。

三、提出的建議

1、建議入爐煤化驗班盡快增加人員配配置。制樣人員不低于兩人。

2、建議入爐煤盡快配齊相關(guān)制樣設(shè)備。

3、燃管部應(yīng)加大對火車煤采樣管理，進(jìn)一步提高采樣的代表性和準(zhǔn)確率，降低采樣風(fēng)險。

Xxx部 2015年x月x日

第三篇：熱電公司合同管理專項效能監(jiān)察情況工作報告

為充分發(fā)揮效能監(jiān)察工作為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要手段作用，促進(jìn)**熱電公司“節(jié)約年”各項目標(biāo)任務(wù)的實現(xiàn)，加強(qiáng)和規(guī)范合同管理，維護(hù)公司在市場經(jīng)濟(jì)活動中的合法權(quán)益，避免和減少因合同管理不規(guī)范造成的損失，堵塞管理漏洞，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，公司4月份立項開展了合同管理專項效能監(jiān)察工作。現(xiàn)將工作開展情況報告如下：

一、工作準(zhǔn)備情況 公司認(rèn)真制定了合同管理專項效能監(jiān)察實施方案，明確了效能監(jiān)察的工作目的、工作方法和工作步驟，并分階段組織實施。工作目的：通過有效的監(jiān)督，嚴(yán)格的把關(guān)，進(jìn)一步規(guī)范合同管理制度，嚴(yán)格各項規(guī)定和程序，杜絕不廉潔行為的發(fā)生。工作方法：通過檢查合同文本，規(guī)范合同管理制度、合同會簽制度、招議標(biāo)程序。步驟：4月1日－6月30日為自查階段；7月1日－9月10日為檢查階段；9月11日－11月10日為整改階段；11月11日－12月31日為總結(jié)提高階段。

二、自查情況：

物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司等合同主辦部門等在自查階段能認(rèn)真按照實施方案的要求，組織部門人員進(jìn)行了專題學(xué)習(xí)。對相關(guān)制度依據(jù)集團(tuán)公司、大唐甘肅公司、**公司的制度規(guī)定進(jìn)行梳理對照。各部門結(jié)合公司實際進(jìn)行修訂，對制度執(zhí)行中存在的漏洞和不足及時完善；能認(rèn)真履行**公司合同管理制度物，招議標(biāo)流程管理和建立質(zhì)量可靠、服務(wù)及時的供應(yīng)商隊伍信息庫，并與各供應(yīng)商簽訂了廉政合同。以上部門均將自查情況報告按時上報效能監(jiān)察工作辦公室。

三、檢查情況：

在自查工作結(jié)束后，監(jiān)察審計部會同相關(guān)部門對合同管理情況進(jìn)行了檢查。

1、首先進(jìn)行了基礎(chǔ)檢查。對物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司基礎(chǔ)資料進(jìn)行了查閱。檢查合同的有關(guān)文本、會議紀(jì)要、資質(zhì)資料、會簽單以及廉政保證書、打分表等相關(guān)資料是否齊全、符合歸檔管理要求。通過檢查，各類資料都較齊全，符合歸檔要求。

2、對執(zhí)行程序、制度的規(guī)范性進(jìn)行了檢查。按照大唐甘肅公司文件要求，30萬元以上要進(jìn)行招標(biāo)或大唐甘肅公司授權(quán)我公司組織進(jìn)行招標(biāo)，30萬元以下可由我公司組織進(jìn)行議標(biāo)。在公司各項目招議標(biāo)工作中，監(jiān)察審計部全過程進(jìn)行了監(jiān)督。通過檢查，職能部門能按要求執(zhí)行各項制度，按程序開展工作。

3、對合同文本進(jìn)行了檢查。檢查合同文本內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、會議紀(jì)要是否齊全、會簽制度履行情況。通過檢查，各項合同文本較規(guī)范，主要不足是：合同文本格式不統(tǒng)一、合同會議紀(jì)要不齊全、個別合同會簽單上沒有時間。事后，相關(guān)部及時統(tǒng)一了合同文本格式、補(bǔ)全了相關(guān)內(nèi)容。

4、對合同承辦部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。我們對物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司相關(guān)管理制度的建立健全進(jìn)行檢查，檢查管理制度是否完善，相關(guān)工作人員是否存在不廉潔行為。

經(jīng)效能監(jiān)察工作小組對參與合同管理的部門及工作人員工作情況進(jìn)行全過程檢查，各承辦單位均嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司、大唐甘肅公司以及我公司合同管理制度有關(guān)規(guī)定情況，無吃、拿、卡、要和以權(quán)謀私的不廉潔行為。

經(jīng)檢查統(tǒng)計分析，1-10月份，宏大公司共簽訂合同126份，其中：工程承包合同20份；工程發(fā)包合同29份；租賃合同31份；電熱合同9份；灰渣合同18份；煤炭合同8份；其他合同11份。物業(yè)公司共簽訂34份合同。物資供應(yīng)部共簽訂47份合同，總標(biāo)底2017萬元，節(jié)約資金75萬元；蘭西物資公司共簽訂合同51份，總標(biāo)底1170萬元，節(jié)約資金183萬元。

三、監(jiān)察建議：

各合同承辦單位：

1、組織部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)**公司近期下發(fā)的《合同管理辦法》，嚴(yán)格執(zhí)行辦法中的各項規(guī)定，確保合同管理工作正常有序地開展。

2、統(tǒng)一合同各類相關(guān)資料的格式、內(nèi)容、編號。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)對投標(biāo)單位資質(zhì)的審查。

4、加強(qiáng)部門及合同承辦人應(yīng)履行的管理職責(zé)。

5、進(jìn)一步完善招議標(biāo)會議記錄、會簽單制度；合同相關(guān)資料必須統(tǒng)一、齊全、及時歸檔。

6、進(jìn)一步加強(qiáng)合同生效的法人簽字或法人授權(quán)書制度。

四、整改提高情況

在效能監(jiān)察檢查小組的督促下，各合同承辦單位針對提出的意見和存在的問題認(rèn)真進(jìn)行了整改。

1、各合同承辦單位認(rèn)真組織部門人員學(xué)習(xí)**公司近期下發(fā)的《合同管理辦法》，不斷規(guī)范合同管理。

2、各合同承辦單位都進(jìn)行了梳理，制定和修訂了一些管理制度。

3、通過制度建設(shè)的不斷完善，管理人員工作程序的不斷規(guī)范，堵塞了管理上的漏洞，提高了管理人員嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度的自覺性，防范和杜絕了不正當(dāng)交易行為的發(fā)生。

第四篇：熱電公司合同管理專項效能監(jiān)察情況工作報告

為充分發(fā)揮效能監(jiān)察工作為提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要手段作用，促進(jìn)**熱電公司“節(jié)約年”各項目標(biāo)任務(wù)的實現(xiàn)，加強(qiáng)和規(guī)范合同管理，維護(hù)公司在市場經(jīng)濟(jì)活動中的合法權(quán)益，避免和減少因合同管理不規(guī)范造成的損失，堵塞管理漏洞，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，公司4月份立項開展了合同管理專項效能監(jiān)察工作?，F(xiàn)將工作開展情況報告如下：

一、工作準(zhǔn)備情況

公

二、自查情況：

物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司等合同主辦部門等在自查階段能認(rèn)真按照實施方案的要求，組織部門人員進(jìn)行了專題學(xué)習(xí)。對相關(guān)制度依據(jù)集團(tuán)公司、大唐甘肅公司、**公司的制度規(guī)定進(jìn)行梳理對照。各部門結(jié)合公司實際進(jìn)行修訂，對制度執(zhí)行中存在的漏洞和不足及時完善；能認(rèn)真履行**公司合同管理制度物，招議標(biāo)流程管理和建立質(zhì)量可靠、服務(wù)及時的供應(yīng)商隊伍信息庫，并與各供應(yīng)商簽訂了廉政合同。以上部門均將自查情況報告按時上報效能監(jiān)察工作辦公室。

三、檢查情況：

在自查工作結(jié)束后，監(jiān)察審計部會同相關(guān)部門對合同管理情況進(jìn)行了檢查。

1、首先進(jìn)行了基礎(chǔ)檢查。對物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司基礎(chǔ)資料進(jìn)行了查閱。檢查合同的有關(guān)文本、會議紀(jì)要、資質(zhì)資料、會簽單以及廉政保證書、打分表等相關(guān)資料是否齊全、符合歸檔管理要求。通過檢查，各類資料都較齊全，符合歸檔要求。

2、對執(zhí)行程序、制度的規(guī)范性進(jìn)行了檢查。按照大唐甘肅公司文件要求，30萬元以上要進(jìn)行招標(biāo)或大唐甘肅公司授權(quán)我公司組織進(jìn)行招標(biāo)，30萬元以下可由我公司組織進(jìn)行議標(biāo)。在公司各項目招議標(biāo)工作中，監(jiān)察審計部全過程進(jìn)行了監(jiān)督。通過檢查，職能部門能按要求執(zhí)行各項制度，按程序開展工作。

3、對合同文本進(jìn)行了檢查。檢查合同文本內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、會議紀(jì)要是否齊全、會簽制度履行情況。通過檢查，各項合同文本較規(guī)范，主要不足是：合同文本格式不統(tǒng)一、合同會議紀(jì)要不齊全、個別合同會簽單上沒有時間。事后，相關(guān)部及時統(tǒng)一了合同文本格式、補(bǔ)全了相關(guān)內(nèi)容。

4、對合同承辦部門制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。我們對物資供應(yīng)部、設(shè)備部、宏大熱電公司、物業(yè)公司、籌建處、燃料管理部、蘭西物資公司、科技公司相關(guān)管理制度的建立健全進(jìn)行檢查，檢查管理制度是否完善，相關(guān)工作人員是否存在不廉潔行為。

經(jīng)效能監(jiān)察工作小組對參與合同管理的部門及工作人員工作情況進(jìn)行全過程檢查，各承辦單位均嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司、大唐甘肅公司以及我公司合同管理制度有關(guān)規(guī)定情況，無吃、拿、卡、要和以權(quán)謀私的不廉潔行為。

三、監(jiān)察建議：

各合同承辦單位：

1、組織部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)**公司近期下發(fā)的《合同管理辦法》，嚴(yán)格執(zhí)行辦法中的各項規(guī)定，確保合同管理工作正常有序地開展。

2、統(tǒng)一合同各類相關(guān)資料的格式、內(nèi)容、編號。

3、進(jìn)一步加強(qiáng)對投標(biāo)單位資質(zhì)的審查。

4、加強(qiáng)部門及合同承辦人應(yīng)履行的管理職責(zé)。

5、進(jìn)一步完善招議標(biāo)會議記錄、會簽單制度；合同相關(guān)資料必須統(tǒng)一、齊全、及時歸檔。

6、進(jìn)一步加強(qiáng)合同生效的法人簽字或法人授權(quán)書制度。

四、整改提高情況

在效能監(jiān)察檢查小組的督促下，各合同承辦單位針對提出的意見和存在的問題認(rèn)真進(jìn)行了整改。

1、各合同承辦單位認(rèn)真組織部門人員學(xué)習(xí)**公司近期下發(fā)的《合同管理辦法》，不斷規(guī)范合同管理。

2、各合同承辦單位都進(jìn)行了梳理，制定和修訂了一些管理制度。

3、通過制度建設(shè)的不斷完善，管理人員工作程序的不斷規(guī)范，堵塞了管理上的漏洞，提高了管理人員嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度的自覺性，防范和杜絕了不正當(dāng)交易行為的發(fā)生。

第五篇：公司效能監(jiān)察管理辦法

公司效能監(jiān)察管理辦法

第一章 總則

第一條 為了使公司效能監(jiān)察工作制度化、規(guī)范化，發(fā)揮其在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，保證政令暢通，促進(jìn)勤政廉政建設(shè)，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《湖南寶山有色金屬礦業(yè)有限責(zé)任公司審計監(jiān)察制度》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)和公司各項規(guī)章制度以及履行職責(zé)行為及其效果的監(jiān)督檢查。

第三條 公司效能監(jiān)察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，以公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)為中心，通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強(qiáng)管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認(rèn)真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟(jì)效益和社會效益；為促進(jìn)公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：

（一）科學(xué)發(fā)展原則。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進(jìn)建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。

（二）依法監(jiān)察原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)，激勵守法合規(guī)行為。

（三）實事求是原則。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。

（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。紀(jì)檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進(jìn)制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機(jī)制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。

第二章 效能監(jiān)察的組織領(lǐng)導(dǎo) 第六條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：公司總經(jīng)理；副組長：公司紀(jì)委書記、常務(wù)副總經(jīng)理；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在審計監(jiān)察部，辦公室主任由審計監(jiān)察部主任兼任，成員由企業(yè)發(fā)展管理部、財務(wù)管理部、人力資源部以及審計監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第八條 公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作部署,立項、實施方案、監(jiān)察決定書、終結(jié)報告的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條 效能監(jiān)察辦公室負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業(yè)務(wù)由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)，主要包括：

（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負(fù)責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；

（三）根據(jù)選定項目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組；

（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；

（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗；

（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項。

第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應(yīng)積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，確保監(jiān)察建議和監(jiān)察決定的執(zhí)行。

第三章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)及要求

第十一條 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)：

（一）合法性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。

（二）合約性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認(rèn)真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。

（三）合理性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發(fā)，進(jìn)行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。

（四）效能標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的各項產(chǎn)品品種、數(shù)量、質(zhì)量和成本、盈虧、安全等各項生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

（五）崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。

（六）程序性標(biāo)準(zhǔn)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴(yán)格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監(jiān)察的要求：

（一）立項準(zhǔn)確。能夠根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵問題以及群眾反映強(qiáng)烈的熱點焦點問題，選題立項。

（二）領(lǐng)導(dǎo)重視。單位黨政領(lǐng)導(dǎo)重視支持效能監(jiān)察工作，及時研究分析對策，認(rèn)真解決效能監(jiān)察中遇到的困難和問題，對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題能及時安排整改。

（三）監(jiān)察得力。能夠發(fā)揮監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督檢查方法得當(dāng)，事實清楚，責(zé)任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發(fā)揮效能監(jiān)察在加強(qiáng)企業(yè)管理，提高管理效能和經(jīng)濟(jì)效益中的重要作用，取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

（五）獎懲兌現(xiàn)。能夠?qū)Πl(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀(jì)違法行為以及工作失職、管理失當(dāng)?shù)挠嘘P(guān)人員予以組織處理或紀(jì)律處分。

第四章 效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式

第十三條 公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：

（一）監(jiān)督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強(qiáng)指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強(qiáng)內(nèi)部管理監(jiān)控，促進(jìn)公司加強(qiáng)執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護(hù)指令暢通；

（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟(jì)損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟(jì)損失；

（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、特大、重大安全責(zé)任事故，促進(jìn)公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（四）按規(guī)定及時對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，進(jìn)行深入調(diào)查并作出處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；

（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進(jìn)公司規(guī)范管理，完善激勵約束機(jī)制。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：

（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；

（四）向監(jiān)察對象提出改進(jìn)工作，加強(qiáng)管理的建議或作出相應(yīng)決定；

（五）責(zé)令有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員暫停或終止損害國家、公司利益或員工合法權(quán)益的行為；

（六）建議暫停有嚴(yán)重違法違紀(jì)涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務(wù)；

（七）有權(quán)對有關(guān)單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十五條 效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：

（一）針對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理和項目建設(shè)中的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；

（二）針對公司管理活動的重點環(huán)節(jié)，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進(jìn)性或全過程的效能監(jiān)察。

第五章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)

第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組直至上一級監(jiān)察部門提出意見和建議；

（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內(nèi)向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；

（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以在收到監(jiān)察決定次日起15日內(nèi)向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀(jì)檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；

（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀(jì)的事實與行為。第十七條 監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀(jì)行為；

（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認(rèn)真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。

第六章效能監(jiān)察的范圍和內(nèi)容

第十八條 對職能部門的行政管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規(guī)以及公司的各項規(guī)章制度；是否正確行使職權(quán)，堅持民主科學(xué)決策，服從宏觀指導(dǎo)；是否盡職盡責(zé)，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務(wù)和目標(biāo)管理的實現(xiàn)；是否熱情為基層服務(wù)，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作。

第十九條 對安全、生產(chǎn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否安全生產(chǎn)法規(guī)、公司有關(guān)規(guī)定，統(tǒng)籌考慮安全生產(chǎn)工作；是否按照公司確定的各項任務(wù)和目標(biāo)組織生產(chǎn)；是否完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等規(guī)定的目標(biāo)任務(wù)和條款；是否有效地使用人力、物力和生產(chǎn)資金，堅持優(yōu)質(zhì)降耗，降低成本；生產(chǎn)過程是否安全，生產(chǎn)環(huán)境是否符合規(guī)定要求。第二十條 對銷售經(jīng)營管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否依法經(jīng)營，是否執(zhí)行公司的相關(guān)管理規(guī)定；經(jīng)營決策是否正確，經(jīng)營決策活動是否合規(guī)；經(jīng)營思想和服務(wù)作風(fēng)是否端正；產(chǎn)品銷售價格是否合理；經(jīng)營目標(biāo)是否實現(xiàn)；經(jīng)營過程是否符合規(guī)定程序。第二十一條 對設(shè)備、物資購銷管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否遵守黨的紀(jì)律和國家政策法規(guī)；是否遵守公司關(guān)于物資、設(shè)備采購、廢舊物資處理等相關(guān)的制度和規(guī)定，是否違反相關(guān)的程序，是否樹立大局觀念和服務(wù)思想；對設(shè)備、物資采購是否按期、按質(zhì)、按量滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，是否按照選優(yōu)擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質(zhì)量合格、價格合理的設(shè)備、物資；在招標(biāo)、采購、運輸、質(zhì)檢、保管、服務(wù)、簽訂及履行合同等經(jīng)營活動中，是否認(rèn)真把關(guān)；設(shè)備、物資入庫驗收、保管、領(lǐng)用是否建立了原始臺賬；設(shè)備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動培訓(xùn)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的有關(guān)方針、政策、法律法規(guī)，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執(zhí)行了德才兼?zhèn)涞脑瓌t；是否嚴(yán)格管理權(quán)限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執(zhí)行《中華人民共和國勞動法》的規(guī)定；教育培訓(xùn)是否符合公司發(fā)展需要。

第二十三條 對財務(wù)管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按照國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和公司財務(wù)管理制度進(jìn)行財務(wù)管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真執(zhí)行各項成本和費用標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規(guī)范。

第二十四條 對產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、計量方面的法律法規(guī)和公司的管理制度；產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量及制定的措施是否落實；是否認(rèn)真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否合理進(jìn)行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造、引進(jìn)項目以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓；是否為科技人員創(chuàng)造良好的條件，充分發(fā)揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設(shè)項目管理活動進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督監(jiān)察對象是否按規(guī)定程序、管理內(nèi)容和要求進(jìn)行審批立項；是否按規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)；是否按設(shè)計和工期要求，對施工質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價等實施有效管理和監(jiān)督；是否認(rèn)真進(jìn)行合同管理和造價信息管理，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定和定額標(biāo)準(zhǔn)審定工程量和工程費用；是否預(yù)見和認(rèn)真協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的矛盾；是否認(rèn)真進(jìn)行竣工驗收或?qū)徲嫛?/p>

第二十七條 對上級組織、領(lǐng)導(dǎo)交辦、以及行政監(jiān)察部門認(rèn)為屬于監(jiān)察范圍的其他事項進(jìn)行效能監(jiān)察。

第七章 效能監(jiān)察的基本程序

第二十八條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監(jiān)察項目通過以下方式確定:

（一）公司統(tǒng)一組織的效能監(jiān)察項目；

（二）公司總經(jīng)理直接指定的效能監(jiān)察項目；

（三）審計監(jiān)察部根據(jù)有關(guān)部門提供的情況、群眾反映較強(qiáng)烈的問題及領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經(jīng)理批準(zhǔn)的效能監(jiān)察項目。第三十條 效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：

（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以審計監(jiān)察部人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；

（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、單位應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。

第三十一條 效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；

（三）依據(jù)效能監(jiān)察項目實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)管理人員進(jìn)行檢查；

（四）深入現(xiàn)場，通過查閱有關(guān)帳目、會議記錄、合同、文件及相關(guān)規(guī)定，檢查效能監(jiān)察項目有關(guān)管理人員履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；收集與監(jiān)察項目有關(guān)的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調(diào)查、資料分析、目標(biāo)考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認(rèn)；

（七）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進(jìn)行分析,并查找其在體制、機(jī)制和制度等方面的存在原因，研究提出監(jiān)察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監(jiān)察順利進(jìn)行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監(jiān)察建議或決定意見等。第三十三條 監(jiān)察部門對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進(jìn)行處理；對需要進(jìn)行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達(dá)監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。

第三十四條 監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況報送給公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組。

第三十五條 已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括：

1、《效能監(jiān)察立項表》；

2、《效能監(jiān)察通知書》；

3、《效能監(jiān)察方案》；

4、《效能監(jiān)察終結(jié)報告》；

5、《效能監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況回復(fù)；

6、對有關(guān)人員的獎懲意見；

7、效能監(jiān)察過程中收集的各種材料及有關(guān)會議記錄。

第八章 監(jiān)察建議和決定

第三十六條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差事實，報批后，下達(dá)整改監(jiān)察建議：

（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；

（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正或應(yīng)予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當(dāng)?shù)模?/p>

（五）按照國家法律法規(guī)和公司管理制度相關(guān)規(guī)定,需要予以經(jīng)濟(jì)賠償?shù)模?/p>

（六）其他需要提出監(jiān)察建議的。

第三十七條 在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：

（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的；

（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；

（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補(bǔ)救措施的；

（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。

第三十八條 監(jiān)察建議或決定以書面形式送達(dá)被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)采納和必須執(zhí)行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司審計監(jiān)察部。

對監(jiān)察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監(jiān)察決定之日起15日內(nèi)向公司審計監(jiān)察部申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。

第九章 獎勵與懲處

第四十條 效能監(jiān)察獎懲要堅持懲處與教育相結(jié)合，精神鼓勵與物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則。第四十一條 效能監(jiān)察獎懲由監(jiān)察部門按照公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)提出獎懲建議或根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)直接獎懲。公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)和要求對效能監(jiān)察工作成績突出的單位和個人每年進(jìn)行一次評價表彰。效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據(jù)。

第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：

（一）正確認(rèn)真履行職責(zé)，模范遵守國家法律、法規(guī)和公司管理制度，管理得當(dāng)，決策科學(xué)，經(jīng)營管理成效顯著，為公司創(chuàng)造出良好經(jīng)濟(jì)效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業(yè)挽回重大經(jīng)濟(jì)損失或消除不良政治影響有突出貢獻(xiàn)的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監(jiān)察獲得重大經(jīng)濟(jì)效益或社會效益的單位和效能監(jiān)察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；

（六）其他應(yīng)當(dāng)獎勵的部門、單位和個人。

第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人給予經(jīng)濟(jì)處罰外，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；

（五）阻撓、拒絕紀(jì)檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；

（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；

（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的；

（八）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第四十四條 紀(jì)檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)重后果的；

（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；

（五）泄露公司商業(yè)秘密的；

（六）其他需要給予紀(jì)律處分的。

第十章 附則

第四十五條 本辦法所述“較大經(jīng)濟(jì)損失”為1萬元至10萬元；重大經(jīng)濟(jì)損失為10萬元至50萬元；巨大經(jīng)濟(jì)損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第四十七條 本辦法自下發(fā)之日起施行，若與上級上級文件相抵觸的，按上級文件執(zhí)行。