第一篇：公司效能監察管理辦法

公司效能監察管理辦法（討論稿）

第一章 總 則

第一條 為了加強公司管理，有效發揮效能監察的監督、預防、保證、參謀、促進作用，建立和健全公司的監督制約機制，促進公司各級管理人員正確履行職責，提高公司效能，推進公司廉政建設，使公司效能監察工作經常化、規范化，根據公司經營管理實際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監察是公司紀檢監察部門依照有關法律、法規和公司管理制度對公司經營管理工作及其質量、效果、效率、效益以及各職能部門、項目、及其管理人員執行國家方針、政策、法律、法規、公司規章制度，履行職責行為及其正確性和效果開展監督檢查，發現管理缺陷，糾正行為偏差，促進公司規范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監控工作，是管理的再管理，是監督的再監督，是從源頭上預防和治理腐敗、加強廉政勤政建設的重要手段；是黨風廉政建設與公司生產經營管理有機結合的重要途徑。

第三條 公司效能監察的對象是各分（子）公司、項目，總部各職能部門。（海外項目）

第四條 公司效能監察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以生產經營管理為中心，促進反腐敗斗爭的深入開展。通過監督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環節和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產成本；查處失職瀆職行為，促使監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工 作效率和管理水平；保證國家法律、法規以及公司各項規章制度、改革措施的貫徹落實，增加經濟效益和社會效益；為促進公司改革、發展、穩定服務。

第五條 效能監察工作堅持以下原則：

（一）科學發展原則。圍繞公司生產經營管理中心工作，服務公司改革發展大局，促進建立節約型企業，持續發展不斷提高效益。

（二）依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合規行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。

（四）協調統一原則。紀檢監察與其他部門相協調；監督檢查管理人員履職行為與服務經營管理目標相統一；勤政監察與廉政監察相統一，促進制度建設與提高企業效能相統一；完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一；教育與獎懲相統一。

第二章 效能監察工作領導體制和責任體系

第六條 公司效能監察工作實行由總經理負責，黨政齊抓共管，紀檢監察組織協調、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制。實行效能監察項目檢查組直接對總經理負責，部門、項目對效能監察項目檢查組負責，管理人員對部門、項目負責的層層 負責工作機制。

第七條 總經理負責公司效能監察工作，主要責任是：

（一）建立公司效能監察工作領導小組，充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用，加強內部監督和風險控制；

（二）確定公司效能監察的范圍和應當接受檢查的事項和人員，批準效能監察立項、工作報告、監察建議和決定等重大事項，定期聽取公司的效能監察工作情況匯報；

（三）建立健全公司監察機構，根據實際需要配置與監察工作任務相適應的專職監察人員，為公司開展效能監察工作提供組織保證。

第八條 公司成立效能監察領導小組： 組

長：田永革（總經理）；

副組長：索

毅（黨支部書記兼行政副總）

成員：副總經理、紀檢監察審計、黨委工作部、工程技術、辦 公室、財務、安全、人力資源等部門負責人。

領導小組的主要職責是：負責效能監察工作部署和立項，實施方案、終結報告、監察建議書的審批，協調解決工作中的培訓動員、抽 調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條 公司紀委監察審計部負責組織協調公司效能監察工作，主要職責是：

（一）按照總經理、效能監察工作領導小組或公司有關效能監察工作的要求，結合公司經營管理實際，提出效能監察年度工作計劃和效能監察立項意見，負責公司效能監察日常工作；

（二）組織協調相關部門、人員參與效能監察工作，形成綜合監督力量；

（三）根據選定項目建立相應的效能監察項目檢查組，實行效能監察項目負責制；

（四）受理對效能監察決定有異議的申請并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業務培訓和工作交流，總結推廣典型經驗；

（六）完成公司總經理、效能監察工作領導小組和上級部門交辦 的其他事項。

第十條 公司各職能部門、項目、在效能監察工作中負有參與配 合、通報相關情況、提供相關資料的義務；并負責落實針對本部門的效能監察建議或決定以及向公司效能監察工作領導小組提出意見、建 議。

第十一條 根據效能監察實際情況和需要，成立效能監察項目檢查組，效能監察項目檢查組依據總經理的授權，具體負責效能監察項 目的實施。

第十二條 效能監察項目檢查組成員負責效能監察項目的檢查，檢查組成員應當熟悉效能監察業務了解公司管理制度和公司經營管理情況，有較豐富的工作經驗，愛崗敬業，忠于職守，公正廉明。

第三章 效能監察的任務、權限和方式

第十三條 公司效能監察的主要任務是：

（一）監督檢查公司各分公司、項目、以及總部部室管理人員是否認真貫徹執行國家的法律、法規；是否嚴格執行部門、項目相應的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統籌、協調、監督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發現行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意見，加強內部管理監控，促進公司加強執行力，確保公司制度、決定、文件的執行、維護政令暢通；

（二）按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成重大經濟損失的問題，追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失；

（三）按規定參與調查處理公司發生的質量、安全特大、重大責任事故，促進公司落實質量、安全生產責任制；

（四）按規定及時將發現的違法違規違紀線索，移交公司紀委處理，督促公司依法經營和各級 管理人員廉潔從業；

（五）督促監察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進公司規范管理，完善激勵約束機制。

第十四條 開展效能監察工作的權限：

（一）列席、召集被檢查單位與效能監察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監察項目、資料，核實效能監察項目的有關情況；

（四）向監察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）責令有關單位或人員停止損害公司利益和職工合法權益的行為；

（六）建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規違紀人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規定賦予的其他權力。

第十五條 效能監察可以采用下列監察方式：

（一）針對公司經營管理活動的重點、難點，針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等開展單項或者綜合事項的效能監察；

（二）針對各分公司、項目、總部部室管理活動的全過程或重點環節，開展事前、事中、事后或全過程的效能監察；

（三）充分利用信息化管理系統開展效能監察工作。

第四章 效能監察對象的權利和義務

第十六條 監察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監察項目檢查組或公司效能監察領導小 組提出意見和建議；

（二）對監察建議有異議的，可以在收到監察文書次日起 30 日內向公司紀檢監察審計部和效能監察領導小組申請復議，復議期間不影響監察文書的效力；

（三）對監察決定不服或有異議的，可以向作出監察決定的公司效能監察領導小組或公司紀檢監察審計部處提出書面申訴，申訴期間不影響監察決定的執行；

（四）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系的效能監察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。

第十七條 監察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監察小組提出的監察建議，認真執行效能監察小組作出的監察決定。第五章 效能監察的標準

第十八條 合法性標準。即監督檢查監察對象是否正確貫徹執行國家法律、法規和公司的各項規章制度。

第十九條 合約性標準。即監督檢查監察對象是否認真執行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

第二十條 合理性標準。即監督檢查監察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發，進行科學管理，并取得預期效果。

第二十一條 效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、安全等各項經濟技術指標。

第二十二條 崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。第二十三條 程序性標準。即監督檢查監察對象能否遵守議事規則，嚴格工作程序，是否違反工作程序。

第六章 效能監察的范圍與內容

第二十四條 效能監察的主要范圍：

（一）公司生產經營管理活動；

（二）財務、會計及資金管理活動；

（三）人力資源、員工教育管理活動；

（四）安全生產、環境保護、勞動健康管理活動；

（五）質量管理體系運行情況；

（六）物資、設備采購供應管理活動；

（七）在建項目管理活動；

（八）行政后勤、職工福利、企務公開、廉潔自律工作情況；

（九）其他管理活動及上級部署、領導交辦的事項。

第二十五條 效能監察的主要內容：

（一）貫徹執行國家《會計法》 《稅法》審計法》等有關法律、法規和公司財務、會計、內部管理制度等有關規定的情況；

（二）貫徹執行國家《建筑法》《招標投標法》等有關法律、法規和公司有關項目管理工作情況；

（三）貫徹執行國家有關《安全生產法》和公司安全生產管理制度等有關規定的情況；

（四）貫徹執行公司有關財經（資金）質量管理體系的情況；

（五）貫徹執行公司物資、設備管理制度等有關規定的情況；

（六）貫徹執行國家《勞動法》《工會法》等有關法律、法規和公司勞動、組織人事、教育及機關事務管理制度等有關規定的情況；

（七）貫徹執行民主管理和領導干部廉潔從業有關規定的情況；

（八）貫徹執行國家其他法律法規和公司其他規定的情況。

第七章 效能監察的基本程序

第二十六條 效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、實施 準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。

第二十七條 效能監察項目通過以下方式確定:

（一）公司統一組織的效能監察項目；

（二）公司總經理直接指定的效能監察項目；

（三）監察審計部根據有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經理批準的效能監察項目。

第二十八條 效能監察實施準備的主要過程

（一）成立效能監察項目檢查組，檢查組成員以紀檢監察審計部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監察依據，理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限，找準主要監察點，明確監察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在單位、部門、項目、發送效能監察通知，相關部門、項目應當提供效能監察必需的工作條件。

第二十九條 效能監察組織實施的主要內容是

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情況匯報；

（三）依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關經管理人員進行檢查；

（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規定，檢查效能監 察項目有關管理人員履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目、通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監察建議或決定的意見。

第三十條 為保證效能監察順利進行，效能監察項目實施后，效能監察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監察報告，并報公司總經理批準。效能監察報告內容包括監察依據、檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監察建議或決定意見等。

第三十一條 紀檢監察審計部對監察中發現的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監察處理的經公司總經理批準后下達監察建議或者監察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。

第三十二條 紀檢監察審計部應當對監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監察結果及整改情況抄送給公司各部門。

第三十三條 已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監察立項表》；

2、《效能監察 ；

3、；

4、方案》 《效能監察終結報告》 《效能監察建議書》及執行情況回復；

5、對有關人員的獎懲意見；

6、效能監察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。第三十四條 公司每年底對全年效能監察工作進行總結，并對完成的效能監察項目進行效果統計和成效評定，年度書面工作總結報公司紀檢監察部存檔。第八章 監察建議和決定 第三十五條 在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監察建議：

（一）不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、法規以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執行、不嚴格執行公司內部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；

（五）按照國家法律法規和公司管理制度相關規定需要予以經濟賠償的；

（六）其他需要提出監察建議的。第三十六條 在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，報批后，作出監察處分決定：

（一）違反國家法律法規和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；

（三）已經給國有資產或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監察處分決定的。第三十七條 監察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目，被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目應當采納或必須執行。第三十八條 被檢查的管理人員及其所在單位、部門、項目應當在收 到監察建議或決定之日起的 15 日內提出采納或執行意見，采納或執行情況要書面報告公司紀檢監察審計部。對監察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監察決定之日起 15 日內向公司紀檢監察審計部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的 30 個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執行。第九章 獎勵與懲處 第三十九條 效能監察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。第四十條 效能監察獎勵按照《XX 公司員工獎懲條例》規定的獎勵形式。可分為：記功、晉級、授予先進生產（工作）者、勞動模范等榮譽稱號。在給予上述獎勵的同時，可以發給一次性獎金。第四十一條 效能監察懲處按照《XX 公司員工獎懲條例》規定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報批評、經濟處罰、調離崗位、解聘職務等處理。第四十二條 效能監察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據。第四十三條 在效能監察工作中，對不履行或不正確履行職責的單位、部門、項目及其管理人員實行層層責任追究；對有關責任人按經濟損失的一定比例進行經濟處罰。防止或挽回了經濟損失的，對有關責任人按處罰比例進行獎勵。第四十四條 對效能監察工作中發現的下列單位和人員，可以按規定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規和公司管理制度，管理得當，決策科學，經營管理成效顯著，為公司創造出良好經濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業挽回重大經濟損失或消除不良政治影響有 突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監察獲得重大經濟效益或社會效益的單位和效能監察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規違紀行為的有功人員；

（六）其他應當獎勵的部門、單位和個人。第四十五條 被檢查的人員及其所在單位、部門、項目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經濟損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監察人員依法行使職權的；

（六）拒不執行監察決定，或者無正當理由拒不采納監察建議的；

（七）打擊報復監察人員或舉報人的；

（八）其他需要給予紀律處分的。第四十六條 紀檢監察人員有下列情形之一的，由公司根據情節給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利的；

（五）泄露公司商業秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。第十章 附 則 第四十七條 本暫行辦法將適時地根據需要，不斷地充實、細化和完善。第四十八條 本暫行辦法由公司紀檢監察審計部負責解釋。

第二篇：公司效能監察管理辦法

公司效能監察管理辦法

第一章 總則

第一條 為了使公司效能監察工作制度化、規范化，發揮其在加強企業管理，提高管理效能和經濟效益中的重要作用，保證政令暢通，促進勤政廉政建設，依據《中華人民共和國行政監察法》和《湖南寶山有色金屬礦業有限責任公司審計監察制度》的有關規定，結合公司實際，特制定本辦法。

第二條 公司效能監察是公司紀檢監察部門依照國家有關法律、法規和公司管理制度對監察對象貫徹執行國家方針、政策、法律、法規和公司各項規章制度以及履行職責行為及其效果的監督檢查。

第三條 公司效能監察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。第四條 公司效能監察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以公司生產經營和項目建設為中心，通過監督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環節和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產成本；查處失職瀆職行為，促使監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規以及公司各項規章制度、改革措施的貫徹落實，增加經濟效益和社會效益；為促進公司改革、發展、穩定服務。第五條 效能監察工作堅持以下原則：

（一）科學發展原則。圍繞公司生產經營和項目建設中心工作，服務公司改革發展大局，促進建立節約型企業，持續發展,不斷提高效益。

（二）依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合規行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。

（四）協調統一原則。紀檢監察與其他部門相協調；監督檢查管理人員履職行為與服務經營管理目標相統一；勤政監察與廉政監察相統一，促進制度建設與提高企業效能相統一；完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一；教育與獎懲相統一。

第二章 效能監察的組織領導 第六條 公司成立效能監察領導小組：組長：公司總經理；副組長：公司紀委書記、常務副總經理；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監察領導小組下設辦公室，辦公室設在審計監察部，辦公室主任由審計監察部主任兼任，成員由企業發展管理部、財務管理部、人力資源部以及審計監察部等部門負責人組成。

第八條 公司效能監察領導小組的主要職責是：負責效能監察工作部署,立項、實施方案、監察決定書、終結報告的審批，協調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條 效能監察辦公室負責效能監察的計劃制定、組織實施。辦公室的日常業務由審計監察部負責，主要包括：

（一）按照總經理、效能監察工作領導小組有關效能監察工作的要求，結合公司經營管理實際，提出效能監察工作計劃和效能監察立項意見，負責公司效能監察日常工作；

（二）組織協調相關部門、人員參與效能監察工作，形成綜合監督力量；

（三）根據選定項目,建立相應的效能監察項目檢查組；

（四）受理對效能監察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業務培訓和工作交流，總結推廣典型經驗；

（六）完成公司總經理、效能監察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。

第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應積極配合監察部門開展效能監察，確保監察建議和監察決定的執行。

第三章 效能監察的標準及要求

第十一條 效能監察的標準：

（一）合法性標準。即監督檢查監察對象是否正確貫徹執行國家法律、法規和公司的各項規章制度。

（二）合約性標準。即監督檢查監察對象是否認真執行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

（三）合理性標準。即監督檢查監察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發，進行科學管理，并取得預期效果。

（四）效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的各項產品品種、數量、質量和成本、盈虧、安全等各項生產技術經濟指標。

（五）崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

（六）程序性標準。即監督檢查監察對象能否遵守議事規則，嚴格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監察的要求：

（一）立項準確。能夠根據公司生產經營和項目建設中的重要環節、關鍵問題以及群眾反映強烈的熱點焦點問題，選題立項。

（二）領導重視。單位黨政領導重視支持效能監察工作，及時研究分析對策，認真解決效能監察中遇到的困難和問題，對效能監察中發現的問題能及時安排整改。

（三）監察得力。能夠發揮監察部門的協調作用，監督檢查方法得當，事實清楚，責任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發揮效能監察在加強企業管理，提高管理效能和經濟效益中的重要作用，取得良好的經濟效益和社會效益。

（五）獎懲兌現。能夠對發現的勤政廉政典型或效能監察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀違法行為以及工作失職、管理失當的有關人員予以組織處理或紀律處分。

第四章 效能監察的任務、權限和方式

第十三條 公司效能監察的主要任務是：

（一）監督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認真貫徹執行國家的法律、法規；是否嚴格執行公司制定的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統籌、協調、監督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發現行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意見，加強內部管理監控，促進公司加強執行力，確保公司制度、決定、文件的執行、維護指令暢通；

（二）按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成重大經濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失；

（三）按規定參與調查處理公司發生的質量、特大、重大安全責任事故，促進公司落實質量、安全生產責任制；

（四）按規定及時對發現的違法違規違紀線索，進行深入調查并作出處理，督促公司依法經營和各級管理人員廉潔從業；

（五）督促監察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進公司規范管理，完善激勵約束機制。第十四條 開展效能監察工作的權限：

（一）列席、召集被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監察項目、資料，核實效能監察項目的有關情況；

（四）向監察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫停或終止損害國家、公司利益或員工合法權益的行為；

（六）建議暫停有嚴重違法違紀涉嫌、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規定賦予的其他權力。第十五條 效能監察可以采用下列監察方式：

（一）針對公司生產經營管理和項目建設中的重點、難點，針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監察；

（二）針對公司管理活動的重點環節，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全過程的效能監察。

第五章 效能監察對象的權利和義務

第十六條 監察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監察項目檢查組或公司效能監察領導小組直至上一級監察部門提出意見和建議；

（二）對監察建議有異議的，可以在收到監察文書次日起15日內向公司紀檢監察部門申請復議，復議期間不影響監察文書的效力；

（三）對監察決定不服或有異議的，可以在收到監察決定次日起15日內向作出監察決定的公司效能監察領導小組或公司紀檢監察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監察決定的執行；

（四）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系的效能監察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條 監察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監察小組提出的監察建議，認真執行效能監察小組作出的監察決定。

第六章效能監察的范圍和內容

第十八條 對職能部門的行政管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否正確貫徹執行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規以及公司的各項規章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務和目標管理的實現；是否熱情為基層服務，做好統籌、協調、監督、服務工作。

第十九條 對安全、生產管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否安全生產法規、公司有關規定，統籌考慮安全生產工作；是否按照公司確定的各項任務和目標組織生產；是否完成計劃、任務、預算、合同等規定的目標任務和條款；是否有效地使用人力、物力和生產資金，堅持優質降耗，降低成本；生產過程是否安全，生產環境是否符合規定要求。第二十條 對銷售經營管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否依法經營，是否執行公司的相關管理規定；經營決策是否正確，經營決策活動是否合規；經營思想和服務作風是否端正；產品銷售價格是否合理；經營目標是否實現；經營過程是否符合規定程序。第二十一條 對設備、物資購銷管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否遵守黨的紀律和國家政策法規；是否遵守公司關于物資、設備采購、廢舊物資處理等相關的制度和規定，是否違反相關的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、物資采購是否按期、按質、按量滿足生產經營需要，是否按照選優擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格合理的設備、物資；在招標、采購、運輸、質檢、保管、服務、簽訂及履行合同等經營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動培訓管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否正確貫徹執行黨和國家的有關方針、政策、法律法規，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執行了德才兼備的原則；是否嚴格管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優先、兼顧公平”的原則；勞動管理是否執行《中華人民共和國勞動法》的規定；教育培訓是否符合公司發展需要。

第二十三條 對財務管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否按照國家財政法規、財經紀律和公司財務管理制度進行財務管理和監督；是否認真執行各項成本和費用標準，加強對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規范。

第二十四條 對產品質量、服務質量管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否嚴格執行行業有關質量標準、計量方面的法律法規和公司的管理制度；產品質量和服務質量及制定的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否合理進行技術開發、技術改造、引進項目以及技術轉讓；是否為科技人員創造良好的條件，充分發揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設項目管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否按規定程序、管理內容和要求進行審批立項；是否按規定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工質量、安全、進度、造價等實施有效管理和監督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照國家有關規定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協調工程建設中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計。

第二十七條 對上級組織、領導交辦、以及行政監察部門認為屬于監察范圍的其他事項進行效能監察。

第七章 效能監察的基本程序

第二十八條 效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、實施準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。第二十九條 效能監察項目通過以下方式確定:

（一）公司統一組織的效能監察項目；

（二）公司總經理直接指定的效能監察項目；

（三）審計監察部根據有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經理批準的效能監察項目。第三十條 效能監察實施準備的主要過程是：

（一）成立效能監察項目檢查組，檢查組成員以審計監察部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監察依據，理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限，找準主要監察點，明確監察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發送效能監察通知，相關部門、單位應當提供效能監察必需的工作條件。

第三十一條 效能監察組織實施的主要內容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；

（三）依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關管理人員進行檢查；

（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規定，檢查效能監察項目有關管理人員履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監察順利進行，效能監察項目實施后，效能監察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監察報告，并報公司總經理批準。效能監察報告內容包括監察依據、檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監察建議或決定意見等。第三十三條 監察部門對監察中發現的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監察處理的,經公司總經理批準后,下達監察建議或者監察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。

第三十四條 監察部門應當對監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監察結果及整改情況報送給公司效能監察領導小組。

第三十五條 已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監察立項表》；

2、《效能監察通知書》；

3、《效能監察方案》；

4、《效能監察終結報告》；

5、《效能監察決定書》及執行情況回復；

6、對有關人員的獎懲意見；

7、效能監察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。

第八章 監察建議和決定

第三十六條 在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監察建議：

（一）不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、法規以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執行、不嚴格執行公司內部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；

（五）按照國家法律法規和公司管理制度相關規定,需要予以經濟賠償的；

（六）其他需要提出監察建議的。

第三十七條 在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，報批后，作出監察處分決定：

（一）違反國家法律法規和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；

（三）已經給國有資產或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監察處分決定的。

第三十八條 監察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當采納和必須執行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收到監察建議或決定之日起的15日內提出采納或執行意見，采納或執行情況要書面報告公司審計監察部。

對監察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監察決定之日起15日內向公司審計監察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執行。

第九章 獎勵與懲處

第四十條 效能監察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。第四十一條 效能監察獎懲由監察部門按照公司相關規定負責提出獎懲建議或根據領導授權直接獎懲。公司效能監察領導小組依據效能監察的標準和要求對效能監察工作成績突出的單位和個人每年進行一次評價表彰。效能監察的結果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據。

第四十二條 對效能監察工作中發現的下列單位和人員，可以按規定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規和公司管理制度，管理得當，決策科學，經營管理成效顯著，為公司創造出良好經濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業挽回重大經濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監察獲得重大經濟效益或社會效益的單位和效能監察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規違紀行為的有功人員；

（六）其他應當獎勵的部門、單位和個人。

第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經濟損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監察人員依法行使職權的；

（六）拒不執行監察決定，或者無正當理由拒不采納監察建議的；

（七）打擊報復監察人員或舉報人的；

（八）其他需要給予紀律處分的。

第四十四條 紀檢監察人員有下列情形之一的，由公司根據情節給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利的；

（五）泄露公司商業秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。

第十章 附則

第四十五條 本辦法所述“較大經濟損失”為1萬元至10萬元；重大經濟損失為10萬元至50萬元；巨大經濟損失為50萬元以上。第四十六條 本辦法由審計監察部負責解釋。

第四十七條 本辦法自下發之日起施行，若與上級上級文件相抵觸的，按上級文件執行。

第三篇：公司效能監察管理辦法

公司效能監察管理辦法

第一章總則

第一條為了加強公司管理，有效發揮效能監察的監督、預防、保證、參謀、促進作用，建立和健全公司的監督制約機制，促進公司各級管理人員正確履行職責，提高公司效能，推進公司廉政建設，使公司效能監察工作經常化、規范化，根據公司經營管理實際，特制定本辦法。

第二條公司效能監察是公司紀檢監察處依照有關法律、法規和公司管理制度對公司經營管理工作及其質量、效果、效率、效益以及各職能部門、項目、場、站及其管理人員執行國家方針、政策、法律、法規、公司規章制度，履行職責行為及其正確性和效果開展監督檢查，發現管理缺陷，糾正行為偏差，促進公司規范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監控工作，是管理的再管理，是監督的再監督，是從源頭上預防和治理腐敗、加強廉政勤政建設的重要手段；是黨風廉政建設與公司生產經營管理有機結合的重要途徑。

第三條公司效能監察的對象是公司各職能部門、項目、場、站及其管理人員。

第四條公司效能監察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，以生產經營管理為中心，促進反腐敗斗爭的深入開展。通過監督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環節和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產成本；查處失職瀆職行為，促使監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規以及公司各項規章制度、改革措施的貫徹落實，增加經濟效益和社會效益；為促進公司改革、發展、穩定服務。

第五條效能監察工作堅持以下原則：

（一）科學發展原則。圍繞公司生產經營管理中心工作，服務公司改革發展大局，促進建立節約型企業，持續發展,不斷提高效益。

（二）依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合規行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。

（四）協調統一原則。紀檢監察與其他部門相協調；監督檢查管理人員履職行為與服務經營管理目標相統一；勤政監察與廉政監察相統一，促進制度建設與提高企業效能相統一；完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一；教育與獎懲相統一。

第二章效能監察工作領導體制和責任體系

第六條公司效能監察工作實行由總經理負責，黨政齊抓共管，紀檢監察組織協調、相關部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制。實行效能監察項目檢查組直接對總經理負責，部門、項目對效能監察項目檢查組負責，管理人員對部門、項目負責的層層負責工作機制。

第七條總經理負責公司效能監察工作，主要責任是：

（一）建立公司效能監察工作領導小組，充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用，加強內部監督和風險控制；

（二）確定公司效能監察的范圍和應當接受檢查的事項和人員，批準效能監察立項、工作報告、監察建議和決定等重大事項，定期聽取公司的效能監察工作情況匯報；

（三）建立健全公司監察機構，根據實際需要配置與監察工作任務相適應的專職監察人員，為公司開展效能監察工作提供組織保證。

第八條公司成立效能監察領導小組：組長：總經理；副組長：黨委書記（副書記）、紀委書記，成員：副總經理、紀檢監察審計、物資設備、成本控制、技術質量、總經理辦公室、財務、人事、安全等部門負責人。領導小組的主要職責是：負責效能監察工作部署和立項，實施方案、終結報告、監察建議書的審批，協調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條公司紀檢監察處負責組織協調公司效能監察工作，主要職責是：

（一）按照總經理、效能監察工作領導小組或集團公司有關效能監察工作的要求，結合公司經營管理實際，提出效能監察工作計劃和效能監察立項意見，負責公司效能監察日常工作；

（二）組織協調相關部門、人員參與效能監察工作，形成綜合監督力量；

（三）根據選定項目,建立相應的效能監察項目檢查組，實行效能監察項目負責制；

（四）受理對效能監察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業務培訓和工作交流，總結推廣典型經驗；

（六）完成公司總經理、效能監察工作領導小組和上級部門交辦的其他事項。

第十條公司各職能部門、項目、場、站在效能監察工作中負有參與配合、通報相關情況、提供相關資料的義務；并負責落實針對本部門的效能監察建議或決定,以及向公司效能監察工作領導小組提出意見、建議。

第十一條根據效能監察實際情況和需要，成立效能監察項目檢查組，效能監察項目檢查組依據總經理的授權，具體負責效能監察項目的實施。

第十二條效能監察項目檢查組成員負責效能監察項目的檢查，檢查組成員應當熟悉效能監察業務,了解公司管理制度和公司經營管理情況，有較豐富的工作經驗，愛崗敬業，忠于職守，公正廉明。

第三章效能監察的任務、權限和方式

第十三條公司效能監察的主要任務是：

（一）監督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及管理人員是否認真貫徹執行國家的法律、法規；是否嚴格執行部門、項目相應的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統籌、協調、監督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發現行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意見，加強內部管理監控，促進公司加強執行力，確保公司制度、決定、文件的執行、維護指令暢通；

（二）按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成重大經濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失；

（三）按規定參與調查處理公司發生的質量、安全特大、重大責任事故，促進公司落實質量、安全生產責任制；

（四）按規定及時將發現的違法違規違紀線索，移交公司紀委處理，督促公司依法經營和各級管理人員廉潔從業；

（五）督促監察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進公司規范管理，完善激勵約束機制。

第十四條開展效能監察工作的權限：

（一）列席、召集被檢查單位與效能監察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監察項目、資料，核實效能監察項目的有關情況；

（四）向監察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）經公司總經理批準，責令有關單位或人員停止損害公司利益和職工合法權益的行為；

（六）建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違規違紀人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規定賦予的其他權力。

第十五條效能監察可以采用下列監察方式：

（一）針對公司經營管理活動的重點、難點，針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監察；

（二）針對公司、項目、場、站管理活動的全過程或重點環節，開展事前、事中、事后或全過程的效能監察；

（三）充分利用信息化管理系統開展效能監察工作。

第四章效能監察對象的權利和義務

第十六條監察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監察項目檢查組或公司效能監察領導小組提出意見和建議；

（二）對監察建議有異議的，可以在收到監察文書次日起30日內向公司紀檢監察處申請復議，復議期間不影響監察文書的效力；

（三）對監察決定不服或有異議的，可以向作出監察決定的公司效能監察領導小組或公司紀檢監察處提出書面申訴，申訴期間不影響監察決定的執行；

（四）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系的效能監察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。

第十七條監察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監察小組提出的監察建議，認真執行效能監察小組作出的監察決定。

第五章效能監察的標準

第十八條合法性標準。即監督檢查監察對象是否正確貫徹執行國家法律、法規和公司的各項規章制度。

第十九條合約性標準。即監督檢查監察對象是否認真執行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

第二十條合理性標準。即監督檢查監察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發，進行科學管理，并取得預期效果。

第二十一條效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、安全等各項經濟技術指標。

第二十二條崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

第二十三條程序性標準。即監督檢查監察對象能否遵守議事規則，嚴格工作程序，是否違反工作程序。

第六章效能監察的范圍與內容

第二十四條效能監察的主要范圍：

（一）公司生產經營管理活動；

（二）財務、會計及資金管理活動；

（三）人力資源、教育管理活動；

（四）安全生產、環境保護、勞動健康管理活動；

（五）質量管理體系運行情況；

（六）物資、設備采購供應管理活動；

（七）在建項目管理活動；

（八）行政后勤、職工福利、廠務公開、廉潔自律工作情況；

（九）其他管理活動及上級部署、領導交辦的事項。

第二十五條效能監察的主要內容：

（一）貫徹執行國家《會計法》、《稅法》、《審計法》等有關法律、法規和公司財務、會計、內部審計管理制度等有關規定的情況；

（二）貫徹執行國家《建筑法》、《招標投標法》等有關法律、法規和公司《工程項目管理辦法》、《工程項目管理標準》等有關規定的情況；

（三）貫徹執行國家有關《安全生產法》、《消防法》等有關法律法規和公司安全衛生管理制度、環境保護工作條例等有關規定的情況。

（四）貫徹執行ISO2000質量管理體系的情況；

（五）貫徹執行公司物資、設備管理制度等有關規定的情況；

（六）貫徹執行國家《勞動法》、《工會法》等有關法律、法規和公司勞動、人事、教育及機關事務管理制度等有關規定的情況；

（七）貫徹執行民主管理和領導干部廉潔從業有關規定的情況

（八）貫徹執行國家其他法律法規和公司其他規定的情況。

第七章效能監察的基本程序

第二十六條效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、實施準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。

第二十七條效能監察項目通過以下方式確定:

（一）集團公司統一組織的效能監察項目；

（二）公司總經理直接指定的效能監察項目；

（三）監察處根據有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報總經理批準的效能監察項目。

第二十八條效能監察實施準備的主要過程是：

（一）成立效能監察項目檢查組，檢查組成員以紀檢監察處人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監察依據，理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限，找準主要監察點，明確監察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、項目、場、站發送效能監察通知，相關部門、項目應當提供效能監察必需的工作條件。

第二十九條效能監察組織實施的主要內容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、項目自查自糾情況匯報；

（三）依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關經管理人員進行檢查；

（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規定，檢查效能監察項目有關管理人員履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、項目、場、站通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監察建議或決定的意見。

第三十條為保證效能監察順利進行，效能監察項目實施后，效能監察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監察報告，并報公司總經理批準。效能監察報告內容包括監察依據、檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監察建議或決定意見等。

第三十一條紀檢監察處對監察中發現的需要追究黨紀處分或者法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監察處理的,經公司總經理批準后,下達監察建議或者監察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權的單位。

第三十二條紀檢監察處應當對監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監察結果及整改情況抄送給公司各部門。

第三十三條已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監察立項表》；

2、《效能監察方案》；

3、《效能監察終結報告》；

4、《效能監察建議書》及執行情況回復；

5、對有關人員的獎懲意見；

6、效能監察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。

第三十四條公司每年底對全年效能監察工作進行總結，并對完成的效能監察項目進行效果統計和成效評定，書面工作總結報經公司總經理批準后，上報集團紀檢監察部。

第八章監察建議和決定

第三十五條在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監察建議：

（一）不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、法規以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執行、不嚴格執行公司內部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；

（五）按照國家法律法規和公司管理制度相關規定,需要予以經濟賠償的；

（六）其他需要提出監察建議的。

第三十六條在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，報批后，作出監察處分決定：

（一）違反國家法律法規和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；

（三）已經給國有資產或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監察處分決定的。

第三十七條監察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、項目，被檢查的管理人員及其所在部門、項目應當采納或必須執行。

第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項目應當在收到監察建議或決定之日起的15日內提出采納或執行意見，采納或執行情況要書面報告公司紀檢監察處。

對監察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監察決定之日起15日內向公司紀檢監察處申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執行。

第九章獎勵與懲處

第三十九條效能監察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。

第四十條效能監察獎勵按照《企業職工獎懲條例》規定的獎勵形式。可分為：記功、晉級、授予先進生產（工作）者、勞動模范等榮譽稱號。在給予上述獎勵的同時，可以發給一次性獎金

第四十一條效能監察懲處按照《企業職工獎懲條例》規定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。也可以給予批評教育、通報批評、經濟處罰、調離崗位、解聘職務等處理。

第四十二條效能監察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據。

第四十三條在效能監察工作中，對不履行或不正確履行職責的部門、項目、場、站及其管理人員實行層層責任追究；造成的，對有關責任人按經濟損失的一定比例進行經濟處罰。防止或挽回了經濟損失的，對有關責任人按處罰比例進行獎勵。

四十四條對效能監察工作中發現的下列單位和人員，可以按規定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規和公司管理制度，管理得當，決策科學，經營管理成效顯著，為公司創造出良好經濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業挽回重大經濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監察獲得重大經濟效益或社會效益的單位和效能監察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規違紀行為的有功人員；

（六）其他應當獎勵的部門、單位和個人。

第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經濟損失或不良影響的（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監察人員依法行使職權的；

（六）拒不執行監察決定，或者無正當理由拒不采納監察建議的；

（七）打擊報復監察人員或舉報人的。

（八）其他需要給予紀律處分的。

第四十六條紀檢監察人員有下列情形之一的，由公司根據情節給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利的；

（五）泄露公司商業秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。

第十章附則

第四十七條本暫行辦法將適時地根據需要，不斷地充實、細化和完善。

第四十八條本暫行辦法由公司紀檢監察審計處負責解釋。

第四十九條本暫行辦法由辦公會討論通過試行。經公司職代會討論通過后執行。

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第四篇：公司效能監察管理辦法

效能監察管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了使公司效能監察工作制度化、規范化，發揮其在加強企業管理，提高管理效能和經濟效益中的重要作用，保證政令暢通，促進勤政廉政建設，依據《中華人民共和國行政監察法》和《公司審計監察制度》的有關規定，結合公司實際，特制定本辦法。

第二條

公司效能監察是公司紀檢監察部門依照國家有關法律、法規和公司管理制度對監察對象貫徹執行國家方針、政策、法律、法規和公司各項規章制度以及履行職責行為及其效果的監督檢查。

第三條 公司效能監察的對象：公司所屬各單位、部室、分（子）公司及其管理人員。

第四條 公司效能監察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以公司生產經營和項目建設為中心，通過監督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環節和漏洞，提出合理化建議，督促有關部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產成本；查處失職瀆職行為，促使監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規以及公司各項規章制度、改革措施的貫徹落實，增加經濟效益和社會效益；為促進公司改革、發展、穩定服務。

第五條 效能監察工作堅持以下原則：

（一）科學發展原則。圍繞公司生產經營和項目建設中心工作，服務公司改革發展大局，促進建立節約型企業，持續發展,不斷提高效益。

（二）依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴，激勵守法合規行為。

（三）實事求是原則。重調查研究、重證據，客觀公正。

（四）協調統一原則。紀檢監察與其他部門相協調；監督檢查管理人員履職行為與服務經營管理目標相統一；勤政監察與廉政監察相統一，促進制度建設與提高企業效能相統一；完善企業內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一；教育與獎懲相統一。

第二章 效能監察的組織領導

第六條 公司成立效能監察領導小組：組長：公司董事長、黨委書記；副組長：公司總經理、黨委副書記；公司常務副總經理、紀委書記；成員：公司其他高管。

第七條 公司效能監察領導小組下設辦公室，辦公室設在審計監察部，辦公室主任由審計監察部主任兼任，成員由企業發展管理部、財務管理部、人力資源部以及審計監察部等部門負責人組成。

第八條 公司效能監察領導小組的主要職責是：負責效能監察工作部署,立項、實施方案、監察決定書、終結報告的審批，協調解決工作中的培訓動員、抽調人力及重大問題，做出獎懲決定等。

第九條 效能監察辦公室負責效能監察的計劃制定、組織實 施。辦公室的日常業務由審計監察部負責，主要包括：

（一）按照公司效能監察領導小組有關效能監察工作的指示和要求，結合公司經營管理實際，提出效能監察工作計劃和效能監察立項意見，負責公司效能監察日常工作；

（二）組織協調相關部門、人員參與效能監察工作，形成綜合監督力量；

（三）根據選定項目,建立相應的效能監察項目檢查組；

（四）受理對效能監察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）開展調查研究，組織理論研討、業務培訓和工作交流，總結推廣典型經驗；

（六）完成公司效能監察領導小組和上級交辦的其他事項。第十條 公司所屬各單位、部室、分（子）公司應積極配合監察部門開展效能監察，確保監察建議和監察決定的執行。

第三章 效能監察的標準及要求

第十一條 效能監察的標準：

（一）合法性標準。即監督檢查監察對象是否正確貫徹執行國家法律、法規和公司的各項規章制度。

（二）合約性標準。即監督檢查監察對象是否認真執行和完成計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

（三）合理性標準。即監督檢查監察對象是否從公司和本單位、本部門實際出發，進行科學管理，并取得預期效果。

（四）效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的各項產品品種、數量、質量和成本、盈虧、安全等各項生產技術經濟指標。

（五）崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

（六）程序性標準。即監督檢查監察對象能否遵守議事規則，嚴格工作程序，是否違反工作程序等情況。

第十二條 效能監察的要求：

（一）立項準確。能夠根據公司生產經營和項目建設中的重要環節、關鍵問題以及群眾反映強烈的熱點焦點問題，選題立項。

（二）領導重視。單位黨政領導重視支持效能監察工作，及時研究分析對策，認真解決效能監察中遇到的困難和問題，對效能監察中發現的問題能及時安排整改。

（三）監察得力。能夠發揮監察部門的協調作用，監督檢查方法得當，事實清楚，責任明確，建議可行。

（四）效果明顯。能夠發揮效能監察在加強企業管理，提高管理效能和經濟效益中的重要作用，取得良好的經濟效益和社會效益。

（五）獎懲兌現。能夠對發現的勤政廉政典型或效能監察中取得突出成績的工作人員予以獎勵；對有違紀違法行為以及工作失職、管理失當的有關人員予以組織處理或紀律處分。

第四章 效能監察的任務、權限和方式

第十三條 公司效能監察的主要任務是：

（一）監督檢查公司各單位、部室、分（子）公司以及管理人員是否認真貫徹執行國家的法律、法規；是否嚴格執行公司制定的管理制度，盡職盡責，勤政高效，做好統籌、協調、監督、服務工作；是否正確行使職權，科學決策，加強指導；發現行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關部門提出監察建議或決定的意見，加強內部管理監控，促進公司加強執行力，確保公司制度、決定、文件的執行、維護指令暢通；

（二）按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成重大經濟損失的問題，依法追究有關責任者的責任，避免和挽回公司經濟損失；

（三）按規定參與調查處理公司發生的質量、特大、重大安全責任事故，促進公司落實質量、安全生產責任制；

（四）按規定及時對發現的違法違規違紀線索，進行深入調查并作出處理，督促公司依法經營和各級管理人員廉潔從業；

（五）督促監察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結推廣管理經驗，健全管理制度，促進公司規范管理，完善激勵約束機制。

第十四條 開展效能監察工作的權限：

（一）召集、列席被檢查單位、部室、分（子）公司與效能監察項目有關的會議；

（二）要求被檢查的單位、部室、分（子）公司及人員報送與效能監察項目有關的文件、資料、合同、帳目及其他相關的文件，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明；

（三）查閱、復制、摘抄與效能監察項目相關的資料，核實 效能監察項目的有關情況；

（四）向監察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應決定；

（五）責令有關單位、部室、分（子）公司和人員暫停或終止損害國家、公司利益或員工合法權益的行為；

（六）建議暫停涉嫌有嚴重違法違紀、并可能給國家和公司利益造成損失的人員的工作或職務；

（七）有權對有關單位、部室、分（子）公司和人員提出獎懲建議；

（八）國家有關法律及公司有關規定賦予的其他權力。第十五條 效能監察可以采用下列監察方式：

（一）針對公司生產經營管理和項目建設中的重點、難點，針對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監察；

（二）針對公司管理活動的重點環節，開展事前防范性、事中跟蹤性、事后改進性或全過程的效能監察。

第五章 效能監察對象的權利和義務

第十六條 監察對象有以下權利：

（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監察項目檢查組或公司效能監察領導小組直至上一級監察部門提出意見和建議；

（二）對監察建議有異議的，可以在收到監察文書次日起 15日內向公司紀檢監察部門申請復議，復議期間不影響監察文書的效力；

（三）對監察決定不服或有異議的，可以在收到監察決定次日起15日內向作出監察決定的公司效能監察領導小組或公司紀檢監察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監察決定的執行；

（四）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系的效能監察承辦人員回避；

（五）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。第十七條 監察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（二）積極采納效能監察小組提出的監察建議，認真執行效能監察小組作出的監察決定。

第六章 效能監察的范圍和內容

第十八條 對職能部門的行政管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否正確貫徹執行黨和國家的路線、方針、政策、法律法規以及公司的各項規章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，服從宏觀指導；是否盡職盡責，勤政廉政、勤奮高效，保證公司中心任務和目標管理的實現；是否熱情為基層服務，做好統籌、協調、監督、服務工作。

第十九條 對安全、生產管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否按安全生產法規、公司有關規定，統籌考慮安全生 產工作；是否按照公司確定的各項任務和目標組織生產；是否完成計劃、任務、預算、合同等規定的目標任務和條款；是否有效地使用人力、物力和生產資金，堅持優質降耗，降低成本；生產過程是否安全，生產環境是否符合規定要求。

第二十條 對銷售經營管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否依法經營，是否執行公司的相關管理規定；經營決策是否正確，經營決策活動是否合規；經營思想和服務作風是否端正；產品銷售價格是否合理；經營目標是否實現；經營過程是否符合規定程序。

第二十一條 對設備、物資購銷管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否遵守黨的紀律和國家政策法規；是否遵守公司關于物資、設備采購、廢舊物資處理等相關的制度和規定，是否違反相關的程序，是否樹立大局觀念和服務思想；對設備、物資采購是否按期、按質、按量滿足生產經營需要，是否按照選優擇廉、先廠家、后商家的原則，采購質量合格、價格合理的設備、物資；在招標、采購、運輸、質檢、保管、服務、簽訂及履行合同等經營活動中，是否認真把關；設備、物資入庫驗收、保管、領用是否建立了原始臺賬；設備、物資是否完好合理。

第二十二條 對人事、勞動培訓管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否正確貫徹執行黨和國家的有關方針、政策、法律法規，堅持黨管干部的原則，選拔任用管理人員是否全面正確地執行了德才兼備的原則；是否嚴格管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優先、兼顧公平”的原則，是否嚴格執行公司經濟責任制的原則；勞動管理是否執行《中華人民共和國勞動法》以及公司《人力資源管理制度》的規定；教育培訓是否符合公司發展需要。

第二十三條 對財務管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否按照國家財政法規、財經紀律和公司財務管理制度進行財務管理和監督；是否認真執行各項成本和費用標準，加強對成本和收支形成過程中的控制；在專項資金管理上是否符合規范。

第二十四條 對產品質量、服務質量管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否嚴格執行行業有關質量標準、計量方面的法律法規和公司的管理制度；產品質量和服務質量及制定的措施是否落實；是否認真履行合同要求、用戶是否滿意。

第二十五條 對科技管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否合理進行技術開發、技術改造、引進項目以及技術轉讓；是否為科技人員創造良好的條件，充分發揮他們的積極性，使科研項目盡快出成果、出效益。

第二十六條 對工程、建設項目管理活動進行效能監察。主要監督監察對象是否按規定程序、管理內容和要求進行審批立項；是否按規定進行招投標；是否按設計和工期要求，對施工質量、安全、進度、造價等實施有效管理和監督；是否認真進行合同管理和造價信息管理，嚴格按照國家有關規定和定額標準審定工程量和工程費用；是否預見和認真協調工程建設中的矛盾；是否認真進行竣工驗收或審計；工程建設全過程是否認真履行廉政協議。

第二十七條 對上級組織、領導交辦、以及行政監察部門認為屬于監察范圍的其他事項進行效能監察。

第七章 效能監察的基本程序

第二十八條 效能監察的基本程序包括確定效能監察項目、實施準備、組織實施、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實、總結評審和歸檔立卷等。

第二十九條 效能監察項目通過以下方式確定:

（一）公司統一組織的效能監察項目；

（二）公司效能監察領導小組直接指定的效能監察項目；

（三）審計監察部根據有關部門提供的情況、群眾反映較強烈的問題及領導交辦的任務，選出在管理中急需解決的問題，提出立項建議，報公司效能監察領導小組批準的效能監察項目。

第三十條 效能監察實施準備的主要過程是：

（一）成立效能監察項目檢查組，檢查組成員以審計監察部人員為主，相關部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術的人員參加，本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系，或者有其他關系可能影響公正監察的，不得作為檢查組成員；

（二）對效能監察項目檢查組成員進行相關專業知識及法律法規和公司相關制度的學習與培訓；

（三）收集整理監察依據，理清監察項目的主要業務流程和關鍵崗位權限，找準主要監察點，明確監察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；

（四）向被檢查的管理人員所在部門、單位發送效能監察通知，相關部門、單位應當提供效能監察必需的工作條件。

第三十一條 效能監察組織實施的主要內容是：

（一）向被檢查的部門、項目通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜；

（二）聽取檢查的部門、單位自查自糾情況匯報；

（三）依據效能監察項目實施方案規定的方法和步驟對有關管理人員進行檢查；

（四）深入現場，通過查閱有關帳目、會議記錄、合同、文件及相關規定，檢查效能監察項目有關管理人員履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況；收集與監察項目有關的文件資料和事實陳述；

（五）運用實際調查、資料分析、目標考核、效益審計、因果分析等方法，檢查管理人員履職行為的正確性，發現行為偏差和管理缺陷；

（六）向被檢查的管理人員及其所在部門、單位通報檢查情況，聽取其意見，并予以確認；

（七）會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行分析,并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研究提出監察建議或決定的意見。

第三十二條 為保證效能監察順利進行，效能監察項目實施后，效能監察項目檢查組應當實事求是、客觀公正地擬定效能監察報告，并報公司效能監察領導小組批準。效能監察報告內容包括監察依據、檢查過程、發現的行為偏差和管理缺陷、管理控制制度分析和監察建議或決定意見等。

第三十三條

監察部門對監察中發現的需要給予黨紀處分或者追究法律責任的問題，報公司黨委批準后，進行處理；對需要進行監察處理的,經公司效能監察領導小組批準后,下達監察建議或者監察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送 11 有處理權的單位。

第三十四條 監察部門應當對監察建議或決定的執行情況進行跟蹤檢查，督促整改意見的落實，及時將效能監察結果及整改情況報送給公司效能監察領導小組。

第三十五條 已經完成的效能監察項目資料要及時立卷歸檔。卷宗應包括：

1、《效能監察立項表》；

2、《效能監察通知書》；

3、《效能監察方案》；

4、《效能監察終結報告》；

5、《效能監察決定書》及執行情況回復；

6、對有關人員的獎懲意見；

7、效能監察過程中收集的各種材料及有關會議記錄。

第八章 監察建議和決定

第三十六條 在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實，報批后，下達整改監察建議：

（一）不執行、不正確執行或者拖延執行國家法律、法規以及公司重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執行、不嚴格執行公司內部管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；

（五）按照國家法律法規和公司管理制度相關規定,需要予以經濟賠償的；

（六）其他需要提出監察建議的。第三十七條 在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，報批后，作出監察處分決定：

（一）違反國家法律法規和公司管理制度，按照人事管理權限應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；

（三）已經給國有資產或公司利益造成損害，未采取補救措施的；

（四）其他需要作出監察處分決定的。

第三十八條 監察建議或決定以書面形式送達被檢查的管理人員及其所在部門、單位，被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當采納和必須執行。

第三十九條 被檢查的管理人員及其所在部門、單位應當在收到監察建議或決定之日起的15日內提出采納或執行意見，采納或執行情況要書面報告公司審計監察部。

對監察決定有異議的，被檢查的管理人員可以在收到監察決定之日起15日內向公司審計監察部申請復審；復審應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間，不停止原決定的執行。

第九章 獎勵與懲處

第四十條 效能監察獎懲要堅持懲處與教育相結合，精神鼓勵與物質獎勵相結合的原則。

第四十一條 效能監察獎懲由監察部門按照公司相關規定負責提出獎懲建議或根據領導授權直接獎懲。公司效能監察領導小 組依據效能監察的標準和要求對效能監察工作成績突出的單位和個人進行評價表彰。效能監察的結果要作為考核、使用和聘任干部的一項重要依據。

第四十二條 對效能監察工作中發現的下列單位和人員，可以按規定建議給予精神或物質獎勵：

（一）正確認真履行職責，模范遵守國家法律、法規和公司管理制度，管理得當，決策科學，經營管理成效顯著，為公司創造出良好經濟效益的；

（二）防止或挽救事故有功，使公司利益免受或減少損失的；

（三）為企業挽回重大經濟損失或消除不良政治影響有突出貢獻的；

（四）廉政、勤政成績突出的管理人員和主動開展效能監察獲得重大經濟效益或社會效益的單位和效能監察工作人員；

（五）控告、檢舉重大違法違規違紀行為的有功人員。第四十三條 被檢查的人員及其所在單位、部室、分（子）公司違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責任人和其主管負責人給予經濟處罰外，給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）不履行或不正確履行職責，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質量事故，造成重大經濟損失或不良影響的；

（二）拒絕提供相關文件、資料和證明材料的；

（三）利用職權包庇違法違規違紀行為的；

（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據的；

（五）阻撓、拒絕紀檢監察人員依法行使職權的；

（六）拒不執行監察決定，或者無正當理由拒不采納監察建議的；

（七）打擊報復監察人員或舉報人的；

（八）其他需要給予紀律處分的。

第四十四條 紀檢監察人員有下列情形之一的，由公司根據情節給予相應的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：

（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；

（二）利用職權為自己或他人謀取私利的；

（三）利用職權包庇或者陷害他人的；

（四）濫用職權侵犯他人民主權利、人身權利和財產權利；

（五）泄露公司商業秘密的；

（六）其他需要給予紀律處分的。

第十章 附 則

第四十五條 本辦法所述“較大經濟損失”為1萬元至10萬元；重大經濟損失為10萬元至50萬元；巨大經濟損失為50萬元以上。

第四十六條 本辦法由審計監察部負責解釋。

第四十七條 本辦法自下發之日起施行，若與上級文件相抵觸的，按上級文件執行。

第五篇：公司效能監察管理辦法

效能監察管理暫行辦法

為了加強企業管理，有效發揮效能監察的預防、監督、保證、促進作用，建立健全內部監督制約機制，預防腐敗，督促勤政，落實制度，提高效益，特制定本辦法。

一、組織機構及其職責

成立效能監察領導小組

組長：張建武副組長：時保國

成員：伍積明許平均校松波趙永安張新玉張金普

效能監察領導小組主要職責：

審批效能監察工作立項、實施方案、工作報告、監察建議，做出

獎懲決定等。

領導小組下設辦公室

辦公室主任：張金普

成員：王海周王欽選張濤許志普張萬

張有理楊文舉郝朝剛張五周郜舒適

效能監察辦公室主要職責：

（一）按照效能監察領導小組要求，結合企業經營管理實際，制定效能監察工作計劃；

（二）提出效能監察立項意見，實施效能監察，查找薄弱環節，解決存在問題；

（三）查處失職瀆職、以權謀私行為，促使監察對象認真履行職責，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；

（四）受理對效能監察決定有異議的申請,并組織復審；

（五）完成效能監察工作領導小組交辦的其他事項。

二、效能監察的對象：集團各級管理人員和重點崗位。

三、效能監察的作用：通過對各級管理人員履職情況的監督檢

查，發現問題，糾正偏差，堵塞漏洞，降低管理成本和生產成本，提高產品質量與效益；效能監察是促進企業規范管理、確保制度落到實處的綜合性管理監控工作，是預防和治理腐敗、懲處失職瀆職行為的重要手段，是管理的再管理，監督的再監督。

四、效能監察的主要任務：

（一）監督檢查各級管理人員是否盡職盡責，科學決策，勤政、清廉、高效；是否嚴格執行各項管理制度和集團的決議、決策；

（二）調查處理嚴重違規違紀問題，重大責任事故、重大質量問題，重大經濟問題，特別是以權謀私、嚴重損害企業利益的行為，依法追究相關人員的責任；

（三）督促監察建議或決定的落實；

五、效能監察的重點：

（一）各級管理人員履職情況；

（二）各項制度落實情況；

（三）物資、設備的采購及管理情況；

（四）合同簽訂與履行情況；

（五）財務及資金管理情況；

（六）質量管理體系運行情況；

（七）企業投資執行情況

（八）安全生產、環境保護、勞動健康管理情況。

六、效能監察的基本程序

確定監察項目、組織調查研究、擬定監察報告、作出監察處理、跟蹤落實情況、總結評審和歸檔立卷等。

七、效能監察的標準

（一）合法性標準。即監督檢查監察對象是否遵紀守法和執行各項規章制度。

（二）合約性標準。即監督檢查監察對象是否認真執行和完成生產計劃、任務、預算、合同等預定的目標。

（三）合理性標準。即監督檢查監察對象是否從本單位、本項目實際出發，進行科學決策、科學管理，并取得預期效果。

（四）效能標準。即監督檢查監察對象是否完成計劃規定的任務、進度、工期、質量、成本、盈虧、安全等各項經濟技術指標。

（五）崗位職責標準。即監督檢查監察對象是否正確履行工作職責，是否正確行使工作權限等。

八、監察整改建議

在效能監察工作中，對查明的下列尚不夠作出紀律處分的偏差行為，下達整改監察建議：

（一）不執行、不正確執行或者拖延執行集團重要決策、決議、決定等，應予糾正的；

（二）不執行、不嚴格執行集團管理制度的，或存在管理缺陷的；

（三）經營管理決策、計劃、指令以及經營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；

（四）違反錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當的；

（五）其他需要提出監察建議的。

九、監察處分決定

在效能監察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實，作出監察處分決定：

（一）違反國家法律法規和集團管理制度，應當給予相關責任人紀律處分的；

（二）以權謀私、嚴重損害企業利益尚不夠追究法律責任的；

（三）不按規定追繳，或者不按規定退賠非法所得的；

（四）失職、瀆職給企業利益造成損害的；

（五）阻撓監察工作，或打擊報復監察人員和舉報人的。

（六）無正當理由拒不采納監察建議，或者拒不執行監察決定的；

（七）其他需要作出監察處分決定的。

十、效能監察工作的權限：

（一）召集被檢查單位與效能監察項目有關的會議，對效能監察項目的相關情況作出解釋和說明；

（二）實施效能監察，要求相關單位及人員提供與效能監察項目有關的文件、合同、帳目及其他相關的資料；

（三）向監察對象提出糾正問題、改進工作、加強管理的監察建議；

（四）暫停涉嫌違法和嚴重違規違紀、嚴重失職瀆職人員的工作或職務；

（五）根據有關情況，對有關單位和人員作出獎懲決定；

十一、監察對象的權利：

（一）對監察建議或獎懲決定有異議的，有權提出意見、建議和復議申請（復議申請須在收到監察文書次日起30日內提出，復議期間不影響監察文書的效力）；

（二）有權要求與監察對象或監察內容有利害關系的效能監察承辦人員回避；

（三）檢舉、控告效能監察工作人員違法違紀的事實與行為。

十二、監察對象應履行以下義務：

（一）自覺接受、主動配合效能監察工作；

（二）如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；

（三）積極采納和認真執行效能監察領導小組提出的監察建議和作出的監察決定。

本辦法將適時地根據需要，不斷地充實、細化和完善。

本辦法由集團辦公室負責解釋。

本辦法自發布之日起執行