第一篇：中國鐵建中鐵XX局XX有限公司上交款管理暫行規定

上交款管理暫行規定

1.目的

為保證公司管理有序、高效運行，強化企業內部管理，提高資金周轉效率，確保公司機關管理費和投標承攬費用開支，發揮資金使用效益和上交集團公司的需要，使上交款管理制度化，特制定本規定。

2.適用范圍

本規定適用于公司對下達上交款指標的單位上交款情況的監控和管理。

3.職責

3.1 公司財務部是本規定的主管部門，參與制定上交款年度計劃，負責收繳上交款和統計上交款完成情況。

3.2 公司成本管理部參與制定上交款年度計劃，負責上交款完成情況的考核和實施獎懲。

4.工作程序 4.1 上交款指標依據

4.1.1 公司每年初制定生產經營計劃，下達上交款指標，并與項目部簽訂《工程項目承包經營責任合同書》。計劃下達后開工的工程項目，公司在項目評估后及時與項目部簽訂承包合同書，另行下達上交款指標。

4.2 上交款計劃組成內容

4.2.1 上級管理費：按實際完成產值×2%；

4.2.2 企業收益：按公司年初下達的生產經營計劃規定的產 值收益率確定；

4.2.3 技術開發基金：按年度計劃產值×1‰；

4.2.4 資金占用費：按上年度“內部往來”平均余額×月利率4.875‰；

4.2.5 折舊大修費：按實際使用公司的機械、運輸、儀器及試驗設備計提的施工設備折舊費和大修費；

4.2.6 償還往來款：按上年末“內部往來”余額×10%； 4.2.7 工資附加費：按當年應發工資總額×3.5%（工會經費2%+職工教育經費1.5%）計繳，其中：工會經費直接交工會工作部。

4.2.8 養老保險、失業保險、醫療保險、工傷保險和住房公積金：分別按上年度職工工資總額的28%（單位20%、個人8%）、3%（單位2%、個人1%）、13%（單位11%、個人2%）、16%（單位8%、個人8%）計繳，并應直接向具體管理部門交納。“四險一金”必須按規定足額繳納，否則按欠繳額度雙倍抵減當年已完上交款。即使上交款指標超額完成，“四險一金”也必須完成貨幣補繳。

4.2.2至4.2.8的內容年末考核時按實際收取各項費用數額進行調整。

4.3 由集團公司、公司墊資的履約保證金按投資完成進度逐期歸還，臨時周轉借款必須按約定期限歸還。

4.4 上交款征收、抵交規定

4.4.1 所屬項目部除規定可轉賬抵交的以外，必須以貨幣資金(銀行存款、現金)形式上繳至公司財務部賬戶。

4.4.2 所屬項目部須按業主撥款的比例交納上交款。業主撥款含撥付的貨幣資金及材料款。業主撥款范圍含在建 工程項目撥款、已竣工尚未付清工程款的項目撥款、變更索賠款及業主返還的保修費等。上交比例為每筆撥款的8%(鐵路項目不包括集團公司代扣的3%)，一次撥付金額在10萬元以上的，按筆計算繳納；一次撥付金額在10萬元以下的，累計達到10萬元時計算繳納。上交時間為每筆撥款進入銀行賬戶之日。繳納時無需項目領導審批，直接由財務部門代扣代繳。

4.4.3 所屬項目部須按業主撥付工程預付款的比例交納上交款。①工程項目未交履約保證金的，上交比例為業主撥付每筆工程預付款的30％；②工程項目交履約保證金的，上交比例為業主撥付每筆工程預付款的50％。

4.4.4 由所屬項目部代付且經公司業務主管部門、主管領導批準購置的固定資產組資價款可轉賬抵上交款。

4.4.5 經總會計師、公司主管領導批準的項目間資金調撥可轉賬抵上交，但必須附書面審批報告。項目間私自拆借資金不予抵交。

4.4.6 經公司業務主管部門及公司領導批準核銷的大修理費用可轉賬抵上交款。

4.4.7 公司通過內部往來轉賬支付的各類獎金、所屬項目部代公司支付的各類報賬款等可轉賬抵上交款。

4.4.8 所屬項目部在公司借款及公司代付的保函手續費、養路費等抵減已上交款項。

4.4.9為確保各季度上交款指標的均衡完成，各項目部每季度應完成上交款比例為：第一季度完成20%,第二季度完成20%（累計40%）,第三季度完成30%（累計70%）,第四季度完成30%（累 計100%）。平時按業主撥付工程款比例預繳，季末應完成上交款與預繳的差額在季度末補齊(超交部分計入下季度上交款完成額度)。

4.4.10考核上交款完成情況的截止日期為每季度后的第十天（銀行匯款以銀行匯出時間為準），年末匯算清繳日為下一年的1月10日。公司每季度對各項目上交款完成情況在全公司范圍內進行通報。各項目在執行過程中，不得有任何客觀借口延遲上繳，做好資金的統籌安排，按筆預繳，按季考核，年終匯算清繳。

4.5 獎懲辦法

4.5.1 按銀行上交金額(扣除項目借款、抵賬上交金額)的2‰獎勵各項目財務主管；

4.5.2 如果財務部門沒有代扣，發現一筆即按4‰罰財務主管，并按應上交款數額的10％罰所在項目；發現兩筆未按規定上交的，除按4‰罰財務主管外，并按應上交款數額的20％對項目進行罰款；超過三筆(含三筆)未按規定上交的，財務主管調離原崗位，另行安排工作；因項目領導干預且有證據的，追究領導責任，處罰同上。確有特殊情況的，報公司總經理審批。

第二篇：中國鐵建中鐵XX局XX有限公司工程項目管理實施辦法

工程項目管理實施辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步適應公司體制改革的需要，加強工程項目管理，推行和規范項目法施工，順暢項目管理關系，優化項目資源配置，突出項目經營個性，提高項目整體施工能力和創效水平，根據集團公司《工程項目管理辦法》，特制定本辦法。

第二條 工程項目以一級管理為模式，以項目經理承包負責制為基礎，以集體領導為保證，根據責權對等、才位相稱的原則，實現用人雙向選擇與資源優化配置，通過項目科學高效的運作，全面實現項目管理的既定目標。

第三條 項目部要通過項目承包責任管理，落實考核、監督、調控、獎懲措施，有效進行工期、質量、安全和成本控制，推進環境建設、文明工地標準化建設和“三線”建設，塑造企業品牌，樹立良好形象。

第四條 項目部要認真調整好局部與全局、個人與集體之間的利益關系，認真處理好與建設、設計、監理、地方政府和群眾等各方面的工作關系，為項目極大地發揮自身最佳的功能提供和創造一個穩定的軟環境。

第二章 項目組織形式、體制和原則

第五條 項目組織的基本形式。

-1-（1）、公司所屬各項目必須實行一級管理，同一工程項目不得多級分別設置項目部。

（2）、集團公司分配的工程項目，以局要求確定項目組織形式。

第六條 項目組織體制

（1）項目部為施工生產的臨時性組織機構，全權負責項目管理，履行合同管理、施工組織、分承包商選擇與物資設備招標采購、成本控制以及項目的技術、質量、安全、環境管理，物資設備的配置使用、設計變更索賠、竣工移交結算、資金回收和上繳以及內外關系的協調職能。

（2）項目實行項目經理承包負責制，由項目經理履行生產經營指揮權，項目黨組織履行保證、監督、協調職能，其他領導成員按照職責分工，在項目經理領導下開展工作，項目領導班子成員原則上由經理、書記、副經理、總工程師組成。依據項目規模情況，班子成員可交叉任職或相應減少，書記由公司選配，財務負責人由公司委派，班子成員可由項目經理提名，經公司審查后確定。

（3）項目部機構按照精干、高效、配套的總體要求，原則上設立五部二室，即工程部、成本部、財務部、物資設備部、環保部及辦公室，大項目設調度室。當項目規模較小時，項目部可不分設專業管理部門，項目機構組成可由項目部靈活掌握。項目部向公司負責，接受公司機關業務部門指導、監督、檢查和考核。

（4）根據編制，明確部門及人員的職責和權限，配備人員，業務部門管理人員由項目經理自主擇優選聘確定。其他人員的選

-2-用，應在有關部門協調下進行。

第七條 項目管理遵循的基本原則

（1）新上場工程項目全面實行項目經理承包責任制。（2）取消工程隊編制，項目部實行直管專業工班體制。（3）堅持民主集中制，集體討論，群策群力，提高項目科學決策能力。

第八條 項目以規模大小，按上年人均勞動生產率標準匹配內部職工上崗數量，如項目部不用或少用內部人員時，按照年人均計劃收入標準及工程項目合同工期，向公司人力資源中心上繳未上崗人員的勞務管理培訓費用。

第九條 項目承包實行風險抵押金制度。項目經理必須按規定比例足額交納風險抵押金，項目經理也可以決定和班子其他成員共同交納風險抵押金，在總額內，由項目經理確定交納比例。項目終結，收取的風險抵押金，根據項目終結考核結果和項目分配辦法，足額完成上交后，按規定退還。風險抵押金額度根據項目規模、類別及評估利潤等綜合因素由公司發包時確定。

第三章 項目經理及其工作制度

第十條 項目經理是企業法人在項目上的代理人，對內是工程項目管理的主要組織者和責任人，公司要為項目經理出具相關授權手續，明確權力范圍，約定相關責任，并對項目經理和項目管理實施全過程監控。無特殊情況，不得無故更換項目經理。

第十一條 選拔任用項目經理可采取競聘、選派相結合的方

-3-式進行，但必須要嚴格資格審查，持證上崗。

第十二條 建立企業內部項目經理人儲備和考核機制，項目經理因主觀原因造成經營虧損、業主投訴、建設行政主管部門通報批評、影響市場信譽以及違犯項目管理規定、經營管理混亂造成嚴重后果的，要堅決撤銷項目經理職務，并不準重新上崗。

第十三條 項目經理職責。

（1）自覺執行黨和國家的方針、政策、法律、法規和企 業規章制度；

（2）應嚴格履行合同，確保合同目標的實現，承擔因決策和管理不善造成的經濟責任、行政責任、黨紀責任和法律責任；

（3）組織建立嚴格的項目部崗位責任制，完善各項規章制度并抓好落實；

（4）組織編制和優化施工組織設計，科學組織施工，合理配置生產要素并進行有效控制，推行現場標準化管理，抓好直接影響企業信譽的工程進度和安全質量工作；

（5）加強成本管理與成本核算工作，嚴格財經制度，大力開展增收節支，在分配上正確處理好國家、集體和個人的利益關系；

（6）堅持原則，敢于承擔責任；發揮整體功能，堅持民主管理和民主決策；支持黨群工作，關心職工物質和文化生活，解決職工的實際問題；協調處理好內部關系，提高企業的凝聚力和戰斗力；

（7）加強隊伍全面管理，推行企業文化建設，樹立項目團隊精神，重視培養和使用年輕人才，為企業長遠發展培養和積蓄

-4-力量。項目部每年必須接納一定數量的見習學員；

（8）認真執行上級指令，及時上交應交款項，自覺接受建設單位和企業的監督檢查；

（9）有責任答復同級黨(工)委、工會提出的質詢，定期向上級和本單位職工大會報告工作。

（10）積極處理涉外關系，維護企業利益，做好調概索賠工作，并盡可能依據項目優勢，實現就地滾動發展。

第十四條 項目經理權限。

（1）根據需要和企業規定，可與項目書記共同協商提出生產要素的配置、管理機構設置及人員配備方案；

（2）與項目班子成員共同確定施工組織形式、施工技術方案、承包辦法和各項管理制度；

（3）有權調整生產組織結構、勞動力部署和外聘(請)項目急需的技術、業務骨干，有權辭退不適合本項目需要的外部勞務和提出調整項目工作人員的建議；

（4）在責任成本范圍內有權提出合理的工資獎金分配方案供會議研究確定；

（5）按質優價廉的要求，組織和控制好工程材料的招標和采購供應；

（6）當施工設備不足時，有權就是否租賃外部設備、建議上級購置大型設備上報意見；

（7）正確合理支配經上級核準的各項專用經費及承包合同規定權限內的有關費用，與項目書記共同負責計劃外大額經費的審簽；

-5-（8）在保證成本管理目標的前提下，有權提出調整內部隊伍承包單價的建議，經辦公會議集體討論通過后報上級審批；

（9）有權根據需要召集經理辦公會、工程例會和經濟活動分析會；有權根據需要提出召開黨委（工委、支委）會；

（10）因項目自身優勢或提供承攬信息而中標的新工程項目，可按比例分享承攬獎勵，并擁有對新項目的優先承包權。

第十五條 項目管理重大問題決策程序

（1）項目重大問題的范圍包括：工程分包、大額開支、外部勞務使用、施工合同的簽訂、工程材料的采購、合同外驗工計價及撥款、工資獎金分配、人員調整與獎懲、制定規章制度，以及其它對企業和職工利益有重要影響的事項；

（2）決定重大問題的會議形式有：項目經理辦公會和黨（工）委會議。其中，工程分包、外部勞務使用、施工合同簽訂、工程材料采購、合同外驗工計價及撥款、工資獎金分配、一般管理崗位人員的調整、非項目班子成員的行政處分和獎勵等由項目經理辦公會討論決定；科室崗位及關鍵崗位管理人員（出納員、材料員、單項工程技術負責人等）的調整、項目班子成員的黨紀政紀處分、超出預算價格的工程材料采購方案的確定（形成決議后要上報）、制定貫徹上級黨委指示精神的措施，以及對企業和項目員工利益有重大影響的其它事項要經黨（工）委會討論；

（3）項目部計劃外經費開支，實行雙職審簽，即：由黨政主管領導聯合審簽。

（4）召開項目經理辦公會和黨（工）委（擴大）會必須按照項目部領導班子議事規則要求，集體討論，民主決策，堅決杜

-6-絕獨斷專行或一言堂現象，與會人員發表的言行和意見要真實完整記錄在案，以備查詢。

第十六條 項目經理述職制度。施工期間內每和項目終結時，項目經理必須就個人履行職責情況向公司進行述職，接受公司的監督和業務工作咨詢。

第四章 項目發包管理

第十七條 公司按照業主要求派出項目部，項目部對施工任務分包實行招、議標制，公司參與項目選擇分包隊伍，按照同等條件內部專業隊伍優先的原則進行分包，使用外部施工單位的，要選擇信譽等級好的合格分承包商。

第十八條 內部施工隊伍應通過公開競標等形式參與項目承包，參與施工的工班、班組及職工個人，可通過資格審查、經濟抵押、公開競標等形式，承包部分單位工程或工序。項目所需勞務人員，可從公司人力資源中心擇優選用或從外部勞務市場上擇優招聘。

第十九條 以經過評估確認的承包基數為依據，項目部對下逐級及時簽訂施工分包合同。對外統一使用公司合同范本，并及時履行相關手續。與外部施工單位簽訂施工合同，主體必須具備法人資格，與內部單位可以合同主體資格簽訂內部承發包施工合同。禁止不具備法人資格的單位未經授權對外簽訂施工合同。為了規避風險，防止糾紛，必須堅持先簽合同（協議）后上場的原則，施工合同書必須在發包單位確認中標單位達到投（招）標書中承諾標準后，由雙方法定代表人或其授權的代理人簽署并加蓋

-7-公章后生效。簽訂施工合同前，承包單位必須按照規定交納不低于合同額5％的履約保證金。

第二十條 項目承包必須在項目預先進行成本評估的基礎上確定相應收取的有關費用，原則上一次性包死。由于變更設計或其他原因減少或新增工程數量，其相關核定指標應根據實際情況按有關規定相應增減。

第二十一條 項目經理作為工程項目承包人，以公司與項目經理簽訂工程項目經營管理承包合同書形式，界定經濟責任關系。項目分包由項目經理對下簽訂工程分包合同。

第二十二條 項目部必須嚴格執行公司分承包商管理的有關規定，按規范的招、議標程序和辦法選用分承包商，對使用的分承包商要納入序列管理，防止以包代管，并加強技術、質量、安全、環境工作的指導和檢查監督。在使用的過程中實施跟蹤考核，并將信譽等情況上報備案，公司分承包商主管部門應定期發布分承包商信譽信息。

第五章 項目管理過程控制

第二十三條 項目必須圍繞管理和創效目標，按照生產要素優化配置、動態管理的要求，加強資源的計劃、組織、協調和控制，切實加強項目的前期組織工作，投資規模在5000萬元及以上的項目和5000萬元以下的重、難點工程，必須由公司主管或分管生產的公司領導（或總工程師），到現場負責組織確定實施性施組方案、隊伍的選擇及項目要爭取實現的目標。

-8-第二十四條 施工組織設計

（1）項目在開工前必須編制實施性施工組織設計（或施工方案），由項目經理組織，總工程師主持，各有關業務人員參加編制，實行項目開工報告制度；

（2）項目的施工組織設計（或施工方案）的編制必須在充分研究該項目的實際工期、現場情況及技術要求后，經過多方論證、優化比選，才能最終確定；

（3）項目施工組織設計必須履行報批手續，由公司組織各相關部門會審后，經分管施工生產的公司領導審批后實施。

第二十五條 項目評估

（1）所有項目在工程開工前都必須進行項目評估，其評估結果將作為項目經理競選和風險抵押的主要參考依據。

（2）新上場項目不經評估，對內不允許確定項目承包人，對外不允許簽訂正式的分包合同。因業主要求，項目開工較急，來不及評估的，應以組織選派項目負責人為主，并以與分承包商簽訂臨時協議為約束，待完成項目評估后及時與項目負責人簽訂內部承包合同，與分包供方及時簽訂正式的施工分包合同。

（3）項目評估由公司組織進行，其評估結果由公司“三總師”審核會簽，分管施工生產的公司領導或主管領導審批后，方可實施對下分包。

（4）堅持前期測定指標和過程動態監控相結合，突出解決并確定因市場價格波動而形成的不合理因素。當項目情況發生變化時，必須對項目進行再評估,但對因主觀管理不善而形成的成本因素不予調整。

-9-第二十六條 技術管理

（1）項目部必須根據工程規模建立相應的技術管理體系，制定技術保障措施，為工程的順利實施提供技術保證。

（2）項目部技術部門應按照施工組織設計，認真研究項目核心技術的重點和難點，要把應用新技術、新工藝、新材料處理和解決類似同等技術問題作為技術攻關突破口，降低工程成本，確保關鍵工序的有效實施，并保證在技術管理能力和水平上有所創新和提高。

（3）組織編寫并妥善保管工程技術檔案，確保形成的工程項目施工過程記錄的真實性、有效性和完整性，為項目終結后的技術總結、竣工驗收、資金索賠提供必要的基礎準備。

（4）負責項目計量測試設備的管理和計量測試工作，為工程項目有序進行提供計量測試保證。

第二十七條 安全質量管理

（1）必須建立健全工程項目安全質量組織保障體系和日常安全質量工作制度，牢固樹立“安全第一、預防為主”、“百年大計、質量第一”的安全質量基本方針。

（2）必須以項目經理為第一責任人，全面落實安全包保責任狀，采取嚴控有效的安全技術措施和配置正常必備的安全防護設施，確保安全生產指標不出限。

（3）建立項目經理質量終身制，嚴格實行質量一票否決制，認真編制科學合理的質量計劃，嚴格落實“三檢”制度，形成全員、全方位、全過程受控的質量保證體系。

（4）按照質量、環境與職業健康安全貫標要求，健全各項

-10-保證體系，執行控制程序，強化環保意識，落實安全生產措施，發生安全、質量事故必須按規定及時處理和上報。

第二十八條 物資設備管理（1）物資管理。

1、項目物資管理要遵循凈化渠道、控制源頭和計劃消耗的原則，嚴格控制物資采購、保管和使用環節，堵塞跑冒滴漏，減少損失浪費。大宗材料采購（除局統購和業主指定外）必須實行招標采購。

2、周轉材料實行內部市場租賃制。專用性物資和材料一律在項目當期成本中攤銷，不再列入企業內部市場調節范圍。項目購置周轉材料未經報批的，不準上交物資設備租賃分公司管理和回收，由項目在終結前一次性攤銷完畢。

（2）設備管理。

1、項目所需設備實行市場化管理，按照內部租賃為主，市場租賃為輔的原則，嚴格控制自購設備，嚴格控制租賃價格和設備質量，加強設備的使用管理和監督。項目部本級用車以內部調劑和租車為主。

2、項目確需新購設備的，要上報審批，由公司統一實施，由物資設備租賃分公司付諸租賃經營。

3、公司內部機械設備實行大修計劃報批制度，日常項修、小修、保養和管理由使用方負責。施工期間，所有施工設備，項目部均要統一制訂保證其使用安全的具體措施。

第二十九條 項目薪酬管理。

（1）項目工資分配必須貫徹按勞分配、效率優先、兼顧公

-11-平的原則，在正確處理好企業、項目、個人三者利益關系，在不斷提高勞動生產率和經濟效益的基礎上，穩步提高職工的工資收入水平。

（2）實行風險抵押金的項目班子成員，平時按崗位標準發放一定數額的工資，其余部分待項目終結考評后，按承包合同統一兌現。

（3）項目部管服人員的工資發放，實行崗位效益工資制。項目部要嚴格按照公司關于項目薪酬分配辦法的規定和要求，上會研究制定科學合理的工資分配辦法，報公司人力資源部備案。其工資發放標準原則上不低于企業同類別同崗位人員的薪酬水平。作業工班人員實行分部工程承包或計件工資制，機械工班實行單機單車核算工資制。

（4）項目部要關心職工生活，合理調劑資金，逐月考核并兌現職工工資，即便遇到特殊情況，工資欠發也僅以二個月為限。

第三十條 責任成本核算

（1）按照項目預期目標，積極推進責任成本核算，在兼顧企業和個人利益的前提下，確定責任成本目標，明確各類人員的責、權和利關系，層層細化分解，逐項抓好落實，重點要抓好可控成本的責任落實。

（2）責任成本核算必須由項目經理主抓，財務部門牽頭，相關業務部門參加，其結果應較為真實地反映項目階段性經營成果。

（3）項目財務主管由上級委派，既對上級負責，也對項目負責。項目財務部門要嚴格執行公司財務各項管理辦法和財經紀

-12-律，加強財務管理和資金控制，建立并完善各項包干制度，嚴格推行責任成本核算，嚴格控制各項費用開支。

（4）對分承包商撥付工程價款和費用結算必須嚴格手續，明確責任，加強監管、清理、核對，杜絕超撥。要定期對項目財務狀況、經營成果進行分析，及時準確真實地向公司提交財務報告及項目經濟情況報表。出現財務管理工作失控和虛假問題時，在追究項目經理責任的同時要追究財務負責人的責任。

（5）建立項目經理為賬款回收第一責任人的工程款催收責任制度，實行項目經理清欠責任終結制，把工程款回收作為項目經理獎金兌現及其工作安排的硬性條件。

第三十一條 驗工計價與簽證索賠

（1）必須堅持由項目經理組織、技術（包括質量、安全）、計劃、物資、財務部門參加的聯合驗工制度，經集體研究確定計價，嚴禁超計價現象發生。

（2）必須把簽證索賠工作當作項目效益增長的重要渠道來認真對待。簽證索賠工作要列入項目管理的重要議事日程，由項目總工程師牽頭，技術、計劃部門配合，同時要指定專人負責研究、管理和辦理簽證索賠方面事項，定期分析情況，把握其內在規律和機遇，提高簽證索賠成效。

第三十二條 加強項目竣工驗收階段管理。工程完工后，要及時組織進行工程項目竣工檢查（內容包括現場實物和內業資料），存在的問題要積極組織整改，籌備驗交有關事宜。驗收交接后，項目部應及時編制竣工決算，向建設單位結算工程價款，并做好對下結算工作，同時要辦理固定資產清理移交手續。工程

-13-項目竣工后，項目部要對剩余的實物資產提出處理意見，報公司業務部門批準后予以變賣、調劑或移交。

第六章 項目的約束與監督

第三十三條 項目自我約束。

（1）項目部必須建立嚴格的規章制度和議事規則，重大問題必須經集體討論決定，增加管理透明度，自覺接受群眾監督。

（2）項目主管領導必須加強對項目班子成員及工作人員的約束，對關鍵崗位人員要加強教育，加強管理，落實經濟責任，完善經濟手續，加大監控力度，保證不出問題。

（3）項目要建立預警控制體系，在施工過程中，及時系統地對項目總體進度、質量、安全、環境和業主評價進行評估量化，并制定和落實相應的對策及措施，使項目不出現意外情況。

第三十四條 公司要加強對項目班子成員的日常管理和教育工作，應利用各種方式，了解項目運作情況，注意發掘潛在問題，及時做好糾偏防過。公司領導對項目經營成果和班子成員的選派負連帶責任。

第三十五條 公司機關對項目的日常檢查幫扶指導工作，由分管施工生產的公司領導組織實施，機關業務部門按照職責分工，對項目行使管理職能，負責職權范圍內的項目監控工作。項目出現問題，如屬指導、檢查、監控不力造成的，機關相關部門應負相應連帶責任。

第三十六條 紀委審計監察部門要加強過程監督，要利用項

-14-目中期、終結審計和項目經理離任審計及黨風黨紀檢查、執法效能監察等時機，組織協調有關各方對項目運行機制、項目決策程序、人員行為、重大問題處理、非生產性大額資金使用、項目經營成果真實性等進行審計和監控，對項目和項目經理做出公正評價，對存在的問題要實行責任追溯，涉及違法違紀的，要調查清楚，明晰責任，處理嚴肅，不姑息遷就。審計監察委員會要對項目終結情況進行合理裁決。

第七章 項目的評價與考核

第三十七條 項目評價與考核內容

（1）經營管理能力。包括總攬全局，科學決策，求實創新，開拓進取，綜合管理等。

（2）生產經營成效。包括完成產值，實現利潤，安全生產，工程質量，科技進步，履約能力，上交款項，職工收入及項目滾動發展等。

（3）黨建及思想隊伍建設。包括班子思想建設、組織建設和黨支部建設，企業文化建設，項目團隊建設，人才隊伍建設，企業信譽及綜合治理情況等。

第三十八條 項目評價與考核的重點是：產值與利潤，科技應用與人才使用，職工收入與團隊建設。

第三十九條 項目經營成果考核，以承包合同為依據，檢查各項指標完成情況，按照《工程項目承包經營獎懲辦法》制作獎懲方案，報請總經理辦公會審批后實施。考核分考核和項目終結考核。

-15-第四十條 項目班子能力考核，采取隨機調查與定期考察相結合的方式進行，根據調查檢查發現的情況，合理排除干擾，科學定性分析，為干部獎懲和使用提供客觀真實的考核建議。

第四十一條 待項目終結后，由公司統一組織對項目進行全面驗收考評，其考評結果作為項目最終評價。

第八章 附 則

第四十二條 工程項目的具體業務管理工作，項目黨的建設、思想政治工作及群眾工作方面的管理，執行公司相關規定。

第四十三條 本辦法適用于各工程項目，自下發之日起實施，由公司辦公室負責解釋，原公司《企業管理文件匯編》之《中鐵第十三工程局第五工程處工程項目管理實施辦法》同時廢止。

第三篇：中國鐵建中鐵XX局XX有限公司貫標工作管理及考核辦法

貫標工作管理及考核辦法

1.目的

1.1為規范質量、環境、職業健康安全管理工作，建立一套完整的科學管理體系，全面提高工程質量，杜絕環境、職業健康安全事故，確保企業的總體管理目標實現，特制定本辦法。

1.2企業必須認真貫徹執行GB/T19001-2000、GB/T14001-1996、GB/T28001-2001三個標準，依據公司的《管理手冊》和《程序文件》的內容，確保“堅持持續改進，遵守法律法規”兩個承諾的實現，充分發動群眾，強化全員貫徹三個標準的意識，加強組織領導，形成一個領導重視、部門協作、層層負責的管理體系。

2.適用范圍

本辦法適用于公司本部及所屬各項目部對質量、環境、職業健康安全體系的日常管理、檢查考核與責任追究。

3.職責

3.1總經理對本公司貫標工作負全面領導責任，是本公司的最高管理者；管理者代表對貫標工作負具體領導責任。

3.1.1總經理職責

3.1.1.1負責貫徹國家的法律法規，增強全體員工的質量、環境、職業健康安全意識，向員工傳達滿足顧客、相關方及法律法規要求的重要性；

3.1.1.2代表公司向顧客和社會做出承諾，負責公司的全面管理，承擔公司職業健康安全的最終責任；

3.1.1.3負責確保管理體系運行所需資源的獲得。3.1.2管理者代表職責

3.1.2.1依據標準以及公司管理方針的要求,建立管理體系，確保體系的實施和保持體系正常運行，對體系運行中出現的問題進行協調和解決；

3.1.2.2組織接受第三方或第二方對公司進行的管理體系審核，負責有關管理體系事宜的外部聯絡工作；

3.1.2.3確保公司內部提高、滿足顧客及相關方的要求。3.2副總經理、三總師及工會主席的主要職責： 對最高管理者負責，貫徹實施管理方針和目標，負責公司管理體系在分管部門的有效運行。

3.3公司及有關職能部門對貫標工作應負的責任

3.3.1貫徹、落實宣傳GB/T19001-2000、GB/T14001-1996、GB/T28001-2001標準，認真執行國家有關政策、法律法規，監督、指導項目部管理體系的有效運行。

3.3.2負責本部門主控程序的修改并組織實施，監督相關程序的運行并做好相關記錄。

3.3.3公司工程管理部負責組織貫徹落實管理方針和目標，編制貫標工作計劃，協助管理者代表完善管理體系。

3.3.4黨、政、工、團各級組織齊抓共管，負責職工的思想政治教育，監督行政領導實施有關的法律法規，開展貫標宣傳教育工作。

3.4項目部經理

3.4.1代表最高管理者實施向顧客作出的承諾，對本項目部質量管理、環境管理和職業健康安全管理工作負全面責任。

3.4.2嚴格執行公司管理體系文件，實現公司管理方針、目標，針對本項目部的重要環境因素和重大危險源制定管理方案并實施，確保工程質量、環境保護和職業健康安全符合規定要求。

3.4.3對工程項目實施管理策劃，批準施工組織設計并上報，配備足夠的資源，建立并組織實施項目管理體系，實現項目管理目標。

3.4.4配合對本項目部的內、外部審核，組織落實體系改進措施的實施。4.工作程序

4.1總經理主持公司管理體系的管理評審，確保管理體系持續的適應性和有效性。

4.2管理者代表領導內部審核，任命審核組長對管理體系運行的符合性和有效性進行評價，向最高管理者報告管理體系的運行情況和改進建議，審批公司重要環境因素、重大危險源及管理方案。

4.3公司工程管理部是貫標工作的牽頭部門，組織實施公司內部例行審核和追加審核，審核組長組織審核員進行現場審核并形成審核記錄，撰寫審核報 2 告；協調外部審核工作，需要時組織有關部門對《管理手冊》及《程序文件》進行修訂和換版。

4.4公司有關職能部門對主控程序及相關程序的運行情況每年至少進行一次監督檢查并做好相關記錄。

4.5公司、項目部必須嚴格執行GB/T19001-2000，GB/T14001-1996及GB/T28001-2001標準和公司發布的《管理手冊》和《程序文件》。

4.6責任追究 4.6.1責任追究項目

4.6.1.1公司例行審核和追加審核的不合格項。4.6.1.2認證機構審核的不合格項。

4.6.1.3應上報的管理體系運行記錄不按時上報，或檢查時發現不貫徹標準，后補記錄的。

4.6.2責任追究標準 4.6.2.1責任人 a． b． c． 項目部：項目經理、總工程師、部門負責人 公司機關有關部室負責人

編制需上報的管理體系運行記錄的人員

4.6.2.2控制指標：下述指標規定了實施責任追究的起點，超過該指標的予以罰款。

a.公司內部管理體系審核：

各項目部：一般不合格項8個，嚴重不合格項0個。

公司機關有關部室：按每個程序，本級一般不合格項2個，嚴重不合格項0個。

b.認證機構審核

各工程項目：一般不合格項4個，嚴重不合格項0個。

公司機關有關部室：每個程序一般不合格項1個，嚴重不合格項0個。4.6.2.3罰款標準 a． 對于公司內部審核

各工程項目超過控制指標的，每超過1個一般不合格項，罰項目部1000元，3 罰責任人（包括項目責任人）每人200元，出現1個嚴重不合格項，罰項目部5000元，罰責任人（包括項目責任人）每人500元。

公司機關有關部室超過控制指標的，每超過1個一般不合格項，罰責任人200元，出現1個嚴重不合格項，罰責任人500元。

b． 對于外部審核

各工程項目超過控制指標的，每超過1個一般不合格項，罰項目部2000元，罰責任人（包括項目責任人）每人400元，出現1個嚴重不合格項，罰項目部8000元，罰責任人（包括項目責任人）每人800元。

公司機關有關部室超過控制指標的，每超過1個一般不合格項，罰責任人400元，出現1個嚴重不合格項，罰責任人800元。

c． 對應上報的管理體系運行記錄不按時上報的，罰責任人100元，檢查時發現項目不貫徹標準，大量后補記錄的，罰單位2000元，罰責任人每人200元。

4.6.3責任追究審批程序

4.6.3.1公司工程管理部根據審核結果和審核報告，明確責任單位和責任人及罰款數額，報管理者代表和最高管理者審批，財務部執行。

4.6.3.2對于出現重大質量、環境、職業健康安全事故和嚴重不合格項的，除按有關規定處罰外，視情節輕重對責任人予以適當行政處分。

4.6.4責任追究檔案

4.6.4.1公司工程管理部負責建立內、外審責任追究檔案，包括責任追究項目、時間、地點、責任人、處罰數額、處罰原因等，記錄要清晰。

4.6.4.2不定期對多次發生的責任追究項目進行原因分析，制定糾正和預防措施，促進管理體系的不斷改進和完善。

4.6.5附則

4.6.5.1以往有關辦法和規定與本辦法中相抵觸的條款以本辦法為準。4.6.5.2本辦法自公布之日起執行，執行中的具體問題，由公司工程管理部負責解釋。

5．相關文件

5.1GB/T19001-2000

5.2GB/T14001-1996 5.3GB/T28001-2001

5.4公司發布的《管理手冊》和《程序文件》 6．相關記錄

第四篇：中國鐵建中鐵XX局XX有限公司日常管理辦法集錦節能降耗管理辦法

節能降耗管理辦法

1.目的為加強能源和資源管理，科學合理的利用能源、資源，杜絕浪費，確保公司管理方針、目標和指標的實現，特制定本辦法。

2.適用范圍

本辦法適用于公司各部門、項目部涉及資源、能源消耗各個方面的管理與控制。

3.職責

3.1公司工程管理部負責對各部門、項目部節能降耗管理進行監督。

3.2項目部物資部門負責控制項目材料用量和管理使用，防止浪費；制定項目施工用水、用電的節約措施并組織實施。

3.3物業公司負責制定公司辦公區域節水、節電措施并組織實施。

3.4公司各部門、各項目部負責做好辦公紙張的使用與管理。并做好能源和資源的合理使用和節能降耗工作。

4.工作程序

4.1公司工程管理部對項目部的節能降耗工作每年至少進行一次檢查，發現問題，及時糾正，并形成檢查記錄。物業公司和項目部每季度進行一次自查，發現問題，及時糾正，并填寫《管理活動檢查記錄表》。

4.2施工用水管理

4.2.1施工用水由項目部辦理臨時用水手續。各項目部應結合工程特點、進度、計劃，制定節水措施，以保證目標、指標的實現。

4.2.2施工現場用水一律采用節水型閥門或水龍頭控制，膠管末端不得采用回折止流，水管銜接處要擰緊、綁牢、防止滴漏。

4.2.3施工現場應設沉淀池，以實現廢水回收再利用。提高水的重復利用率。沖洗機械、車輛要注意節約用水，有條件的要用節水槍，不準用膠管等接自來水直接沖洗機械、車輛，沖洗攪拌機的水要回收沉淀后再利用。

4.2.4在施工現場供水部位醒目位置要設置節水標志，提醒大家時刻注意節約用水。

4.3施工用電管理

4.3.1施工用電由項目部辦理臨時用電手續，項目部結合工程特點、進度

1計劃，制定月用電計劃，以確保目標、指標的實現。

4.3.2項目部維修電工對現場變壓器定期檢查，發現漏電時，及時向有關電力部門報告。

4.3.3施工現場的設備、機具做到隨用隨開，人離機停，防止空載運轉。

4.3.4施工現場要結合實際設置照明燈數量，按功率配線，根據需要設置開關，做到人走燈滅，杜絕晝夜長明燈。

4.3.5加強安全用電管理，各種機具用電要安裝漏電保護器，對用電設備要制定和建立定期檢查制度，保證無故障運行，安全用電。

4.4施工現場和生活區用電、用水應分別安表計量，以便進行分類統計和控制。

4.5機關辦公用水、用電管理。

4.5.1物業公司負責制定每季用水、用電計劃，并按季對用水用電計劃量進行比較，以保證目標、指標的實現。

4.5.2公司機關清潔用水設施要采用節水器具，嚴禁使用明令淘汰的用水器具。

4.5.3公司機關要采用節能燈具，做到人走燈滅。

4.6材料管理

4.6.1各項目要編制材料需用計劃，實行限額發料，合理用料，按時填寫上報《主要物資節超情況統計表》，當出現實際用量大于計劃用量時應分析原因，采取有效措施，及時糾正并加以控制。

4.6.2各項目應合理優化工藝，采用先進技術，從而減少能源和資源的消耗。

4.7紙張的管理

4.7.1各部門、項目應控制紙張的使用，做到重復利用，節約用紙。

4.7.2對內能用電腦共享的盡量不打印，對基層盡量在網上傳遞信息。

4.8執行本辦法過程中產生的記錄，按《記錄控制程序》組卷、造冊、保存。

5.相關文件

5.1記錄控制程序

5.2環境、職業健康安全監測、監控程序

6.相關記錄

6.1主要物資節超情況統計表

6.2管理活動檢查記錄表

第五篇：中國鐵建中鐵XX局XX有限公司電子公文管理辦法

電子公文管理辦法

1.目的為了加快公司網絡辦公應用的步伐，實現公司網絡辦公的規范化、制度化和科學化，以方便、快捷、高效的方式實現網絡辦公自動化，特制定本辦法。

2.適用范圍

本辦法適用于公司機關及公司所屬各單位。

3.職責

3.1對公司在日常管理過程中所形成的具有法定效力和規范體式的公務文書，通過計算機處理、拷貝、存貯和應用現代數據通信技術進行傳輸。

3.2公司機關實現辦公自動化、網絡化，公司辦公室是公文網絡辦公的主管部門，負責全公司的電子公文處理工作，制定全公司網絡辦公管理辦法，組織業務交流和培訓，并督促下級機關網絡辦公工作。

3.3各單位辦公室是電子公文的管理機構，負責本級電子公文的處理工作。

3.4 公司保密室設保密員兼網管員1名，負責公司的網上收發文、收發文的技術指導及故障排除，確保網上辦公渠道暢通及文件的排版和格式正確。

3.5公司所屬各單位必須要實現網絡辦公，配備專(兼)職網管員（如條件不允許，使用電話線撥號上網），與公司機關實現網絡傳輸。

4.工作程序

4.1公司電子公文傳輸的內容包括：公司文件及傳真電報、信函、上報的請示、報告等。

4.2公司機關每天上班后首先要打開電腦，進入IOA網絡辦公系統，及時查收網上發文。

4.3新中標項目要自項目上場一個月內開通網絡，實現網絡辦公，并向公司辦公室報告網絡開通情況。

4.4如果條件允許，公司所屬各單位要保證IOA網絡辦公系統全天在線；如果條件不允許，也要保證每天早、中、晚各上一次網，查收網上發文，收到文件后要及時向公司保密室反饋，并做好上網記錄。

4.5電子公文處理和存貯，必須采用專用的計算機和存貯設備，由專門指定的人員負責管理（一般為辦公室人員），以確保網絡運行的安全性和文件的保密性。

4.6電子公文的辦理分為收文辦理和發文辦理，辦理公文時要保存處理流程中的有關信息。

4.6.1收文管理流程：收文登記、收文擬辦、領導批示、部門閱辦、傳閱、歸檔。

4.6.2發文管理流程：發文擬稿、部門審核、辦公室審核（黨群口由黨委工作部審核）、領導簽發、文件分發、歸檔。

4.7電子公文傳輸日常管理。

4.7.1公司辦公室對上級機關來文、本級發文以及下級單位的請示、報告等文件要及時進行傳輸，不得積壓，辦文時間一般不得超過兩天。機關各部、室要指定專人對網上發布的文件及重要信息及時地向本部、室負責人匯報。

4.7.2各單位要選配1—2名懂技術、責任心強的人員負責網上文件-2-的收發管理工作，并維護好網絡系統，保證能夠及時準確地收到網上來文，如本單位的收發文渠道不暢，要立即組織修復。

4.7.3各單位負責電子公文處理的人員收到文件或應急信息后要及時下載打印，填制文件呈閱單，按文件的主旨內容和有關要求簽署辦公意見，呈有關領導批閱后歸口辦理，并做好文件的歸檔工作。

4.7.4項目收到屬上級機關下發（或或發）的政策法規、辦法、規定等文件，本級辦公室人員要及時復印，根據對口原則將文件發放到相應部門，并做好文件收發記錄；屬需對全體職工傳達的文件，必須在職工大會上進行傳達，并做好傳達文件的相應記錄。

4.8電子公文的復制

4.8.1經過有關機關領導或者辦公室領導批準，同時注明制作機關、日期、份數和印發范圍，并做好登記。

4.8.2按有關規定不準翻印的秘密公文，不得復制。

4.9電子公文辦理完畢，應當根據《檔案管理辦法》有關規定進行處理，并及時予以立卷，為日后電子公文歸檔作好準備。

4.10電子公文介質包括：硬、軟磁盤、磁帶、光盤等，應按下列要求管理：

4.10.1電子公文介質的使用和保存，等同紙質公文的使用和保存。

4.10.2電子公文介質的維護和維修，需指定專人負責。

4.10.3電子公文介質的銷毀，需進行登記并由兩人監銷，確保不丟失，不漏銷。

4.11電子公文必須按計算機文本文件標準形式交換和傳送。行政機關電子公文跨部門、跨局域網傳送格式，應按電子公文傳輸格式規定執行。

4.12各單位在電子公文傳輸過程中要嚴格遵守國家保密制度，密級以上文件不得在計算機網絡上傳輸。

4.13電子公文一般不得加蓋電子公章，確有需要時，要進行加密處理。

4.14電子公文傳輸系統用戶密碼應定期更換，并嚴格保密。

4.15用于電子公文傳輸的計算機必須做好網絡病毒的防護，防止網絡病毒入侵影響正常的辦公。聯網工作站也要安裝防病毒軟件，隨時對數據盤進行殺毒。

4.16公司辦公室將定期對各單位電子公文傳輸工作進行檢查指導，重點檢查制度建設、設備配置、人員管理、安全措施等，對不符合要求的要限期整改。

4.17公司辦公室對各單位電子公文的應用管理進行考核，實行年終通報制度，對未按時接收公文的單位給予批評，對因主觀原因殆誤工作的要嚴肅處理，嚴重的要調離其工作崗位。

4.18公司的電子公文行文關系，與紙質公文的行文關系相同。

4.19本規定自發布之日起執行，由公司辦公室負責解釋。

5.相關文件

5.1公司《公文處理辦法》

5.2公司《檔案管理辦法》

6.相關記錄