第一篇：巴州環保局廉政風險點定級評估方案

巴州環保局廉政風險點定級評估方案

一、廉政風險的含義

廉政風險，是指環保局工作人員在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性，即可能發生的為了個人或部門利益而濫用權力或不作為，被追究責任的不廉潔行為。

二、廉政風險分類分級

（一）評估廉政風險類別、級別劃分

分層、分類排查風險點：分領導班子、部門科室、個人崗位三個層面，行政許可（審批）、環境監管、違法行為查處、財務管理、人事管理和內務管理等6類崗位風險點；在工作流程上的各個節點存在的思想道德、制度機制、崗位職責三方面的風險點；

領導小組將部門和崗位人員自查的風險點進行風險等級評估，審定風險點。按照風險防范管理機制，風險指數評估標準為三級：出現風險的是一級，由局黨組負責重點監控；出現苗頭的是二級，由分管領導負責重點監控；有可能轉變為風險苗頭的為三級，由部門領導負責重點監控；被確定為不可能轉變為風險的暫不在監控范圍內。

廉政風險按照分層、分類、分級管理的原則進行管理。根據各科室、隊、站等重點部門、重點崗位的工作流程結合行政許可、行政審批、行政執法、行政處罰、日常監督管理等職能進行定等劃級。

（二）廉政風險點評估級別

在風險防范管理工作中，巴州環保局共查找出各類風險點49個。其中，思想道德風險點8個，制度機制風險點2個，崗位職責風險點39個。

通過對思想道德、制度機制、崗位職責三個方面的風險點的三級監控，形成點、線、面的立體風險防控體系，為構建州環保局反腐倡廉懲防體系奠定堅實的基礎。

1.思想道德方面(二級)（1）政治理論學習不夠，有注重業務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。

（2）在行政管理工作中，有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。

（3）思想保守，理論水平低，不讀書、不學習，不鉆研業務，缺乏開拓創新的勇氣；沒有樹立“一盤棋”思想和大局意識；不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。

（4）為違法當事人說情，干擾執法和辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。

（5）工作中，未按照國家環保部《六項禁令》、《六不準》規定，不注重服務態度和言行舉止，引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害環保形象。

（6）在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理中，指使或者工作人員違反法律、法規的規定，可能產生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的行為，造成無法挽回的損失。

2（7）不認真履行“一崗三責”，領導和監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。

2.制度機制方面(三級)（1）在制度的執行過程中，發現有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現偏差。

（2）對制度監督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發揮出應有的作用。

3.崗位職責方面

一類:行政許可（審批）類風險點(二級)行政許可、行政審批類風險點是指各科室、隊、站行政受理審查、核準的工作人員在建筑工地噪音排放許可證、建筑工地夜間施工審批、餐飲娛樂服務行業排污許可證、環境影響評價手續辦理等行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和環保系統廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為、行政不作為、監管不到位等后果。具體有以下幾點：

（1）在審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，可能產生違規發證、違規出具文件，可能導致不符合審批條件的給予審批，或者在審查過程中，違反法定程序，擅自增加或者減少受理條件，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

（2）在審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞，違規審批，行政亂作為，可能造成嚴重后果。

（3）在審查過程中因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。

3（4）在審查過程中，對符合許可條件的，不予辦理，設置重重障礙，行政不作為，可能導致申請人進行投訴。

（5）行政許可或審批手續辦理不及時，沒有在環保系統政務承諾規定的限定工作日內辦結，可能導致申請人申訴或投訴。

二類：環境監管類風險點(二級)環境監管風險點是指承擔環境執法、污染源監督檢查職能的工作人員（包括污控科和環境監察支隊、石油監察支隊工作人員），對企業監管不到位，不嚴格履行職責或違反法律、法規和環保系統的廉潔自律及其它規定，可能造成嚴重后果和社會不良影響的行為。具體有以下幾點：

（1）對管理的企業底數不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點、熱點行業、區域監管不到位，可能造成重大環境安全隱患，可能會給人民造成財產損失和不良社會影響。

（2）本屬職責監管范圍而不去監管，對群眾投訴、舉報案件不處理，在日常監管中對已發現的違法行為或違法案件不上報、不查處等，未及時留存文書檔案，以及發現的污染隱患不及時給予制止，可能造成工作失職或瀆職。

（3）在日常監管中以權謀私、收受相對人的好處等不廉潔行為。

（4）對各項環保專項整治行動落實不到位，造成專項整治不徹底，可能形成隱患。

（5）在處理群眾環境污染糾紛過程中，不公平、公正，可能導致投訴人向上訪等后果。

（6）不嚴格依照《巴州環保局行政執法過錯責任追究辦法》，對執法過錯不嚴格追究，導致工作出現失誤的。

三類：違法行為查處類風險點(二級)違法行為查辦類風險點是指各科室、環境監察支隊、石油監察支隊執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和環保系統的廉潔自律及其它規定，造成執法不公或不正確等，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

（1）不按規定查處違法案件，造成人情案的發生，可能導致不廉潔現象出現。

（2）在案件調查取證環節中，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。

（3）執法不廉潔，以權謀利。在執法過程中，執法人員可能會經不起誘惑，利用職權謀取私利或獲取享樂，通過與執法對象的權錢交易，為執法對象減輕處罰?？赡艹霈F執法不嚴、執法不公等問題。造成失職瀆職、在社會造成不良影響。

（4）違反辦案程序、裁量權等規定，造成不能嚴格執行案件處罰裁量權標準，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責輕罰、輕責重罰，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，造成具體行政行為不合法。

（5）違法實施罰款、責令停產停業、沒收財物等行政處罰；違反規定程序，違法對財產采取查封、扣押、凍結等行政強制措施，可能給國家和人民造成嚴重的經濟損失，影響社會穩定，引起行政訴訟。

（6）收繳罰款不按規定開票據，或者雖然開票，但是不及時進帳，可能導致行政訴訟。（7）在違法案件查辦過程中不依據“事實清楚、證據確鑿、程序合法、定性準確、處理恰當”的原則辦理、審理案件，可能產生錯案，引起行政復議、行政訴訟等，造成社會不良影響，有損單位形象。

（8）對案件審核、受理行政復議，把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。

（9）對于發現的錯誤行政處罰、行政許可，不及時糾正，導致行政復議被撤銷、行政訴訟敗訴的情況發生。

四類：財務管理類風險點(三級)財務管理類風險點是指局相關科室站隊在財務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和環保系統廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：

財產管理風險點：

（1）不認真執行年初財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。

（2）違反財務制度，私設小金庫和違紀報銷，給工作帶來影響；在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

（3）年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。

（4）利用發排污許可證等，強行收取費用，可能導致亂收費現象的發生，給單位帶來不良影響。

（5）收繳排污費或罰款不按規定開票據，或雖然開票，但是不及時進帳，可能導致行政訴訟。

6（6）未按票據使用、管理的規定嚴格操作，致使票據保管不善、丟失、損壞等，造成嚴重不良后果。

資產管理風險點：

（7）固定資產管理不到位，可能造成固定資產盤虧，或因處置不合規，可能導致固定資產的流失。

（8）對暫扣物品管理不嚴格，出現差錯，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用或私分，造成不廉潔行為，產生不良后果。

五類：人事管理類風險點（二級）

人事管理類風險點是指局在人事管理工作中，相關工作人員違反有關人事方面的制度或規定，可能產生不良的后果。具體有以下幾點：

（1）在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，不深入基層調查，偏聽偏信，泄露相關信息，私下許諾先進稱號、評定職稱等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

（2）對干部政治、思想、道德等方面管理不嚴格或是沒有起到有效的防范作用，可能產生拉幫結派、各自為陣、相互扯皮拆臺等歪風邪氣。出現自由散漫、精神萎靡、作風拖拉、不在狀態、事業心、責任感不強的現象；產生傳謠、信謠等不利于民族團結的言行。

（3）對違反國家《公務員法》、《中國共產黨紀律處分條例》、環保部《六不準》等法律、法規、條例等的干部不聞不問、偏袒包庇，對發生明令禁止的違紀違規問題不制止、不查處，對違法違紀問題隱瞞不報、壓制不查等，可能會給單位、社會造成不良影響和嚴重后果。

六類：內務管理類風險點（二級）

內務管理類風險點是指各科室、隊、站工作人員在履行崗位職責過程中，違反有關規定、或不履行盡職責可能產生不良后果。具體有以下幾點：

（1）在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可(審批)、行政處罰、日常監督管理等過程中，產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。

（2）在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。

（3）不嚴格執行信息網絡管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致重要信息數據丟失，給工作造成嚴重影響。

（4）檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

（5）印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。

（6）接聽電話、傳達會議通知不及時、不準確到位，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。

（7）機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現失密，給本局帶來影響。

（8）在辦公物品采購及公車管理、使用和維修中違反規定，可能產生不廉潔行為，或是給單位和工作造成嚴重影響。

巴州環境保護局

二○一○年四月三十日

第二篇：巴州環保局社會治安綜合治理情況工作匯報

為全面貫徹落實中共中央、國務院、全國人大常委會、自治區黨委、人民政府《關于加強社會治安綜合治理的決定》，落實社會治安綜合治理的各項措施，維護轄區的長治久安，為***市率先實現小康社會創造良好的社會治安環境,巴州環保局以創“平安”單位為載體，大力加強了群防群治，自防自治等組織建設，有效地預防和杜絕了各類事故，確保了單位各項

工作的順利完成。連續三年被評為“環保平安單位”?，F將我局2008-2009年創建“平安單位”所做的具體工作情況匯報如下：

一、領導重視，齊抓共管，健全機制，確保創建“平安單位”工作順利開展

根據《自治州“平安建設年”活動的實施意見》的通知精神和市政府《關于在全市深入開展平安庫爾勒建設的實施方案》的要求，巴州環保局成立了創建“平安單位”領導小組，黨組書記桑格吉任組長，副局長徐海軍任副組長，各科室負責人為成員的組織機構，年初制定了創建“平安單位”工作計劃，建立健全群防群治規章制度，簽訂了黨風廉政目標責任書、糾風工作目標責任書、社會治安綜合治理目標責任書、看家護院制度、門衛值班制度、領導干部帶領、干部（職工）24小時值班制度、民警聯系制度、消防制度、財務管理制度、房屋租賃管理制度、衛生責任制度、車輛管理制度、法規宣傳教育制度。

二、大力加強思想道德建設，確保隊伍素質全面提高

（一）我局始終以“三個代表”重要思想為指導，開展經常性和針對性的法制教育，巴州環保局制訂了“五五”普法規劃和法治進機關活動的實施方案，有計劃地組織干部職工學習《憲法》、《行政許可法》、《勞動法》、《環境保護法》等相關的法律法規，認真學習貫徹《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》和自治區《實施辦法》，不斷提高有效預防腐敗的能力和水平。從2008年開始，巴州環保局開辦了夜校，請州黨校老師上黨課，學校突出學習的針對性和實效性，不斷提高干部職工的法制觀念和管理素質，加強對綜合工作的深刻理解，提高全體員工的參與意識，形成了自覺遵紀守法，自覺維護中心工作的良好氛圍。

（二）引導全體干部職工樹立正確的宗教信仰觀，堅決不參與非法宗教活動，堅決嚴厲打擊黃、賭、毒等各類丑惡現象和違法犯罪活動，全面推動綜治工作的進程。

（三）深入開展社會主義榮辱觀教育，緊密結合實際，切實把樹立社會主義榮辱觀的任務落實到機關的各項工作中去，引導廣大干部學在前面，做在前面，做“八榮八恥”的積極實踐者，用自己的模范言行和人格力量為群眾作出表率。今年巴州環保局開展治理商業賄賂專項工作，通過教育進一步提高了廣大干部職工對治理商業賄賂專項工作的認識。樹立科學的發展觀和正確的政績觀，結合治理商業賄賂專項工作，使廣大干部從思想深處懂得為誰掌權，怎樣用權的問題，牢固樹立服務意識，自覺抵制商業賄賂，做遵紀守法的模范。

（四）2008年以來，我局鞏固了自治區級精神文明創建成果，認真貫徹《公民道德建設實施綱要》，加強了社會公德、職業道德和家庭美德教育，干部職工積極為若羌縣吾塔木鄉果勒艾日村貧困戶捐款捐物，每逢過年過節，局領導都慰問離退休老干部。在2008年“5·12”汶川大地震發生后，全局干部職工和黨員自發地向災區捐款24850元，繳納“特殊黨費25100元。為了幫助災區困難群眾安全過冬，干部職工再次捐款6800元。與若羌縣吾塔木鄉果勒艾日克村簽訂《2008-2012年扶貧幫困目標責任書》，2008年給該村村委會打水泥地坪開支2萬元，購買紅棗樹苗費用2萬元，購買米、面油開支12000元，慰問了貧困戶和三老人員，與63618部階隊續簽了軍民共建協議書；豐富了共建內容。開展了豐富多彩的文化體育活動，每年”6·5“世界環境日，巴州環保局都舉辦專場文藝匯演。結合”五五“普法宣傳，向群眾宣傳、解答法律法規，散發宣傳單、宣傳畫，增強群眾環境保護意識。在本單位還開展了”五好“文明家庭、”先進科室“評選活動，不斷提高干部群眾的文明素質，增加了單位的凝聚力，實現各民族大團結。幾年來，我們單位沒有發生不團結的事件，鞏固了無毒單位的工作。

三、完善突發性環境污染事故應急預案

為了有效防范自治州環境污染和生態破壞事故，特別是重、特大環境污染和生態破壞事故的發生，及時處置可能發生的各類重大突發性環境污染事故，有效控制和消除污染，保護自然生態環境，保護人民身心健康及正常的生產、生活等活動，制定印發了《巴州環保局處置突發性污染事故（事件）應急預案》。同時為使自治州應對突發性環境污染應急預案更具針對性和可操作性，對八縣一市的已制定環境應急預案、配備環境應急個人防護設備、組織開展環境應急演練及危險廢物產生、處置單位（年產50噸以上）應急預案備案等情況進行了深入調查，將調查

情況上報了自治區環保局。

四、認真落實綜合治理各項工作

（一）堅持預防為主，是做好社會治安綜合治理工作的指導方針。今年以來，以自治州”平安建設年“活動為契機，以”奧運安保“為重點，巴州環保局建立健全了各項安全防范制度，堅持警衛值班登記制度和領導帶班，干部職工過節值班制度，要求值班人員要佩戴明顯標志，進出院內外來人員嚴格登記，可疑人員要仔細盤問，所有值班人員必須盡職盡責，堅守崗位，遇有緊急要立即請示報告，及時妥善協調處理。住宅樓都建立樓長負責制，對住房出租房屋簽訂了安全協議書，戶主應負責出租房的各項安全工作和計劃生育工作，嚴格執行單位的各項規定和國家的法律。

（二）加強領導，落實責任，巴州環保局把奧運會期間安全防范工作納入重要議事日程，召開辦公會，安排領導帶班，干部24小時值班，針對易發生問題的重點區域和重點部位，采取有效措施，層層落實責任，按照”誰主管，誰負責；誰分管，誰負責“的原則，完善和落實安全責任制，把安全工作責任制落實到每一個科室，每一個崗位，每一個職工，做到領導到位，責任到位，工作到位。

（三）建立健全矛盾糾紛排查調處工作領導小組，充分發揮黨支部的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用，做好職工之間、家庭之間糾紛的預防工作，化解矛盾糾紛，加強思想政治工作，杜絕各類事故發生。

巴州環保局”創建平安單位“領導小組每月對轄區、住宅樓、辦公樓、出租房、檔案室、財務室、藥品庫等重點部位的用電、用水、防火、防盜等安全工作進行一次全面檢查?？剖邑撠熑嗣刻鞂Ρ締挝坏陌踩ぷ鳈z查一次。巴州環保局購買了消防器材、財務室加固了防盜門窗，院內重點要害部位人防、物防、技防措施得到了落實。單位治安秩序實現了”五無“即無重大刑事案件、無重大治安災害事件、無集體上訪鬧事等群眾性事件、無非法宗教活動、無黃賭毒等社會丑惡現象。兩年來，巴州環保局創建”平安單位"工作在薩依巴格辦事處和濱河社區的正確指導下，在全體干部職工的共同努力下，把創建平安單位和精神文明建設有機結合起來，形成合力，從維護國家穩定大局的高度充分認識平安建設的重要性，加強民族團結，構建和諧社會，提高干部職工遵紀守法的自覺性，努力學習法律法規和業務知識，熱情解答群眾的詢問，幫助群眾解決困難，為群眾辦好事，為巴州的社會穩定做出了新的貢獻。

第三篇：廉政風險點防范方案[模版]

化州市工商行政管理局開展廉政風險防范

工作方案

根據化州市紀委的工作部署，結合工商隊伍的實際，經市局黨組研究決定，在全市工商系統開展廉政風險防范工作。特制定如下工作方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，以加強隊伍管理教育為主線，以開展廉政風險防范工作為載體，采取教育在先、警示在先、預防在先的方法，切實做好工商隊伍廉政風險防范工作，切實糾正行業不正之風，促進我局黨風廉政建設和反腐倡廉工作躍上新臺階。

二、風險分類

工商行政管理廉政風險是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險。其內容包括兩大方面：一是內部管理風險，如資產管理、人事管理、財務管理、檔案管理、數據維護等。二是外部管理風險，如執法辦案、登記注冊、市場監管（食品監管）等。廉政風險點涵蓋在各個單位和部門工作的各個重要環節，廉政風險防范是貫穿于行政許可、執法辦案、食品安全監管、高危行業監管、消費維權以及內部管

1理各項工作的全過程。

三、工作任務

（一）風險排查 任務

1、崗位自查。各崗位人員要結合崗位職責，工作流程，對權力運行的每個步驟可能存在的潛在風險逐一進行排查。尤其是辦驗證照、執法辦案、市場巡查、人事管理、財產管理以及基層工商所長等崗位是重點自查對象。

2、社會調查。市局人事監察股將采取案件回查、問卷調查、電話抽查、明查暗訪、座談會等方式，廣泛聽取管理對象和社會群眾的意見，深入、全面、準確查找工商部門廉政風險點。

3、整理歸類。市局人事監察股將崗位自查、社會調查查找出來的行政風險點進行整理歸類。

（二）自糾自建任務

1、分析原因。各單位要結合本單位實際，對一些普遍發生和反復出現的廉政風險點，要認真分析其原因，剖析其危害，研究提出解決問題的辦法。

2、防范措施。各單位要認真從制度建設、辦事公開、強化監督等方面探討防范措施，切實從源頭上防范廉政風險，從而最大限度地防范廉政風險問題的發生。

3、思想總結。每個干部職工要結合自己的崗位實際寫出一份防范廉政風險點的個人思想總結；每個單位，尤其是

辦驗證照、執法辦案等重點單位和工作人員要寫出一份有調研價值的經驗總結。

四、工作步驟

（一）動員部署（2012年4月）。

各單位要根據本方案的要求，結合單位（崗位）實際，制定實施方案，召開專項工作會議，統一思想認識，明確工作任務和目標，切實把廉政風險點防范工作抓緊抓好，抓出成效。實施方案于2012年4月10日前報送市局人事監察股。

（二）排查風險（2012年5月至6月）。

各單位要通過召開座談會、討論會、分析會等方式，以廉政風險防范為重點，認真查找本單位和個人的廉政風險點及其他問題，查找要做到實事求是，全面準確，底子清楚。

（三）自查自建（2012年7月至8月）。

各單位要根據排查出來的廉政風險點進行原因分析，對排查發現的問題要逐一分析，邊查邊糾，邊糾邊建，制定具體措施和制度機制。自查自建工作情況于2012年8月25日報送市局人事監察股。

（四）集中整理（2012年9月）。

市局人事監察股將根據排查出來的廉政風險點及各單位采取的防范措施進行集中整理。同時，對群眾投訴舉報的 “門難進、臉難看、話難聽、事難辦”和“不給好處不辦事，給了好處亂辦事”以及“吃、拿、卡、要、借”等人和事，將依法依規查處。對工作失職失誤、工作缺位等人和事，將實行責任追究。

（五）檢查總結（2012年10月至11月。

2012年11月10日前，各單位要向市局人事監察股書面報告廉政風險點防范工作情況。市局要組織檢查驗收，并向市紀委和茂名市工商局監察室報告我局開展廉政風險點防范工作情況。

五、工作要求

（一）提高思想認識，切實加大防治工作力度。

廉政風險點防治工作是從源頭上預防和治理腐敗的重要措施。各單位要切實認識防治工作重要性，加大工作力度，成立相應工作機構，落實工作人員，明確工作責任，確保廉政風險點防范工作落到實處。

（二）加強督促檢查，切實落實各項工作部署。

各單位領導要明確本單位的廉政風險點，對注冊登記、市場巡查、執法辦案、人事管理、財務管理等重點崗位和重點環節，要制定針對性防治措施，切實建章立制，及時總結經驗做法，以點帶面，全面推進廉政風險點防范工作。市局督察隊在防范工作過程中組織督查考核，檢查各單位的防范工作落實情況，并通報工作進展情況。

（三）加強情況報送，及時總結推廣經驗做法。

各單位要大力發掘和總結廉政風險點防治工作經驗和

典型事例，及時在化州紅盾網上發報，擴大信息輿論影響面。市局人事監察股每月至少向化州市紀委和茂名市局報送簡報或信息一篇。整個工作過程在工商網站登載的行政風險點防范工作信息不少于8篇。

第四篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。

企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員

工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第五篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告?？傊L險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。