第一篇：財務廉政風險點

財務人員廉政風險點及防范措施

一、廉政風險點：

1.門診及各項收費不及時交中心財務，不及時存入銀行，保險柜中存放大額現金（1000元），若被盜丟失給中心造成不必要損失。2.嚴格遵照財務制度執行標準報銷差旅費，業務招待費等。3.對原始憑證審核不嚴格、不真實，造成資金損失，影響衛生工作正常運轉。

二、防范措施：

1.嚴格執行財務規章制度，按要求及時辦理業務、收支。2.嚴格按出差補助標準審核報銷，辦理審核時注意審查原始憑證。超標準和不規范票據不予報銷，確保報銷憑證的真實有效。3.堅持先審批后處理的原則，不得越權辦理審批事項。

4.出納領用票據申請，經同意后在登記簿登記辦理領用；票據用完后及時將存根交回會計。

5.收費人員必須做到日清月結，當天收取的現金及時交中心出納員，并由出納及時存入銀行，在保險柜內不得存放超出國家規定的金額。

辦公室人員廉政風險點及防范措施

一、廉政風險點：

1、在研究制定辦公室工作計劃、負責會議的會務工作、協調機關政務、后勤保障工作中，是否能站在公眾的角度，熱心地為一線工作人員做好后勤保障。2級

2、對單位領導交辦的工作落實不及時，不到位。協調能力差，影響工作完成。2級

3、工作中是否存在拖拉、推諉的現象2級

二、防范措施：

1、在研究制定辦公室工作計劃、負責會議的會務工作、協調機關政務、后勤保障工作中，始終站在公眾的角度，加強調查研究，熱心地為一線工作人員做好后勤保障。

2、嚴格按照崗位責任制的要求逐項落實，加強調查研究，加強自我學習，有針對性的落實機關政務、后勤保障工作。

3、堅持首問責任制，簡化工作程序，優化辦事方法，提高工作效率，實行限時辦事制。

4、依照各項制度辦事，自覺地接受各項監督

中心主任廉政風險點及防范措施

一、廉政風險點：

1、實施行政管理權，組織和制定醫院的工作計劃和措施權。

2、工資分配權，車輛管理權，醫師資格認定、執業監督權

3、藥品購銷權、財務管理權

4、在干部考核、評先、評優等方面，不堅持公開、公正、公平原則，弄虛作假，可能造成領導決策失誤，造成不良影響（三級）

5、未掌握干部職工的思想動態，不能及時發現不穩定因素（三級）。

6、政治理論學習不夠，有注重業務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。

二、防范措施：

1、忠實遵守法律和法規依法行政

2、堅持民主集中、將考核、獎勵、懲罰機制落到實處

3、嚴格遵守工資分配制度體現公平、嚴格禁止公車私用、嚴格審查醫師資格和執業證

6、嚴格按照藥品三統一制度、嚴格遵守財務管理制度

7、讓一支筆走向透明，走上前

中心副主任廉政風險點及防范措施

一、廉政風險點：

1、中心設備、物資采購監管過程中存在的潛在風險點。2中心藥品使用監管過程中潛在商業賄賂風險點。

3、中心信息化工作決策管理中潛在的風險點。

4、要管理全中心人員共同做好廉政建設。

二、防范措施：

1、健全中心全體人員的崗位職責與規范的操作程序；健全資金審批與監督制度。懲防并舉，積極構建反腐倡廉的長效機制。

2、增強廉政意識，增育廉政文化，首先從自身抓起，再教育全體人員加強廉政建設，注重抓源頭治理，加強事前防范，讓權力在陽光下運作。

3、加強理論學習，提高政治素質。牢固樹立“五種意識”，努力為構建和諧社區中心做貢獻。要牢固廉潔意識，講操守、重品行，樹清廉形象。

工會主席廉政風險點及防范措施

一、廉政風險點：

1.職工福利待遇的落實不到位。3級 2.職工的訴求未能及時得到處理。3級

3、工會經費收支、使用、管理中存在的風險。2級

二、防范措施：

1.抓好內部管理，加強反腐倡廉教育。嚴格執行工會財務管理制度,把好工會經費收支、使用、審核關。涉及大額采購事宜，按規定和程序辦理。

2、嚴格按照《工會法》維護職工切身利益，在規定范圍內行使相關權力。對職工反映的情況及時匯報處理。加強對福利物品采購的管理。

3、嚴格執行財務制度，遵守工會經費管理辦法。隨時接受內審及監察部門審查。

藥劑科崗位廉政風險點

廉政風險點：

1、不按規定對劇毒、麻醉、精神藥品進行管理，造成濫用、流失、被盜。

2、不執行藥庫工作制度，出現“三無藥品”入庫。

3、藥品管理混亂，造成經濟損失。

4不執行藥房工作制度，出現工作失誤，影響病員用藥安全，造成經濟損失。

防范措施：嚴格遵守和執行藥品管理法規，掌握藥品檢驗質量技術和標準，實耗實銷，按月盤點，逐月統計，賬物相符。樹立全心全意為群眾服務的思想。風險等級：2級

門診臨床科室：

風險等級：

1、在臨床醫療活動中收取病人錢物。

2、收取藥品、器械商回扣。

防范措施：認真學習相關廉政建設的文件，加強職業道德建設，自覺抵制醫藥購銷領域的不正之風，加強法律法規學習和內部監督力度，提高人員素質。風險等級：2級

醫技科室：

風險等級：

1、做好中心的臨床醫療、健康體檢、本職責內的檢驗工作。

2、在設備、耗材、儀器等購銷活動中，收取回扣。

防范措施：加強法律法規學習和內部監管力度，抓制度建設，管理機制，防范措施認真貫徹落實，提高人員素質。風險等級：2及

預防保健及公共衛生部廉政風險點

1.思想道德方面：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低，脫離實際，鋪張浪費，以權謀私方面。

2.制定機制方面：未根據衛生改革發展和黨風廉政建設的需要及時制定和有效實施各項制度；對制度的執行，落實缺乏制約力和監督力，不能做到令行禁止等方面查找。

3.崗位方面：不履行“一崗雙責”或履行的不到位，違反廉潔自律，違反操作規程，不認真工作玩忽職守等方面查找。放松學習；忽視思想改造。

預防保健及公共衛生部防控措施

預防保健和公共衛生類風險點是指工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和中心的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。

（一）加強學習，依法執業、堅持原則，堅持合理用藥合理檢查；學習和嚴格遵守法律法規及相關制度，認真落實各項考核。

（二）要認真履行“一崗雙責”，準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規定新精神，有效指導和監督本單位落實各項工作部署；防止本單位發生嚴重違法違紀問題。

（三）對本單位發生的重大問題，按規定及時上報，不能晚報或隱瞞不報。要增強責任心，樹立大局意識，克服本位主義，勇于承擔責任。

（四）向組織領導作廉政承諾，簽廉政承諾協議書，從技術水平、職業道德、服務質量等方面提升自已。

慢病管理部廉政風險點：

1.思想道德方面：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低，脫離實際，鋪張浪費，以權謀私方面。

2.制定機制方面：未根據衛生改革發展和黨風廉政建設的需要及時制定和有效實施各項制度；對制度的執行，落實缺乏制約力和監督力，不能做到令行禁止等方面查找。

3.崗位方面：不履行“一崗雙責”或履行的不到位，違反廉潔自律，違反操作規程，不認真工作玩忽職守等方面查找。放松學習；忽視思想改造；

慢病管理部廉政防范措施：

（一）從事信息管理的工作人員，在數據統計過程中，要認真及時統計，不得遲報、虛報或瞞報。認真遵守信息網絡管理制度，及時網絡維護，嚴格執行聯系人制度，堅持季度考核，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒，工作信息數據丟失，網絡癱瘓等事件發生，給工作造成嚴重后果。

（二）從事各類檔案管理的工作人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，（包括健康檔案檔案、兒保檔案、兒童預防接種檔案、居民健康體檢化驗結果等），防止出現丟失和損壞，造成無法彌補的損失。

第二篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。

企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加

強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。

為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積

極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立

以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能

力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不

予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可

事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商

辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更

登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不

能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向

分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決

定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地

政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存

在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登

記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對

于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而

存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審

查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員

工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員

工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報

或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正

發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完

善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河

市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件

合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否

有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。

總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第三篇：廉政風險點

（范有剛）工商行政管理機關作為行政執法部門，擔負著行政執法和市場監管的重要職能。企業注冊登記科的每個崗位在行使行政審批權及行政收費權時都有可能產生腐敗，如何對加強風險防范管理，提高拒腐防變能力，遠離職務犯罪，是加強黨風廉政建設的重點工作之一。為正確行使行政審批權，最大限度地降低廉政、監管風險，莊河工商局注冊科采取措施，積極提高廉政、監管風險防范能力，確保注冊登記窗口成為清正廉潔、為民服務的窗口。樹立以“促進發展為重，優質服務為先”理念，自覺抵制不良風氣的侵蝕，提高廉政風險防范能力；通過加強學習教育，結合自身工作，總結了以下潛在風險點：

一、潛在廉政風險點：（1）利用行政許可權謀取私利導致風險。如對符合法定條件的申請不予辦理、消極辦理，借機吃拿卡要；擅自違反法定程序、法定條件辦理行政審批、行政許可事項,謀取私利；違規指定代理或推薦中介機構，收受回扣；憑借行政許可職權為親友經商辦企業或從事其他活動謀取便利等。（2）違規收費導致風險。如借企業登記注冊或辦理變更登記之機強制企業加入私營企業協會、工商人員代收會員費或將繳納會員費作為企業登記的前置條件。

二、潛在監管風險點：（1）違反工作流程，簡化審批手續，可能造成前置許可審批把關不嚴、手續不完備、違規辦理登記手續等失職行為發生。（2）在行政許可過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，往返多次跑腿，使其產生不滿情緒，可能導致其向分局或上級進行投訴。（3）由于歷史的或其他原因，執行與法律、法規規定相悖的政策或決定而導致風險。如執行相關降低主體準入條件優惠政策時存在的風險；執行上級機關、當地政府作出的與法律、法規規定相悖的決定時存在的風險。重點地域、重點行業、重點項目的準入條件不具備，致使轄區可能潛伏著重大安全隱患存在風險。（4）因企業登記原始檔案存在問題導致風險。包括因企業登記原始檔案缺失、存在矛盾、不明確或登記錯誤導致現有登記行為存在風險。（5）由于法律法規無具體規定，辦理具體事項時無依據而導致風險。如對于前置審批項目，目前總局尚未根據法律授權制定出臺相關目錄，辦理登記時無明確依據而存在風險；如對實質審查，目前未明確規定何種事項、何種情況下通過何種程序進行實質審查，導致無論是否進行實質審查都可能產生風險。（6）由于微機提示程序不完善或登記人員工作失誤，不應核準的名稱而予以核準，造成名稱使用糾紛。（7）由于打照人員工作失誤，造成核發出的營業執照與登記人員核準的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于發照人員工作失誤，有可能錯發營業執照，造成不好影響。（9）由于內勤工作失誤，有可能丟失保管的文件或印章使用不當，造成不良影響。（10）由于信息統計人員工作失誤，可能造成上報或發布的數據信息不準確。

風險找得再準、再全，如果沒有措施來保障，那也只能是徒勞。只有措施到位了，才能真正發揮出風險防范管理的預警、監督、保護功能。風險防范管理工作能不能取得成效，建立完善長效防控機制是根本。那么在實際工作中，到底如何做才能建立有效的防控機制呢？莊河市工商局注冊科認為：

1、加大政務公開力度，全面公開登記工作流程、服務規定；

2、嚴格實行“一審一核”的審批制度，通過審查員、核準員共同把關，確保前置許可文件合法有效，登記手續完備和程序合法；

3、通過規范登記流程，全面使用工商綜合業務軟件，做到信息真實有效、無遺漏；

4、定期對注冊登記檔案進行抽查，主要檢查各登記材料要件是否完備及前置許可文件是否有效；

5、工作程序嚴格執行GB/T19001-2000標準，相關文件： 注冊登記業務過程控制程序DLGSB/P-24-2008 注冊科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-2008

6、加強業務培訓，用科學發展觀不斷提高業務人員政治思想水平、業務知識能力以及自我保護能力，努力降低因自身不足導致的風險產生；

7、制定標準告知流程，明確責任，盡量減少口頭形式告知；

8、暢通投訴渠道，及時處理投訴案件，避免矛盾升級。

9、以文字形式及時將可能發生的隱患向上級報告，并做好記錄；

10、協助有關部門加大監管和巡察力度，發現隱情及時報告。總之，廉政風險防范管理工作是從源頭上預防腐敗和預防失職瀆職行為的一項有益的探索，每個工作人員都要牢固樹立風險意識，掌握風險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執法、有效地預防、避免和控制行政行為帶來的廉政風險。

第四篇：廉政風險點[范文模版]

自我剖析

通過學習《廣西大學開展以案明紀警示教育活動實施方案》，我認識到，“反腐倡廉”并非領導干部的事，作為教師也存在“腐敗”的風險點，比如針對教師授課、育人的責任心問題等，是否都能堅持原則，是否存在“以禮換分、以情打分”的問題等等。由此可見，學校開展以案明紀警示教育活動是非常必要的，活生生的違反黨紀國法的案例具有極大的震懾和警示教育作用，為純潔教師隊伍起到了很好的推動作用。教師是否做到忠誠黨的教育事業、廉潔奉公、教書育人、為人師表、對待學生公平公正很重要。

我從教師崗位職責為出發點，認為自己應該做到以下幾點：

一、遵守校紀校規。嚴格遵守教師職業道德規范，遵守學校各項規章制度，做一名真正意義上的教師。

二、認真、踏實搞好教學工作，日常教學工作要認真，杜絕出現教學事故，必須做到以下幾點：

1、按課程教學大綱施教。

2、凡學院安排的課程表上課，不得私自調課、停課、換課、代課。

3、課堂教學、作業批改嚴格按院有關文件執行。

4、按照標準計算學生的各項成績，杜絕人情分。不收取學生財物。

5、在學生畢業論文評判中堅決不接受請托，發生有失公平等行為。

三、認真做好考試工作

1、必須按質、按量、按時完成出題、監考、改卷任務。

2、監考工作必須按學院有關要求執行。監考過程中，監考老師有責任提醒學生正確填寫試卷及答題卡。按要求 收卷整理試卷袋。

4、閱卷時，不無故缺席、遲到、早退。做到公平公正。

四、科研工作

在科研中切忌急功近利，出現學術不端行為。

五、考勤

上課、院會、院活動等按學院要求參加，不無故缺席、遲到、早退。按學校相關要求請事假、病假。無論何種原因而未參加會議者應主動了解會議內容。

五、工作態度

學習優秀教師任勞任怨、無私奉獻的精神。在工作安排上應以系里大局為主，當主觀愿望因客觀原因不能滿足時，應服從安排。自覺接受，接受領導、同事的批評指正。通過本次學習，我對以案明紀警示教育活動有力更深刻的認識，深知作為一名人民教師一定要堅持自己的理想信念，這是拒腐防變的根本，也是提高人生境界的保障；要勤于學習，愛崗敬業這是拒腐防變基礎；要嚴以律己，自覺接受監督，做一個合格的人民教師。

第五篇：財務廉政風險點及防控措施

海南日報報業集團財務人員韓璐涉及崗位廉政風險點及防控措施

韓璐崗位職責： 韓璐負責的企業：

一、崗位及負責的企業存在的廉政風險點：

1、業務流程風險內容及形式

如果對原始憑證審核不嚴格，出現原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數據不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制政府采購計劃，未按規定進行政府采購，未按規定入賬等，造成資產流失風險。

2、制度機制風險內容及形式

容易出現會計制度執法不嚴格和出現廉政意識不強的風險。

3、外部環境風險內容及形式

工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執行財務制度的風險。

1、可能發生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定