第一篇：上市公司審計部職能及各崗位職責說明

審計部職能

1、在董事會審計委員會的領導下，依據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《內部審計制度》及國家相關法律法規的相關規定，獨立行使審計監督、評價權，在股份公司及控股子公司范圍內開展內部審計工作。

2、對股份公司及控股子公司內部控制制度的健全性和有效性以及風險管理進行檢查和評審。

3、負責對股份公司及控股子公司內部控制的完整性、合理性、實施的有效性以及風險管理進行檢查、評價，對內控缺陷應提出審計建議。

4、負責對股份公司及控股子公司財務狀況、財務收支活動的合法性、合規性、真實性和完整性進行審計，對其經營效果進行評價。

5、對股份公司及控股子公司重要經濟合同的簽訂及執行情況進行審計。

6、對股份公司及控股子公司的基本建設、技術改造項目進行內部控制管理審計、招標及評標工作程序評審、工程竣工結算審計和工程款項的支付流程審計。

7、每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規性發表意見。

8、按《中國內部審計準則》規范要求組織審計人員開展審計工作。運用適當的審計方法，收集充分的審計證據，做好審計工作底稿的編制、復核和整理歸檔工作，在與被審計單位充分溝通后提交審計報告。

9、組織審計人員學習內部審計、財務、稅務等方面的法律法規和專業知識，積極參加各類審計業務培訓，提高審計人員素質。

10、每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交下一年度內部審計工作計劃，并在每個會計年度結束后兩個月內向審計委員會提交年度內部審計工作報告。

審計部門崗位職責說明

一、審計總監崗位職責

1、在董事會審計委員會領導下，負責主持部門全面工作。

2、負責制定、完善部門的各項規章制度，建立內部審計質量控制體系，并檢查、監督各項制度的貫徹執行。

3、負責部門工作規劃和公司年度審計工作計劃的編制，經董事會審議通過后，負責組織落實執行。

4、負責審定審計項目，批準具體審計方案及實施計劃，審核、簽發審計報告。

5、負責部門的人力資源管理和績效考核工作。

6、組織部門人員定期開展業務和專業培訓，認真總結審計工作經驗，不斷提高審計人員綜合素質。

7、負責協調、溝通與董事會、經營管理層及部門之間、與被審計單位之間的關系，做好上傳下達工作。

8、完成董事會和經營管理層領導交辦的其他工作。

二、審計項目經理崗位職責

1、在審計總監的領導下負責具體審計項目的組織實施。

2、參與年度審計工作計劃的編制和部門工作規劃的擬定工作。

3、制定具體項目審計方案，合理進行審計人員分工，指導、檢查審計人員的工作。

4、做好與被審計單位的溝通協調工作，具體負責審前調查、審計通知書下發、現場審計意見溝通、審計報告意見反饋收集等工作。

5、負責所分工業務審計工作底稿的編制，復核其他審計人員工作底稿并定期收集整理歸檔；檢查、評價審計證據的真實、充分、有效性，審計結論的適當性。

6、對審計中發現的問題應及時與被審計單位有關部門和人員溝通、確認，重大問題或無法解決的問題必須向審計總監匯報。

7、負責審計報告的編制，真實地反映被審計單位的資產、負債和內控管理情況，并提出適當的審計建議。

8、完成審計總監交辦的其它工作。

三、審計員崗位職責

1、在審計項目期間由項目經理直接領導，負責分工的具體項目審計實施；其余時間由審計總監負責管理。

2、認真完成項目經理分配的審計工作，確保工作進度和審計質量。

3、負責所分工業務審計工作底稿的編制，收集充分的審計證據，確保審計結論適當，審計評價客觀、公正；及時將審計工作底稿送項目經理審核、歸檔。

4、對審計中發現的問題應及時與被審計單位有關部門和人員溝通、確認，重大問題或無法解決的問題必須及時向項目經理匯報解決。

5、審計項目結束后應及時撰寫審計工作小結，客觀總結評價被審計單位內控和經營活動中取得的成績、存在的問題，提出合理的審計建議。

6、完成審計總監和分管的項目經理交辦的其它工作。

第二篇：上市公司審計部職能及各崗位職責說明

審計部職能

1、在董事會審計委員會的領導下，依據深交所關于《中小板上市公司內部審計指引》、中國內審協會發布的《中國內部審計準則》及顧地科技《內部審計制度》規定，獨立開展內部審計工作。

2、負責對股份公司及屬下子公司內部控制的完整性、合理性、實施的有效性以及風險管理進行檢查、評價，對內控缺陷應提出審計建議。

3、負責對股份公司及屬下子公司財務狀況、財務收支活動的合法性、合規性、真實性和完整性進行審計，對其經營效果進行評價。

4、負責對股份公司及屬下子公司主要負責人任期經濟責任進行審計，審查其經營業績的真實性和經營目標的完成情況，為公司對其績效考核提供依據。

5、每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規性發表意見。

6、按《中國內部審計準則》規范要求組織審計人員開展審計工作。運用適當的審計方法，收集充分的審計證據，做好審計工作底稿的編制、復核和整理歸檔工作，在與被審計單位充分溝通后提交審計報告。

7、組織審計人員學習內部審計、財務、稅務等方面的法律法規和專業知識，積極參加行業協會組織的審計業務培訓，提高審計人員素質。

8、每個會計結束前兩個月內向審計委員會提交下一內部審計工作計劃，并在每個會計結束后兩個月內向審計委員會提交內部審計工作報告。

審計部門崗位職責說明

一、審計總監崗位職責

1、在董事會審計委員會領導下，負責主持部門全面工作。

2、負責制定、完善部門的各項規章制度，建立內部審計質量控制體系，并檢查、監督各項制度的貫徹執行。

3、負責部門工作規劃和公司審計工作計劃的編制，經董事會審議通過后，負責組織落實執行。

4、負責審定審計項目，批準具體審計方案及實施計劃，審核、簽發審計報告。

5、負責部門的人力資源管理和績效考核工作。

6、組織部門人員定期開展業務和專業培訓，認真總結審計工作經驗，不斷提高審計人員綜合素質。

7、負責協調、溝通與董事會、經營管理層及部門之間、與被審計單位之間的關系，做好上傳下達工作。

8、完成董事會和經營管理層領導交辦的其他工作。

二、審計項目經理崗位職責

1、在審計總監的領導下負責具體審計項目的組織實施。

2、參與審計工作計劃的編制和部門工作規劃的擬定工作。

3、制定具體項目審計方案，合理進行審計人員分工，指導、檢查審計人員的工作。

4、做好與被審計單位的溝通協調工作，具體負責審前調查、審計通知書下發、現場審計意見溝通、審計報告意見反饋收集等工作。

5、負責所分工業務審計工作底稿的編制，復核其他審計人員工作底稿并定期收集整理歸檔；檢查、評價審計證據的真實、充分、有效性，審計結論的適當性。

6、對審計中發現的問題應及時與被審計單位有關部門和人員溝通、確認，重大問題或無法解決的問題必須向審計總監匯報。

7、負責審計報告的編制，真實地反映被審計單位的資產、負債和內控管理情況，并提出適當的審計建議。

8、完成審計總監交辦的其它工作。

三、審計員崗位職責

1、在審計項目期間由項目經理直接領導，負責分工的具體項目審計實施；其余時間由審計總監負責管理。

2、認真完成項目經理分配的審計工作，確保工作進度和審計質量。

3、負責所分工業務審計工作底稿的編制，收集充分的審計證據，確保審計結論適當，審計評價客觀、公正；及時將審計工作底稿送項目經理審核、歸檔。

4、對審計中發現的問題應及時與被審計單位有關部門和人員溝通、確認，重大問題或無法解決的問題必須及時向項目經理匯報解決。

5、審計項目結束后應及時撰寫審計工作小結，客觀總結評價被審計單位內控和經營活動中取得的成績、存在的問題，提出合理的審計建議。

6、完成審計總監和分管的項目經理交辦的其它工作。

第三篇：資產審計部部門職能及崗位職責

資產審計部部門職能及崗位職責

資產審計部職能

一、總則

承擔集團公司及其子公司的資產管理和審計監督等職能。

二、具體職責

1、擬定集團公司資產管理和審計監督的相關制度，并組織實施；

2、負責對集團公司及其子公司的土地資產和固定資產的管理，及時辦理房產和土地使用權證，并建立管理臺帳，對固定資產的購建、維護、使用及處置等進行日常管理。

3、負責對集團公司及其子公司的工程預算和結算審計、投資審計、財務審計及其他專項資金審計。

4、負責對子公司的負責人進行任期目標責任和績效審計。

5、對集團公司的合同（協議）的簽訂和實施進行審核監督。

6、完成集團公司交辦的其他工作。

三、人員編制和崗位設置情況

資產審計部人員編制共8人，崗位設置和職責如下：

資產審計部部長1名，主要職責是：全面負責本部門工作，負責組織制定公司資產管理和審計監督政策，完善相關制度建設；組織實施公司資產管理相關工作；組織實施公司財務審計、基建預結算審計、投資審計等工作。

資產管理副部長1名，主要職責是：協助部長建立健全公司資產管理制度；協助部長組織對固定資產購建（含改建、擴建）的預算管理、招投標和驗收交接；協助部長組織對固定資產的處置工作；負責辦理公司房產和土地使用權證，并建立管理臺帳；負責對公司資產進行日常管理。

審計副部長1名，主要職責是：協助部長建立健全公司內部基建申報、審計制度；協助部長組織并參加集團公司及其子公司的財務審計、預結算審計和投資審計等；協助部長組織并參加工程承包合同、五萬元以上工程材料（設備）采購價格的審核，協助部長組織并參加工地大型現場簽證、工作量的測量和認定工作，協助部長組織建立審計檔案和工程造價指標數據庫等。

資產管理專員2名，主要職責是：建立固定資產實物總賬和土地使用權臺賬，及時反映資產的各項狀態；負責對固定資產的維護和使用進行日常管理，并定期與財務部門進行賬實核對，與各資產保管和使用部門進行實物核對；負責年終固定資產的實物清查盤點；對各部門提交的固定資產出售、報廢、盤虧等報告進行審核，并向上級領導報告。

審計專員3名，其中：

財務審計專員1名，主要職責是：參與對集團公司及其子公司的財務審計、投資審計和專項審計；參與對子公司領導的任期目標責任和績效審計。

工程審計專員2名：對報送的工程結算書進行審計；對發包工程的標底進行審核，參與工程招標工作；對工程承包合同、5萬元以上的工程材料、設備采購合同進行審核；參加大型施工簽證、測量工作。

第四篇：信息部職能及各崗位職責

萬都國際廣場

信息部職能及各崗位職責

第一節 信息部職能

一、確保公司收銀設備、POS系統及MIS服務器正常運行；

二、維護保養商場POS系統和收款機，提供技術支持；

三、分配、記錄、管理商場收銀網絡系統IP地址；

四、備份系統服務器數據，檢測電腦病毒；

五、保存及整理好服務器相關文檔資料并做好保密工作；

六、監控收銀網絡安全，定期檢測維護收銀網絡系統；

七、檢查服務器有無錯誤日志，記錄系統的運行日志發生異常時的現象、時間、處理等內容；發生技術 事故及時處理并上報領導；

八、合理協調部門各工作任務，與相關部門保持良好溝通；

九、依據董事長指令研發公司需要各類信息系統；

十、解決一般性、突發性系統故障和設備故障；

十一、建立和維護數據倉庫，提供公司決策所需要的各種統計分析報表。對數據倉庫進行信息挖掘，提供更深入的中長期決策事務的相關性分析報告；

十二、在建立、健全商場POS/ERP信息系統的基礎上，建設和發展公司網站及電子商務系統，建立網上B2C商務系統，拓寬商場的業務渠道及信息渠道，提高公司綜合競爭力；

十三、根據公司客戶管理需求，設計、應用相關管理系統；協助相關部門對管理需求的挖掘、提升和應用。

第二節 信息部各崗位職責

一、信息部經理崗位職責

萬都國際廣場

1、負責制定公司信息化系統建設發展規劃和實施方案；

2、負責制定信息數據中心和公司信息化系統的運作制度并保障其執行；

3、負責主管數據處理中心的日常工作、確保公司信息化系統的正常運行；

4、負責根據公司運作需要組織項目開發；

5、負責數據處理中心員工日常培訓和考核工作；

6、負責公司信息化系統培訓的有關工作；

7、負責與軟件供應商和其他外單位的聯系和業務交流；

8、負責定期向總經理呈交數據處理中心綜合分析報告；

9、負責控制信息化建設的經費總量，監督各建設項目經費的執行情況； 提出因不可見因素增加經費的建議；

10、負責組織制定并實施信息化建設中原有系統的改造或數據遷移工作；

11、負責做好信息安全保密工作；

12、負責部門內部臨時安排的工作及其他部門工作的協調與配合；

二、信息主管崗位職責

1、負責制定公司信息化系統建設發展規劃和實施方案。

2、負責制定信息數據中心和公司信息化系統的運作制度并保障其執行。

3、負責主管數據處理中心的日常工作、確保公司信息化系統的正常運行。

4、負責根據公司運作需要組織項目開發。

5、負責數據處理中心員工日常培訓和考核工作。

6、負責公司信息化系統培訓的有關工作。

7、負責與軟件供應商和其他外單位的聯系和業務交流。

8、負責定期向總經理呈交數據處理中心綜合分析報告。

9、負責控制信息化建設的經費總量，監督各建設項目經費的執行情況；提出因不可見因素增加經費的建議。

萬都國際廣場

10、負責組織制定并實施信息化建設中原有系統的改造或數據遷移工作。

11、負責做好信息安全保密工作。

12、負責部門內部臨時安排的工作及其他部門工作的協調與配合。

三、信息員崗位職責

1、負責處理系統內部新增商柜、合同、商品等編碼生成的工作；

2、負責檢查系統內部各銷售數據是否正常，及時與商管部門、財務部門聯 系，調整各類不正常數據的工作；

3、負責處理每日會員申請、積分審核的工作；

4、負責檢查系統內部各類數據（柜碼、合同、商碼、銷售等）備份是否正常；

5、負責檢查和維護各類辦公設備（前臺POS、電腦、復印機、打印機等）的正常工作；

6、負責各類辦公設備耗材的檢查、更換的工作；

7、負責公司內部網絡日常檢查、維護的工作；

8、負責公司內部各類軟件正常運行的檢查、維護的工作；

9、負責做好故障處理記錄，認真填寫值班記錄。

第五篇：專賣店店長職能及各崗位職責

專賣店職能及各崗位職責

一：專賣店的職能

1、展示和維護恒凱能源公司品牌形象

2、完成各項經營指標

3、工程客戶、零散客戶的接待和商談，促成交易。

4、各團體參觀、上級領導的參觀接待

5、主持導購知識和產品知識培訓工作

二：崗位職責：

店長崗位職責：

崗位：店長

職務：店長

直接上級： 銷售部經理

直接下級：導購員、安裝工

1．公司各項指令規定的宣布與執行

2．完成公司下達的各項經營指標，對公司下達的各項經營指標的完成情況負責

3．負責專賣店的經營管理

4．掌握專賣店銷售動態。掌握每日、每周、每月的銷售指標的完成情況，新產品的銷售情況，并對專賣店的滯銷品淘汰情況提出對策和建議，幫助公司制定和修改銷售計劃。

5．監督和審核專賣店的會計、收銀等作業

6．專賣店員工的安排、培訓與管理：員工考核、員工培訓、員工提升、降級和調動的建議。

7．信息的收集：有關商圈的動向、競爭店的信息、顧客的信息、產品的信息等各種信息的收集。

8．維護專賣店的清潔與安全：

9．顧客投訴與意見處理：正確對待、恰當處理顧客各種各樣的投訴和意見。或可在店內準備建議箱，借以了解顧客的報怨和需求

營業員崗位職責：

1、遵守專賣店各項制度和管理

2、必須服從店長的工作安排及調配

3、做好每天賣場的清潔工作，整理陳列貨品

4、了解所有貨品的知識，銷售技巧嫻熟

5、主動向顧客推薦貨品，百問不厭

6、負責對原始單據的產品名稱、規格、數量、型號、單價等的核對；

7、負責訂單的審核、票據的打印；

8、每日與收款員對數，發現問題及時解決；

9、每月進行相關數據的統計。

三：管理制度

（一）晨會制度

1)每天早上提前20分鐘全員到店面，開晨會，晨會內容主要是：

1、對前一天意向客戶的分析、總結，并作出相應成交對策方案

2、銷售中遇見的遺留問題分析，并做出相應對策

3、當天工作安排

4、走訪，測量，安裝的安排

5、所負責衛生區域打掃及產品保養，有損傷及時上報

6、匯報完成任務量和目標任務的差距

（二）日常店面規章制度：

工作時間規定：

1、本公司員工實行六天工作制，上班時間為每天工作時間為8小時。

2、正常班工作時間：9:00-18:003、公司全節日按國家規定放假：

元旦：1天（調班休息）

春節：10天

“五一”勞動節：1天（調班休息）

中秋節：1天（調班休息）

“十一”國慶節：1天（調班休息）

考勤規定：

1、所有員工在上、下班時間前后要親自到指定地點打卡簽到

2、遲到或早退（30分鐘以內）一次扣罰當月工資10元，連續遲到（或早退）累計3次以上者每次罰款50元。

3、擅離職守者，發現一次扣當月工資30元，若上述行為造成專賣店損失或引起嚴重后果的，并應作經濟賠償，同時追究當事人責任，直至除名。

4、連續曠工3天或當年累計曠工3次者，公司將對之作除名處理

5、每月全勤者當月可獲50元全勤獎

外出規定：

所有人員一律需到專賣店報到后再外出辦事，特殊情況須報店長同意。店長直接外出辦事須告知專賣店其他人員，否則，按遲到或曠工處理。專賣店店長請假、調休、臨時出差須報經理批準；所有外出人員必須填寫店內《外出登記表》，由店長簽字同意后方可外出。

假期規定：

1）請假

所有請假都必須至少提前一天填寫請假條，上報店長審批。未滿復工時，應辦理銷假手續。病假或突發性事假，可由自己或親屬向店長電話請假或續假，事后必須補書面手續，以免影響現場工作的相關安排。

2）公假

經專賣店批準出差、參加會議、學習、培訓及依法參加社會活動

3）調休

1、所有調休必須至少提前一天填寫調休單，上報店長審批

2、若公司規定的節假日剛好在員工休假期內，則計入休假

假期審批

1、專賣店員工請假由店長審批

2、店長請假由經理審批

3、部門員工核準的請假每月最后一天隨考勤由店長上報經理

（三）員工儀容儀表規范

一）儀表規范

1、專賣店員工每天上崗前必須保持個人儀表端正，著公司統一服裝，偑帶工作牌

2、上崗時發式整齊，男員工要求頭發整齊、不得蓋耳遮領，不留鬃角，剃須，女員工應化淡妝，過肩長發需束扎盤結，梳理服帖，不可蓬亂或燙怪發型

3、上崗時服裝干凈、整潔、不允許有明顯污漬、皺褶、掉扣及線頭，4、在崗時，嚴禁卷露衣袖、褲腿、敞胸露懷等。不要求戴帽子的員工上崗時不得戴帽子

5、專賣店員工出外工作如丈量、安裝時應保持整潔儀態，如有損污應及時整理

6、員工出席公司組織的重大活動時，男同志應著裝莊重，女同志應著正統服裝，不得著露背裝，穿拖式鞋

7、在客人面前舉止大方得體，微笑服務，不準懶散無狀，不準做不雅的小動作（如挖鼻孔、剔牙、打哈欠）

7、注意個人衛生，無汗味、異味，上崗時間不飲酒（公務應酬除外），保持口腔衛生

二）員工行為規范

1、專賣店員工須嚴格執行專賣店工作時間規定，不得遲到、早退，請假需按公司規定請假，經核準后方能休假

2、專賣店員工上班時間必須精神飽滿，切實維護公司的良好形象

3、員工在工作、辦公區域的坐姿站姿及行走姿勢應端正、穩重。嚴禁在展廳、辦公區域內有奔跑、躺臥、倚靠、蹲、手插兜等有礙觀瞻的不當姿態

4、在辦公區嚴禁大聲喧嘩，以免影響他人工作

5、除公司規定之吸煙區及吸煙時間外，嚴禁吸煙

6、員工要按時完成本職工作，提高辦事效率

7、工作時間必須堅守崗位不能擅離職守，不得從事與本工作無關的事。特殊情況下必須要處理的私人電話要簡明扼要（不超過三分鐘）

8、營業時間，專賣店員工不準在營業廳或辦公室看報紙、書刊（業務書籍除外）；不得在營業廳伸懶腰，打哈欠、聊天、打瞌睡、抽煙、吃零食、用餐（正常用餐時間除外，便不能超過1小時，特殊情況除外）

9、員工必須服從分配，聽從指揮，服從崗位調動和工作班次分配

10、賣店員工請假、調休或臨時公務外出，須將工作向專賣店店長或相關人員交待清楚并將工作安排妥當

11、員工要有節約精神，避免浪費

12、嚴禁盜竊公司財務，違者開除并依法究辦

13、同事間應互敬互愛、禮貌交談，不得相互爭吵，漫罵或有不禮貌的行為

14、店內遇見客戶時，應主動、有禮貌地打招呼要主動讓路，目視賓客通過

15、當有事向經理匯報時，在進入其辦公室前需輕輕敲門，經準許后，方可進入其辦公室。注意坐立姿態，匯報問題應簡明扼要，未經準許不得在室內滯留

16、當公司重要賓客進入店面、辦公區域，未到自己工作地點時，應禮貌相視，若到自己工作臺前找自己有事時，應立即站立，并跨出工作椅一步，按站立要求站立并問好

17、不接受客戶的任何饋贈

18、與客戶約定上門要守時，如有變化，需及時通知客戶

19、對待客戶要使用禮貌用語，態度熱情，不準在講解、設計、安裝或售后服務中與客戶爭吵或不禮貌