第一篇：冷戰時期東歐八國的軍銜制度與國防體系

冷戰時期東歐八國的軍銜制度與國防體系

20世紀40年代中后期，在被第二次世界大戰耕犁過的千瘡百孔的歐洲中部及巴爾干地區的廢墟上，相繼出現了8個新興政權國家：南斯拉夫、羅馬利亞、阿爾巴尼亞、波蘭、捷克斯洛伐克、保加利亞、匈牙利、民主德國。

這8個國家連同前蘇聯被稱作“東歐國家”，它是一個政治地理概念，而非純粹的地域概念。二戰中，這些國家遭到了德意法西斯的吞并、侵略、占領和奴役（民主德國除外），都是在蘇聯紅軍的“烏拉”聲中（或強大軍援下）獲得解放的，都建立了共產黨（或稱工人黨、勞動黨等）領導（或執政）的政府。戰后，它們或廢除帝制，或驅趕資產階級政客，或實行土地改革，經過民族民主革命先后走上了社會主義道路，最終形成了由前蘇聯為首的“社會主義陣營”（東方集團）。

盡管由于政治風云的演變，南斯拉夫、阿爾巴尼亞在冷戰時期先后脫離了由蘇聯“老大哥”一手控制的東方集團，但在政治地理上人們仍把它們計入東歐范疇。

東歐8國的國土面積不大，人口不多，但軍事地理位置極為重要，是歐洲歷史上戰事最多、災難最重的地區，尤其巴爾干更被譽為“歐洲的火藥桶”（20世紀最后一戰--科索沃戰爭，也爆發在巴爾干）。人類歷史上兩次世界大戰的主戰場更“選擇”了東歐……

時光如梭，今天這8個“東歐國家”在冷戰時期的歷史已經走進了歷史教科書。本文現將那個時期這8個國家的軍銜制度（因陸軍是這8國的主要武裝力量，為節省篇幅，只列出陸軍軍銜標志）展現在讀者面前……

一、阿爾巴尼亞（Albania）

1939年4月7日，意大利法西斯軍隊入侵阿爾巴尼亞。

1941年12月，在阿爾巴尼亞共產黨的領導下建立了城市戰斗小組--阿爾巴尼亞人民軍的前身。

1942年8月，阿人民武裝開始接受蘇聯的軍事援助。

1943年7月10日，民族解放軍總司令部成立。1944年5月24日至28日，第一次反法西斯民族解放代表大會召開。成立了反法西斯民族解放會議--阿第一屆人民議會和反法西斯民族解放委員會--阿第一屆人民民主政府，選舉恩威爾·霍查為委員會主席。

1946年1月11日，召開制憲會議，宣布成立阿爾巴尼亞人民共和國。

1947年7月10日，阿民族解放軍改稱阿爾巴尼亞人民軍，并以這天為建軍節。

1976年，阿更改國名，全稱--阿爾巴尼亞社會主義人民共和國。

（一）軍銜制度

阿民族解放軍從1944年5月28日起實行軍銜制，到1966年3月7日又學習中國的經驗取消了軍銜制，直到1991年成立阿爾巴尼亞共和國才又實行軍銜制，其間25年武裝部隊無軍銜，也是歐洲軍隊史上的唯一。

阿軍軍銜等級區分為軍官（將官：大將、上將、中將、少將。校官：上校、中校、少校。尉官：大尉、上尉、中尉、少尉）、士兵（軍士：大士、上士、中士、下士。兵：上等兵、列兵）兩類五等十七級，實行軍銜的22年間再無變化。阿軍大將軍銜為最高軍銜，曾授予過恩威爾·霍查（1944年5月28日），僅陸軍設立，海空軍軍銜到上將為止。阿海軍水兵分上等水兵、水兵，等同其他軍種的上等兵、列兵。阿軍軍銜標志與二戰時期的蘇聯紅軍基本一致，主要通過肩章體現。軍官肩章以波狀花紋（將官）、雙縱線（校官）、單縱線（尉官）分等，以星徽多寡分級（四大、三上、二中、一少），并設置金色版面的禮服肩章和保護色版面的常服（野戰服）肩章。士兵肩章以條帶的寬窄、多寡區分軍銜。軍兵種勤務以肩章版面、邊線（縱線）的顏色區分，校官（含）以下在肩章版面上釘綴軍兵種勤務符號以示區分。

（二）國防體制

阿武裝力量最高統帥由阿勞動黨中央委員會第一書記兼任，阿最高軍事決策機構是阿勞動黨中央國防委員會，國防部是全軍最高作戰指揮機構。阿武裝力量設立如下總部、軍種、部隊：總參謀部、總政治部、總后勤部；陸軍、海軍、空軍；邊防部隊、內衛部隊、人民志愿自衛隊。

阿爾巴尼亞于1955年5月參加“華沙條約組織”，1961年8月起停止參加華約任何會議，1968年9月退出華約。

1991年4月3日，阿改國名為阿爾巴尼亞共和國。同年，阿人民軍改稱阿爾巴尼亞軍隊。1992年全民大選后，阿勞動黨失去領導地位。

二、保加利亞（Bulgaria）

1941年3月2日，保加利亞加入軸心國，允許德國軍隊通過保領土。德國法西斯軍隊進駐保境，保加利亞淪為被占領國。

1941年6月，建立第一支游擊隊（又稱“切塔”）。

1942年夏，以保工人黨為首建立反法西斯統一戰線--祖國陣線。1942年11月，保工人黨軍事委員會建立。1943年3月，軍事委員會改組為人民解放軍總司令部。

1944年9月8日，蘇聯紅軍進入保加利亞國土。

1946年9月15日，保國民議會宣布：保加利亞為人民共和國，全稱--保加利亞人民共和國。

（一）軍銜制度

保加利亞人民軍自建軍之日起，即實行軍銜制度。

由于保加利亞是傳統的斯拉夫國家，其人民、語言、傳統與原蘇聯有千絲萬縷的聯系。其軍隊軍銜也不例外，與蘇軍如出一轍，蘇聯1974年將大將軍銜標志由4顆將星改為1顆帥星后，保加利亞隨即將大將軍銜標志也改為軍徽加大銀星。保軍軍銜區分為：元帥--保加利亞元帥。將官--大將、上將、中將、少將。校官--上校、中校、少校。尉官--大尉、上尉、中尉、少尉。軍士--大士、上士、中士、下士。兵（水兵）--上等兵（上等水兵）、列兵（水兵），共6等18級。與蘇聯軍銜的不同點是：蘇聯1971年、1981年設立了準尉、高級準尉，保軍未設。保軍軍銜標志與蘇軍相近，都是以肩章作為軍銜主要表達方式，軍官以金黃色（軍兵種）、銀白色（專業勤務）版面為主，士兵以草綠色（陸軍）、深綠色（邊防軍）、天藍色（空軍）、黑色（海軍）版面為主，軍官以上述顏色為邊線、縱線區分軍兵種。

（二）國防體制

保武裝力量最高統帥由保工總書記--國防委員會主席擔任。

保武裝力量最高決策、最高領導機關是國防委員會，副主席由部長會議主席擔任，委員包括：國防部長、國防部副部長、總參謀長、軍兵種司令。保武裝力量的行政領導機關是國防部，保人民軍的指揮機關是總參謀部。

保武裝力量由人民軍（陸軍、海軍、空軍）和準軍事部隊（邊防軍、治安警察、地方民兵）組成。

保加利亞于1955年5月14日加入“華沙條約組織”。1991年7月1日華約解散。1990年4月3日，保加利亞共產黨更名為保加利亞社會黨。

1990年6月，保國民議會決定：保加利亞人民軍更名為保加利亞軍隊。

1990年11月15日，保國民議會決定將國名更改為保加利亞共和國。

三、捷克斯洛伐克（Czechoslovak）

1938年9月29日，德意法英四國簽訂《慕尼黑協定》，捷克斯洛伐克被出賣--蘇臺德地區被割讓給德國。1939年3月10日-16日，德國法西斯出兵侵占捷克斯洛伐克剩余領土。

同年，德國法西斯在捷克成立“波西米亞-摩拉維亞保護國”，在斯洛伐克成立“斯洛伐克獨立國”。

1941年9月，捷共建立秘密的抗敵組織--民族委員會。1945年5月9日，捷克斯洛伐克全境解放。

1948年5月9日，新憲法頒布，宣布實行人民民主和建設社會主義。軍隊改組為捷克斯洛伐克人民軍。

1968年8月20日，蘇、匈、保、民主德國軍隊出兵捷克斯洛伐克。

同年，國名更改為捷克斯洛伐克社會主義共和國。

（一）軍銜制度

捷人民軍的軍銜起源于1941年在蘇聯建立的“捷克斯洛伐克第一獨立營”，當時設置的軍銜有：上校、中校、少校、大尉、上尉、中尉、少尉、軍士長、上士、中士、下士、上等兵、列兵等。以后，隨著捷軍的擴大，軍銜等級的設置也日益完善。1965年，捷克斯洛伐克人民軍的軍銜體系最終確定：將官--大將、上將、中將、少將。校官--上校、中校、少校。尉官--大尉、上尉、中尉、少尉。準尉--一級準尉、二級準尉、三級準尉、四級準尉、五級準尉、六級準尉。軍士--上士、中士、下士。戰士--列兵，共7等21級。捷軍軍銜不僅與其他東歐國家的軍銜不同，而且與世界各國軍銜也大相徑庭。主要區別：

1、設立準尉多達六級，創當時（20世紀60至90年代）的世界之最。捷軍準尉主要由服志愿兵役的技術、專業士兵充任，另征集部分地方技術職工。所擔任的職務主要是部隊的基層技術崗位，如駕駛員、雷達手、司務長等。捷軍準尉的待遇、軍銜薪金與中校至少尉軍官相近。

2、兵（捷軍稱戰士）只設列兵一級，為各國“兵銜”最少。捷軍軍銜標志由肩章、領章、帽飾等組成，本文主要介紹肩章。將官肩章鑲花飾金邊，大將綴四顆軍官星徽（金黃色五角星，將校尉相同），上將三星，中校二星，少將一星。校官肩章鑲素金邊，上校三星，中校二星，少校一星。尉官肩章無金邊，大尉四星，上尉三星，中尉二星，少尉一星。軍官肩章釘綴金黃色軍徽圖案肩章扣。一至三級準尉肩章鑲素銀邊，一級準尉綴三顆準尉星徽（銀白色小五角星），二級準尉二星，三級準尉一星。四至六級準尉肩章無銀邊，四級準尉三星，五級準尉二星，六級準尉一星。準尉肩章釘綴銀白色軍徽圖案肩章扣。

軍士肩章無裝飾，上士、中士、下士分別綴三、二、一顆銀色圓扣（與肩章下邊平行）。戰士（列兵）肩章無識別標志。軍士、戰士肩章釘綴鐵灰色軍徽圖案肩章扣。

上將至少將在肩章上端釘綴金色兵種勤務符號，上校至少尉在肩章上端釘綴金色交叉權杖，一級準尉至六級準尉在肩章上端釘綴銀色交叉權杖。

（二）國防體制

總統（黨總書記）是武裝力量最高統帥，總統不能履職時，由總理代行。

國防委員會是全國最高軍事決策機構，成員：黨總書記（主席）、總理、主管經濟的副總理、外交部長、國防部長、內務部長、總參謀長（秘書長）。國防部是武裝力量的最高指揮、管理機構。

捷克斯洛伐克武裝力量由人民軍（陸軍、空軍、國土防空軍）和準軍事部隊（邊防部隊、內衛部隊、國家安全保衛部隊、民防部隊、民兵）組成。

捷克斯洛伐克于1955年5月14日加入“華沙條約組織”。1991年7月1日華約解散。

1990年2月26日，蘇聯中部軍隊集群開始撤出捷克斯洛伐克。同年3月29日，捷聯邦議會決定：更改國名為捷克斯洛伐克共和國，將捷克斯洛伐克人民軍更名為捷克斯洛伐克軍隊。同年4月20日，又將國名改為捷克和斯洛伐克共和國。

四、民主德國（German Democratic Republic）

1945年1月，蘇聯紅軍實施數次強大進攻戰役，攻入法西斯德國境內。

1945年5月8日，德國法西斯正式無條件投降。

1945年7月1日，蘇美英法軍隊進駐各自在德國的占領區：蘇聯占東區，美國占西南，英國占西北，法國占西區，柏林由四國共同占領。

1949年10月7日，德意志民主共和國建立（原蘇軍占領區）。1956年1月18日，民主德國人民議會通過建立國家人民軍和國防部的法令。

（一）軍銜制度

民主德國國家人民軍的軍銜起源于1950年建立的人民警察部隊，當時設立的軍銜有如下等級：中將、少將，上校、中校、少校，大尉、上尉、中尉、少尉，上士、中士、一級下士、二級下士，上等兵、列兵。當時的警察部隊著蘇式軍服，裝備蘇式武器，軍銜標志也與蘇軍相似。

1956年3月，民主德國國家人民軍建立后，開始實行“東德特色”的軍銜制度：將官--上將、中將、少將。校官--上校、中校、少校。尉官--大尉、上尉、中尉、少尉。士官--上士、中士、一級下士、二級下士。列兵--一等兵、二等兵、三等兵。水兵--一等水兵、二等水兵、三等水兵。

其后，隨著國家人民軍的逐步壯大，其軍銜等級也日臻完善：1958年增設大將軍銜，1959年即晉升大將軍銜之首。1961年，增設一級上士軍銜。1965年，設立空降兵軍銜。1973年，為保留專業技術人才，設立準尉軍銜。1979年，將準尉軍銜一分為四：一級準尉、二級準尉、三級準尉、四級準尉。80年代初，將軍士區分為職業軍事和超期軍士（在軍銜名稱前冠以“超期”）兩類。1983年，設立德意志民主共和國元帥、海軍大將等高級軍銜，均設而未授（晉升）。

1986年，民主德國政府頒布新的軍銜表，至此民主德國國家人民軍（含其他武裝力量）的軍銜體系最終確定。與其他國家不同的是：民主德國武裝力量將“軍校學生”的“學級”納入到軍銜體系中。1956年建軍時設有：二級軍官生（二年級的軍校學員，以下以此類推）、一級軍官生，在海軍中設有海軍三級軍官生。同時設軍士生（80年代改稱初級士官生），授予在軍士教導隊中培訓的列兵、水兵（畢業后即授予二級下士軍銜）。

1961年，軍官生增設為四級，海軍軍官生也增設為四級，增設士官生（80年代改稱高級士官生），授予在士官學校或軍官學校士官班中學習的軍士（畢業后即授予中士軍銜）。

70年代，將軍官生增設為七級，除六至一級外，另設候補軍官生一級，專門授予在少年軍校（與原蘇聯的蘇沃洛夫軍校相同）中上大學預科班的少年軍人，在其他軍事院校預科班（地方院校軍事預科班）中學習、進修的學生。同時規定了軍官生畢業后的授銜標準：六級軍官生（碩士生）畢業授予大尉軍銜。五級軍官生（研究生）畢業授予上尉軍銜。四級軍官生（本科生）畢業授予中尉軍銜。三級軍官生（大專生）畢業授予少尉軍銜。各級軍官生結業的降低一級授銜，海軍中沒有六級軍官生。

1979年，設立準尉生：二級準尉生、一級準尉生，授予在準尉學校（培訓班）學習、進修的軍人，畢業后授予四級準尉軍銜，結業的也授此銜，但晉升期限較長。

自80年代起，民主德國將軍人按服役性質區分為四類：職業軍人--按服役年齡在部隊服役的軍人。合同軍人--按與部隊所簽合同的規定服役的軍人。超期服役軍人--服滿基本役（義務兵役）或超過服役年齡繼續留隊服役的軍人。基本役軍人--按照《兵役法》服義務兵役的軍人。

需要說明的是：以上各類軍銜不包括國家安全部軍人的軍銜。

民主德國的軍銜標志如同其軍銜一般錯綜復雜、變化多端。在此，僅就1986年頒布的陸軍常服（禮服）軍銜標志作一簡介：

元帥、將官為金夾銀線編結的盤花肩章，元帥綴一顆大金五邊星，大將四顆銀色五邊星，上將三顆，中將二顆，少將一顆。校官為銀線編結的盤花肩章，上校綴三顆金色四邊菱星（尉官、準尉相同），中校二顆，少校一顆。尉官為銀線編結的直版肩章，大尉四顆，上尉三顆，中尉二顆，少尉一顆。軍官肩章的底版依軍兵種勤務定色：陸軍將官紅色、合成軍隊綠色、航空兵天藍色、炮兵裝甲兵黑色、邊防部隊墨綠色、通信兵雷達兵黃色、武裝警察灰綠色等。

準尉肩章為底版上繡一道銀色條帶，一級準尉四顆菱星，二級準尉三顆，三級準尉二顆，四級準尉一顆。一級下士以上士官肩章為銀色飾帶全封邊，一級上士綴三顆銀色菱星，二級上士二顆，中士一顆，一下下士無菱星，二級下士肩章為除底邊外銀色飾帶封邊。列兵肩章無裝飾，一等兵繡二道銀色橫條帶，二等兵一道，三等兵無橫條帶。準尉、士兵肩章用邊線區分軍兵種勤務，顏色同上。

關于國家安全部的軍銜和軍官生、準尉生、士官生的軍銜標志以及民主德國其他種類的軍銜標志、兵種勤務符號將另文介紹。

（二）國防體制

武裝力量最高統帥由國務委員會主席（相當于我國的國家主席，1989年以前同時兼任統一社會黨總書記）擔任。

全國最高軍事決策機關是國防委員會，成員：國務委員會主席（任主席）、部長會議主席（總理）、外交部長、國防部長、內務部長、國家安全部長、交通部長、郵電部長、國家人民軍總參謀長等。國家人民軍的最高領導機關是國防部，總參謀部設在國防部之下，是全國武裝力量的指揮機關。

民主德國武裝力量由國家人民軍和準軍事部隊組成。國家人民軍包括陸軍（含空降兵）、海軍、空軍、防空軍。準軍事部隊包括邊防軍（國防部管理）、柏林警衛團（隸屬國家安全部，團長少將軍銜）、人民武裝警察部隊（隸屬內務部）、工人戰斗隊（民兵，國防部管理）、運輸護衛警察（鐵道部、交通部管理）、民防部隊（內務部、民政部管理）。

1989年12月22日，民德開始拆除“柏林墻”。1990年2月，統一社會黨更名為民主社會主義黨。8月22日，蘇聯西部軍隊集群開始從民主德國撤出。9月，國家人民軍按《統一協定》進行編遣（合并后人民軍予以取消）。10月3日，民主德國并入聯邦德國，昔日分裂的兩個德國終告統一。

五、羅馬尼亞（Romania）

1940年9月，以安東內斯庫為首的羅馬尼亞法西斯政權成立。

1940年10月，羅馬尼亞加入軸心國，德國法西斯軍隊進駐羅馬尼亞。

1943年夏季，由羅馬尼亞共產黨發起成立了“反法西斯愛國陣線”。

1944年10月25日，羅馬尼亞全國解放，這天被定為軍隊日。

1947年12月30日，羅馬尼亞廢除君主制，成立羅馬尼亞人民共和國。將羅軍更名為羅馬尼亞人民軍。

1958年7月，蘇聯軍隊全部從羅馬尼亞撤出。

1965年8月21日，更改國名為羅馬尼亞社會主義共和國。

（一）軍銜制度

羅馬尼亞人民軍自1944年組建之日起即實行軍銜制度，當時的軍銜與羅馬尼亞舊軍隊的軍銜基本相同，設有：上將、中將、少將。上校、中校、少校。上尉、中尉、少尉。一級準尉、二級準尉、三級準尉。上士、中士、下士。一等兵、二等兵、新兵等軍銜等級。

1948年羅馬尼亞成為社會主義國家后，國家的各種制度開始與蘇聯接軌，軍銜制度也不例外。1965年齊奧塞斯庫掌權后，對武裝力量進行大改革，羅人民軍的軍銜體制也基本形成：元帥--羅馬尼亞元帥。將官--大將、上將、中將、少將。校官--上校、中校、少校。尉官--大尉、上尉、中尉、少尉。軍事技師--一級軍事技師、二級軍事技師、三級軍事技師、四級軍事技師。準軍官--一級大士、二級大士、三級大士、上士。初級指揮員--中士、下士、上等兵（上等水兵）。戰士--列兵（水兵），共8等24級。其后，又增設了總軍事技師一級。將軍事院校畢業男軍官的授銜標準提高為中尉（即對男軍官而言不再設少尉）。只對軍事中專畢業的女軍官授予少尉軍銜。羅馬尼亞軍事技師與其他國家準尉的職責、地位、待遇相同。

（筆者按--有些軍內外資料，將羅人民軍的各級準軍官誤譯為“副官準尉、上級準尉、準尉”。經查閱羅文、俄文、英文資料，確認羅文該詞原義應為“軍士長、大士、高級軍士等”，并無“準尉”之意。羅文中另有單詞對應準尉、準軍官之意。）

羅馬尼亞人民軍的軍銜標志是極為華麗、美觀的，其軍銜的標示體現在軍帽、軍服、軍褲、軍靴、裝具的方方面面。在此只將羅陸軍常服（禮服）肩章介紹給大家：將官肩章為昂貴的金屬絲刺繡花飾底版，軍種色邊緣，大將刺繡金星（陸軍紅色邊，空軍天藍色邊，海軍黑色邊）四顆，上將三顆、中將二顆、少將一顆。校官、尉官肩章為金屬絲刺繡底版，軍種色邊緣，上端綴銀色軍兵種勤務符號，校官鑲兩條軍種色縱杠，校官綴銀色校級星徽三、二、一顆，尉官綴銀色尉級星徽四、三、二、一顆。

軍事技師以下肩章用軍兵種色細昵制作，板面綴銀色軍兵種勤務符號，在下端縫制銀色角杠、銀色橫條、金色寬窄不同的橫杠表明軍銜：總軍技師三條角杠、三個橫條。一級軍技師二條角杠、三個橫條。二級軍技師二條角杠、二個橫條。三級軍技師二條角杠、一個橫條。四級軍技師二條角杠。一級大士三道寬橫杠。二級大士二道寬橫杠、一道窄橫杠。三級大士二道寬橫杠。上士一道寬橫杠、一道窄橫杠。

（二）國防體制

羅共黨中央總書記、國家總統是武裝力量最高統帥。國防委員會是全國最高統帥。國防委員會是全國最高軍事決策機關。國防委員會是全國最高軍事決策機關，主席由羅共黨中央總書記擔任，委員包括總理、主管經濟的副總理、外交部長、國防部長、內務部長、總參謀長等。國防部是最高軍事統帥機關。國防部下設部務委員會，國防部長任主席，成員有：總干部部長、總裝備部長、總后勤部長、總軍事衛生部長、海軍司令員、空軍司令員、防空軍司令員等。

羅馬尼亞武裝力量由羅人民軍（正規部隊）和準軍事部隊組成。人民軍包括陸軍、海軍、空軍、防空軍，準軍事部隊包括邊防部隊、安全部隊、愛國衛隊、青年國防訓練隊等。

羅馬尼亞于1955年5月14日加入“華沙條約組織”。

羅馬尼亞在履行對華約的義務時，堅持其捍衛主權的立場：1958年7月，迫使蘇軍全部撤出。1968年8月，反對華約他國出兵捷克斯洛伐克。1970年2月，重申：“只有羅馬尼亞黨、政府、全國武裝力量最高統帥部才能給我國武裝力量下達命令。”羅軍只參加華約舉行的圖上演習，不參加實兵演習，不允許在羅境內進行華約實兵演習，不允許華約他國在羅駐軍。1991年7月1日華約解散。1989年12月22日，羅馬尼亞總統齊奧塞斯庫及其家族（同時也是羅黨政軍的重要人物）被捕、被處決。同日，成立救國陣線委員會，宣布更改國名為羅馬尼亞共和國，宣布羅人民軍更名為羅馬尼亞軍隊。

六、匈牙利（Hungary）

1944年3月19日，匈牙利被德國法西斯占領。

1945年4月4日，蘇聯紅軍解放了匈牙利全境。

1945年秋，由在蘇聯組建的匈牙利師、羅南軍隊中的匈籍戰士、國內游擊隊合編為匈牙利民主軍。

1946年2月1日，匈牙利議會宣布：廢除帝制，成立匈牙利共和國。

1948年9月29日，匈牙利民主軍改建為匈牙利人民軍，1951年將這天定為建軍節。

1949年3月20日，成立匈牙利人民共和國。

（一）軍銜制度

1945年民主軍建立時就有軍銜，并帶有匈民族、匈舊軍隊的特色。1948年改組為人民軍后，軍銜體制、標志開始向蘇聯模式靠近。1956年，“匈牙利事件”后，人民軍開始在蘇聯顧問的“監督”下進行整頓--最終建立了一支完全以蘇軍為榜樣的“匈牙利人民軍”，而軍銜登記、軍銜標志、軍服樣式卻形成了以匈牙利民族特色為本的體系。當時的軍銜設有：將官--大將、上將、中將、少將。校官--上校、中校、少校。尉官--大尉、上尉、中尉、少尉。準尉--一級準尉、二級準尉。準軍官--軍士長、大士、上士。初級指揮員--中士、下士、上等兵。戰士--列兵，共7等20級。

到80年代，由于越來越需要長期服役的技術士兵，增設了超期準軍官等級，共設：超期軍士長、超期大士、超期上士3級。至此，匈牙利人民軍軍銜等級再無變化（另有一說：在1988年前后，又增設了一等兵1級，并將列兵更名為二等兵）。

匈牙利人民軍的主要軍銜標志是肩章，其常服（禮服）肩章樣式如下：

將官肩章為金色金屬絲編織版面，金色繩紋邊緣（除底邊外，將校尉、準尉相同），大將綴四顆銀星（將校相同），上將三顆、中將二顆，少將一顆。校官肩章為金色金屬絲編織部分版面，金色繩紋邊緣，上校三顆銀星，中校二顆，少校一顆。大尉至中尉肩章為金色繩紋邊緣，大尉綴三顆小金星（比將校星徽小，以下同），上尉二顆，中尉一顆。少尉肩章中間繡一道金色縱飾條，金色繩紋邊緣，綴一顆小銀星。

準尉肩章在下端繡一寬一窄銀色橫飾條，金色繩紋邊緣，一級準尉綴二顆小金星，二級準尉一顆。超期準軍官肩章在下端繡一條中等寬度的銀色橫飾條，銀色繩紋邊緣，超期軍士長綴三顆小銀星，超期大士二顆，超期上士一顆。準軍官肩章在下端繡一條中等寬度的銀色橫飾條，軍士長綴三顆小銀星，大士二顆，上士一顆。初級指揮員肩章綴小銀星，中士三顆，下士二顆，上等兵一顆。戰士（列兵）肩章無識別標志。

軍官、準尉肩章扣為金色，超期準軍官肩章扣為銀色，準軍官肩章扣為灰色，初級指揮員、戰士肩章扣為深灰色。

（二）國防體制

匈牙利武裝力量的最高統帥由共和國主席（1988年以前同時為黨的總書記）兼任。全國最高軍事決策機關是國防委員會，成員包括：共和國主席（任主席）、部長會議主席、內務部長、外交部長、國防部長、總參謀長等。武裝力量最高軍事統帥機關為國防部，下設總參謀部、總政治部、總干部部、總后勤部，訓練總監部、空軍防空軍部等。

匈牙利武裝力量由人民軍和準軍事部隊組成。人民軍包括陸軍、空軍防空軍兩個軍種。人民軍不設海軍，只編多瑙河區艦隊，1968年編入陸軍序列。準軍事部隊包括邊防軍、武裝警察、工人自衛隊等。

1989年10月23日，匈國民議會宣布：改國名為匈牙利共和國，將匈人民軍改稱為匈牙利軍隊。1990年2月，匈國民議會宣布：匈牙利人民軍改名為匈牙利國防軍。

1990年3月12日，蘇聯南部軍隊集群開始從匈牙利撤出。

七、波蘭（Poland）

1939年9月1日，德國法西斯入侵波蘭，第二次世界大戰在歐洲爆發。

1945年5月，蘇波軍隊解放波蘭全部國土。1952年7月22日，議會宣布成立波蘭人民共和國。

（一）軍銜制度

波蘭人民軍的軍銜有兩個起源，其一是“波蘭步兵第一師”的蘇式軍銜，其二是國家軍的西式軍銜，但不論是哪種軍銜，在軍銜標志上，均帶有明顯的波蘭民族特色。

1945年戰爭結束后，波軍進入發展建設的狀態，其軍銜制度也開始規范化、制式化。到1952年，其軍銜體制如下：元帥--波蘭元帥。將官--上將、中將、少將。校官--上校、中校、少校。尉官--大尉、上尉、中尉、少尉。準尉--一級準尉、二級準尉、三級準尉。軍士--一級上士、二級上士、一級、二級中士、一級下士、二級下士。戰士--上等兵、列兵，共8等22級。其與蘇軍軍銜的主要差異是不設大將軍銜。

其后，波軍軍銜又數度變異：取消少尉軍銜、增設準尉軍銜、增設三級下士軍銜、設立單獨的炮兵軍銜等。最主要的變化是于1973年增設大將軍銜。

當時準備晉升國防部長雅魯澤爾斯基上將為波蘭元帥，但雅氏上書波黨中央，認為自己不應授此高銜，后來折衷為增設大將軍銜，將波蘭元帥改為榮譽軍銜，平時不再授予。于是雅魯澤爾斯基成為了波蘭歷史上第一位四星將軍（1983年時，又有人建議授予雅氏波蘭元帥軍銜，又被他婉拒了）。有此先例，雅氏以后的諸位波蘭國防部長、總參某長、內務部長等強力人物，他們只能以大將、上將軍銜服役到退役，再也不能希冀“波蘭元帥”的權杖了。

要特別說明的一點是，波蘭自1918年復國，到2002年為止，從未出現過某些資料所稱的“大將、準將共存”情況。具體情況如下：1918年-1939年、1945年-1973年、1990年-2002年其高級軍官軍銜為：波蘭元帥、上將、中將、少將。1973年-1990年為：波蘭元帥（榮譽）、大將（四顆銀星，實際上的最高軍銜）、上將、中將、少將。從2002年8月起為：波蘭元帥（榮譽）、上將（四顆銀星，實際上的最高軍銜）、中將、少將、準將。

80年代初，波蘭政府頒布了新的武裝力量軍銜表。

波蘭人民軍的軍銜標志可謂異彩紛呈：這主要體現在獨具特色的尖頂軍帽的帽墻、帽檐上，體現在貝雷帽的前瓦上，體現在迷彩野戰服的臂章上，體現在海勤軍人的袖章、臂章、肩章上，體現在飛行員的臂章上……

本文只介紹陸軍常服肩徽（即用銀灰色絲線將符號、飾條直接刺繡在肩帶上--波蘭是“社會主義陣營”中唯一不使用硬質肩章的國家），由于其符號的樣式、顏色在其他軍兵種、其他服裝上的標示基本一致，也可看作通用符號：波蘭元帥、將官肩帶下端繡波狀寬條紋，元帥刺繡交叉的權杖，大將刺繡四顆銀星，上將三顆，中將二顆，少將一顆。校官肩帶下端繡二條橫條紋，上校刺繡三顆銀星，中校二顆，少校一顆。尉官肩帶下端修一橫條紋，大尉刺繡四顆銀星，上尉三顆，中尉二顆。準尉肩帶鑲銀灰色飾條邊，一級準尉繡四顆銀星，二級準尉三顆，三級準尉二顆，四級準尉一顆，五級準尉繡一角形飾條。高級軍士肩帶鑲銀灰色飾條邊，一級上士繡二角形飾條一直飾條，二級上士繡一角形飾條一直飾條，一級中士繡二角形飾條，二級中士繡一角形飾條。初級軍士、兵肩帶無鑲邊，一級下士繡四直飾條，二級下士繡三直飾條，三級下士二直飾條，上等兵一直飾條，列兵無識別標志。所有肩帶用鐵灰色軍徽圖案扣固定。

（二）國防體制

波蘭統一工人黨（共產黨）中央委員會、國務委員會、部長會議對國防和人民軍實施最高領導。國防委員會平時是波軍最高決策機構，戰時是國家和軍隊的最高領導機關。設主席（波蘭統一工人黨第一書記）1人，副主席（國防部長）1人，委員若干（包括外交部長、內務部長、總參謀長等）。國防部是人民軍最高軍事統帥機關，負責實施國防委員會所制定的軍事政策。總參謀部是波軍平時和戰時的中央指揮機關。

博覽武裝力量由波蘭人民軍和準軍事部隊組成。人民軍（正規部隊）由陸軍、海軍、空軍、國土防空軍4個軍種編成，準軍事部隊包括邊防部隊（國防部管轄）、軍事基建部隊（國防部管轄）、內衛部隊（內務部管轄）、防暴警察（內務部管轄）、國防聯盟會員（民兵）。

1989年1月18日，波蘭統一工人黨宣布實行政治多元化和工會多元化。

1989年12月29日，更改國名為波蘭共和國。波蘭人民軍更名為波蘭軍隊。

1990年2月11日，蘇聯北部軍隊集群開始從波蘭撤出。

八、南斯拉夫（Yugoslavia）

1941年4月6日，德國法西斯和意大利法西斯入侵南斯拉夫。

1941年9月，成立南斯拉夫人民解放軍最高司令部，鐵托為總司令。

1945年5月15日，南斯拉夫全部國土獲得解放。

1945年11月29日，廢除帝制，宣布成立南斯拉夫聯邦人民共和國，南人民解放軍改名為南斯拉夫人民軍。

（一）軍銜制度

南人民軍自1941年9月起實行職務等級制度（類似于蘇聯紅軍1935年以前的情況），當時的職務等級分指揮員和戰士、政工人員設旅級政委、營級政委、連級指導員、排級指導員、班級政工戰士。

1942年起，職務等級增加，指揮員和戰士中設立：高級--集團軍級、軍級、師級。上級--旅級、副旅級、準旅級。中級--團級、營級、副營級。初級--連級、副連級、排級、副排級。戰士--班級、戰士。

1943年實行軍銜制，設立如下軍銜：元帥。上將、中將、少將。上校、中校、少校。上尉、中尉、少尉。上士、中士、下士。戰士，共7等15級。

至1955年，南軍軍銜體系基本形成，分設軍官、志愿兵、戰士三類，軍官軍銜：南斯拉夫元帥；大將、上將、中將、少將；上校、中校、少校；大尉、上尉、中尉、少尉，共4等12級。志愿兵軍銜：高級--九級志愿兵（相當于上校）、八級志愿兵（相當于中校）、七級志愿兵（相當于少校）。中級--六級志愿兵（相當于大尉）、五級志愿兵（相當于上尉）、四級志愿兵（相當于中尉）、三級志愿兵（相當于少尉）。初級--二級志愿兵（相當于準尉）、一級志愿兵（相當于一級上士），共3等9級。戰士軍銜：準尉。一級上士、上士、中士、下士。上等兵、列兵，共3等8級。

到1980年前后，南軍軍銜制度又發生較大變化，取消了志愿兵軍銜，將軍銜體制調整為：將官--大將、上將、中將、少將；校官--上校、中校、少校；尉官--大尉、上尉、中尉、少尉；準尉--一級準尉、二級準尉；士官--一級上士、二級上士、一級中士、二級中士；軍士--代理中士、下士、上等兵；兵--列兵，共7等21級。南陸軍的軍銜標志主要通過肩章標示：元帥、將官肩章為金線刺繡花飾鑲邊（除底邊外），在版面下端綴由交叉的指揮刀、權杖和月桂枝花環組成的將官標志，元帥綴5顆金星，大將4顆，上將3顆，中將2顆，少將1顆。校官肩章為金線刺繡素鑲邊，上校綴3顆金星，中校2顆，少校1顆。尉官肩章無金線鑲邊，大尉4顆金星，上尉3顆，中尉2顆，少尉1顆。準尉肩章下端刺繡兩條金色角形飾條，一級準尉綴2顆金星，二級準尉1顆。士官肩章下端刺繡一條金色角形飾條，一級上士綴4顆金星，二級上士3顆，一級中士2顆，二級中士1顆。軍士、兵肩章在版面下端刺繡紅色角形飾條，代理中士三條，下士二條，上等兵一條，列兵無識別標志。

（二）南武裝力量最高統帥為聯邦主席團主席。下設國防委員會為最高軍事決策機關，由聯邦主席團主席兼主席，成員有聯邦執委會主席（總理）、聯邦議會主席、聯邦外交部長、聯邦內務部長、國防部長、南軍總參謀長等。聯邦國防部為最高軍事指揮機關。

南武裝力量由人民軍和準軍事部隊組成，人民軍由陸軍、海軍、空軍和防空軍組成，準軍事部隊由國土防御部隊、邊防部隊、武裝警察、民防隊等組成。

南斯拉夫曾派觀察員出席北約會議，1968年捷克斯洛伐克事件后，不在派觀察員。

1990年1月22日，南共聯盟宣布實行多元政治。1990年-1992年，南斯拉夫解體，南共解散，南人民軍被分割。

九、東歐軍銜綜述

縱觀東歐八國近50年的“社會主義軍銜制”，其特點一：軍官軍銜基本一致，都使用了蘇式軍銜，只是阿爾巴尼亞、捷克斯洛伐克、匈牙利三國不設元帥，羅馬利亞（男軍官）、波蘭兩國不設少尉軍銜，其他與蘇聯軍官軍銜基本一致。其特點二：準尉（軍事技師）、士兵軍銜各不相同，不僅與蘇聯士兵軍銜不一樣，各國之間不同，有的國家連等級區分也與眾不同，有的設高級士官、初級士官，有的設準軍官，有的設初級指揮員……至于軍銜標志，則如萬花筒般令人目不暇接。為便于讀者對這八國的軍銜等級作個橫向比較，筆者制作了《東歐八國軍官軍銜表》和《東歐八國準尉（軍事技師）、士兵軍銜表》（均為最終的變化結果），供參閱。

參考書目：

①《軍事百科詞典》，蘇聯元帥奧加爾科夫主編，軍事科學院外軍部譯編，群眾出版社，1985年11月第1版。

②《東歐三十五年》，姜琦、張月明編著，華東師范大學出版社，1986年12月第1版。③《世界軍事年鑒（1985年）》，李文瑞主編，解放軍出版社，1986年12月第1版。④《世界各國國旗、國徽、國歌》，世界知識出版社，1988年8月第1版。⑤《東歐六國縱橫》，世界知識出版社，1990年8月第1版。

⑥《當代世界大事縱覽（1945-1990）》，改革出版社，1991年1月第1版。⑦《最新世界各國國旗國徽》，吳廣編著，世界知識出版社，1994年4月第1版。⑧《新編中外歷史大系手冊》，社會科學文獻出版社，1996年2月第1版。⑨《民主德國軍服（1955-1990）》（德文），柏林出版社，1995年。

第二篇：后冷戰時期俄羅斯與東盟政治經濟關系分析

后冷戰時期俄羅斯與東盟政治經濟關系分析

潘廣云

冷戰后,在全球區域經濟一體化的大背景下,俄羅斯積極參與區域經濟一體化的進程。

本文從政治和經濟層面對俄與東盟的關系進行分析,對中國參與東南亞乃至亞太地區的經濟一體化具有一定的現實意義。

一 俄羅斯與東盟關系的發展進程

20世紀80年代末~90年代初,受意識形態和國際格局的影響,蘇聯與東盟的核心國家之間有較大矛盾,東盟在調解次地區復雜的國際問題時也不愿與蘇聯合作,致使雙方的合作沒有開展起來。盡管如此,一貫務實而靈活的東盟,為了利用大國間的矛盾,于1991年7月邀請蘇聯政府代表團以東盟主席國嘉賓身份出席第24屆東盟外長會議開幕式,蘇聯與東盟間的政治對話由此開始。蘇聯解體后,俄羅斯與東盟的合作關系經歷了三個明顯的發展階段。

(一)探尋有發展前景的合作方向:1992~1997年

盡管俄羅斯與東盟開始了政治對話,但在20世紀90年代初期和中期,雙方并未把發展相互合作視作各自對外政策的優先任務。當時,東盟國家的主要任務是努力適應東亞地區出現的兩種新情況,即東北亞和東南亞國家間的相互依賴日益加強,且越來越呈多樣化趨勢,以及相互經濟合作在東亞國家關系中的作用開始凸顯。上述兩項任務決定了東盟國家需要在安全問題上進行全地區的多邊對話。

這客觀上促使東盟對外聯系的多元化,也促使其探尋深化與俄關系的途徑。在這種情況下,1994年俄被吸收到東盟安全問題地區論壇。

但經濟羸弱的俄羅斯沒有融入東盟國家間關系的“地緣方向”中。當時的俄羅斯試圖與美國和歐洲國家接近,以期得到大量的資助和投資。而俄在東亞地區最重要的對外政治戰略方向是發展同中國和東北亞國家的關系。而俄在東亞地區南部的利益則是在越南保持其有限的軍事存在,然而受資金不足所困,維持這種軍事存在變得愈發艱難。同時,東盟國家領導人也清楚地意識到,與俄合作將是非常有限的。無論是在規模,還是在發展速度上都將遜于與美、日、中的合作。換言之,在后冷戰時期的最初幾年,俄顯然不能奢望充當東盟有吸引力的伙伴國角色。在這種情況下,東盟國家摸索出唯一能與俄合作的領域——軍事技術合作。在東盟國家看來,發展與俄軍事技術領域的合作在軍事和政治上都具有重要意義。

這是因為:其一,當時東盟大部分國家認為,用俄軍事技術裝備起來的中國是東盟國家安全的最主要威脅。為了保持地區力量平衡,東盟國家必須有可以比擬的武器裝備。其二,冷戰后東亞地區出現的戰略上的不確定局勢,客觀上促使東盟國家采取武器進口渠道多樣化的策略。因此,同俄軍事合作進入東盟國家的戰略優先體系,并很快顯現實際效果。在這方面,馬來西亞最具代表性。例如,早在1995年,馬來西亞就同越南一道加入東亞6國(俄武器的主要買家)的行列。而在這之前,馬來西亞迫于美國的強大壓力,只能購買美國的驅逐機。

菲律賓、馬來西亞和泰國對俄戰斗機也表現出興趣。俄開始成為東盟國家最新式武器和高技術展覽會的常客,俄與東盟的軍事技術合作因而快速發展起來。與此同時, 1996年上半年發生了兩個重要事件(即1996年4月美日簽署《關于21世紀安全聯盟的聯合宣言》, 1996年5月中國批準《聯合國1982年關于國際海洋法公約》,中國領海面積得以擴大),使東盟國家領導人開始思考這樣一個問題:東盟實行的平衡大國在該地區影響力的政策今后能在多大程度上取得成功。為了避免在分配大國對東亞事務影響力方面可能出現的“歪斜”,以及為了部分抗衡美國和中國,東盟國家于1996年7月吸收俄羅斯為東盟對話伙伴國。這與俄羅斯的戰略利益不謀而合,東盟作為一個整體與俄羅斯開展經濟和政治的交往進程開始了。

此后,俄羅斯與東盟的經濟和政治聯系在某種程度上得到積極的發展。1997年7月成立了俄羅斯—東盟共同合作委員會、俄羅斯—東盟合作基金,以及一系列協調經濟和科技合作具體計劃的貿易和合作工作組[1]。俄工商會和東盟工業聯合會成立了俄羅斯—東盟商務委員會,其任務是在貿易和經濟信息合作方面進行協調,協助實施具體的商務活動措施,組織參加在俄羅斯和東盟國家的博覽會等。組建了俄羅斯—東盟商務委員會俄羅斯常設委員會。1997年10月,根據俄政府決議成立了俄聯邦東南亞事務委員會,以保證俄機構與東盟間的相互合作和協調。同年11月,俄總理切爾諾梅爾金出訪越南,這是冷戰后俄總理級別首次對東盟國家進行訪問。總之,從1997年東南亞金融危機前俄同東盟關系的發展狀況看,可以得出兩點基本結論:一是在這一階段俄與東盟的合作主要體現在政治和軍事領域;二是在20世紀90年代初期和中期東亞國際關系出現“地緣經濟變化”的情況下,無論是對俄羅斯,還是對東盟而言,雙方的合作都不在各自對外關系中占主要地位。換言之,考慮到這一時期東亞地區國家間關系中經濟因素的加強,以及東亞同俄經濟聯系的不景氣,雙方對擴大相互間合作的熱情并不高。

(二)活躍對話的“第二次嘗試”:1998~2004年

1997年的東南亞金融危機后,痛定思痛的東盟更熱衷于推進內部的一體化進程,加速東盟自由貿易區的建設。然而,在東盟從“全球主義”向“地區主義”的轉變中卻明顯地遇到了兩個問題的困擾,即作為國際組織的東盟實力急劇削弱,以及東盟國家無力制定協調一致的擺脫危機的策略。在這種情況下,中國采取的人民幣不貶值政策給予東盟國家最有力的支持,促進了中國與東盟關系的極大改善。而此時的俄羅斯正被本國的金融危機搞得焦頭爛額。這一階段俄與東盟的關系實際上處于停滯狀態。總之,金融危機和雙方對克服危機后果的擔憂,客觀上決定了俄與東盟關系的離心趨勢。

然而,由于美國在東南亞國家軍事存在的 逐漸增強、日本在美日戰略伙伴關系體系中作用的提升,以及中國同東盟經濟合作的加強這三個因素的共同作用[2],打破了東盟同東亞大國關系中原有的力量平衡,也促使東盟國家在地區國際舞臺上開始建立新的“戰略遏制和對抗”體系。這其中表現在東盟國家試圖優化與俄羅斯的合作。但由于種種原因,東盟國家仍繼續把同俄羅斯的合作看做是同美、日、中關系的“戰略補充”。所不同的是,此次雙方找到了共同點,而反恐合作是其中最重要的共同點。因此,在東南亞金融危機過后的一段時期內,盡管雙方一再表明經濟合作的重要性,但政治合作依然是雙方合作的重要方向。21世紀初,俄羅斯和東盟所通過的一系列主要文件充分證明了這一點。例如, 2003年6月俄外長同東盟外長簽署的《關于亞太地區和平與安全、繁榮與發展的伙伴關系的聯合聲明》主要關注的是政治合作,文件中表述最清晰的部分是在反恐以及反對各種跨國犯罪領域中可能采取的共同措施。2004年7月2日,俄聯邦和東盟簽署了《關于雙方在打擊國際恐怖主義方面合作的聯合宣言》。俄與東盟還商定就成立俄羅斯—東盟反恐工作組問題進行討論。僅隔兩個月,雙方又就聯合宣言中所提出的措施舉行了磋商。可見,打擊國際恐怖主義已成為 雙方合作的主要方向。而俄與東盟研究的其他問題主要涉及雙方在預防和消除自然災害后果和由技術引發的災難后果方面的相互協作、科技合作,以及在旅游、文化和教育領域的合作。2004年7月28日在東盟首腦會議期間,俄羅斯加入《東南亞友好合作條約》,對確保俄在亞太地區的國家利益具有極為重要的意義,同時也有助于該地區的和平、安全與穩定。

在這一階段發展勢頭較好的依然僅是雙方在軍事技術領域的聯系。例如,東南亞金融危機后,馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓和泰國國防部的代表多次訪問俄羅斯,商談購買俄武器的可能性并取得了一定的實際效果。2001~2002年,馬俄簽訂了金額分別為3 000萬美元和4 800萬美元的“Метис-2”反坦克火箭設備和“Игла”(9К-38)機動地對空導彈的供貨合同。2003年,馬俄又簽訂了金額為9億多美元的“Су-30МКМ”殲擊機的供貨協定。同年4月,印尼與俄簽訂了軍事技術合作等一系列協定,簽署了購買蘇-27和蘇-30戰斗機的合同。泰國向俄提出了一長串軍工產品供貨清單。東盟國家已成為俄武器的新興市場。應當指出的是,自2000年起,俄與東盟的軍事技術合作明顯趨于穩定,俄武器對東盟國家的供應已不再是一次性的行為。總之, 1998~2004年,盡管俄與東盟的關系實現了某些突破,但俄依然將地緣政治安全視作與東盟國家合作的重點。從東盟國家看, 1998年后,與俄羅斯僅僅是在反恐領域有合作前景,而不像與中國合作有很強的經濟合作動力,并且能給東盟國家帶來實際利潤。換言之,在這一階段俄與東盟的合作重點是,雙方都希望在地區建立多極世界秩序,以及共同應對國際恐怖主義的威脅。在這種情況下,雙方簽署的許多經濟協議沒有實現,雙方通過的宣言在很大程度上具有政治宣傳意味,而不具實際意義。

(三)調整并進行實質性合作:2005年至今隨著東盟地位的不斷提升,俄越來越重視

發展與東盟的關系,深化與東盟的合作成為俄亞洲外交政策的優先方向之一。特別是在普京第二個執政期,俄已意識到唯有積極參與地區經濟一體化,才能根本解決俄東部地區的經濟和社會問題。俄開始把發展地緣經濟同保障遠東地區的地緣政治安全結合起來,這說明俄羅斯的亞太政策思維已發生重要變化。這一重要變化體現在2005年12月13日在吉隆坡舉行的首屆俄羅斯—東盟峰會上。此次峰會是東盟和俄羅斯關系史上的“標志性事件”及“突破口”。它標志著俄與東盟開始進行調整,轉向實質性合作,這也是現階段俄與東盟關系的主要特點。作為此次峰會的具體成果,雙方簽署了《東盟—俄羅斯經濟與發展合作協議》、《東盟—俄羅斯全面合作聯合宣言》、《2005~2015年推進東盟—俄羅斯全面合作行動計劃》(簡稱《2005~2015年全面行動計劃》),有助于推動俄與東盟的雙邊經貿合作,把俄羅斯—東盟關系推上一個新水平。根據《東盟—俄羅斯經濟與發展合作協議》,雙方將開展全面對話,以進一步加強在貿易和投資領域的信息交流、經濟研究和招商引資活動,并為各國政府機構及其他相關經濟單位參與這些活動創造便利條件。該協議還提出了雙方合作的具體領域:即中小企業、科技、能源、礦產資源利用、交通、環保、體育和文化等。

《2005~2015年全面行動計劃》中的經濟合作內容也相當寬泛,并且是以具體行動計劃的形式規定了雙方分階段應完成的合作計劃。目前,雙方已采取了一定的實際措施。《東盟—俄羅斯經濟與發展合作協議》、《2005~2015年全面行動計劃》業已生效;俄政府為俄羅斯—東盟合作基金投入了50萬美元,以支持國家方面的共同計劃;確定了6個優先合作項目,其中一個就是在莫斯科國際經濟關系學院創建東盟中心[3]。

與此同時,俄積極推動發展同東盟各國的經濟關系。2006年8月15日,俄與新加坡簽署了合作發展俄經濟特區的協議。按照協議,新加坡將為俄經濟特區的發展提供咨詢服務,包括為俄聯邦和地方官員制定一套推行經濟特區工作的專門培訓課程,幫助俄發展位于托木斯克和葉拉布加的兩個經濟特區。此外,俄羅斯和新加坡設立了由兩國部長共同領導的高層聯合指導委員會,監督協議的落實并在雙方感興趣的領域開展合作。2007年9月,時任俄總統普京對印尼進行了短暫訪問,這是俄領導人首次訪問印尼。其間,兩國簽署了8項經濟、文化等合作協議,內容涉及審計、環境保護、貿易、投資、反恐、文化和電影等。根據相關協議,俄石油和天然氣巨頭盧克石油公司將與印尼國營石油天然氣公司在印尼開發新油氣資源;俄鋁業集團公司計劃與印尼多種金屬公司合作建設現代化綜合鋁礦加工企業;俄車里雅賓斯克鋅廠計劃和印尼相關企業開展合作,并將印尼作為進軍亞太市場的基地。此外,印尼的通訊產業、高速公路建設、生物柴油開發和銀行業也都進入俄財團投資的視野。總之,俄羅斯所采取的一系列積極措施充分說明俄與東盟的經濟關系已經進入務實發展階段。

二 俄羅斯與東盟關系的發展特點

在俄羅斯與東盟10余年的關系發展進程中呈現兩大鮮明特點:

(一)俄羅斯與東盟的合作日益機制化和制度化

冷戰后,俄羅斯與成立于1967年的東盟開始合作。盡管起步較晚,但經過10余年的發展,俄與東盟已建立如下合作機制:東盟成員國外長與俄外長在“東盟+俄羅斯”機制下會晤;俄羅斯和東盟官方全權代表會晤;俄羅斯與東盟間合作委員會;東盟地區論壇;“10+1”雙邊對話合作機制。此外,俄羅斯和東盟還創建了東盟—俄羅斯聯合合作委員會機制、東盟—俄羅斯商業和工業家聯合會、東盟—俄羅斯合作基金等。俄羅斯和東盟合作機制化的加強,說明雙邊關系在冷戰后逐漸走向成熟。

(二)俄羅斯與東盟的經濟關系滯后于政治關系的發展

俄羅斯和東盟出于各自利益的考慮,加強了雙方在政治、安全和經濟等多方面的合作并取得了一定的成效。但總體而言,雙方的經濟關系滯后于政治關系的發展:雙方關系發展的成果主要體現在政治方面,而經濟方面的成果還十分有限,雙邊的經貿關系與政治關系的發展不相符。

1.雙邊貿易額雖有增長,但規模很小。據資料統計,俄與東盟的貿易額已從1994年的6.5億美元增加到2002年的23.32億美元(俄出口15億美元,進口8.32億美元)[4], 2004年為44億美元, 2005年達到50億美元,在各自貿易中占11%[5]。

2.俄對東盟的商品出口結構低下。俄對東盟的出口商品品種有限,主要是鑄鋼產品、化肥、紙張、紙漿、石化產品及一些武器,機器和設備的比重很小,而在蘇聯時期機器和設備在東南亞地區某些國家的市場上占有不錯的位置。東盟國家對俄出口的商品主要集中在通訊領域、電子設備制造和機床零件生產領域。

因此,受雙方商品貿易結構的影響,俄對東盟的出口額遠遠超過自東盟的進口額。這一趨勢從蘇聯時期一直延續至今[6]。

3.俄同東盟國家貿易的地理分布發生了明顯變化,雙邊貿易的發展仍不平衡。20世紀80年代中期,在蘇聯同東南亞國家的貿易額中,越、柬、老占80%左右,蘇聯對上述3國的出口也遠遠多于對新、馬、泰、印尼、菲、緬的出口。如今東盟國家中的對俄貿易伙伴發生變化,居首位的是新加坡、馬來西亞這樣一些工業發達國家。例如, 2002年同俄貿易額最多的東盟國家是新、馬、越、泰和印尼。上述5國同俄貿易占東盟同俄貿易的90%,其中,新占26%、馬25%、越17%、泰14%和印尼8%。在俄對東盟的出口中,新、馬、越三國是俄主要伙伴,這三國占俄對東盟出口的近80%;在俄從東盟的進口中,馬、泰、印尼、越、新則是俄主要伙伴, 5國占俄從東盟進口的近95%,其中從馬、泰、印尼三國進口占74%。而俄對東盟其他5個成員國(老、柬、緬、菲、文萊)的貿易很 少[7]。俄同東盟國家貿易在地理分布上的變化,從另一個側面也說明,俄已擯棄了蘇聯時期那種從政治意識形態出發同東南亞國家發展經貿關系的做法。當然,俄與東盟的貿易一直局限在5個國家,也說明了俄與東盟地區貿易發展的不平衡。

俄羅斯與東盟經貿聯系的滯后對俄參與亞太地區的一體化進程造成了不利影響。例如, 1997年11月,新加坡和菲律賓曾以俄與東亞國家的經濟關系發展較弱為由,反對俄加入亞太經合組織;2005年12月,東盟又因俄與東盟組織沒有實質性的經濟關系,使俄未能如愿成為東亞峰會的創始成員國[8]。

造成俄與東盟經濟合作水平低下的主要原因,一是前文提及的雙方都沒有把經濟合作放在首位,重點考慮的是各自的政治和軍事安全利益;二是由于東盟國家與日本、中國以及北美洲和歐洲國家的公司有著廣泛的經濟聯系,而俄在同這些國家公司的激烈競爭中,經常在產品質量、供貨期和支付條件等方面不敵競爭對手;三是在東盟地區的俄公司沒有一個類似俄羅斯公司聯合會這樣的組織來協調這些公司在東盟國家的活動,造成俄公司在同東盟國家公司的貿易中各自為戰,甚至俄公司間相互競爭;四是負責俄與東盟經濟關系的貿易和合作工作組,由于受俄企業狀況和俄經濟調整等客觀因素的影響,工作效率不高。

三 俄羅斯與東盟關系的發展前景

隨著2007年11月《東盟憲章》和《東盟經濟共同體藍圖》的簽署,東盟在政治、經濟一體化方面繼續提速,東盟經濟共同體建成后,東盟將形成一個充滿魅力的統一市場。對處于經濟恢復增長期的俄羅斯來說,擁有5.6億人口、GDP超過1萬億美元的東盟,是大有潛力的貿易和投資地。加強與東盟的經濟合作關系,不僅將對俄經濟,尤其是遠東和西伯利亞的經濟開發具有重要意義,使遠東地區的經濟發展與俄參與亞太經濟一體化的進程結合起來,而且還有助于俄在未來的亞洲世界發揮更大的作用。而隨著俄羅斯國力的增強,東盟也看好俄羅斯不斷上升的國際地位和巨大的市場,希望在區域一體化進程中繼續打“俄羅斯牌”,平衡與美、中、日等大國的關系。此外,盡管目前俄與東盟的經濟關系還處于低水平,但雙方都認為在經貿方面的合作大有潛力。首先,從能源領域合作看,盡管印尼、馬來西亞、文萊等國石油和天然氣資源豐富,越南、菲律賓等國的鋁土礦等礦產資源相當富有,但這些國家工業基礎比較落后,而俄企業在資源開發加工方面則具有很強的優勢。其次,從工業機器制造、科技領域合作看,按照俄專家的觀點,東盟國家目前是俄高科技產品、汽車和航空技 術、機床和設備等為數不多的有前景的市場之一。這是由于近年來東盟經濟快速增長,對俄某些產品的需求呈增長態勢。例如,越南等國的工業大多是原蘇聯援建的,現均已進入技術改造期;致力于發展航天事業的馬來西亞等國,在宇航員的培訓等方面需要俄羅斯的幫助。最后,從農業、旅游等方面的合作看,東盟國家是熱帶農業區,農產品不僅種類豐富,而且質量上乘,許多產品對俄有吸引力。俄羅斯特別是東盟國家的旅游資源十分豐富,雙方的旅游合作前景看好。鑒于上述分析,俄與東盟之間的經濟關系將不斷向前推進。

然而,雙方經濟關系的深入發展也將受到諸多因素的掣肘。第一,多國競爭的加劇。東盟戰略位置重要、自然資源豐富、經濟發展迅速,已成為世界上一支不可忽視的政治、經濟力量。隨著東盟政治、經濟和戰略地位的不斷提升,各國尤其是各大國對該地區的利益角逐也將愈演愈烈,這不能不對俄與東盟經貿關系的發展造成影響,特別是美國和日本,由于歷史和傳統原因,在東盟國家和地區的發展中占據不可替代的優勢,對俄與東盟關系的發展必將構成挑戰。1993年以來,美國一直是東盟最大的區外貿易和投資伙伴,日本是東盟除美國之外最重要的貿易和投資伙伴。從未來發展趨勢看,為了減少對美日經濟的依賴,東盟會不斷發展與其他國家和地區的經貿關系,但在短期內美日在東盟的經濟地位很難被其他國家所取代。近年來,中國、印度、韓國、澳大利亞和新西蘭等新興市場對東盟的意義也日益突出,出于本國利益的考慮,這些國家也將會不遺余力地加速推進與東盟的經濟合作。第二,俄羅斯與東盟拓展經貿合作的優勢并不明顯。雖然俄羅斯2/3的國土在亞洲,但其政治、經濟中心在歐洲,同東盟國家貿易存在相距遙遠、交通不便的劣勢。而亞洲部分的遠東和西伯利亞除能源外,與東盟國家的經濟互補性并不強。不僅如此,東盟國家在政治、制度、民族文化、經濟水平和安全政策取向等方面存在較大差異,特別是老、柬、緬等國的經濟規模較小,使俄與東盟國家經濟合作發展不平衡問題難有實質性的改變。第三,俄羅斯經濟實力的制約。盡管目前俄經濟已進入恢復性增長,但在未來10年內,由于內需相對不足,以及世界市場對能源原材料的需求,為了實現GDP翻番目標,俄仍會追求經濟的粗放增長。經濟結構和增長方式難以改變,俄經濟很難有質的提升。據俄經濟發展和貿易部的報告,按匯率計算,俄到2010年能成為經濟大國, 2015年能成為經濟強國[9],但按可比價格計算,俄要10年內實現GDP翻番目標卻非易事,實際增長速度并不快。因此,俄不可能成為世界經濟的現代化中心之一,對周邊經濟的帶動作用有限,這就使俄仍不能在東盟的經濟一體化進程中發揮應有的作用。第四,俄羅斯對東盟政策的定位。由于俄亞洲部分特別是遠東地區地廣人稀,除幾條大河外缺少天然的地理屏障,因此,確保遠東地區地緣政治安全是俄地緣政治近乎于永恒的主題,也是其外交政策的基本出發點。此外,“三股勢力”在俄羅斯和東盟國家都不同程度地存在,反恐是雙方面臨的共同問題。在這種情況下,盡管自2005年以來,俄同東盟轉向調整實質性合作,但雙方的政治合作仍將強于經濟合作。因為在雙方簽署的《2005~2015年行動計劃》中,最清晰和最詳盡的內容是關于雙方在反對國際恐怖主義和各種形式的跨國犯罪領域的合作,有關經濟合作的內容盡管也相當寬泛,但這些內容要想真正地得到落實還為期尚遠。顯然,雙方經濟合作的實際效果在短期內難以顯現。

總之,俄羅斯要想使同東盟的經濟合作快速發展,其難度可想而知。在可預見的將來,雙方的經濟關系仍將滯后于政治關系的發展。

(責任編輯:李丹琳)作者系東北財經大學教授、遼寧省高校人文社會科學重點研究基地東北財經大學區域經濟一體化與上海合作組織研究中心兼職研究員。

[1]А.Лосюков,Началопрактическогодиалога//Международнаяжизнь, 1997г.,№11.[2]三個具體因素是: 2001年九一一事件后,美國將東南亞定為打擊國際恐怖主義的“第二戰場”,使美國與次地區國家的政治和軍事合作具有額外的動力;美日關于21世紀聯盟與安全聯合聲明和美日在國防領域合作的指導性原則的簽署,實際上意味著日本“保證整個東南亞和平與安全”責任的擴大;中國總理朱镕基提出建立東盟—中國自由貿易區的建議。

[3]Независимаягазета, 02.08.2007.[4]http: //www.ivran.ru [5]http: //www.made4u.ru/18.01.2006 [6]蘇聯時期,雖然俄同越、柬、老三國的貿易呈順差,同新、馬、泰、印尼、菲、緬的貿易呈逆差,但總體而言,同東南亞國家的貿易呈順差。在20世紀80年代中期順差額超過了20億盧布。

[7]Е.Канаев,АСЕАН иРоссия:отношения послехолоднойвойны//Мироваяэкономикаи международныеотношения, 2007г.,№2,с.69.[8]東盟認為,在參加首屆東亞峰會應具備的三個基本條件(成為東盟的全面對話伙伴;加入《東南亞友好合作條約》;與東盟組織有實質性的政治和經濟關系)中,俄具備了前兩個條件。因此,俄羅斯只作為嘉賓列席了東亞峰會。參加首屆峰會的國家有:東盟10國、中、日、韓、印度、澳大利亞和新西蘭。

[9]邢廣程主編:《俄羅斯東歐中亞黃皮書—2005年:應對挑戰》,社會科學文獻出版社2006年版,第75頁。《俄羅斯中亞東歐市場》2009年第3期

第三篇：雙擁和國防教育工作職責與制度（精選）

雙擁和國防教育工作職責與制度

雙擁和國防教育工作領導小組職責

一、制定學校雙擁和國防教育中、長期發展規劃和工作計劃，分工負責，明確責任。

二、抓好每年雙擁月和全民國防教育日活動的組織、協調和實施。

三、抓好科技擁軍、軍民共建、軍人和撫恤優待對象子女教育優待、教職工中雙擁對象優待以及涉軍維權、“五好四自”、健康保障等項工作的落實。

四、重大節日組織對駐軍和重點優撫對象的走訪慰問，幫助解決生產、生活上的實際困難。

雙擁和國防教育工作領導小組辦公室職責

一、負責學校雙擁和國防教育工作計劃、雙擁月和全民國防教育日活動安排的實施。

二、負責組織編寫國防教育校本教材或輔導材料，指導國防教育進課表、進課文、進課堂，協調學科教師國防教育滲透內容安排，組織評教評學。

三、制定少年軍校活動計劃及“三班一隊”活動計劃，會同有關年級開展軍事夏令營活動。

四、負責做好學校雙擁和國防教育宣傳報道、學校網站國防教育網頁更新和年終總結工作。

五、負責學校雙擁和國防教育工作領導小組會議的記錄和既定事項的落實、督辦。

六、負責學校雙擁和國防教育資料的搜集、整理和歸檔工作。

雙擁和國防教育若干規定

一、堅持把雙擁和國防教育列入學校全盤工作計劃，年初有安排，年終有總結。及時調整和充實學校雙擁和國防教育領導小組，具體組織全校的雙擁和國教工作。

二、深入開展雙擁宣傳和國防教育活動。通過參觀愛國主義和國防教育基地及結合文化教育，適時舉辦國防教育書法比賽、軍歌聯唱、國防征文、國防知識競賽、形勢報告、英模訪談、軍事夏（冬）令營等活動，利用櫥窗、板報、廣播等工具，進行經常性的雙擁宣傳和國防教育，培養師生愛國擁軍、崇軍尚武情操。

三、貫徹國家教委《小學、初中國防教育綱要》和《學校國防教育常規》，落實學校國防教育內容進課表、進課文、進課堂，每學期在班隊會時間和地方課程時間安排不少于8課時的國防教育。抓好國防知識滲透進思想品德、語文、數學、科學、音樂和美術等學科。

四、積極開展預備役少年軍校活動。積極開展“三班一隊”（國旗班、擁軍優屬服務班、國防興趣班和雙擁文藝宣傳隊）活動，堅持周一升國旗，周末為老紅軍、老八路及烈軍屬做好事，重大活動組織國防武術和文藝表演，增強青少年國防觀念和雙擁意識。

五、優待軍人和其他優撫對象子女入學。現役軍人和其他優撫對象子女在施教區入學優先安排；夫婦雙方均為邊海防、高原、艱苦地區、海、空、導彈部隊服役軍人的子女和革命烈士子女需到監護人所在施教區學校借讀，監護人在學校施教區范圍內的免收擇校費；列入城鄉低保戶的優撫對象及其子女在校學習期間，免收書本費、學雜費。

六、健全軍人子女學習幫教措施。建立軍人子女學習成績檔案，明確責任人，制定并落實課程輔導、座位安排、上課提問、作業面批、定期家訪等幫扶措施，確保其學習成績達到班級中等以上水平。

雙擁和國防教育工作制度

一、會議制度。領導小組會議每學期召開一次，由組長召集；辦公室主任會議每季召開一次，由主任召集；經驗交流會、理論研討會、報告會、調研會、演講會、座談會等視需要召開。

二、分工負責制度。實行主任領導下的分工負責制，主任抓好全盤,副主任分工負責，各司其職，協調配合。

三、檔案管理制度。做好雙擁和國教各類資料的搜集、分類、整理、裝訂工作，按歸總，專櫥（柜）存放。

四、檢查評比制度。對履行職責、完成任務、執行制度等情況，半年初評、年終總評，發現問題，及時糾正。

第四篇：我國當前社保基金監管體系與制度

我國當前社保基金監管體系與制度

隨著經濟和社會的發展，我國社會保險制度日趨完善，近年來，我國社保基金規模以較高的速度逐年增長。其中，養老、醫療、失業、工傷、生育五項社會保險基金收入每年遞增在20%以上，這一方面表明了我國社會保障能力在增強，但另一方面也給社保基金的風險控制及監管提出了更高的要求。它有利于確保社保基金的完整與安全，是基金管理的重要的環節，加強和完善社會保險基金的監管對我國社會的發展有著十分重要的意義。

我國目前社保基金監管的現狀

建國以來，勞動行政部門承擔著勞動保險基金監管職責。1997年，實行社會保障基金收支兩條線管理模式，財政部介入社會保障基金的管理和運行并承擔相應的財務監管職能。1998年，勞動和社會保障部設立了社會保險基金監督司，各地勞動和社會保障部門也設置了相應的基金監督機構。截止到2005年底，全國有239個地市設立了基金監督機構，27個省、自治區和直轄市建立了省級社會保障監督委員會，30個省級和2O5個地市勞動保障部門開通了社會保險基金監督舉報電話。至此，我國基本建立以行政監管、內部控制和司法部門監督并立的社保基金監管體系。截止到2006年底，先后制定了《企業職工基本養老保險基金實行收支兩條線暫行規定》、《社會保險基金財務制度》、《社會保障基金財政專戶管理暫行辦法》、《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》、《企業年金試行辦法》等社保基金管理法制規定，初步建立起社保基金征繳、支付和投資營運的財務、會計、審計等制度。

我國現行的社保基金監管制度是以行政監督為核心，審計監督和社會監督為補充的三位一體的社保基金監督模式。基金監管的主體是政府，主要負責制定社保基金征收、投資運營和支付等環節的相關政策、法規，并且監督以上政策、法規的實施。基金監管的客體是社會保障經辦機構——社保事業管理局和基金管理人——投資公司。基金監管有經濟、行政和法律手段。基金監管的主要內容是：對社會保險基金運營機構的選定，制定相關的規則和政策，設計社會保險基金運營的各項指標測量體系，實施社保基金的現場監管和非現場監管，確保社會保險基金的長期穩定運行和實現社會政策目標。

我國社保基金監管體系的內容

一、行政監管體系。社會保險基金的行政監管體系是指由勞動保障、財政、審計等國家行政機關依據國家的社會保險法律、法規和部門的權限，對社會保險基金收支情況進行的監督和檢查，它是社會保險基金監管的一種外部監督形式。其職能如下：

（一）勞動和保障部門的行政監管。勞動和保障部門作為社會保險工作的行政主管部門，對社會保險基金的監管是國家行政監管體系的主體，是社會保險基金監管的最主要形式。其主要職責是明確社會保險基金監管的內容。包括：對經辦機構進行監管；對參保單位進行監管。制定嚴格的社會保險基金管理制度和違反規定處罰制度。

（二）財政部門的行政監管。財政部門作為會計工作的主管部門，對社會保險基金的監管一是依據《會計法》的規定，對經辦機構的社會保險基金財務會計工作進行財務監督，重點

是檢查財務會計制度是否健全，會計核算是否及時有效；二是對經辦機構的各項基金收支情況進行監督，重點是認真審核經辦機構的預、決算、監督經辦機構上報的基金支出計劃是否符合規定，財政部門通過實施監管，確保社會保險基金足額收繳和及時撥付，結余基金及時存入專戶，防止擠占挪用現象的發生。

（三）審計部門的行政監管。審計機關作業對各個單位經濟活動是否合法的行政監督部門，對社會保險基金的監督表現在：一是定期對經辦機構的基金收支情況進行專項審計；二是定期對財政部門的基金管理情況進行審計。通過審計部門的監管，保證經辦機構，參保單位和財政部門的基金收支的管理工作能夠嚴格按照國家的政策法規執行。

二、內部基金監管體系。內部基金監管是完善社會保險基金監管體系的基礎，它是指為了保護社會保險基金的安全完整，保證社會保險基金收支符合國家法律、法規和內部規章制度的要求，提高社會保險基金的管理效率、防止舞弊，控制風險等目的。遵循合法性、適應性、規范性和科學性的原則，在單位內部建立的一系列相互聯系、相互制約的制度及實施相應的管理措施。主要內容包括：

（一）經辦機構內部要按照國家的社會保險政策及財務會計制度，結合本部門的實際，建立可操作的社會保險基金管理的各項制度，明確各項基金管理的程序。包括基金預、決算制度；基金收支會計核算制度；養老、醫療保險個人帳戶記錄制度；結余基金保值增值制度；與財政部門定期對帳制度；基金收支審核制度等。做到社會保險基金收支規范化、程序化。

（二）要明確相關部門和人員的責任。按工作程序設置崗位，制定嚴格的崗位責任制，做到責任到人。同時還必須采取各種措施，努力提高職工的業務素質。

（三）建立獨立的內部審計機構。設立獨立于業務、會計機構的內部審計機構，通過這種再監督，使社會保險基金內部監管體系更加完整，各項基金收支管理更有序更安全。

三、社會監管體系。社會保險工作是一項社會系統工程，涉及到全社會勞動者的切身利益。因此，對社會保險基金實行社會監管很有必要。所謂社會監管就是指由不隸屬于任何一個部門的社會組織即基金監事會對社會保險基金的收支情況、結余情況進行監督和檢查，并將監督檢查結果定期向社會公布。監事會成員由政府代表、參保職工代表、代大代表、政協委員及社會各界知名人士包括精通財經理論的人員組成。

四、法律監管體系。對社會保險基金的監管，除了建立完善的內部監管、行政監管和社會監管體系外，還應建立健全法律監管體系。隨著我國法治化進程的加快，社會保險法律的逐步完善，對社會保險基金依法進行監管勢在必行。建立法律監管體系的主要內容應包括：一是制定比較完備的社會保險基金的監管法律、法規，使社會保險基金的管理步入法制化軌道；二是建立嚴格的執法執紀隊伍，定期對社會保險基金的管理情況進行執法檢查。完善的社會保險基金監管法律體系是社會保險基金監管的最高層次，也是社會保險基金管理走上正規化的具體體現。

五、人大的監督。主要采取兩種方式，一是聽取、審議專項工作的報告，二是組織對本法實施情況的執法檢查。

第五篇：海域使用權抵押權的體系定位與制度完善

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海域使用權抵押權的體系定位與制度完善 ??

高圣平中國人民大學法學院 副教授 , 嚴之

關鍵詞: 海域使用權抵押權/權利抵押權/類推適用/海域使用權登記/海域使用權轉讓

內容提要: 《海域使用管理法》和《物權法》對海域使用權抵押權均未置明文，但海域使用權屬于“法律、行政法規未禁止抵押的其他財產”，可以設定抵押權。《物權法》上對海域使用權抵押權自何時設立未作規定，應當類推適用建設用地使用權抵押權和土地承包經營權抵押權設立的規定，海域使用權抵押權自登記之日起設立。現行海域使用權抵押權登記規則和實行規則應予完善。

海域使用權的性質仍然是目前一個頗具爭議的話題，有學者認為，海域使用權是一種準物權或特許物權，[1]因為其取得仍需經海洋行政主管部門審批;[2]也有學者認為，海域使用權是別異于準物權或特許物權的一種用益物權形態。[3]無論海域使用權的性質若何，其應屬一種財產(權利)，當無疑問。既屬財產，則有利用其交換價值以為融資的需要，在物權價值化趨勢日益明顯的背景下，利用海域使用權的交換價值作為融資擔保工具的需要亦日益緊迫。《海域使

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用管理法》雖對海域使用權的擔保問題未置明文，但該法通過后，福建、廣東、江蘇、山東等沿海省份的海域使用權的抵押實踐正好印證了這一點。《物權法》公布施行后，海域使用權抵押制度如何規范和調整，無疑是擺在我們面前的一大課題。本文不揣淺薄，擬就此一陳管見，以求教于同仁。

一、權利抵押權抑或權利質權:海域使用權作為擔保工具的體系定位

我國《物權法》上擔保物權以有體物為標的物，例外地允許權利充當標的物。權利擔保物權有所謂權利抵押權和權利質權之分，大多數權利通過動產與不動產的區分方法被法律擬制地置入動產范疇，其上所設定的擔保物權自然被歸入質權，形成了所謂的權利質權，至于傳統質權的公示方法，在權利質權中，則采取準占有制度來傳遞移轉占有的意義，以此來證成權利質權的適法性。但并非所有的權利擔保物權均能通過質權制度來構架，因為，依擔保物權的基本法理，質權為非用益型擔保，質權人、出質人均無權就擔保物為使用、收益，質權設立后，擔保物即被沉淀，但抵押權為用益性擔保，抵押人仍可就擔保物為使用、收益。

就海域使用權而言，若設定質權，在移轉權利的“占有”之后，海域使用權人已無權行使海域使用權，債權人亦無法行使海域使用

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權，此際海域使用權即成為沉淀財產，未能達到該權利的設定目的。海域使用權人在海域使用權之上為債權人設定擔保之后，仍得行使海域使用權以取得收益，達到通過設定擔保促進生產，并進而活躍經濟、增進社會財富的目標。準此以解，海域使用權之上應當設定抵押權，而不是質權。此外，依《物權法》第180條第1款的規定，“法律、行政法規未禁止抵押的其他財產”可以抵押，法律、行政法規中并未禁止海域使用權抵押，因此，海域使用權應當可以設立抵押權。但依《物權法》第223條的規定，“法律、行政法規規定可以出質的其他財產權利”可以出質，法律或行政法規中并未對海域使用權是否可以出質作出明文規定，在物權法定主義之下，海域使用權無法在權利質權中取得一席之地。



二、海域使用權抵押權的設立

海域使用權抵押權既屬抵押權之一種，其設立自應受我國《物權法》上關于抵押權設立的一般規定的約束，例如，應由抵押權人與抵押人依法簽訂抵押合同，除合同另有約定外，抵押合同自合同成立時起生效;未辦理抵押權登記的，不影響抵押合同的效力。但這里頗有疑問的是，我國《物權法》第187～189條對《物權法》上認可的各類抵押權的設立作了原則規定，如以建筑物和其他土地附著物、建設

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用地使用權、土地承包經營權以及正在建造的建筑物抵押的，抵押權自登記之時設立;以生產設備、原材料、半成品、產品、交通運輸工具、正在建造的船舶、航空器抵押的，抵押權自抵押合同生效時設立，未經登記不得對抗善意第三人。但《物權法》并未對以“法律、行政法規未禁止抵押的其他財產”抵押時，抵押權自何時起設立作出明確規定，《海域使用管理法》上也未置明文，那么，海域使用權抵押權究竟是否以登記為公示方法?如以登記為公示方法，究竟是以登記為生效要件，還是以登記為對抗要件?

在物權法定主義 [4]之下，物權的種類、內容、效力及公示方法應由法律明定，[5]物權公示原則也要求公示的方法、公示的對象、公示的效力、公示的范圍均得法定。而海域使用權抵押權究竟采取什么公示方法，公示的效力如何，在法律、行政法規均未作明文規定的情況下，其設立即不無疑問。在解釋上，抵押權以不移轉抵押物的占有為其特征，抵押權的公示方法自應以登記為之。海域使用權作為抵押權之一種，當然以登記為公示方法，但登記究竟是海域使用權抵押權的生效要件，還是海域使用權抵押權的對抗要件?

現有的相關文獻對此均主張海域使用權抵押權自登記時設立，[6]但均未說明其理由。本文作者認為，我國《物權法》對建設用地使用權抵押權、土地承包經營權抵押權均采登記生效主義，海域使用權作為與建設用地使用權、土地承包經營權同類的用益權利，本著同

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一事件作同一處理的法適用原理，應對海域使用權抵押權作同一處理，即亦應從登記之日起生效。在方法論上，這實際上涉及類推適用問題。類推適用，又稱比附援引，是填補民法漏洞的基本方法之一，一般是指將法律于某案例類型A所明定的法律效果，轉移使用于法律未設規定的案件類型B上。[7]關于物權法上是否允許類推適用，學界素有不同意見。有學者認為：“系爭案件不屬于禁止類推適用的私法領域，即不屬于物權法定等基于其他優先原則的考慮而不許類推適用之情形。” [8]有學者認為，第一，“原則不容許依類推適用的方法創設法律之未規定之物權”，第二，“關于某種物權的規定，亦可類推適用”，論者并以物權善意取得規定的類推適用為例，認為該規定的類推適用，是法律關于善意取得規定價值判斷的延長，并非創設新物權，不違反物權法定原則。也有學者認為“合同自由原則在‘內容設置自由’或者稱之為‘形成自由’原則的意義上，也只是受到物權類型的強制，而不會受到物權范圍內的內容設置方面的限制”，[9]這里也存在類推適用的可能。

本文作者認為，就物權法定主義，在類型強制領域不得類推適用，但在類型固定方面可以類推適用。亦即，物權的內容只要不違反物權本身的性質及強制性規定，在沒有法律規定，出現漏洞時，就可以類推適用。類型固定主要規定了一個物權類型項下的權利義務關系、構成要件、法律效果、公示程序等。[10]“當事人在交易中所確定的

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物權的內容，必須按照法律所規定的內容解釋，而不能按照當事人自己的意思來解釋。” [11]準此以解，海域使用權抵押權的公示效力即可類推適用建設用地使用權抵押權和土地承包經營權抵押權的規定，即未經登記，海域使用權抵押權不設立。

三、海域使用權抵押權的登記

國家海洋局2006年10月13日印發的《海域使用權管理規定》、《海域使用權登記辦法》均對海域使用權抵押權登記作了原則規定，但在《物權法》頒行后，其中規則不無檢討必要。

第一，在《物權法》統一不動產登記，而通說認為海域使用權是不動產之上的權利的情況下，在不久的將來，海域使用權應在不動產登記簿上進行登記，但在《不動產登記法》或《不動產登記條例》出臺之前，國家海洋局應完善相應登記規則。

第二，《海域使用權登記辦法》將海域使用權抵押權登記放在“初始登記”一節中予以規定，頗值商榷。通說認為，初始登記是就某一不動產首次進行的登記，它是不動產權利登記的基礎和開端，是其后進行的一系列登記的起始點。[12]由于我國海域屬于國家所有(《物權法》第46條)，而國家對海域的所有權無須登記(《物權法》第9條第2款)，因此，海域使用權的設立登記即具有初始登記的地位。但海域使用權抵押權屬于海域使用權之上所設定的權利負擔，其登記

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在性質上屬于海域使用權抵押權的設立登記、海域使用權上的他項權利登記，放在“初始登記”一節顯然不妥。相比較而言，我國《土地登記規則》將土地登記分為初始土地登記和變更土地登記。初始土地登記又稱總登記，而變更土地登記包括土地使用權、所有權和土地他項權利設定登記，土地使用權、所有權和土地他項權利變更登記，名稱、地址和土地用途變更登記，注銷土地登記等;我國《城鎮房屋權屬登記管理辦法》將房屋權屬登記分為總登記、初始登記、轉移登記、變更登記、他項權利登記和注銷登記。由此可見，《海域使用權登記辦法》中登記的種類及海域使用權抵押權登記的歸類應作重新考量。

第三，《海域使用權登記辦法》僅對海域使用權抵押權登記作了宣示性規定，缺乏可操作性，在制度設計時應當注意以下問題：

(1)登記機構的審查義務。《物權法》第12條規定了登記機構的審查義務。在比較法上，登記機構對登記申請的審查主要采取了兩種主張：實質審查主義和形式審查主義。形式審查，是指登記機構僅對當事人提交的申請材料進行審查，只要當事人遞交的材料符合形式要件，材料上記載的事項有無瑕疵，則在所不問。實質審查，是指登記機構不僅應當對當事人提交的申請材料是否符合形式要件進行審查，而且要對申請材料內容的真偽進行審查，在特殊情況下，還要對法律關系的真實性進行審查。兩者之間的最大區別在于是否要對引起物權

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變動的債權關系加以審查。從我國《物權法》第12條關于登記機構的職責規定來看，《物權法》并未單獨采納任何一種模式，而是采取了折衷的辦法，既不是完全的實質審查，也不是完全的形式審查，而是以形式審查為主、實質審查為輔的一種模式。[13]修改《海域使用權登記辦法》時，在確定登記機構的職責時應依此標準把握。

(2)登記機構的賠償責任。《物權法》第21條規定了登記錯誤的賠償責任，即：“當事人提供虛假材料申請登記，給他人造成損害的，應當承擔賠償責任。”“因登記錯誤，給他人造成損害的，登記機構應當承擔賠償責任。登記機構賠償后，可以向造成登記錯誤的人追償。”不過，這一規定比較原則，還有待具體化。[14]這是在修改《海域使用權登記辦法》時應當具體規定的。該條確定了兩種責任，一是如果登記申請人弄虛作假，提供虛假材料申請登記給他人造成了損害，首先應由登記申請人對他人的損害進行賠償;二是追究登記申請人的責任并不能免除登記機關的責任，如果登記機構沒有盡到適當的審查義務，也要對第三人的損害承擔責任。第1款屬于過錯責任，第2款屬于嚴格責任。除了第1款規定的情況外，登記機關都應該賠償，包括無正當理由拖延登記時間、應當辦理登記而無正當理由拒絕辦理登記、登記簿與權屬證書不一致，登記機構對權屬證書拒不更正、辦理異議登記后又辦理變更登記等，都屬于登記錯誤，應當適用嚴格責任。至于登記機構賠償責任的性質是民事賠償責任還是國家賠償責

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任，《物權法》對此并沒有作出明確規定。一方面，我國目前的登記機構雖然是事業單位，但其人員基本上還是公務員編制，依靠財政撥款，《物權法》第22條又規定了不動產登記的收費原則，這使得民事賠償根本無法實現，但另一方面，如果實行國家賠償，囿于國家賠償范圍的限制，受害人的損失又得不到完全的補救。從國外立法實踐看, 德國和瑞士為了彌補可能造成的對真正權利人利益的損害，設立了登記賠償金制度，也有的國家如阿爾巴尼亞采取了限額賠償制度，[15]可資借鑒。

四、海域使用權抵押權的實現

作為抵押權的一種，在債務人不履行到期債務或者發生當事人約定的實現抵押權的情形時，自有海域使用權抵押權實現的可能。我國《物權法》第195條規定：“債務人不履行到期債務或者發生當事人約定的實現抵押權的情形，抵押權人可以與抵押人協議以抵押財產折價或者以拍賣、變賣該抵押財產所得的價款優先受償。協議損害其他債權人利益的，其他債權人可以在知道或者應當知道撤銷事由之日起一年內請求人民法院撤銷該協議。抵押權人與抵押人未就抵押權實現方式達成協議的，抵押權人可以請求人民法院拍賣、變賣抵押財產。抵押財產折價或者變賣的，應當參照市場價格。”海域使用權的特殊性決定了海域使用權抵押權實現的特殊性。實踐中普遍存在海域使用權抵押權實現難的問題，例如在福建，雖然《福建省海域使用管理條

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例》明確規定了海域使用權在使用期限內可以依法繼承、轉讓、抵押、出租，福建省海洋與漁業局也出臺了《關于創新海洋與漁業工作機制的若干意見》, 明確規定可以開展海域使用權公開招標拍賣和掛牌工作, 海域使用權可以流轉，但迄今沒有具體的實施細則, 缺乏可操作性，當海域使用權抵押權可得實現時，抵押權變現沒有明確的法律依據，而且海域使用權價值難以確定，同時由于海域使用權抵押貸款業務尚處于試點推廣階段, 海域使用權流轉市場尚未建立，給抵押財產變現帶來困難。[16]

第一，海域使用權人與海域使用權抵押權人協議以海域使用權折價時，應當符合《海域使用管理法》和《海域使用權管理規定》規定的海域使用權轉讓的條件，不能自由轉讓。我國對海域使用權的轉讓作了嚴格的限制，如轉讓海域使用權應當達到法定的條件，即：(1)開發利用海域滿一年;(2)不改變海域用途;(3)已繳清海域使用金;(4)除海域使用金以外，實際投資已達計劃投資總額百分之二十以上;(5)原海域使用權人無違法用海行為，或違法用海行為已依法處理。轉讓海域使用權并應報經原批準用海的人民政府海洋行政主管部門批準。[17]如果在海域使用抵押權可得實現時，并未達到上述轉讓條件，當事人之間達成的實現海域使用權抵押權的協議的效力如何認定，不無疑問。

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第二，海域使用權抵押權人是否可以直接向人民法院申請執行? 我國《物權法》第195條第2款規定：“抵押權人與抵押人未就抵押權實現方式達成協議的，抵押權人可以請求人民法院拍賣、變賣抵押財產。”此規定對抵押權的實現規則作了完善。如明確規定“請求人民法院拍賣、變賣抵押財產”，修改了《擔保法》“向人民法院提起訴訟”的規則，這一修改明確了直接申請拍賣、變賣和提起民事訴訟之間的關系。與《擔保法》相比，《物權法》更加關注了擔保物權實現的便捷，意在降低擔保物權的實現成本，應值肯定。[18]不過，也有學者對此提出不同意見，認為《物權法》第195條文字上的變動并無實際意義。“只要向人民法院請求就必定是訴訟，因為法院要作出究竟是采取拍賣還是變賣的裁定”。[19]實則，該款的立法原意是：

抵押權人與抵押人未就實現抵押權達成協議，主要有兩種情形：一是雙方就債務履行期屆滿債權未受清償的事實沒有異議，只是就采用何種方式來處理抵押財產的問題達不成一致意見;二是雙方在債務是否已經履行以及抵押權本身的問題上存在爭議，如雙方對抵押合同的有關條款或者抵押權的效力問題存在爭議，這些問題實際上是實現抵押權的前提條件，雙方對此發生爭議，也就根本談不上協議以何種方式實現抵押權了。對于第一種情形，即抵押權人與抵押人僅就抵押權實現方式未達成協議的，為簡便抵押權的實現程序，本條規定，抵

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押權人可以直接請求人民法院拍賣、變賣抵押財產。對于第二種情形，抵押權人仍應當采取向人民法院提起訴訟的方式解決。

盡管我國《物權法》上有上述關于抵押權實現的規定，但在民事執行法上，抵押權人是否可以直接依抵押合同申請人民法院拍賣、變賣海域使用權?抵押權人是否可以直接依抵押合同申請人民法院作出許可拍賣、變賣海域使用權的裁定，再依裁定申請人民法院執行?前者回答的是抵押合同是否可以作為執行根據的問題，后者回答的是非訟案件中的申請拍賣、變賣海域使用權的程序問題。對這兩問題，我國《民事訴訟法》上均未置明文，頗值探討。

1.抵押合同是否可以作為執行根據?執行根據是指執行機關據以民事強制執行的各類法律文書，又稱執行依據、執行名義、債務名義等。根據我國《民事訴訟法》及最高人民法院相關司法解釋的規定，我國目前的執行根據包括人民法院制作的法律文書(其中又包括民事判決書、裁定書、調解書、民事制裁決定書和支付令;經法院裁定承認其效力的外國法院作出的確定判決書、裁定書以及國外仲裁機構作出的生效裁決書;刑事附帶民事判決書、裁定書、調解書;行政判決書、裁定書、調解書)以及其他機關或機構制作的且法律規定由法院強制執行的法律文書(其中又包括我國國內和涉外仲裁機構作出的仲裁裁決書和調解書;公證機構依法賦予強制執行效力的債權文書;行政處罰決定書和行政處理決定書)。[20]很明顯，抵押合同(經公證機關

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賦予其強制執行效力除外)或抵押權登記證書不屬于上述各種執行根據之內，在我國現行法堅守執行根據法定原則的制度框架之下，抵押合同或抵押權登記證書無從作為執行根據。

通說認為，作為執行根據的法律文書應當符合以下條件：(1)實質要件，即必須表明法律文書已經生效并具有執行力;必須指明債務人應為特定給付以及給付的具體內容;給付的內容必須合法且適合于執行。[21](2)形式要件，即必須是公文書;必須指明債權人和債務人;必須表明應執行的事項。[22]我們姑且將實質要件擱置不論。抵押合同不是公文書。準此以解，抵押合同亦無從作為執行根據。

有學者認為，“對于部分內容明確，當事人在簽訂該文書時就有直接強制執行意向，從法理來說也可以直接強制執行的非訴訟文書，可以直接強制執行，以實現債權人的權利。” [23]該學者進而認為具有物權效力的債權文書可以直接作為執行根據。由最高人民法院牽頭起草的《民事強制執行法草案》也認為，“隨著社會經濟的發展，財產流轉進度加快，一些未經審判、仲裁庭公證的文書也需要直接進入執行程序，如依建筑工程款結算憑證即可申請執行等”。[24]為了適應這一需要，《民事強制執行法草案》第三稿第30條第1款第7項、第四稿第12條第8項均規定法律可以另行規定執行根據。從《民事強制執行法草案》開放而又謹慎的態度上，我們可以看出起草者的暖昧態度，他們也無法把握民事強制執行法上應當賦予哪些私權

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文書可以作為執行根據。由此我們可以推論，除了公證機關依法賦予強制執行效力的債權文書之外，私權文書在未來的《民事強制執行法》中也很難作為執行根據。

2.非訟案件中的申請拍賣、變賣海域使用權的程序問題。既然抵押合同不能直接作為執行根據，人民法院是否可以依申請人的申請直接作出許可拍賣、變賣海域使用權的裁定?對于海域使用權抵押權的實現，抵押權人原則上可以直接申請法院作出許可拍賣、變賣海域使用權的裁定，理由是：抵押權作為一種物權，權利人可直接對物的價值加以支配并排除其他一切人的干涉，而不需借助義務人的給付行為。抵押權人請求法院以拍賣海域使用權實現權利，正是將物權轉化為法院對海域使用權實施的強制執行行為，仍然屬于抵押權人依海域使用權價值直接取償的一種表現，而無需依靠義務人來實施某種行為。法院作出的許可拍賣、出賣海域使用權的裁定即為執行根據。《民事強制執行法草案》第三稿第30條第1款第2項關于“人民法院依留置權人、抵押權人或者質權人的申請，對留置物、抵押物或者質物所作的許可強制執行的裁定”作為執行名義的規定，第四稿第12條第2項關于“人民法院作出的許可對擔保物進行拍賣的裁定書”、第3項關于“人民法院依據《中華人民共和國合同法》第二百八十六條作出的許可拍賣建設工程的裁定書”可以作為執行根據的規定，支持了上述觀點，但起草過程中對此項內容一直存在爭議。

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在比較法上，申請拍賣、變賣擔保財產屬于“非訟案件”或“非訟事件”的范疇，德國、日本和我國臺灣地區相關法律對此作了明文規定。“非訟”與“訴訟”相對，“訴”是指控告、指控;“訟”是指爭辯、辯駁，依文義解釋，“非訟”即沒有民事權益爭議，是有“控”無“辯”。[25] “按我國民事訴訟理論上的通常理解，所謂非訟案件，是指利害關系人在沒有民事權益爭議的情況下，請求人民法院確認某種事實是否存在，從而使一定法律關系發生、變更或消滅的案件。” [26]民事實體法上所規定的事項在民事程序法上應有相應實施程序予以保障，但民事實體法上所規定的事項性質不一，民事程序法上的程序保障也就有所差異。民事實體法上所規定的訴訟性質的事項，又稱訴訟事件或訴訟案件，由民事程序法上的訴訟程序予以保障;民事實體法上所規定的無訴訟性質的事項，又稱非訟事件或非訟案件，由民事程序法上的非訟程序予以保障。非訟案件與訴訟案件的分野直接形成了民事糾紛解決司法審判手段的訴訟、非訟二元化格局 [27]。其中訴訟程序通過言詞辯論，就實體權利義務關系的存在進行審理，適用處分權主義、辯論主義，并以判決形式公開宣示判決結果，使既判事項發生既判力，而非訟程序多為簡便程序，不以實體權利義務存否為審理對象，適用職權主義、職權探知主義，以裁定不徑公開宣示之方式，宣示其結果，非訟裁定僅具暫定性、未來性，當事人對實體權利義務本身仍有以訴訟形式再為爭議的可能。不過，隨著社會的發展和時代的演進，民事糾紛的類型日益多樣化，司法權更

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被需求以監護地位介入，以處分權主義、辯論主義、對抗性為架構的訴訟制度，已不足以應對日益增加的糾紛類型，為節約司法資源及時間成本，將部分具有對立性，原屬訴訟案件非訟化，合于社會大眾的期待，因此，晚近德、日本及我國臺灣地區相繼修法，擴充非訟案件的范圍。[28]

在我國，將申請拍賣、變賣擔保財產作為非訟案件，在修改民事訴訟法或制定民事非訟程序法 [29]時將其單列為一案件類型，充分發揮非訟程序迅捷、經濟地解決糾紛的職能，實為上選。果若如此，信貸實踐中廣受詬病的擔保物權實現問題即能迎刃而解。

注釋:

[1]王利明,尹飛,程嘯.中國物權法教程[M].北京:人民法院出版社,2007.293.梅夏英,高圣平.物權法教程[M].北京:中國人民大學出版社,2007.309

[2] 《海域使用管理法》、《海域使用權管理規定》對此作了明定，國家海洋局更是將“海域使用權許可”(具體包括“海域使用權審批”、“海域使用權轉讓”)作為“法律、行政法規設定，繼續實施的行政許可項目”予以明確。參見《中國海洋報》2007年11月27日，另見

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http://.2007-12-10.[3]參見尹田主編《中國海域物權的理論與實踐》(中國法制出版社2004年版)所載王家福、陳蘇、周珂、李永軍、劉保玉、關濤、稅兵、胡田野、張志華等學者的文章。

[4] 我國《物權法》第5條對此作了明文規定。王利明.物權法研究(修訂版·上卷)[M].北京:中國人民大學出版社,2007.161劉保玉.物權法學[M].北京:中國法制出版社,2007.60馬俊駒,陳本寒.物權法[M].上海:復旦大學出版社,2007.17

[5]不過，對物權法定主義的內容尚存爭議，參見高圣平.物權法定主義及其當代命運[J].社會科學研究,2008,(3).[6]桂靜.海域使用權抵押若干問題探析[J].海洋開發與管理,2003,(6).蘭嵐,朱楠,等.論海域使用權抵押的成立和實現[J].海洋開發與管理,2007,(1).[7]王澤鑒.民法總則[M].北京:中國政法大學出版社,2003.67

[8]屈茂輝.類推適用的私法價值與司法運用[J].法學研究,2005,(1).文章來源：中顧法律網

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[9][德]弗里德里希·克瓦克.德國物權法的結構和原則[A].孫憲忠譯.梁慧星.民商法論叢(第12卷)[C].北京:法律出版社,1999.[10]陳興華,洪韜.論物權法定原則與類推適用[J].昆明理工大學學報(社會科學版),2007,(3).[11]孫憲忠.中國物權法原理[M].北京:法律出版社,2004.145

[12]李昊,常鵬翱, 等.不動產登記程序的制度建構[M].北京:北京大學出版社,2005.287.許明月,胡光志,等.財產權登記法律制度研究[M].北京:中國社會科學出版社,2002.190

[13]王利明,尹飛,程嘯.中國物權法教程[M].北京:人民法院出版社,2007.104

[14]胡康生.中華人民共和國物權法釋義[M].北京:法律出版社,2007.64

[15]高圣平.動產抵押登記制度研究[M].北京:中國工商出版社,2007.148

[16]張惠鈴,張文強.海域使用權抵押貸款問題探討[J].福建金融,2007,(5).文章來源：中顧法律網

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[17]不過，根據《海域使用管理法》的規定，“海域使用權可以依法轉讓。海域使用權轉讓的具體辦法，由國務院規定。”但上述限制均由國家海洋局發布的《海域使用權管理規定》(屬于行政規章)第38～42條作出，其適法性還值研究。

[18]高圣平.物權法擔保物權編[M].北京:中國人民大學出版社,2007.223

[19] 江平.物權法教程[M].北京:中國政法大學出版社,2007.238

[20]江偉.民事訴訟法學[M].北京:復旦大學出版社,2002.558

[21]譚秋桂.民事執行原理研究[M].北京:中國法制出版社,2001.161

[22]楊榮馨.民事訴訟原理[M].北京:法律出版社,2003.681

[23]江偉.民事訴訟法專論[M].北京:中國人民大學出版社,2005.509

[24]黃松有.強制執行法起草與論證(第2冊)[M].北京:中國人民公安大學出版社,2004.59

[25]劉海渤.民事非訟審判程序初探[J].中國法學,2004,(3).文章來源：中顧法律網

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[26]王強義.民事訴訟特別程序研究[M].北京:中國政法大學出版社,2002.422

[27] 即訴訟程序僅能且應當適用訴訟法理，而非訟程序僅能且應當適用非訟法理，又稱程序功能二元分立及程序法理分離適用論。

[28]劉海渤.民事非訟審判程序初探[J].中國法學,2004,(3).[29]學者間已有制定民事非訟程序法的建議，參見廖中洪.制定單行<民事非訟程序法>的建議與思考[J].現代法學,2007,(5).出處:《當代法學》2009年第4期