第一篇：2008年證券資格考試證券交易模擬題(一)-中大網(wǎng)校

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2008年證券資格考試證券交易模擬題(一)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)

(1)下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（）。A.上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表

B.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布 C.僅要求上市公司及時(shí)披露信息

D.公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)

(2)關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（）

A.股票100股為一手 B.基金100單位為一手 C.債券1000元面值為一手 D.基金1000股為一手

(3)上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月

(4)證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)后，可成為交易所會(huì)員。A.董事會(huì) B.會(huì)員大會(huì) C.專門委員會(huì) D.理事會(huì)

(5)下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（）

A.對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù) B.如客戶資金不足，向客戶提供融資 C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D.對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

(6)證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。

A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

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B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

D.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

(7)1992年，標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程開始的是（）的上市。A.可轉(zhuǎn)換債券 B.優(yōu)先股

C.人民幣特種股票 D.轉(zhuǎn)配股

(8)上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。A.會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B.會(huì)員公司的賬戶 C.會(huì)員公司的客戶

D.證券公司的保證金賬戶

(9)如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（）。

A.證券公司透支

B.證券公司有頭寸余額

C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益 D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

(10)證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（）。

A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

(11)證券帳戶的開設(shè)是在（）。A.證券公司 B.證券交易所 C.商業(yè)銀行

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

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(12)我國證券回購的核心內(nèi)容為（）。A.股票回購 B.債券回購 C.基金回購 D.以上都是

(13)在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A.當(dāng)日閉市前 B.當(dāng)日閉市后 C.次日開市前 D.次日開市后

(14)證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是（）A.重點(diǎn)防范原則 B.綜合防范原則 C.二者都是 D.二者都不是

(15)可轉(zhuǎn)換債券和債券回購交易債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上（）的一種交易品種。A.派生出來 B.同向 C.附加 D.對(duì)沖

(16)采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的（），按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。A.股票市值總和

B.股票和證券投資基金市值總和 C.股票和債券市值總和 D.所有證券市值總和

(17)中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）B.營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范（試行）

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C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范（試行）D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范

(18)一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A.一個(gè) B.兩個(gè) C.三個(gè) D.四個(gè)

(19)營業(yè)部的安全管理發(fā)現(xiàn)問題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（）。A.誰主管誰負(fù)責(zé) B.快速反應(yīng) C.重點(diǎn)保護(hù) D.輸導(dǎo)化解

(20)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自（）。A.收取傭金 B.賺取差價(jià)

C.收取的咨詢費(fèi)用 D.證券發(fā)行費(fèi)用

(21)有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（）。A.有形席位的報(bào)盤速度較高 B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和專用席位之分

D.所有國家都有普通席位和專用席位兩種

(22)我國證券市場的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984

(23)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于（）年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大網(wǎng)校

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D.2000

(24)回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的（）。A.收益與風(fēng)險(xiǎn) B.成本與風(fēng)險(xiǎn) C.收益與流動(dòng)性 D.收益與成本

(25)我國證券交易所的職能不包括（）。A.提供證券交易的場所和設(shè)施 B.接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C.提供登記、托管服務(wù) D.組織、監(jiān)督證券交易

(26)下列債券交易價(jià)格的描述，不正確的是（）。

A.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割 B.全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以全價(jià)清算交割 C.凈價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割 D.凈價(jià)交易是以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，以凈價(jià)清算交割

(27)若上市公司無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制完成年度報(bào)告并公告，應(yīng)在最后期限到期前至少（）向證券交易所提出延期申請(qǐng)。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日

(28)下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司發(fā)起設(shè)立

B.上市公司進(jìn)行定向募集資金 C.上市公司增資發(fā)行新股

D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

(29)申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。A.一年 B.二年

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C.三年 D.四年

(30)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A.決策的限制性 B.收益的不穩(wěn)定性 C.交易的持久性 D.買賣的間接性

(31)對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（）。

A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

(32)債券上市交易條件中，最為重要的是（）。A.債券的發(fā)行額 B.債券發(fā)行的合法性 C.債券的信用等級(jí) D.債券的發(fā)行價(jià)格

(33)已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的（）

內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。A.半個(gè)月 B.1個(gè)月 C.2個(gè)月 D.3個(gè)月

(34)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍

(35)關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是（）。A.在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出

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B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算．交割

C.到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄 D.在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位

(36)對(duì)于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是（）。A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置 C.證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證” D.證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

(37)證券交易所會(huì)員的權(quán)利與業(yè)務(wù)下列不屬于我國證券交易所會(huì)員權(quán)利的是（）。A.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C.對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督 D.遵守證券交易所章程

(38)除（）只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。A.外匯期權(quán) B.利率期權(quán) C.股票期權(quán)

D.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

(39)（）是證券公司申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

D.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

(40)證券回購的實(shí)質(zhì)是（）

A.信用貸款 B.抵押拆借資金 C.發(fā)行債券融資 D.杠桿融資

(41)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義 下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是（）。

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A.由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人 B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同 C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)

D.證券公司實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值

(42)有關(guān)交易所的席位說法正確的是（）A.有形席位的報(bào)盤速度較高 B.我國目前只有有形席位

C.我國有普通席位和特別席位之分

D.所有國家都有普通席位和特別席位兩種

(43)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）A.出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò) B.出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò) C.事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò) D.事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)

(44)下面的（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A.市場性 B.連續(xù)性 C.經(jīng)濟(jì)性 D.公平性

(45)證券服務(wù)部的管理證券服務(wù)部籌建期為（）。A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月

(46)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）。A.自營部門與資金．財(cái)會(huì)．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況 C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表

D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制

(47)營業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。

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A.資產(chǎn)管理 B.收入管理 C.負(fù)債管理

D.成本費(fèi)用管理

(48)以下需辦理席位變更的情形不包括（）。

A.營業(yè)部遷址 B.公司更名 C.席位轉(zhuǎn)讓 D.總經(jīng)理變更

(49)由于對(duì)市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤而造成損失屬于（）。A.法律風(fēng)險(xiǎn) B.市場風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)

(50)證券交易所會(huì)員享有的權(quán)利不包括（）。A.參加會(huì)員大會(huì)的權(quán)利 B.收益分配權(quán)

C.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

D.對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

(51)清算、交割、交收的原則是（）

A.凈額清算原則和錢貨兩清原則 B.凈額清算原則和雙向過戶原則 C.錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D.逐日盯市原則和錢貨兩清原則

(52)關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元 B.境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

C.憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶 D.境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

(53)上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A.19901991 B.19911990 中大網(wǎng)校

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C.19911992 D.19921991

(54)下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式（）

A.證券營業(yè)部自辦資金存取 B.證券公司自辦存取 C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

(55)上市公司的年度報(bào)告延期最長不得超過（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日

(56)證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50

(57)證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

A.數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面 B.機(jī)型、容量、數(shù)量

C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

(58)以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。

A.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票 B.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì) C.認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

D.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

(59)對(duì)于專用席位的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請(qǐng)B股專用席位

C.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請(qǐng)專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位

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D.專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款

(60)證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。

A.一年 B.二年 C.三年

D.無時(shí)間限制

(61)下列關(guān)于公平原則的敘述，正確的是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利

(62)上海證券交易所于（）

開始實(shí)行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日

(63)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。A.債券 B.股權(quán) C.期貨 D.期權(quán)

(64)證券交易所內(nèi)證券交易的競價(jià)原則是（）。A.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先 B.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.市價(jià)優(yōu)先

(65)證券交易所會(huì)員證券商辦理席位申請(qǐng)后，由證券交易所（）批準(zhǔn)。A.理事長 B.總經(jīng)理 C.理事會(huì) D.會(huì)員大會(huì)

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(66)從（）年開始，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989

(67)下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A.封閉式基金的總量是不固定的

B.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣 C.開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D.開放式基金以市場價(jià)格交易

(68)1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的（）差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.1% B.2% C.3% D.4%

(69)證券營業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制證券營業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。A.全面負(fù)責(zé)營業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作

B.為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納 C.協(xié)助總部報(bào)表的合并 D.計(jì)算經(jīng)營成果和納稅額

(70)下列金融期權(quán)中，不存在期貨期權(quán)的是（）。

A.股票期權(quán) B.外匯期權(quán) C.利率期權(quán) D.股指期權(quán)

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)

(1)證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告

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B.中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 C.機(jī)構(gòu)章程

D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度

E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)

(2)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.有15家以上營業(yè)部，并且布局合理 B.有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

C.最近1年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為 D.有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

(3)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括（）。A.明確界定權(quán)限范圍

B.制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施 C.加強(qiáng)內(nèi)部控制 D.加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

E.建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

(4)以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。

(5)在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（）。A.申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件 B.中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

C.機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡歷

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

E.證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

(6)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性 C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D.客戶指令的權(quán)威性 E.客戶資料的保密性

(7)下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（）。

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(8)自營違規(guī)的處罰經(jīng)予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。A.不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查

B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料

C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D.偽造、變?cè)臁N毀交易記錄

(9)金融期權(quán)的基本類型有（）A.對(duì)沖期權(quán) B.看漲期權(quán) C.看跌期權(quán) D.指數(shù)期權(quán)

(10)下列關(guān)于公平原則的敘述，不正確的是（）。

(11)對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有（）

A.按工作職責(zé)確定責(zé)任人

B.按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任 C.一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失 D.撤消責(zé)任人職務(wù)

E.情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分

(12)針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定

（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A.資本充足率 B.資產(chǎn)負(fù)債率 C.資金周轉(zhuǎn)率 D.資產(chǎn)速動(dòng)比率 E.存貨周轉(zhuǎn)率

(13)按照公開原則，投資者對(duì)于所購買的證券可以進(jìn)行（）的了解。A.充分 B.真實(shí) C.準(zhǔn)確 D.完整 E.公開

(14)在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。A.遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)

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B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督 C.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)

D.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

E.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

(15)目前我國適用于T+1交割、交收的證券有（）。A.A股 B.基金 C.B股

D.投資基金 E.國債回購

(16)國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

B.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

C.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

D.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外

E.與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

(17)在債券市場上交易的債券包括（）。

(18)證券結(jié)算包括

（）。A.證券登記 B.證券清算 C.證券交割 D.資金交收 E.股票交割

(19)證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。

A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性 B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況 C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

D.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

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(20)我國證券交易所取得普通席位的條件有（）。A.遵守交易所章程

B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益 C.接受證券交易所的監(jiān)督 D.具有會(huì)員資格 E.繳納席位費(fèi)

(21)我國開展證券回購交易的主要場所有（）

A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.柜臺(tái)交易市場 D.第三市場

E.經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

(22)下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是（）。

(23)根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為（）A.普通席位 B.特別席位 C.代理席位 D.有形席位 E.無形席位

(24)買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商設(shè)定（）。A.到期交易凈價(jià) B.保證金或保證券 C.回購期限

D.首期交易凈價(jià)

(25)上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有（）。A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證

B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)

C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)

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(26)關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是（）A.會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B.會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

C.未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可轉(zhuǎn)讓

(27)證券公司申請(qǐng)證券自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文示例的程序依次是（）A.自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”

B.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所具備的條件進(jìn)行自我審核

C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

D.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

E.經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

(28)有關(guān)交易所席位的說法，不正確的是（）。

(29)連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為（）

A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

B.買入申報(bào)價(jià)高于市場即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位 C.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交

D.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交 E.對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交

(30)深圳證券交易所推出的債券回購品種有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天

(31)自營業(yè)務(wù)的含義與自營買賣對(duì)象在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。A.人民幣特種股票 B.公司或企業(yè)債券 C.國債 D.基金券

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(32)上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購?fù)猓€有（）

。A.63天國債回購 B.28天國債回購 C.14天國債回購 D.91天國債回購 E.182天國債回購

(33)證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）。

A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況 C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

D.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

E.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

(34)下列交易屬于證券交易的是（）。

(35)證券交易的制度防范措施包括（）。

(36)以下關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是（）。

(37)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度自營業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。A.有專門的經(jīng)營部門集中統(tǒng)一經(jīng)營

B.根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營決策權(quán)限 C.投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定 D.建立健全決策程序

(38)對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）

A.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80% B.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的20% C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D.證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10 E.流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% 中大網(wǎng)校

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(39)公平原則是指（）。

A.嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

B.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

C.證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

D.證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

E.證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

(40)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（）A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù) B.證券公司不墊付資金 C.收入來源為傭金收入

D.可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣 E.我國沒有股票的柜臺(tái)交易

(41)在我國，普通席位是用于（）交易的席位。

(42)關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（）。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額 D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

(43)非交易性過戶包括的情況有（）。A.繼承過戶 B.贈(zèng)與過戶 C.財(cái)產(chǎn)分割過戶 D.法院判決過戶 E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

(44)下列屬于內(nèi)慕信息的有（）。

A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定 C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

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D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

(45)金融期貨與期權(quán)金融期貨的主要種類包括（）。A.外匯期貨 B.利率期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨 D.期權(quán)期貨

(46)從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款

C.投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任 D.委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明

E.投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

(47)下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有（）

。A.營業(yè)場所管理

B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù) C.資金管理

D.業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案 E.財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度

(48)登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失，能用風(fēng)險(xiǎn)保證基金彌補(bǔ)的是（）。

(49)證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有（）A.“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則 B.“快速反應(yīng)”原則 C.“疏導(dǎo)化解”原則 D.“重點(diǎn)保護(hù)”原則 E.“依法辦事”原則

(50)上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（）

。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

B.登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額

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D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

E.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除

(51)我國目前的證券交易交割、交收方式（）

。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5

(52)股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有（）。

A.發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定 B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股說明書

E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書

(53)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（）。A.要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格 C.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表

D.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

E.聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

(54)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（）。

A.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B.停牌期間可以申報(bào)

C.停牌期間有可能發(fā)生申報(bào)撤銷 D.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)

(55)關(guān)于基金交易的說法正確的是（）。A.基金有封閉式基金和開放式基金之分

B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市

C.開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜中大網(wǎng)校

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臺(tái)轉(zhuǎn)讓

D.基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi) E.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

(56)業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（）A.保證正常交易原則

B.控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則 C.維護(hù)社會(huì)安定原則 D.及時(shí)報(bào)告、處置原則 E.保證流動(dòng)性原則

(57)證券營業(yè)部只能從事

（）。A.證券的代理買賣 B.證券的自營業(yè)務(wù)

C.代理還本付息、分紅派息 D.證券的代保管、簽證 E.代理登記開戶

(58)開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。

A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易

B.開放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的

C.開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

D.開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

E.開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

(59)證券交易的種類包括（）A.股票交易 B.認(rèn)股權(quán)證交易 C.可轉(zhuǎn)換債券交易 D.金融期貨交易 E.基金交易

(60)以下需辦理席位變更的情形包括（）。

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)

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(1)在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。

(2)因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

(3)未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。

(4)證券營業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。

(5)證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指政策風(fēng)險(xiǎn)。因此，政策風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)。

(6)組織、監(jiān)督證券交易是證券交易所的職能之一。

(7)基金的價(jià)格變化單位為0.001元。

(8)目前，我國國債交易采取的全價(jià)交易方式。（）

(9)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。

(10)在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競價(jià)交易場所的以盈利為目的的法人。

(11)證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。

(12)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國證券公司結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

(13)深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

(14)根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的約定，證券公司應(yīng)按每年末應(yīng)收賬款余額的0.3%差額提取壞賬準(zhǔn)備。

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(15)證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。

(16)在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。

(17)保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

(18)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

(19)在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。

(20)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間將由原來的交易日開市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。

(21)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

(22)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)期貨三種。

(23)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。

(24)在我國，證券交易所是不以營利為目的的公司制法人。

(25)對(duì)上級(jí)公司撥入的營運(yùn)資金，證券營業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值；對(duì)于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。

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(26)《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

(27)所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

(28)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

(29)買入申報(bào)價(jià)格高于市場即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。

(30)對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。

(31)目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。

(32)證券營業(yè)部對(duì)上級(jí)撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。

(33)證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)。

(34)在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。

(35)國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

(36)對(duì)于證券登記結(jié)算公司，其重要的原始憑證的保存期不得少于15年。

(37)按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(38)封閉式基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

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(39)我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

(40)證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

(41)合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，持有單個(gè)上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的10%。

(42)與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。

(43)標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

(44)存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價(jià)證券。

(45)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。

(46)在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%。

(47)證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。

(48)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值，不得超過該上市公司總市值的20%。

(49)按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

(50)我國證券交易始于1986年，首先在深圳起步。

(51)目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。

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(52)目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

(53)存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

(54)證券從業(yè)人員、證券管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得買賣國債、基金等。

(55)看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利。

(56)證券交易種類上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)重新具備了上市條件的，可以恢復(fù)上市。

(57)深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記3個(gè)工作日前進(jìn)行。

(58)深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請(qǐng)人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

(59)任何人都可成為證券交易的委托人。

(60)債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。

(61)派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)權(quán)利。

(62)證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。

(63)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

(64)股份發(fā)行登記采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預(yù)繳，比例配售”）發(fā)行新股時(shí)，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記的。

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(65)在我國證券市場的發(fā)展過程中，過去的債券柜臺(tái)交易市場就曾經(jīng)出現(xiàn)既采用自營買賣也采用委托買賣的方式。

(66)以券融資者不得將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購主體、回購場所的屬性決定的。

(67)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。

(68)根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。

(69)同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交。

(70)深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

答案和解析

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海證券交易所的股票交易改為實(shí)行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大網(wǎng)校

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(18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：

1、決策的自主性

2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

3、收益的不穩(wěn)定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳證券交易所（簡稱“深交所”）成立于1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大網(wǎng)校

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(61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)

(1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 認(rèn)股權(quán)證持有者在行權(quán)日期時(shí)才能以行權(quán)價(jià)格買入公司發(fā)行的股票從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公開原則是證券法的核心和精髓所在。公開原則不僅是證券發(fā)行和交易活動(dòng)應(yīng)遵循的基本原則之一，也是對(duì)證券市場進(jìn)行監(jiān)管的有效手段。美國法官布蘭迪斯有句名言：“陽光是最好的防腐劑，街燈是最好的夜警”，形象地說明了公開原則對(duì)于證券市場的重要性。由于證券市場是一個(gè)信息不對(duì)稱的市場，大多數(shù)投資者只能依靠從公開渠道所獲取的與證券有關(guān)的信息作出投資決策判斷，只有依法將與證券有關(guān)的一切真實(shí)信息向公眾公開，投資者在從事證券投資時(shí)，才能作出準(zhǔn)確的判斷。因此，信息公開既是投資者作出科學(xué)投資決策的前提，也是對(duì)證券發(fā)行人進(jìn)行監(jiān)管的有效方式。證券法的公開原則所包含的內(nèi)容是多方面的，凡是與證券和證券市場有關(guān)的一切活動(dòng)與信息都應(yīng)當(dāng)公開。既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開；也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開；既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開；也包括市場其他參與者的信息要公開，如大股東持股信息，中介機(jī)構(gòu)的承銷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為與信息等。就主體而言，所有證券市場的參與者，包括發(fā)行人，中介機(jī)構(gòu)，投資者，監(jiān)管者都應(yīng)當(dāng)遵循公開原則。但主要對(duì)象則是上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)證券法的公開原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。從公開的過程來看，包括發(fā)行公開、上市公開、上市后其信息持續(xù)公開。從公開的內(nèi)容看，主要是公司招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及經(jīng)營狀況和其他影響證券交易的重大事件(14):A,B,D,E 會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：1.遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)；2.遵守本所中大網(wǎng)校

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章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；3.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)；4.履行對(duì)本所的交易與交收義務(wù)；5.保證投資者的合法權(quán)益；6.維護(hù)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；7.按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；8.接受本所的監(jiān)管；9.其他相關(guān)的義務(wù)。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 債券市場上可交易所有流通債券、非流通債券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 買入期權(quán)后，可以放棄行權(quán)權(quán)利看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者買入的權(quán)利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 證券營業(yè)部在受理投資者證券帳戶掛失時(shí)收取工本費(fèi)和手續(xù)費(fèi)(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可將證券交易席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A股股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金公司向證券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 內(nèi)幕交易罪，是指評(píng)判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大網(wǎng)校

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(48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 證券交易分為場內(nèi)交易和場外交易交易的對(duì)象為資本證券，主要有：股票、債券、基金、金融衍生產(chǎn)品(60):A, B, C, D 交易席位的變更。會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X，并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)(1):0 只有B股按這比例罰款，其他的均按千分之一罰款(2):1(3):1(4):1(5):0 證券交易基本風(fēng)險(xiǎn)是指市場風(fēng)險(xiǎn)，通常所說的高風(fēng)險(xiǎn)也是指市場風(fēng)險(xiǎn)。(6):1 第十一條 證券交易所的職能包括：

（一）提供證券交易的場所和設(shè)施；

（二）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）接受上市申請(qǐng)、安排證券上市；

（四）組織、監(jiān)督證券交易；

（五）對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

（六）對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；

（七）設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；

（八）管理和公布市場信息；

（九）證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。(7):1 根據(jù)《深圳、上海證券交易所交易規(guī)則》第五十七條規(guī)定,自2003年3月3日起,滬深交易所將基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位由0.01元人民幣調(diào)整為0.001元人民幣。(8):0 目前我國債券交易采取的是凈價(jià)交易。(9):0 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。(10):0 證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律,經(jīng)政府證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進(jìn)行證券交易的有形場所。(11):0 證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級(jí)授權(quán)，分級(jí)決策，分級(jí)管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則。(12):0 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。(13):1 深圳證券交易所證券的托管制度為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限(14):1(15):1(16):0 根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可將證券交易席位分為普通席位和專用席位。普通席位（又稱“A股席位”）主要是指可從事A股股票、債券、基金等證券買賣的席位。專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金公司向證券公司租用的A股席位。中大網(wǎng)校

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(17):0 保證金帳戶是投資者用于證券賣賣的專用帳戶。(18):1(19):0(20):0 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間，自上午上市起停牌1個(gè)交易小時(shí)，十點(diǎn)半恢復(fù)交易。(21):0(22):1 金融期貨（Financial Futures）指是交易雙方在金融市場上，以約定的時(shí)間和價(jià)格，買賣某種金融工具的具有約束力的標(biāo)準(zhǔn)化合約。以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨一般分為三類，外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨。金融期貨作為期貨交易中的一種，具有期貨交易的一般特點(diǎn)，但與商品期貨相比較，其合約標(biāo)的物不是實(shí)物商品，而是傳統(tǒng)的金融商品，如證券；貨幣、匯率，利率等(23):1(24):0 在我國，證券交易所是不以營利為目的的會(huì)員制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 證券的收付稱為交割，資金的收付稱為交收。(35):0 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托憑證是指一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。(45):0(46):0 在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我國證券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家結(jié)算公司，只是分別在上海 深圳設(shè)立了分公司(52):0 還有企業(yè)債(53):0(54):0(55):0 中大網(wǎng)校

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(56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按天計(jì)算。(61):0 派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)是證券交易所會(huì)員的一項(xiàng)義務(wù)。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%應(yīng)為5%(68):0 根據(jù)席位的報(bào)盤方式，交易席位有有形席位和無形席位之分。(69):0(70):1

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第二篇：2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業(yè)資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

13．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產(chǎn)品

B．公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C．公司的法定業(yè)務(wù)范圍

D．公司的服務(wù)

14．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。

A．證券公司人員

B．會(huì)員高級(jí)管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會(huì)人員

17．下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為

C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券

18．下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監(jiān)管處罰

C．被采取監(jiān)管措施

D．遭受財(cái)產(chǎn)損失

19．下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規(guī)操作

B．信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障

C．內(nèi)部控制不嚴(yán)

D．違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20．對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權(quán)

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

13．【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。

14．【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5000萬元；經(jīng)營上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。

17．【答案詳解】A。A項(xiàng)應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。B

項(xiàng)受到監(jiān)管處罰是管理風(fēng)險(xiǎn)的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或 在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

20．【答案詳解】A。對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

第三篇：2008年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(四)-中大網(wǎng)校（寫寫幫整理）

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2008年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(四)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

第一部分：單選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

(1)根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認(rèn)購開始于（）日。A.R B.R+1 C.R－1 D.R+2

(2)證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（）的一致性審查。A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.預(yù)留印鑒 D.委托單

(3)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先 C.數(shù)量優(yōu)先 D.席位優(yōu)先

(4)上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有（）。A.申請(qǐng)材料送交日為T-5日前

B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前 C.公告刊登日為T日 D.最后交易日為T+5日

(5)證券經(jīng)紀(jì)商提供的咨詢服務(wù)不包括（）。A.上市公司的詳細(xì)資料 B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告

C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究 D.有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告

(6)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（）內(nèi)使投資組合比例符合約定。A.1個(gè)月

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B.3個(gè)月 C.6個(gè)月 D.12個(gè)月

(7)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括（）。A.口頭警示 B.罰款

C.約見談話

D.限制相關(guān)賬戶的交易

(8)以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。

A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C.將自營賬戶借給他人使用 D.委托其他證券公司代為買賣證券

(9)1999年7月1日，（）的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司管理辦法》 D.《證券交易所管理辦法》

(10)根據(jù)業(yè)務(wù)集中度管理的要求，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的（）。A.5% B.10% C.60% D.70%

(11)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（）計(jì)算。

A.發(fā)行價(jià)格 B.凈值 C.市值 D.面值

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(12)首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自（）起施行。A.2004年12月7日 B.2005年1月1日 C.2006年5月19日 D.2006年5月20日

(13)金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（）。A.金融期貨 B.金融期權(quán)合約 C.金融衍生工具 D.金融期貨合約

(14)關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券 B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券 C.投資者是買賣證券的主體 D.投資者是買賣證券的客體

(15)下列哪種情形不符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理規(guī)定（）。A.機(jī)房安裝獨(dú)立的空調(diào)設(shè)備 B.機(jī)房操作間與設(shè)備間分開

C.各類通訊線路和設(shè)備增加相應(yīng)的防雷設(shè)施 D.防雷保護(hù)地的接地電阻大于10歐姆

(16)對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每（）收市后計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五

(17)權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后。結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金（）人民幣。A.100萬元 B.200萬元 C.500萬元 D.1 000萬元

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(18)公開原則的核心要求是（）。A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì) B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息 C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布

(19)可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.12個(gè)月

(20)我國證券交易所沒有（）的職能。A.制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則 B.組織監(jiān)督證券交易

C.管理和公布市場信息

D.設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司

(21)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B.基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按一份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C.基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D.基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

(22)在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A.時(shí)間優(yōu)先 B.數(shù)量優(yōu)先 C.客戶優(yōu)先 D.價(jià)格優(yōu)先

(23)目前我國期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為（）。A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 B.平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 C.價(jià)格優(yōu)先和平倉優(yōu)先 D.申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先

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(24)（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A.財(cái)務(wù)管理 B.安全管理 C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

(25)證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng) B.申購和贖回的方式不同 C.是否上市交易 D.發(fā)行規(guī)模不同

(26)根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（）。A.流動(dòng)性 B.有效性 C.收益性 D.穩(wěn)定性

(27)進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A.20% B.50% C.100% D.200%

(28)證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.公平B.公正 C.安全 D.公開

(29)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始運(yùn)作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次中大網(wǎng)校

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集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1個(gè)月 B.三個(gè)月 C.6個(gè)月 D.9個(gè)月

(30)合格境外機(jī)構(gòu)投資者（）作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。A.可直接 B.應(yīng)由代理人 C.應(yīng)由托管人 D.通過交易所

(31)新中國證券交易市場出現(xiàn)的較為準(zhǔn)確的時(shí)期是（）。A.20世紀(jì)80年代初期 B.20世紀(jì)80年代中期 C.20世紀(jì)80年代末期 D.20世紀(jì)90年代初期

(32)債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（）計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A.1年期國債利率 B.約定回購利率 C.1年定期存款利率 D.活期存款利率

(33)企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括（）。A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B.法人證券賬戶卡

C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書 D.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件

(34)客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在（）開立并專門用于投資者的證券買賣交易。A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C.投資者的證券經(jīng)紀(jì)商 D.銀行

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(35)投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A.活期存款利率 B.流動(dòng)資金貸款利率 C.定期存款利率 D.固定資產(chǎn)貸款利率

(36)證券服務(wù)部必須由證券公司（）。A.聯(lián)營 B.委托經(jīng)營 C.獨(dú)立經(jīng)營 D.合伙經(jīng)營

(37)反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有（）。A.固定資本比率 B.流動(dòng)比率 C.資產(chǎn)負(fù)債率 D.資產(chǎn)利潤率

(38)證券營業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬出現(xiàn)問題的應(yīng)急措施是（）。A.手工轉(zhuǎn)賬

B.暫停交易

C.更換轉(zhuǎn)賬銀行

D.證券營業(yè)部為客戶墊付款項(xiàng)

(39)證券服務(wù)部可以經(jīng)營除（）以外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A.證券的代理買賣

B.客戶交易結(jié)算資金存取 C.代理分紅派息 D.證券代保管、鑒證

(40)下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事

B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實(shí)際控制人

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(41)受托人管理的全部受托投資持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該正券總股本的（）。A.5% B.8% C.10% D.20%

(42)以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.挪用客戶交易結(jié)算資金

B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào) C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托 D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

(43)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于l家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A.2% B.5% C.10% D.15%

(44)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有（）。

A.2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B.權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D.權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

(45)對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（）。A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

B.防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生 C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行 D.簡化操作手續(xù)

(46)下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，（）是正確的。A.同一時(shí)間申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

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(47)買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對(duì)買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。A.交易席位 B.證券賬戶 C.清算編號(hào) D.資金賬戶

(48)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。A.5 B.8 C.10 D.15

(49)證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1，10 B.2，20 C.3，30 D.5，50

(50)下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是（）。A.T日, 投資者申購

B.T+1日, 對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 C.T+3日，公布中簽率 D.T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果

(51)對(duì)于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在此指導(dǎo)意見施行后（）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A.5 B.15 C.20 D.30

(52)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）原則。A.合法性和真實(shí)性 B.合法性和同一性

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C.同一性和真實(shí)性 D.合法性和有效性

(53)債券買斷式回購交易也稱（）。A.封閉式回購 B.開放式回購 C.一次性回購 D.雙向回購

(54)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》 B.簽訂 《證券交易委托代理協(xié)議》

C.開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬 D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失

(55)在深圳證券交易所，特別席位不包括（）。A.國債、基金特別席位 B.股票質(zhì)押特別席位 C.境外B股特別席位 D.代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位

(56)2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A.90 B.180 C.360 D.365

(57)結(jié)算頭寸的利息，每（）結(jié)息一次。A.年 B.半年 C.季度 D.月

(58)結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中的主要內(nèi)容為（）。A.信息披露 B.收益分配 C.投資理念

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D.投資策略

(59)過去我國開放式基金是通過（）進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A.證券交易所交易系統(tǒng) B.證券交易所上市交易 C.金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)

D.基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

(60)上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為（）。A.2003年1月3日和2002年l2月30日 B.2002年12月3日和2003年1月30日 C.2003年l2月30日和2002年1月3日 D.2002年l2月30日和2003年1月3日

(61)申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（）。A.50億美元 B.100億美元 C.150億美元 D.200億美元

(62)清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A.交收 B.清算 C.成交 D.結(jié)算

(63)國內(nèi)外股票交易主要報(bào)價(jià)方式中下列哪種沒有（）。A.雙邊報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.口頭報(bào)價(jià)

(64)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

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D.最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

(65)下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是（）。A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

(66)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1倍以上5倍以下 B.3萬元以上30萬元以下 C.3萬元以上10萬元以下 D.1萬元以上10萬元以下

(67)標(biāo)準(zhǔn)券是由各種債權(quán)根據(jù)（）折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A.面值 B.市值 C.收益率 D.折算率

(68)融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A.1 000股(份)B.100股(份)C.1 000手 D.100手

(69)變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）過戶的行為。A.記名證券 B.不記名證券 C.無紙化證券 D.實(shí)物證券

(70)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1次日A公中大網(wǎng)校

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司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A.10% B.40% C.50% D.60%

(71)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（）。A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回 B.當(dāng)日買入的基金份額，同13可以贖回和賣出

C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D.當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

第二部分：多選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

(1)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上 B.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

C.最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元 D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

(2)下列有關(guān)公平原則的說法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方 B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇 D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

(3)滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。A.即時(shí)行情

B.各類日?qǐng)?bào)表 C.證券指數(shù)

D.證券交易公開信息

(4)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A.證券交易所 B.證券交易的對(duì)象 C.證券經(jīng)紀(jì)商 D.委托人

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(5)委托指令的基本要素包括（）。A.證券賬號(hào) B.證券品種 C.委托價(jià)格 D.買賣方向

(6)目前滬深證券交易所國債回購交易報(bào)價(jià)不采用（）。A.年收益率 B.國債面值

C.百元面值國債到期回購價(jià) D.回購期資金的利息收入

(7)證券公司發(fā)生融資融券交易交收違約的，登記結(jié)算公司有權(quán)采取的措施有（）。A.暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)

B.終止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施

C.提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其融資融券業(yè)務(wù)許可

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施

(8)以下屬于網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點(diǎn)的有（）。A.更多地采用詢價(jià)辦法

B.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，后再網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C.采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D.投資者的申購報(bào)價(jià)項(xiàng)在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間 E.為了維護(hù)老股東的利益，可設(shè)置優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

(9)目前證券公司風(fēng)險(xiǎn)檢查主要體現(xiàn)為（）。A.事先預(yù)警 B.制度建設(shè) C.實(shí)時(shí)監(jiān)控 D.事后檢查 E.內(nèi)部檢查

(10)自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（）。A.在上交所交易的人民幣普通股

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B.基金券 C.國債

D.非上市證券

(11)全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（）。A.換券 B.現(xiàn)金交割 C.提前贖回 D.拆借資金

(12)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A.授權(quán)人 B.受托人 C.委托人 D.代理人

(13)假設(shè)1-5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2口上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入資金5000萬元，4日上午補(bǔ)人資金5000萬元，5日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（）。A.該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元 B.該公司2 日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元 C.該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元 D.該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元

(14)給予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列（）情況。A.不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查

B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料

C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 D.偽造、變?cè)臁N毀交易記錄

(15)關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對(duì)于權(quán)證交收過程中的違約處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金 B.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的10%收取違約金 C.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證 D.結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以動(dòng)用其賣空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣空證券

E.結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證

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(16)取得證券交易所席位的條件是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.具有證券交易所的會(huì)員資格 C.繳納交易押金 D.繳納席位費(fèi)

(17)我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策 B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益 C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料 D.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度

(18)下列關(guān)于ETF的說法正確的有（）。A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合 B.追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù) C.可以在證券交易所掛牌上市交易 D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

(19)集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。A.證券公司 B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C.單個(gè)客戶 D.證券交易所

(20)證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)．發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。A.股東大會(huì) B.董事會(huì) C.監(jiān)事會(huì) D.投資決策機(jī)構(gòu)

(21)全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的（）。A.政府債券 B.中央銀行債券 C.企業(yè)債券 D.金融債券

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(22)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模 B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)

C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度

D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練

(23)根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，以下屬于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種的有（）天。A.1 B.3 C.14 D.28 E.63

(24)下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取不正確的是（）。

A.上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的l%o，起點(diǎn)為l元

B.深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)

C.上海證券交易所8股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元 D.目前免收基金交易過戶費(fèi)

(25)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取的措施有（）。A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

B.建立結(jié)算參與人的準(zhǔn)人系統(tǒng) C.建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D.建立數(shù)據(jù)備份機(jī)制 E.建立內(nèi)部控制機(jī)制

(26)根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（）。A.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C.特殊目的的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D.中大網(wǎng)校

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專項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 E.指向性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

(27)上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào) D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

(28)分紅派息公告內(nèi)容有（）。A.分紅派息比例 B.股權(quán)登記日 C.除權(quán)除息日 D.紅利發(fā)放日

(29)境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，允許使用的資金有（）。A.存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔存款 C.外幣現(xiàn)鈔

D.從境外匯人的外匯資金

(30)目前，我國滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布的交易信息是（）。A.即時(shí)行情 B.證券交易公開信息 C.證券指數(shù) D.各類日?qǐng)?bào)表 E.上市公司運(yùn)作情況

(31)買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合（）的申報(bào)為有效申報(bào)。

A.買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度 B.賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度

C.無賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的規(guī)定幅度 D.無買入申報(bào)的，賣出申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的規(guī)定幅度

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(32)根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A.即時(shí)交易 B.現(xiàn)貨交易 C.遠(yuǎn)期交易 D.期貨交易

(33)投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查 B.繳存足夠的交易資金

C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

(34)證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（）。A.法定代表人授權(quán)委托書

B.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證 C.證券賬戶自律管理承諾書 D.法定代表人證明書

(35)根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（），并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.投資者資金賬戶卡

B.委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證 C.其他能證明投資者身份的材料 D.投資者證券賬戶卡

(36)交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A.融資買人額 B.融資余額 C.融券賣出量 D.融券余量

(37)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（）。A.口頭或書面警示 B.罰款

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C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D.限制相關(guān)證券賬戶交易

(38)下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法，不正確的有（）。A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款 B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣

C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事，牛而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān) D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

(39)根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價(jià)結(jié)果可能有（）。A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日不成交

(40)根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)該給以拒絕辦理的委托有（）。A.保證收益的委托 B.全權(quán)委托

C.采取性用交易的委托

D.已經(jīng)辦理手續(xù)的記名債券委托 E.沒有辦理過戶手續(xù)的記名債券委托

(41)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行除具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的優(yōu)點(diǎn)外，還具有（）。A.市場性 B.安全性 C.連續(xù)性 D.穩(wěn)定性

(42)根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份機(jī)制，對(duì)交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機(jī)制主要為（）。A.雙向備份 B.異地備份 C.異人備份 D.實(shí)時(shí)備份

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E.多介質(zhì)備份

(43)以下指數(shù)中，屬于上海證券交易所目前公布的指數(shù)是（）。A.上證B股指數(shù) B.新上證指數(shù) C.上證100指數(shù) D.中小企業(yè)版指數(shù) E.上證基金指數(shù)

(44)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項(xiàng)，包括但不限于下列（）投資行為。

A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購

B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途 C.將集合汁劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于I家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%

(45)競價(jià)的結(jié)果包括（）。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交

(46)證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.存款賬戶 D.交易賬戶

(47)交易場所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式有（）。A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.電話報(bào)價(jià)

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(48)在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（）等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。A.風(fēng)險(xiǎn)警示 B.質(zhì)押 C.凍結(jié) D.待處理

(49)全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同可采用的書面形式包括（）。A.交易系統(tǒng)生成的成交單 B.電報(bào)、電傳、傳真 C.合同書 D.信件

(50)一般來說，證券交易所從（）方面規(guī)定入會(huì)的條件。A.證券公司的經(jīng)營范圍

B.證券公司承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力 C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì) D.證券公司的注冊(cè)資本

(51)以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是（）。A.股票 B.債券

C.可轉(zhuǎn)換債券 D.權(quán)證

(52)以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（）。A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度 C.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

(53)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。A.權(quán)益登記日T+3 B.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6 C.公告刊登日T D.公告刊登日T一1 E.答復(fù)日T一3

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(54)在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所 C.外匯交易中心

D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

(55)下列說法正確的有（）。

A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況 B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理 C.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料

D.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一

(56)上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A.控制風(fēng)險(xiǎn) B.保證安全 C.流動(dòng)性 D.保證履約

(57)以F屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A.政府機(jī)構(gòu) B.金融機(jī)構(gòu)

C.企業(yè)及事業(yè)法人 D.各類基金

(58)證券營業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（）。A.自營證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) B.對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) C.對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn) D.及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因

(59)全國銀行間市場買斷式回購對(duì)完善市場功能具有的意義是（）。A.有利于減低利率風(fēng)險(xiǎn)

B.有利于合理確定債券的價(jià)格 C.有利于金融市場流動(dòng)性管理 D.有利于債券交易方式的創(chuàng)新 E.有利于確定資金的價(jià)格

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第三部分：是非題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

(1)非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）

(2)結(jié)算系統(tǒng)參與人無對(duì)應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)的，可申請(qǐng)終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。（）

(3)全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。（）

(4)投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級(jí)交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。（）

(5)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。（）

(6)深圳證券交易所會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)1個(gè)或l個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到l個(gè)或l個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。（）

(7)客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。（）

(8)期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（）

(9)回購到期清算日9：O0．15：O0，融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。（）

(10)結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。（）

(11)在訂單匹配方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。（）

(12)根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，證券公司收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（）

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(13)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，形勢對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）

(14)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（）

(15)委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。（）

(16)投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（）

(17)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券交易所可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。（）

(18)客戶提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，其中任何一部分都可作為擔(dān)保物，擔(dān)保證券公司對(duì)客戶的融資融券債權(quán)。（）

(19)證券公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營業(yè)部未能按期開業(yè)前，中國證監(jiān)會(huì)不再受理其新設(shè)證券營業(yè)部的申請(qǐng)。（）

(20)證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（）

(21)證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）

(22)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù)。（）

(23)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。（）

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(24)在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無效。（）

(25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求。代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

(26)期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。（）

(27)在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，事先預(yù)警是證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察的一個(gè)方面。（）

(28)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立使投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間形成實(shí)質(zhì)上的委托代理關(guān)系。（）

(29)上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券的交易；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。（）

(30)質(zhì)押式回購的到期購回金額=購回價(jià)格×成交金額÷100。其中。購回價(jià)格=100元+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。（）

(31)對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。（）

(32)證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）

(33)債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動(dòng)用抵押債券。（）

(34)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。（）

(35)只有以國債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為債券交易。（）

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(36)證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（）

(37)非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。（）

(38)無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下lOOk或當(dāng)日己成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（）

(39)滬、深兩證券交易所推出的質(zhì)押式國債交易品種不同的有28天回購和273天回購。（）

(40)證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。（）

(41)1990年12月19日和1991年7月13日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。（）

(42)資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。（）

(43)由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。（）

(44)合格境外投資者的托管人應(yīng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。（）

(45)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除8股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，但不可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。（）

(46)因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。（）

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(47)股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）

(48)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）

(49)向證券交易所申請(qǐng)專用席位的經(jīng)營機(jī)構(gòu)，都須按證券交易所的規(guī)定遞交相應(yīng)的文件或材料。（）

(50)單只標(biāo)的證券的融券余量降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。（）

(51)證券自營業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。（）

(52)金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（）

(53)無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)，有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。（）

(54)上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）

(55)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（）

(56)證券服務(wù)部不得異地遷址或互換。（）

(57)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。（）

(58)根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（）

(59)中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購費(fèi)率，以申購當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購所得基金份額。（）

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(60)凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（）

(61)證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）

(62)中國結(jié)算深圳分公司對(duì)采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在其期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。（）

(63)在凈額清算過程中，清算價(jià)款時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算。（）

(64)證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（）

(65)在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）

(66)由于證券發(fā)行人提供的申請(qǐng)材料有誤導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。（）

(67)登記結(jié)算公司按照貨銀對(duì)付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。（）

(68)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

(69)單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣。（）

(70)清算交收中銀貨對(duì)付的主要目的是為了簡化手續(xù)，提高清算效率。（）

答案和解析

第一部分：單選題

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(1):B(2):D(3):B(4):D(5):D(6):C(7):B(8):A(9):A(10):A(11):C(12):B(13):B(14):D(15):D(16):B(17):B(18):C(19):B(20):A(21):A(22):D(23):B(24):D(25):A(26):C(27):D(28):D(29):B(30):C(31):B(32):B(33):D(34):C(35):A(36):C(37):D(38):A(39):B(40):B(41):C(42):B(43):C(44):D 中大網(wǎng)校

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(45):B(46):B(47):C(48):C(49):C(50):D(51):B(52):A(53):B(54):D(55):C(56):D(57):C(58):A(59):D(60):D(61):B(62):A(63):A(64):D(65):C(66):B(67):D(68):B(69):A(70):C(71):C 第二部分：多選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。(1):A, B, C(2):B, C(3):A, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B, C, D(6):B, C, D(7):A, B, C, D(8):A, B, C, D, E(9):A, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C(12):B, D(13):A, C, D(14):A, B, C(15):A(16):B, D 中大網(wǎng)校

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(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C(20):B, D(21):A, B, D(22):B, C, D(23):A, B, C, D, E(24):C(25):A, B, C, D, E(26):A, B(27):A, C(28):A, B, C, D(29):A, B, D(30):A, B, C(31):A, C, D(32):B, C, D(33):A, B, D(34):B, C(35):B, D(36):A, B, C, D(37):A, C, D(38):C(39):B, C, D(40):A, B, E(41):A, C(42):B, E(43):A, B, E(44):A, B, C, D(45):A, B, C(46):A, B(47):A, B, C(48):B, C(49):A, B, C, D(50):A, B, C(51):A, B(52):A, B, C(53):C, E(54):A, B, D(55):A, C, D(56):A, D(57):A, B, C, D(58):A, B, C, D(59):A, B, C, D, E 第三部分：是非題

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(45):0(46):0(47):0(48):1(49):1(50):0(51):1(52):0(53):1(54):0(55):1(56):1(57):1(58):1(59):1(60):1(61):1(62):1(63):0(64):0(65):1(66):0(67):1(68):1(69):1(70):0

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第四篇：2009年證券經(jīng)紀(jì)人證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷模擬題(一)-中大網(wǎng)校

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2009年證券經(jīng)紀(jì)人證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷模擬題(一)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

一、單選題(每小題0.5分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

(1)為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍要求，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守（）原則，即證券公司銷售的證券類金融產(chǎn)品和提供的服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與所了解的客戶的情況相適應(yīng)。A.審慎性 B.適應(yīng)性 C.專業(yè)化 D.個(gè)性化

(2)企業(yè)的（）決定了其盈利能力是高于還是低于行業(yè)平均水平，決定了其在行業(yè)內(nèi)的競爭地位。A.行業(yè)地位 B.經(jīng)營能力 C.產(chǎn)品質(zhì)量 D.創(chuàng)新能力

(3)公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的（）。A.大量化 B.真實(shí)化 C.公開化 D.多元化

(4)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書時(shí)提供虛假材料的懲罰措施是（）。A.自律組織的紀(jì)律處分 B.證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分 C.證券公司的紀(jì)律處分 D.行政處罰

(5)在實(shí)踐中，行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。將依法追究（）。A.民事責(zé)任 B.賠償責(zé)任 C.行政責(zé)任 D.刑事責(zé)任

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(6)股票價(jià)格的波動(dòng)方向叫做（）。A.趨勢 B.走勢 C.趨向 D.走向

(7)企業(yè)面對(duì)激烈的市場變化與嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性謀劃叫做（）。A.經(jīng)營戰(zhàn)略 B.經(jīng)營策略 C.營銷戰(zhàn)略 D.營銷策略

(8)深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A.9：30~11：30、13：O0~15：O0 B.9：15~11：30、13：00~15：O0 C.9：15~11：30、13：30~15：00 D.9：15~11：O0、13：00~15：00

(9)客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.對(duì)代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記 B.對(duì)被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

C.同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)，對(duì)代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行登記

D.同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記

(10)以牟取利益或者減少損失為目的，操縱證券、期貨市場獲得不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為，可能構(gòu)成（）。A.內(nèi)幕交易罪

B.操縱證券交易價(jià)格罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪 D.誘騙他人買賣證券罪

(11)全面營銷就是將產(chǎn)品、技術(shù)、管理、銷售、服務(wù)等公司經(jīng)營的各個(gè)方面都視為營銷的一個(gè)環(huán)節(jié)，由這些環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)為滿足客戶的需要服務(wù)的、完整的、有機(jī)的營銷整體，同時(shí)企業(yè)能與（）相契合，共生共榮。A.制度環(huán)境 B.社會(huì)環(huán)境 C.市場環(huán)境

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D.人文環(huán)境

(12)當(dāng)收盤價(jià)與開盤價(jià)相同時(shí)，K線會(huì)呈現(xiàn)（）。A.一字型 B.T字型 C.倒T字型 D.十字星

(13)委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式是（）。A.柜臺(tái)委托 B.電話委托

C.傳真委托和函電委托 D.自助終端委托

(14)市場營銷戰(zhàn)略是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其整體經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)，在充分預(yù)期和把握企業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部條件變化的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)（）的市場營銷所作的計(jì)劃。A.全局性和長期 B.整體性和長期 C.階段性和定期 D.發(fā)展性和定期

(15)編造并傳播影響證券交易的虛假信息屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.政治風(fēng)險(xiǎn)

(16)客戶對(duì)證券公司的整體印象和感受是指服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)因素中的（）。A.過程質(zhì)量 B.輸出質(zhì)量 C.物理質(zhì)量 D.合作質(zhì)量

(17)某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.O0元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為10.00元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（）。A.9.40元

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B.21.15元 C.8.60元 D.19.35元

(18)證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的，應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以（）的罰款。A.買賣股票等值以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.3倍以上5倍以下

(19)上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的開盤集合競價(jià)時(shí)間為（）。A.9：15~9：25 B.9：30~11：30 C.13：00~15：00 D.14：57~15：O0

(20)由于硬件設(shè)備(場地、設(shè)施、電腦、通訊設(shè)備等)的機(jī)型、容量、數(shù)量、運(yùn)營狀況及在業(yè)務(wù)高峰時(shí)的處理能力等方面不能適應(yīng)正常證券交易需要，不能有效及時(shí)地應(yīng)付突發(fā)事件而可能造成的經(jīng)濟(jì)損失屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。A.公司風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)

(21)專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的客戶類型是（）。A.保守型 B.穩(wěn)健型 C.積極型

D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型

(22)影響股票市場供給的最直接、最根本的因素是（）。A.上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 B.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 C.市場因素

D.上市公司數(shù)量

(23)國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（）。

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A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行 B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售 C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

(24)交易權(quán)限的技術(shù)載體是（）。A.交易單元 B.交易席位 C.交易委托 D.交易手續(xù)

(25)證券公司的主要收入來源是（）。A.承銷業(yè)務(wù)收入 B.自營業(yè)務(wù)收入 C.理財(cái)投資收入 D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入

(26)依法就暫停或終止上市公司股票上市交易行使決定權(quán)的機(jī)構(gòu)是（）。A.全國人民代表大會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券交易所

(27)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》，上海證券交易所通過競價(jià)交易買人股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量為（）。A.1股(份)或其整數(shù)倍 B.10股(份)或其整數(shù)倍 C.100股(份)或其整數(shù)倍 D.1000股(份)或其整數(shù)倍

(28)可以在上海證券交易所進(jìn)行大宗交易證券買賣的情況是（）。

A.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元美元 B.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元

D.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

(29)公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為，這體現(xiàn)出證券交易原則中的（）。

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A.公開原則 B.公平原則 C.公正原則 D.平等原則

(30)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.01元人民幣 B.0.001元人民幣 C.0.001美元

D.0.005元人民幣

(31)證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年

(32)我國的《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》是于（）頒布的。A.1993年9月 B.1993年10月 C.1997年9月 D.1997年10月

(33)規(guī)定證券公司股東的出資方式、對(duì)不良單位或者個(gè)人入股證券公司并濫用其股東權(quán)利損害證券公司及其客戶的利益的處罰措施、促進(jìn)新設(shè)證券公司人力資源保持良好狀況的規(guī)定等內(nèi)容，是《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》在（）方面對(duì)《證券法》進(jìn)行的明確和補(bǔ)充。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)

B.防范證券公司賬外經(jīng)營 C.證券公司市場準(zhǔn)人條件

D.對(duì)證券公司高管人員的監(jiān)管制度

(34)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的處罰，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.責(zé)令限期改正

B.情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬元以上50萬元以下罰款

C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證

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(35)證券結(jié)算的兩個(gè)方面是（）。A.成交和交收 B.結(jié)清和清算 C.成交和清算 D.清算和交收

(36)中華人民共和國國務(wù)院組成部門及其直屬機(jī)構(gòu)在職權(quán)范圍內(nèi)為執(zhí)行法律、法規(guī)而制定并發(fā)布的法律規(guī)范，叫做（）。A.國家法律 B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律規(guī)則

(37)股票市場供給的主體是（）。A.證券公司 B.上市公司 C.股票交易所 D.證券交易所

(38)制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，是（）的職責(zé)。A.國務(wù)院 B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國證監(jiān)會(huì)

(39)按照（）的不同，證券公司營銷可分為整體營銷、業(yè)務(wù)營銷和產(chǎn)品營銷等。A.營銷內(nèi)容 B.營銷方式 C.營銷渠道 D.營銷對(duì)象

(40)證券投資分析的（）直接決定了證券投資分析的質(zhì)量。A.信息 B.步驟 C.方法 D.結(jié)果

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(41)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1。如果次日A公司股票漲停，則權(quán)證次日可以上漲（）。A.1元 B.1.5元 C.2元 D.2.5元

(42)在不正當(dāng)競爭中，沒收違法所得和罰款屬于（）。A.民事法律責(zé)任 B.賠償法律責(zé)任 C.行政法律責(zé)任 D.刑事法律責(zé)任

(43)新《證券法》自（）起實(shí)施。A.2005年1月1日 B.2006年1月1日 C.2007年1月1日 D.2008年1月1日

(44)證券公司接受客戶委托在其資金賬戶內(nèi)資金不足的情況下買入證券，是一種（）行為。A.買空 B.賣空 C.正常買賣

D.以上說法都不對(duì)

(45)證券公司作為金融服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行證券買賣，證券買賣行為應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)。A.證券公司

B.證券公司營銷人員 C.證券經(jīng)紀(jì)人 D.客戶

(46)全面營銷最核心的觀念是（）。

A.企業(yè)整個(gè)經(jīng)營活動(dòng)都要以客戶滿意度為指針，從顧客的角度出發(fā)考慮問題 B.企業(yè)整個(gè)經(jīng)營活動(dòng)都要以利潤為指針，從企業(yè)的利益出發(fā)考慮問題

C.企業(yè)整個(gè)經(jīng)營活動(dòng)都要以行業(yè)發(fā)展為指針，從行業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)考慮問題

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D.企業(yè)整個(gè)經(jīng)營活動(dòng)都要以和諧社會(huì)為指針，從整個(gè)社會(huì)出發(fā)考慮問題

(47)行業(yè)分析和區(qū)域分析是（）層次的分析。A.微觀 B.宏觀 C.中觀

D.以上說法都不對(duì)

(48)證券公司為了提高競爭力，根據(jù)客戶的需求提供的有形或無形服務(wù)是（）。A.附加服務(wù) B.無形服務(wù) C.核心服務(wù) D.有形服務(wù)

(49)我國證券交易所規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為（）。A.“每股價(jià)格” B.“每份基金價(jià)格”

C.“每百元面值債券的價(jià)格” D.“每百元資金到期年收益”

(50)關(guān)于對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人建議投資者持有或拋售某種股票造成嚴(yán)重?fù)p失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B.內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為人給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.證券發(fā)行人及履行保薦職責(zé)的證券公司因虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.上市公司的收購人或者控股股東利用收購損害上市公司及其他股東臺(tái)法權(quán)益、造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(51)金融機(jī)構(gòu)保障客戶的合法權(quán)益，遵循（），是現(xiàn)代金融業(yè)的基本原則。A.公平交易原則 B.合理收費(fèi)原則 C.誠實(shí)信用原則 D.保密原則

(52)市場營銷理論的中心是（）。A.客戶 B.產(chǎn)品 C.交換

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D.市場

(53)由于證券價(jià)格變化的趨勢是有方向的，因而可以用直線將這種趨勢表示出來，這樣的直線稱為（）。A.K線 B.切線 C.趨勢線 D.軌道線

(54)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的不正當(dāng)競爭中，“擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名，引人誤認(rèn)為是他人的商品”屬于（）。A.混淆行為 B.虛假廣告行為 C.侵犯商業(yè)秘密行為 D.商業(yè)誹謗行為

(55)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》，深圳證券交易所通過競價(jià)交易買人債券的申報(bào)數(shù)量為（）。

A.1張或其整數(shù)倍 B.10張或其整數(shù)倍 C.100張或其整數(shù)倍 D.1000張或其整數(shù)倍

(56)通常情況下，證券類金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益（）。A.呈反比 B.呈正比 C.不相關(guān)

D.以上說法都不對(duì)

(57)K線的上影線的上端頂點(diǎn)表示一日的（），下影線的下端頂點(diǎn)表示一日的（）。A.最高價(jià)、最低價(jià) B.最低價(jià)、最高價(jià) C.開盤價(jià)、收盤價(jià) D.收盤價(jià)、開盤價(jià)

(58)根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可分為（）。A.普通席位和專用席位 B.代理席位和自營席位

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C.有形席位和無形席位 D.普通席位和特別席位

(59)在存在漲跌停板制度時(shí)，當(dāng)一只股票一開盤就封死在漲跌停板上，而且一天都不打開時(shí)，K線圖會(huì)呈現(xiàn)出（）。A.T字型 B.倒T字型 C.一字型 D.十字星

(60)操縱證券交易價(jià)格罪的懲罰措施是（）。A.證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律處分 B.行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分 C.行政處罰 D.刑事處罰

(61)可向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位的公司是（）。A.保險(xiǎn)公司 B.資本管理公司 C.財(cái)務(wù)公司

D.基金管理公司

(62)為了進(jìn)一步規(guī)范營銷行為，提高證券公司營銷人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，逐步建立具有一定專業(yè)水平的營銷隊(duì)伍，以促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益的做法是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員須取得從業(yè)資格 B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)與管理 C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的誠信信息管理 D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的行為規(guī)范

(63)投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（）。A.開戶 B.成交 C.結(jié)算 D.委托

(64)客戶是否對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽字確認(rèn)，將是（）的一項(xiàng)重要內(nèi)容。A.非現(xiàn)場檢查 B.現(xiàn)場檢查

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C.非現(xiàn)場抽查 D.現(xiàn)場抽查

(65)投資者通過一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金是（）。A.申購 B.贖回 C.買入 D.賣出

(66)金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)處（）罰款。

A.20萬元~1000萬元 B.20萬元~500萬元 C.50萬元~500萬元 D.50萬元~1000萬元

(67)我國《上市公司行業(yè)分類指引》以上市公司（）為分類標(biāo)準(zhǔn)，采用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表數(shù)據(jù)。A.注冊(cè)資本 B.股票價(jià)值 C.營業(yè)收入 D.凈資產(chǎn)價(jià)值

(68)一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場銷售總量的比例叫做（）。A.市場占有率 B.市場銷售率 C.行業(yè)占有率 D.行業(yè)銷售率

(69)我國《上市公司行業(yè)分類指引》以（）為基本分類單位，規(guī)定了上市公司分類的原則、編碼方法、框架及其運(yùn)行與維護(hù)制度。A.上市公司

B.在中國境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司 C.在國外證券交易所掛牌交易的上市公司

D.在中國境外證券交易所掛牌交易的上市公司

(70)某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，則中大網(wǎng)校

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交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（）。A.1.79元 B.1.86元 C.1.89元 D.1.96元

(71)服務(wù)產(chǎn)品的特質(zhì)是（）。A.無形性 B.不可分性 C.差異性 D.雙向性

(72)目前，許多第三世界國家的市場營銷管理觀念仍然處于（）階段。A.生產(chǎn)觀念 B.產(chǎn)品觀念 C.銷售觀念

D.市場營銷觀念

(73)深圳證券交易所，配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為（）。A.5個(gè)工作日 B.4個(gè)工作日 C.3個(gè)工作日 D.2個(gè)工作日

(74)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的綱領(lǐng)是（）。A.守法合規(guī) B.友好合作 C.誠實(shí)信用 D.專業(yè)勝任

(75)深圳證券交易所發(fā)布《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的時(shí)間是（）。A.2004年12月 B.2005年12月 C.2006年12月 D.2007年12月

(76)美國采用最廣泛的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷方式是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人模式

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B.折扣經(jīng)紀(jì)商模式 C.綜合模式 D.混業(yè)模式

(77)金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份時(shí)，如第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。A.第三方 B.金融機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)與第三方共同 D.以上說法都不對(duì)

(78)2005年，我國《證券法》修改的一項(xiàng)重要內(nèi)容是（）。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

B.在國家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理

C.國家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督

D.對(duì)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查、查封、扣押、調(diào)查等職權(quán)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員的義務(wù)、責(zé)任等作出具體規(guī)定

(79)地理范疇上的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)及其輻射范圍叫做（）。A.經(jīng)營范圍 B.經(jīng)營區(qū)位 C.經(jīng)濟(jì)范圍 D.經(jīng)濟(jì)區(qū)位

(80)金融機(jī)構(gòu)辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內(nèi)的累計(jì)交易超過規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu) B.工商管理部門 C.反洗錢信息中心 D.公安機(jī)關(guān)

二、不定項(xiàng)選擇題(每小題1分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求。)

(1)證券經(jīng)紀(jì)商的作用表現(xiàn)在（）。A.創(chuàng)造證券公司利潤 B.充當(dāng)證券買賣的媒介

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C.提供信息咨詢服務(wù)

D.分擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

(2)當(dāng)（），三價(jià)相等時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)T字型k線圖。A.開盤價(jià) B.收盤價(jià) C.最高價(jià) D.最低價(jià)

(3)在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括（）。

A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則，乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委 托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

D.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)

(4)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管對(duì)于規(guī)范證券市場運(yùn)行的意義有（）。A.切實(shí)保障廣大投資者利益的需要 B.維護(hù)市場良好秩序的需要

C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

(5)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為（）。A.整數(shù)委托 B.零數(shù)委托 C.買進(jìn)委托 D.賣出委托

(6)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D.利用證券資金賬戶為客戶存取、塒轉(zhuǎn)期貨保證金

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(7)在我國，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送股票的人員包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)人

B.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員 C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

D.法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員

(8)金融機(jī)構(gòu)有（）行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬元以上50萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處1萬元以上5萬元以下罰款。A.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的 B.與同類金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易的 C.違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的 D.拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的(9)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定合同應(yīng)由專人講解，講解的內(nèi)容主要是（）。A.公司概況 B.產(chǎn)品種類 C.業(yè)務(wù)規(guī)則 D.合同內(nèi)容

(10)產(chǎn)品的市場占有情況在衡量公司產(chǎn)品競爭力方面占有重要地位，通常可以從公司產(chǎn)品（）進(jìn)行考察。A.售后反饋投訴

B.銷售市場的地域分布情況 C.在同類產(chǎn)品市場上的占有率 D.零售與批量銷售的比例

(11)關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人的責(zé)任劃分，以下說法正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 B.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 C.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 D.證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司授權(quán)范圍外的行為，由證券經(jīng)紀(jì)人依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

(12)證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須（）。A.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托

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C.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 D.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

(13)社會(huì)營銷觀念的決策主要由（）組成。A.用戶需求 B.用戶利益 C.企業(yè)利益 D.社會(huì)利益

(14)在深圳證券交易所，席位的類型包括（）。A.專用席位 B.A股普通席位 C.B股席位 D.特別席位

(15)K線是一條柱狀的線條，由（）組成。A.影線 B.陽線 C.陰線 D.實(shí)體

(16)職業(yè)道德與行為規(guī)范的區(qū)別主要有（）。

A.從表現(xiàn)形式來看，職業(yè)道德內(nèi)容相對(duì)原則和抽象，主要存在于從業(yè)人員的意識(shí)之中并通過其言行表現(xiàn)出來，而行為規(guī)范主要表現(xiàn)為相關(guān)的法律法規(guī)，通常有明確的內(nèi)容 B.職業(yè)道德是行為規(guī)范的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和推動(dòng)力量，是行為規(guī)范的有益補(bǔ)充

C.從調(diào)整的范圍來看，職業(yè)道德涉及的范圍既有從業(yè)人員的行為，又有其主觀動(dòng)機(jī)，而行為規(guī)范主要調(diào)整從業(yè)人員的行為，一般不處罰其主觀過錯(cuò)

D.從約束機(jī)制來看，職業(yè)道德主要靠社會(huì)輿論和傳統(tǒng)的力量以及人們的自律來維持，而行為規(guī)范則由法律法規(guī)來保障實(shí)施

(17)我國證券市場的自律性組織主要是（）。A.中國證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券公司

(18)可以有效地檢查營銷計(jì)劃執(zhí)行情況的工具是（）。A.業(yè)務(wù)增長額分析

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B.市場份額分析

C.營銷費(fèi)用——業(yè)務(wù)增長額分析 D.不受貸款銀行的條件限制

(19)證券公司預(yù)先對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾，是一種（）行為。

A.操縱市場 B.內(nèi)幕交易 C.不正當(dāng)競爭 D.欺詐客戶

(20)目前我國證券市場的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A.政府機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)和事業(yè)法人 C.金融機(jī)構(gòu) D.各類基金

(21)關(guān)于上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)舊程安排表的表述，正確的是（）。A.公告刊登日(T日)B.權(quán)益登記日(T+3日)C.除息日(T+4日)D.發(fā)放日(T+8日)

(22)公司的相關(guān)利益者包括（）等主要利益相關(guān)者。A.員工 B.債權(quán)人 C.供應(yīng)商 D.客戶

(23)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所需要予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為包括（）。

A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券

B.以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易．

C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

D.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

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(24)證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是（）。A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告

C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

D.公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議

(25)上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為（）。A.9：30~11：30 B.13：00~15：30 C.9：15~11：30 D.13：15~15：30

(26)證券公司直接營銷渠道包括（）。A.傳統(tǒng)的證券公司營業(yè)部的直接銷售 B.通過經(jīng)紀(jì)人銷售 C.通過直接郵寄宣傳單

D.證券公司的營銷人員直接銷售

(27)根據(jù)《監(jiān)管條例》規(guī)定，證券公司在銷售證券金融類產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。A.了解客戶原則 B.適當(dāng)性原則 C.“三公”原則 D.誠實(shí)守信原則

(28)欺詐客戶的類型包括（）。A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金 C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

(29)證券市場中主要存在（）。A.多頭 B.空頭 C.持股者 D.持幣者

(30)在上海證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)包括（）。

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A.上證A股指數(shù) B.上證B股指數(shù) C.上證基金指數(shù) D.中小企業(yè)板指數(shù)

三、判斷題(每小題0.5分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X。)

(1)我國實(shí)行的是地方分權(quán)型的證券市場監(jiān)督管理模式，設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局和9個(gè)稽查局，分別執(zhí)行對(duì)各地的證券市場行政監(jiān)督管理職能。（）

(2)市場營銷觀念認(rèn)為，企業(yè)的任務(wù)是確定目標(biāo)市場需求、欲望和利益，并且在保持和增進(jìn)消費(fèi)者和社會(huì)福利的情況下，比競爭者更有效率地向目標(biāo)市場提供產(chǎn)品和服務(wù)。（）

(3)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)無權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。（）

(4)支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時(shí)阻止股價(jià)朝一個(gè)方向繼續(xù)運(yùn)動(dòng)，同時(shí)又有徹底阻止股價(jià)按原方向變動(dòng)的可能。（）

(5)心理因素的具體變量包括投資者追求的利益、購買渠道、購買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠度等。（）

(6)在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。（）

(7)無論K線的組合多復(fù)雜，都由最后一根K線相對(duì)于前面K線的位置來判斷多空雙方的實(shí)力大小。（）

(8)穩(wěn)健型客戶的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)流動(dòng)性。（）

(9)證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。（）

(10)深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競價(jià)。（）

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(11)在市場波動(dòng)的主要趨勢(以上升趨勢為例)中，市場價(jià)格達(dá)到頂峰后出現(xiàn)的又一個(gè)累積期，這一階段結(jié)束的標(biāo)志是下降趨勢，并又回到累積期。（）

(12)委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直至有效期結(jié)束。如委托人變更或撤銷委托，證券經(jīng)紀(jì)商也應(yīng)立即將變更指令傳至證券交易所的交易系統(tǒng)電腦主機(jī)。（）

(13)促銷是指企業(yè)利用各種信息載體與目標(biāo)市場進(jìn)行溝通的傳播活動(dòng)，包括廣告、人員推銷、營業(yè)推廣與公共關(guān)系等。（）

(14)“4P”和“7P”營銷組合是以追求客戶滿意為目標(biāo)的。（）

(15)零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。（）

(16)股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)到證券登記結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。（）

(17)市場營銷是個(gè)人通過創(chuàng)造，提供出售，并同他人交換產(chǎn)品和價(jià)值，以滿足其欲望和需要的一種市場交易過程。（）

(18)上海證券交易所的會(huì)員及上海證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，若要進(jìn)入上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的，需要向上海證券交易所申請(qǐng)取得相應(yīng)席位，即成為上海證券交易所的交易參與人。（）

(19)權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%。（）

(20)第三方存管制度的引入可以在一定程度上防范經(jīng)紀(jì)商挪用投資者交易結(jié)算資金的現(xiàn)象，從而起到保護(hù)投資者利益的作用。（）

(21)“證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)”，此條例提出了了解客戶的原則。（）

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(22)波浪理論認(rèn)為股票的價(jià)格運(yùn)動(dòng)遵循波浪起伏的規(guī)律，數(shù)清楚了各個(gè)浪就能準(zhǔn)確地預(yù)見到跌勢已接近尾聲，牛市即將來臨；或是牛市已到了強(qiáng)弩之末，熊市即將來到。（）

(23)分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（）

(24)技術(shù)分析法和基本分析法分析股價(jià)趨勢的基本點(diǎn)是不同的，因此在實(shí)際應(yīng)用時(shí)，要盡量避免把技術(shù)分析與基本分析結(jié)合起來使用。（）

(25)會(huì)員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，可以通過同一個(gè)交易單元進(jìn)行。（）

(26)證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為，就是公司的目標(biāo)市場選擇。（）

(27)無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下50%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。（）

(28)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶促成的表現(xiàn)形式為：客戶選擇該證券公司作為其證券交易的經(jīng)紀(jì)商并接受證券公司的服務(wù)。（）

(29)在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理理資金清算與交收（）

(30)證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)可以暫時(shí)挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。（）

答案和解析

一、單選題(每小題0.5分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)(1):B(2):A(3):C(4):A(5):D(6):A 中大網(wǎng)校

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(7):A(8):B(9):D(10):B(11):C(12):D(13):A(14):A(15):A(16):D(17):C(18):A(19):A(20):C(21):C(22):A(23):C(24):A(25):D(26):D(27):C(28):A(29):C(30):A(31):C(32):A(33):C(34):D(35):D(36):C(37):B(38):C(39):A(40):C(41):D(42):C(43):B(44):A(45):D(46):A(47):C(48):A(49):A(50):A 中大網(wǎng)校

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(51):C(52):C(53):C(54):A(55):B(56):B(57):A(58):C(59):C(60):D(61):D(62):A(63):D(64):B(65):B(66):C(67):C(68):A(69):B(70):B(71):A(72):A(73):A(74):A(75):C(76):A(77):B(78):D(79):D(80):C

二、不定項(xiàng)選擇題(每小題1分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或多項(xiàng)符合題目要求。)(1):B, C(2):A, B, C(3):A, B, C, D(4):A, B, C, D(5):A, B(6):A, B(7):B, C, D(8):A, C, D(9):C, D(10):B, C(11):A, D(12):A, B, C, D 中大網(wǎng)校

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(13):A, B, C, D(14):B, C, D(15):A, D(16):A, C, D(17):B, C(18):A, B, C(19):C, D(20):A, B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, B, C, D(24):A, B, C, D(25):A, B(26):A, C, D(27):A, B(28):A, B, C, D(29):A, B, C, D(30):A, B, C

三、判斷題(每小題0.5分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選X。)(1):0(2):0(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):0(9):1(10):1(11):1(12):1(13):1(14):0(15):1(16):1(17):0(18):0(19):1(20):1(21):0(22):1(23):1(24):0(25):0 中大網(wǎng)校

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(26):1(27):0(28):1(29):1(30):0

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第五篇：2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷-中大網(wǎng)校

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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前押密試卷(1)總分：100分

及格：60分

考試時(shí)間：120分

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

(1)（）是正確的。

(2)不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是（）。

(3)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是（）。

(4)證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交Et后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。

(5)投資者一般由（）代為辦理清算交割、交收。

(6)下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

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(7)在報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

(8)（）不屬于交易費(fèi)用。

(9)公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。

(10)綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。．

(11)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

(12)折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。

(13)（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

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(14)國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。

(15)對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是（）。

(16)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。

(17)證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

(18)關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（）。

(19)不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（）

(20)（）是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

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(21)（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。

(22)上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

(23)新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。

(24)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是（）。

(25)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。

(26)以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

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(27)召開股東大會(huì)的上市公司要提前（）天刊登公告。

(28)商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（）。

(29)回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（）電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

(30)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1．60元；而權(quán)證次13可以上漲或下跌的幅度為（）元。

(31)證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于(．)平方米。

(32)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近（）年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)情形。

(33)下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（）。

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(34)對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是（）。

(35)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起（）內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長期不得超過（）。

(36)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。

(37)中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（）內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

(38)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則是（）。

(39)下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

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(40)下列說法錯(cuò)誤的是（）。

(41)T+3滾動(dòng)交收適用于（）。

(42)融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：股東人數(shù)不少于（）。

(43)以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（）。

(44)債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。

(45)以下不屬于證券自營買賣對(duì)象的是（）。

(46)上海證券交易所A股交易又改為A+1交收制是在()。

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(47)證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場所。

(48)下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

(49)根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（）設(shè)立的原則。

(50)在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。

(51)（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

(52)某投資者贖回上市開放式基金5萬份基金單位，持有時(shí)間為2年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.6%，假設(shè)當(dāng)日基金單位凈值為1.55元，其可得凈贖回金額為（）元。

(53)全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的相同。

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(54)因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（）。

(55)下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。

(56)（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

(57)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

(58)特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（）。

(59)我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。

(60)證券回購交易從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（）。

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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

(1)證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。

(2)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。

(3)下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是（）。

(4)《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制有（）。

(5)證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。

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(6)集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。A.成交量最大B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

(7)三級(jí)清算模式包含（）。

(8)最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（）。

(9)以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法正確的是（）。

(10)三級(jí)清算模式包含（）。

(11)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（）。

(12)證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。

(13)證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。

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(14)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。

(15)證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

(16)下列關(guān)于ETF的說法中錯(cuò)誤的是（）。

(17)按照公開原則，投資者對(duì)于所購買的證券可以進(jìn)行（）的了解。

(18)違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以l0萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

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(19)集合資產(chǎn)管理合同由（）共同簽署。

(20)證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。

(21)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

(22)下述（）說法是正確的。

(23)證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。

(24)按開設(shè)證券賬戶的投資主體分類，可分為（）類型。

(25)在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括（）。

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(26)上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）。

(27)在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

(28)禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。

(29)證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（）。

(30)證券營業(yè)部只能從事（）。

(31)上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）日。

(32)在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。

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(33)以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（）。

(34)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有（）。

(35)證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

(36)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，合格境外投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的額度外可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

(37)證券回購二次清算的步驟包括（）。

(38)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕交易。A．以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C．在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大中大網(wǎng)校

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量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票“的事實(shí)，建議他人買賣該股票E.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

(39)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國，法律允許其開立股票賬戶的有（）。

(40)轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。

三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)

(1)在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。（）

(2)證券交割和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。（）

(3)個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶（）

(4)自2005年7月起我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行，此前開放式基金的申購和贖回都是在場外進(jìn)行的。（）

(5)證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）

(6)證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（）

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(7)非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。（）

(8)證券營業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。（）

(9)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。（）

(10)按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。（）

(11)證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)}昆合操作是市場操縱行為之一。（）

(12)理事會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（）

(13)資金透支是交割中的禁止行為。（）

(14)“共同對(duì)手方”是指在證券交易中既買人證券、又賣出證券的同一個(gè)交易者。（）

(15)流動(dòng)性是證券交易的特征之一。（）

(16)可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。（）

(17)特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。（）

(18)我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。（）

(19)股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。（）

(20)證券的柜臺(tái)自營買賣交易量較小，比較分散。（）

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(21)未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。（）

(22)基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間長短設(shè)置贖回費(fèi)率。（）

(23)境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。（）

(24)在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。（）

(25)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

(26)經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）

(27)銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。（）

(28)系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。（）

(29)根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者賬戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。（）

(30)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算杌構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。（）

(31)委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。（）

(32)我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）

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(33)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）

(34)證券市場有效性包括高效率和低成本兩方面的要求。（）

(35)3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。（）

(36)競價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。（）

(37)信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（）

(38)深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）

(39)債券回購交易的方式與股票交易的方式一致（）

(40)如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）

(41)證券市場的開戶就是指開立資金賬戶。（）

(42)屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。（）

(43)期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。（）

(44)加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。（）

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(45)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）。

(46)金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股指期貨三種。（）

(47)最低備付可用于完成交收，但不能劃出。（）

(48)機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米。（）

(49)投資者在配股繳款時(shí)只能申報(bào)一次，而且不可以撤單。（）

(50)機(jī)房的使用面積(不包括不問斷電源放置面積)不得小于30平方米。（）

(51)辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。（）

(52)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。（）

(53)證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（）

(54)交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，并不代表整個(gè)交易過程的結(jié)束。（）

(55)證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。（）

(56)所有綜合類證券公司都可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（）

(57)債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對(duì)應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（）

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(58)自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）

(59)上海交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。（）

(60)證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（）

答案和解析

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)(1):C(2):D(3):C(4):D(5):C(6):D(7):A(8):C(9):B(10):B(11):C(12):B(13):A(14):D(15):D(16):B(17):C(18):D(19):D(20):C(21):C(22):A(23):C(24):C(25):B 自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性 收益的不確定性 交易風(fēng)險(xiǎn)性 此題應(yīng)選B(26):A(27):D(28):D(29):C 中大網(wǎng)校

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(30):C(31):B(32):A(33):A(34):C(35):B(36):C(37):B 第八十二條 中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后二個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。（本解析由安寶藍(lán)提供）(38):B(39):D(40):C(41):D(42):D(43):D(44):B(45):B(46):B(47):B(48):D(49):B(50):A(51):B(52):B(53):D(54):B(55):A(56):A(57):B(58):B(59):C(60):C

二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)(1):B, C(2):A, B, C, D(3):A, B, C, D, E(4):A, C(5):A, B, C, D, E(6):A,C,D(7):A, B, C, D 中大網(wǎng)校

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(8):A, C, D(9):A, B, C, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B(13):A,C,D,E(14):A, B, C, E(15):A, B, C, D(16):A, B, E(17):A, B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, B, C 證券公司

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 單個(gè)客戶(20):B, C, D(21):A, B, C, D(22):A, B, C, D(23):A, D, E(24):A, B, C, E 我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按交易場所劃分，二是按賬戶用途劃分。題目不知所云。（本解析由黑影隨行提供）(25):A, B, C(26):A, B, E(27):A, B, C, D(28):A, C, D(29):A, B(30):A, C, D, E(31):C, D(32):A, C(33):A, B, D(34):A, B, C, D(35):A,B,C,D(36):C, D, E(37):A, C(38):B,E(39):A(40):A, C, D

三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)(1):0(2):0(3):0(4):1 中大網(wǎng)校

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(5):1(6):0(7):1(8):1(9):1(10):1(11):0(12):0(13):0(14):0(15):1(16):0 債券和期權(quán)的雙重性(17):0(18):0(19):1(20):1(21):1(22):0(23):1(24):0(25):1(26):1(27):1(28):1(29):0(30):0(31):1(32):0(33):0(34):1(35):0(36):1(37):0(38):1(39):0(40):1(41):0(42):0(43):0(44):1(45):1(46):1(47):1(48):1 中大網(wǎng)校

“十佳網(wǎng)絡(luò)教育機(jī)構(gòu)”、“十佳職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”

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(49):0(50):1(51):1(52):1(53):0(54):0(55):0(56):0(57):1(58):1(59):0(60):0

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