第一篇：2012年證券從業資格考試《證券交易》全真模擬題三(含答案解析)1

2012年證券從業資格考試《證券交易》全真模擬題三（含答案詳解）

（供2011年9月-2012年6月考試用）

一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）

1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式開業。

A．1990年12月和1991年7月 B．1990年11月和1991年4月 C．1990年11月和1991年2月 D．1990年12月和1990年11月

2.通過滬深證券交易系統進行投票，其操作類似于（）A．股票買賣 B．申購配股權證 C．現金紅利發放 D．新股申購

3.一般來說，信用等級最高的債券是（）。

A．金融債券 B．公司債券 C．可轉換債券 D．政府債券

4.上海證券交易所，債券買斷式回購交易單筆申報數量最大（）。

A．不超過500手 B．不超過1000手 C．不超過5萬手 D．沒限制

5.電話自動委托的身份確認由（）控制。

A．委托人 B．密碼 C．營業部 D．受托人

6.關于證券經紀商，以下說法錯誤的是（）。

A．證券經紀商要充當證券買賣的媒介 B．證券經紀商有責任向客戶提供咨詢服務 C．證券經紀商是證券價格的決定者

D．證券經紀商不保證投資者申報指令一定能成交 7.投資者進行證券交易的先決條件是（）A．開立保證金賬戶 B．銀行擔保

C．開立證券賬戶 D．獲得合法證明

8.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應當至少每(向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。A．1個月 B．2個月)

C．3個月 D．半年

9.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的自營帳戶應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案。A．2 B．3 C．5 D．10 10.證券經紀商和客戶之間的關系是（）A．從屬 B．依附

C．委托代理 D．互相制約

11.深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券上市首日在連續競價時間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A．10% B．30% C．5% D．20% 12.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，則已計息天數是（）天。A．165 B．166 C．167 D．168 13.目前，通過證券交易所達成的交易，多采用（）方式。

A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．多邊全額清算 D．雙邊全額清算

14.根據現行制度規定，上海證券交易所法人結算是指證券公司以法人名義直接在（）開立資金結算帳戶，專門用于辦理其所屬機構證券交易的清算和交收。

A．中國人民銀行 B．開戶銀行

C．中國證券登記結算公司上海分公司 D．上海證券交易所

15.（）是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格為其申報價格。

A．本方最優價格申報 B．對手方最優價格申報 C．即時成交剩余撤銷申報 D．全額成交或撤銷申報

16.全國銀行間市場債券回購交易單位為（）債券結算單位為（），資金清算單位為（）。A．萬元

元

萬元 B．萬元

元

元 C．萬元

萬元

萬元 D．萬元

萬元

元 17.（），《中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則》經中國證監會批準發布，并自發布之日起實施。A．2006年1月 B．2006年7月 C．2007年1月

18.D．2007年6月國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為（）。

A．R日14：00 B．R+1日12：00 C．R+1日14：00 D．R+2日12：00 19.一筆回購交易涉及（）。

A．兩個交易主體、二次交易契約行為 B．三個交易主體，二次交易契約行為 C．一個交易主體，二次交易契約行為 D．兩個交易主體，一次交易契約行為

20.滬深證券交易所目前在債券回購交易中設置的標準品種，不是基于現券品種，而是基于（）。A．回購期限 B．到期回購價 C．資金年收益率 D．債券面額

21.對于開放式基金來說，在基金單位（）的基礎上再加減一定的手續費，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．負債凈值 B．資產凈值 C．負債總值 D．資產總值

22.下列哪項不屬于證券經紀業務中證券經紀商的權利（）A．按規定收取服務費用

B．拒絕接受不符合規定的委托要求 C．堅持客戶優先、委托優先

D．對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商可通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償

23.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結算賬戶是（）A．融券專用證券賬戶 B．客戶信用資金臺賬

C．信用交易資金交收賬戶 D．融資專用資金賬戶

24.下面的（）不屬于證券交易所會員的權利。A．優先購買股票 B．參加會員大會

C．對證券交易所事務的提議和表決權

D．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務 25.證券交易使得證券的（）特征顯示出來。

A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．流動性

26.為了推動我國企業債券市場的發展，完善債券交易機制，活躍上海和深圳債券市場，（）和（）上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業債券回購交易。A．2003年1月

2003年3月 B．2002年11月

2003年3月 C．2002年12月

2003年1 D．2003年1月

2003年5月

27.證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向（）報告。A．中國證監會

B．證券登記結算公司 C．證券承銷商 D．證券交易所

28.有關投資者證券賬戶的說法，正確的是（）。

A．由證券公司為投資者開立

B．記載投資者證券持有及變更的權利憑證 C．記載投資者資金持有及變更的權利憑證

D．記載投資者資金、證券持有及變更的權利憑證 29.按照交易對象劃分，（）交易屬于股票交易。

A．B股

B．可轉換債券

C．分離交易的可轉換債券 D．ETF 30.證券交易所會員不能享有的權利是（）。

A．選舉權和被選舉權

B．對證券交易所事務的提議權和表決權 C．參加會員大會

D．在證券交易所進行證券交易并享有優先申報權 31.上海證券交易所基金交易的傭金標準為（）A．不高于證券交易金額的0.3%，不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費

B．不高于證券交易金額的3%，不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費

C．不高于證券交易金額的0.3%，無最低限制 D．不高于證券交易金額的3%，無最低限制 32.有關債券買斷式回購的結算說法，錯誤的是（）。

A．買斷式回購采用“一次成交，兩次結算”的方式，兩次結算包括初始結算與到期結算

B．初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收 C．到期結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收 D．買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報

33.經中國證監會批準，證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己的名義開設的證券帳戶買賣有價證券，以獲取利益的行為被稱為（）A．客戶資產管理業務 B．自營業務

C．委托管理業務 D．內幕交易業務

34.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務，應當報經（）批準。

A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．中國證監會 D．證券業協會

35.國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據（）按天計算的。

A．票面利率 B．市場利率 C．銀行利率

D．同業拆借利率

36.投資者參與股份轉讓報價的最小變動單位為（）A．0.001元 B．0.005元 C．0.01元 D．0.1元

37.關于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。

A．上市公司分紅派息工作須在年終結算之前進行 B．分紅派息的形式有現金股利

C．分紅派息是股東實現自己權益的過程 D．分紅派息的形式有股票股利

38.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將開戶資產專項投資于特定目標產品的，依據《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A．1萬元以上10萬元以下 B．3萬元以上10萬元以下 C．10萬元以上30萬元以下 D．10萬元以上60萬元以下

39.從事介紹業務的證券公司，可以從事的業務（）A．代客戶下達交易指令

B．利用客戶的交易編碼進行期貨交易 C．代客戶接保管交易密碼 D．協助辦理開戶手續

40.全國銀行間債券市場回購業務是機構投資者之間以（）方式進行的債券交易行為.A．招標 B．詢價

C．封閉式集合競價 D．開放式集合競價

41.投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回，應使用（）。

A．開放式基金賬戶

B．上海人民幣普通股票賬戶 C．證券投資基金賬戶 D．上海證券賬戶

42.在代辦股份轉讓活動中，投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），（）。

A．按規定只繳納手續費

B．按規定要繳納印花稅和手續費 C．按規定不必繳納印花稅和手續費 D．按規定只繳納印花稅

43.對于股東大會網絡投票，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。A．15天 B．30天 C．45天 D．60天

44.根據我國現行制度規定，結算備付利息（）結算一次。

A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

45.在證券經紀業務的要素中（）是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。A．經紀商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

46.下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素的是（）。

A．買賣數量 B．委托地點 C．證券賬號 D．買賣方向 47.根據《證券交易所管理辦法》規定，我國證券交易所負責日常事務的是（）。

A．總經理 B．上市總監 C．總經理助理 D．理事會

48.法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。

A．法定代表人授權書 B．法定代表人工作證 C．營業執照復印件

D．法定代表人身份證復印件

49.下列不屬于證券經紀業務中客戶的義務的有（）。

A．采用正確的委托手段 B．保證交易能夠盡可能成交 C．接受交易結果

D．履行交割清算義務

50.在認購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所，利用電腦交易撮合系統的控制（）的功能即可判別客戶擁有配股權證的數量，一旦確認即可撮合成交。A．買空 B．賣空 C．多頭 D．申報

51.（）是明文列示的內幕交易行為。

A．證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B．發行人在招股說明書中做出虛假陳述

C．發行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易 D．證券公司將自營業務與代理業務混合操作

52.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（）。A．300萬元 B．200萬元

C．100萬元

D．50萬元

53.證券監管部門對證券經營機構的違規行為處罰最輕的措施是（）。

A．暫停其從事證券業務 B．沒收非法所得 C．警告 D．罰款

54.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易實行（）回轉交易

A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3 55.在上海證券交易所市場上，既可以用于買賣股票，也可以用于買賣債券和基金的賬戶是（）。A．普通股票賬戶 B．債券賬戶 C．基金賬戶 D．專用賬戶

56.從（）起，上海證券交易所開始實行指定交易制度。

A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日

57.上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標準為（）。

A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股

58.證券發行人接到中國結算上海分公司核準答復后，應在確定的權益登記日（）個交易日前，向證券交易所申請信息披露。A．1 B．2 C．3 D．4 59.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50% B．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50% C．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100% D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50% 60.根據我國現行交易制度，不屬于證券交易競價結果的是（）。

A．T+1日成交 B．部分成交 C．不成交 D．全部成交

二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）

61.股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動（）。

A．連續3個交易日內收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負20%的

B．ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負15%的

C．連續3個交易日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負30%的

D．ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價漲跌幅偏離值累計達到正負10%的

62.開立證券帳戶的基本原則是（）A．公開性 B．公平性 C．真實性 D．合法性

63.以下證券交易活動需要繳納印花稅的有（）A．債券回購 B．A股股票 C．B股股票

D．分派股票股息

64.關于證券交易過戶費，以下說法正確的有（）。

A．過戶費是委托買賣的股票成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用

B．上海證券交易所B股交易的過戶費為成交金額的0.5‰ C．深圳證券交易所，免收A股的過戶費

D．上海證券交易所，A股的過戶費為成交金額的1‰，起點為1元 65.以下關于集合競價說法錯誤的是（）。

A．集合競價采用價格優先，時間優先的原則 B．高于集合競價產生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產生的價格的賣出申報全部成交

D．等于集合競價產生的價格的買入和賣出申報全部成交

66.按照我國現行證券交易制度，下列各項中，屬于連續競價確定證券交易成交價格的原則的有（）。

A．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

C．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

D．賣出申報價格高于即時揭示的最低買入申報價格時，以即時揭示的最低買入申報價格為成交價

67.關于可轉債轉股的有關說法，正確的有（）。

A．轉股申報，不得撤單

B．可轉債買賣申報優先于轉股申報 C．當日轉換的公司股票可在當日賣出

D．出現轉換不足1股的可轉債余額時，在T+1日交收時由公司通過登記結算公司以現金兌付

68.在證券公司代辦股份轉讓業務中，屬于主辦券商代辦業務的有（）。

A．對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規和協議所規定的責任和義務 B．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜 C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

69.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括（）。

A．安全保管集合資產管理計劃資產 B．出具資產管理報告

C．辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來 D．監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

70.證券公司從事客戶資產管理業務，必須遵守的一般規定包括（）。

A．投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的20% B．投資于一家公司的證券，不得超過一個集合資產管理計劃資產凈值的10% C．證券公司不得通過電視廣告推廣集合資產管理計劃 D．集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購

71.對委托人撤銷的委托，證券營業部須及時將凍結的（）解凍。

A．密碼 B．賬戶 C．證券 D．資金

72.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務的，應當提供下列服務（）。

A．協助辦理開戶手續

B．提供期貨行情信息及交易設施 C．代理客戶進行期貨交易

D．代期貨公司收付期貨保證金 73.證券交易所的組織形式有（）。

A．事業法人組織 B．公司制

C．政府特許組織 D．會員制

74.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件（）。

A．具備協會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務

B．最近年度凈資本不低于人民幣8億元，凈資產不低于人民幣5億元 C．近兩年內不存在重大違法違規行為 D．具有10家以上的營業部，且布局合理 75.上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質押式回購交易，其目的主要是為了（）。A．發揮國債這一金邊債券信用功能 B．活躍國債交易

C．為社會提供一種新的融資方式 D．發展我國的國債市場

76.客戶資產管理業務的風險主要有（）。

A．合規風險 B．管理風險 C．市場風險

D．經營風險

77.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當向中國證監會提交的材料包括但不限于（）。A．計劃說明書

B．集合資產管理合同文本 C．推廣方案及推廣代理協議 D．盈利預測報告

78.從基本原理上說，證券經紀業務可分為（）兩種。

A．柜臺代理買賣

B．證券登記結算公司代理買賣 C．證券交易所代理買賣 D．證券承銷代理買賣

79.關于委托指令及其有效期，以下說法正確的有（）。

A．委托有效期滿，委托指令失效

B．委托有效期可以分為當日有效與約定日有效 C．委托指令部分成交后，委托指令失效 D．我國現行的委托期限為當日有效 80.對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A．書面警示 B．口頭警示 C．約見談話

D．限制相關證券賬戶交易

81.作為融資買入或融券賣出的標的股票應當符合的條件有（）。

A．在交易所上市交易滿6個月

B．融資買入標的股票的流通股本不少于1億股 C．股東人數不少于4000人

D．近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的25% 82.在自然人證券賬戶注冊申請表中，應該準確填寫的內容包括（）等。

A．身份證號碼 B．聯系人地址 C．個人姓名 D．職業

83.上海證券交易所債券質押式回購的主要品種有（）。

A．3天 B．7天 C．28天 D．91天

84.由于（），決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易。A．證券交易方式的特殊性 B．交易規則的嚴密性 C．操作程序的復雜性 D．證券交易的風險性

85.指令驅動系統和報價驅動系統兩種交易機制有著不同的特點，報價驅動系統的特點包括（）。

A．證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定 B．證券成交價格的形成由做市商決定

C．投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D．投資者買賣證券都以做市商為對手

86.證券公司要成為會員應具備一定的條件，下列說法中正確有（）。

A．具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金 B．組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件 C．承認證券交易所章程和業務規則 D．按規定繳納各項會員經費

87.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應當符合（）。

A．融資方申報賣出

B．最小報價變動為：0.005元

C．交易單位為手，一手=1000元面值 D．申報單位為1000手或其整數倍 88.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時行情內容包括（）。

A．證券代碼 B．前收盤價格

C．當日累計成交金額 D．當日累計成交數量

89.在證券經紀業務中，證券買賣代理協議內容有（）。

A．指定交易或轉托管有關事項

B．投資者交易結算資金及證券管理的有關事項 C．爭議的解決辦法

D．交易費用及其他收費說明

90.上海證券交易所普通會員享有的權利有（）。

A．派遣合格代表入場從事證券交易活動

B．對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督 C．選舉權和被選舉權 D．按規定轉讓交易席位

91.有關上海交易所連續競價階段證券買賣申報數量的規定，說法正確的是（）。

A．A股交易單筆最大申報不超過100萬股 B．B股最小申報數量為500股

C．基金交易單筆最大申報數量不超過100萬份

D．債券交易以人民幣1000元面值為1手，最大不超過1000手 92.證券交易的特征,主要表現為證券的（）。

A．風險性 B．收益性 C．流動性 D．安全性

93.以下對深圳證券交易所新股網上申購說法證券的是（）。

A．每一申購單位為1000股

B．每一證券賬戶申購委托不少于500股 C．超過1000股的必須是1000股的整數倍

D．最高不得超過本次網上定價發行數量，且不超過999999500股

94.上市首日，深圳證券交易所無漲跌幅限制股票的交易按照（）確定有效競價范圍。

A．連續競價有效競價范圍為最近成交價的上下10% B．收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% C．連續競價有效競價范圍為最近成交價的上下20% D．開盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% 95.根據我國現行的交易規則，下列關于開盤價的說法，正確的是（）A．如果連續競價沒有產生開盤價，則以集合競價方式產生 B．如果集合競價沒有產生開盤價，則以連續競價方式產生 C．一般通過連續競價方式產生 D．一般通過集合競價方式產生

96.證券公司從事客戶資產管理業務，不得有（）行為。

A．將客戶資產投資于ST股票

B．向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾 C．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶 D．將客戶資產管理業務與其他業務混合操作

97.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，下列情形中可以采取大宗交易方式的有（）。

A．A股單筆買賣申報數量超過50萬股 B．國債現貨交易金額大于1000萬元 C．B股單筆買賣申報數量大于30萬股 D．基金單筆買賣申報數量達到300萬份

98.目前，我國證券市場上實行T+0回轉交易的投資品種有（）。

A．A股 B．權證 C．債券 D．基金

99.在證券公司定向資產管理業務中，客戶委托資產可以是（）。

A．現金 B．股票

C．集合資產管理計劃份額 D．資產支持證券

100.中國結算公司每月按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額，納入最低備付限額計算的投資品種有（）。A．ETF B．LOF C．權證 D．B股

三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。）101.證券的穩定性是證券市場生存的條件。（）102.在證券經紀業務中，當情況發生變化而不得不變更委托指令時，經紀商也必須事先征得委托人的同意。（）103.集合競價采用價格優先，時間優先的原則，由此產生的價格為當日開盤價。（）104.根據現行制度規定，股票委托買賣報價為每股價格，基金報價為每份基金價格，債券現貨報價為每百元面值的價格。（）105.按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優先于價格較低的買進申報。（）106.在證券經紀業務中，提高差錯的處理效率是防范經紀業務管理風險的有效手段。（）107.證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。（）108.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（）109.證券登記是指證券公司為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。（）110.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（）111.在新股上網定價發行方式下，當有效申購總量小于該次股票發行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。（）112.根據深圳證券交易所交易制度的規定，如果滿足集合競價價格決定條件的價位有多個，則取這些價格的平均價。（）113.業務執行部門在公司總部的集中監控下，按照公司的統一規定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執行等業務操作。（）114.中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數基金份額有效明細數據辦理初始登記。（）115.技術風險的防范應包括對所有交易保障設施的日常管理與維護保養。（）116.ETF份額與組合證券之間轉換遵循等價交換原則。（）117.證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。（）118.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。（）119.目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。（）120.集合資產管理計劃中形成的相應文件，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于10年。（）121.回轉交易，是指投資者可以在交易日的交易時間內反向買入已賣出但未交收的證券。（）122.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數量、價格相同時，仍應向證券交易所申報。（）123.全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。（）124.證券交易所會員應當于每月前7個工作日內向證券交易所報送上月統計報表及風險控制指標監管報表。（）125.進行上海證券交易所買斷式回購申報時，融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”。（）126.融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股或其整數倍。（）127.對交易所會員和上市公司進行監管是我國證券交易所的職能之一。（）128.證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。（）129.中小企業板股票連續競價，開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍為前收盤價的上下3%。（）130.證券登記結算公司受理股權登記后應辦理存管，并在規定的上市日前將股東數據資料轉入交易所電腦數據庫。（）131.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。（）132.對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。（）133.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市次日起執行。（）134.根據現行規定，最近兩年連續虧損的上市公司股票會被冠以“*ST”字樣，實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。（）135.證券經紀業務的特點之一是交易行為的自主性。（）136.現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的10%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業部數量超過營業部總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行技術性停牌。（）137.深圳證券交易所會員可以通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的交易申報。（）138.固定收益證券交易中，交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出。（）139.上網定價發行中，網上發行公告和網下發行公告可以合并刊登。（）140.根據深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（）141.未經證券公司許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。（）142.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。（）143.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。（）144.境內法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構名稱。（）145.與經紀業務相比，證券公司的自營業務具有被動性的特點。（）146.上市公司實行送股時，中國結算公司根據上市公司提供的股東大會紅利分配方案決議確定的送股比例，自動完成送股的股份登記，無需投資者申報。（）147.ETF發售失敗，基金托管人應承擔返還認購資金的責任。（）148.目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過上海、深圳證券交易所的交易清算系統進行的。（）149.證券交易資金清算時，不同清算期內發生的資金不能合并計算。（）150.按照規定，證券交易所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。（）151.上海證券交易所合并賬戶（A股、基金）的手續費是10元/戶。（）152.證券轉托管是指投資者將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管。（）153.上海證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產生。（）154.投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金。（）155.證券公司申請介紹業務資格的，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。（）156.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。（）157.根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之后報中國證監會批準。（）158.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。（）159.新中國證券交易市場的建立始于1990年12月。（）160.股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行人在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。（）

參考答案

一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

1.A P2 2.D P170 3.D 政府債券稱為金邊債券 4.C P292 5.B 電話委托身份確認由密碼控制 6.C 市場是價格的決定著

7.C 投資者進行證券交易的先決條件是開立證券賬戶。8.C P233 9.B P210 10.C 是委托代理關系，簽訂委托協議 11.A P46 12.C 記頭不記尾 13.B P310 14.C P55 15.B P36 16.D P298 17.B 2006年7月起實施 18.C P301 19.A P282 20.A 目前債券回購中設置的標準品種是基于回購期限。21.B 基金的申購、贖回價格是基金資產凈值基礎上加減一定的手續費。22.C P91 23.C P255 24.A P15 25.D P13 26.C P282 27.D 向證券交易所報告 28.B P25 29.A P3 30.D P15 31.A P48 32.C P299 33.B P198 34.D P187 35.A P37 36.C P193 37.A P165 38.B P247 39.D P196 40.B P285 41.A 開放式基金賬戶用于投資者辦理開放式基金的場外認購、申購、贖回 42.B P191 43.B P170 44.B P312 45.B 委托人就是投資者，進行證券買賣 46.B P32 47.A P10 48.B 不需要提供工作證 49.B P90 50.B P168 51.C P207 52.C P218 53.C P17 54.A P64 55.A P26 56.A P28 57.A P33 58.C 3個交易日前 59.D P46 60.A P47

二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。)

61.ABC P77 62.CD P26 63.BC P48 64.BC P48 65.AD P41 66.BC P43 67.ABD P186 68.CD P188 69.ACD 出具資產管理報告不是其職責 70.BCD P219,投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10% 71.CD P39 72.AB P196 73.BD P10 74.ABC P188 75.ABCD P282 76.ABCD P242 77.ABC P236 78.AC P83 79.ABD P33 80.ABCD P80 81.BC P265 82.ABCD 四項均是應該填寫的內容 83.ABCD P284 84.ABC 風險性不是決定此條的因素。85.BD P13 86.ABCD P15 87.CD P292 88.ABCD P75 89.ABCD P86 90.BCD P15 91.AC AC項正確 92.ABC P1 93.BD P162 94.AB P46 95.BD P69 96.BCD P241 97.ABD P61 98.BC P64 99.ABCD P223 100.ABC P313

三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

101.B P14 102.A 變更委托指令需要征得委托人同意 103.B P69 104.A P34 105.A P41 106.A P147 107.A P184 108.B P290 109.B P303 110.B P310 111.B P162 112.B P42 113.B P254 114.B 中國結算公司根據基金管理人提供的明細數據進行登記。115.A P148 116.A P181 117.A P222 118.B P174 119.A 均采用電腦報價 120.B 不少于20年 121.B P64 122.A P39 123.A P290 124.A P16 125.B 融資方申報買入，融券方申報賣出。126.A P264 127.A P10 128.B 證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的不合規性以及結算風險等。(注意是不合規風險)129.A P45 130.A P304 131.B 20年 132.A 我國證券交易所可以調整有效競價的范圍。133.B P180 134.A P65 135.B P84 136.B P72 137.A P21 138.A P73 139.A P164 140.A P169 141.B P75 142.A P219 143.A P10 144.B 名稱要一致 145.B 自營業務具有主動性 146.A P166 147.B 基金管理人承擔相應責任 148.B P165 149.A 不同清算期資金要分別計算 150.A P59 151.A P52 152.A P29 153.B P69 154.A P180 155.A P196 156.A P200 157.B 應當是會員具備此條，報證監會備案而不是批準 158.A P83 159.B P2 160.B P159

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第二篇：2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題

2012年證券從業資格考試證券交易精選模擬題（2）

11．按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A．3個月

B．6個月

C．9個月

D．1年

12．證券公司只能接受（）的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

A．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C．全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D．全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

13．證券公司應當向客戶明確告知（）。

A．公司的不同產品

B．公司的業務風險

C．公司的法定業務范圍

D．公司的服務

14．證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為（）。

A．人民幣5000萬元

B．人民幣10000萬元

C．人民幣15000萬元

D．人民幣50000萬元

15．上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

A．1

C．3

D．5

16．證券交易所的會員代表由（）擔任。

A．證券公司人員

B．會員高級管理人員

C．交易所管理人員

D．董事會人員

17．下列有關自營業務的說法，錯誤的是（）。

A．從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B．自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C．在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

18．下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是（）。

A．受到法律制裁

B．受到監管處罰

C．被采取監管措施

D．遭受財產損失

19．下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是（）。

A．工作人員有章不循、違規操作

B．信息技術系統發生技術故障

C．內部控制不嚴

D．違反法律、行政法規和監管部門規章

20．對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表（）。

A．同意

C．棄權

D．不確定

答案及解析

11．【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形；融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

12．【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務．不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

13．【答案詳解】C。證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。

14．【答案詳解】D。經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活 動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①～③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元；經營上述第④～⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④～⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

15．【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

16．【答案詳解】B。證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。

17．【答案詳解】A。A項應改為：從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。

18．【答案詳解】B。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。B

項受到監管處罰是管理風險的影響后果。

19．【答案詳解】B。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

20．【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

第三篇：2014年證券從業資格考試模擬試題答案及解析——證券交易(三)

【導讀】2014年證券從業資格考試模擬試題答案及解析——證券交易

（三）2014年證券從業資格考試模擬試題 ——證券交易

（三）一、單項選擇題

1．C

【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始

2014年證券從業資格考試模擬試題答案及解析——證券交易

（三）2014年證券從業資格考試模擬試題 ——證券交易

（三）一、單項選擇題

1．C

【解析】2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。

2．A

【解析】金融期貨交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動。

3．C

【解析】根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。

4．B

【解析】合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業債券、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放式基金，還可參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債券發行的申購。

5．C

【解析】連續交易系統中，并非意味著交易一定是連續的，而是指在營業時間里訂單匹配可以連續不斷地進行。所以C說法有誤。

6．B

【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權。

7．D

【解析】在證券市場上，委托指令根據委托時效限制劃分，有當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

【解析】根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬戶管理規則》規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理。

9．C

【解析】深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

10．B

【解析】市價委托是指客戶向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。

11．某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是（）天，交易日掛牌顯示的應計利息額是（）元。

A．136，1．86

B．134，1．86

C．135，1．84

D．136，1．84

12．上海證券交易所規定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的（）。A．9：20～9：30

B．9：25～9：35

C．9：15～9：25

D．9：10～9：20

13．中小企業板上市公司最近一個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過（）且占凈資產值（）以上（主營業務為擔保的公司除外）的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A．2000萬元，50%

B．1億元，50%

C．2000萬元，100%

D．1億元，100%

14．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本（）的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A．50%

B．60%

C．75%

D．90%

15．深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A．前1分鐘

B．前5分鐘

C．前10分鐘

D．前15分鐘

16．當（）以上的會員營業部因系統故障無法正常接人證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。

A．50%

B．30%

C．20%

D．10%

17．固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為（）手或其整數倍，報價按每（）手逐一進行成交。

A．100，100

B．500，500

C．1000，1000

D．5000，5000

18．對于（）達到l5%的前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部（深圳證券交易所是營業部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。

A．日收盤價格漲跌幅偏離值

B．日換手率

C．日價格振幅

D．日成交金額

19．證券經紀商應發揮的作用是（）。

A．提供證券資產管理

B．提供信息服務

C．提高證券市場效益

D．防止股價波動

20．中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結算資金第三金第三方存暫”。

A．2005年

B．2006年

C．2007年

D．2008年

．經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的（）關系。

A．代理

B．從屬

C．委托

D．制約

22．證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。

A《自然人證券賬戶注冊申請表》

B．《機構證券賬戶注冊申請表》

C．《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

D．《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

23．委托柜臺應嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

A客戶優先

B．時間優先

C．機構優先

D．VIP優先

24．讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度的策略是（）。

A．差異性市場營銷策略

B．無差異市場營銷策略

C．集中性市場營銷策略

D．分散性市場營銷策略25．2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了（）。

A．網下配售股票

B．網上競價發行

C新股資金申購網上發行

D．新股發行現金申購制度

26．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。

A．證券交易所的交易清算系統

B．中央銀行的交易清算系統

C．中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統

D．商業銀行的交易清算系統

27．股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過（）票的，應通過現場進行表決。

A．5000萬

B．1億

C．3億

D．5億

28．上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的（）。

A．基金資產總值

B．基金份額凈值

C．基金份額市值

D．基金份額累計凈值

29．某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為（）股。

A．20

B．100

C．2500

D．25000

30．權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的（）。

A．0．05%

B．0．03%

C．0．1%

D．0．3%

柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A．證券交易系統

B．證券交易所

C．證券公司營業柜臺

D．銀行柜臺

32．證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。

A．警告

B．撤銷相關業務許可

C．罰款

D．沒收非法所得

33．為了加強證券自營業務管理，（）明確規定了禁止的交易行為。

A．《證券法》

B．《證券公司監管條例》

C．《證券投資基金法》

D．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

34．根據證券法的規定，公司的董事、（）以上監事或者經理發生變動屬于內幕信息。

A．2／3

B．1／2

C．1／3

D．1／4

35．下列關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的是（）。

A．參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

B．證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

C．證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

D．證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

36．證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日（）個月內啟動推廣工作，并在（）個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

A．1．15

B．3，30

C．6，60

D．6，90

37．根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有（）。

A．知情的權利

B．匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

C．根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

D．除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

38．證券公司應當在每結束之日起（）內，完成資產管理業務合規檢查報告、內部稽核報告和定向資產管理業務報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．90日

39．客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由（）履行相應義務。

A．客戶

B．證券公司

C．證券托管機構

D．證券登記結算機構

40．證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（）的罰款。

A．1萬元以上3萬元以下

B．10萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上5萬元以下

D．3萬元以上l0萬元以下

國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起（）個工作日內，向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見．。

A．5

B．10

C．12

D．30

42．客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。

A．融資保證金比例＝保證金／（融資買人證券數量×買人價格）× 100%

B．融資保證金比例＝保證金／（融資買人證券數量×收盤價）× 100%

C．融資保證金比例＝保證金／（融券賣出證券數量×證券市價）×100%

D．融資保證金比例＝保證金／（融券賣出證券數量×賣出價格）×100%

43．證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶是（）。

A．客戶信用交易擔保證券賬戶

B．客戶信用交易擔保資金賬戶

C．客戶信用證券賬戶

D．客戶信用資金賬戶

44．客戶的信用資金賬戶開立數量為（）。

A．1個

B．2個

C．3個

D．不限

45．客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是（）。

A．現金抵券

B．直接還券

C．賣券還款

D．買券還券

46．可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的（）以上。

A．2，300%

B．3，500%

C．4，500%

D．5，300%

47．證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統一制定、保管的融資融券業務合同。

A．證券公司

B．證券交易所

C．中國證券業協會

D．中國證券監督管理委員會

48．證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶是（）。

A．客戶信用證券賬戶

B．客戶信用資金賬戶

C．客戶信用交易擔保證券賬戶

D．融資專用資金賬戶

49．全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。

A．10元，1元

B．1萬元，1萬元

C．10萬元，1萬元

D．10萬元，10萬元

50．格式化詢價是指參與者必須按照（）規定的格式內容填報自己的交易意向。

A．交易系統

B．證券公司

C．結算代理人

D．中國人民銀行

參與全國銀行問市場質押式回購交易的雙方應在（）辦理債券的質押登記。

A．證券交易所

B．證券登記結算公司

C．全國銀行間同業拆借中心

D．中央國債登記結算有限責任公司

52．2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展（）在證券交易所參與債券交易試點。

A．政策性銀行

B．地方性銀行

C．上市商業銀行

D．所有商業銀行

53．對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。

A．R

B．R＋1

C．R＋2

D．R＋3

54．國債買斷式回購交易按照（）原則結算。

A．一次成交、一次清算

B．一次成交、兩次清算

C．兩次成交、一次清算

D．兩次成交、兩次清算

55．投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提是（）。

A初始登記

B．退出登記

C．變更登記

D．債券登記

56．可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用的方式是（）。

A．一步清算

B．二步清算

C．全額清算

D．凈額清算

57．對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。

A．證券公司

B．證券交易所

C．中央國債登記結算有限責任公司

D．中國證券登記結算有限責任公司

58．在每月前（）營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。

A．3個

B．5個

C．10個

D．15個

59．（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

A．定期交收

B．滾動交收

C．時點交收

D．會計日交收

60．根據財政部和中國證券監督管理委員會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為（）。

A．10億元

B．30億元

C．50億元

D．60億元

選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1．從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（）。

A．定期交易系統

B．報價驅動系統

C．指令驅動系統

D．連續交易系統

2．下列屬于基礎性金融產品的是（）。

A．股票

B．權證

C．債券

D．可轉換債券

3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。

A．通過多個網關進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網關進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網關進行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網關進行一個交易單元的交易申報

4．下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。

A．現在定約成交，將來交割

B．遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

C．以通過交易獲取標的物為目的

D．期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行

5．我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A．增發上市的股票

B．暫停上市后恢復上市的股票

C．首次公開上市發行的股票

D．連續競價階段交易的股票

6．非柜臺委托主要有（）等形式。

A．人工電話委托

B．網上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7．上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。

A．本方最優價格申報

B．對手方最優價格申報

C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報

8．根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9．上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業部的名稱

選擇題（本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分）

1．從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為（）。

A．定期交易系統

B．報價驅動系統

C．指令驅動系統

D．連續交易系統

2．下列屬于基礎性金融產品的是（）。

A．股票

B．權證

C．債券

D．可轉換債券

3．在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有（）。

A．通過多個網關進行一個交易單元的交易申報

B．通過一個網關進行多個交易單元的交易申報

C．通過其他會員的網關進行多個交易單元的交易申報

D．通過其他會員的網關進行一個交易單元的交易申報

4．下列關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有（）。

A．現在定約成交，將來交割

B．遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

C．以通過交易獲取標的物為目的

D．期貨交易是標準化的，有規定格式的合約，一般在場內市場進行

5．我國證券交易所規定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（）。

A．增發上市的股票

B．暫停上市后恢復上市的股票

C．首次公開上市發行的股票

D．連續競價階段交易的股票

6．非柜臺委托主要有（）等形式。

A．人工電話委托

B．網上委托

C．傳真委托

D．自助和電話自動委托

7．上海證券交易所可以接受的市價申報有（）。

A．本方最優價格申報

B．對手方最優價格申報

C．最優5檔即時成交剩余撤銷申報

D．最優5檔即時成交剩余轉限價申報

8．根據現行制度規定，連續競價時，成交價格確定原則包括（）。

A．買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

B．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

C．賣出申報價格低于即時揭示的最高買人申報價格時，以中間價成交

D．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

9．上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（）。

A．9：25～11：30

B．9：30～11：30

C．13：00～15：30

D．13： 00～15：27

10．每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。

A．證券名稱

B．成交價

C．成交量

D．買賣雙方所在會員營業部的名稱

營業務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（）原則。

A．自營總規模的控制

B．資產配置比例控制

C．項目集中度控制

D．單個項目規模控制

22．在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與（）等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

A．經紀

B．資產管理

C．投資銀行

D．物業管理

23．在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括（）．

A．加強監管

B．嚴格把關

C．完善法制

D．加強自律管理

24．根據現行規定，證券公司應（）向中國證監會和交易所報送自營業務情況。

A．每周 B．每月

C．每半年

D．每年

25．證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（）。A．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元

B設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元

C．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

D．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

26．證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（）。

A．申請書

B．負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表

C．申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

D．凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表27．資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有（）。

A．出具資產托管報告

B．安全保管集合資產管理計劃資產

C．監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D．執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

28．下列屬于集合資產管理計劃說明書的主要內容的是（）。

A．投資限制

B．投資理念與投資策略

C．投資規模與投資方

D．投資決策依據、投資程序與風險控制

29．可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的（）。

A．股票

B．債券

C．證券投資基金

D．其他證券

30．客戶及其一致行動人通過（）持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。

A．普通證券賬戶

B．信用證券賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔保證券賬戶

息技術風險控制的措施包括（）。

A．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施

B．建立完善的融資融券業務信息技術系統

C．制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度

D．定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練32．證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立（）。

A．融券專用證券賬戶

B．信用交易資金交收賬戶

C．信用交易證券交收賬戶

D．客戶信用交易擔保證券賬戶

33．深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有以下（）幾個品種。

A．1天

B．2天

C． 3天

D．7天

34．《全國銀行問債券市場交易管理辦法》第34條規定，債券回購業務參與者有下列（）行為之一的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫停或取消其債券交易業務資格。

A．擅自交易未經批準上市債券

B．擅自從事借券、租券等融券業務

C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

35．買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告（）。

A．同業中心

B．中國人民銀行

C．中央結算公司

D．中國證券業協會

36．中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機構。

A．托管

B．登記

C．交易

D．結算

37．申請送股（轉增股）時，上市公司應確保權益登記日不得與（）等發行行為的權益登記日重合。

A．擴募

B．增發

C．配股

D．封轉開

38．記賬式國債在（）的，中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。

A．招投標

B．債券回購

C．場外合同分銷

D．證券交易所掛牌分銷

39．根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人（），確定其最低結算備付金限額。

A．現金維護比例

B．最低結算備付金比例

C．上月證券日均買入金額

D．上月證券日均賣出金額

40．對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取的措施有（）。

A．扣劃自營證券

B．變賣自營證券

C．暫不交付相關證券

D．暫不向違約方劃付相關資金

題（本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分）

1．公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。（）

A．正確

B．錯誤

2．根據我國證券交易所現行制度的相關規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。（）

A．正確

B．錯誤

3．股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。（）

A．正確

B．錯誤

4．權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。（）

A．正確

B．錯誤

5．根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。（）

A．正確

B．錯誤

6．未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。（）

A．正確

B．錯誤

7．對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。（）

A．正確

B．錯誤

8．深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0．01港元。（）

A．正確

B．錯誤

9．漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格＝當日收盤價×（1土漲跌幅比例）。（）

A．正確

B．錯誤

10．根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。（）

A．正確

B．錯誤

屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。（）

A．正確

B．錯誤

12．竟價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。（）

A．正確

B．錯誤

13．大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。（）

A．正確

B．錯誤

14．僅在協議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。（）

A．正確

B．錯誤

15．股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。（）

A．正確

B．錯誤

16．證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。（）

A．正確

B．錯誤

17．證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。（）

A．正確

B．錯誤

18．根據規定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時行情發布的方式和內 容。（）

A．正確

B．錯誤

19．在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

A．正確

B．錯誤

20．以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。（）

A．正確

B．錯誤

人員的售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。（）

A正確

B．錯誤

22．證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。（）

A．正確

B．錯誤

23．對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。（）

A正確

B．錯誤

24．根據規定，證券公司應當自每一會計結束之日起1個月內，向證券監管機構報送報告。（）

A．正確

B．錯誤

25．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（）

A．正確

B．錯誤

26．投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。（）

A．正確

B．錯誤

27．中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。（）

A．正確

B．錯誤

28．根據規定，單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0．005元人民幣。（）

A．正確

B．錯誤

29．非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（）

A．正確

B．錯誤

30．代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（）

A．正確

B．錯誤

券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。（）

A．正確

B．錯誤

32．證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門自己負責自營業務所需資金的調度和會計核算。（）

A．正確

B．錯誤

33．（）

A．正確

B．錯誤

34．證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。（）

A．正確

B．錯誤

35．管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。（）

A．正確

B．錯誤

36．證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。（）

A．正確

B．錯誤

37．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。（）

A．正確

B．錯誤

38．定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。（）

A．正確

B．錯誤

39．證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）

A．正確

B．錯誤

40．深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。（）

A．正確

B．錯誤

客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）

A．正確

B．錯誤

42．證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。（）

A．正確

B．錯誤

43．未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。（）

A．正確

B錯誤

44．當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。（）

A．正確

B．錯誤

45．？印刷錯誤（無題）

A．正確

B．錯誤

46．客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。（）

A正確

B．錯誤

47．證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。（）

A．正確

B．錯誤

48．擔保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。（）

A．正確

B．錯誤

49．上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。（）

A．正確

B．錯誤

50．目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。（）

A．正確

B．錯誤

銀行間市場質押式回購期間，逆回購方可以用質押的債券進行投資。（）

A．正確

B．錯誤

52．上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。（）

A．正確

B．錯誤

53．在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。（）

A．正確

B．錯誤

54．全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。（）

A．正確

B．錯誤

55．電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股（份、元）。（）

A．正確

B．錯誤

56．公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。（）

A．正確

B．錯誤

57．變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。（）

A．正確

B．錯誤

58．債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。（）

A．正確

B．錯誤

59．各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T＋2，我國香港市場采取T＋3。（）

A．正確

B．錯誤

60．實行分級結算原則主要是出于防范市場風險的考慮。（）

A．正確

B．錯誤

2014年證券從業資格考試模擬試題答案及解析 ——證券交易

（二）相關推薦：2014年證券從業考試備考資料

第四篇：證券從業資格考試-證券交易練習7

1.證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具備的條件

按現行有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉服務業務，應當符合的條件有（）。(不定項選擇題)1: A：有15家以上營業部，并且布局合理

[錯] 2: B：有從事網上委托業務的資格

[對]

3: C：最近1年內在證券市場沒有重大違法違規行為

[錯] 4: D：有健全的內部控制制度和風險防范機制

[對]

2.委托申報數量與競價結果

按照我國現行有關證券交易規則，（）不呆能是證券交易競價結果。(單項選擇題)1: A：全部成交

[錯] 2: B：部分成交

[錯] 3: C：不成交

[錯] 4: D：推遲成交

[對]

3.境內投資者開立證券賬戶的要求

按照我國現行制度規定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項選擇題)1: A：法定代表人授權書

[錯] 2: B：營業執照及復印件

[錯]

3: C：法定代表人身份證及復印件

[錯] 4: D：法定代表人工作證

[對]

4.證券登記的定義 關于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記

[對]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

[錯] 3: C：證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

[錯] 4: D：證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在[錯]

5.分紅派息

我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項選擇題)1: A：現金紅利

[對]

2: B：股票紅利

[對]

3: C：配股

[錯] 4: D：權證

[錯]

6.回購交易的報價規定

對于我國證券回購的報價，說法不正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：證券回購交易雙方在報價時，應輸入資金年收益率的數量，百分號可以省略

[錯] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購交易中率先改用年收益率作為回購交易的報價方式

[對]

3: C：采用到期回購價的報價方式可以直接反映回購的收益與成本

[對]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對最小報價變動單位的規定有所不同

[錯]

7.債券登記

按照中國證券登記結算公司上海分公司的規定，可轉換公司債券發行人應在可轉換債券發行結束后（）內申請辦理可轉換公司債券發行登記。(單項選擇題)1: A：2個交易日

[對]

2: B：5個交易日

[錯] 3: C：10個交易日

[錯] 4: D：15個交易日

[錯]

8.證券帳戶掛失與補辦

按照中國證券登記結算上海分公司的規定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（）。(單項選擇題)1: A：40元/戶

[錯] 2: B：30元/戶

[錯] 3: C：20元/戶

[錯] 4: D：10元/戶

[對]

9.證券交易傭金

根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，深圳證券交易所債券現貨的交易傭金收取標準為（）。(單項選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯]

10.證券交易所會員的定義

在我國,證券交易所會員是指經()批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業務,并取得證券交易所會籍的證券公司.(單項選擇題)1: A:證券交易所

[錯] 2: B:國務院

[錯] 3: C:中國人民銀行

[錯] 4: D:中國證監會

[對]

11.證券交易的風險防范

根據《證券公司財務制度》的規定,證券公司應按每年年末應收賬余額的()提取壞賬準備.(單項選擇題)1: A:1% [錯] 2: B:0.5% [錯] 3: C:0.3% [對]

4: D:10% [錯]

12.客戶資產管理業務資格

在過渡期結束后，未被核準為（）的，證券公司不得再從事客戶資產管理業務。(單項選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對]

2: B：經紀類證券公司

[錯]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯] 4: D：證券經營機構

[錯]

13.自營違規的處罰

證券經營機構操縱股價所遭受的最嚴歷處罰是（）。(單項選擇題)1: A：警告

[錯] 2: B：罰款

[錯]

3: C：沒收非法所得

[錯] 4: D：追究刑事責任

[對]

14.證券營業部內部控制概念、目標和原則

證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（）。(單項選擇題)1: A：成本效益原則

[錯] 2: B：獨立性原則

[錯] 3: C：有效性原則

[對]

4: D：防火墻原則

[錯]

15.自營業務的監督檢查

下列機構中對證券公司自營業務進行日常監督管理的是（）。(單項選擇題)1: A：中國證監會及其派出機構

[錯] 2: B：證券交易所

[對]

3: C：中國人民銀行

[錯]

4: D：中國證監會聘請的專業性中介機構

[錯]

16.標準券的概念

下列關于標準券的說法正確的是（）。(單項選擇題)1: A：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

[錯] 2: B：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[對]

3: C：標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯] 4: D：標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

[錯]

17.席位的使用和變更

會員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應向證券交易所()辦理申請席位變更的有關手續.(單項選擇題)1: A:市場總監

[錯] 2: B:總經理

[錯] 3: C:會員部

[對]

4: D:會員大會常委會

[錯]

18.客戶資產管理業務含義

限定性集合資產管理計劃的資產投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。(單項選擇題)1: A：10% [錯] 2: B：20% [對]

3: C：30% [錯] 4: D：40% [錯]

19.證券營業部內部控制基本要求

證券公司應加強對營業部關鍵崗位人員的管理和控制，關鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關鍵崗位人員不包括（）。(單項選擇題)1: A：營業部負責人

[錯] 2: B：營業部交易部負責人

[對]

3: C：營業部財務部負責人

[錯] 4: D：營業部電腦部負責人

[錯]

20.證券交易所定義、作用

我國的證券交易所是依據《證券交易所管理辦法》的規定,經國務院批準設立的提供證券集中競價交易場所的().(單項選擇題)1: A:不以營利為目的的法人

[對]

2: B:以營利為目的的法人

[錯] 3: C:不以證券營利為目的的機關

[錯] 4: D:以證券營利為目的的機關

[錯] 21.股票交易的報價方式

目前我國通過證券交易所進行的股票交易均采用().(單項選擇題)1: A:口頭報價

[錯] 2: B:書面報價

[錯] 3: C:電腦報價

[對]

4: D:柜臺報價

[錯]

22.營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制

證券營業部財務管理是通過六個子系統的運作和配合來實現的，下列不屬于六個子系統的是（）。(單項選擇題)1: A：資產管理

[錯] 2: B：收入管理

[錯] 3: C：負債管理

[對]

4: D：成本費用管理

[錯]

23.證券營業部的設立條件與報批程序 證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批準后（）撤銷。(單項選擇題)1: A：1個月內

[錯] 2: B：3個月內

[對]

3: C：6個月內

[錯] 4: D：一年內

[錯]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營業務中，可以（）。(單項選擇題)1: A：以個人各義進行自營業務

[錯] 2: B：將自營賬戶借給他人使用

[錯] 3: C：進行批量委托操作

[對]

4: D：與代理業務混合操作

[錯]

25.自營業務的規模和比例控制

證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。(單項選擇題)1: A：20% [錯] 2: B：50% [錯] 3: C：80% [對]

4: D：10倍

[錯]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動中存在的因其價格變化給持有者帶來損失的可能被稱為證券交易的().(單項選擇題)1: A:不確定性

[錯] 2: B:流動性

[錯] 3: C:風險性

[對]

4: D:收益性

[錯]

27.客戶資產管理業務資格

證券公司從事客戶資產管理業務，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬元

[錯] 2: B：2億元

[對]

3: C：5億元

[錯] 4: D：10億元

[錯]

28.證券營業部機構設置與崗位責任制

證券營業部財務主管的職責不包括（）。(單項選擇題)1: A：全面負責營業部的財務會計工作

[錯]

2: B：為加強現金與支票的管理，可由財務主管兼任出納

[對]

3: C：協助總部報表的合并

[錯] 4: D：計算經營成果和納稅額

[錯]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級最高的債券是().(單項選擇題)1: A:金融債券

[錯] 2: B:公司債券

[錯] 3: C:可轉換債券

[錯]

(單項選擇題)4: D:政府債券

[對]

30.我國現行交割交收方式

目前我國B股的交收日為T+（）日。(單項選擇題)1: A：0 [錯] 2: B：1 [錯] 3: C：2 [錯] 4: D：3 [對]

31.自營業務的內部控制制度

自營業務的決策制度要求做到（）。(不定項選擇題)1: A：有專門的經營部門集中統一經營

[對]

2: B：根據管理層次明確不同的經營決策權限

[對]

3: C：投資額較大的決策由公司總經理決定

[錯] 4: D：建立健全決策程序

[對]

32.自營業務的含義與自營買賣對象 以下說法是正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進行證券自營業務

[對]

2: B：從事自營業務時，證券公司必須先同時擁有資金和證券3: C：經紀類證券公司不可以進行證券自營業務

[對]

4: D：證券公司自營業務買賣對象包括非上市證券

[對]

33.金融期貨與期權

[錯]

金融期權的基本類型有().(不定項選擇題)1: A:對沖期權

[錯] 2: B:看漲期權

[對]

3: C:看跌期權

[對]

4: D:指數期權

[錯]

34.證券交易所會員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規定入會的條件.(不定項選擇題)1: A:經營范圍

[對]

2: B:承擔風險和責任的資格及能力

[對]

3: C:組織機構

[對]

4: D:人員素質

[對]

35.網上交易技術服務站的管理

申請設立網上交易服務站要提供的材料包括（）。(不定項選擇題)1: A：網上證券委托業務資格批復文件

[對]

2: B：場地使用證明

[對]

3: C：技術服務站人員簡歷

[對]

4: D：技術服務站管理制度

[對]

36.委托人的權利和義務

客戶資產管理業務中客戶應按合同規定（）。(不定項選擇題)1: C：承擔證券交易印花稅

[對]

2: D：向證券公司支付管理報酬

[對] 3: A：向證券公司交付客戶資產

[對]

4: B：承擔證券交易傭金

[對]

37.自營業務的含義與自營買賣對象

在證券交易所交易的（）是境內證券公司自營業務的買賣對象。(不定項選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯] 2: B：公司或企業債券

[對]

3: C：國債

[對]

4: D：基金券

[對]

38.客戶資產管理業務含義

下列說法正確的有（）。(不定項選擇題)1: A：客戶資產管理業務中受托人主要是綜合類證券公司

[對]

2: B：客戶資產管理業務是為客戶提供投資管理服務的行為

[對]

3: C：客戶資產管理業務中證券公司與客戶應簽訂資產管理合同

[對]

4: D：客戶資產管理業務中委托的資產可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營違規的處罰

經予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下（）。(不定項選擇題)1: A：不配合證監會調查

[對]

2: B：不按規定上報自營業務資料

[對]

3: C：委托其他證券經營機構代為買賣證券

[對]

4: D：偽造、變造、銷毀交易記錄

[錯]

[對]

40.網上交易技術服務站的管理

網上交易技術服務站可以經營下列業務（）。(不定項選擇題)1: A：提供網上證券交易業務咨詢、技術指導

[對]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉托管、銷戶

[對]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯] 4: D：中國證監會批準的其他業務

[對] 41.合格境外機構投資者證券交易管理

按照我國現行規定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業務。

[對]

42.客戶資產管理業務的禁止行為

客戶資產管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔損失。

[錯]

43.代辦股份轉讓的基本規則

投資者參與股份轉讓，必須開立非上市股份公司股份轉讓賬戶。

[對]

44.網上累計投標詢價發行的規則

根據網上累計投標詢價發行的規則，當有效申購數量小于或等于公開發行總量時，認購價格為詢價區間的底價。

[對]

45.代辦股份轉讓的基本規則

投資者進行股份轉讓所使用的證券賬戶是中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯]

46.代辦業務范圍

代辦股份轉讓主辦券商代辦業務之一是向投資者揭示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓。

[對]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現金紅利權益登記日，則紅利應在T＋3日到達投資者賬上。

[錯]

48.證券交易所會員的定義

非法人地位的境內證券經營機構經申請可以成為交易所的普通會員.[錯]

49.客戶資產管理業務的監督檢查

證券公司進行審計時，應要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

[對]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第十五個營業日內進行交割、交收。

[錯]

51.證券價格有效申報范圍

對于無價格漲跌幅限制的證券，我國證券交易所認為必要時，可以調整有效競價范圍并予以公告。

[對]

52.取得席位的條件、程序和批準

在我國,證券交易席位的編號是由中國證監會負責安排的.[錯]

53.委托指令的基本要素

證券經紀商視行情的變化為客戶修改委托指令，無須征得委托人的同意。

[錯]

54.客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務

在集合資產管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

[錯]

55.經紀業務的監督與檢查

證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。

[對]

56.營業部的安全管理

證券營業部對支票等重要票據應確定由一名出納員專人保管，停業時鎖入保險箱內；印鑒、支票專用章要確定由一名會計人員專人保存，平時要注意保管。

[對]

57.掛牌、摘牌、停牌與復牌

根據有關規定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、臨時公告的例行停牌時間將由原來的交易日開市后停牌1小時改為交易日上午停牌半天。

[錯]

58.回購交易清算的特點

證券回購的清算特點是一次交易、二次清算。

[對]

59.客戶資產管理業務資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產管理業務。

[對]

60.證券交易的風險防范

證券公司證券自營業務帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額,不得超過其凈資產或證券營運資金的50%.[錯]

第五篇：證券從業資格考試題型解析

證券從業資格考試題型解析

根據近幾年證券從業資格考題特點，常見出題方式大致歸納如下：

1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。

例如：

（1）就最新《證券投資基金法》頒布實施時間，可以出判斷題、單選題。

（2）就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。

（3）就第一只開放式基金推出的時間、地點可以出單選、判斷題。

（4）就現代投資組合管理理論的代表型人物及事件可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重要法規、規則出題。

例如：

就證券交易印花稅、證券交易傭金、基金管理公司、托管機構、中國證券業協會等的市場準入條件、信息披露制度等等，可以出判斷、單選、多選等各種題型，這部分的內容較重，屬高頻考點。

3、反向出題。

就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。

例如：

（1）證券投資基金的費用不能列入基金財產的有哪些，這就是反向出題，可以出單選題、多選題。

（2）期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，可以出判斷題；

（3）進行期貨交易無須存入保證金，可以出判斷題。

4、跨章節出題。

學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。例如：

（1）證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

（2）基金管理公司和積極托管機構的職責、業務、內部控制可能放在一起混淆考生判斷。

5、計算題。

2001年取消專門的計算解答題這種題型，但在后續的考試中，重要的計算方法仍在考試中隱蔽出題。

例如：

（1）收益率、風險的度量等，可以單選、判斷等題型出題。

（2）送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。

證券投資基金市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件。

例如：

（1）金融機構申請代銷業務資格必須具備的條件。

（2）證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，可以出多選題，也可以反向出題，出單選題或多選題。

7、對比出題

把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。

例如：

（1）特雷諾指數和夏普指數的比較，各種基金投資組合策略的比較等。

（2）金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8.根據容易使學員混淆的內容出題。

很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊。

例如：

（1）證券投資基金各類費用的計提標準和方式，各種稅收的征收與否。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。

（2）B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；

（3）滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。